東海祥瑞債券型證券投資基金招募說明書（更新）2025年第1號(hào)
東海祥瑞債券型
證券投資基金招募說明書（更新）
2025年第1號(hào)
基金管理人：東海基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
二零二五年五月
【重要提示】
本基金于2016年1月5日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2016】18號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。自2020年3
月30日至2020年4月27日，本基金以通訊方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議審議通過了《關(guān)
于修改東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》，內(nèi)容主要包括修改投資范
圍、投資策略、投資比例限制、基金費(fèi)用、基金收益分配原則、提高基金份額凈值計(jì)算精度
等事項(xiàng)。自2020年4月29日起，根據(jù)《關(guān)于修改東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同有關(guān)事
項(xiàng)的議案》修訂而成的《東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同》生效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)及變更注冊(cè)，并不
表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有
風(fēng)險(xiǎn)。中國證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金的投資價(jià)值及市場前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者申購本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)
險(xiǎn)收益特征，充分考慮投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于申購基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等
投資行為做出獨(dú)立決策，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資要承擔(dān)相應(yīng)
風(fēng)險(xiǎn)，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、本基金的
特定風(fēng)險(xiǎn)、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為債券型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于貨幣市場基金，但低于混合型、
股票型基金。
本基金投資資產(chǎn)支持證券，主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提
前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)及法律風(fēng)險(xiǎn)等。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金
運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對(duì)本
基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金在運(yùn)作過程中，單一投資者持有的基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的
50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過前述50%比例的除外。
本次招募說明書更新主要涉及增設(shè)E類基金份額及調(diào)低A類基金份額申購費(fèi)率事項(xiàng)，并對(duì)
基金管理人信息、銷售機(jī)構(gòu)信息、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所信息進(jìn)行更新。除非另有說
明，本招募說明書所載其他內(nèi)容截止日為2024年6月28日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為
2024年3月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
目錄
第一部分緒言............................................................1
第二部分釋義............................................................2
第三部分基金管理人.....................................................7
第四部分基金托管人....................................................16
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..................................................21
第六部分基金的歷史沿革................................................30
第七部分基金的存續(xù)....................................................31
第八部分基金份額的申購與贖回..........................................32
第九部分基金的投資....................................................43
第十部分基金的業(yè)績....................................................52
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)..................................................55
第十二部分基金資產(chǎn)的估值..............................................56
第十三部分基金的收益與分配............................................62
第十四部分基金費(fèi)用與稅收..............................................64
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)............................................67
第十六部分基金的信息披露..............................................68
第十七部分側(cè)袋機(jī)制....................................................74
第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示....................................................76
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算........................80
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要..........................................82
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要....................................98
第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...................................113
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)...........................................115
第二十四部分招募說明書存放及查閱方式.................................116
第一部分緒言
《東海祥瑞債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本
招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券
投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基
金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證
券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）以及
《東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，
并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
東海祥瑞債券型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根據(jù)本招
募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供
未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以
下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）注冊(cè)?；鸷贤羌s定《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利、義
務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和
基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，
并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲
了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同、招募說明書的內(nèi)容與屆時(shí)
有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：
1、招募說明書或本招募說明書：指《東海祥瑞債券型證券投資基金招募說明書》及其更
新
2、基金或本基金：指東海祥瑞債券型證券投資基金
3、基金管理人：指東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司
4、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司
5、基金合同：指《東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修
訂和補(bǔ)充
6、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《東海祥瑞債券型證券投資基
金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《東海祥瑞債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)
議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自
2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十
四次會(huì)議《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決
定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開
募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：
指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（包
括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國
境外的機(jī)構(gòu)投資者
20、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指按照《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試
點(diǎn)辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運(yùn)用來自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證
券投資的境外法人
21、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格
境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，銷售基金份額，辦理基金
份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定
的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷
售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司
或接受東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指根據(jù)2020年3月30日至2020年4月27日基金份額持有人大
會(huì)審議通過的《關(guān)于修改東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》所修訂的
《東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同》生效日
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、存續(xù)期：指東海祥瑞債券型證券投資基金成立至基金合同終止之間的不定期期限
32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
33、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日
34、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
36、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
37、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基
金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵
守
38、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金
份額的行為
39、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
40、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，
申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基
金份額的行為
41、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷售機(jī)構(gòu)的操作
42、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受
理基金申購申請(qǐng)的一種投資方式
43、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）
超過上一開放日基金總份額的10%
44、基金份額類別：指根據(jù)申購費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同將基金份額分
為不同的類別，即A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額。三類基金份額類別分別設(shè)
置代碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值
45、A類基金份額：在投資者申購時(shí)收取申購費(fèi)用，在投資者贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取
贖回費(fèi)用，而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
46、C類基金份額：在投資者申購基金份額時(shí)不收取申購費(fèi)用，在贖回時(shí)收取贖回費(fèi)，
并從本類別基金資產(chǎn)中按0.30%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
47、E類基金份額：在投資者申購基金份額時(shí)不收取申購費(fèi)用，在贖回時(shí)收取贖回費(fèi)，
并從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其
他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其
他資產(chǎn)的價(jià)值總和
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
52、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
53、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
54、指定媒介：指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
55、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持
有人服務(wù)的費(fèi)用
56、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議
約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支
持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
57、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈值的方
式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對(duì)存量
基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待
58、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工
具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
59、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
60、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司
住所：上海市虹口區(qū)豐鎮(zhèn)路806號(hào)3幢360室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號(hào)陸家嘴基金大廈15樓
法定代表人：嚴(yán)曉珺
設(shè)立日期：2013年2月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司
的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]179號(hào)）
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：16480.3118萬元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-60586900
聯(lián)系人：徐書琰
公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)：根據(jù)工商登記信息，東海證券股份有限公司、蘇州市相城區(qū)江南化纖
集團(tuán)有限公司、深圳鵬博實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司和常州交通建設(shè)投資開發(fā)有限公司出資分別占注
冊(cè)資本的49.9403%、22.7544%、22.6027%和4.7026%的股權(quán)。
二、主要人員情況
1、董事會(huì)成員
袁忠先生，董事長，碩士學(xué)位。歷任江蘇省啟東市國家稅務(wù)局科員，江蘇省常州市國家
稅務(wù)局科員，常州市人民政府金融工作辦公室副處長、主任科員，常州市地方金融監(jiān)督管理
局地方金融監(jiān)管一處處長，東海證券股份有限公司總裁助理（掛職），東海證券股份有限公
司黨委辦公室主任；現(xiàn)任東海證券股份有限公司黨委委員、執(zhí)行委員會(huì)委員、董事會(huì)秘書、
辦公室主任（兼）、戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理（兼），兼任東海期貨有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席。
嚴(yán)曉珺女士，董事，碩士學(xué)位?，F(xiàn)任東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，
兼任東海瑞京資產(chǎn)管理（上海）有限公司董事長。曾任職于德邦證券股份有限公司，先后擔(dān)
任資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、總裁助理兼資產(chǎn)管理部總經(jīng)理等職。2020年加入東?；鸸芾碛邢挢?zé)
任公司。
楊學(xué)林先生，董事，本科學(xué)位，現(xiàn)任深圳鵬博實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司董事長，歷任深圳天潼
微電子技術(shù)公司工程師、深圳市垅運(yùn)照明電器有限公司總工程師等職。
陶華娟女士，董事，大專學(xué)歷。2013年1月至今于蘇州市相城區(qū)江南化纖集團(tuán)有限公司
先后任財(cái)務(wù)科長、審計(jì)中心主任、財(cái)務(wù)部部長。歷任蘇州市江塑編織有限公司出納、江蘇新
蘇化纖有限公司出納、財(cái)務(wù)科長。
孔國俊先生，董事，學(xué)士學(xué)位?，F(xiàn)任東海證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部聯(lián)席總經(jīng)理。曾任上海海洋
投資咨詢公司投資企劃部副經(jīng)理，上海國際醫(yī)學(xué)交流中心亞康健康網(wǎng)絡(luò)部經(jīng)理，中銀國際證
券上海營銷中心、上海廣元西路營業(yè)部、上海新華路營業(yè)部客戶經(jīng)理、助理總經(jīng)理，中信證
券上海分公司營銷管理部總經(jīng)理、個(gè)人客戶部總經(jīng)理，國都證券財(cái)富管理總部副總經(jīng)理等職。
李峰FengLi先生，獨(dú)立董事，博士學(xué)位，美國國籍?，F(xiàn)任上海交通大學(xué)上海高級(jí)金融學(xué)
院副院長、教授，兼任上海交通大學(xué)中國金融研究院副院長、上海高金金融研究院聯(lián)席院長，
翱捷科技股份有限公司獨(dú)立董事、浙江世紀(jì)華通集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事、九號(hào)機(jī)器人有
限公司獨(dú)立董事；曾任職于美國密歇根大學(xué)羅斯商學(xué)院，并獲得終身教職。
許閑先生，獨(dú)立董事，博士學(xué)位，現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，兼任友邦人壽保險(xiǎn)有限
公司獨(dú)立董事、東京海上日動(dòng)火災(zāi)保險(xiǎn)（中國）有限公司獨(dú)立董事、上海全順保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限
公司監(jiān)事。歷任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院助理教授、副教授等職。
沈同仙女士，獨(dú)立董事，博士學(xué)位，兼任江蘇新天倫律師事務(wù)所兼職律師、常熟通潤汽
車零部件股份有限公司獨(dú)立董事、中國社會(huì)法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事、中國社會(huì)法學(xué)研究會(huì)勞動(dòng)
法分會(huì)副會(huì)長、江蘇省勞動(dòng)法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長、蘇州市人大常委會(huì)立法專家顧問、江蘇省人
大常委會(huì)法工委備案審查咨詢專家。歷任蘇州大學(xué)王健法學(xué)院助教、講師、副教授、教授等
職。
2、監(jiān)事會(huì)成員
高會(huì)彬先生，監(jiān)事會(huì)主席，碩士，現(xiàn)任東海證券股份有限公司合規(guī)管理部副總經(jīng)理（主
持工作）。曾先后任職于中國聯(lián)通石家莊市分公司、上海新世傲集團(tuán)股份有限公司、國華人
壽保險(xiǎn)股份有限公司、德邦證券股份有限公司。2021年加入東海證券。
尤霄雯女士，監(jiān)事，碩士學(xué)位，現(xiàn)任東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司合規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理助理。
曾先后擔(dān)任興證證券資產(chǎn)管理有限公司交易運(yùn)營部運(yùn)營保障崗、德邦證券股份有限公司資產(chǎn)
管理總部項(xiàng)目管理主管、高級(jí)項(xiàng)目管理經(jīng)理。2020年加入東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司。
何玉瓏先生，職工監(jiān)事，法學(xué)學(xué)士，兼任東海瑞京資產(chǎn)管理（上海）有限公司董事?，F(xiàn)
任東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司合規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理，曾任職于中建科工集團(tuán)有限公司、諾亞財(cái)
富集團(tuán)、德邦星睿投資管理有限公司、東海瑞京資產(chǎn)管理（上海）有限公司。
吳巍瑜先生，職工監(jiān)事，學(xué)士學(xué)位，現(xiàn)任東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司綜合管理部總經(jīng)理。
曾先后擔(dān)任新華人壽保險(xiǎn)股份有限公司上海分公司人事管理室副經(jīng)理、文秘宣傳室經(jīng)理、匯
邦人壽保險(xiǎn)股份有限公司（籌）人事處經(jīng)理；招商信諾人壽保險(xiǎn)股份有限公司人力資源助理
經(jīng)理。2022年加入東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司。
3、公司高級(jí)管理人員
嚴(yán)曉珺女士，總經(jīng)理。（簡歷請(qǐng)參見上述董事會(huì)成員介紹）
牛銳女士，督察長，兼任東海瑞京資產(chǎn)管理（上海）有限公司董事。市場監(jiān)管法博士研
究生學(xué)歷。曾任職于安徽法諫律師事務(wù)所、申銀萬國證券股份有限公司總裁辦法律部、上海
證監(jiān)局、中國國際金融有限公司合規(guī)管理部，歷任國泰基金管理有限公司總經(jīng)理辦公室總監(jiān)
助理、申萬菱信基金管理有限公司法律合規(guī)與審計(jì)部總監(jiān)、中銀基金管理有限公司內(nèi)控與法
律合規(guī)部總經(jīng)理、上海富誠海富通資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)負(fù)責(zé)人。2022年加入東?；鸸芾?
有限責(zé)任公司。
戴曉敏女士，副總經(jīng)理，兼任北京分公司總經(jīng)理。金融學(xué)專業(yè)碩士，曾任深圳發(fā)展銀行
上海分行計(jì)財(cái)、運(yùn)營部主管，南京銀行上海分行金融同業(yè)部高級(jí)經(jīng)理，德邦證券資產(chǎn)管理總
部機(jī)構(gòu)同業(yè)部總經(jīng)理，資產(chǎn)管理總部副總經(jīng)理兼機(jī)構(gòu)金融部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部聯(lián)席總經(jīng)
理兼機(jī)構(gòu)金融部總經(jīng)理等職。2020年加入東海基金。
宗華俊先生，副總經(jīng)理，兼任首席信息官。學(xué)士學(xué)位，曾先后任職于南京市公安局、中
國證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局。2020年加入東?；?。
4、基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
張浩碩先生，金融工程碩士，特許金融分析師（CFA）。曾任職于上海新世紀(jì)資信評(píng)估投
資服務(wù)有限公司，擔(dān)任信用分析師職位。2018年12月加入東海基金，現(xiàn)任資產(chǎn)配置部基金
經(jīng)理。2022年3月9日起擔(dān)任東海祥瑞債券型證券投資基金和東海祥泰三年定期開放債券型
發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理；2022年3月14日起擔(dān)任東海祥蘇短債債券型證券投資基
金和東海鑫享66個(gè)月定期開放債券型證券投資基金的基金經(jīng)理；2023年3月17日起擔(dān)任東
海鑫樂一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理；2023年7月12日起擔(dān)任東海
美麗中國靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2024年9月11日起擔(dān)任東海鑫興30天
持有期債券型證券投資基金的基金經(jīng)理；2024年10月25日起擔(dān)任東海啟航6個(gè)月持有期混
合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2025年5月12日起擔(dān)任東海海鑫雙悅3個(gè)月持有期債券型
證券投資基金的基金經(jīng)理。
（2）歷任基金經(jīng)理
祝鴻玲女士，管理時(shí)間為2016年3月24日至2022年3月8日。
5、投資決策委員會(huì)成員
主任委員：
嚴(yán)曉珺女士，總經(jīng)理
成員：
邵煒，公募投資總監(jiān)、資產(chǎn)配置部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
李珂，宏觀策略首席研究員。
劉夢(mèng)憶，固定收益研究部經(jīng)理。
張立新，權(quán)益投資部總經(jīng)理助理（主持工作）、基金經(jīng)理。
邢燁，公募固收投資總監(jiān)、基金經(jīng)理。
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證
券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，向?qū)?
計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不低
于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律法規(guī)《基金合同》和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)
規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、《基金
合同》和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采
取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人謀取利益。
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)
的交易活動(dòng)。
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。
（8）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反《基金合同》或《托管協(xié)議》；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、《基金合同》和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，
泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密和尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投
資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉等手段操縱市場價(jià)格，擾亂市場秩序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
4、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同的規(guī)定，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有
效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生。
5、基金管理人承諾不從事其他法律法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
五、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄
漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資
計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的目標(biāo)
（1）保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、
規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
（2）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的
安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確?；?、公司財(cái)務(wù)和其它信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
2、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則：內(nèi)部控制涉及公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門以及各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q
策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的
有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金財(cái)產(chǎn)、自
有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以
合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）控制環(huán)境
董事會(huì)負(fù)責(zé)控制公司整體運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。董事會(huì)通過控制公司治理結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、制定基本管理
制度、完善有關(guān)議事規(guī)則及充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用達(dá)到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的最終控制。
公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為有效貫徹公司董
事會(huì)制定的經(jīng)營方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立了投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，就基金投資和
風(fēng)險(xiǎn)控制等發(fā)表專業(yè)意見及建議。
公司設(shè)立督察長，負(fù)責(zé)對(duì)公司和基金的內(nèi)部控制和管理情況進(jìn)行全面監(jiān)督，對(duì)公司保持
各項(xiàng)管理制度的合法性、合理性、有效性和完備程度進(jìn)行檢查并督促改進(jìn)，發(fā)現(xiàn)重大問題及
時(shí)向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)和/或相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
風(fēng)險(xiǎn)管理部是公司負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門。風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)，
識(shí)別業(yè)務(wù)所涉及的各類風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司投資組合的投資交易進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，指導(dǎo)、檢查公司公平
交易的執(zhí)行情況，實(shí)施異常交易監(jiān)控，對(duì)各投資組合進(jìn)行壓力測試，并配合做好流動(dòng)性管理。
合規(guī)法務(wù)部是公司對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)管理和監(jiān)察稽核的職能部門。合規(guī)法務(wù)
部對(duì)公司各職能部門在業(yè)務(wù)運(yùn)作中的遵規(guī)守法情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，保證公司為控制風(fēng)險(xiǎn)所
制定的各項(xiàng)管理制度切實(shí)得到貫徹和執(zhí)行。
公司各職能部門是公司內(nèi)部控制措施的具體執(zhí)行單位，在法律、法規(guī)和公司各項(xiàng)基本管
理制度的基礎(chǔ)上，依據(jù)具體情況制定部門的管理辦法、操作流程及風(fēng)險(xiǎn)控制方法，并督導(dǎo)部
門員工嚴(yán)格執(zhí)行。
（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
公司風(fēng)險(xiǎn)管理人員定期評(píng)估公司及基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況，包括所有能對(duì)經(jīng)營目標(biāo)、投資目標(biāo)
產(chǎn)生負(fù)面影響的內(nèi)部和外部因素，對(duì)公司總體經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生影響的可能性及影響程度，并將
評(píng)估報(bào)告報(bào)公司管理層和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。
（3）操作控制
公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)方面，體現(xiàn)部門之間職責(zé)有分工，但部門之間又相互合作與制
衡的原則。基金投資管理、基金運(yùn)作、市場等業(yè)務(wù)部門有明確的授權(quán)分工，各部門的操作相
互獨(dú)立，并且有獨(dú)立的報(bào)告系統(tǒng)。各業(yè)務(wù)部門之間相互核對(duì)、相互牽制。
各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部工作崗位分工合理、職責(zé)明確，形成相互監(jiān)督、相互制約的關(guān)系，以減
少舞弊或差錯(cuò)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。
在明確的崗位職責(zé)的基礎(chǔ)上，設(shè)置科學(xué)、合理、標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程；同時(shí)，規(guī)定完
備的處理手續(xù)，保存完整的業(yè)務(wù)記錄，制定嚴(yán)格的檢查、復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。
（4）信息與溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過建立有效的信息交流渠道，
保證公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時(shí)送達(dá)適當(dāng)?shù)?
人員進(jìn)行處理。
（5）監(jiān)督與內(nèi)部稽核
公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的合規(guī)法務(wù)部，履行內(nèi)部稽核職能，檢查、評(píng)價(jià)公司內(nèi)部
控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理
及基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見，促進(jìn)公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。內(nèi)部稽核人
員具有相對(duì)的獨(dú)立性，監(jiān)察稽核報(bào)告提交全體董事審閱并存檔備案。
4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會(huì)及管理層的責(zé)
任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及基金管理人的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制
度。
第四部分基金托管人
（一）基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
成立時(shí)間：1984年1月1日
法定代表人：廖林
注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089萬元
聯(lián)系電話：010-66105799
聯(lián)系人：郭明
（二）主要人員情況
截至2024年3月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工210人，平均年齡38歲，99%
以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級(jí)技術(shù)職稱。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為中國大陸托管服務(wù)的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家提供托管服務(wù)
以來，秉承“誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、
規(guī)范的管理模式、先進(jìn)的營運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境
內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展
現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包
括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、企業(yè)年金基金、
QFI資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)
管理計(jì)劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW
等門類齊全的托管產(chǎn)品體系，同時(shí)在國內(nèi)率先開展績效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等增值服務(wù)，可
以為各類客戶提供個(gè)性化的托管服務(wù)。截至2023年12月，中國工商銀行共托管證券投
資基金1404只。自2003年以來，本行連續(xù)二十一年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全
球托管人》、香港《財(cái)資》、美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》
等境內(nèi)外權(quán)威財(cái)經(jīng)媒體評(píng)選的97項(xiàng)最佳托管銀行大獎(jiǎng)；是獲得獎(jiǎng)項(xiàng)最多的國內(nèi)托管銀
行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣泛好評(píng)。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度
中國工商銀行資產(chǎn)托管部自成立以來，各項(xiàng)業(yè)務(wù)飛速發(fā)展，始終保持在資產(chǎn)托管行
業(yè)的優(yōu)勢地位。這些成績的取得，是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務(wù)拓展，一手抓內(nèi)控建設(shè)”
的做法是分不開的。資產(chǎn)托管部非常重視改進(jìn)和加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理工作，在積極拓展各
項(xiàng)托管業(yè)務(wù)的同時(shí)，把加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的力度，精心培育內(nèi)控文化，完善風(fēng)險(xiǎn)控制
機(jī)制，強(qiáng)化業(yè)務(wù)項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理作為重要工作來做。從2005年至今共十七次順利通
過評(píng)估組織內(nèi)部控制和安全措施最權(quán)威的ISAE3402審閱，全部獲得無保留意見的控制及
有效性報(bào)告。充分表明獨(dú)立第三方對(duì)我行托管服務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制方面的健全性
和有效性的全面認(rèn)可,也證明中國工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力已經(jīng)與國際大型托
管銀行接軌，達(dá)到國際先進(jìn)水平。目前，ISAE3402審閱已經(jīng)成為年度化、常規(guī)化的內(nèi)控
工作手段。”
1、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)
保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，強(qiáng)化和建立守法經(jīng)營、
規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格，形成一個(gè)運(yùn)作規(guī)范化、管理科學(xué)化、監(jiān)控制度化的內(nèi)
控體系；防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護(hù)持有人的權(quán)益；保障資
產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行。
2、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)
中國工商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)由中國工商銀行稽核監(jiān)察部門
（內(nèi)控合規(guī)部、內(nèi)部審計(jì)局）、資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務(wù)處室共
同組成。總行稽核監(jiān)察部門負(fù)責(zé)制定全行風(fēng)險(xiǎn)管理政策，對(duì)各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)
行指導(dǎo)、監(jiān)督。資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專門負(fù)責(zé)稽核監(jiān)察工作的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制處，配備專
職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，對(duì)業(yè)務(wù)的運(yùn)行獨(dú)立行使
稽核監(jiān)察職權(quán)。各業(yè)務(wù)處室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
3、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制原則
（1）合法性原則。內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿
于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動(dòng)的始終。
（2）完整性原則。托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制
約；監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人
員。
（3）及時(shí)性原則。托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄；按照“內(nèi)控
優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。
（4）審慎性原則。各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須防范風(fēng)險(xiǎn)，審慎經(jīng)營，保證基金資產(chǎn)和其
他委托資產(chǎn)的安全與完整。
（5）有效性原則。內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時(shí)修改完善，
并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。
（6）獨(dú)立性原則。設(shè)立專門履行托管人職責(zé)的管理部門；直接操作人員和控制人員
必須相對(duì)獨(dú)立，適當(dāng)分離；內(nèi)控制度的檢查、評(píng)價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)
行部門。
4、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施
（1）嚴(yán)格的隔離制度。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格分離，建立了明確的崗位
職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊(cè)、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度，并
采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產(chǎn)獨(dú)立、環(huán)境獨(dú)立、人員獨(dú)立、業(yè)務(wù)制度和
管理獨(dú)立、網(wǎng)絡(luò)獨(dú)立。
（2）高層檢查。主管行領(lǐng)導(dǎo)與部門高級(jí)管理層作為工行托管業(yè)務(wù)政策和策略的制定
者和管理者，要求下級(jí)部門及時(shí)報(bào)告經(jīng)營管理情況和特別情況，以檢查資產(chǎn)托管部在實(shí)
現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)方面的進(jìn)展，并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施，督促職能管理部門改
進(jìn)。
（3）人事控制。資產(chǎn)托管部嚴(yán)格落實(shí)崗位責(zé)任制，建立“自控防線”、“互控防線”、
“監(jiān)控防線”三道控制防線，健全績效考核和激勵(lì)機(jī)制，樹立“以人為本”的內(nèi)控文化，
增強(qiáng)員工的責(zé)任心和榮譽(yù)感，培育團(tuán)隊(duì)精神和核心競爭力。并通過進(jìn)行定期、定向的業(yè)
務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)、簽訂承諾書，使員工樹立風(fēng)險(xiǎn)防范與控制理念。
（4）經(jīng)營控制。資產(chǎn)托管部通過制定計(jì)劃、編制預(yù)算等方法開展各種業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)、
處理各項(xiàng)事務(wù)，從而有效地控制和配置組織資源，達(dá)到資源利用和效益最大化目的。
（5）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理。資產(chǎn)托管部通過稽核監(jiān)察、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方式加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，
定期或不定期地對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況進(jìn)行檢查、監(jiān)控，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，
制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。
（6）數(shù)據(jù)安全控制。我們通過業(yè)務(wù)操作區(qū)相對(duì)獨(dú)立、數(shù)據(jù)和傳真加密、數(shù)據(jù)傳輸線
路的冗余備份、監(jiān)控設(shè)施的運(yùn)用和保障等措施來保障數(shù)據(jù)安全。
（7）應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立專門的災(zāi)難恢復(fù)中心，制定了基于數(shù)據(jù)、
應(yīng)用、操作、環(huán)境四個(gè)層面的完備的災(zāi)難恢復(fù)方案，并組織員工定期演練。為使演練更
加接近實(shí)戰(zhàn)，資產(chǎn)托管部不斷提高演練標(biāo)準(zhǔn)，從最初的按照預(yù)訂時(shí)間演練發(fā)展到現(xiàn)在的
“隨機(jī)演練”。從演練結(jié)果看，資產(chǎn)托管部完全有能力在發(fā)生災(zāi)難的情況下兩個(gè)小時(shí)內(nèi)
恢復(fù)業(yè)務(wù)。
5、資產(chǎn)托管部內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況
（1）資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專職稽核監(jiān)察部門，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的
直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，全面貫徹落實(shí)全程監(jiān)控思想，確保資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)健康、
穩(wěn)定地發(fā)展。
（2）完善組織結(jié)構(gòu)，實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管理。完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系需要從上至下每個(gè)員
工的共同參與，只有這樣，風(fēng)險(xiǎn)控制制度和措施才會(huì)全面、有效。資產(chǎn)托管部實(shí)施全員
風(fēng)險(xiǎn)管理，將風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任落實(shí)到具體業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)崗位，每位員工對(duì)自己崗位職責(zé)
范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成不同部
門、不同崗位相互制衡的組織結(jié)構(gòu)。
（3）建立健全規(guī)章制度。資產(chǎn)托管部十分重視內(nèi)控制度的建設(shè)，一貫堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防
范和控制的理念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中。經(jīng)過多年努力，資產(chǎn)托
管部已經(jīng)建立了一整套內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括：崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程、稽核監(jiān)察
制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程，形成各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
之間的相互制約機(jī)制。
（4）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制始終是托管部工作重點(diǎn)之一，保持與業(yè)務(wù)發(fā)展同等地位。資產(chǎn)托
管業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管部從成立之日起就特別強(qiáng)調(diào)規(guī)范運(yùn)作，一
直將建立一個(gè)系統(tǒng)、高效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系作為工作重點(diǎn)。隨著市場環(huán)境的變化和
托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問題、新情況不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部始終將風(fēng)險(xiǎn)管理放在與業(yè)
務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險(xiǎn)防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存和發(fā)展的生命線。
（五）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對(duì)基金
的投資范圍和投資對(duì)象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市
場、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確
定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行
監(jiān)督和核查，其中對(duì)基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個(gè)月開始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關(guān)基金
法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通
知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有
權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違
規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管
理人限期糾正。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司直銷中心
住所：上海市虹口區(qū)豐鎮(zhèn)路806號(hào)3幢360室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號(hào)陸家嘴基金大廈15樓
法定代表人：嚴(yán)曉珺
電話：021-60584533
傳真：021-60586926
聯(lián)系人：張楠
客戶服務(wù)電話：400-9595531（免長途話費(fèi)）
網(wǎng)址：https://www.donghaifunds.com
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
（1）中國工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
客戶服務(wù)電話：95588
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
（2）東海證券股份有限公司
住所：江蘇省常州市延陵西路23號(hào)投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈
客服電話：95531
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（3）華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福中社區(qū)深南大道2008號(hào)中國鳳凰大廈1棟20C-1房
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號(hào)
客服電話：4001099918
網(wǎng)站：www.cfsc.com.cn
（4）上海好買基金銷售有限公司
住所：上海虹口區(qū)歐陽路196號(hào)26號(hào)樓2樓41號(hào)
辦公地址：上海市浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國際大廈903～906室
客服電話：400-700-9665
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（5）上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號(hào)3C座7樓
客服電話：400-1818-188
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（6）江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省常州市武進(jìn)區(qū)延政中路9號(hào)
辦公地址：江蘇省常州市和平中路413號(hào)
客服電話：96005
網(wǎng)址：www.jnbank.cc
（7）興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路268號(hào)
辦公地址:浦東新區(qū)長柳路36號(hào)
客服電話：95562
公司網(wǎng)站：www.xyzq.com.cn
（8）國泰海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市南京西路768號(hào)國泰海通大廈
客服電話：95521
網(wǎng)址：www.gtht.com/
（9）東海期貨有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：江蘇省常州市延陵西路23、25、27、29號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈8樓
客服電話：95531
網(wǎng)址：www.qh168.com.cn
（10）德邦證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓
辦公地址：上海市福山路500號(hào)城建國際中心26樓
客服電話：95353
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
（11）諾亞正行（上海）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)昆明路508號(hào)北美廣場B做12樓
客服電話：4008215399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（12）上海長量基金銷售投資顧問有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號(hào)裕景國際B座16層
客服電話：400-820-2899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
（13）北京錢景基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村東路18號(hào)1號(hào)樓11層B-1108
辦公地址：北京海淀區(qū)中關(guān)村東路18號(hào)財(cái)智大廈B1108
客服電話：400-893-6885
公司網(wǎng)站：www.qianjing.com
（14）上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司
注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富特北路277號(hào)3層310室
辦公地址：上海市長寧區(qū)福泉北路518號(hào)8座3層
客服電話：4000-466-788
公司網(wǎng)站：www.66zichan.com
（15）中國銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國際企業(yè)大廈C座
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國際企業(yè)大廈C座
客服務(wù)話：4008-888-888
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（16）一路財(cái)富（北京）信息科技有限公司
注冊(cè)地址:北京市海淀區(qū)寶盛南路1號(hào)院20號(hào)樓9層101-14
辦公地址:北京市海淀區(qū)寶盛南路奧北科技園20號(hào)樓國泰大廈9層
客服電話：400-001-1566
網(wǎng)址：www.yilucaifu.com
（17）恒泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
辦公地址：中國北京市西城區(qū)金融大街17號(hào)中國人壽中心11樓
客服電話：956088
公司網(wǎng)站：www.cnht.com
（18）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路1號(hào)元茂大廈903
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)翠柏路7號(hào)電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園2號(hào)樓2樓
客服電話：4008-773-772
公司網(wǎng)站：www.5ifund.com
（19）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層）
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層）
客服電話：4008666618
公司網(wǎng)站：www.lufunds.com
（20）螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)萬塘路18號(hào)黃龍時(shí)代廣場B座6F
客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（21）上海基煜基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
客服電話：021-6537-0077
公司網(wǎng)站：http://www.fofund.com.cn
（22）平安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層
客服電話：95511
公司網(wǎng)站：http://www.pingan.com
（23）開源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層
辦公地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層
客服電話：95325
網(wǎng)站：http://www.kysec.cn/
（24）中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào)
客服電話：4008-888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
（25）信達(dá)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街九號(hào)院一號(hào)樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街九號(hào)院一號(hào)樓
客服電話：95321
網(wǎng)址：www.cindasc.com
（26）北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號(hào)E世界財(cái)富中心A座11層1108號(hào)
客服電話：400-619-9059
網(wǎng)址：https://www.hcfunds.com/
（27）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)社A座綜合樓712室
辦公地址:北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)社A座綜合樓712室
客服電話：400-6262-818
網(wǎng)址：www.5irich.com
（28）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
客服電話：4000-899-100
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
（29）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國際廣場南塔樓1201-1203
辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國際廣場南塔樓1201-1203
客服電話：020-89629066
網(wǎng)址：https://www.yingmi.cn
（30）上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號(hào)1033室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國際金融廣場53層
客服電話：400-032-5885
網(wǎng)址:http://www.leadfund.com.cn/
（31）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)古檀大道47號(hào)
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號(hào)綠地紫峰大廈2005室
客服電話：025-66046166轉(zhuǎn)849
網(wǎng)址：http://www.huilinbd.com
（32）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號(hào)17號(hào)平房157
辦公地址：北京市亦莊經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院A座
客服電話：400 098 8511
網(wǎng)址:http://www.kenterui.jd.com/
（33）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓
電話:010-59403028
網(wǎng)址：www.duxiaomanjijin.com
（34）東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
客服電話：95357
網(wǎng)址：http://www.xzsec.com/
（35）北京加和基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)平原里21號(hào)樓4層A502
辦公地址：北京市西城區(qū)平原里21號(hào)樓4層A502
客服電話：4008201115
網(wǎng)址：www.bzfunds.com
（36）濟(jì)安財(cái)富（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院1號(hào)樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院冠捷大廈1105
客服電話：400-673-7010
網(wǎng)址：www.jianfortune.com/
（37）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號(hào)12層01D、02A-02F、03A-03C
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號(hào)12層01D、02A-02F、03A-03C
客服電話：4006099200
網(wǎng)址：https://www.puzefund.com/
（38）泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號(hào)10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)京匯大廈12層
客服電話：400-004-8821
網(wǎng)址：https://www.taixincf.com
（39）深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室
辦公地址：深圳市福田區(qū)新洲路2008號(hào)新洲同創(chuàng)匯D棟3層
客服電話：400-666-7388
網(wǎng)址：https://www.simuwang.com/
（40）北京雪球基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)富城路99號(hào)震旦國際大樓26層
客服電話：400-180-8559
網(wǎng)址：https://xueqiu.com/
（41）和耕傳承基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓5樓503
辦公地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓5樓503
客服電話：0371-85518396
網(wǎng)址:http://www.hgccpb.com
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司
住所：上海市虹口區(qū)豐鎮(zhèn)路806號(hào)3幢360室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號(hào)陸家嘴基金大廈15樓
電話：（021）60586929
聯(lián)系人：陳李海杉
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
聯(lián)系人：丁媛
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
首席合伙人：肖厚發(fā)
住所：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
郵政編碼：100037
公司電話：0551-62652896
公司傳真：0551-62652879
聯(lián)系人：汪玉壽
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：汪玉壽、洪雁南、范少君
第六部分基金的歷史沿革
東海祥瑞債券型證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2016】18號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)募集?；?
金管理人為東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司、基金托管人為中國工商銀行股份有限公司。
東海祥瑞債券型證券投資基金自2016年2月22日起向社會(huì)公開發(fā)行，于2016年3月
21日結(jié)束募集工作，并于2016年3月24日獲得中國證監(jiān)會(huì)的書面確認(rèn)，東海祥瑞債券型證
券投資基金自該日起成立。
自2020年3月30日至2020年4月27日，東海祥瑞債券型證券投資基金以通訊方式召
開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議審議通過了《關(guān)于修改東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同
有關(guān)事項(xiàng)的議案》，內(nèi)容主要包括修改投資范圍、投資策略、投資比例限制、基金費(fèi)用、基
金收益分配原則、提高基金份額凈值計(jì)算精度等事項(xiàng)。上述基金份額持有人大會(huì)決議事項(xiàng)自
表決通過之日（2020年4月28日）起生效。
自2020年4月29日起，根據(jù)《關(guān)于修改東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同有關(guān)事
項(xiàng)的議案》修訂而成的《東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同》生效。
第七部分基金的存續(xù)
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資
產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出
現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)
運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并于六個(gè)月內(nèi)召開基金份額持
有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說明
書或其網(wǎng)站中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理
基金份額的申購與贖回。本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括：
1、直銷機(jī)構(gòu)；
2、其他銷售機(jī)構(gòu)：經(jīng)基金管理人委托，具有基金銷售資格的商業(yè)銀行或其他機(jī)構(gòu)的營業(yè)
網(wǎng)點(diǎn)。
本基金銷售機(jī)構(gòu)的具體名單，詳見本基金招募說明書第五部分。
二、申購與贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金
合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接
受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價(jià)格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額凈值為基
準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法
權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待；
6、本基金份額分為A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額三個(gè)類別，適用不同
的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或銷售服務(wù)費(fèi)率，投資人在申購時(shí)可自行選擇基金份額類別。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)
則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回
的申請(qǐng)。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立；基
金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。
投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖
回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購或贖回申請(qǐng)日
(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日（包括該日）內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確
認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)
構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收
到申請(qǐng)。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及
時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
五、申購與贖回的數(shù)量限制
1、投資者通過銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)申購本基金基金份額單筆最低金額為人民幣1元（含申購
費(fèi)），各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)
定為準(zhǔn)。投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額時(shí)，不受最低申購金額的限制。
2、投資者可多次申購，對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有基金份額數(shù)量不設(shè)上限限制。法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
3、投資者可將其全部或部分基金份額贖回，贖回最低份額1份，基金份額持有人在銷售
機(jī)構(gòu)保留的基金份額不足1份的，登記系統(tǒng)將全部剩余份額自動(dòng)贖回。
4、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控
制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限
制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
六、申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率
1、申購費(fèi)率
（1）本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由基金份額申購人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要
用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。C類、E類基金份額不收取申購費(fèi)用。具體
費(fèi)率如下：
申購金額（M） 申購費(fèi)率
A類基金份額
M＜100萬元 0.40%
100萬元≤M＜500萬元 0.20%
M≥500萬元 每筆1000元
C類、E類基金份額
0
（2）基金管理人對(duì)部分基金持有人費(fèi)用的減免不構(gòu)成對(duì)其他投資者的同等義務(wù)。
2、贖回費(fèi)率
本基金A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回該類基金份額
的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。具體費(fèi)率如下：
申請(qǐng)份額持有時(shí)間（N） 贖回費(fèi)率
A類基金份額
N＜ 7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.1%
N≥ 30日 0
C類基金份額
N＜ 7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.1%
N≥ 30日 0
E類基金份額
N＜7 日 1.5%
N ≥ 7日 0
投資人可將其持有的全部或部分基金份額贖回。對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的A類/C類基
金份額投資者，收取的贖回費(fèi)全額歸入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)于持續(xù)持有期不少于7日的A類/C類基
金份額投資者，贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，未計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和
其他必要的手續(xù)費(fèi)。對(duì)E類基金份額持有人收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率
或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基
金促銷計(jì)劃，定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要
求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金的銷售費(fèi)率。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；?
金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)
定。
七、申購份額與贖回金額的計(jì)算方式
1、本基金申購份額的計(jì)算：
（1）A類基金份額的申購份額的計(jì)算
A類基金份額的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額，其中：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費(fèi)率）
或，凈申購金額＝申購金額－固定申購費(fèi)金額
申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額
或，申購費(fèi)用=固定申購費(fèi)金額
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
（2）C類、E類基金份額的申購份額的計(jì)算
申購份額=申購金額/申購當(dāng)日該類基金份額凈值
例如：假定T日本基金A類基金份額凈值為1.0500元，某投資者當(dāng)日申購本基金A類
基金份額100,000.00元，對(duì)應(yīng)的本次申購費(fèi)率為0.40%，該投資者的申購費(fèi)用及可獲得的
基金份額為：
凈申購金額=100,000.00/（1+0.40%）＝99,601.59元
申購費(fèi)用=100,000.00-99,601.59＝398.41元
申購份額=99,601.59/1.0500＝94,858.66份
即：該投資人投資100,000.00元申購本基金A類基金份額，假定申購當(dāng)日A類基金
份額凈值為1.0500元，申購費(fèi)用為398.41元，可得到94,858.66份A類基金份額。
例如：假定T日本基金C類/E類基金份額凈值為1.0400元，某投資者當(dāng)日申購本基
金C類/E類基金份額100,000.00元，該投資者可獲得的基金份額為：
申購份額＝100,000.00/1.0400＝96,153.85份
即：該投資人投資100,000.00元申購本基金C類/E類基金份額，假定申購當(dāng)日C類/E
類基金份額凈值為1.0400元，可得到96,153.85份C類/E類基金份額。
2、本基金贖回金額的計(jì)算：
采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以T日的各類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算公
式：
贖回總金額=贖回份額?T日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額?贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額?贖回費(fèi)用
例如：某基金份額持有人持有本基金10,000份A類/C類基金份額7天后（未滿30天）
決定贖回，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.10%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類/C類基金份額的基金份額凈值是
1.1480元，則可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.1480=11,480.00元
贖回費(fèi)=11,480.00×0.10%=11.48元
凈贖回金額=11,480.00-11.48=11,468.52元
即：某基金份額持有人持有10,000份本基金A類/C類基金份額7天后（未滿30天）贖
回，假設(shè)贖回當(dāng)日本基金A類/C類基金份額的基金份額凈值是1.1480元，則可得到的凈贖
回金額為11,468.52元。
例如：某基金份額持有人持有本基金100,000份E類基金份額7天后決定贖回，假設(shè)贖
回當(dāng)日E類基金份額凈值是1.0170元，則可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=100,000×1.0170=101,700.00元
贖回費(fèi)=101,700.00×0=0.00元
凈贖回金額=101,700.00-0.00＝101,700.00元
即：某基金份額持有人持有100,000份本基金E類基金份額7天后贖回，假設(shè)贖回當(dāng)日
本基金E類基金份額的基金份額凈值是1.0170元，則可得到的凈贖回金額為101,700.00元。
3、本基金基金份額凈值的計(jì)算：
計(jì)算公式為：T日某類基金份額凈值＝T日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/T日該類別基
金份額的余額數(shù)量。
本基金各類基金份額的基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位
四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后
計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
4、申購份額、余額的處理方式：
申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)
算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
5、贖回金額的處理方式：
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，
贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
八、申購與贖回的登記
1、投資者T日申購基金成功后，正常情況下，基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者增加權(quán)
益并辦理登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
2、投資者T日贖回基金成功后，正常情況下，基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者扣除權(quán)
益并辦理相應(yīng)的登記手續(xù)。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開
始實(shí)施前2日在指定媒介上公告。
九、拒絕或暫停申購的情形及處理
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申購
申請(qǐng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系
統(tǒng)或基金注冊(cè)登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
6、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績
產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值
技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫
停接受基金申購申請(qǐng)。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)
到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、9項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資
人申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人
的申購申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管
理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回
申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可暫停
接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值
技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延
緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在
當(dāng)日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，
應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期
支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請(qǐng)贖
回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人
應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程
序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資
人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日
接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的
贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖
回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處
理。
若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額20%，
則基金管理人可以對(duì)該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額20%以上的部分
自動(dòng)進(jìn)行延期辦理；對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)未超過上述比例的部分，根據(jù)前述
“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)
一并辦理。對(duì)于未能贖回部分，如該基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，則該
部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。
在不違反法律法規(guī)的前提下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時(shí)市場環(huán)境調(diào)
整前述比例及處理規(guī)則，并在指定媒介上進(jìn)行公告。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，
可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20
個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定
媒介上刊登公告。
十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停
公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重新
開放申購或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈值。
3、發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日，則基金管理人可以根據(jù)需要暫停申購或贖回的時(shí)間，依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的
公告，也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)
布重新開放的公告。
十三、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管
理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆
時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件
的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十六、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。
十七、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十八、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登
記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理
人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)
或相關(guān)公告。
二十、其他業(yè)務(wù)
在相關(guān)法律法規(guī)允許的條件下，基金登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金份額質(zhì)押等
業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費(fèi)用。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
在有效控制組合凈值波動(dòng)率的前提下，力爭長期內(nèi)實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的固定收益類品種，包括國債、金融債、企業(yè)
債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、地方政府債、短期融資券、超短期融資券、資產(chǎn)支持證
券、次級(jí)債、債券回購、銀行存款等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他固定收益類
金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券?；鸬耐顿Y
組合比例為：本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，持有的現(xiàn)金或到期日在一年
以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保
證金和應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限制，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整本基金的投資范圍和投資比例規(guī)定。
三、投資策略
（一）固定收益投資策略
本基金將采取久期偏離、期限結(jié)構(gòu)配置、類屬配置、個(gè)券選擇等積極的投資策略，構(gòu)建
債券投資組合。
（1）久期偏離
本基金通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)走勢、貨幣政策和財(cái)政政策、市場結(jié)構(gòu)變化等方面的定性分析和
定量分析，預(yù)測利率的變化趨勢，從而采取久期偏離策略，根據(jù)對(duì)利率水平的預(yù)期調(diào)整組合
久期。
（2）期限結(jié)構(gòu)配置
本基金將根據(jù)對(duì)利率走勢、收益率曲線的變化情況的判斷，適時(shí)采用啞鈴型或梯型或子
彈型投資策略，在長期、中期和短期債券間進(jìn)行配置，以便最大限度的避免投資組合收益受
債券利率變動(dòng)的負(fù)面影響。
（3）類屬配置
類屬配置指債券組合中各債券種類間的配置，包括債券在國債、央行票據(jù)、金融債、企
業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券等債券品種間的分布，債券在浮動(dòng)利率債券和固定利率債券間的分布。
（4）個(gè)券選擇
個(gè)券選擇是指通過比較個(gè)券的流動(dòng)性、到期收益率、信用等級(jí)、稅收因素，確定一定期
限下的債券品種的過程。
（二）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金通過對(duì)資產(chǎn)支持證券資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)和質(zhì)量的跟蹤考察、分析資產(chǎn)支持證券的發(fā)行條
款、預(yù)估提前償還率變化對(duì)資產(chǎn)支持證券未來現(xiàn)金流的影響，謹(jǐn)慎投資資產(chǎn)支持證券。
（三）息差策略
本基金將通過正回購，融資買入收益率高于回購成本的債券，適當(dāng)運(yùn)用杠桿息差方式來
獲取主動(dòng)管理回報(bào)，選取具有較好流動(dòng)性的債券作為杠桿買入品種，靈活控制杠桿組合倉位，
降低組合波動(dòng)率。
（四）流動(dòng)性管理策略
本基金管理人將在流動(dòng)性優(yōu)先的前提下，綜合平衡基金資產(chǎn)在流動(dòng)性資產(chǎn)和收益性資產(chǎn)
之間的配置比例，通過現(xiàn)金留存、持有高流動(dòng)性債券種、正回購、降低組合久期等方式提高
基金資產(chǎn)整體的流動(dòng)性。同時(shí)，基金管理人將密切關(guān)注投資者大額申購和贖回的需求變化規(guī)
律，提前做好資金準(zhǔn)備。
四、投資決策依據(jù)和決策程序
1、投資決策依據(jù)
（1）國家有關(guān)法律、法規(guī)和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定。
（2）國際國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢、微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境和證券市場走勢。
（3）以維護(hù)基金份額持有人利益為基金投資決策的準(zhǔn)則。
2、投資決策程序
基金投資實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，以組合投資作為投資管理的基
本方法。
（1）投資決策委員會(huì)是基金投資運(yùn)作的最高決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)定期和不定期就
基金投資管理重大問題進(jìn)行討論，決定基金投資戰(zhàn)略、資產(chǎn)分配等重大事項(xiàng)，審批重大投資
計(jì)劃，確定對(duì)基金經(jīng)理的授權(quán)。
（2）研發(fā)策略部根據(jù)自身或者其他研究機(jī)構(gòu)的研究成果，構(gòu)建證券備選庫，對(duì)擬投資對(duì)
象進(jìn)行跟蹤調(diào)研，并提供個(gè)股、債券決策支持。
（3）基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的投資戰(zhàn)略和決議，對(duì)證券市場、上市公司、投資時(shí)
機(jī)等進(jìn)行深入分析，擬訂所轄基金的具體投資計(jì)劃，包括：資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、重倉個(gè)股
投資方案等，進(jìn)行投資組合的構(gòu)建和日常管理。對(duì)于超出權(quán)限范圍的投資，由基金經(jīng)理擬定
投資計(jì)劃，提交相應(yīng)負(fù)責(zé)人和機(jī)構(gòu)審批。
（4）中央交易室依據(jù)基金經(jīng)理的指令，制定交易策略，執(zhí)行交易，并將有關(guān)信息反饋基
金經(jīng)理。
（5）風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)市場變化對(duì)投資組合的資產(chǎn)配置和調(diào)整提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議，對(duì)基金
的操作是否符合基金合同和有關(guān)基金投資的法律、法規(guī)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)控?；鸾?jīng)理依據(jù)市場變
化、申購贖回等情況，對(duì)投資組合進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整、控制投資組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
投資決策委員會(huì)有權(quán)根據(jù)市場變化和實(shí)際情況，對(duì)上述管理程序做出調(diào)整。
五、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％，
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)
月內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%，進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得展
期；
（11）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金
管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（13）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（14）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（11）、（12）項(xiàng)外，因證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基
金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜?
管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
六、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)：中債綜合指數(shù)收益率×90%+1年期定期存款利率（稅后）×10%。
本基金選擇上述業(yè)績比較基準(zhǔn)的原因?yàn)椋褐袀C合指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限公司編
制，該指數(shù)旨在綜合反映債券全市場整體價(jià)格和投資回報(bào)情況。指數(shù)涵蓋了銀行間市場和交
易所市場，具有廣泛的市場代表性，適合作為市場債券投資收益的衡量標(biāo)準(zhǔn)；但由于本基金
投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的80%，持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債
券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，采取相應(yīng)的權(quán)重來作為本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)可以
較好地反應(yīng)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
若未來法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，
或者市場發(fā)生變化導(dǎo)致本業(yè)績比較基準(zhǔn)不再適用，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)
益的原則，在與基金托管人協(xié)商一致并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后，適當(dāng)調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)
公告，而無需召開基金份額持有人大會(huì)。
七、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場基金，但低于混合型基金、股
票型基金。
八、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利
益；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不
當(dāng)利益。
九、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
十、基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)、董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指
標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)，本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2024年3月31日。
10.1報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 419,112,437.07 79.05
其中：債券 419,112,437.07 79.05
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) 76,033,672.60 14.34
其中：買斷式回購的買入返售金融 資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 33,530,428.83 6.32
8 其他資產(chǎn) 1,508,400.00 0.28
9 合計(jì) 530,184,938.50 100.00
10.2報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
10.2.1報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有境內(nèi)股票。
10.2.2報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有港股通股票。
10.3期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
10.3.1報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
10.4報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 61,402,040.63 11.59
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 204,457,386.60 38.59
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) 153,253,009.84 28.92
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 419,112,437.07 79.10
10.5報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 2180346 21甌海城投債01 450,000 47,854,431.15 9.03
2 184238 22安城01 450,000 47,625,127.40 8.99
3 2280141 22縉云專項(xiàng)債01 450,000 47,118,765.21 8.89
4 102101894 21長興交投MTN001 450,000 46,497,467.21 8.78
5 102102096 21寧?？苿?chuàng)MTN001 450,000 46,457,198.36 8.77
10.6報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
10.7報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
10.8報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
10.9報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.9.1本期國債期貨投資政策
本基金本報(bào)告期末未持有國債期貨。
10.9.2報(bào)告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有國債期貨。
10.9.3本期國債期貨投資評(píng)價(jià)
本基金本報(bào)告期末未持有國債期貨。
10.10投資組合報(bào)告附注
10.10.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在
報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
報(bào)告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編
制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
10.10.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金本報(bào)告期未持有股票。
10.10.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 1,508,400.00
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 1,508,400.00
10.10.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
10.10.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金報(bào)告期末未持有股票。
10.10.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。
第十部分基金的業(yè)績
本基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資
者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
一、本報(bào)告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
東海祥瑞A
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2016年03月24日至2016年12月31日 -0.30% 0.06% -1.66% 0.09% 1.36% -0.03%
2017年1月1日至2017年12月31日 -0.40% 0.06% -2.91% 0.06% 2.51% 0.00%
2018年1月1日至2018年12月31日 4.13% 0.07% 4.41% 0.06% -0.28% 0.01%
2019年1月1日至2019年12月31日 7.54% 0.14% 1.36% 0.05% 6.18% 0.09%
2020年1月1日至2020年12月31日 4.58% 0.11% 0.09% 0.08% 4.49% 0.03%
2021年1月1日至2021年12月31日 -6.47% 0.17% 2.04% 0.04% -8.51% 0.13%
2022年1月1日至2022年12月31日 0.53% 0.05% 0.61% 0.05% -0.08% 0.00%
2023年1月1日至2023年12月31日 6.39% 0.03% 2.01% 0.04% 4.38% -0.01%
2024年1月1日至2024年3月31日 1.23% 0.03% 1.25% 0.06% -0.02% -0.03%
2016年3月24日至2024年3月31日 17.76% 0.10% 7.27% 0.06% 10.49% 0.04%
東海祥瑞C
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2016年03月24日至 -0.80% 0.07% -1.66% 0.09% 0.86% -0.02%
2016年12月31日
2017年1月1日至2017年12月31日 -0.81% 0.06% -2.91% 0.06% 2.10% 0.00%
2018年1月1日至2018年12月31日 3.76% 0.07% 4.41% 0.06% -0.65% 0.01%
2019年1月1日至2019年12月31日 7.05% 0.14% 1.36% 0.05% 5.69% 0.09%
2020年1月1日至2020年12月31日 4.19% 0.10% 0.09% 0.08% 4.10% 0.02%
2021年1月1日至2021年12月31日 -6.78% 0.17% 2.04% 0.04% -8.82% 0.13%
2022年1月1日至2022年12月31日 0.13% 0.05% 0.61% 0.05% -0.48% 0.00%
2023年1月1日至2023年12月31日 6.08% 0.03% 2.01% 0.04% 4.07% -0.01%
2024年1月1日至2024年3月31日 1.15% 0.02% 1.25% 0.06% -0.10% -0.04%
2016年3月24日至2024年3月31日 14.06% 0.10% 7.27% 0.06% 6.79% 0.04%
二、自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值增長率變動(dòng)及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)
的比較
注：本基金基金合同生效日為2016年3月24日，圖示日期為2016年3月24日至2024年3月31日。
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款
以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基
金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外
披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、
監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，
除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。
估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的
報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，
應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，并
在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)
和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀
察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可
以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠?
值調(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允
價(jià)值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估
值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)
格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重
大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所市場
掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（5）對(duì)在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場的情況下，應(yīng)以
活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場報(bào)價(jià)未能代表估值日公允
價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場活動(dòng)或市
場活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量
公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
3、對(duì)全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)
日的估值凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)
品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售
登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間
市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場利率不存在
明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根
據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
6、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐?
的公平性。
7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)
定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
結(jié)果對(duì)外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日
該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，各類基金份額凈值的計(jì)算精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位
四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的
規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果
發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按約定對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基
金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)估
值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤責(zé)
任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支
付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不
當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額
加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定估
值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損
失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)
行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)
中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中
國證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基
金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送
給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)
基金凈值予以公布。
九、特殊情形的處理
1、基金管理人按本部分第四條有關(guān)估值方法規(guī)定的第5項(xiàng)條款進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤
的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人
和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
第十三部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值均不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類
基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額和E類基金份額收
取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，基金管理人可對(duì)各類別基
金份額分別制定收益分配方案，同一類別內(nèi)的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對(duì)象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在指定媒介公
告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
第十四部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類、E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、審計(jì)費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、證券賬戶開戶費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.3%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.3%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性
支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性
支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、C類、E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類、E類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)。C類基
金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.30%的年費(fèi)率計(jì)提，E類基
金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日E類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。本基金
銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的市場推廣、銷售與基金份額持有人服務(wù)。計(jì)算方法如下：
H=E×該類基金份額年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一
次性支付給登記機(jī)構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)代付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期
順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)
用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損
失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、東海祥瑞債券型證券投資基金成立前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見本招募說明
書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?cái)
產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按
照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方式
確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)
所需2日內(nèi)在指定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊（以下簡稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)
站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)
制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有
人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法
律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金申購
和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作
日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要
信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，
基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
4、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活動(dòng)
中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)同意本基金變更注冊(cè)后，基金管理人將基金招募說明書提示性公告和
《基金合同》提示性公告登載在指定報(bào)刊上，將基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基
金合同》和基金托管協(xié)議登載在指定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)
站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
公告一次基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通
過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日各類基金份額的基金份額凈值和基
金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（三）基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（四）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告
登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披
露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有
風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分
析等。
（五）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在指
定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金托
管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變
動(dòng)；
9、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管人
專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；
10、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
11、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
12、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
13、基金收益分配事項(xiàng)；
14、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
15、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
16、本基金開始辦理申購、贖回；
17、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
18、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
19、本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或重新接受申購、贖回申請(qǐng)；
20、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
21、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
22、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
23、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
24、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大
影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（六）澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對(duì)基金份
額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息
披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（七）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公
告登載在指定報(bào)刊上。
（八）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（九）資產(chǎn)支持證券的信息披露
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資
產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明
細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占
基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券
明細(xì)。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
（十一）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并
向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇披露信息的報(bào)刊?；鸸芾砣?、基金托
管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真
實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外、也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
第十七部分側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件、實(shí)施程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在五個(gè)工作日內(nèi)聘請(qǐng)符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
二、側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的基金運(yùn)作安排
（一）基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)相
應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購申請(qǐng)，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋
賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時(shí)，基
金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作
情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外，本招募
說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回按
照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投
資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主
袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（四）實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)和托管費(fèi)等按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，
有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
（五）基金的信息披露
1、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，本基金暫
停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
2、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相關(guān)信息，
基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編制。會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告
進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)計(jì)核算和年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)意
見。
3、臨時(shí)報(bào)告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持
有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)及時(shí)向側(cè)
袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變
現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
一、投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
1、市場風(fēng)險(xiǎn)
證券市場價(jià)格受到各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）
發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化。
本基金主要投資于債券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場價(jià)格和收益率的變動(dòng)。
（4）通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨
脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
（5）再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投資收益的影
響，這與利率上升所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長。
2、信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)主要指債券、資產(chǎn)支持證券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導(dǎo)致信用評(píng)級(jí)
下降甚至到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險(xiǎn)，另外，信用風(fēng)險(xiǎn)也包括證券交易對(duì)手因違約而
產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險(xiǎn)。
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因證券市場交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付贖回支付所引致的風(fēng)險(xiǎn)。
（1）本基金的申購、贖回安排
本基金采用開放方式運(yùn)作，投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間
為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
（2）投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資標(biāo)的均在證監(jiān)會(huì)及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的合法范圍之內(nèi)，且具備良好的可投
資性和流動(dòng)性。本基金的投資范圍的設(shè)定合理、明確，操作性較強(qiáng)。本基金對(duì)債券的投資比
例不低于基金資產(chǎn)的80%。實(shí)際投資過程中，在有效控制組合凈值波動(dòng)率的前提下，力爭長
期內(nèi)實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。根據(jù)《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》的相關(guān)要求，本基金
會(huì)審慎評(píng)估所投資資產(chǎn)的流動(dòng)性，并針對(duì)性制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，因此本基金流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)也可以得到有效控制。
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理
人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。連續(xù)2個(gè)開放日以上(含
本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖
回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額20%，
則基金管理人可以對(duì)該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額20%以上的部分
自動(dòng)進(jìn)行延期辦理；對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)未超過上述比例的部分，根據(jù)前述
“全額贖回”或“部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。
對(duì)于未能贖回部分，如該基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，則該部分贖回申
請(qǐng)將被撤銷。
在不違反法律法規(guī)的前提下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時(shí)市場環(huán)境調(diào)
整前述比例及處理規(guī)則，并在指定媒介上進(jìn)行公告。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因?yàn)闊o法變現(xiàn)造成流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
如果出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的
前提下，可實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，包括但不限于延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接
受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、擺動(dòng)定價(jià)、暫?；鸸乐?、基金實(shí)施側(cè)
袋機(jī)制等，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，同時(shí)基金管理人應(yīng)時(shí)刻
防范可能產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常監(jiān)控，保護(hù)持有人的利益。當(dāng)實(shí)施備用
的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，有可能無法按合同約定的時(shí)限支付贖回款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但
基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)
換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)
袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)
的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制
時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的
承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的
責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特
定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
4、操作風(fēng)險(xiǎn)
操作風(fēng)險(xiǎn)是指基金運(yùn)作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反
操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)
險(xiǎn)。
5、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金收益水平，
如果基金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢和證券市場判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不充分、投資操作出現(xiàn)失誤
等，都會(huì)影響基金的收益水平。
6、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反《基金合同》
有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
7、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
本基金為債券型基金，債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，該類債券的特定風(fēng)險(xiǎn)即
成為本基金及投資者主要面對(duì)的特定投資風(fēng)險(xiǎn)。債券的投資收益會(huì)受到宏觀經(jīng)濟(jì)、政府產(chǎn)業(yè)
政策、貨幣政策、市場需求變化、行業(yè)波動(dòng)等因素的影響，可能存在所選投資標(biāo)的的成長性
與市場一致預(yù)期不符而造成個(gè)券價(jià)格表現(xiàn)低于預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。
8、本基金投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資資產(chǎn)支持證券，主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）信用風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)是指資產(chǎn)支持證券參與主體對(duì)它們所承諾的各種合約的違約所
造成的可能損失。從簡單意義上講，信用風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為證券化資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流不能支持本
金和利息的及時(shí)支付而給投資者帶來損失。
（2）利率風(fēng)險(xiǎn)：是指資產(chǎn)支持證券作為固定收益證券的一種，也具有利率風(fēng)險(xiǎn)，即資產(chǎn)
支持證券的價(jià)格受利率波動(dòng)發(fā)生變動(dòng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：是指資產(chǎn)支持證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）提前償付風(fēng)險(xiǎn)：是指若合同約定債務(wù)人有權(quán)在產(chǎn)品到期前償還，則存在由于提前償
付而使投資者遭受損失的可能性。
（5）操作風(fēng)險(xiǎn)：是指相關(guān)各方在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的
風(fēng)險(xiǎn)。
（6）法律風(fēng)險(xiǎn)：是指因資產(chǎn)支持證券交易結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜、參與方較多、交易文件較多，
而存在的法律風(fēng)險(xiǎn)和履約風(fēng)險(xiǎn)。
二、聲明
1、投資人投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金管理人指定的基金銷售機(jī)
構(gòu)銷售，基金管理人與其他銷售機(jī)構(gòu)都不能保證其收益或本金安全。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)
中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小
組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律
意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；?
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)
行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登
載在指定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使
表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或
仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做
出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)
產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金
合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交
易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的銷
售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證
券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》
等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年
以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（25）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國
家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦理
證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)
的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所
托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資
金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》的
約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、
贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，法律法規(guī)、中國
證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人
大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利
影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有
人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、
銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（5）調(diào)整基金份額類別設(shè)置及對(duì)基金份額分類辦法、規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（6）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；?
金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托
管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配
合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份
額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?
決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持
有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提
議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；
基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。并告知基金管理人，基金
管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持
有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有
人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在指定媒介公告。基金份
額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、
送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本次基
金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意
見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票
進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到
指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的
其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)
場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或
基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基
金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額
的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份
額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記
日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集
基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基
金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式或基金合
同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方
式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提
示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為
召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有
人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的
基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表決
意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金
總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6
個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)
應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代
表出具表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通
知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符；
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)
議并表決的，授權(quán)方式可以采用紙質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知
中列明。
4、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場
方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)
場開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行；基金份額持有人可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式
進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金
管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大
會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2
個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之
一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的
其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管
人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表
決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決
意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表
決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議
開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召
集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基
金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人
大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有
人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)
果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣
布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一
次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影
響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)
行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基金
份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記
日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、
6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三
分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容
進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)
中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小
組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律
意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變
現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；?
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)
行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登
載在指定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如不愿
或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，
按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁
裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽
章，經(jīng)2020年4月28日東海祥瑞債券型證券投資基金的基金份額持有人大會(huì)決議通過，并
報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。自2020年4月29日起，根據(jù)《關(guān)于修改東海祥瑞債券型證券投資基金
基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》修訂而成的《基金合同》生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告
之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的
《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管理人、基金托
管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場
所和營業(yè)場所查閱。
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司
住所：上海市虹口區(qū)豐鎮(zhèn)路806號(hào)3幢360室
法定代表人：嚴(yán)曉珺
成立時(shí)間：2013年2月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立東?；鸸芾?
有限責(zé)任公司的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]179號(hào)）
注冊(cè)資本：16480.3118萬元人民幣
組織形式:有限責(zé)任公司
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：（021）60586900
傳真：（021）60586908
聯(lián)系人：施健
（二）基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)（100032）
法定代表人：廖林
電話：（010）66105799
傳真：（010）66105798
聯(lián)系人：郭明
成立時(shí)間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089萬元
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決
定》（國發(fā)[1983]146號(hào)）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、
轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、
代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；
保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金
融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理
服務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開放式基金的注冊(cè)登記、認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨
詢、見證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外
匯貸款；外幣兌換；出口托收及進(jìn)口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)
行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營、代客外匯買賣；外匯金融
衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國
務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資范圍、
投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的固定收益類品種，包括國債、金融債、企業(yè)
債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、地方政府債、短期融資券、超短期融資券、資產(chǎn)支持證
券、次級(jí)債、債券回購、銀行存款等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他固定收益類
金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。如法律法規(guī)
或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以調(diào)整本基金的投資范圍和投資比例規(guī)定。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投融資比例進(jìn)
行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：本基金
對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投
資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。
因基金規(guī)?；蚴袌鲎兓纫蛩貙?dǎo)致投資組合不符合上述規(guī)定的，基金管理人應(yīng)在合理的
期限內(nèi)調(diào)整基金的投資組合，以符合上述比例限定。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
a.本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
b.保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
c.本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
d.本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不
超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款
規(guī)定的比例限制；
e.本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10％；
f.本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
g.本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)
模的10％；
h.本基金管理人管理的且由本基金托管人托管全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資
產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
i.本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支
持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)
予以全部賣出；
j.本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%，進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
k.本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券
市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理
人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
l.本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%;
如果法律法規(guī)對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。但
須與基金托管人協(xié)商一致后方可納入基金托管人投資監(jiān)督范圍。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或
調(diào)整上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金
的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
基金管理人知曉基金托管人投資監(jiān)督職責(zé)的履行受外部數(shù)據(jù)來源或系統(tǒng)開發(fā)等因素影
響，基金管理人應(yīng)為托管人系統(tǒng)調(diào)整預(yù)留所需的合理必要時(shí)間。
（3）法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
除上述第（2）項(xiàng)第b、i、k目以外，由于證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并或基金規(guī)模變
動(dòng)等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例，不在限制之內(nèi)，但基金
管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到規(guī)定的投資比例限制要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的
從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動(dòng)的情況下，至少提前2個(gè)工作日正式向基
金托管人發(fā)函說明基金可能變動(dòng)規(guī)模和公司應(yīng)對(duì)措施，便于基金托管人實(shí)施交易監(jiān)督。
除投資資產(chǎn)配置外，基金托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效之日起開
始。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投資禁止行為
進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述
規(guī)定的限制。
4、基金托管人依據(jù)以下約定對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場投資進(jìn)行監(jiān)督
基金管理人參與銀行間市場交易,應(yīng)按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則評(píng)估交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)，并
自主選擇交易對(duì)手。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與銀行間市場的丙類會(huì)員進(jìn)行債券交易的，
可以通過郵件、電話等雙方認(rèn)可的方式提醒基金管理人，基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提
供可行性說明?；鸸芾砣藨?yīng)確?？尚行哉f明內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?；鹜泄苋瞬粚?duì)基金
管理人提供的可行性說明進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查?；鸸芾砣送?，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易
并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
基金管理人在銀行間市場進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購交易時(shí)，以DVP(券款兌付)的交易結(jié)算方
式進(jìn)行交易。
5、關(guān)于銀行存款投資
本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級(jí)、存款銀行的支付能力等
涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人應(yīng)基于審慎原則評(píng)估存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)并據(jù)此
選擇存款銀行。因基金管理人違反上述原則給基金造成的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，
相關(guān)損失由基金管理人先行承擔(dān)?；鸸芾砣寺男邢刃匈r付責(zé)任后，有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)
行賠償?；鹜泄苋说穆氊?zé)僅限于督促基金管理人履行先行賠付責(zé)任。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通
知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理
人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；?
托管人有義務(wù)要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。
對(duì)于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)
該投資指令違反關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基
金管理人，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金
托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托
管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證
監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管
人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資
產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資
運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無故未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金
合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期
糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期
內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；?
托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金管理人有義務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、
分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他
基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、對(duì)于因基金申購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事
人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有
關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。
（二）基金的銀行賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，保管基金的銀行存款。
該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過基金托管人
的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行。
資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基
金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
（三）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分
公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分
公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（四）債券托管賬戶的開立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)
拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶和資
金結(jié)算專戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺(tái)匹配及資金的清算。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對(duì)外簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)
議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（五）其他賬戶的開設(shè)和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的
其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助基金托管
人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用
并管理。
（六）基金財(cái)產(chǎn)投資銀行存款證實(shí)書等實(shí)物證券的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。屬于基金托管
人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基
金托管人承擔(dān)。基金托管人對(duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的證券不承擔(dān)保管責(zé)
任
（七）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金管理
人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證
基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
基金管理人在合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)通過專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)
基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以上。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。本基金A類基金份額、C類基金份
額和E類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。各類
基金份額凈值是指計(jì)算日各類基金資產(chǎn)凈值除以該計(jì)算日該類基金份額總份額后的數(shù)值。各
類基金份額的基金份額凈值的計(jì)算均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此
產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基
金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金凈值
由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日
的各類基金份額資產(chǎn)凈值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)各類基金份
額凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值按規(guī)
定予以公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金凈值信息，基金托管人復(fù)核、審查基金管
理人計(jì)算的基金凈值信息。因此，本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人
對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。
如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對(duì)象
基金所擁有的債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
本基金的估值方法為：
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
①交易所上市的有價(jià)證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值
日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格
的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大
變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重
大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
②交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
③交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
④交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所市場掛
牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
⑤對(duì)在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場的情況下，應(yīng)以活
躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場報(bào)價(jià)未能代表估值日公允價(jià)
值的情況下，應(yīng)對(duì)市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場活動(dòng)或市場
活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）對(duì)全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種
當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相
應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回
售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行
間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場利率不存
在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。
（4）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
（5）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（6）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸?
值的公平性。
（7）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新
規(guī)定估值。
（三）估值差錯(cuò)處理
因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對(duì)不應(yīng)由其承
擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過錯(cuò)人追償。
當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告
的，由此造成的投資者或基金的損失，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，
就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)率和托管費(fèi)
率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)
該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、任一類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成投資者或基金的損失，
以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、任一類基金份額凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的投資者
或基金的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。
基金管理人按本部分第2條有關(guān)估值方法規(guī)定的第（5）項(xiàng)條款進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基金管
理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，
由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基
金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與基金托管人的計(jì)算結(jié)果不一致時(shí)，相關(guān)各方應(yīng)本著
勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計(jì)算核對(duì)，如果最后仍無法達(dá)成一致，應(yīng)以基金管理人的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)
對(duì)外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失由基金
管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人不負(fù)賠償責(zé)任。
（四）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法
和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)
定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以
基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并
糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬
的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（五）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
在《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三
個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
基金管理人在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度半年終了
后兩個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。
基金管理人在5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)告，在月度報(bào)告完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)告加蓋公章后，
以加密傳真方式將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并
將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告，在季度報(bào)
告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，
并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?0日內(nèi)完成中期報(bào)告，在中期報(bào)告完成當(dāng)
日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果
書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?5日內(nèi)完成年度報(bào)告，在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)
告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理
人。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人
應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對(duì)無誤后，基金
托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見
書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就
相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相
關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確認(rèn)或出具相
應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
六、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
（一）基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容
基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基
金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括《基金合同》生效日、
《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金
份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金
份額。
（二）基金份額持有人名冊(cè)的提供
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊(cè)：《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、每年12
月31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱
和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提
交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有
人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
（三）基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以采用電
子或文檔的形式。登記機(jī)構(gòu)的保管期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤備份，保存期
限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用
途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持
有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
七、適用法律與爭議解決方式
相關(guān)雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)
商可以解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行
仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)雙方均有約束力，仲裁費(fèi)用由
敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，相關(guān)雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、
勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)
益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，經(jīng)履行相關(guān)程序后，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》
和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小
組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律
意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)
的，清算期限相應(yīng)順延。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
7、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（三）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；?
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)
行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登
載在指定報(bào)刊上。
（四）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請(qǐng)及時(shí)通過下述方式聯(lián)系基金管
理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解本招募說明書，并同意全部內(nèi)容。
對(duì)基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人及其他銷售機(jī)構(gòu)提供，以下是基金管理人提
供的主要服務(wù)內(nèi)容?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)在符合法律
法規(guī)的前提下，增加和修改相關(guān)服務(wù)項(xiàng)目。如因系統(tǒng)、第三方或不可抗力等原因，導(dǎo)致下述
服務(wù)無法提供，基金管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。
一、交易資料的寄送及發(fā)送服務(wù)
1、賬戶資料：基金投資者開戶申請(qǐng)被受理的2個(gè)工作日后（T+2日后），可以到銷售機(jī)
構(gòu)查詢和打印基金賬戶開戶確認(rèn)資料?；鸪闪⒑蟮?0個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人將向投資者
寄送包含基金賬戶信息在內(nèi)的對(duì)賬單。
2、基金交易確認(rèn)查詢服務(wù)：基金投資者在交易申請(qǐng)被受理的2個(gè)工作日后（T+2日后），
應(yīng)到銷售機(jī)構(gòu)查詢和打印該項(xiàng)交易的確認(rèn)資料?；鸪闪⒑蟮?0個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人將
向投資者寄送包含基金認(rèn)購確認(rèn)信息在內(nèi)的對(duì)賬單。
3、基金交易對(duì)賬單服務(wù):基金投資者可直接登錄公司網(wǎng)站查詢歷史交易記錄。如因特殊
原因需獲取指定期間的紙質(zhì)對(duì)賬單，可撥打本公司客服電話4009595531（免長途話費(fèi)），公
司將按流程為基金投資者免費(fèi)郵寄。
二、網(wǎng)上交易及查詢服務(wù)
基金管理人已開通個(gè)人投資者網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。個(gè)人投資者通過基金管理人網(wǎng)上交易平臺(tái)
可以辦理基金認(rèn)購、申購、贖回、分紅方式修改、賬戶資料修改、交易密碼修改、交易申請(qǐng)
查詢和賬戶資料查詢等各類業(yè)務(wù)。
三、客戶服務(wù)中心電話服務(wù)
客戶服務(wù)中心提供24小時(shí)自動(dòng)語音查詢服務(wù)。持有人可進(jìn)行基金賬戶余額、申購與贖回
交易情況查詢與基金產(chǎn)品等信息的查詢。
客戶服務(wù)中心提供人工熱線咨詢服務(wù)，服務(wù)時(shí)間：周一至周五9:00至17:00（法定節(jié)假
日除外），持有人可通過客服熱線電話：400-959-5531享受業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴、
信息定制、對(duì)賬單寄送地址資料修改等專項(xiàng)服務(wù)。
四、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可通過基金管理人網(wǎng)站www.donghaifunds.com和銷售機(jī)構(gòu)為投資者提供定
期定額投資服務(wù)。通過定期定額投資計(jì)劃，投資者可以通過銷售渠道定期定額申購基金份額。
定期定額投資計(jì)劃的有關(guān)規(guī)則另行公告。
五、信息定制服務(wù)
基金持有人可以撥打客服熱線電話申請(qǐng)信息定制?；鸸芾砣送ㄟ^手機(jī)短信、電子郵件
或其他方式按持有人的定制提供信息?？啥ㄖ频男畔ǎ好恐芑饍糁怠⒔灰状_認(rèn)信息、
投資者服務(wù)刊物、分紅公告、公司公告等?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要，調(diào)整定制信
息的條件、方式和內(nèi)容。
六、投資者投訴受理服務(wù)
投資者可以通過銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)或基金管理人客服熱線電話、信函及電子郵件等形式對(duì)基
金管理人或銷售網(wǎng)點(diǎn)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴。
客服熱線電話投訴、電子郵件投訴、信函投訴是主要投訴受理渠道，基金管理人客戶服
務(wù)部門負(fù)責(zé)管理投訴電話、投訴郵箱。現(xiàn)場投訴和意見簿投訴是補(bǔ)充投訴渠道，由各銷售機(jī)
構(gòu)和基金管理人分別管理。
對(duì)于工作日期間受理的投訴，原則上是及時(shí)回復(fù)；對(duì)于不能及時(shí)回復(fù)的投訴，基金管理
人承諾在投訴送達(dá)基金管理人的24小時(shí)之內(nèi)做出回復(fù)。對(duì)于非工作日提出的投訴，順延至下
一工作日完成回復(fù)。
客戶服務(wù)部門郵箱：service@donghaifunds.com
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
公告事項(xiàng) 披露日期
東海祥瑞債券型證券投資基金招募說明書更新 2023年7月20日
東海祥瑞債券型證券投資基金（東海祥瑞 A 級(jí)份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）、東海祥瑞債券型證券投資基金（東海祥瑞 C 級(jí)份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新） 2023年7月20日
東海祥瑞債券型證券投資基金2023年第2季度報(bào)告 2023年7月21日
東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司關(guān)于旗下基金在直銷機(jī)構(gòu)開展認(rèn)購、申購及轉(zhuǎn)換費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2023年8月4日
東海祥瑞債券型證券投資基金2023年中期報(bào)告 2023年8月31日
東海祥瑞債券型證券投資基金2023年第3季度報(bào)告 2023年10月21日
東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司關(guān)于董事長變更的公告 2023年10月21日
東海基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于更新旗下公募基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的公告 2023年12月1日
東海祥瑞債券型證券投資基金2023年第4季度報(bào)告 2024年1月20日
東海祥瑞債券型證券投資基金2023年年度報(bào)告 2024年3月29日
東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司關(guān)于更新旗下公募基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的公告 2024年3月30日
東海祥瑞債券型證券投資基金2023年第1季度報(bào)告 2024年4月20日
第二十四部分招募說明書存放及查閱方式
本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所，投資人可在辦
公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購買本招募說明書復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以招募說明書正本
為準(zhǔn)。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(www.donghaifunds.com)查閱和下載招募說明
書。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
第二十五部分備查文件
1、中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予東海祥瑞債券型證券投資基金募集及變更注冊(cè)的文件
2、《東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同》
3、《東海祥瑞債券型證券投資基金托管協(xié)議》
4、法律意見書
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
7、中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司
2025年5月20日
東海祥瑞債券型證券投資基金招募說明書（更新）2025年第1號(hào).pdf