長盛添利寶貨幣市場基金招募說明書（更新）
長盛添利寶貨幣市場基金招募說明書
（更新）
基金管理人：長盛基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
重要提示
長盛添利寶貨幣市場基金（以下簡稱“本基金”）于2013年11月4日獲中
國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2013】1403號文準予注冊。
基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價
值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單
一證券所帶來的個別風險?；鹜顿Y不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收
益預期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)
生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
本基金為貨幣市場基金，屬證券投資基金中的較低風險收益品種。投資者
購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構，基金管理
人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者應當認真閱讀《基金合同》、
《招募說明書》等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，根據(jù)自身的投資
目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風險承受能力
相適應，理性判斷市場，謹慎做出投資決策，并通過基金管理人或基金管理人
委托的具有基金代銷業(yè)務資格的其他機構購買基金。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者購買貨幣市場
基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構?；鸸芾砣斯?
理的其他基金的業(yè)績并不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y
者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基
金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
本招募說明書（更新）所載內容截止日為2025年4月16日，有關財務數(shù)
據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年3月31日（財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。
目錄
重要提示...............................................................................................................2
目錄.......................................................................................................................3
第一節(jié)緒言.........................................................................................................4
第二節(jié)釋義.........................................................................................................5
第三節(jié)基金管理人............................................................................................10
第四節(jié)基金托管人............................................................................................20
第五節(jié)相關服務機構........................................................................................22
第六節(jié)基金份額的類別....................................................................................61
第七節(jié)基金的募集............................................................................................63
第八節(jié)基金合同的生效....................................................................................64
第九節(jié)基金份額的申購與贖回.........................................................................65
第十節(jié)基金的投資............................................................................................77
第十一節(jié)基金的業(yè)績........................................................................................90
第十二節(jié)基金的財產(chǎn)........................................................................................92
第十三節(jié)基金資產(chǎn)的估值................................................................................93
第十四節(jié)基金的費用與稅收............................................................................98
第十五節(jié)基金的收益與分配..........................................................................101
第十六節(jié)基金的會計與審計..........................................................................103
第十七節(jié)基金的信息披露..............................................................................104
第十八節(jié)風險揭示..........................................................................................111
第十九節(jié)基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算....................................115
第二十節(jié)基金合同的內容摘要.......................................................................117
第二十一節(jié)基金托管協(xié)議的內容摘要...........................................................133
第二十二節(jié)對基金份額持有人的服務...........................................................143
第二十三節(jié)其他應披露事項..........................................................................144
第二十四節(jié)招募說明書的存放和查閱方式...................................................146
第二十五節(jié)備查文件......................................................................................147
第一節(jié)緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、
《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《貨幣市場基
金監(jiān)督管理辦法》、《關于實施＜貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法＞有關問題的規(guī)
定》、《證券投資基金信息披露編報規(guī)則第5號＜貨幣市場基金信息披露特別規(guī)
定＞》（以下簡稱“《信息披露特別規(guī)定》”）、《證券投資基金信息披露內容與格
式準則第6號＜基金合同的內容與格式〉》、《公開募集開放式證券投資基金流
動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性規(guī)定》”）和其他相關法律法規(guī)的規(guī)
定以及《長盛添利寶貨幣市場基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，
并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所
載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷?
同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資者自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的
行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及
其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權利
和義務，應詳細查閱基金合同。
第二節(jié)釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指長盛添利寶貨幣市場基金
2、基金管理人：指長盛基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國銀行股份有限公司
4、基金合同：指《長盛添利寶貨幣市場基金基金合同》及對基金合同的
任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長盛添利寶
貨幣市場基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《長盛添利寶貨幣市場基金招募說明
書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《長盛添利寶貨幣市場基金產(chǎn)品資料概要》及
其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《長盛添利寶貨幣市場基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文
件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、
通知等
10、《基金法》：指2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務
委員會第三十次會議通過，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24
日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常
務委員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修改的《中
華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指2013年2月17日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第28
次主席辦公會議通過，自2013年6月1日起實施的《證券投資基金銷售管理
辦法》及不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做
出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、《流動性規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1
日起實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關
對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委
員會
17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔
義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會團體或其他組織
20、合格境外機構投資者：指符合相關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境
內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者
21、投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人
23、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份
額，辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務。
24、銷售機構：指長盛基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證
監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務的機構
25、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算
和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構?；鸬牡怯洐C構為長盛基金管理
有限公司或接受長盛基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構
27、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機構辦理認購、申購、贖回、轉換及轉托管業(yè)務而引起基金的基金份額變動及
結余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面
確認的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財產(chǎn)清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最
長不得超過三個月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請
的開放日
35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n指自然數(shù)
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業(yè)務規(guī)則》：指《長盛基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是
規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管
理人和投資人共同遵守
39、認購：指在基金募集期內，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書
規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公
告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為
基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
43、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更
所持基金份額銷售機構的操作
44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期
申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀
行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總
數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中
轉入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
48、攤余成本法：指計價對象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)議利率
并考慮其買入時的溢價與折價，在剩余存續(xù)期內按實際利率法攤銷，每日計提
損益
49、每萬份基金已實現(xiàn)收益：指按照相關法規(guī)計算的每萬份基金份額的日
已實現(xiàn)收益
50、七日年化收益率：指以最近7日(含節(jié)假日)每萬份基金已實現(xiàn)收益
所折算的年資產(chǎn)收益率
51、銷售服務費：指本基金用于持續(xù)銷售和服務基金份額持有人的費用，
該筆費用從基金財產(chǎn)中扣除，屬于基金的營運費用
52、基金份額分類：本基金分設兩類基金份額：A類基金份額和B類基
金份額。兩類基金份額分設不同的基金代碼，收取不同的銷售服務費并分別公
布每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年化收益率
53、A類基金份額：指按照0.25%年費率計提銷售服務費的基金份額類別
54、B類基金份額：指按照0.01%年費率計提銷售服務費的基金份額類別
55、升級：指當投資人在單個基金賬戶保留的A類基金份額達到B類基
金份額的最低份額要求時，基金的登記機構自動將投資人在該基金賬戶保留的
A類基金份額全部升級為B類基金份額
56、降級：指當投資人在單個基金賬戶保留的B類基金份額不能滿足該
類基金份額的最低份額要求時，基金的登記機構自動將投資人在該基金賬戶保
留的B類基金份額全部降級為A類基金份額
57、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應
收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
58、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
59、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
60、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)
凈值和每萬份基金已實現(xiàn)收益、七日年化收益率的過程
61、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指
定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子
披露網(wǎng)站）及其他媒介
62、不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事
件。
63、中國：指中華人民共和國。就基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)
64、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆
回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證
券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
第三節(jié)基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：長盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心區(qū)福中三路諾德金融中心主樓10D
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓中建財富國際中心3層
法定代表人：胡甲
電話：（010）86497888
傳真：（010）86497666
聯(lián)系人：張利寧
本基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1999]6號文件批準，于1999年3
月成立，注冊資本為人民幣20600萬元。截至目前，本公司股東及其出資比例
為：國元證券股份有限公司占注冊資本的41%；新加坡星展銀行有限公司占
注冊資本的33%；安徽省信用融資擔保集團有限公司占注冊資本的13%；安
徽省投資集團控股有限公司占注冊資本的13%。截至2025年4月16日，基
金管理人共管理七十四只開放式基金和六只社?；鹞匈Y產(chǎn)，同時管理專戶
理財產(chǎn)品。
（二）主要人員情況
1、董事會成員
胡甲先生，董事長，碩士，高級經(jīng)濟師。曾任安徽省財政廳農業(yè)財務處科
員、副主任科員、主任科員，安徽省信托投資公司滁州證券營業(yè)部總經(jīng)理，國
元證券滁州營業(yè)部總經(jīng)理，銅陵營業(yè)部總經(jīng)理，合肥壽春路第二營業(yè)部總經(jīng)理，
合肥壽春路第一營業(yè)部總經(jīng)理，市場營銷總部副總經(jīng)理，營銷經(jīng)紀總部副總經(jīng)
理、總經(jīng)理，總裁助理兼經(jīng)紀業(yè)務管理總部總經(jīng)理，總裁助理兼證券信用總部
總經(jīng)理，總裁助理兼總裁辦公室主任，董事會秘書，執(zhí)行委員會委員?，F(xiàn)任長
盛基金管理有限公司董事長(法定代表人)，兼任長盛基金（香港）有限公司董
事。
湯琰女士，董事，碩士。歷任中國工商銀行深圳分行高級理財經(jīng)理；華安
基金管理有限公司零售業(yè)務部副總經(jīng)理；中金基金管理有限公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)
任長盛基金管理有限公司總經(jīng)理。
沈和付先生，董事，學士。曾任中國安徽國際經(jīng)濟技術合作公司法律部科
員、總經(jīng)辦經(jīng)理助理，安徽省信托投資公司法律顧問室副主任，國元證券有限
責任公司法律事務部主任，國元證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)、副總裁，安徽國
元投資有限責任公司黨委書記、董事長，國元證券股份有限公司黨委副書記、
執(zhí)行委員會主任、總裁?，F(xiàn)任國元證券股份有限公司黨委書記、董事長，兼任
國元國際控股有限公司董事。
鐘德興先生，董事，學士，注冊會計師。曾任職多個金融機構，包括新加
坡安永會計師事務所、新加坡金融管理局、淡馬錫控股私人有限公司和新加坡
政府投資公司?，F(xiàn)任新加坡星展銀行有限公司策略規(guī)劃部主管。
鄭思禎女士，董事，學士。曾任美銀亞洲有限公司副總裁，星展銀行(香
港)有限公司銀團貸款部董事總經(jīng)理、星展銀行香港分行大中型企業(yè)部主管和
董事總經(jīng)理（職級），星展銀行（中國）有限公司企業(yè)及機構銀行業(yè)務部大中
型企業(yè)部主管、副行長、董事總經(jīng)理（職級）?，F(xiàn)任星展銀行（中國）有限公
司行長/行政總裁、執(zhí)行董事，兼任深圳農村商業(yè)銀行股份有限公司非執(zhí)行董
事，星展科技產(chǎn)業(yè)（中國）有限公司的董事長。
何昌順先生，董事，經(jīng)濟學碩士。曾任安徽省計委綜合處副主任科員、主
任科員，安徽省國際信托投資公司證券經(jīng)營部副經(jīng)理（主持工作）、國投證券
投資咨詢公司副經(jīng)理兼證券發(fā)行部副經(jīng)理、投行部副總經(jīng)理、投行部總經(jīng)理，
中銀國際控股有限公司（北京代表處）投行部副總裁，中國證監(jiān)會合肥特派辦
上市公司監(jiān)管處副處長，中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局上市公司監(jiān)管處副處長、處長，
安徽省政府金融工作辦公室副主任、主任、黨組書記，省地方金融監(jiān)管局（省
政府金融工作辦公室）局長（主任）、黨組書記?，F(xiàn)任安徽省投資集團控股有
限公司董事長、黨委書記。
江婭女士，董事，博士。曾任蚌埠市糧貿公司辦公室副主任，蚌埠市政府
辦公室副主任科員、秘書三室副主任，共青團蚌埠市委副書記、黨組成員，共
青團蚌埠市委書記、黨組書記，蚌埠市蚌山區(qū)委副書記、區(qū)長，蚌埠市委常委、
宣傳部長、政府副市長，銅陵市委常委、市政府副市長、黨組副書記?，F(xiàn)任安
徽省信用融資擔保集團黨委委員、副總經(jīng)理。
張仁良先生，獨立董事，博士。原香港教育大學校長、公共政策講座教授，
兼任香港交通咨詢委員會主席、香港永隆銀行副董事長/獨立董事及第十三屆
中國全國政協(xié)委員。曾任香港社會創(chuàng)新及創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金專責小組主席，太平洋
經(jīng)濟合作香港委員會主席、香港浸會大學工商管理學院院長、香港金融管理局
ABF香港創(chuàng)富債券指數(shù)基金監(jiān)督委員會主席。2019年獲香港特區(qū)政府頒發(fā)銀紫
荊星章，2009年獲香港特區(qū)政府頒發(fā)銅紫荊星章、2007年被委任為太平紳士，
并于2017年獲法國政府頒發(fā)棕櫚教育軍官榮譽勛章。現(xiàn)任招商永隆銀行副董
事長。
李清偉先生，獨立董事，博士。曾任上海財經(jīng)大學教授、博士生導師，上
海大學法學院執(zhí)行院長。現(xiàn)任上海大學法學院教授、博士生導師、娛樂法研究
中心主任，中國法學會立法學研究會常務理事、中國比較法研究會理事、中國
法理學研究會理事、中國行為法學會金融法律行為研究會常務理事、上海市法
學會外國法與比較法研究會副會長，上海市法理法史研究會副會長，澳門城市
大學兼職教授、博士生導師，中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會仲裁員，愛麗家居
科技股份有限公司獨立董事，浙江永和股份有限公司獨立董事，張家港保稅科
技（集團）股份有限公司獨立董事，上海董道律師事務所律師。
畢功兵先生，獨立董事，博士研究生。曾任中國科學技術大學管理科學系
主任、管理學院院長助理?，F(xiàn)任中國科學技術大學教授，博士生導師，中國優(yōu)
選法統(tǒng)籌法與經(jīng)濟數(shù)學研究會常務理事，中國運籌學會隨機服務與運作管理分
會理事、秘書長，安徽國風新材料股份有限公司獨立董事，安徽張恒春藥業(yè)股
份有限公司獨立董事。
杜愚先生，獨立董事，法律碩士。先后任職鞍山冶金設計研究院技術經(jīng)濟
工程師、北京融融擔保投資有限公司副總經(jīng)理、國咨資產(chǎn)投資經(jīng)營有限責任公
司總經(jīng)理、世紀投資有限公司（BVI）執(zhí)行董事，北京仁杜律師事務所主任。
現(xiàn)任北京仁杜律師事務所首席合伙人，兼任對外經(jīng)濟貿易大學國際經(jīng)貿學院兼
職研究生導師，北師大中國民營經(jīng)濟研究中心客座研究員。
2、監(jiān)事會成員
李珺女士，監(jiān)事會主席，碩士，注冊稅務師及注冊會計師。曾任安徽省地
方稅務局直屬征收分局科員、副主任科員，安徽省地方稅務局直屬局主任科員、
稅政副科長、稽查分局副局長、稅政科科長、副局長，安徽省地方稅務局所得
稅處副處長，國家稅務總局安徽省稅務局第三稅務分局副局長，安徽省投資集
團高級委派財務總監(jiān)、戰(zhàn)略投資部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任安徽省投資集團戰(zhàn)略投資部
總經(jīng)理。
李冷女士，監(jiān)事，博士。曾任國網(wǎng)英大國際控股集團有限公司人力資源經(jīng)
理，安邦保險集團股份有限公司人力資源高級經(jīng)理，北京普哲管理咨詢有限公
司合伙人。2018年7月加入長盛基金管理有限公司，歷任人力資源部總監(jiān)助
理、副總監(jiān)、總監(jiān)、行政負責人、總經(jīng)理，總經(jīng)理辦公室總經(jīng)理等職務?，F(xiàn)任
長盛基金管理有限公司總經(jīng)理助理，兼任營銷管理部、零售業(yè)務中心總經(jīng)理。
魏斯諾先生，監(jiān)事，英國雷丁大學碩士。曾任中國人壽資產(chǎn)管理有限公司
投資組合經(jīng)理、高級組合經(jīng)理，合眾資產(chǎn)管理有限公司組合管理部總經(jīng)理。2013
年7月加入長盛基金管理有限公司，歷任社保業(yè)務管理部總監(jiān)、行政負責人、
社保組合組合經(jīng)理等職務?，F(xiàn)任社保業(yè)務管理部總經(jīng)理、社保組合組合經(jīng)理。
3、管理層成員
胡甲先生，董事長，碩士，高級經(jīng)濟師。同上。
湯琰女士，總經(jīng)理，碩士。同上。
蔡賓先生，碩士，特許金融分析師CFA。曾任寶盈基金管理有限公司研究
員、基金經(jīng)理助理。2006年2月加入長盛基金管理有限公司，歷任研究員、
社保組合助理，投資經(jīng)理，基金經(jīng)理，公司總經(jīng)理助理等職務。現(xiàn)任長盛基金
管理有限公司副總經(jīng)理，基金經(jīng)理，兼任長盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限公司董事長（法
定代表人）、總經(jīng)理。
郭堃先生，碩士。曾任上海浦東發(fā)展銀行北京分行客戶經(jīng)理，陽光資產(chǎn)管
理股份有限公司行業(yè)研究員、制造業(yè)研究組組長，泓德基金管理有限公司基金
經(jīng)理。2019年12月加入長盛基金管理有限公司，歷任基金經(jīng)理，研究部總監(jiān)
等職務?，F(xiàn)任長盛基金管理有限公司副總經(jīng)理，基金經(jīng)理。
吳達先生，博士，特許金融分析師CFA。曾任新加坡星展資產(chǎn)管理有限公
司研究員、星展珊頓全球收益基金經(jīng)理助理、星展增?；鸾?jīng)理、專戶投資組
合經(jīng)理，新加坡畢盛高榮資產(chǎn)管理公司亞太專戶投資組合經(jīng)理、資產(chǎn)配置委員
會成員，華夏基金管理有限公司國際策略分析師、固定收益投資經(jīng)理。2007
年8月起加入長盛基金管理有限公司，歷任基金經(jīng)理，長盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限
公司總經(jīng)理、國際業(yè)務部總監(jiān)等職務?，F(xiàn)任長盛基金管理有限公司副總經(jīng)理，
兼任長盛基金（香港）有限公司董事、執(zhí)行副總經(jīng)理、長盛基金管理有限公司
北京分公司總經(jīng)理。
張利寧女士，學士，注冊會計師。曾任職于華北計算技術研究所財務部，
太極計算機公司子公司北京潤物信息技術有限公司。1999年1月起加入長盛
基金管理有限公司，歷任公司研究部業(yè)務秘書，業(yè)務運營部基金會計、總監(jiān)，
財務會計部總監(jiān)，監(jiān)察稽核部副總監(jiān)、總監(jiān)等職務?，F(xiàn)任長盛基金管理有限公
司督察長，兼任長盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事。
刁俊東先生，碩士，注冊會計師。曾任合肥電纜廠財務核算主管、安徽省
國際信托投資公司財務主管，國際金融報社財務經(jīng)理，國元證券有限責任公司
財務主管。2004年11月加入長盛基金管理有限公司，歷任財務會計部副總監(jiān)、
總監(jiān)、總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任長盛基金管理有限公司財務負責人兼任董事會秘書、
財務會計部總經(jīng)理、總經(jīng)理辦公室總經(jīng)理，兼任長盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限公司董
事、長盛基金（香港）有限公司董事。
張壬午先生，碩士。曾任深圳市遠望城多媒體電腦公司軟件網(wǎng)絡部軟件開
發(fā)員，深圳計量質量檢測研究院技術部軟件開發(fā)員。2000年3月加入長盛基
金管理有限公司，歷任信息技術部系統(tǒng)運營主管、信息技術部副總監(jiān)、總監(jiān)、
行政負責人等職務。現(xiàn)任長盛基金管理有限公司首席信息官，兼任信息技術部
總經(jīng)理。
4.本基金基金經(jīng)理
王賽飛女士，碩士。曾任大公國際資信評估有限公司分析師、信用評審委
員會委員。2015年7月加入長盛基金管理有限公司固定收益部，曾任信用研
究員、基金經(jīng)理助理等職務，自2018年6月22日起擔任長盛添利寶貨幣市場
基金基金經(jīng)理，自2021年11月2日起擔任長盛盛琪一年期定期開放債券型證
券投資基金基金經(jīng)理，自2023年12月4日起擔任長盛盛華一年定期開放債券
型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理，自2024年12月4日起擔任長盛中債0-3
年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
王文豪先生，碩士。曾任中債資信評估有限責任公司評級分析崗位。2018
年12月加入長盛基金管理有限公司，歷任信用研究員、基金經(jīng)理助理，自2024
年9月20日起擔任長盛添利寶貨幣市場基金基金經(jīng)理，自2024年9月20日
起擔任長盛安鑫中短債債券型證券投資基金基金經(jīng)理，自2024年9月20日起
擔任長盛悅鑫60天持有期純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理。
本基金歷任基金經(jīng)理：張帆先生，自2013年12月9日至2018年8月7
日任本基金基金經(jīng)理；段鵬先生，自2018年6月22日至2024年9月24日任
本基金基金經(jīng)理。
（本招募說明書基金經(jīng)理的任職日期和離任日期均指公司決定確定的聘
任日期和解聘日期。）
5．投資決策委員會成員
湯琰女士，總經(jīng)理，碩士。同上。
郭堃先生，副總經(jīng)理，碩士。同上。
蔡賓先生，副總經(jīng)理，碩士，特許金融分析師CFA。同上。
魏斯諾先生，監(jiān)事，碩士。同上。
張誼然女士，碩士。曾任中國國際金融股份有限公司基礎研究組分析員。
2012年9月加入長盛基金管理有限公司，現(xiàn)任研究部總經(jīng)理，長盛同益成長
回報靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理，長盛同德主題增長混合
型證券投資基金基金經(jīng)理，長盛優(yōu)勢企業(yè)精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
王貴君先生，碩士。曾任中債資信評估有限責任公司評級分析師，上投摩
根基金管理有限公司債券研究員，2017年6月加入長盛基金管理有限公司，
歷任投資經(jīng)理助理、投資經(jīng)理、專戶理財部副總監(jiān)、固定收益部副總經(jīng)理，現(xiàn)
任固定收益部總經(jīng)理，長盛盛裕純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理，長盛安逸
純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理，長盛盛和純債債券型證券投資基金基金經(jīng)
理，長盛全債指數(shù)增強型債券投資基金基金經(jīng)理，長盛穩(wěn)鑫63個月定期開放
債券型證券投資基金基金經(jīng)理，長盛盛逸9個月持有期債券型證券投資基金基
金經(jīng)理。
上述人員之間均不存在近親屬關系。
（三）基金管理人的職責
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和
七日年化收益率；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施
其他法律行為；
12、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他職責。
（四）基金管理人承諾
1、基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》及相關法律法規(guī)，建立健全的內
部控制制度，采取有效措施，防止違反上述法律法規(guī)的行為發(fā)生；
2、基金管理人承諾防止下列禁止行為的發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁
止的其他行為。
3、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份
額持有人謀取最大利益；
（2）不能利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公
開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；
（4）不協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交
易。
（五）基金管理人的內部控制制度
1、內部控制的原則
本基金管理人的內部控制遵循以下原則：
（1）健全性原則。內部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構
和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，
維護內控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則。公司各部門和崗位職責保持相對獨立，基金資產(chǎn)、公
司自有資產(chǎn)、委托理財及其他資產(chǎn)的運作應當分離。
（4）相互制約原則。公司及各部門在內部組織結構和崗位的設置上要權
責分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提
高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
（6）風險控制與業(yè)務發(fā)展并重原則。公司的發(fā)展必須建立在風險控制制
度完善和健全的基礎上，內部風險控制應與公司業(yè)務發(fā)展放在同等地位上。
2、完備嚴密的內部控制體系
公司建立了“三層控制二道監(jiān)督”（董事會—經(jīng)營管理層—業(yè)務操作層、督
察長—監(jiān)察稽核部、風險管理部）內部控制組織體系。董事會下設的風險控制
管理委員會定期或者不定期聽取督察長關于公司風險控制方面的報告。督察長
負責監(jiān)督檢查公司內部風險控制情況，組織指導公司監(jiān)察稽核、風險管理部工
作，對基金運作、內部管理的制度執(zhí)行及遵規(guī)守法進行檢查監(jiān)督；公司風險控
制委員會定期對基金資產(chǎn)運作的風險進行評估，對存在的風險隱患或發(fā)現(xiàn)的風
險問題進行研究；監(jiān)察稽核部通過日常的的監(jiān)督檢查工作，督促公司各部門持
續(xù)完善且嚴格執(zhí)行內控制度，風險管理部通過全面梳理與投資運作相關的法律、
法規(guī)、基金合同及公司制度，從法規(guī)限制、合同限制、公司制度限制三個層面
及時和全面揭示各基金風險控制要素，明確風險點并標識各風險點所采用的控
制工具與控制方法，全面加強對各基金投資合規(guī)風險監(jiān)控。
3、內部控制制度的內容
公司嚴格按照《基金法》及其配套法規(guī)、《證券投資基金管理公司內部控
制指導意見》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，按照合法合規(guī)性、全面性、審慎性、適
時性原則，建立健全內部控制制度。公司內部控制制度由內部控制大綱、基本
管理制度和公司及部門業(yè)務規(guī)章等三部分組成。
（1）公司內部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內控原則的細化和展開，是
公司各項基本管理制度的綱要和總攬，內部控制大綱對內控目標、內控原則、
控制環(huán)境、內控措施等內容加以明確。
（2）公司基本管理制度包括風險管理制度、稽核監(jiān)察制度、投資管理制
度、基金會計核算制度、信息披露制度、信息技術管理制度、公司財務制度、
資料檔案管理制度、人力資源管理制度和危機處理制度等。公司基本管理制度
在報經(jīng)公司董事會批準后實施。
（3）公司及部門業(yè)務規(guī)章是在公司基本管理制度的基礎上，對公司及各
部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、業(yè)務流程和操作守則等的具體說明。
公司及部門業(yè)務規(guī)章由公司相關部門依據(jù)公司章程和基本管理制度，并結合部
門職責和業(yè)務運作的要求擬定，其制定和實施需報經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會批準。
公司的內部控制制度根據(jù)法律法規(guī)變化和公司業(yè)務發(fā)展實際適時修訂完
善。公司各部門對規(guī)章制度的調整由監(jiān)察稽核部負責檢查與督促。
4、內部控制制度評價與報告
公司建立了嚴格的內控制度評價程序和報告制度，以保證公司內部控制制
度的合理性與有效性。部門負責人是本部門內部控制與風險管理的第一責任人，
須定期檢查本部門的風險控制情況和風險控制措施是否有效，對相應的內部控
制制度的合理性、有效性做出評價，并根據(jù)檢查、評價結果及時調整內控制度
或修正行為。公司監(jiān)察稽核部在各部門自我監(jiān)督基礎之上實施再監(jiān)督，通過對
各項制度執(zhí)行情況定期、不定期的稽核，對各項制度的合理性與有效性進行檢
查評價，發(fā)現(xiàn)制度不合理的、不適用的，要求相關部門進行修改，同時報告公
司總經(jīng)理和督察長；發(fā)現(xiàn)制度未能有效執(zhí)行、控制失效的，要求相關部門立即
整改，并出具監(jiān)察報告，及時向公司管理層和督察長報告。督察長就公司內控
制度建設與執(zhí)行情況定期向監(jiān)管機構及公司董事會進行報告。
5、基金管理人關于內部控制的聲明
本公司確知建立內部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內部控制制度
是本公司董事會及管理層的責任，董事會承擔最終責任；本公司特別聲明以上
關于內部控制和風險管理的披露真實、準確，并承諾根據(jù)市場的變化和公司的
發(fā)展不斷完善風險管理和內部控制制度。
第四節(jié)基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元
整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業(yè)務部設立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具
有豐富的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗，且具有海外工作、學習或培訓經(jīng)
歷，60％以上的員工具有碩士以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托
管服務，中國銀行已在境內、外分行開展托管業(yè)務。
作為國內首批開展證券投資基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券
投資基金、基金（一對多、一對一）、社?；?、保險資金、QFII、RQFII、
QDII、境外三類機構、券商資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財
產(chǎn)品、股權基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務體系。
在國內，中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服務，為各類客戶提供
個性化的托管增值服務，是國內領先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2025年3月31日，中國銀行已托管1136只證券投資基金，其中境
內基金1067只，QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、
指數(shù)型、FOF、REITs等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財
需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務的內部控制制度
中國銀行托管業(yè)務部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作
的組成部分，秉承中國銀行風險控制理念，堅持“規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原
則。中國銀行托管業(yè)務部風險控制工作貫穿業(yè)務各環(huán)節(jié)，通過風險識別與評估、
風險控制措施設定及制度建設、內外部檢查及審計等措施強化托管業(yè)務全員、
全面、全程的風險管控。
2007年起，中國銀行連續(xù)聘請外部會計會計師事務所開展托管業(yè)務內部
控制審閱工作。先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”
等國際主流內控審閱準則的無保留意見的審閱報告。2020年，中國銀行繼續(xù)
獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準則的內部控制審計報告。中國銀
行托管業(yè)務內控制度完善，內控措施嚴密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》的相關規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，及時通知基
金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管
理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，
或者違反基金合同約定的,應當及時通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)
督管理機構報告。
第五節(jié)相關服務機構
（一）基金份額發(fā)售機構
1、直銷機構
長盛基金管理有限公司直銷中心
地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓中建財富國際中心3層
法定代表人：胡甲
郵政編碼：100029
電話：（010）86497908、（010）86497962
傳真：（010）86497997、（010）86497998
聯(lián)系人：張曉麗、肖翔
2、代銷機構
（1）中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街1號
法定代表人：葛海蛟
聯(lián)系人：路惠雯
電話：010-66595726
傳真：010-66594791
客戶服務電話：95566
公司網(wǎng)址：www.boc.cn
（2）大連銀行股份有限公司
注冊地址：大連市中山區(qū)中山路88號
辦公地址：大連市中山區(qū)上海路51號
法定代表人：彭壽斌
聯(lián)系人：卜書慧
電話：0411-82311936
傳真：0411-82311731
客戶服務電話：400-664-0099
公司網(wǎng)址：www.bankofdl.com
（3）徽商銀行股份有限公司
注冊地址：合肥安慶路79號天徽大廈A座
辦公地址：合肥安慶路79號天徽大廈A座
法定代表人：嚴琛
聯(lián)系人：陶鋒
電話：0551-65898103
傳真：0551-62667684
客戶服務電話：4008896588（安徽省內可直撥96588）
公司網(wǎng)址：www.hsbank.com.cn
（4）交通銀行股份有限公司
注冊地址：上海市銀城中路188號
辦公地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：任德奇
聯(lián)系人：蔣逸文
電話：021-58781234
傳真：021-58408483
客戶服務電話：95559
公司網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（5）平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號平安銀行大廈
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號平安銀行大廈
法定代表人：謝永林
聯(lián)系人：趙楊
電話：0755-22166574
傳真：021-50979507
客戶服務電話：95511-3
公司網(wǎng)址：bank.pingan.com
（6）青島銀行股份有限公司
注冊地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號
辦公地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號
法定代表人：景在倫
聯(lián)系人：陳界交
電話：0532-68629925
傳真：0532-68629939
客戶服務電話：96588
公司網(wǎng)址：www.qdccb.com
（7）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：張為忠
聯(lián)系人：吳雅婷
電話：021-61614934
傳真：021-63604199
客戶服務電話：95528
公司網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
（8）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
法定代表人：繆建民
聯(lián)系人：劉闖
電話：0755－83198888
傳真：0755－83195050
客戶服務電話：95555
公司網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（9）中國農業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內大街69號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內大街69號
法定代表人：谷澍
聯(lián)系人：李紫鈺
電話：010-85108129
傳真：010-85109219
客戶服務電話：95599
公司網(wǎng)址：www.abchina.com
（10）中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
聯(lián)系人：王曉琳
電話：010-89937325
傳真：010-85230049
客戶服務電話：95558
公司網(wǎng)址：www.citicbank.com
（11）寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號
法定代表人：陸華裕
聯(lián)系人：胡技勛
電話：0574-89068340
傳真：0574-87050025
客戶服務電話：95574
公司網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
（12）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路154號中山大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號
法定代表人：呂家進
聯(lián)系人：蔡宣銘
電話：021—52629999
傳真：021—62569070
客戶服務電話：95561
公司網(wǎng)址：www.cib.com.cn
（13）星展銀行（中國）有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1301,1801單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1301,1801單元
法人姓名：鄭思禎
聯(lián)系人：何璐婷
電話：021-38968358/021-20610828
傳真：021-38968995
客服電話：400-820-8988
公司網(wǎng)址：www.dbs.com.cn
（14）江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：南京市中華路26號
辦公地址：南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余
聯(lián)系人：李錢博
電話：025-51811901
客戶服務電話：95319
公司網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
（15）中信期貨有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層
1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層
1301-1305室、14層
法定代表人：張皓
聯(lián)系人：劉宏瑩
聯(lián)系電話：010-60833754
傳真：010-57762999
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
（16）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈
法定代表人：賀青
聯(lián)系人：黃博銘
聯(lián)系電話：021-38676666
傳真：021-38670666
客服電話：95521/400-8888-666
網(wǎng)址：www.gtja.com
（17）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
法定代表人：王常青
聯(lián)系人：劉蕓
聯(lián)系電話：010-85156310
傳真：010-65182261
客服電話：400-888-8108
網(wǎng)址：www.csc108.com
（18）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六
層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈37樓
法定代表人：張納沙
聯(lián)系人：于智勇
聯(lián)系電話：0755-81981259
傳真：0755-82133952
客服電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（19）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈23樓
法定代表人：霍達
聯(lián)系人：業(yè)清揚
聯(lián)系電話：0755-82943666
傳真：0755-82943666
客服電話：95565/400-8888-111
網(wǎng)址：www.cmschina.com
（20）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣州天河區(qū)天河北路183-187號大都會廣場43樓（4301-4316
房）
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44樓
法定代表人：孫樹明
聯(lián)系人：黃嵐
聯(lián)系電話：95575或致電各地營業(yè)網(wǎng)點
客服電話：95575或致電各地營業(yè)網(wǎng)點
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（21）中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：杜杰
聯(lián)系電話：010-60838888
傳真：010-60836029
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（22）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
聯(lián)系人：辛國政
聯(lián)系電話：010-80928123
傳真：010-80928123
客服電話：95551/400-8888-888
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（23）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號
辦公地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號33樓
法定代表人：周杰
聯(lián)系人：李笑鳴
聯(lián)系電話：021-23219275
傳真：021-53858549
客服電話：95553
網(wǎng)址：www.htsec.com
（24）申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
法定代表人：楊玉成
聯(lián)系人：余潔
聯(lián)系電話：021-33389888
傳真：021-33388224
客服電話：95523/400-8895-523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（25）興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號
法定代表人：楊華輝
聯(lián)系人：喬琳雪
聯(lián)系電話：021-38565547
傳真：021-38565955
客服電話：95562
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（26）長江證券股份有限公司
注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公地址：上海市世紀大道1198號一座世紀匯廣場29樓
法定代表人：李新華
聯(lián)系人：奚博宇
聯(lián)系電話：027-65799999
傳真：027-85481900
客服電話：95579/400-8888-999
網(wǎng)址：www.95579.com
（27）國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：段文務
聯(lián)系人：彭潔聯(lián)
聯(lián)系電話：0755-81688000
傳真：0755-82558355
客服電話：95517
網(wǎng)址：www.essence.com.cn
（28）西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人：吳堅
聯(lián)系人：張煜
聯(lián)系電話：023-63786633
傳真：023-63786212
客服電話：400-809-6096
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
（29）湘財證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務中心A棟11
樓
辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務中心A棟11
樓
法定代表人：高振營
聯(lián)系人：江恩前021-68865680
聯(lián)系電話：021-38784580-8920
客服電話：95351
網(wǎng)址：www.xcsc.com
（30）國元證券股份有限公司
注冊地址：中國安徽省合肥市梅山路18號
辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號安徽國際金融中心A座國元證券
法定代表人：沈和付
聯(lián)系人：汪先哲
聯(lián)系電話：0551-62207400
傳真：0551-62207322
客服電話：95578
網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn
（31）渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津市經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號
法定代表人：安志勇
聯(lián)系人：王星
聯(lián)系電話：022-28451922
傳真：022-28451892
客服電話：956066
網(wǎng)址：www.bhzq.com
（32）華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區(qū)深
南大道4011號港中旅大廈18樓
法定代表人：周易
聯(lián)系人：郭力銘
聯(lián)系電話：010-57617065
傳真：010-57617065
客服電話：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（33）山西證券股份有限公司
注冊地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
法定代表人：侯巍
聯(lián)系人：郭熠
聯(lián)系電話：0351－8686659
傳真：0351－8686619
客服電話：400-666-1618、95573
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
（34）中信證券（山東）有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座
法定代表人：馮恩新
聯(lián)系人：董巨川
聯(lián)系電話：0532-68722197
傳真：0532-85022605
客服電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
（35）東興證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12-15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12-15層
法定代表人：魏慶華
聯(lián)系人：夏銳
聯(lián)系電話：010-66559079
傳真：010-66555246
客服電話：400-888-8993
網(wǎng)址：www.dxzq.net
（36）信達證券有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：祝瑞敏
聯(lián)系人：付婷
聯(lián)系電話：010-63081000
傳真：010-63081344
客服電話：95321
網(wǎng)址：www.cindasc.com
（37）東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈,上海市黃浦區(qū)中
山南路318號2號樓3-6層,12層,13層,22層,25-27層,29層,32層,36層,38層
法定代表人：金文忠
聯(lián)系人：龔玉君
聯(lián)系電話：021-63325888-2103
傳真：021-63326130
客服電話：021-63325888
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
（38）方正證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓
3701-3717
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座17層
法定代表人：施華
聯(lián)系人：郭勇
聯(lián)系電話：010-56992422
傳真：010-56992422
客服電話：95571
網(wǎng)址：www.foundersc.com
（39）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
聯(lián)系人：郁疆
聯(lián)系電話：021-22169999
傳真：021-22169134
客服電話：95525
網(wǎng)址：www.ebscn.com
（40）中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001
室（部位：自編01號）
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001
室（部位：自編01號）
法定代表人：陳可可
聯(lián)系人：郭杏燕
聯(lián)系電話：020-88834787
傳真：020-88834787
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（41）東北證券股份有限公司
注冊地址：長春市生態(tài)大街6666號
辦公地址：長春市生態(tài)大街6666號
法定代表人：李福春
聯(lián)系人：安巖巖
聯(lián)系電話：0431-85096517
傳真：0431-85096795
客服電話：95360
網(wǎng)址：www.nesc.cn
（42）上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
法定代表人：何偉
聯(lián)系人：邵珍珍
聯(lián)系電話：021-53686888
傳真：021-53686100-7008
客服電話：400-8918-918
網(wǎng)址：www.shzq.com
（43）平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第
22-25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第
22-25層
法定代表人：何之江
聯(lián)系人：王陽
聯(lián)系電話：021-38632136
傳真：021-38637436
客服電話：95511-8
網(wǎng)址：stock.pingan.com
（44）華安證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市政務文化新區(qū)天鵝湖路198號
辦公地址：安徽省合肥市政務文化新區(qū)天鵝湖路198號
法定代表人：章宏韜
聯(lián)系人：范超
聯(lián)系電話：0551-65161821
傳真：0551-65161672
客服電話：95318
網(wǎng)址：www.hazq.com
（45）東莞證券股份有限公司
注冊地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號
辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號
法定代表人：陳照星
聯(lián)系人：陳士銳
聯(lián)系電話：0769-22112151
傳真：0769-22112151
客服電話：95328
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
（46）國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：翁振杰
聯(lián)系人：黃靜
聯(lián)系電話：010-84183333
傳真：010-84183311
客服電話：400-818-8118
網(wǎng)址：www.guodu.com
（47）東海證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：王文卓
聯(lián)系人：王一彥
聯(lián)系電話：021-20333333
傳真：021-50498825
客服電話：95531/400-8888-588
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（48）華西證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
聯(lián)系人：謝國梅
聯(lián)系電話：010-58124967
傳真：028-86150040
客服電話：95584
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
（49）申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大
廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大
廈20樓2005室
法定代表人：王獻軍
聯(lián)系人：梁麗
聯(lián)系電話：0991-2307105
傳真：0991-2301927
客服電話：95523/400-8895-523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（50）中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
辦公地址：濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
法定代表人：王洪
聯(lián)系人：張峰源
聯(lián)系電話：021-20315719
傳真：021-20315719
客服電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
（51）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
法定代表人：劉學民
聯(lián)系人：單晶
聯(lián)系電話：0755-23838750
傳真：0755-23838701
客服電話：95358
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
（52）中航證券有限公司
注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大
廈A棟41層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)望京東園四區(qū)2號中航資本大廈35層
法定代表人：王曉峰
聯(lián)系人：王紫雯
聯(lián)系電話：010-59562468
客服電話：95335
網(wǎng)址：www.avicsec.com
（53）德邦證券股份有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路600號外灘金融中心S2幢22樓
法定代表人：武曉春
聯(lián)系人：王芙佳
聯(lián)系電話：021-68761616-6572
傳真：021-68767692
客服電話：400-888-8128
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
（54）西部證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
聯(lián)系人：張吉安
聯(lián)系電話：029-87211668
傳真：029-87406710
客服電話：95582
網(wǎng)址：www.west95582.com
（55）華龍證券股份有限公司
注冊地址：蘭州市城關區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓
辦公地址：蘭州市城關區(qū)東崗西路638號19樓
法定代表人：祁建邦
聯(lián)系人：周鑫
聯(lián)系電話：0931-4890208
傳真：0931-4890628
客服電話：95368
網(wǎng)址：www.hlzq.com
（56）中國國際金融股份有限公司
注冊地址：北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
辦公地址：北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
法定代表人：丁學東
聯(lián)系人：楊涵宇
聯(lián)系電話：010-65051166
傳真：010-65058065
客服電話：400-910-1166
網(wǎng)址：www.cicc.com.cn
（57）財通證券股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠大廈西樓
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠大廈西樓
法定代表人：章啟誠
聯(lián)系人：張宇航
聯(lián)系電話：18822126409
客服電話：95336
網(wǎng)址：www.ctsec.com
（58）五礦證券有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路4028號榮超經(jīng)貿中心辦公樓47層01單
元
辦公地址：深圳市南山區(qū)濱海大道與后海濱路交匯處濱海大道3165號五
礦金融大廈（18-25層）
法定代表人：黃海洲
聯(lián)系人：戴佳璐
聯(lián)系電話：0755-23375492
傳真：0755-82545500
客服電話：400-1840-028
網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn
（59）華鑫證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福中社區(qū)深南大道2008號中國鳳凰大
廈1棟20C-1房
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號
法定代表人：俞洋
聯(lián)系人：劉熠
聯(lián)系電話：021-54967387
傳真：021-54967387
客服電話：95323/400-1099-918
網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
（60）中國中金財富證券有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第
18-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第
18-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
法定代表人：高濤
聯(lián)系人：胡芷境
聯(lián)系電話：0755-88320851
傳真：0755-82026942
客服電話：95532/400-600-8008
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
（61）中山證券有限責任公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層
辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層
法定代表人：李永湖
聯(lián)系人：羅藝琳
聯(lián)系電話：0755-82943755
傳真：0755-82960582
客服電話：95329
網(wǎng)址：www.zszq.com
（62）粵開證券股份有限公司
注冊地址：廣州經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)科學大道60號開發(fā)區(qū)控股中心21、22、
23層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道2002號中廣核大廈北樓10層
法定代表人：嚴亦斌
聯(lián)系人：彭蓮
聯(lián)系電話：0755-83331195
傳真：0752-2119369
客服電話：95564
網(wǎng)址：www.ykzq.com
（63）江海證券有限公司
注冊地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號
法定代表人：趙洪波
聯(lián)系人：柳迪
聯(lián)系電話：0451-85863759
傳真：0451-82337279
客服電話：956007
網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
（64）國金證券有限公司
注冊地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號
法定代表人：冉云
聯(lián)系人：陳瑀琦、趙海帆
聯(lián)系電話：028-86692603/028-86690152
傳真：028-86690126
客服電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（65）華寶證券股份有限責任公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦電路370號寶鋼大廈華寶證券5樓
法定代表人：劉加海
聯(lián)系人：劉之蓓
聯(lián)系電話：021-68777222
傳真：021-20515530
客服電話：400-820-9898
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
（66）國新證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
法定代表人：張海文
聯(lián)系人：孫燕波
聯(lián)系電話：010－85556094
傳真：010－85556094
客服電話：95390
網(wǎng)址：www.crsec.com.cn
（67）首創(chuàng)證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院13號樓A座11-21層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院北投投資大廈A座18層
法定代表人：畢勁松
聯(lián)系人：劉宇
聯(lián)系電話：010－81152418
傳真：010－81152982
客服電話：95381
網(wǎng)址：www.sczq.com.cn
（68）太平洋證券股份有限公司
注冊地址：云南省昆明市青年路389號志遠大廈18層
辦公地址：北京市西城區(qū)北展北街九號華遠企業(yè)號D座三單元
法定代表人：李長偉
聯(lián)系人：陳征
聯(lián)系電話：010-88321882
傳真：010-88321763
客服電話：0871-68885858-8152
網(wǎng)址：www.tpyzq.com
（69）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)倉前街道文一西路1218號1幢202室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)學院路28號德力西大廈1號樓19樓
法人姓名：陳柏青
聯(lián)系人：韓愛彬
電話：0571-81137494
客服電話：4000-766-123
公司網(wǎng)址：www.fund123.cn
（70）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳
市前海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號騰訊濱海大廈15層
法定代表人：劉明軍
聯(lián)系人：譚廣鋒
聯(lián)系電話：0755—86013388
傳真：0755-86013399
客服電話：4000-890-555
公司網(wǎng)址：http://www.tenganxinxi.com
（71）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：杭州市文二西路1號903室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順路18號同花順大樓
法人姓名：凌順平
聯(lián)系人：吳強
電話：0571-88911818
傳真：0571-86800423
客服電話：4008-773-772
公司網(wǎng)址：www.5ifund.com
（72）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址：上海浦東新區(qū)張揚路500號華潤時代廣場10F
法人姓名：楊文斌
聯(lián)系人：王詩玙
電話：021-20613999
傳真：021-68596919
客服電話：400-700-9665
公司網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（73）上海基煜基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法人姓名：王翔
聯(lián)系人：何楚楚
電話：18616250531
客服電話：400-820-5369
公司網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（74）北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)中關村大街11號11層A座1108
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
聯(lián)系人：熊小滿
電話：010-56251471
傳真：010-62680827
客戶服務電話：400-619-9059
公司網(wǎng)址：www.hcjijin.com
（75）和訊信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：王莉
聯(lián)系人：陳慧慧
電話：010-85657353
傳真：010-65884788
客戶服務電話：400-920-0022
公司網(wǎng)址：licaike.hexun.com
（76）嘉實財富管理有限公司
注冊地址：海南省三亞市天涯區(qū)三亞灣路國際客運港區(qū)國際養(yǎng)生度假中心
酒店B座(2＃樓)27樓2714室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓
11層
法定代表人：張峰
聯(lián)系人：閆歡
電話：010-85097302
客戶服務電話：400-021-8850
公司網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
（77）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號2幢3層
法定代表人：尹彬彬
聯(lián)系人：蘭敏
電話：021-62680166
傳真：021-52975270
客戶服務電話：400-118-1188
公司網(wǎng)址：www.66liantai.com
（78）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)
園2棟3401
辦公地址：北京市豐臺區(qū)麗澤平安幸福中心B座7層
法定代表人：張斌
聯(lián)系人：孫博文
電話：010-83363033
傳真：010-83363072
客戶服務電話：4001661188-2
公司網(wǎng)址：www.xinlande.com.cn
（79）泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
法定代表人：彭浩
聯(lián)系人：孫小夢
客服電話：4000048821
網(wǎng)址：www.taixincf.com
（80）玄元保險代理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)張楊路707號1105室
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)張楊路707號1105室
法定代表人：馬永諳
聯(lián)系人：盧亞博
客戶服務電話：400-080-8208
公司網(wǎng)址：www.licaimofang.com
（81）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路118號招商局大廈24層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路118號招商局大廈24層
法定代表人：胡雄征
客戶服務電話：400-6099-200
公司網(wǎng)址：www.yixinfund.com
（82）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：邱湘湘
電話：020-89629099
傳真：020-89629011
客戶服務電話：020-89629066
公司網(wǎng)址：www.yingmi.com
（83）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
法定代表人：葛新
聯(lián)系人：林天賜
傳真：010—59403027
客戶服務電話：95055-4
公司網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
（84）陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
法定代表人：李科
聯(lián)系人：王超
傳真：010-85632773
客戶服務電話：95510
公司網(wǎng)址：http://fund.sinosig.com
（85）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期
四層12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期
四層12-13室
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：龔江江
電話：0755-33227950
傳真：0755-33227951
客服電話：4006-788-887
公司網(wǎng)址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
（86）上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：上海市寶山區(qū)月浦鎮(zhèn)塘南街57號6幢221室
辦公地址：上海虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53樓
法人姓名：李興春
聯(lián)系人：張仕鈺
電話：021-60195205
傳真：021-61101630
客服電話：400-032-5885
公司網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（87）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街新華社第三工作區(qū)A座4、5層
法定代表人：吳志堅
傳真：010-63156532
客服電話：4008-909-998
網(wǎng)址：www.jnlc.com
（88）上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號中企國際金融中心A樓
6樓
法人姓名：張躍偉
聯(lián)系人：吳艷秋
電話：021-2069-1831
傳真：021-2069-1861
客服電話：4008202899
公司網(wǎng)址：www.erichfund.com
（89）上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單
元
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單
元
法人姓名：申健
聯(lián)系人：張蜓
電話：021-20219988
傳真：021-20219923
客服電話：021-20292031
公司網(wǎng)址：www.wg.com.cn
（90）奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入住深圳
市前海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法人姓名：TEOWEE HOWE
聯(lián)系人：葉健
電話：0755-89460507
傳真：0755-21674453
客服電話：400-684-0500
公司網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
（91）北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2
地塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2
地塊新浪總部科研樓
法人姓名：穆飛虎
聯(lián)系人：穆飛虎
電話：010-5898 2465
傳真：8610-62676582
客服電話：010-62675369
公司網(wǎng)址：www.xincai.com
（92）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法人姓名：卜勇
聯(lián)系人：于舒
電話：0411-39027828 18640801075
傳真：0411-39027835
客服電話：4000-899-100
公司網(wǎng)址：www.yibaijin.com
（93）深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學園B
棟3單元11層1108
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學園B
棟3單元11層1108（518000）
法人姓名：賴任軍
聯(lián)系人：劉昕霞
客服電話：400-8224-888
公司網(wǎng)址：www.jfz.com
（94）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛
聯(lián)系人：王鋒
聯(lián)系電話：025-66996699-887226
傳真：025-66008800-887226
客服電話：95177
公司網(wǎng)址：www.snjijin.com
（95）上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈11樓
法定代表人：王廷富
聯(lián)系人：徐亞丹
聯(lián)系電話：021-51327185
傳真：021-50710161
客服電話：400-799-1888
公司網(wǎng)址：http://www.520fund.com.cn
（96）上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
法定代表人：呂柳霞
聯(lián)系人：毛善波
聯(lián)系電話：021-50810687
傳真：021-58300279
客服電話：021-50810673
公司網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
（97）青島意才基金銷售有限公司
注冊地址：山東省青島市市南區(qū)延安三路234號海航萬邦中心18層
法定代表人：Giamberto Giraldo
聯(lián)系人：牟沖
傳真：+86-532-87071099
客戶服務電話：400-612-3303
公司網(wǎng)址：www.yitsai.com
（98）上海攀贏基金銷售有限公司
注冊地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號306室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號大華銀行大廈703室
法定代表人：鄭新林
聯(lián)系人：陳抗
客戶服務電話：021-68889082
公司網(wǎng)址：www.pytz.cn
（99）和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址：河南自貿試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓
5樓503
辦公地址：河南自貿試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓
5樓503
法定代表人：溫麗燕
電話：0371-85518396
傳真：0371-85518397
聯(lián)系人：高培
客戶服務電話：400-0555-671
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
（100）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人：梁蓉
電話：010-66154828
傳真：010-63583991
聯(lián)系人：魏素清
客戶服務電話：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
（101）上海陸享基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號1幢
1區(qū)14032室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1196號世紀匯廣場2座16樓01、
08單元
法定代表人：粟旭
電話：021-53398953、021-53398880、021-53398863
傳真：021-53398801
聯(lián)系人：張宇明、王玉
客戶服務電話：4001681235
網(wǎng)址：www.luxxfund.com
（102）上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址（公司地址）：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
聯(lián)系人：仲秋玥
電話：010-88066632
傳真：010-63136184
客戶服務電話：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（103）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法人姓名：吳言林
聯(lián)系人：林伊靈
電話：025-66046166-810
傳真：025-56663409
客服電話：025-66046166
公司網(wǎng)址：www.huilinbd.com
（104）通華財富（上海）基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號通華科技大廈7層
法定代表人：沈丹義
聯(lián)系人：楊徐霆
聯(lián)系電話：021-60818249
傳真：021-60818187
客服電話：400-101-9301
公司網(wǎng)址：https://www.tonghuafund.com
（105）華瑞保險銷售有限公司
注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B
座14層
辦公地址：上海市向城路288號國華金融大廈8樓
法定代表人：楊新章
聯(lián)系人：張爽爽
傳真：021-68595766
客戶服務電話：952303
公司網(wǎng)址：www.huaruisales.com
（106）北京濟安基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005
法定代表人：楊健
聯(lián)系人：李海燕
電話：010-65309516
傳真：010-65330699
客戶服務電話：400-673-7010
公司網(wǎng)址：www.jianfortune.com
（107）一路財富（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大
廈2111
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大
廈2111法定代表人：吳雪秀
聯(lián)系人：董宣
客戶服務電話：400-001-1566
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（108）北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊地址：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安苑路15-1號郵電新聞大廈6層
法定代表人：閆振杰
聯(lián)系人：李曉芳
電話：010-59601366轉7167
傳真：0351-4110714
客戶服務電話：400-818-8000
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（109）北京坤元基金銷售有限公司
注冊地址：北京市石景山區(qū)古城大街特鋼公司十一區(qū)（首特創(chuàng)業(yè)基地A
座）八層816號
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路7號院北京財富中心寫字樓A座30
層3001B
法定代表人：杜福勝
聯(lián)系人：郭美玲
電話：010-86340269
傳真：010-86340269
客戶服務電話：4006498989
（110）華源證券股份有限公司
注冊地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
聯(lián)系人：沈曉琳
聯(lián)系電話：13391105026
客戶服務電話：95305-8
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
（111）上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座26樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座26樓
法定代表人：其實
聯(lián)系人：屠彥洋
聯(lián)系電話：010-65980380
傳真：010-65980408
客服電話：400-1818-188
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（112）京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市大興區(qū)亦莊經(jīng)濟開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街十八號院京東集團總
部2號樓
法定代表人：鄒保威
聯(lián)系人：姜穎
聯(lián)系電話：13522549431
傳真：010-89188000
客服電話：
個人業(yè)務：95118,4000988511
企業(yè)業(yè)務：4000888816
公司網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（113）東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：戴彥
聯(lián)系人：陳亞男
聯(lián)系電話：021-23586583
客服電話：95357
公司網(wǎng)站：http://www.18.cn
（114）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心
法人姓名：汪靜波
聯(lián)系人：黃欣文
電話：021-80358749
客服電話：400-821-5399
公司網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（115）北京雪球基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
法定代表人：鐘斐斐
聯(lián)系人：秦艷琴
聯(lián)系電話：010-61840688
傳真：010-61840699
客服電話：400-0618-518
公司網(wǎng)址：https://danjuanapp.com
（116）博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19
層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19
層
法人姓名：王德英
聯(lián)系人：崔丹
電話：0755-83169999
客服電話：4006105568
公司網(wǎng)址：www.boserawealth.com
（117）上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路3號B座16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路3號B座16層
法人姓名：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室
聯(lián)系人：張政
聯(lián)系電話：18865518956
客服電話：400-100-2666
公司網(wǎng)址：https://www.zocaifu.com/
（二）注冊登記機構
名稱：長盛基金管理有限公司
注冊地址：深圳市福田中心區(qū)福中三路諾德金融中心主樓10D
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓中建財富國際中心3層
法定代表人：胡甲
電話：（010）86497888
傳真：（010）86497666
聯(lián)系人：龔珉
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市海華永泰律師事務所
注冊地址：上海市華陽路112號2號樓東虹橋法律服務園區(qū)302室
辦公地址：上海市陸家嘴環(huán)路1366號富士康大廈12層
負責人：馬靖云
電話：（021）58773177
傳真：（021）58773268
聯(lián)系人：張?zhí)m
經(jīng)辦律師：梁麗金、張?zhí)m
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務所
名稱：立信會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：上海市黃浦區(qū)漢口路99號久事商務大廈11樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)漢口路99號久事商務大廈11樓
執(zhí)行事務合伙人：朱建弟、楊志國
聯(lián)系電話：021-23281358
傳真：021-23280000
聯(lián)系人：楊婧
經(jīng)辦注冊會計師：吳凌志、楊婧
第六節(jié)基金份額的類別
（一）基金份額分類
本基金根據(jù)基金份額持有人持有本基金的份額數(shù)量進行基金份額類別劃
分。本基金將設A類和B類兩類基金份額，兩類基金份額單獨設置基金代碼，
按照不同的費率計提銷售服務費，并單獨公布每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年
化收益率。
A類基金份額的基金代碼為000424，B類基金份額的基金代碼為000425。
根據(jù)基金實際運作情況，在履行適當程序后，基金管理人可對基金份額分
類進行調整并公告。
（二）基金份額類別的限制
投資人可自行選擇認購、申購的基金份額類別，不同基金份額類別之間不
得互相轉換，但依據(jù)基金合同、本招募說明書約定因認購、申購、贖回、基金
轉換等交易及每月收益結轉份額而發(fā)生基金份額自動升級或者降級的除外。
本基金A類基金份額和B類基金份額的適用費率和金額限制如表1。
表1：基金份額分類的適用費率和金額限制
A類基金份額 B類基金份額
年銷售服務費率 0.25% 0.01%
管理費 0.33% 0.33%
托管費 0.10% 0.10%
認（申）購費 0 0
贖回費 0 0
首次單筆認（申）購最低金額 1元 500萬元
在基金賬戶保留的最低份額余額 —— 500萬份
投資者在基金賬戶保留的B類基金份額最低余額為500萬份（含500萬
份），若最低余額小于500萬份，則本基金的登記機構自動將其基金賬戶的B
類基金份額降級為A類基金份額。
基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，與基金托管人
協(xié)商一致并在履行相關程序后，調整認（申）購各類基金份額的最低金額限制
及規(guī)則，基金管理人必須至少在開始調整前2日在指定媒介上刊登公告。
（三）基金份額的自動升降級
當投資人在單個基金賬戶保留的A類基金份額滿足B類基金份額類別的
最低份額要求時，登記機構自動將投資人在該基金賬戶保留的A類基金份額
全部升級為B類基金份額。
當投資人在單個基金賬戶保留的B類基金份額不能滿足B類基金份額最
低份額要求時，登記機構自動將投資人在該基金賬戶保留的B類基金份額全
部降級為A類基金份額。
（四）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)的情況下，增加新的基金份額類
別，或者調整現(xiàn)有基金份額類別設置及各類別的金額限制、費率水平、基金份
額升降級數(shù)額限制及規(guī)則，或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，調整前基金
管理人需及時公告并報中國證監(jiān)會備案。
第七節(jié)基金的募集
本基金由管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合
同及其他有關規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會2013年11月4日證監(jiān)許可【2013】1403
號文批準募集。
募集期為2013年11月18日至2013年12月4日。經(jīng)普華永道中天會計
師事務所（特殊普通合伙）驗資，按照每份基金份額面值人民幣1.00元計算，
募集期募集長盛添利寶貨幣A 1,343,232,463.49份、長盛添利寶貨幣B
2,531,698,073.00份，合計募集3,874,930,536.49份基金份額，有效認購戶總數(shù)
6,054戶。
第八節(jié)基金合同的生效
本基金基金合同自2013年12月9日起生效。
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應當在定期報告中予以披
露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會報告并
提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召
開基金份額持有人大會進行表決。
第九節(jié)基金份額的申購與贖回
（一）申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理
人在招募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他相關公告中列明或基金管理人網(wǎng)站
公示?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代銷機構，并在基金管理人網(wǎng)站予以
公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構
提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
（二）申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或
其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，
但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購與贖回的開始日及業(yè)務辦理時間
申購開始日：2014年1月6日
贖回開始日：2014年1月6日
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申
購或者贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖
回或轉換申請且登記機構確認接受的，視為下一開放日的申購、贖回或轉換申
請。
（三）申購與贖回的原則
1、“確定價”原則，即申購、贖回價格以每份基金份額凈值為1.00元的基
準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在當日業(yè)務辦理時間結束前撤銷，在當日
的業(yè)務辦理時間結束后不得撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行
順序贖回；
5、基金份額持有人在全部贖回其持有的本基金余額時，基金管理人自動
將該基金份額持有人的未付收益一并結算并與贖回款一起支付給該基金份額
持有人；基金份額持有人部分贖回其持有的基金份額時，未付收益為正時，未
付收益不進行支付；未付收益為負時，其剩余的基金份額需足以彌補其當前未
付收益為負時的損益，否則將自動按比例結轉當前未付收益，再進行贖回款項
結算；
6、基金管理人有權決定基金份額持有人持有本基金的最高限額和本基金
的總規(guī)模限額，但應最遲在新的限額實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定
在指定媒介上公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公
告。
（四）申購和贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提
出申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，
申購成立；登記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生
效。投資人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內支付贖回
款項。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的
情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故
障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程，則贖
回款項劃付時間相應順延。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申
購或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日（含T+1日）
內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后(包
括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。
若申購不成功，則申購款項本金退還給投資人。
在法律法規(guī)允許的范圍內，本基金登記機構可根據(jù)相關業(yè)務規(guī)則，對上述
業(yè)務辦理時間進行調整，本基金管理人將于開始實施前按照有關規(guī)定予以公告。
如果登記機構在T日對投資者持有的基金份額進行了升降級處理，那么
投資者在該日對升降級前的基金份額提交的贖回、基金轉換轉出、轉托管等交
易申請將確認失敗，基金管理人不承擔由此造成的損失；從T＋1日起，投資
者可以正常提交上述交易申請。
銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷
售機構確實接收到申購、贖回申請。申購和贖回的確認以登記機構或基金管理
人的確認結果為準。
（五）申購與贖回的限制
1、申購與贖回的數(shù)額限制
（1）投資人通過本基金的直銷機構（包括直銷中心和直銷電子自助交易
系統(tǒng)）與代銷機構中國銀行股份有限公司首次申購A類基金份額的單筆最低
金額均為人民幣0.01元，追加申購的單筆最低金額均為人民幣0.01元；投資
人通過本基金的其他代銷機構首次申購A類基金份額的單筆最低金額均為人
民幣1元，追加申購的單筆最低金額均為人民幣1元。
投資人通過本基金的直銷機構（包括直銷中心和直銷電子自助交易系統(tǒng)）
與代銷機構首次申購B類基金份額的最低單筆金額為人民幣5,000,000元，
追加申購的單筆最低金額為人民幣500元。
（2）基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回。
（3）投資者在基金賬戶保留的B類基金份額最低余額為500萬份（含500
萬份），若最低余額小于500萬份，則本基金的登記機構自動將其基金賬戶的
B類基金份額降級為A類基金份額。
（4）基金管理人可以依照相關法律法規(guī)以及基金合同的約定，在特定市
場條件下暫?；蛘呔芙^接受一定金額以上的資金申購，具體以基金管理人的公
告為準。
（5）基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整對申
購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》
的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
2、單個基金賬戶持有本基金份額的限制
本基金對單個基金賬戶持有基金份額沒有最高比例或數(shù)量的限制，但法律
法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
根據(jù)市場情況，基金管理人可以調整單個基金賬戶持有本基金份額的限制，
基金管理人進行前述調整必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指
定媒介上公告。
3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上
限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合
法權益，具體請參見相關公告。
（六）基金的申購費與贖回費及其用途
1、申購費用
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，本基金不收取申購費用。
2、贖回費用
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，本基金不收取贖回費用。
3、基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內調整費率或收費方
式。費率或收費方式如發(fā)生變更，基金管理人應在調整實施前按照《信息披露
辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
4、強制贖回費
發(fā)生以下情形之一時，本基金對當日單個基金份額持有人申請贖回基金份
額超過基金總份額1%以上的贖回申請（指超過基金總份額1%以上的部分）
征收1%的強制贖回費用，并將上述贖回費用全額計入基金財產(chǎn)。基金管理人
與基金托管人協(xié)商確認上述做法無益于基金利益最大化的情形除外：
（1）當本基金持有的現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及
5個交易日內到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計低于5%且偏離
度為負的情形時；
（2）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的
50%，且本基金投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及
5個交易日內到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計低于10%且偏
離度為負時。
（七）申購份額和贖回金額的計算方式
本基金的申購、贖回價格為每份基金1.00元。投資人申購所得的份額等
于申購金額除以1.00元，贖回所得的金額等于贖回份額乘以1.00元。
1、本基金申購份額的計算：
本基金申購份額的計算公式如下：
申購份額=申購金額/1.00
申購份額的計算結果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)
生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
例2：假定投資者在T日投資20,000元申購A類基金份額，其可得A類
基金份額的申購份額計算如下：
申購份額=20,000/1.00＝20,000.00份
即：投資人投資20,000元申購本基金A類基金份額，其可得20,000.00份
A類基金份額。
2、本基金贖回金額的計算：
采用“份額贖回”方式，贖回價格為每份基金份額凈值1.00元。贖回金額
的確定分兩種情況處理：
（1）部分贖回
1）投資者部分贖回基金份額時，如其未付收益為正或該筆贖回完成后剩
余的基金份額按照1.00元人民幣為基準計算的價值足以彌補其累計至該日的
未付收益負值時，贖回金額如下計算：
贖回金額=贖回份額×1.00
贖回金額按實際確認的有效贖回份額乘以1.00元計算，計算結果保留到
小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金
財產(chǎn)。
例3：某投資者持有本基金A類基金份額5萬份，累計收益為200元，T
日該投資者贖回3萬份，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額=30,000×1.00=30,000.00元
即：投資者贖回本基金A類基金份額3萬份時，其可得到的贖回金額為
3萬元，投資者賬戶內A類基金份額余額為2萬份，剩余累計收益為200元。
例4：某投資者持有本基金A類基金份額5萬份，累計收益為﹣200元，
T日該投資者贖回3萬份。此時，投資者部分贖回其持有的A類基金份額，
贖回后剩余2萬份，足以彌補其累計至T日的累計收益﹣200元，則其可得
到的贖回金額為：
贖回金額=30,000×1.00=30,000.00元
即：投資者贖回本基金A類基金份額3萬份時，其可得到的贖回金額為
3萬元，投資者賬戶內A類基金份額余額為2萬份，剩余累計收益為﹣200元。
2）投資者部分贖回基金份額時，如其該筆贖回完成后剩余的基金份額按
照每份1.00元為基準計算的價值不足以彌補其賬戶中累計至該日的未付收益
負值時，則將自動按部分贖回份額占投資者賬戶總份額的比例結轉當前未付收
益，贖回金額按如下公式計算：
贖回金額=贖回份額×1.00+贖回份額按比例結轉的累計未付收益
其中，贖回份額對應的累計收益＝（申請贖回的基金份額/賬戶基金總份
額）×賬戶當前累計收益
贖回金額按實際確認的有效贖回份額乘以1.00元計算，計算結果保留到
小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金
財產(chǎn)。
例5：投資者持有本基金A類基金份額5萬份，累計收益為﹣1,000元，
T日該投資者贖回49,200份。此時，該投資者部分贖回其持有的A類基金份
額，贖回后剩余800份，按照1.00元人民幣為基準計算的價值不足以彌補其
累計至該日的累計收益﹣1,000元，則：
贖回份額對應的累計收益=﹣1,000×(49,200/50,000)=﹣984.00元
贖回金額=49,200×1.00﹣984.00=48,216.00元
即：投資者贖回本基金A類基金份額49,200份時，其可得到的贖回金額
為48,216.00元，投資者賬戶內A類基金份額余額為800份，剩余累計收益
為﹣16元。
（2）全部贖回
投資者全部贖回本基金份額余額時，基金管理人自動將投資者賬戶中的累
計未付收益一并結算并與贖回款一起支付給投資者，贖回金額按如下公式計算：
贖回金額=贖回份額×1.00+該份額對應的累計未付收益
贖回金額按實際確認的有效贖回份額乘以1.00元計算，計算結果保留到
小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金
財產(chǎn)。
例6：投資者持有本基金A類基金份額5萬份，累計收益為200元，T
日該投資者全部贖回其持有的A類基金份額，則可得到的贖回金額為：
贖回金額=50,000×1.00+200=50,200.00元
即：投資者贖回本基金A類基金份額5萬份時，其可得到的贖回金額為
50,200.00元。
（八）申購和贖回的登記
1、經(jīng)基金銷售機構同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管
理人規(guī)定的時間之前可以撤銷。
2、投資者T日申購基金成功后，基金登記機構在T＋1日為投資者增加
權益并辦理登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權贖回該部分基金份額。
3、投資者T日贖回基金成功后，基金登記機構在T＋1日為投資者扣除
權益并辦理相應的登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述登記辦理時間進行調
整，并最遲于開始實施前依照《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒介上公告。
（九）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可拒絕或
暫停接受投資人的申購申請。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金
資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金
份額持有人利益或對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他
可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當影子定價法確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值
的正偏離度絕對值達到0.5%時。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基
金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
8、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當采取暫停接受基金申購申請的措施。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、9項暫停申購情形時，基金管理人應當根
據(jù)有關規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，
被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理
人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
（十）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖
回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接
受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金
資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的
措施。
6、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會認定或基金合同約定的其他情形。
發(fā)生上述情形時，基金管理人應在指定媒介上刊登公告，已確認的贖回申
請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬
戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以
后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，
按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日
可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢
復贖回業(yè)務的辦理并公告。
為公平對待不同類別基金份額持有人的合法權益，單個基金份額持有人在
單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額10%的，基金管理人可以采取
延期辦理部分贖回申請或者延緩支付贖回款項的措施。
（十一）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基
金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請
份額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨
額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或
認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成
較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當
按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對
于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇
取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一
開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計
算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作
明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回的，且存在單個基金份額持有人單日的贖回
申請超過上一開放日基金總份額10%以上的情形下，基金管理人可以對該基
金份額持有人當日贖回申請超過上一開放日基金總份額10%以上的部分進行
自動延期辦理。對于其余當日非自動延期辦理的贖回申請，應當按單個賬戶非
自動延期辦理的贖回申請量占非自動延期辦理的贖回申請總量的比例，確定當
日受理的贖回份額。對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延
期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日，并與下一開
放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權，以此類推，直到全部贖回為止；選擇取消
贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如基金份額持有人在提交贖
回申請時未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作延期贖回處理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管
理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩
支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者
招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處
理方法，并在2日內在指定媒介上刊登公告。
（十二）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內在指定
媒介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在指定媒介
上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額
每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年化收益率。
3、如果發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周（含2周），基金管理人應于
重新開放申購或贖回日的前2日在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回
的公告，并于重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的各類基金份額每萬
份基金已實現(xiàn)收益和七日年化收益率。
4、如果發(fā)生暫停的時間超過2周，基金管理人應在暫停期間每2周至少
重復刊登暫停公告一次。當連續(xù)暫停時間超過2個月的，基金管理人可以調整
刊登公告的頻率。暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前
2日在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或
贖回日公告最近一個開放日的各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年
化收益率。
（十三）基金的轉換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換
費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公
告，并提前告知基金托管人與相關機構。
（十四）轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基
金銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。
（十五）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人
另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的
定期定額投資計劃最低申購金額。
（十六）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情
形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。
無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額
的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或
社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持
有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須
提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基
金登記機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
（十七）基金的凍結、解凍和質押
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以
及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。基金份額被凍結
的，被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付，被凍結部分產(chǎn)生的權益一并凍
結。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
如相關法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質押業(yè)務或其他基金業(yè)
務，基金管理人將制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
第十節(jié)基金的投資
（一）投資目標
以有效控制投資風險和保持較高流動性為優(yōu)先目標，力求獲得高于業(yè)績比
較基準的穩(wěn)定回報。
（二）投資范圍
本基金投資于法律法規(guī)允許的金融工具包括：現(xiàn)金；期限在1年以內（含
1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在397天
以內（含397天）的債券（含銀行間市場債券和交易所債券）、非金融企業(yè)債
務融資工具、資產(chǎn)支持證券；以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可
的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
（三）投資策略
本基金在投資組合管理中將采用主動投資策略，在投資中將充分發(fā)揮現(xiàn)代
金融工程與數(shù)量化分析技術方法的決策輔助作用，以提高投資決策的科學性與
及時性，在控制風險的前提下，追求收益最大化。
1、短期市場利率預期策略
短期利率預期策略是指基金管理人根據(jù)對短期貨幣市場有影響的宏觀經(jīng)
濟形勢、財政與貨幣政策、短期市場資金供求等因素變化作出研究與分析，對
未來短期內不同市場、不同品種的市場利率進行積極的判斷，并以此為依據(jù)制
定未來一段時間基金組合的期限結構和品種配置計劃，期限結構與品種配置計
劃是未來一段投資的基礎。
2、期限結構的滾動配置策略
為了保證組合資產(chǎn)高流動性，組合資產(chǎn)在到期期限配置上采用滾動配置的
策略，即在一個相對固定的投資周期中，將各期限品種的投資均衡分布在不同
時間上，從而保證在投資周期內的任何時刻都有穩(wěn)定的到期現(xiàn)金流，最大限度
地提高到期期限約束條件下的流動性。
3、投資組合優(yōu)化策略
投資組合優(yōu)化管理策略是指在期限結構與品種比例約束下，在滾動配置策
略的基礎上采用優(yōu)化技術獲得最大化收益的策略體系。其優(yōu)化目標是組合資產(chǎn)
收益最大化，約束條件為期限結構比例約束、品種類屬比例約束、信用風險約
束等。
4、無風險套利操作策略
由于市場環(huán)境差異以及市場參與成員的不同，市場中常常存在無風險套利
機會。本基金管理人認為隨著市場有效性的提高，無風險套利的機會與收益會
不斷減少，但是相信在較長一段時間中市場中仍然會存在的無風險套利機會，
基金管理人將貫徹謹慎的原則，充分把握市場無風險套利機會，為投資人帶來
更大收益。同時，隨著市場的發(fā)展、新的貨幣投資工具的推出，會產(chǎn)生新的無
風險套利機會，本基金將加強對市場前沿的研究，及時發(fā)現(xiàn)市場中新的無風險
套利機會，擴大基金投資收益。
5、各類資產(chǎn)配置策略
（1）類屬資產(chǎn)配置策略
通過比較各類短期固定收益工具如央行票據(jù)、債券、短期融資券、銀行存
款、債券回購等投資品種在流動性、收益率水平和風險參數(shù)等指標的差異，確
定這些投資品種的合理配置比例，以保證投資組合在低風險的前提下盡可能提
高組合收益率。
（2）銀行存款投資策略
本基金在向交易對手銀行進行詢價的基礎上，重點分析各存款銀行的信用
等級和存款利率，綜合考量整體利率市場環(huán)境及其變動趨勢，同時注重分散投
資，降低交易對手風險，在嚴控風險的前提下選取利率報價較高的幾家銀行進
行存款投資。
（3）債券或債券回購投資策略
本基金投資組合將根據(jù)市場形勢靈活把握投資品種的主動選擇，具有下列
一項或多項特征的投資品種是本基金重點投資的對象：
1）在相似到期期限和信用等級下，收益率較高的債券或債券回購；
2）相似條件下，流動性較高的債券；
3）相似條件下，交易對手信用等級較高的債券或債券回購。
（四）投資決策依據(jù)
1、決策依據(jù)
（1）國家有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定；
（2）國家宏觀經(jīng)濟環(huán)境及其對債券市場的影響；
（3）國家貨幣政策、財政政策以及證券市場政策；
（4）債券發(fā)行人財務狀況、行業(yè)處境、經(jīng)濟和市場需求狀況；
（5）貨幣市場、資本市場資金供求狀況及未來走勢。
2、決策程序
本基金管理人實行投資決策委員會領導下的基金經(jīng)理負責制，建立了嚴謹、
科學的投資管理流程，具體包括投資研究、投資決策、組合構建、交易執(zhí)行和
風險管理及績效評估等全過程。
（1）投資研究及投資策略制定
本基金管理人實行投資策略研究專業(yè)化分工制度，由基金經(jīng)理與研究員組
成專業(yè)小組，進行宏觀經(jīng)濟及政策、產(chǎn)業(yè)結構、金融市場、單個證券等領域的
深入研究，并分別從利率、債券信用風險、相對價值等角度，提出獨立的投資
策略建議。經(jīng)固定收益投資團隊討論，并經(jīng)投資決策委員會批準后形成固定收
益證券指導性投資策略。
（2）投資決策
基金經(jīng)理在基金管理人固定收益證券總體投資策略的指導下，根據(jù)基金合
同關于投資目標、投資范圍及投資限制等規(guī)定，制定相應的投資計劃，報投資
決策委員會審批。
投資決策委員會是基金投資的最高決策機構，決定基金總體投資策略及資
產(chǎn)配置方案，審核基金經(jīng)理提交的投資計劃，提供指導性意見，并審核其他涉
及基金投資管理的重大問題。
（3）投資組合構建
基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決議，在權限范圍內，評估債券的投資價
值，選擇證券構建基金投資組合，并根據(jù)市場變化調整基金投資組合，進行投
資組合的日常管理。
（4）交易執(zhí)行
交易員負責在合法合規(guī)的前提下，執(zhí)行基金經(jīng)理的投資指令。
（5）風險管理及績效評估
風險分析專業(yè)人員對投資組合的風險水平及基金的投資績效進行評估，報
風險管理委員會，抄送投資決策委員會、投資總監(jiān)及基金經(jīng)理，并就基金的投
資組合提出風險管理建議。
監(jiān)察稽核部和風險管理部對基金的投資行為進行合規(guī)性監(jiān)控，并對投資過
程中存在的風險隱患向基金經(jīng)理、投資決策委員會及風險管理委員會進行風險
提示。
（五）業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為：七天通知存款稅后利率。
通知存款是一種不約定存期，支取時需提前通知銀行，約定支取日期和金
額方能支取的存款，具有存期靈活、存取方便的特征，同時可獲得高于活期存
款利息的收益。本基金的業(yè)績比較基準以中國人民銀行公布的金融機構人民幣
存款基準利率為準。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)
績比較基準推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金業(yè)績基準時，經(jīng)與基
金托管人協(xié)商一致，本基金可以在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準并及
時公告，而無需召開基金份額持有人大會。
（六）風險收益特征
本基金為貨幣市場基金，是證券投資基金中的低風險品種。本基金的預期
風險和預期收益低于股票型基金、混合型基金、債券型基金。
（七）投資限制
1、組合限制
本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票、權證及股指期貨；
（2）可轉換債券、可交換債券；
（3）剩余期限超過397天的債券；
（4）信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券；
（5）以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券；
（6）信用等級在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務融資工具；
（7）非在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易的資產(chǎn)支持證券；
（8）中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，本基金將不受上述限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再
受相關限制。
3、基金投資組合比例限制
（1）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該
證券的10%；
（2）同一機構發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務融資工具及其作為原始權益
人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，國債、中央銀
行票據(jù)、政策性金融債券除外；
（3）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的30%，但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比
例限制；本基金投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)
存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過20%，投資于不具有基金托管人資
格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過
5%。
（4）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比
例合計不得低于5%，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購
款等；
（5）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個交易日內到
期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于10%，其中，現(xiàn)金不
包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（6）到期日在10個交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動性受限
資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過30%；
（7）除發(fā)生巨額贖回的情形外，貨幣市場基金的投資組合中，債券正回
購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；因發(fā)生巨額贖
回致使貨幣市場基金債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值20%的，基金
管理人應當在5個交易日內進行調整；
（8）本基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過120天，
平均剩余存續(xù)期不得超過240天；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；本基金持有的同一（指同一信用級）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權
益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（10）本基金應投資于信用級別評級為或相當于AAA以上（含AAA）
的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符
合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（11）本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存
款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個季度末凈資產(chǎn)的
10%；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%。因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金不符合本款規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投
資；
（13）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機構發(fā)行的金融工具占基
金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，其中單一機構發(fā)行的金融工具占基金
資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過2%。前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務
融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關機構作為原始權益人的資產(chǎn)支持證券及
中國證監(jiān)會認定的其他品種；
（14）本基金根據(jù)份額持有人集中度對本基金的投資組合實施調整，遵守
以下要求：
①當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%
時，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超
過120天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個
交易日內到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于30%；
②當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%
時，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超
過180天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個
交易日內到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于20%；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。
若將來法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使本款前述
約定的投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履
行相應程序后，本基金可相應調整或取消禁止行為和投資限制規(guī)定,不需要經(jīng)
基金份額持有人大會審議。
基金管理人應當自基金合同生效之日起三個月內使基金的投資組合比例
符合基金合同的約定。除上述（4）、（7）、（8）（10）、（12）、（15）外，因證券
市場波動、基金規(guī)模變動、基金份額持有人贖回等基金管理人之外的因素致使
基金投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人應當在十個交易
日內進行調整。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定時，從其規(guī)定?；鹜泄苋藢?
金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
（八）投資組合平均剩余期限和平均剩余存續(xù)期限計算方法
1、平均剩余期限（天）的計算公式如下：
投資于金融工具剩余投資于金融工具剩余債券剩余
?－?＋???產(chǎn)生的資產(chǎn)期限產(chǎn)生的負債期限正回購期限
投資于金融工具投資于金融工具債券
－＋
產(chǎn)生的資產(chǎn)產(chǎn)生的負債正回購
2、平均剩余存續(xù)期限（天）的計算公式如下：
投資于金融工具剩余存續(xù)投資于金融工具剩余存續(xù)債券剩余存續(xù)
?－?＋???產(chǎn)生的資產(chǎn)期限產(chǎn)生的負債期限正回購期限
投資于金融工具投資于金融工具債券
－＋
產(chǎn)生的資產(chǎn)產(chǎn)生的負債正回購
其中：
投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金、期限在一年以內(含一年)的一年以
內(含一年)的銀行存款、同業(yè)存單、逆回購、中央銀行票據(jù)、剩余期限在397
天以內(含397天)的債券、非金融企業(yè)債務融資工具、資產(chǎn)支持證券、買斷式
回購產(chǎn)生的待回購債券、或中國證監(jiān)會允許投資的其他固定收益類金融工具。
投資于金融工具產(chǎn)生的負債包括期限在一年以內（含一年）的正回購、買
斷式回購產(chǎn)生的待返售債券等。
采用“攤余成本法”計算的附息債券成本包括債券的面值和折溢價；貼現(xiàn)式
債券成本包括債券投資成本和內在應收利息。
3、各類資產(chǎn)和負債剩余期限的確定
（1）銀行活期存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限和剩余存續(xù)期
限為0天；證券清算款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至交收日的剩余交
易日天數(shù)計算；
（2）回購（包括正回購和逆回購）的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日
至回購協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計算；買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券的剩余
期限和剩余存續(xù)期限為該基礎債券的剩余期限，待返售債券的剩余期限和剩余
存續(xù)期限以計算日至回購協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計算；
（3）銀行定期存款、同業(yè)存單的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至協(xié)
議到期日的實際剩余天數(shù)計算；有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取且沒有利息
損失的銀行存款，剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至協(xié)議到期日的實際剩余
天數(shù)計算；銀行通知存款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以存款協(xié)議中約定的通知
期計算；
（4）中央銀行票據(jù)的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至中央銀行票據(jù)
到期日的實際剩余天數(shù)計算；
（5）組合中債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限是指計算日至債券到期日為
止所剩余的天數(shù)，以下情況除外：
允許投資的可變利率或浮動利率債券的剩余期限以計算日至下一個利率
調整日的實際剩余天數(shù)計算。
允許投資的可變利率或浮動利率債券的剩余存續(xù)期限以計算日至債券到
期日的實際剩余天數(shù)計算。
（6）對其它金融工具，本基金管理人將基于審慎原則，根據(jù)法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會的規(guī)定、或參照行業(yè)公認的方法計算其剩余期限和剩余存續(xù)期限。
平均剩余期限和剩余存續(xù)期限的計算結果保留至整數(shù)位，小數(shù)點后四舍五
入。如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會對剩余期限和剩余存續(xù)期限計算方法另有規(guī)定的
從其規(guī)定。
（九）基金的融資、融券
本基金可以按照國家的有關法律法規(guī)規(guī)定進行融資、融券。
（十）基金管理人代表基金行使債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使債權人權利，保護基
金份額持有人的利益；
2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第
三人牟取任何不當利益。
（十一）基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述
或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人根據(jù)本基金合同規(guī)定，復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)
和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大
遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)取自《長盛添利寶貨幣市場基金2025年第1季
度報告》，報告截止日：2025年3月31日。本報告中所列財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 固定收益投資 17,626,021,023.92 66.62
其中：債券 17,626,021,023.92 66.62
資產(chǎn)支持證券 - -
2 買入返售金融資產(chǎn) 2,731,525,554.47 10.32
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
3 銀行存款和結算備付金合計 6,100,578,280.04 23.06
4 其他資產(chǎn) 112,447.00 0.00
5 合計 26,458,237,305.43 100.00
2、報告期債券回購融資情況
序號 項目 占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
1 報告期內債券回購融資余額 0.69
其中：買斷式回購融資 -
序號 項目 金額（元） 占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
2 報告期末債券回購融資余額 - -
其中：買斷式回購融資 - -
注：報告期內債券回購融資余額占基金資產(chǎn)凈值的比例為報告期內每個交
易日融資余額占基金資產(chǎn)凈值比例的簡單平均值。
債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值的20%的說明
本報告期內本貨幣市場基金債券正回購的資金余額未超過資產(chǎn)凈值的
20%。
3、基金投資組合平均剩余期限
（1）投資組合平均剩余期限基本情況
項目 天數(shù)
報告期末投資組合平均剩余期限 93
報告期內投資組合平均剩余期限最高值 104
報告期內投資組合平均剩余期限最低值 80
報告期內投資組合平均剩余期限超過120天情況說明
本基金本報告期內無投資組合平均剩余期限超過120天情況。
（2）報告期末投資組合平均剩余期限分布比例
序號 平均剩余期限 各期限資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例（%） 各期限負債占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
1 30天以內 25.23 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
2 30天(含)-60天 20.82 -
其中：剩余存續(xù)期超過 - -
397天的浮動利率債
3 60天(含)-90天 11.86 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
4 90天(含)-120天 9.23 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
5 120天(含)-397天（含） 32.76 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
合計 99.91 -
4、報告期內投資組合平均剩余存續(xù)期超過240天情況說明
本基金本報告期內無投資組合平均剩余存續(xù)期超過240天情況。
5、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 攤余成本（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 483,924,378.68 1.83
其中：政策性金融債 413,764,280.05 1.56
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 523,736,463.28 1.98
6 中期票據(jù) 143,074,299.64 0.54
7 同業(yè)存單 16,475,285,882.32 62.31
8 其他 - -
9 合計 17,626,021,023.92 66.66
10 剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券 - -
6、報告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名債券投資
明細
序號 債券代碼 債券名稱 債券數(shù)量（張） 攤余成本(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 112470061 24廣州銀行CD096 3,000,000 299,219,748.70 1.13
2 112470408 24廈門國際銀行CD178 3,000,000 299,141,835.26 1.13
3 112470719 24廈門國際銀行CD180 3,000,000 299,099,837.55 1.13
4 112472663 24長沙銀行CD288 3,000,000 298,792,012.25 1.13
5 112471478 24徽商銀行CD231 3,000,000 297,627,309.09 1.13
6 112593403 25鄭州銀行CD058 2,000,000 199,850,632.44 0.76
7 112487728 24長沙銀行CD245 2,000,000 199,832,246.64 0.76
8 112413124 24浙商銀行CD124 2,000,000 199,832,238.93 0.76
9 112412121 24北京銀行CD121 2,000,000 199,785,266.43 0.76
9 112413127 24浙商銀行CD127 2,000,000 199,785,266.43 0.76
10 112488127 24廣州銀行CD081 2,000,000 199,773,418.44 0.76
7、“影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離
項目 偏離情況
報告期內偏離度的絕對值在0.25(含)-0.5%間的次數(shù) 0
報告期內偏離度的最高值 0.0617%
報告期內偏離度的最低值 -0.0384%
報告期內每個工作日偏離度的絕對值的簡單平均值 0.0217%
報告期內負偏離度的絕對值達到0.25%情況說明
報告期內無負偏離度的絕對值達到0.25%情況。
報告期內正偏離度的絕對值達到0.5%情況說明
報告期內無正偏離度的絕對值達到0.5%情況。
8、報告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持
證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
9、投資組合報告附注
（1）基金計價方法說明
本基金的債券投資采用攤余成本法計價，即計價對象以買入成本列示，按
票面利率或商定利率每日計提應收利息，并按實際利率法在其剩余期限內攤銷
其買入時的溢價或折價。
（2）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案
調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形
○1 24長沙銀行CD288、24長沙銀行CD245
2024年10月11日，湘銀罰決字（2024）10號顯示，長沙銀行股份有限
公司存在違反賬戶管理規(guī)定的違法違規(guī)事實，被處罰款200萬元。2025年3
月31日，湘銀罰決字(2025)2號，長沙銀行股份有限公司存在集中支付退回資
金退回零余額賬戶后，未按規(guī)定退回國庫等2項違法違規(guī)事實，被處警告，罰
款25.5萬元。
本基金對上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合法律法規(guī)、基金合同和
公司投資制度的規(guī)定。
○2 24浙商銀行CD124、24浙商銀行CD127
2024年10月24日，中國銀行間市場交易商協(xié)會自律處分信息顯示，浙
商銀行股份有限公司作為債務融資工具主承銷商，存在在某期債務融資工具推
介過程中違反發(fā)行公平、公正、公開原則的相關行為等2項違法違規(guī)事實，被
處警告、責令整改。
本基金對上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合法律法規(guī)、基金合同和
公司投資制度的規(guī)定。
除上述事項外，本報告期內基金投資的前十名證券的發(fā)行主體無被監(jiān)管部
門立案調查，無在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。
（3）其他資產(chǎn)構成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 2,443.99
2 應收證券清算款 -
3 應收利息 -
4 應收申購款 110,003.01
5 其他應收款 -
6 其他 -
7 合計 112,447.00
（4）投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
第十一節(jié)基金的業(yè)績
本基金成立以來的業(yè)績如下：
長盛添利寶貨幣A
階段 凈值收益率 凈值收益率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2013年12 月9 日（基金合同生效日）至2013年12 月31 日 0.3756% 0.0016% 0.0851% 0.0000% 0.2905% 0.0016%
2014年1月1日至2014年12月31日 4.6243% 0.0042% 1.3500% 0.0000% 3.2743% 0.0042%
2015年1月1日至2015年12月31日 3.8134% 0.0114% 1.3500% 0.0000% 2.4634% 0.0114%
2016年1月1日至2016年12月31日 2.3581% 0.0025% 1.3537% 0.0000% 1.0044% 0.0025%
2017年1月1日至2017年12月31日 3.5279% 0.0014% 1.3500% 0.0000% 2.1779% 0.0014%
2018年1月1日至2018年12月31日 3.2717% 0.0033% 1.3500% 0.0000% 1.9217% 0.0033%
2019年1月1日至2019年12月31日 2.2651% 0.0023% 1.3500% 0.0000% 0.9151% 0.0023%
2020年1月1日至2020年12月31日 1.9012% 0.0016% 1.3537% 0.0000% 0.5475% 0.0016%
2021年1月1日至2021年12月31日 2.0659% 0.0009% 1.3500% 0.0000% 0.7159% 0.0009%
2022年1月1日至2022年12月31日 1.7031% 0.0010% 1.3500% 0.0000% 0.3531% 0.0010%
2023年1月1日至2023年12月31日 1.7693% 0.0008% 1.3500% 0.0000% 0.4193% 0.0008%
2024年1月1日至2024年12月31日 1.5466% 0.0012% 1.3537% 0.0000% 0.1929% 0.0012%
2025年1月1日至2025年3月31日 0.3048% 0.0004% 0.3329% 0.0000% -0.0281% 0.0004%
2013年12 月9 日（基金合同生效日）至2025年3月31日 33.7829% 0.0048% 15.2790% 0.0000% 18.5039% 0.0048%
長盛添利寶貨幣B
階段 凈值收益率① 凈值收益率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2013 年12 月9 日（基金合同生效日）至2013 年 0.3901% 0.0015% 0.0851% 0.0000% 0.3050% 0.0015%
12 月31 日
2014年1月1日至2014年12月31日 4.8770% 0.0042% 1.3500% 0.0000% 3.5270% 0.0042%
2015年1月1日至2015年12月31日 4.0627% 0.0114% 1.3500% 0.0000% 2.7127% 0.0114%
2016年1月1日至2016年12月31日 2.6040% 0.0025% 1.3537% 0.0000% 1.2503% 0.0025%
2017年1月1日至2017年12月31日 3.7800% 0.0014% 1.3500% 0.0000% 2.4300% 0.0014%
2018年1月1日至2018年12月31日 3.5196% 0.0033% 1.3500% 0.0000% 2.1696% 0.0033%
2019年1月1日至2019年12月31日 2.5089% 0.0023% 1.3500% 0.0000% 1.1589% 0.0023%
2020年1月1日至2020年12月31日 2.1457% 0.0016% 1.3537% 0.0000% 0.7920% 0.0016%
2021年1月1日至2021年12月31日 2.3106% 0.0009% 1.3500% 0.0000% 0.9606% 0.0009%
2022年1月1日至2022年12月31日 1.9473% 0.0010% 1.3500% 0.0000% 0.5973% 0.0010%
2023年1月1日至2023年12月31日 2.0135% 0.0008% 1.3500% 0.0000% 0.6635% 0.0008%
2024年1月1日至2024年12月31日 1.7898% 0.0012% 1.3537% 0.0000% 0.4361% 0.0012%
2025年1月1日至2025年3月31日 0.1958% 0.0005% 0.1775% 0.0000% 0.0183% 0.0005%
2013年12 月9 日（基金合同生效日）至2025年3月31日 37.2324% 0.0048% 15.1237% 0.0000% 22.1087% 0.0048%
注：1、本基金收益分配是按日結轉份額。
2、長盛添利寶貨幣B自2025年2月18日起份額為0，對應區(qū)間累計凈
值收益率及業(yè)績比較基準不變。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資
產(chǎn)，但不保證基金一定贏利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表未
來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在做出投資決策之前應仔細閱讀本基金的招募說
明書。
第十二節(jié)基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申
購款以及其他資產(chǎn)的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
本基金的基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶
相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管及處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產(chǎn)，并由
基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突痄N售機構不得將基金財產(chǎn)歸
入其固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其
自有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結、
扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得
被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)
所產(chǎn)生的債權，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作
不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不得相互抵銷。
第十三節(jié)基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法
規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負
債。
（三）估值方法
1、本基金估值采用“攤余成本法”，即計價對象以買入成本列示，按照票
面利率或協(xié)議利率并考慮其買入時的溢價與折價，在剩余存續(xù)期內按實際利率
法攤銷，每日計提損益。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據(jù)的市
價計算基金資產(chǎn)凈值。在有關法律法規(guī)允許交易所短期債券可以采用攤余成本
法估值前，本基金暫不投資于交易所短期債券。
2、為了避免采用“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值與按市場利率和交易
市價計算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀
釋和不公平的結果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術，對基金持有的
估值對象進行重新評估，即“影子定價”。當“影子定價”確定的基金資產(chǎn)凈值與
“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值的負偏離度絕對值達到0.25%時，基金管理
人應當在5個交易日內將負偏離度絕對值調整到0.25%以內。當正偏離度絕對
值達到0.5%時，基金管理人應當暫停接受申購并在5個交易日內將正偏離度
絕對值調整到0.5%以內。當負偏離度絕對值達到0.5%時，基金管理人應當使
用風險準備金或者固有資金彌補潛在資產(chǎn)損失，將負偏離度絕對值控制在0.5%
以內。當負偏離度絕對值連續(xù)兩個交易日超過0.5%時，基金管理人應當采用
公允價值估值方法對持有投資組合的賬面價值進行調整，或者采取暫停接受所
有贖回申請并終止基金合同進行財產(chǎn)清算等措施。
3、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
4、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。
（四）估值程序
1、每萬份基金已實現(xiàn)收益是按照相關法規(guī)計算的每萬份基金份額的日已
實現(xiàn)收益，精確到小數(shù)點后第4位，小數(shù)點后第5位四舍五入。本基金的收益
分配是按日結轉份額的，七日年化收益率是以最近7日(含節(jié)假日)每萬份基金
已實現(xiàn)收益所折算的年資產(chǎn)收益率，精確到0.001%，百分號內小數(shù)點后第4
位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法
規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值
后，將估值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對
外公布。
（五）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準確性、及時性。當基金資產(chǎn)的估值導致任一類基金份額的每萬份基金已
實現(xiàn)收益小數(shù)點后4位或七日年化收益率百分號內小數(shù)點后3位以內發(fā)生差錯
時，視為估值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或
銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，
過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失
按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應
及時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方
承擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失
的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極
協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承
擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確
保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負
責，并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环?
還或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤
責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美?
的當事人享有要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此
部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲
得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方
式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)
生的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損
失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進
行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由
基金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金資產(chǎn)凈值計算錯誤導致估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金資產(chǎn)凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通
報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金
托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時，基金管
理人應當公告。
（3）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值
時；
3、占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而基金管理人為保
障投資人的利益，已決定延遲估值；
4、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
5、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（七）基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收
益和七日年化收益率由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核?；?
管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的
每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年化收益率并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藦?
核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人予以公布。
（八）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第3項進行估值時，所造成的
誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于證券交易場所及其登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不
可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施
進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理
人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取
必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
第十四節(jié)基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費
用；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易或結算費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其
他費用。
本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金資產(chǎn)總值中扣除。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.33%年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×0.33%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人
與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個工作日內從基金
財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
2、基金托管人的基金托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費率計提。托管費的
計算方法如下：
H＝E×0.1%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人
與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個工作日內從基金
財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
3、基金銷售服務費
本基金A類基金份額的年銷售服務費率為0.25%，對于由B類降級為A
類的基金份額，年銷售服務費率應自其降級后的下一日起按照A類基金份額
的費率計提。B類基金份額的年銷售服務費率為0.01%，對于由A類升級為B
類的基金份額，年銷售服務費率應自其升級后的下一日起按照B類基金份額
的費率計提。兩類基金份額的銷售服務費計提的計算公式相同，具體如下：
H＝E×年銷售服務費率÷當年天數(shù)
H為每日該類基金份額應計提的基金銷售服務費
E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務費每日計提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一
致后，由基金托管人于次月首日起2-5個工作日內從基金財產(chǎn)中一次性支付給
登記機構，由登記機構代付給銷售機構。
4、本條第（一）款第4至第9項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，
按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出
或基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的
項目。
（四）基金管理費、基金托管費、銷售服務費的調整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調低基金管理費、基金托管費和基金
銷售服務費，無須召開基金份額持有人大會。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅
義務。
第十五節(jié)基金的收益與分配
（一）基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額；基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余
額。
（二）收益分配原則
本基金收益分配應遵循下列原則：
1、本基金同一類別內的每份基金份額享有同等分配權；
2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費用；
3、“每日分配、按日支付”。本基金根據(jù)每日基金收益情況，以每萬份已
實現(xiàn)收益為基準，為投資人每日計算當日收益并分配，每日支付。投資人當日
收益分配的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位按去尾原則處理（因去
尾形成的余額進行再次分配，直到分完為止）；
4、本基金根據(jù)每日收益情況，將當日收益全部分配，若當日已實現(xiàn)收益
大于零時，為投資人記正收益；若當日已實現(xiàn)收益小于零時，為投資人記負收
益；若當日已實現(xiàn)收益等于零時，當日投資人不記收益；
5、當進行收益結轉時，如投資人的未結轉收益為正，則為基金份額持有
人增加相應的基金份額；如投資人的未結轉收益為負，則為基金份額持有人縮
減相應的基金份額；如投資人的未結轉收益等于零時，基金份額持有人的基金
份額保持不變；
6、當日申購的基金份額自下一個工作日起，享有基金的收益分配權益；
當日贖回的基金份額自下一個工作日起，不享有基金的收益分配權益。
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核后確定，依照
《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介公告。本基金按日計算并分配收益，
基金管理人不另行公告基金收益分配方案。
（四）收益分配的時間和程序
本基金每個工作日進行收益分配。每個開放日公告前一個開放日各類基金
份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應于節(jié)假日
結束后第二個自然日，披露節(jié)假日期間的各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益
和節(jié)假日最后一日的七日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的各類基金份
額每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年化收益率。經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延
遲計算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金每日例行對當日實現(xiàn)的收益進行收益結轉；本基金對每日例行的收
益結轉不再另行公告。
（五）本基金各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益及七日年化收益率的計
算見基金合同第十八部分。
第十六節(jié)基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集
的會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個
會計年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常
的會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核
對并以書面方式確認。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期
貨相關業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進
行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。
更換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介公告。
第十七節(jié)基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性規(guī)定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。相關法律法規(guī)關于信息披露的
規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人
和非法人組織。
本基金信息披露義務人應當以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按
照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、
準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金
信息通過中國證監(jiān)會指定的的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基
金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。指定網(wǎng)站包括
基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文
字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金
信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中
文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）《基金合同》、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金托管協(xié)議
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息
披露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的
信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在3個工作日內，更新基金招募說明書
并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少
每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供
簡明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重
大變更的，基金管理人應當在3個工作日內，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在
指定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點，基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新
基金產(chǎn)品資料概要。
4、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金
運作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金
托管人應當將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在
披露招募說明書的當日登載于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在指定媒介上登載《基
金合同》生效公告。
（四）基金凈值信息、各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年化收
益率公告
1、本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基
金管理人將至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)
收益和七日年化收益率；
每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年化收益率的計算方法如下：
日每萬份基金已實現(xiàn)收益＝當日該類基金份額的已實現(xiàn)收益/當日該類基
金份額總額×10000
七日年化收益率的計算方法:
七日年化收益率以最近七個自然日的每萬份基金已實現(xiàn)收益按每日復利
折算出的年收益率。計算公式為：
365/77?????R???i
1+1 100%?????????
10000??????i=1??七日年化收益率（%）=
其中，Ri為最近第i個自然日(包括計算當日)的每萬份基金已實現(xiàn)收益。
每萬份基金已實現(xiàn)收益采用四舍五入保留至小數(shù)點后第4位，七日年化收
益率采用四舍五入保留至百分號內小數(shù)點后第3位。
2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個
開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各
類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年化收益率。
3、基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站
披露半年度和年度最后一日的各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年
化收益率。
（五）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起3個月內，編制完成基金年度報告，并
將年度報告登載于指定網(wǎng)站上，將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；?
金年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師
事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起2個月內，編制完成基金中期報告，
并將中期報告登載在指定網(wǎng)站上，將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報
告，將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊
上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期報告或者年度報告。
報告期內出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達到或超過本基金總份額20%
的情形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在季度報告、中期報
告、年度報告等基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該
投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基
金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金管理人應當在本基金年度報告、中期報告中，至少披露報告期末基金
前10名份額持有人的類別、持有份額及占總份額的比例等信息。
基金持續(xù)運作過程中，基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露
基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險分析等。
（六）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，
并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
產(chǎn)生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師
事務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事
項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東、變更公司的實際控
制人；
8、基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理
人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過
百分之三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金
托管業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的
證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、基金管理費、基金托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提
標準、計提方式和費率發(fā)生變更；
15、當“影子定價”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計算的基金資
產(chǎn)凈值的正負偏離度絕對值達到0.5%的情形；當“影子定價”確定的基金資
產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值連續(xù)2個交易日出現(xiàn)負偏離度絕
對值超過0.5%的情形；
16、本基金開始辦理申購、贖回；
17、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
18、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
19、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
20、變更基金份額類別設置；
21、本基金推出新業(yè)務或服務；
22、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重
大事項時；
23、本基金投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)
存單時；
24、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（七）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的
消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動的，以及可能損害
基金份額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公
開澄清，并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會。
（八）清算報告
《基金合同》終止的，基金管理人應當依法組織清算組對基金財產(chǎn)進行清
算并作出清算報告。清算報告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師
事務所審計，并由律師事務所出具法律意見書。清算組應當將清算報告登載在
指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信
息披露內容與格式準則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收
益和七日年化收益率、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進
行書面或者電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露
的基金信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
為強化投資者保護，提升信息披露服務質量，基金管理人應當按照中國證
監(jiān)會規(guī)定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的信息，基金銷售機構應
當按照中國證監(jiān)會規(guī)定做好信息傳遞工作。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業(yè)機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。
八、當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金
相關信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
（3）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
第十八節(jié)風險揭示
（一）投資于本基金的主要風險
1、市場風險
證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素
的影響，導致基金收益水平變化而產(chǎn)生風險，主要包括：
（1）政策風險。貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域發(fā)展政策等國家
政策的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響，導致市場價格波動，影響基金收益而
產(chǎn)生風險。
（2）經(jīng)濟周期風險。資本市場是國民經(jīng)濟的重要組成部分，在宏觀經(jīng)濟
運行中發(fā)揮著重要的功能。證券市場是國民經(jīng)濟的晴雨表，而經(jīng)濟增長具有周
期性特征。對經(jīng)濟增長和經(jīng)濟周期的預期變化，以及宏觀經(jīng)濟運行的實際狀況
將對證券市場的資產(chǎn)價值產(chǎn)生重要影響，從而對基金投資形成風險。
（3）利率風險。利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融
資成本和利潤?；鹜顿Y于債券，其收益水平會受到利率變化的影響。在利率
上升時，基金持有的債券價格下降，如基金組合久期較長，則將造成基金資產(chǎn)
的損失。
（4）購買力風險。本基金的投資目的是為投資者獲得超過業(yè)績比較基準
的收益，若發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹所
抵消，從而使基金的實際收益下降。
（5）再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入
再投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風險（即利率風險）互為消長。
具體為當利率下降時，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資
時，將獲得比以前較少的收益率，這將對基金的凈值增長率產(chǎn)生影響。
（6）債券回購風險。債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但
也存在一定的風險。債券回購的主要風險包括信用風險、投資風險及波動性加
大的風險，其中，信用風險指回購交易中交易對手在回購到期時，不能償還全
部或部分證券或價款，造成基金凈值損失的風險；投資風險是指在進行回購操
作時，回購利率大于債券投資收益而導致的風險以及由于回購操作導致投資總
量放大，致使整個組合風險放大的風險；而波動性加大的風險是指在進行回購
操作時，在對基金組合收益進行放大的同時，也對基金組合的波動性（標準差）
進行了放大，即基金組合的風險將會加大?；刭彵壤礁?，風險暴露程度也就
越高，對基金凈值造成損失的可能性也就越大。
2、信用風險
信用風險主要指債券發(fā)行人因經(jīng)營情況惡化等因素發(fā)生違約，或債券發(fā)行
人拒絕履行還本付息義務，或由于債券發(fā)行人或債券本身信用等級降低導致債
券價格波動等風險。信用風險也包括證券交易對手因違約而產(chǎn)生的證券交割風
險。
3、流動性風險
流動性風險是指基金管理人未能以合理價格及時變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投
資者贖回款項的風險，流動性風險管理的目標則是確保基金組合資產(chǎn)的變現(xiàn)能
力與投資者贖回需求的匹配與平衡。
（1）基金申購、贖回安排
參見本招募說明書“第九節(jié)基金份額的申購與贖回”的相關規(guī)定。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好
的規(guī)范型交易場所，主要投資對象為具有良好流動性的貨幣市場工具，同時本
基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個券方面未有高集中度的特征，綜合評估在
正常市場環(huán)境下本基金的流動性風險適中。
（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
本基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀
況或巨額贖回份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時，如本基金單
個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例
以上的，基金管理人有權對其采取延期辦理贖回申請的措施。
（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影
響
在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應對投資者巨額贖回
的情形時，基金管理人將以保障投資者合法權益為前提，嚴格按照法律法規(guī)及
基金合同的規(guī)定，謹慎選取延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩
支付贖回款項、收取強制贖回費等流動性風險管理工具作為輔助措施。對于各
類流動性風險管理工具的使用，基金管理人將依照嚴格審批、審慎決策的原則，
及時有效地對風險進行監(jiān)測和評估，經(jīng)過內部審批程序并與基金托管人協(xié)商確
認。在實際運用各類流動性風險管理工具時，投資者的贖回申請、贖回款項支
付等可能受到相應影響，基金管理人將嚴格依照法律法規(guī)及基金合同的約定進
行操作，全面保障投資者的合法權益。
4、管理風險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，
會影響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收
益水平。因此，本基金可能因為基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術
等因素影響基金收益水平。
5、操作風險
基金運作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反
操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT
系統(tǒng)故障等風險。
在本基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統(tǒng)的故障或者
差錯而影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可
能來自基金管理人、登記機構、銷售機構、證券交易所、證券登記結算機構等。
6、合規(guī)性風險
基金管理或運作過程中，因違反國家法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定以及基
金合同有關規(guī)定而給基金財產(chǎn)帶來損失的風險。
7、本基金特有的風險
本基金投資于貨幣市場工具，可能面臨較高流動性風險以及貨幣市場利率
波動的系統(tǒng)性風險。一方面，貨幣市場的利率波動會影響基金的再投資收益，
并影響到基金資產(chǎn)公允價值和交易價格的變動。另一個方面，為應對贖回而賣
出證券時，尤其是出現(xiàn)巨額贖回時，可能存在由于貨幣市場工具交易量不足而
產(chǎn)生的流動性風險。
8、其他風險
戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，
可能導致基金資產(chǎn)的損失。金融市場危機、代理商違約、托管行違約等超出基
金管理人自身直接控制能力之外的風險，可能導致基金或者基金份額持有人利
益受損。
（二）聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機構及部門擔保。基金投資者自愿投資于
本基金，須自行承擔投資風險。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金代銷機構
代理銷售，但是，基金資產(chǎn)并不是代銷機構的存款或負債，也沒有經(jīng)基金代銷
機構擔保收益，代銷機構并不能保證其收益或本金安全。
第十九節(jié)基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金
份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公
告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自完成備案手續(xù)后
生效，自決議生效之日起在指定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，在履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清
算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
（7）對基金財產(chǎn)進行分配；
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理
費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務
所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)
清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產(chǎn)
清算小組進行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
第二十節(jié)基金合同的內容摘要
一、基金合同當事人及權利義務
（一）基金管理人
1、本基金管理人為長盛基金管理有限公司。
2、基金管理人的權利
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但
不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運
用并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會
批準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托
管人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管
部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和
處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)
務并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融
券及轉融通業(yè)務；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
者實施其他法律行為；
（14）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金
提供服務的外部機構；
（15）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
3、基金管理人的義務
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但
不限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦
理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)
化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外,不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格
的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值
信息，各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年化收益率；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露
及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保
密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有
關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合
法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，
基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額
持有人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關
基金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利
息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金托管人
1、本基金托管人為中國銀行股份有限公司。
2、基金托管人的權利
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但
不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安
全保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門
批準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失
的情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資
金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
3、基金托管人的義務
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但
不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同
的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑
證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬
份基金已實現(xiàn)收益和七日年化收益率；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；
如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是
否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年
以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有
人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠
償責任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持
有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接
受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有
人和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持
有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要
條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權
利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大
會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大
會審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為
依法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義
務包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定
的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止
的有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權
代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基
金份額擁有平等的投票權。
（一）召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》，法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有
約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，提高銷售服務費率，但
法律法規(guī)要求提高該等報酬和費率標準的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并，法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金
合同另有約定的除外；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略，法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定
的除外；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基
金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事
項書面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份
額持有人大會的事項。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份
額持有人大會：
（1）調低基金管理費、基金托管費和銷售服務費；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（3）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內，在不影響現(xiàn)有持有人利益的
前提下，調低基金的銷售服務費率或變更收費方式、調整基金份額類別的設置；
（4）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內，在不影響現(xiàn)有持有人利益的
前提下，設立新的基金份額級別，增加新的收費方式；
（5）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（6）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或
修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應當召開基金份額持有人大會的
以外的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由
基金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理
人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召
集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之
日起60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，
應當由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣?
應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決
定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提
議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告
知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應
當自出具書面決定之日起60日內召開。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求
召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合
計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至
少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有
人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和
權益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在指定媒介
公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和
代理有效期限等）、送達時間和地點;
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通
知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及
其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對
表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管
理人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則
應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行
監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，
不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委
派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份
額持有人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場
開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托
人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基
金合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登
記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的1/2（含1/2）。
參加基金份額持有人大會的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比
例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六
個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份
額持有人大會，應當有代表1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有人或
其代理人參加，方可召開。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書
面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進
行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內
連續(xù)公布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在
基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督
下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人
或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的1/2（含1/2）；
參加基金份額持有人大會的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比
例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六
個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份
額持有人大會，應當有代表1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有人或
其代理人參加，方可召開。
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托
證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊機構
記錄相符；
（5）會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持
有人也可以采用網(wǎng)絡、電話或其他方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡、電話或其他
方式授權他人代為出席會議并表決。
（五）議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交
基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改
應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未
能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管
理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份
額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額
持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿?
出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效
力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表
決截止日期后5個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在
公證機關監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特
別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所
持表決權的2/3以上（含2/3）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金
管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相
互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的
基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分
開審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主
持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩
名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大
會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但
是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當
在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人
代表擔任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人
當場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有
懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當
進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布
重新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督
下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人
拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)
會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在指定媒介上公告。
如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證
書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)
或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)
商一致報監(jiān)管機關并提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需
召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金
份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公
告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自完成備案手續(xù)后
生效，自決議生效之日起在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，在履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清
算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
（7）對基金財產(chǎn)進行分配；
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理
費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務
所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)
清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產(chǎn)
清算小組進行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切
爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿
易仲裁委員會進行仲裁，仲裁地點為北京。仲裁裁決是終局性的并對各方當事
人具有約束力，仲裁費用和律師費由敗訴方承擔。除爭議所涉內容之外，基金
合同的其他部分應當由基金合同當事人繼續(xù)履行。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所或辦公地址，投資者在支付
工本費后，可在合理時間內取得上述文件復印件，基金合同條款及內容應以基
金合同正本為準。
第二十一節(jié)基金托管協(xié)議的內容摘要
一、托管協(xié)議當事人
本基金基金管理人為長盛基金管理有限公司。
本基金基金托管人為中國銀行股份有限公司。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立
相關的技術系統(tǒng)，對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。主要包括以下方面：
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金投資于法律法規(guī)允許的金融工具包括：現(xiàn)金；期限在1年以內（含
1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在397天
以內（含397天）的債券（含銀行間市場債券和交易所債券）、非金融企業(yè)債
務融資工具、資產(chǎn)支持證券；以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可
的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金管理人應將擬投資的債券庫等各投資品種的具體范圍提供給基金托
管人。基金管理人可以根據(jù)實際情況的變化，對各投資品種的具體范圍予以更
新和調整，并通知基金托管人。基金托管人根據(jù)上述投資范圍對基金的投資進
行監(jiān)督；
2、對基金投融資比例進行監(jiān)督：
（1）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該
證券的10%；
（2）同一機構發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務融資工具及其作為原始權益
人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，國債、中央銀
行票據(jù)、政策性金融債券除外；
（3）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的30%，但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比
例限制；本基金投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)
存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過20%，投資于不具有基金托管人資
格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過
5%。
（4）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比
例合計不得低于5%，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購
款等；
（5）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個交易日內到
期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于10%，其中，現(xiàn)金不
包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（6）到期日在10個交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動性受限
資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過30%；
（7）除發(fā)生巨額贖回的情形外，貨幣市場基金的投資組合中，債券正回
購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；因發(fā)生巨額贖
回致使貨幣市場基金債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值20%的，基金
管理人應當在5個交易日內進行調整。
（8）本基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過120天，
平均剩余存續(xù)期不得超過240天；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；本基金持有的同一（指同一信用級）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權
益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（10）本基金應投資于信用級別評級為或相當于AAA以上（含AAA）
的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符
合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（11）本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存
款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個季度末凈資產(chǎn)的
10%；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%。因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合本款規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機構發(fā)行的金融工具占基
金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，其中單一機構發(fā)行的金融工具占基金資
產(chǎn)凈值的比例合計不得超過2%。前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務融
資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關機構作為原始權益人的資產(chǎn)支持證券及中
國證監(jiān)會認定的其他品種；
（14）本基金根據(jù)份額持有人集中度對本基金的投資組合實施調整，遵守
以下要求：
①當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過
120天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交
易日內到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于30%；
②當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%時，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過
180天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交
易日內到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于20%；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致。本基金管理人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會
認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求與基
金合同約定的投資范圍保持一致，并承擔由于不一致所導致的風險或損失；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。
若將來法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使本款前述
約定的投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履
行相應程序后，本基金可相應調整或取消禁止行為和投資限制規(guī)定,不需要經(jīng)
基金份額持有人大會審議。
基金管理人應當自《基金合同》生效之日起三個月內使基金的投資組合比
例符合《基金合同》的約定。除上述（4）、（7）、（8）、（10）、（12）、（15）外，
因證券市場波動、基金規(guī)模變動、基金份額持有人贖回等基金管理人之外的因
素致使基金投資不符合《基金合同》約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人應當
在十個交易日內進行調整。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定時，從其規(guī)定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自《基金合同》生效之日起開始。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對
基金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年化收益率
計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披
露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行復核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理
人違反法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》及本協(xié)議的約定，應及時通知基金管理
人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管
人發(fā)出回函并改正。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查?；?
金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應及
時向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》
及本協(xié)議的規(guī)定，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)
定及時向中國證監(jiān)會報告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效
的指令違反法律法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》、本協(xié)議約定的，
應當立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。
（五）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不
限于：在規(guī)定時間內答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或
舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金
管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
1、在本協(xié)議的有效期內，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管
人遵守相關法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎上，基金管理人有權對基金托管
人履行本協(xié)議的情況進行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全
保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年化收益率、根
據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、無正當理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投
資信息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關規(guī)定時，應及時以書面形
式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式
對基金管理人發(fā)出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，
督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內
糾正的，基金管理人應依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交
相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復
基金管理人并改正。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或
法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金
的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的
其他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確保基金財產(chǎn)的完整與
獨立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規(guī)規(guī)
定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）《基金合同》生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、
基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定
的，由基金管理人在法定期限內聘請具有從事相關業(yè)務資格的會計師事務所對
基金進行驗資，并出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含
2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
2、基金管理人應將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本
基金開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設和管理
1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預
留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于
投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬
戶進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得
使用本基金的銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應符合法律法規(guī)的有關規(guī)定。
（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理
基金管理人以本基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點
開立存款賬戶，基金托管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬
戶開立和賬戶相關信息變更過程中，基金管理人應提前向基金托管人提供開戶
或賬戶變更所需的相關資料。
（五）基金證券賬戶、結算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設和管理
1、基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中
國證券登記結算有限責任公司開設證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
金托管人和基金管理人不得出借或轉讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金
的證券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結
算備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內的全部基金在證
券交易所進行證券投資所涉及的資金結算業(yè)務。結算備付金的收取按照中國證
券登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)
務的，涉及相關賬戶的開設、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比照
并遵守上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。
5、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關規(guī)則使用并管
理。
6、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定
辦理。
（六）債券托管專戶的開設和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負責以本基金的名義申請并取得進入全
國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以
本基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有
限公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間債券市場債
券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負責向中國人民銀
行報備。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負
責妥善保管?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同及有關憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關
的重大合同及有關憑證。基金管理人代表基金簽署有關重大合同后應在收到合
同正本后30日內將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，
基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩
份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。對
于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供合同復印件，
并在復印件上加蓋公章，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內，合同原件不得
轉移。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。
五、基金資產(chǎn)凈值計算與復核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。
2、基金管理人應每個開放日對基金財產(chǎn)估值。估值原則應符合《基金合
同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信
息披露的基金凈值信息和各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年化
收益率由基金管理人負責計算，基金托管人復核?；鸸芾砣藨诿總€開放日
結束后計算得出當日的各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和七日年化收
益率，并以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨谑盏缴鲜鰯?shù)據(jù)
后對凈值計算結果進行復核，并將復核結果傳送給基金管理人，由基金管理人
依照《信息披露辦法》以及《基金合同》的相關規(guī)定對外公布。月末、年中和
年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
3、當相關法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財
產(chǎn)公允價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能
反映公允價值的價格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值
方法、程序以及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，
雙方應及時進行協(xié)商和糾正。
5、當基金資產(chǎn)的估值導致每萬份基金已實現(xiàn)收益小數(shù)點后4位或七日年
化收益率百分號內小數(shù)點后3位以內發(fā)生差錯時，視為估值錯誤。當基金資產(chǎn)
凈值計算錯誤導致估值錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，并采取合理的
措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理
人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的
0.5%時，基金管理人應當公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機關對前述內容另有規(guī)定
的，按其規(guī)定處理。
6、除本協(xié)議和《基金合同》另有約定外，由于基金管理人對外公布的任
何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導致該基金財產(chǎn)或基金份額持有人的實際損失，基金管
理人應對此承擔責任。若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該
損失不承擔責任；若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應
承擔部分未正確履行復核義務的責任。如果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份
額持有人的不當?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承擔了賠償責任，則
基金管理人應負責向不當?shù)美黧w主張返還不當?shù)美?。如果返還金額不足以
彌補基金管理人和基金托管人已承擔的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的
比例對返還金額進行分配。
7、由于證券交易所及其登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可
抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進
行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人
和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必
要的措施消除或減輕由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異，且雙
方經(jīng)協(xié)商未能達成一致，基金管理人可以按照其對各類基金份額的每萬份基金
已實現(xiàn)收益和七日年化收益率的計算結果對外予以公布，基金托管人可以將相
關情況報中國證監(jiān)會備案。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
（一）基金份額持有人名冊的內容
基金份額持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有
的基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
1、基金募集期結束時的基金份額持有人名冊；
2、基金權益登記日的基金份額持有人名冊；
3、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊；
4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
（二）基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應在每
半年度結束后5個工作日內定期向基金托管人提供。對于基金募集期結束時的
基金份額持有人名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持
有人大會登記日的基金份額持有人名冊，基金管理人應在相關的名冊生成后5
個工作日內向基金托管人提供。
（三）基金份額持有人名冊的保管
基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存
持有人名冊，基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告，并代為履行保管基金份額
持有人名冊的職責?；鹜泄苋藨獙鸸芾砣擞纱水a(chǎn)生的保管費給予補償。
七、爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的爭
議可通過友好協(xié)商解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內爭
議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)
濟貿易仲裁委員會，并按其時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，
對仲裁各方當事人均具有約束力，仲裁費、律師費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金
份額持有人的合法權益。
（三）除爭議所涉的內容之外，本協(xié)議的當事人仍應履行本協(xié)議的其他規(guī)
定。
八、托管協(xié)議的變更與終止
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，
其內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應當報中國證
監(jiān)會核準或備案。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，經(jīng)履行適當程序后，本托管協(xié)議應當終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
第二十二節(jié)對基金份額持有人的服務
對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人和銷售機構提供?；鸸芾?
人為基金份額持有人提供以下一系列的服務?；鸸芾砣擞袡喔鶕?jù)基金份額持
有人的需要、市場狀況以及管理人服務能力的變化，增加、修改服務項目：
一、電話服務
長盛基金管理有限公司客戶服務電話：（010）8649 7888、400-888-2666。
客戶服務中心自動語音系統(tǒng)提供每周7天、每天24小時的自動語音服務
和查詢服務，客服電話人工服務時間為交易日的8:30-17:00。
二、在線服務
基金份額持有人可通過本公司網(wǎng)站、微信公眾號等渠道獲得在線服務。在
線客服人工服務時間為交易日的8:30-17:00。
三、資訊服務
基金份額持有人可通過基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類信息，
包括基金法律文件、產(chǎn)品信息、最新動態(tài)、熱點問題等。
長盛基金管理有限公司網(wǎng)址：www.csfunds.com.cn
長盛基金管理有限公司客戶服務電子郵箱：services@csfunds.com.cn
四、對賬單服務
基金管理人根據(jù)持有人賬戶情況和定制情況定期或不定期發(fā)送對賬單，至
少每年度以電子郵件形式主動向長盛直銷系統(tǒng)份額持有人提供基金保有情況。
但由于基金份額持有人在基金管理人系統(tǒng)中資料信息不完整或不準確等原因
導致無法送出的除外。
五、投訴建議受理
基金份額持有人可以通過本公司客戶服務電話、在線客服、電子郵箱、信
函傳真等渠道或方式對基金管理人和銷售機構進行投訴或提出建議。
第二十三節(jié)其他應披露事項
其他在本報告期內發(fā)生的重大事件如下：
序號 公告事項 法定披露日期
1 本基金管理人、托管人目前無重大訴訟事項
2 最近3年基金管理人、基金托管人及其高級管理人員沒有受到任何處罰
3 長盛添利寶貨幣市場基金2024年第1季度報告 2024-04-20
4 長盛基金管理有限公司旗下基金2024年1季度報告提示性公告 2024-04-20
5 長盛添利寶貨幣市場基金招募說明書（更新） 2024-05-07
6 長盛添利寶貨幣市場基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024-05-07
7 長盛添利寶貨幣市場基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024-06-25
8 長盛添利寶貨幣市場基金2024年第2季度報告 2024-07-19
9 長盛基金管理有限公司旗下基金2024年2季度報告提示性公告 2024-07-19
10 長盛基金管理有限公司關于增加西部證券為旗下部分開放式基金代銷機構并開通基金定投業(yè)務及轉換業(yè)務的公告 2024-08-15
11 長盛添利寶貨幣市場基金2024年中期報告 2024-08-30
12 長盛基金管理有限公司旗下基金2024年中期報告提示性公告 2024-08-30
13 長盛基金管理有限公司關于調整長盛添利寶貨幣市場基金基金經(jīng)理的公告 2024-09-21
14 長盛添利寶貨幣市場基金招募說明書（更新） 2024-09-25
15 長盛添利寶貨幣市場基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024-09-25
16 長盛基金管理有限公司關于調整長盛添利寶貨幣市場基金基金經(jīng)理的公告 2024-09-26
17 長盛添利寶貨幣市場基金招募說明書（更新） 2024-09-27
18 長盛添利寶貨幣市場基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024-09-27
19 長盛添利寶貨幣市場基金2024年第3季度報告 2024-10-25
20 長盛基金管理有限公司旗下基金2024年第3季度報告提示性公告 2024-10-25
21 長盛基金管理有限公司關于旗下基金改聘會計師事務所公告 2024-12-09
22 長盛基金管理有限公司關于旗下基金增加上海中歐財富基金銷售有限公司作為銷售機構的公告 2024-12-24
23 長盛添利寶貨幣市場基金暫停大額申購、轉換轉入、定期定額投資業(yè)務的公告 2025-01-16
24 長盛基金管理有限公司關于旗下基金參加中信期貨有限公司費率優(yōu)惠活動的公告 2025-01-20
25 長盛基金管理有限公司關于旗下基金參加中信證券華南股份有限公司費率優(yōu)惠活動的公告 2025-01-20
26 長盛基金管理有限公司關于旗下基金參加中信證券股份有限公司費率優(yōu)惠活動的公告 2025-01-20
27 長盛基金管理有限公司關于旗下基金參加中信證券（山東）有限責任公司費率優(yōu)惠活動的公告 2025-01-20
28 長盛添利寶貨幣市場基金春節(jié)假期前暫停申購、轉換轉入、定期定額投資業(yè)務的公告 2025-01-22
29 長盛基金管理有限公司旗下基金2024年第4季度報告提示性公告 2025-01-22
30 長盛添利寶貨幣市場基金2024年第4季度報告 2025-01-22
31 長盛基金管理有限公司關于旗下基金參加平安銀行費率優(yōu)惠活動的公告 2025-03-03
32 長盛添利寶貨幣市場基金2024年年度報告 2025-03-29
33 長盛基金管理有限公司旗下基金2024年年度報告提示性公告 2025-03-29
第二十四節(jié)招募說明書的存放和查閱方式
本招募說明書存放在本基金管理人的辦公場所，投資者可在辦公時間免費
查閱；投資人可按工本費購買復印件，但應以正本為準。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（http://www.csfunds.com.cn）查
閱和下載招募說明書。
第二十五節(jié)備查文件
（一）備查文件目錄
1、中國證監(jiān)會批準長盛添利寶貨幣市場基金募集的文件；
2、《長盛添利寶貨幣市場基金基金合同》；
3、《長盛添利寶貨幣市場基金托管協(xié)議》；
4、關于募集長盛添利寶貨幣市場基金的法律意見書；
5、基金管理人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照；
7、中國證監(jiān)會規(guī)定的其它文件。
（二）備查文件存放地點與投資者查閱方式
本節(jié)第（一）部分中的第6項備查文件存放在基金托管人的辦公場所，其
他文件存放在基金管理人的辦公場所。
基金投資者在營業(yè)時間內可免費查閱，在支付工本費后，可在合理時間內
取得上述文件的復制件或復印件。部分備查文件可在本基金管理人公司網(wǎng)站上
查閱。
長盛基金管理有限公司
2025年4月29日
長盛添利寶貨幣市場基金招募說明書（更新）.pdf