華泰保興尊合債券型證券投資基金招募說明書更新(2025年第1號(hào))
華泰保興尊合債券型證券投資基金
招募說明書更新
(2025年第1號(hào))
基金管理人：華泰保興基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
重要提示
本基金經(jīng)2017年7月10日中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2017〕1183號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)并募集。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益作
出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不
保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益，也不保證投資本基金
不會(huì)遭受任何損失。
本基金是一只債券型基金，其風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基金
和股票型基金。
本基金可投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資人
在投資本基金前，需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的
風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立
決策。投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資
本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種
因素的影響而引起的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)
險(xiǎn)；由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；因投資的債券發(fā)行主體信用
狀況惡化或交易對(duì)手違約產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)；投資本基金特有的其他風(fēng)險(xiǎn)等等。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序
后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書有關(guān)章節(jié)內(nèi)容。側(cè)袋機(jī)制實(shí)
施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，且不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)
換業(yè)務(wù)。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)
險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同和
基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。基金的過往業(yè)績(jī)并不代表未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯?
理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資人基金投
資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致
的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。
本基金單一投資者持有的基金份額數(shù)量不得達(dá)到或者超過本基金基金份額總數(shù)的
50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。
本次更新的招募說明書已經(jīng)基金托管人復(fù)核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2025
年05月08日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)截止日為2025年03月31日，凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2024
年12月31日，所披露的基金投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)取自本基金2025年第1季度報(bào)告(財(cái)
務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。
目錄
重要提示..................................................................2
一、緒言.................................................................5
二、釋義.................................................................6
三、基金管理人..........................................................11
四、基金托管人..........................................................20
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)........................................................22
六、基金的募集..........................................................46
七、基金合同的生效......................................................47
八、基金份額的申購(gòu)與贖回................................................48
九、基金的投資..........................................................63
十、基金的業(yè)績(jī)..........................................................76
十一、基金的財(cái)產(chǎn)........................................................79
十二、基金資產(chǎn)的估值....................................................80
十三、基金收益與分配....................................................85
十四、基金的費(fèi)用與稅收..................................................87
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..................................................90
十六、基金的信息披露....................................................91
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示..........................................................98
十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.............................103
十九、基金合同內(nèi)容摘要.................................................105
二十、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...............................................122
二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù).........................................135
二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng).................................................136
二十三、招募說明書的存放及查閱方式.....................................141
二十四、備查文件.......................................................142
一、緒言
《華泰保興尊合債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡(jiǎn)稱“本招募說明書”）依
據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、
《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦
法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下
簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露
辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理規(guī)定》）和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《華泰保興尊合債券型證券投資基金基金
合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并
對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料
申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的
信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定
基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人
之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同的當(dāng)事人包括基金
管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成
為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合
同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。基金投
資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指華泰保興尊合債券型證券投資基金
2、基金管理人或本基金管理人：指華泰保興基金管理有限公司
3、基金托管人或本基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《華泰保興尊合債券型證券投資基金基金合同》及
對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華泰保興尊合債券型
證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書、本招募說明書或《招募說明書》：指《華泰保興尊合債券型證券投
資基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《華泰保興尊合債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《華泰保興尊合債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法
解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次
會(huì)議通過，2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修
訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常
務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口
法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不
時(shí)做出的修訂
11、《證券法》：指1998年12月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次
會(huì)議通過，經(jīng)2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議第
一次修訂，并經(jīng)2019年12月28日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十五次會(huì)
議第二次修訂，自2020年3月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)
其不時(shí)做出的修訂
12、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公
開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施，
并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開
募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公
開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月
1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》
16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
17、銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法
律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
20、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登
記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或非法人
組織
21、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募
集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
22、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中
國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
24、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理
基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
25、銷售機(jī)構(gòu)：指華泰保興基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦
理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人
基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放
紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
27、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為華泰保興基金管理有限
公司或接受華泰保興基金管理有限公司委托辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
28、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的
基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
29、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理
認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余
情況的賬戶
30、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金
管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算
完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超
過3個(gè)月
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日
36、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日），n為自然數(shù)
37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
38、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《華泰保興基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是由基
金管理人制定并不時(shí)修訂，規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)
務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
40、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買
基金份額的行為
41、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買
基金份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條
件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的
條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的
其他基金基金份額的行為
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金
份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
45、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、
扣款金額及扣款方式，由指定的銷售機(jī)構(gòu)在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款并于每
期約定的申購(gòu)日受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
46、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基
金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)
后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%的情形
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)
的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款
及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
51、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
52、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基
金份額凈值的過程
53、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理
價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存
款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法
進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
54、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈值
的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，從而減
少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平
對(duì)待
55、基金份額分類：本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、贖回費(fèi)收取方式的
不同將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，并分別公布基金份額
凈值和基金份額累計(jì)凈值
56、銷售服務(wù)費(fèi)：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費(fèi)用，該筆費(fèi)用
從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提，屬于基金的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用
57、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
58、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)
行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
59、特定資產(chǎn)：包括：（1）無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)
值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
60、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
61、中國(guó)：指中華人民共和國(guó)。就基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特
別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：華泰保興基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)3810室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)博成路1101號(hào)華泰金融大廈9層
郵政編碼：200126
法定代表人：楊平
成立時(shí)間：2016年07月26日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)，證監(jiān)許可〔2016〕1309號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣貳億肆仟萬元整
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：王珊珊
電話：021-80299000
傳真：021-60756968
股東名稱及其出資比例如下：
股東名稱 股權(quán)比例
華泰保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司 85%
上海飛恒資產(chǎn)管理中心（有限合伙） 3.3%
上海曠正資產(chǎn)管理中心（有限合伙） 3.3%
上海泰頤資產(chǎn)管理中心（有限合伙） 3.3%
上海哲昌資產(chǎn)管理中心（有限合伙） 3.3%
上海志莊資產(chǎn)管理中心（有限合伙） 1.8%
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員
楊平先生，董事長(zhǎng)，碩士。歷任北京國(guó)際信托投資公司國(guó)際金融部項(xiàng)目經(jīng)理、外匯
交易部部門經(jīng)理兼首席交易員，蒙特利爾銀行北京分行資金部和市場(chǎng)部高級(jí)經(jīng)理，中國(guó)
人民保險(xiǎn)公司投資管理部投資總監(jiān)，中國(guó)人民保險(xiǎn)（香港）有限公司投資部總經(jīng)理，長(zhǎng)
城證券有限責(zé)任公司副總裁（任職期間曾兼任景順長(zhǎng)城基金管理公司董事）。2013年起
歷任華泰保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司副總經(jīng)理、資深副總經(jīng)理兼首席投資官。2015年起任華
泰資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理。2016年7月起任華泰保興基金管理有限公司董事長(zhǎng)、法定
代表人。2017年4月起任華泰寶利投資管理有限公司董事長(zhǎng)?，F(xiàn)任中國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)
協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。
王現(xiàn)成先生，董事、總經(jīng)理，碩士。歷任中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司總行行長(zhǎng)辦公
室主任科員、資金部本幣交易室主任科員、資金部上海交易中心主任科員、金融市場(chǎng)部
副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，平安信托有限責(zé)任公司固定收益部董事總經(jīng)理。2016年11月加入華泰
保興基金管理有限公司，歷任公司副總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理兼首席投資官、公司資深副
總經(jīng)理兼首席投資官。2023年12月至2024年5月任公司臨時(shí)負(fù)責(zé)人，代行總經(jīng)理職責(zé)，
全面負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作并兼任公司資深副總經(jīng)理、首席投資官。2024年5月至
今任公司總經(jīng)理，兼任首席投資官。
陳敏先生，董事，碩士。歷任海南五礦進(jìn)出口公司職員，海南港澳信托投資公司營(yíng)
業(yè)部財(cái)務(wù)主管、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、金融產(chǎn)品部
總經(jīng)理，瑞銀證券有限公司董事、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、業(yè)務(wù)委員會(huì)委員，中國(guó)民生銀行私人
銀行事業(yè)部市場(chǎng)總監(jiān)，中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)銷售部執(zhí)
行董事。2013年1月加入華泰資產(chǎn)管理有限公司，歷任市場(chǎng)總監(jiān)、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)
理、常務(wù)副總經(jīng)理。
陸建忠先生，獨(dú)立董事，學(xué)士。中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中國(guó)九三學(xué)社社員。歷任上海市
日用五金工業(yè)公司財(cái)務(wù)科科員，上海海事大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)教師、副教授，安達(dá)信會(huì)計(jì)師事務(wù)
所合伙人、普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人，上海德安會(huì)計(jì)師事務(wù)所市場(chǎng)拓展總監(jiān)，
大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）上海分所注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2014年8月至2016年9月
任中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）合伙人，2016年10月至2021年12月任大華
會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）注冊(cè)會(huì)計(jì)師；2022年1月至今任中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
殊普通合伙）注冊(cè)會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任杭州海康威視數(shù)字技術(shù)股份有限公司監(jiān)事、上海儀電（集
團(tuán)）股份有限公司外部董事、博邁科海洋工程股份有限公司獨(dú)立董事、天津銀行股份有
限公司獨(dú)立董事。
歐陽軍先生，獨(dú)立董事，碩士。歷任湖北省國(guó)際信托投資公司職員、交通銀行總行
職員、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司職員、德恒證券有限責(zé)任公司法律事務(wù)主
任、國(guó)浩律師集團(tuán)（上海）事務(wù)所律師，2006年1月至今任上海市錦天城律師事務(wù)所律
師、高級(jí)合伙人。
劉玉平先生，獨(dú)立董事，博士。歷任江西金融職工大學(xué)金融學(xué)講師、副教授；江西
師范大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院副院長(zhǎng)、教授；上海金融學(xué)院教務(wù)處處長(zhǎng)、發(fā)展規(guī)劃處處長(zhǎng)、教
授；上海立信會(huì)計(jì)金融學(xué)院科研處（學(xué)科建設(shè)處）處長(zhǎng)?，F(xiàn)任上海立信會(huì)計(jì)金融學(xué)院金
融學(xué)教授、上海中僑職業(yè)技術(shù)大學(xué)特聘教授。
2、監(jiān)事
施宏女士，股東監(jiān)事，碩士。歷任北京鋼鐵設(shè)計(jì)研究總院財(cái)務(wù)處會(huì)計(jì)，華泰財(cái)產(chǎn)保
險(xiǎn)股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)處經(jīng)理、資金處經(jīng)理、深圳分公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、PA事業(yè)
部綜合部經(jīng)理；華泰人壽保險(xiǎn)股份有限公司計(jì)劃部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部助理總監(jiān)、總監(jiān)；華泰
財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)總監(jiān)，華泰保險(xiǎn)集團(tuán)
戰(zhàn)略規(guī)劃與財(cái)務(wù)管理部總經(jīng)理、集團(tuán)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)總監(jiān)。2013年至2023年曾任華
泰保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司首席財(cái)務(wù)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。2014年起任華泰保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限
公司總經(jīng)理助理。2014年至2015年曾兼任華泰人壽保險(xiǎn)股份有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、首
席財(cái)務(wù)官。2018年起任華泰保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司副總經(jīng)理。2020年至2022年曾兼任
華泰保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司財(cái)務(wù)管理部總經(jīng)理。2023年起兼任華泰保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公
司首席風(fēng)險(xiǎn)官?，F(xiàn)任華泰保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司副總經(jīng)理兼首席風(fēng)險(xiǎn)官、華泰財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)
有限公司監(jiān)事、華泰人壽保險(xiǎn)股份有限公司監(jiān)事、華泰資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事、華泰世
博置業(yè)有限公司執(zhí)行董事。
戚烈旭先生，職工監(jiān)事，碩士。歷任東北財(cái)經(jīng)大學(xué)職員，華泰資產(chǎn)管理有限公司信
用評(píng)級(jí)分析師、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部總經(jīng)理助理、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部副總經(jīng)理（主持工作）、證券投資
中心風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人，2016年8月起加入華泰保興基金管理有限公司，現(xiàn)任風(fēng)險(xiǎn)管理
部總經(jīng)理。
3、高級(jí)管理人員
王現(xiàn)成先生，董事、總經(jīng)理，碩士。簡(jiǎn)歷同上。
王相國(guó)先生，督察長(zhǎng)，雙學(xué)士。2024年2月加入華泰保興基金管理有限公司，曾就
職于中國(guó)方正出版社、中國(guó)旅游文化資源開發(fā)促進(jìn)會(huì)及有關(guān)政府機(jī)構(gòu)等。
陳慶女士，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，首席信息官，學(xué)士。1996年7月至2016年8月期間先后
任職于華泰財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司、華泰資產(chǎn)管理有限公司，2016年8月加入華泰保興
基金管理有限公司，歷任董事會(huì)秘書、行政總監(jiān)，2019年4月至今擔(dān)任公司總經(jīng)理助理、
首席財(cái)務(wù)官、董事會(huì)秘書，2022年11月起任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，2023年12月起兼任首
席信息官。
尚爍徽先生，總經(jīng)理助理，碩士。歷任華泰資產(chǎn)管理有限公司權(quán)益組合部研究員、
投資經(jīng)理、高級(jí)投資經(jīng)理。2016年8月加入華泰保興基金管理有限公司，歷任基金投資
部副總經(jīng)理，基金投資部總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司總經(jīng)理助理，兼任權(quán)益投資總監(jiān)、基金中基
金（FOF）投資部總經(jīng)理。
趙丹先生，總經(jīng)理助理，碩士。歷任嘉實(shí)基金管理有限公司渠道經(jīng)理，建信基金管
理有限責(zé)任公司渠道銷售經(jīng)理助理、渠道銷售經(jīng)理、渠道銷售高級(jí)經(jīng)理、深圳分公司副
總經(jīng)理、廣州分公司副總經(jīng)理，匯安基金管理有限責(zé)任公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，兼山東
分公司總經(jīng)理。2024年4月加入華泰保興基金管理有限公司，現(xiàn)任公司總經(jīng)理助理，兼
任電子商務(wù)部總經(jīng)理、華南分公司負(fù)責(zé)人。
4、本基金基金經(jīng)理
張挺先生:基金經(jīng)理,上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任華泰資產(chǎn)管理有限公司固定收
益組合管理部債券研究員、投資助理、投資經(jīng)理。在華泰資產(chǎn)管理有限公司任職期間，
曾管理組合類保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品、集合型企業(yè)年金計(jì)劃等。2016年8月加入華泰保興基
金管理有限公司?，F(xiàn)任公司固定收益投資總監(jiān)、固定收益投資一部總經(jīng)理。曾任華泰保
興貨幣市場(chǎng)基金(2017年04月至2019年09月)、華泰保興策略精選靈活配置混合型發(fā)
起式證券投資基金(2017年12月至2020年11月)的基金經(jīng)理?，F(xiàn)任華泰保興尊誠(chéng)一年
定期開放債券型證券投資基金(2017年02月至今)、華泰保興尊合債券型證券投資基金
(2017年11月至今)、華泰保興尊利債券型證券投資基金(2018年06月至今)、華泰保
興尊睿6個(gè)月持有期債券型發(fā)起式證券投資基金(2023年09月至今)的基金經(jīng)理。
5、基金投資決策委員會(huì)成員
主任：王現(xiàn)成（公司總經(jīng)理、首席投資官）
委員：
尚爍徽（公司總經(jīng)理助理、權(quán)益投資總監(jiān)、基金中基金（FOF）投資部總經(jīng)理、基
金經(jīng)理）
張挺（公司固定收益投資總監(jiān)、固定收益投資一部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
劉斌（公司聯(lián)席權(quán)益投資總監(jiān)、基金經(jīng)理）
趙?。ü緳?quán)益投資副總監(jiān)、基金經(jīng)理）
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)
售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律
行為；
12、有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，
采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制
制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效
措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生；
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)
法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)；
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
（五）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人
謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投
資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易
活動(dòng)；
4、不從事?lián)p害基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
（六）基金管理人風(fēng)險(xiǎn)控制體系
本基金管理人將經(jīng)營(yíng)管理中的主要風(fēng)險(xiǎn)劃分為投資風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操
作風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)等。其中，投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。
針對(duì)上述各類風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人建立了一套完整的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。
1、風(fēng)險(xiǎn)控制的原則
（1）全面性原則
公司的風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋公司所有部門和崗位，涵蓋所有風(fēng)險(xiǎn)類型，并貫穿于所有業(yè)務(wù)
流程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
（2）獨(dú)立性原則
公司設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部，風(fēng)險(xiǎn)管理部保持高度獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)各部門
風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行評(píng)估、監(jiān)控、檢查和報(bào)告，并具有相對(duì)獨(dú)立的匯報(bào)路線。
（3）權(quán)責(zé)匹配原則
在公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系中，公司董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門應(yīng)當(dāng)具有明確風(fēng)險(xiǎn)控制
職責(zé)，做到權(quán)責(zé)分明，權(quán)責(zé)對(duì)等。
（4）一致性原則
公司建立的全面風(fēng)險(xiǎn)控制體系，并確保風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)與戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的一致性。
（5）適時(shí)有效原則。
公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi)部環(huán)境和國(guó)家法律法規(guī)、市場(chǎng)環(huán)境等外部環(huán)境的變化，
及時(shí)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)其管理政策和措施進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
2、風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)
公司建立了分工明確、相互制約的風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)。其中，董事會(huì)對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)
控制承擔(dān)最終責(zé)任；董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理和基金投資業(yè)務(wù)
進(jìn)行合規(guī)性控制，并對(duì)公司內(nèi)部稽核審計(jì)工作進(jìn)行審核監(jiān)督；
公司經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和戰(zhàn)略具體組織和實(shí)施公司風(fēng)險(xiǎn)
控制工作并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性及其執(zhí)行效果承擔(dān)直接責(zé)任。總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司全面的風(fēng)
險(xiǎn)控制工作，副總經(jīng)理負(fù)責(zé)其分管業(yè)務(wù)范圍的風(fēng)險(xiǎn)控制工作。
各個(gè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)管理
措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：
（1）董事會(huì)
負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險(xiǎn)控制政策，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)完全的和最終的責(zé)任。
（2）監(jiān)事
公司監(jiān)事對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)公司財(cái)務(wù)、公司董事、高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理執(zhí)
行公司職責(zé)是否違反法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并在上述人員從事?lián)p害公司或股東利益的行為
時(shí)，要求其予以糾正。
（3）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
作為董事會(huì)下的專業(yè)委員會(huì)之一，根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展戰(zhàn)
略、整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，并確保風(fēng)險(xiǎn)控制制度得以全面、有效執(zhí)
行；在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)批準(zhǔn)重大事件、重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方
案，并按章程或董事會(huì)相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告程序；根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和各職能部門與
業(yè)務(wù)單元職責(zé)分工，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)解決方案。
（4）合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
公司總經(jīng)理下設(shè)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，作為協(xié)助管理層進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的咨詢和議
事機(jī)構(gòu)。合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)制訂相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制政策，審批風(fēng)險(xiǎn)管理重要流程和
風(fēng)險(xiǎn)敞口管理體系，識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)重大事件、重大決策
和重要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案，確保公司風(fēng)險(xiǎn)控制符合標(biāo)
準(zhǔn)，就潛在風(fēng)險(xiǎn)與相關(guān)部門協(xié)調(diào)，審閱公司審計(jì)報(bào)告及監(jiān)察情況。
（5）督察長(zhǎng)
督察長(zhǎng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)監(jiān)管規(guī)定獨(dú)立開展風(fēng)險(xiǎn)控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，領(lǐng)導(dǎo)并支持
監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部獨(dú)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)控職責(zé)，直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；就風(fēng)險(xiǎn)控
制制度及其執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能；定期和不定期地向董事
會(huì)報(bào)告公司風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行情況。
（6）風(fēng)險(xiǎn)管理部
風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制承擔(dān)評(píng)估分析、評(píng)價(jià)與支持職責(zé)，并為每一個(gè)部
門的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，匯總公司業(yè)務(wù)所有的風(fēng)險(xiǎn)信息，獨(dú)立識(shí)別、評(píng)估各
類風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，使公司在一種風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的環(huán)境中實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)。
（7）監(jiān)察稽核部
監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、監(jiān)控、檢查和報(bào)告職責(zé)，檢查公
司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)情況及監(jiān)督公司內(nèi)部規(guī)章制度的執(zhí)行情況，定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司管
理層進(jìn)行匯報(bào)。
監(jiān)察稽核部同時(shí)負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)及協(xié)調(diào)實(shí)施信息披露事務(wù)，依法維護(hù)公司合法
權(quán)益，評(píng)判并處理公司運(yùn)營(yíng)中發(fā)生的法律及信息披露相關(guān)問題，及時(shí)向公司管理層及全
體員工傳達(dá)法規(guī)及監(jiān)管要求。
（8）各業(yè)務(wù)部門
公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)控制政策及決策，定期對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)
行全面評(píng)估，并對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性負(fù)責(zé)。
3、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
公司通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告監(jiān)控等五個(gè)主要環(huán)
節(jié)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。各環(huán)節(jié)之間應(yīng)當(dāng)相互關(guān)聯(lián)，相互影響，循環(huán)互動(dòng)，隨內(nèi)部環(huán)境、市
場(chǎng)環(huán)境、法規(guī)環(huán)境等內(nèi)外部因素的變化不斷更新完善。
（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
公司對(duì)所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，全面識(shí)別和評(píng)估公司業(yè)務(wù)或職能領(lǐng)
域中存在的風(fēng)險(xiǎn)并定期檢查，針對(duì)業(yè)務(wù)環(huán)境變化及時(shí)識(shí)別和了解新的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與控制
公司在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的基礎(chǔ)上，根據(jù)法律法規(guī)和公司制度的規(guī)定，綜合考慮公司
經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和內(nèi)外部環(huán)境，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，并采取適當(dāng)有效的措施開展控制活動(dòng)，化
解目前的風(fēng)險(xiǎn)，并降低公司未來風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。
（3）風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
公司建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告監(jiān)控體系，明確風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路徑、形式和頻率，對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)
指標(biāo)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行系統(tǒng)有效的監(jiān)控，確保經(jīng)理層和董事會(huì)能及時(shí)全面了解公司所面臨各類風(fēng)
險(xiǎn)。
（4）考核及責(zé)任追究
公司將風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性納入各部門和所有員工年度績(jī)效考核范圍。公司建立清晰
的風(fēng)險(xiǎn)事件登記制度和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)考評(píng)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)、責(zé)任追究機(jī)制和
跟蹤整改要求。
四、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字〔1998〕24號(hào)
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國(guó)銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的
銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員
工具有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國(guó)銀行已在境內(nèi)、
外分行開展托管業(yè)務(wù)。
作為國(guó)內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)銀行擁有證券投資基
金、基金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社保基金、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機(jī)
構(gòu)、券商資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、
資金托管等門類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)銀行首家開展績(jī)效評(píng)估、
風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服務(wù)，為各類客戶提供個(gè)性化的托管增值服務(wù)，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資
托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2025年3月31日，中國(guó)銀行已托管1136只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1067
只，QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs
等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前
列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國(guó)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組成部
分，秉承中國(guó)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的原則。中國(guó)銀行托管
業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施設(shè)定及制度
建設(shè)、內(nèi)外部檢查及審計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管控。
2007年起，中國(guó)銀行連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工
作。先后獲得基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等國(guó)際主流內(nèi)控審
閱準(zhǔn)則的無保留意見的審閱報(bào)告。2020年，中國(guó)銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)
密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)
定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指
令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金
管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
本基金直銷機(jī)構(gòu)為基金管理人，具體包括基金管理人直銷柜臺(tái)、網(wǎng)上直銷平臺(tái)、微
信交易平臺(tái)。
名稱：華泰保興基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)3810室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)博成路1101號(hào)華泰金融大廈9層
郵政編碼：200126
法定代表人：楊平
成立時(shí)間：2016年07月26日
聯(lián)系人：王珊珊
電話：（021）80299058
傳真：（021）60756969/（021）60756966
客戶服務(wù)電話：400-632-9090（免長(zhǎng)途話費(fèi)），（021）80210198
網(wǎng)上直銷平臺(tái)（網(wǎng)址）：www.ehuataifund.com
微信交易平臺(tái)（微信公眾號(hào)）：htbxjj99
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
（1）名稱：北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)1號(hào)樓-4至43層101內(nèi)3層09A
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)1號(hào)樓3層309
法定代表人：梁蓉
聯(lián)系人：張海洋
客服電話：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
（2）名稱：北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層
法定代表人：盛超
聯(lián)系人：陳嘉義
客服電話：95055-4
網(wǎng)址：www.duxiaomanjijin.com
（3）名稱：北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座4層
法定代表人：王偉剛
聯(lián)系人：張文祥
客服電話：400-055-5728
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
（4）名稱：北京濟(jì)安基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院1號(hào)樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院1號(hào)樓冠捷大廈11層
法定代表人：楊健
聯(lián)系人：宋靜
客服電話：400-673-7010
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
（5）名稱：北京坤元基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市石景山區(qū)古城大街特鋼公司十一區(qū)（首特創(chuàng)業(yè)基地A座）八層816
號(hào)
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路7號(hào)院北京財(cái)富中心寫字樓A座30層
法定代表人：杜福勝
聯(lián)系人：王玲玲
客服電話：4006498989
網(wǎng)址：www.kunyuanfund.com
（6）名稱：北京新浪倉(cāng)石基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期（西擴(kuò)）N-1、N-2地塊新浪
總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)8號(hào)樓新浪總部大廈
法定代表人：李柳娜
聯(lián)系人：張婷婷
客服電話：010-62675369
網(wǎng)址：fund.sina.com.cn
（7）名稱：北京雪球基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓17層（電梯樓層）
法定代表人：李楠
聯(lián)系人：侯芳芳
客服電話：400-159-9288
網(wǎng)址：danjuanfunds.com
（8）名稱：博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
法定代表人：王德英
聯(lián)系人：崔丹
客服電話：400-610-5568
網(wǎng)址：www.boserawealth.com
（9）名稱：長(zhǎng)城證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈16、17樓
法定代表人：王軍
聯(lián)系人：葉亞卿
客服電話：95514、400-666-6888
網(wǎng)址：www.cgws.com
（10）名稱：長(zhǎng)江證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
法定代表人：劉正斌
聯(lián)系人：奚博宇
客服電話：95579或4008-888-999
網(wǎng)址：www.95579.com
（11）名稱：大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
聯(lián)系人：于舒
客服電話：400-089-9100
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
（12）名稱：東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座
法定代表人：戴彥
聯(lián)系人：劉鈺
客服電話：95357
網(wǎng)址：www.xzsec.com
（13）名稱：東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈
法定代表人：龔德雄
聯(lián)系人：聞鑫、龔玉君
客服電話：021-63325888
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
（14）名稱：泛華普益基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號(hào)1棟1單元龍湖西宸天街B座12層
法定代表人：王建華
聯(lián)系人：周旋
客服電話：400-080-3388
網(wǎng)址：www.puyifund.com
（15）名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃浦區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
聯(lián)系人：黃嵐
客服電話：95575
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（16）名稱：廣州銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)珠江東路30號(hào)
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路30號(hào)
法定代表人：李大龍
聯(lián)系人：蔣偉
客服電話：96699
網(wǎng)址：www.gzcb.com.cn
（17）名稱：貴州省貴文文化基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：貴州省貴陽市南明區(qū)龍洞堡電子商務(wù)港太升國(guó)際A棟2單元5層17號(hào)
辦公地址：貴陽市南明區(qū)龍騰路貴文投資大樓4樓
法定代表人：陳成
聯(lián)系人：李辰
客服電話：0851-85407888
網(wǎng)址：www.gwcaifu.com
（18）名稱：國(guó)金證券股份有限公司基金通GTrade平臺(tái)
注冊(cè)地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1088號(hào)紫竹國(guó)際大廈
法定代表人：冉云
聯(lián)系人：劉一君
客服電話：95310
網(wǎng)址：www.jjt.com.cn
（19）名稱：國(guó)泰海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：中國(guó)上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)國(guó)泰海通大廈
法定代表人：朱健
聯(lián)系人：鐘偉鎮(zhèn)
客服電話：95521
網(wǎng)址：www.gtht.com
（20）名稱：國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
聯(lián)系人：彭潔聯(lián)
客服電話：95517
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
（21）名稱：和耕傳承基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓5樓503
辦公地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）普惠路55號(hào)海匯港項(xiàng)目19號(hào)樓9層
910
法定代表人：溫麗燕
聯(lián)系人：宋婷帥
客服電話：400-055-5671
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
（22）名稱：和訊信息科技有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)1002室
辦公地址：北京市朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人：章知方
聯(lián)系人：陳慧
客服電話：400-920-0022
網(wǎng)址：www.licaike.com
（23）名稱：華寶證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層
辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層
法定代表人：劉加海
聯(lián)系人：閃雨晴
客服電話：400-820-9898
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
（24）名稱：華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：貴州省貴陽市云巖區(qū)中華北路216號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽市云巖區(qū)中華北路216號(hào)華創(chuàng)大廈
法定代表人：陶永澤
聯(lián)系人：程劍心
客服電話：95513、4008666689
網(wǎng)址：www.hczq.com
（25）名稱：華西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（四川）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)
辦公地址：中國(guó)(四川)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)
法定代表人：楊炯洋
聯(lián)系人：趙靜靜
客服電話：95584、4008888818
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
（26）名稱：華源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓24樓
法定代表人：鄧暉
聯(lián)系人：張曄
客服電話：95305/0971-6105305
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
（27）名稱：嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號(hào)樓7層710號(hào)
辦公地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號(hào)樓7層710號(hào)
法定代表人：張峰
聯(lián)系人：黎華
客服電話：400-021-8850
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
（28）名稱：江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市高淳區(qū)古檀大道47號(hào)
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號(hào)綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
聯(lián)系人：林伊靈
客服電話：025-66046166轉(zhuǎn)856
網(wǎng)址：www.huilinbd.com
（29）名稱：江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省常州市武進(jìn)區(qū)延政中路9號(hào)
辦公地址：江蘇省常州市武進(jìn)區(qū)延政中路9號(hào)
法定代表人：莊廣強(qiáng)
聯(lián)系人：李仙
客服電話：(0519)96005
網(wǎng)址：www.jnbank.com.cn
（30）名稱：江蘇銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市中華路26號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號(hào)
法定代表人：葛仁余
聯(lián)系人：徐繼軍
客服電話：95319
網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
（31）名稱：交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)
法定代表人：任德奇
聯(lián)系人：高天
客服電話：95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.cn
（32）名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)（寫字樓）1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街京東總部2號(hào)樓
法定代表人：鄒保威
聯(lián)系人：文雯
客服電話：400-098-8511
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（33）名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)學(xué)院路77號(hào)黃龍國(guó)際中心E座
法定代表人：王珺
聯(lián)系人：韓愛彬
客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（34）名稱：麥高證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號(hào)（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）
辦公地址：遼寧省沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號(hào)
法定代表人：宋成
聯(lián)系人：袁淦燊
客服電話：400-618-3355
網(wǎng)址：www.mgzq.com
（35）名稱：民商基金銷售（上海）有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)龍華東路868號(hào)2208室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)龍華東路868號(hào)2208室
法定代表人：孫瑩
聯(lián)系人：王璐
客服電話：021-50206003
網(wǎng)址：www.msftec.com
（36）名稱：南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1號(hào)
法定代表人：錢燕飛
聯(lián)系人：黃英珂
客服電話：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
（37）名稱：寧波銀行股份有限公司同業(yè)易管家平臺(tái)
注冊(cè)地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道210號(hào)20樓
法定代表人：陸華裕
聯(lián)系人：楊洋
客服電話：95574
網(wǎng)址：https://interbank.nbcb.com.cn
（38）名稱：諾亞正行基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層（集中登記地）
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心
法定代表人：吳衛(wèi)國(guó)
聯(lián)系人：黃欣文
客服電話：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（39）名稱：平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路5023號(hào)平安金融中心B座
法定代表人：謝永林
聯(lián)系人：趙楊
客服電話：95511轉(zhuǎn)3
網(wǎng)址：bank.pingan.com
（40）名稱：平安銀行股份有限公司行E通平臺(tái)
注冊(cè)地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路5033號(hào)平安金融中心53樓
法定代表人：謝永林
聯(lián)系人：陳方晏
客服電話：0755-82243265
網(wǎng)址：www.etbank.com.cn
（41）名稱：山西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人：王怡里
聯(lián)系人：陳帥
客服電話：95573、(0351)95573
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
（42）名稱：上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海浦東東方路1267號(hào)陸家嘴金融服務(wù)廣場(chǎng)2期11層
法定代表人：張躍偉
聯(lián)系人：曾帥
客服電話：400-820-2899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
（43）名稱：上海大智慧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
法定代表人：張俊
聯(lián)系人：邢錦超
客服電話：021-20292031
網(wǎng)址：www.wg.com.cn
（44）名稱：上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號(hào)華潤(rùn)時(shí)代廣場(chǎng)商務(wù)樓12樓
法定代表人：陶怡
聯(lián)系人：王詩玙
客服電話：400-700-9665
網(wǎng)址：www.ydk106.com
（45）名稱：上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
聯(lián)系人：張靜怡
客服電話：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（46）名稱：上?；匣痄N售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
聯(lián)系人：韓雨欽
客服電話：400-820-5369
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（47）名稱：上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)208-36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53樓
法定代表人：李興春
聯(lián)系人：張仕鈺
客服電話：400-032-5885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（48）名稱：上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號(hào)2幢3層
法定代表人：尹彬彬
聯(lián)系人：陳東
客服電話：400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
（49）名稱：上海陸金所基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層）
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層）
法定代表人：陳祎彬
聯(lián)系人：程鳳權(quán)
客服電話：400-821-9031
網(wǎng)址：lupro.lufunds.com
（50）名稱：上海陸享基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)1幢1區(qū)14032
室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號(hào)中企國(guó)際金融中心A樓10層02、
03、04、05、06單元
法定代表人：粟旭
聯(lián)系人：張宇明
客服電話：400-168-1235
網(wǎng)址：https://www.luxxfund.com
（51）名稱：上海攀贏基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路116、128號(hào)7層（名義樓層，實(shí)
際樓層6層）03室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號(hào)大華銀行大廈7樓
法定代表人：鄭新林
聯(lián)系人：鄭經(jīng)樞
客服電話：021-68889082
網(wǎng)址：www.weonefunds.com
（52）名稱：上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
聯(lián)系人：袁鑫
客服電話：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（53）名稱：上海萬得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
辦公地址：中國(guó)（上海）浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬得大廈11樓
法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯
聯(lián)系人：姜思榕
客服電話：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（54）名稱：上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8棟嘉昱大廈6樓
法定代表人：許欣
聯(lián)系人：劉弘義
客服電話：400-100-2666
網(wǎng)址：www.zocaifu.com
（55）名稱：上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)東航濱江中心1號(hào)樓1203-1204
法定代表人：黃欣
聯(lián)系人：吳少文
客服電話：400-6767-523
網(wǎng)址：www.zzwealth.cn
（56）名稱：申港證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1589號(hào)長(zhǎng)泰國(guó)際金融大廈
16/22/23樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1589號(hào)長(zhǎng)泰國(guó)際金融大廈
16/19/22/23樓
法定代表人：邵亞良
聯(lián)系人：王藝諜
客服電話：956029
網(wǎng)址：www.shgsec.com
（57）名稱：申萬宏源西部證券有限公司
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005
室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓
2005室
法定代表人：王獻(xiàn)軍
聯(lián)系人：梁麗
客服電話：95523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（58）名稱：申萬宏源證券有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路989號(hào)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路989號(hào)45層
法定代表人：張劍
聯(lián)系人：成捷
客服電話：95523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（59）名稱：深圳新華信通基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)
秘書有限公司）
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道2003號(hào)華嶸大廈710-711
法定代表人：戴媛
聯(lián)系人：宋介文
客服電話：400-167-8888
網(wǎng)址：www.xintongfund.com
（60）名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13
室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13
室
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：龔江江
客服電話：4006-788-887
網(wǎng)址：www.jjmmw.com
（61）名稱：泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)京匯大廈1206
法定代表人：彭浩
聯(lián)系人：孫小夢(mèng)
客服電話：400-004-8821
網(wǎng)址：www.taixincf.com
（62）名稱：騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5212號(hào)騰訊數(shù)碼大廈2棟（南
塔）L1401-L1501
辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號(hào)騰訊濱海大廈15樓
法定代表人：譚廣鋒
聯(lián)系人：譚廣鋒
客服電話：4000-890-555
網(wǎng)址：www.txfund.com
（63）名稱：通華財(cái)富（上海）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號(hào)201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號(hào)通華科技大廈10層
法定代表人：周欣
聯(lián)系人：王光輝
客服電話：400-101-9301
網(wǎng)址：www.tonghuafund.com
（64）名稱：西部證券股份有限公司
注冊(cè)地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
聯(lián)系人：張吉安
客服電話：95582
網(wǎng)址：www.west95582.com
（65）名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進(jìn)
聯(lián)系人：蔡宣銘
客服電話：95561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
（66）名稱：興業(yè)銀行股份有限公司銀銀平臺(tái)
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進(jìn)
聯(lián)系人：唐斌，陳志偉
客服電話：40018-95561
網(wǎng)址：www.yypt.com
（67）名稱：興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路268號(hào)
辦公地址：福建省福州市鼓樓區(qū)湖東路268號(hào)興業(yè)證券大廈
法定代表人：楊華輝
聯(lián)系人：袁曉波
客服電話：95562
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（68）名稱：玄元保險(xiǎn)代理有限公司
注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2
辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2
法定代表人：馬永諳
聯(lián)系人：姜帥伯
客服電話：400-080-8208
網(wǎng)址：www.licaimofang.cn
（69）名稱：陽光人壽保險(xiǎn)股份有限公司陽光有財(cái)平臺(tái)
注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽光金融廣場(chǎng)16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建外街道景輝街33號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：李科
聯(lián)系人：楊超
客服電話：95510
網(wǎng)址：fund.sinosig.com
（70）名稱：宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)12層01D、02A—02F、03A—03C
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)12層01D、02A—02F、03A—03C
法定代表人：湯蕾
聯(lián)系人：蔣凱帆
客服電話：400-6099-200
網(wǎng)址：www.puzefund.com
（71）名稱：招商銀行股份有限公司招贏通平臺(tái)
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
聯(lián)系人：劉薇
客服電話：95555
網(wǎng)址：fi.cmbchina.com
（72）名稱：招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號(hào)招商證券大廈23樓
法定代表人：霍達(dá)
聯(lián)系人：業(yè)清揚(yáng)
客服電話：95565
網(wǎng)址：www.cmschina.com
（73）名稱：浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路1號(hào)903室
辦公地址：杭州市西湖區(qū)文二西路1號(hào)元茂大廈903室
法定代表人：吳強(qiáng)
聯(lián)系人：費(fèi)超超
客服電話：952555
網(wǎng)址：fund.10jqka.com.cn
（74）名稱：中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
辦公地址：中國(guó)北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
法定代表人：蔡希良
聯(lián)系人：秦澤偉
客服電話：95519
網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
（75）名稱：中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
聯(lián)系人：孟慶暉
客服電話：4008-888-888或95551
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（76）名稱：中國(guó)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：葛海蛟
聯(lián)系人：梅非奇
客服電話：95566
網(wǎng)址：www.boc.cn
（77）名稱：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司郵你同贏平臺(tái)
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
法定代表人：鄭國(guó)雨
聯(lián)系人：陸欣文
客服電話：95580
網(wǎng)址：https://ynty.psbc.com/
（78）名稱：中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈
L4601-L4608
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21層及第
4層
法定代表人：高濤
聯(lián)系人：李宇樂
客服電話：95532
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
（79）名稱：中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號(hào)
法定代表人：王常青
聯(lián)系人：張紫薇
客服電話：4008-888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
（80）名稱：中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層
1301-1305、14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層
1301-1305、14層
法定代表人：竇長(zhǎng)宏
聯(lián)系人：梁美娜
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
（81）名稱：中信證券(山東)有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳陸222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層
法定代表人：肖海峰
聯(lián)系人：趙如意
客服電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
（82）名稱：中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈16層
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：王一通
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.citics.com
（83）名稱：中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01號(hào)）1001室（部
位：自編01號(hào)）
辦公地址：廣州市珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔5、19-20層
法定代表人：陳可可
聯(lián)系人：郭杏燕
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（84）名稱：珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號(hào)1608、1609、1610辦公
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)北塔33樓、8樓
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：甘靈文
客服電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并
及時(shí)公告。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱：華泰保興基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)3810室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)博成路1101號(hào)華泰金融大廈9層
郵政編碼：200126
法定代表人：楊平
聯(lián)系人：陳集杰
電話：（021）80299000
傳真：（021）60756960
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所
住所：上海市山西北路99號(hào)蘇河灣中心25-28樓
辦公地址：上海市靜安區(qū)山西北路99號(hào)蘇河灣中心MT25-28樓
負(fù)責(zé)人：徐晨
電話：（021）52341668
傳真：（021）52341670
聯(lián)系人：孫芳?jí)m
經(jīng)辦律師：宣偉華、孫芳?jí)m
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)21樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
電話：（021）61418888
傳真：（021）63350003
聯(lián)系人：汪芳
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪芳、馮適
六、基金的募集
本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可﹝2017﹞1183號(hào)《關(guān)于準(zhǔn)予華泰保興尊合債券型證券
投資基金注冊(cè)的批復(fù)》準(zhǔn)予注冊(cè)，由基金管理人依照《基金法》《運(yùn)作辦法》《銷售辦法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行募集，募集期自2017年10月19日至2017年11月13日，
共募集基金份額206,139,079.35份（含利息結(jié)轉(zhuǎn)），其中A類份額110,397,559.39份
（含利息結(jié)轉(zhuǎn)）；C類份額95,741,519.96份（含利息結(jié)轉(zhuǎn)），有效認(rèn)購(gòu)總戶數(shù)為446戶。
七、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
本基金于2017年11月21日生效。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)二十個(gè)工作日基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5,000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露。連續(xù)六十個(gè)工作
日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元情形的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者
終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購(gòu)與贖回
（一）申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所
投資人可通過下述場(chǎng)所按照規(guī)定的方式進(jìn)行申購(gòu)或贖回：
1、直銷機(jī)構(gòu)
本基金直銷機(jī)構(gòu)為基金管理人，具體包括基金管理人直銷柜臺(tái)、網(wǎng)上直銷平臺(tái)、微
信交易平臺(tái)。
名稱：華泰保興基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)3810室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)博成路1101號(hào)華泰金融大廈9層
郵政編碼：200126
法定代表人：楊平
成立時(shí)間：2016年07月26日
聯(lián)系人：王珊珊
電話：（021）80299058
傳真：（021）60756969/（021）60756966
客戶服務(wù)電話：400-632-9090（免長(zhǎng)途話費(fèi)），（021）80210198
網(wǎng)上直銷平臺(tái)（網(wǎng)址）：www.ehuataifund.com
微信交易平臺(tái)（微信公眾號(hào)）：htbxjj99
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
本基金的其他銷售機(jī)構(gòu)參見本招募說明書“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”章節(jié)或基金管理人
網(wǎng)站公示信息或撥打本公司客戶服務(wù)電話進(jìn)行咨詢。
投資人應(yīng)當(dāng)通過上述銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按上述銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理
基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)。本基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金
管理人網(wǎng)站公示。
若基金管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)提供電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以
通過上述方式進(jìn)行申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)。
（二）申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深
圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要
求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊
情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
在申購(gòu)開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日前依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或
者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)
構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開放日基金份額申購(gòu)、贖回或
轉(zhuǎn)換的價(jià)格。
（三）申購(gòu)和贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基
準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷，但申請(qǐng)經(jīng)登記
機(jī)構(gòu)受理的不得撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖
回；
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃?
新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制
1、申購(gòu)金額的限制
投資者單個(gè)基金賬戶辦理基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的（含定期定額投資），首次申購(gòu)的最低金
額為單筆1元，追加申購(gòu)的最低金額為單筆1元。通過基金管理人直銷柜臺(tái)辦理基金申
購(gòu)業(yè)務(wù)的，首次申購(gòu)的最低金額為單筆100,000元，追加申購(gòu)的最低金額為單筆10,000
元；已在直銷機(jī)構(gòu)有認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)過本基金管理人管理的任一基金（包括本基金）記錄的
投資人不受首次申購(gòu)最低金額的限制。本基金直銷機(jī)構(gòu)單筆申購(gòu)最低金額可由基金管理
人酌情調(diào)整。其他銷售機(jī)構(gòu)接受申購(gòu)申請(qǐng)的最低金額和業(yè)務(wù)規(guī)則以其他銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定
為準(zhǔn)，但不得低于基金管理人規(guī)定的最低限額。投資者將當(dāng)期分配的基金收益再投資時(shí)，
不受最低申購(gòu)金額的限制。
2、贖回份額的限制
贖回的最低份額為1份基金份額。
3、最低保留余額的限制
每個(gè)工作日投資人在單個(gè)交易賬戶保留的本基金份額余額少于1份時(shí)，若當(dāng)日該賬
戶同時(shí)有基金份額減少類業(yè)務(wù)（如贖回、轉(zhuǎn)換出等）被確認(rèn)，則基金管理人有權(quán)將投資
人在該賬戶保留的本基金份額一次性全部贖回。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管
理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申
購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體規(guī)定請(qǐng)參見
相關(guān)公告。
5、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整申購(gòu)的金額和贖
回的份額以及最低基金份額保留余額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
6、基金管理人有權(quán)決定基金份額持有人持有本基金的最高限額和本基金的總規(guī)模
限額，但最遲應(yīng)在新的限額實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（五）申購(gòu)和贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或
贖回的申請(qǐng)。
投資人在申購(gòu)本基金時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金。投資人在提交贖回
申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)確保賬戶內(nèi)有足夠的基金份額余額，否則贖回申請(qǐng)無效。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)。投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；
登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成
立。
投資人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資人贖回申
請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。
在遇證券交易所或證券交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)
故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，則贖回款
項(xiàng)劃撥時(shí)間相應(yīng)順延。在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖
回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
對(duì)于基金開放日開放時(shí)間結(jié)束前成立的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)以該開放日
作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的
有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)
柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)未生效，則申購(gòu)款項(xiàng)本
金退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定生效，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確
實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)是否生效以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于
申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。因投資人怠于履
行該項(xiàng)查詢等各項(xiàng)義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理
時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、申購(gòu)和贖回的登記
（1）投資人T日申購(gòu)基金成功后，正常情況下，登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資人增加
權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投資人自T＋2日起（包括該日）有權(quán)贖回該部分基金份額。投
資人應(yīng)及時(shí)查詢有關(guān)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
（2）投資人T日贖回基金成功后，正常情況下，登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資人扣除
權(quán)益并辦理相應(yīng)的登記手續(xù)。
（3）基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并
于開始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（六）基金的申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)
1、申購(gòu)費(fèi)用
本基金基金份額分為A類和C類基金份額。投資人申購(gòu)A類基金份額在申購(gòu)時(shí)支付
申購(gòu)費(fèi)用，申購(gòu)C類基金份額不支付申購(gòu)費(fèi)用，而是從該類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)
費(fèi)。
A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由A類基金份額申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于
本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記結(jié)算等各項(xiàng)費(fèi)用。
投資人可以多次申購(gòu)本基金，申購(gòu)費(fèi)用按每筆申購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率如下：
申購(gòu)金額（含申購(gòu)費(fèi)） A類基金份額申購(gòu)費(fèi)率
50萬元以下 0.80%
50萬元（含）至100萬元 0.60%
100萬元（含）至500萬元 0.40%
500萬元（含）以上 1,000元/筆
持有A類基金份額的投資人因紅利再投資而產(chǎn)生的A類基金份額，不收取相應(yīng)的申
購(gòu)費(fèi)用。
本基金對(duì)通過基金管理人直銷柜臺(tái)申購(gòu)A類基金份額的養(yǎng)老金客戶實(shí)施特定申購(gòu)費(fèi)
率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益
形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括全國(guó)社會(huì)保障基金、可以投資基金的地方社會(huì)保障基
金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、
企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老目標(biāo)基金、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等
產(chǎn)品。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人也將其納
入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
通過基金管理人直銷柜臺(tái)申購(gòu)本基金基金份額的養(yǎng)老金客戶享受申購(gòu)費(fèi)率（含固
定申購(gòu)費(fèi)）零折優(yōu)惠。
2、贖回費(fèi)用
（1）本基金A類基金份額的贖回費(fèi)率如下：
持有期限 A類基金份額贖回費(fèi)率
7日以內(nèi) 1.50%
7日（含）至3個(gè)月 0.10%
3個(gè)月（含）至6個(gè)月 0.05%
6個(gè)月（含）以上 0.00%
上表中的“月”指的是30個(gè)自然日。
本基金A類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回A類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基
金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取1.5%的贖回
費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期大于等于7日但少于3個(gè)月的投
資人收取0.10%的贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有期大于等于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取
0.05%的贖回費(fèi)，并將贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。其余用于支付登記費(fèi)和其他必要
的手續(xù)費(fèi)。
（2）本基金C類基金份額的贖回費(fèi)率如下：
持有期限 C類基金份額贖回費(fèi)率
7日以內(nèi) 1.50%
7日（含）至30日 0.10%
30日（含）以上 0.00%
本基金C類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回C類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基
金份額持有人贖回C類基金份額時(shí)收取。對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取1.50%的
贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期大于等于7日但少于30日
的投資人收取0.10%的贖回費(fèi)，并將贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。其余用于支付登
記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新
的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況
制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)投資人定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期
間，基金管理人可以按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，對(duì)投資人適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)
率、贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)換費(fèi)率。
5、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；?
金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則
的規(guī)定。
6、基金管理人可基于保護(hù)基金份額持有人利益的原則，履行法定程序后啟用側(cè)袋
機(jī)制。屆時(shí)本基金申購(gòu)贖回安排將按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行。
（七）申購(gòu)和贖回的數(shù)額和價(jià)格
1、申購(gòu)和贖回?cái)?shù)額、余額的處理方式
（1）各類基金份額申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日各類的基金份額凈值，
有效份額單位為份，申購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)
生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（2）各類基金份額的贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日各類基金份
額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用（如有），贖回金額單位為元。贖回金額計(jì)算結(jié)果按四舍五入
方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算
（1）A類基金份額的申購(gòu)
申購(gòu)總金額=申請(qǐng)總金額
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)總金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）
（注：對(duì)于適用固定金額申購(gòu)費(fèi)用的申購(gòu)，凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)總金額－固定申購(gòu)費(fèi)
用金額）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)總金額-凈申購(gòu)金額
（注：對(duì)于適用固定金額申購(gòu)費(fèi)用的申購(gòu)，申購(gòu)費(fèi)用＝固定申購(gòu)費(fèi)用金額）
申購(gòu)份額=申購(gòu)份額=（申購(gòu)總金額-申購(gòu)費(fèi)用）/T日A類基金份額凈值
例一：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資100,000元申購(gòu)本基金的A類基金份額（非
網(wǎng)上交易），假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0400元，申購(gòu)費(fèi)率為0.8%，則其可得
到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)總金額＝100,000元
凈申購(gòu)金額=100,000/（1+0.8%）=99,206.35元
申購(gòu)費(fèi)用=100,000-99,206.35=793.65元
申購(gòu)份額=（100,000-793.65）/1.0400=95,390.72份
即：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資100,000元申購(gòu)本基金（非網(wǎng)上交易），假設(shè)
申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0400元，如果其選擇申購(gòu)A類基金份額，則其可得到
95,390.72份基金份額。
例二：某養(yǎng)老金客戶投資100,000元通過基金管理人的直銷柜臺(tái)申購(gòu)本基金的A類
基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0400元，申購(gòu)費(fèi)率為0.00%，則其可得
到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)總金額＝100,000元
凈申購(gòu)金額=100,000/（1+0.00%）=100,000元
申購(gòu)費(fèi)用=100,000-100,000=0.00元
申購(gòu)份額=（100,000-100,000）/1.0400=96,153.85份
即：該養(yǎng)老金客戶投資100,000元通過基金管理人的直銷柜臺(tái)申購(gòu)本基金的A類基
金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0400元，則其可得到96,153.85份A類
基金份額。
（2）C類基金份額的申購(gòu)
如果投資人選擇申購(gòu)C類基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
申購(gòu)總金額=申請(qǐng)總金額
申購(gòu)份額=申購(gòu)總金額/T日C類基金份額凈值
例三：某投資人投資100,000元申購(gòu)本基金的C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類基
金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額＝100,000/1.0400＝96,153.85份
即：投資人投資100,000元申購(gòu)本基金的C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類基金份
額凈值為1.0400元，則其可得到96,153.85份C類基金份額。
3、贖回金額的計(jì)算
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除相應(yīng)的
費(fèi)用，贖回金額單位為元，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，第3位四舍五入，由此產(chǎn)生
的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（1）A類基金份額的贖回
如果投資人贖回A類基金份額，則贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回費(fèi)用=贖回份額×T日A類基金份額凈值×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回份額×T日A類基金份額凈值-贖回費(fèi)用
例四：某投資人贖回100,000份A類基金份額，持有期限為2個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)
率為0.1%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回金額為：
贖回費(fèi)用=100,000×1.0160×0.1%＝101.60元
贖回金額=100,000×1.0160-101.60＝101,498.40元
即：投資人贖回100,000份A類基金份額，持有期限為2個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為
0.1%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回金額為
101,498.40元。
（2）C類基金份額的贖回
如果投資人贖回C類基金份額，則贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回費(fèi)用=贖回份額×T日C類基金份額凈值×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回份額×T日C類基金份額凈值-贖回費(fèi)用
例五：某投資人贖回100,000份C類基金份額，持有期限為20天，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)
率為0.1%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回金額為：
贖回費(fèi)用=100,000×1.0160×0.1%＝101.60元
贖回金額=100,000×1.0160-101.60＝101,498.40元
即：投資人贖回100,000份C類基金份額，持有期限為20天，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為
0.1%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回金額為
101,498.40元。
4、基金份額凈值的計(jì)算公式
A類基金份額凈值＝A類基金份額的基金資產(chǎn)凈值總額/發(fā)行在外的A類基金份額總
數(shù)
C類基金份額凈值＝C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值總額/發(fā)行在外的C類基金份額總
數(shù)
本基金T日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在
T＋1日（包括該日）內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
本基金A類基金份額和C類基金份額的基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小
數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（八）拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人
的申購(gòu)申請(qǐng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)的措施。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利
益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基
金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或基金管理人認(rèn)定的其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售
系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有本基金基金
份額的比例達(dá)到或者超過本基金總份額的50%，或者變相規(guī)避前述50%集中度的情形時(shí)。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第4項(xiàng)情形之外的情形之一且基金管理人決定拒絕或者暫停接受投資者申
購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人
的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，
基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人
的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可
參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托
管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措
施。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、繼續(xù)接受某筆或某些贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第5項(xiàng)情形之外的情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的
贖回申請(qǐng)或延期支付贖回款時(shí)，基金管理人應(yīng)在規(guī)定媒介上刊登公告，已確認(rèn)的贖回申
請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量
占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述
情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可
能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)
的辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中
轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）
超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖
回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常
贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支
付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管
理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回
申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比
例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇
延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部
贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)
與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算
贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，
投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限
制。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為
有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但
不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
（4）如果基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過基金總份額20%以上的贖
回申請(qǐng)的情形下，基金管理人可以延期辦理贖回申請(qǐng)?；鸸芾砣嗽诋?dāng)日接受贖回比例
不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的
贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份
額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇
延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處
理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全
部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延
期贖回處理。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明
書規(guī)定的其他方式在3個(gè)工作日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日
在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊
登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基
金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的基金份額凈值；如發(fā)生暫停的時(shí)
間超過1日，則基金管理人可以根據(jù)需要增加公告次數(shù)，但基金管理人須依照《信息披
露辦法》，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購(gòu)或贖回的公告，或根據(jù)實(shí)
際情況在暫停公告中明確重新開放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)可不再另行發(fā)布重新開放的
公告。
（十二）基金的轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金
管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由
基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托
管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十三）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生
的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶，或者按照相關(guān)法律
法規(guī)或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的
主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人，或按法律法規(guī)或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)要求
的方式執(zhí)行。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)
團(tuán)體；
司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額
強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或非法人組織。
辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交
易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)
構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十五）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時(shí)發(fā)
布的公告或更新的招募說明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每
期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所
規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
（十六）基金份額的凍結(jié)、解凍與質(zhì)押及轉(zhuǎn)讓
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)
構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分份
額仍然參與收益分配，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)，并制定
相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國(guó)
證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額
的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)
根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十七）基金管理人可在不違反相關(guān)法律法規(guī)、不對(duì)基金份額持有人利益產(chǎn)生不利
影響的前提下，根據(jù)具體情況對(duì)上述申購(gòu)和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公告。
（十八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排如下：
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日的申購(gòu)和贖回安排
啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)
相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后
的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶的贖回申請(qǐng)并支付贖回款
項(xiàng)。
2、側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的申購(gòu)和贖回安排
（1）主袋賬戶
基金管理人應(yīng)根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況，按照基金合同和招募說明書的約定為投資人
辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)。
基金管理人應(yīng)按照基金合同和招募說明書的約定為主袋賬戶份額持有人辦理贖回、
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，保障主袋賬戶份額持有人的贖回權(quán)利。
本招募說明書“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份
額。巨額贖回按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過前一工作日主袋賬戶總份
額的10%認(rèn)定。
（2）側(cè)袋賬戶
基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換?；鸱蓊~持有人申請(qǐng)申購(gòu)、贖回或
轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)將被拒絕。
3、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采
取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，在扣除側(cè)袋賬戶托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用后，及時(shí)向側(cè)袋
賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)及時(shí)
向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。具體來說，若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無
法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人應(yīng)在每次處置變現(xiàn)后7個(gè)工作日內(nèi)向側(cè)袋賬戶全部
份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)，并按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述安排進(jìn)行調(diào)整，并于開始實(shí)施前按
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)和保持資金流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值，力
求獲得高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資收益。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的固定收益類品種，包括國(guó)債、央行票據(jù)、金
融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交
易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、資產(chǎn)支持證券、次級(jí)債、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款、
貨幣市場(chǎng)工具等以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，但可持有因可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股或可交換債券
換股所形成的股票（包括因持有該股票所派發(fā)的權(quán)證）以及投資分離交易可轉(zhuǎn)債而產(chǎn)生
的權(quán)證。因上述原因持有的股票和權(quán)證等資產(chǎn)，本基金將在其可交易之日起10個(gè)交易
日內(nèi)賣出。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。
本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)
的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于5%，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
本基金通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)、國(guó)家財(cái)政政策和貨幣政策、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及資本
市場(chǎng)資金環(huán)境的深入分析，積極把握宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)、利率走勢(shì)、債券市場(chǎng)相對(duì)收益
率、券種的流動(dòng)性以及信用水平，結(jié)合定量分析方法，確定基金資產(chǎn)在各固定收益類證
券之間的配置比例。本基金將在控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的前提下，靈活運(yùn)用久期策
略、期限結(jié)構(gòu)配置策略、類屬配置策略、信用債策略、個(gè)券挖掘策略及杠桿策略等多種
投資策略，實(shí)施積極主動(dòng)的組合管理，并根據(jù)對(duì)債券收益率曲線形態(tài)、息差變化的預(yù)測(cè)，
對(duì)債券組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
1、久期管理策略
本基金將基于對(duì)影響債券投資的宏觀經(jīng)濟(jì)狀況和貨幣政策等因素的分析判斷，對(duì)未
來市場(chǎng)的利率變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)判，進(jìn)而主動(dòng)調(diào)整債券資產(chǎn)組合的久期，以達(dá)到提高債券
組合收益、降低債券組合利率風(fēng)險(xiǎn)的目的。當(dāng)預(yù)期收益率曲線下移時(shí)，適當(dāng)提高組合久
期，以分享債券市場(chǎng)上漲的收益；當(dāng)預(yù)期收益率曲線上移時(shí)，適當(dāng)降低組合久期，以規(guī)
避債券市場(chǎng)下跌的風(fēng)險(xiǎn)。
2、期限結(jié)構(gòu)配置策略
在確定債券組合的久期之后，本基金將通過對(duì)收益率曲線的研究，分析和預(yù)測(cè)收益
率曲線可能發(fā)生的形狀變化。本基金除考慮系統(tǒng)性的利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)收益率曲線形狀的影響
外，還將考慮債券市場(chǎng)微觀因素對(duì)收益率曲線的影響，如歷史期限結(jié)構(gòu)、新債發(fā)行、回
購(gòu)及市場(chǎng)拆借利率等，進(jìn)而形成一定階段內(nèi)收益率曲線變化趨勢(shì)的預(yù)期，適時(shí)采用跟蹤
收益率曲線的騎乘策略或者基于收益率曲線變化的子彈、杠鈴及梯形策略構(gòu)造組合，并
進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
（1）騎乘策略
騎乘策略是通過對(duì)債券收益曲線形狀變動(dòng)的預(yù)期為依據(jù)來建立和調(diào)整組合。當(dāng)收益
率曲線比較陡峭時(shí)，也即相鄰期限利差較大時(shí)，買入期限位于收益率曲線陡峭處的債券，
持有一段時(shí)間后，伴隨債券剩余期限的縮短與收益率水平的下降，獲得一定的資本利得
收益。
（2）子彈策略
子彈策略是使投資組合中債券久期集中于收益率曲線的一點(diǎn)，適用于收益率曲線較
陡時(shí)，一般集中在中等期限的債券品種。
（3）杠鈴策略
杠鈴策略是使投資組合中債券的久期集中在收益率曲線的兩端，即期限較短的債券
和期限較長(zhǎng)的債券，適用于收益率曲線兩頭下降較中間下降更多的蝶式變動(dòng)。
（4）梯形策略
梯式策略是當(dāng)收益率曲線的凸起部分是均勻分布時(shí)，使投資組合中的債券久期均勻
分別于這些凸起部分所在年期的債券，適用于收益率曲線水平移動(dòng)。
3、類屬配置策略
債券類屬配置策略是通過研究國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，貨幣市場(chǎng)及資本市場(chǎng)資金供求關(guān)
系，以及不同時(shí)期市場(chǎng)投資熱點(diǎn)，分析國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債券等不同債券
種類的利差水平、信用變動(dòng)、流動(dòng)性溢價(jià)等要素，評(píng)定不同債券類屬的相對(duì)投資價(jià)值，
確定組合資產(chǎn)在不同債券類屬之間配置比例。
4、信用債投資策略
信用債的收益率是在基準(zhǔn)收益率基礎(chǔ)上加上反映信用風(fēng)險(xiǎn)收益的信用利差。基準(zhǔn)收
益率主要受宏觀經(jīng)濟(jì)和政策環(huán)境的影響，信用利差的影響因素包括信用債市場(chǎng)整體的信
用利差水平和債券發(fā)行主體自身的信用變化?；谶@兩方面的因素，本基金將分別采用
以下的分析策略：
（1）基于信用利差曲線策略
分析宏觀經(jīng)濟(jì)周期、國(guó)家政策、信用債市場(chǎng)容量、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、流動(dòng)性、信用利差的
歷史統(tǒng)計(jì)區(qū)間等因素，進(jìn)而判斷當(dāng)前信用債市場(chǎng)信用利差的合理性、相對(duì)投資價(jià)值和風(fēng)
險(xiǎn)，以及信用利差曲線的未來趨勢(shì)，確定信用債券的配置。
（2）基于信用債信用分析策略
本基金將以內(nèi)部信用評(píng)級(jí)為主、外部信用評(píng)級(jí)為輔，研究債券發(fā)行主體的基本面，
以確定債券的違約風(fēng)險(xiǎn)和合理的信用利差水平，判斷債券的投資價(jià)值。本基金將重點(diǎn)分
析債券發(fā)行人所處行業(yè)的發(fā)展前景、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位、財(cái)務(wù)質(zhì)量（包括資產(chǎn)負(fù)債水平、資
產(chǎn)變現(xiàn)能力、償債能力、運(yùn)營(yíng)效率以及現(xiàn)金流質(zhì)量）等要素，綜合評(píng)價(jià)其信用等級(jí)，謹(jǐn)
慎選擇債券發(fā)行人基本面良好、債券條款優(yōu)惠的信用類債券進(jìn)行投資。
5、個(gè)券挖掘策略
個(gè)券挖掘方面強(qiáng)調(diào)公司價(jià)值挖掘的重要性，在行業(yè)周期特征、公司基本面風(fēng)險(xiǎn)特征
基礎(chǔ)上制定絕對(duì)收益率目標(biāo)策略，甄別具有估值優(yōu)勢(shì)、基本面改善的公司，采取高度分
散策略，重點(diǎn)布局優(yōu)勢(shì)債券，爭(zhēng)取提高組合超額收益空間。
6、杠桿投資策略
本基金將綜合考慮債券投資的風(fēng)險(xiǎn)收益情況以及回購(gòu)成本等因素，在風(fēng)險(xiǎn)可控以及
法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，通過債券回購(gòu)，放大杠桿進(jìn)行投資操作。當(dāng)回購(gòu)利率低于債券
收益率時(shí)，本基金將實(shí)施正回購(gòu)融入資金并投資于信用債券等可投資標(biāo)的，從而獲取收
益率超出回購(gòu)資金成本（即回購(gòu)利率）的價(jià)值。
7、可轉(zhuǎn)換債券投資策略
本基金將根據(jù)新發(fā)可轉(zhuǎn)換債券的預(yù)計(jì)中簽率、模型定價(jià)結(jié)果，積極參與可轉(zhuǎn)換債券
新券的申購(gòu)?？赊D(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特
性，具有抵御下行風(fēng)險(xiǎn)、分享股票價(jià)格上漲收益的特點(diǎn)。可轉(zhuǎn)債的選擇結(jié)合其債性和股
性特征，在對(duì)公司基本面和轉(zhuǎn)債條款深入研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行估值分析，投資于公司基本
面優(yōu)良、具有較高安全邊際和良好流動(dòng)性的可轉(zhuǎn)換債券，獲取穩(wěn)健的投資回報(bào)。
8、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線、個(gè)券選擇和把握市場(chǎng)
交易機(jī)會(huì)等積極策略，在嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同基礎(chǔ)上，通過信用研究和流動(dòng)性
管理，選擇經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后相對(duì)價(jià)值較高的品種進(jìn)行投資，以期獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定收益。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于5%，現(xiàn)
金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)
支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，
不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日
起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的40%，債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
（11）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
上述流動(dòng)性受限資產(chǎn)是指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、基金合同或操作障礙等原因無法以合理
價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存
款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法
進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合第（12）
項(xiàng)所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資。
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展
逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資比例限制。
除第（2）、（9）、（12）、（13）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模
變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金
合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約
定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對(duì)上述投資比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或
監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投
資不再受相關(guān)限制，但須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）法律、行政法規(guī)和由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
3、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控
制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其
他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)
先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)
行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露，但法律法規(guī)另
有規(guī)定的除外。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)
立董事通過。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：中債綜合（全價(jià)）指數(shù)收益率
中債綜合（全價(jià)）指數(shù)由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，樣本債券涵蓋國(guó)債、
政策性銀行債、商業(yè)銀行債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)以及證券公司短期融資券等各
類券種，范圍全面且具有廣泛的市場(chǎng)代表性，涵蓋主要交易市場(chǎng)、不同發(fā)行主體和期限，
能夠很好地反映中國(guó)債券市場(chǎng)總體價(jià)格水平和變動(dòng)趨勢(shì)。該指數(shù)合理、透明、公開，具
有較好的市場(chǎng)接受度，作為衡量本基金比較基準(zhǔn)較為合適。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的指數(shù)時(shí)，本基金經(jīng)基金管
理人和基金托管人協(xié)商一致，可以在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公
告，無需召開基金份額持有人大會(huì)。如果本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)所參照的指數(shù)在未來不再
發(fā)布時(shí)，基金管理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)基金托管人同意
并按監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后，選取相似的或可替代的指數(shù)作為業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的參
照指數(shù)，無需召開基金份額持有人大會(huì)。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，其風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金和混合型基金，高于貨幣
市場(chǎng)基金。
（七）基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持
有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取
任何不當(dāng)利益。
（八）投資決策依據(jù)和投資流程
1、投資決策依據(jù)
（1）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定；
（2）公司投資及風(fēng)險(xiǎn)控制政策；
（3）宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)、證券市場(chǎng)運(yùn)行環(huán)境和走勢(shì)，以及上市公司的基本面；
（4）投資對(duì)象的預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)的匹配關(guān)系，本基金將在承擔(dān)適度風(fēng)險(xiǎn)的范
圍內(nèi)，選擇收益風(fēng)險(xiǎn)配比最佳的品種進(jìn)行投資。
2、投資決策機(jī)制
本基金投資決策采用基金投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。
基金投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)制定本基金的投資準(zhǔn)則與政策、基金投資流程、審議和確
定基金戰(zhàn)略資產(chǎn)配置方案、投資策略和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置方案及其他重大投資管理事項(xiàng)。
基金經(jīng)理的主要職責(zé)是在基金投資決策委員會(huì)確定的資產(chǎn)配置方案、投資策略及戰(zhàn)
術(shù)資產(chǎn)配置方案范圍內(nèi)構(gòu)建和調(diào)整投資組合，并向交易室下達(dá)投資指令。
交易室負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃，及時(shí)核查交易結(jié)果并反饋給基金經(jīng)理。交
易室通過嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，以最高的效率、最低的成本確保交易指令得到正確執(zhí)行。
3、投資管理流程
基金投資決策委員會(huì)是本基金的最高決策機(jī)構(gòu)，基金投資決策委員會(huì)定期就投資管
理業(yè)務(wù)的重大問題進(jìn)行討論?；鸾?jīng)理、研究員、交易員在投資管理過程中既密切合作，
又責(zé)任明確，在各自職責(zé)內(nèi)按照業(yè)務(wù)程序獨(dú)立工作并合理地相互制衡。具體的投資管理
程序如下：
（1）研究部宏觀研究員、策略研究員、行業(yè)研究員、信用研究員、數(shù)量研究員各
自獨(dú)立完成相應(yīng)的研究報(bào)告，為投資決策提供依據(jù)；
（2）基金投資決策委員會(huì)每月召開投資決策會(huì)議，對(duì)資產(chǎn)配置比例提出指導(dǎo)性意
見，并討論本基金投資重點(diǎn)等；
（3）基金經(jīng)理根據(jù)基金投資決策委員會(huì)決議，宏觀研究員、策略研究員的宏觀經(jīng)
濟(jì)分析和策略建議、行業(yè)研究員的行業(yè)分析和個(gè)股研究、信用研究員的債券市場(chǎng)研究和
券種選擇、數(shù)量研究員的定量投資策略研究，結(jié)合本基金產(chǎn)品定位及風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，
在權(quán)限范圍內(nèi)制定具體的投資組合方案；
（4）基金經(jīng)理根據(jù)基金投資組合方案，向交易室下達(dá)交易指令；
（5）交易指令通過風(fēng)控系統(tǒng)的自動(dòng)合規(guī)核查后，由交易室執(zhí)行，交易室對(duì)交易情
況及時(shí)反饋；
（6）基金經(jīng)理對(duì)每日交易執(zhí)行情況進(jìn)行回顧，并審視基金投資組合的變動(dòng)情況；
（7）風(fēng)險(xiǎn)管理部定期完成有關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，以及基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告；
基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和實(shí)際需要，對(duì)上述投資管理流程作出調(diào)整。
（九）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
1、實(shí)施條件和程序
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額
持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，
可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金份額持有人大會(huì)?；?
金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備
案?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在五個(gè)工作日內(nèi)聘請(qǐng)符合
《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金管理人應(yīng)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)
基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額。
2、投資安排
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較
基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣嗽瓌t上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用
后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（十）基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重
大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2025年04月18日復(fù)
核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2025年03月31日，取自本基金2025年第1季度報(bào)
告。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 8,445,819,011.58 93.52
其中：債券 8,445,819,011.58 93.52
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) 420,076,931.52 4.65
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 160,154,294.80 1.77
8 其他資產(chǎn) 5,431,657.65 0.06
9 合計(jì) 9,031,481,895.55 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國(guó)家債券 893,313,446.72 10.00
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 3,329,877,803.04 37.29
其中：政策性金融債 640,249,887.66 7.17
4 企業(yè)債券 516,267,987.96 5.78
5 企業(yè)短期融資券 150,047,104.10 1.68
6 中期票據(jù) 339,629,073.96 3.80
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） 3,117,120,116.35 34.91
8 同業(yè)存單 99,563,479.45 1.12
9 其他 - -
10 合計(jì) 8,445,819,011.58 94.59
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 110059 浦發(fā)轉(zhuǎn)債 6,507,910 708,509,029.75 7.93
2 113052 興業(yè)轉(zhuǎn)債 4,800,770 561,365,215.99 6.29
3 113042 上銀轉(zhuǎn)債 3,150,720 380,122,714.65 4.26
4 113056 重銀轉(zhuǎn)債 2,950,960 346,777,739.03 3.88
5 113065 齊魯轉(zhuǎn)債 1,950,330 243,224,852.79 2.72
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資
明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行股指期貨投資。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說明
本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行國(guó)債期貨投資。
11、投資組合報(bào)告附注
11.1基金投資前十名證券的發(fā)行主體本期被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在報(bào)告編制日
前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰說明
根據(jù)公開市場(chǎng)信息顯示，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，上海銀行股份有
限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到行政處罰，詳見《國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局
行政處罰信息公開表（滬金罰決字〔2024〕236號(hào)）》《國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管
局行政處罰信息公開表（滬金罰決字〔2024〕43號(hào)）》《中國(guó)人民銀行政府信息公開（銀
罰決字〔2025〕2號(hào)）》。興業(yè)銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到行政處罰，
詳見《國(guó)家金融監(jiān)督管理總局福建監(jiān)管局行政處罰信息公開表（閩金罰決字〔2024〕12
號(hào)）》。中國(guó)光大銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到行政處罰，詳見《國(guó)家金
融監(jiān)督管理總局行政處罰信息公開表（金罰決字〔2024〕24號(hào)）》《中國(guó)人民銀行政府信
息公開銀罰決字【2024】31-43號(hào)（銀罰決字〔2024〕31號(hào)）》。重慶銀行股份有限公司
在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到行政處罰，詳見《國(guó)家金融監(jiān)督管理總局重慶監(jiān)管局行政處
罰信息公開表（渝金管罰決字〔2024〕12號(hào)）》。本基金投資上述證券的投資決策程序，
符合法律法規(guī)及公司投資制度有關(guān)規(guī)定。
11.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 69,699.10
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 5,361,958.55
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 5,431,657.65
11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 110059 浦發(fā)轉(zhuǎn)債 708,509,029.75 7.93
2 113052 興業(yè)轉(zhuǎn)債 561,365,215.99 6.29
3 113042 上銀轉(zhuǎn)債 380,122,714.65 4.26
4 113056 重銀轉(zhuǎn)債 346,777,739.03 3.88
5 113065 齊魯轉(zhuǎn)債 243,224,852.79 2.72
6 110079 杭銀轉(zhuǎn)債 117,264,888.77 1.31
7 113037 紫銀轉(zhuǎn)債 111,154,409.38 1.24
8 128129 青農(nóng)轉(zhuǎn)債 109,376,919.32 1.22
9 113050 南銀轉(zhuǎn)債 77,118,553.64 0.86
10 113062 常銀轉(zhuǎn)債 48,577,630.12 0.54
11 110073 國(guó)投轉(zhuǎn)債 31,557,457.53 0.35
12 113641 華友轉(zhuǎn)債 24,370,619.16 0.27
13 123247 萬凱轉(zhuǎn)債 23,975,976.06 0.27
14 113669 景23轉(zhuǎn)債 18,528,805.48 0.21
15 113068 金銅轉(zhuǎn)債 17,949,982.19 0.20
16 127045 牧原轉(zhuǎn)債 17,489,950.68 0.20
17 110081 聞泰轉(zhuǎn)債 16,776,952.11 0.19
18 113676 榮23轉(zhuǎn)債 14,590,576.44 0.16
19 127039 北港轉(zhuǎn)債 12,981,371.91 0.15
20 113632 鶴21轉(zhuǎn)債 12,583,383.56 0.14
21 123217 富仕轉(zhuǎn)債 12,385,202.09 0.14
22 127086 恒邦轉(zhuǎn)債 12,203,687.67 0.14
23 127049 希望轉(zhuǎn)2 12,197,210.63 0.14
24 123212 立中轉(zhuǎn)債 12,196,616.92 0.14
25 123161 強(qiáng)聯(lián)轉(zhuǎn)債 11,636,168.50 0.13
26 113045 環(huán)旭轉(zhuǎn)債 10,575,988.80 0.12
27 118038 金宏轉(zhuǎn)債 9,602,619.18 0.11
28 123204 金丹轉(zhuǎn)債 8,746,805.86 0.10
29 118034 晶能轉(zhuǎn)債 8,739,391.58 0.10
30 127040 國(guó)泰轉(zhuǎn)債 7,757,497.53 0.09
31 113069 博23轉(zhuǎn)債 7,065,979.45 0.08
32 113637 華翔轉(zhuǎn)債 6,814,938.36 0.08
33 111020 合順轉(zhuǎn)債 6,649,045.21 0.07
34 113631 皖天轉(zhuǎn)債 6,483,043.22 0.07
35 113666 愛瑪轉(zhuǎn)債 6,458,554.79 0.07
36 127082 亞科轉(zhuǎn)債 6,364,922.03 0.07
37 113686 泰瑞轉(zhuǎn)債 6,330,475.34 0.07
38 123147 中辰轉(zhuǎn)債 6,317,739.73 0.07
39 127052 西子轉(zhuǎn)債 6,226,854.71 0.07
40 123107 溫氏轉(zhuǎn)債 6,123,903.74 0.07
41 111016 神通轉(zhuǎn)債 6,122,458.90 0.07
42 110094 眾和轉(zhuǎn)債 6,106,765.75 0.07
43 127083 山路轉(zhuǎn)債 5,581,016.05 0.06
44 113064 東材轉(zhuǎn)債 5,090,820.98 0.06
45 123120 隆華轉(zhuǎn)債 4,792,024.10 0.05
46 127020 中金轉(zhuǎn)債 4,762,372.82 0.05
47 123225 翔豐轉(zhuǎn)債 3,766,487.67 0.04
48 110084 貴燃轉(zhuǎn)債 3,656,917.12 0.04
49 127101 豪鵬轉(zhuǎn)債 2,824,754.35 0.03
50 127043 川恒轉(zhuǎn)債 2,553,887.36 0.03
51 127090 興瑞轉(zhuǎn)債 2,349,601.10 0.03
52 113054 綠動(dòng)轉(zhuǎn)債 2,021,601.35 0.02
53 127027 能化轉(zhuǎn)債 1,347,244.45 0.02
54 113663 新化轉(zhuǎn)債 970,490.45 0.01
11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
11.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，投資組合報(bào)告中分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
十、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資
有風(fēng)險(xiǎn),投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
1、基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較
華泰保興尊合債券A
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2017年11月21日（基金合同生效日）至2017年12月31日 0.28% 0.03% -0.20% 0.05% 0.48% -0.02%
2018年 8.03% 0.08% 4.79% 0.07% 3.24% 0.01%
2019年 9.73% 0.10% 1.31% 0.05% 8.42% 0.05%
2020年 2.16% 0.08% -0.06% 0.09% 2.22% -0.01%
2021年 7.11% 0.09% 2.10% 0.05% 5.01% 0.04%
2022年 1.29% 0.08% 0.51% 0.06% 0.78% 0.02%
2023年 3.54% 0.09% 2.06% 0.04% 1.48% 0.05%
2024年 8.44% 0.15% 4.98% 0.09% 3.46% 0.06%
2017年11月21日（基金合同生效日）至2024年12月31日 47.94% 0.10% 16.41% 0.07% 31.53% 0.03%
華泰保興尊合債券C
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2017年11月21日（基金合同生效日）至2017年12月31日 0.26% 0.02% -0.20% 0.05% 0.46% -0.03%
2018年 7.80% 0.08% 4.79% 0.07% 3.01% 0.01%
2019年 9.54% 0.10% 1.31% 0.05% 8.23% 0.05%
2020年 1.97% 0.08% -0.06% 0.09% 2.03% -0.01%
2021年 6.91% 0.09% 2.10% 0.05% 4.81% 0.04%
2022年 1.08% 0.08% 0.51% 0.06% 0.57% 0.02%
2023年 3.34% 0.09% 2.06% 0.04% 1.28% 0.05%
2024年 8.22% 0.15% 4.98% 0.09% 3.24% 0.06%
2017年11月21日（基 45.90% 0.10% 16.41% 0.07% 29.49% 0.03%
金合同生效日）至2024年12月31日
注：本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中債綜合指數(shù)（全價(jià)）收益率。
2、自基金合同生效以來基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢(shì)
對(duì)比(2017年11月21日-2024年12月31日)
華泰保興尊合債券A
華泰保興尊合債券C
十一、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他
資產(chǎn)的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及
投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售
機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管
人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋恕⒒鸬怯洐C(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)
其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依
法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行
清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不
得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生
的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十二、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需
要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值方法
1、證券交易所上市交易的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（本合同另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對(duì)應(yīng)的估值凈價(jià)估值，具體估值機(jī)構(gòu)由基金
管理人與托管人另行協(xié)商約定；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（本合同另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對(duì)應(yīng)的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)，具體
估值機(jī)構(gòu)由基金管理人與托管人另行協(xié)商約定；
（3）交易所市場(chǎng)上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，全價(jià)交易債券選取估值日收盤價(jià)減去債
券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易
日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券
應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類
似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值；
（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易
所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)
值的情況下，按成本估值。
2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可
靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，選取估值日
第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對(duì)應(yīng)的估值凈價(jià)估值，具體估值機(jī)構(gòu)由基金管理人與托
管人另行協(xié)商約定。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
5、回購(gòu)以成本列示，按合同利率在回購(gòu)期間內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收或應(yīng)付利息。
6、銀行存款和備付金金額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利息。
7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理
人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
8、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；?
金估值的公平性。
9、基金管理人可基于保護(hù)基金份額持有人利益的原則，履行法定程序后啟用側(cè)袋
機(jī)制。
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家
最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相
關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查
明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。
本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)
相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金凈
值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（四）估值程序
1、由于基金費(fèi)用的不同，本基金各類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。各類基
金份額的基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國(guó)家
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值及各類基金份額累計(jì)
凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基
金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日將各類基金份額凈值及各類基金
份額累計(jì)凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
（五）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確
性、及時(shí)性。當(dāng)某一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，
視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、
或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)
由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”
給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算
差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)
各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)
誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直
接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足
夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的
情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且
僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值
錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還
不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的
損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美?
的權(quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)
當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額
部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因
確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)
估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和
賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記
機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托
管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人
并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值時(shí)；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基
金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)估值日計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基
金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管
理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
（八）特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作
為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于證券交易場(chǎng)所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤及第三方估值機(jī)構(gòu)提供的
估值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等，以及其他不可抗力原因，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該
錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基
金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋
賬戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會(huì)計(jì)核算應(yīng)
符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
十三、基金收益與分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用
后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)
收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、由于本基金各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同，本基金同一類別
每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每份基金份額每年收益分配次數(shù)最
多為12次，每次收益分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分配利潤(rùn)的
20%，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可對(duì)各類基金份
額選擇不同的分紅方式，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日經(jīng)除權(quán)后的該類
基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為該類基金份額進(jìn)行再投資；若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益
分配方式是現(xiàn)金分紅；
4、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的
任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
5、投資人的現(xiàn)金紅利保留到小數(shù)點(diǎn)后第2位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金
資產(chǎn)承擔(dān)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人與基金托管人協(xié)商
一致可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會(huì)。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)
象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，按照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超
過15個(gè)工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投資人的
現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基
金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照本基金收益
分配原則中有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，基金管理人可根據(jù)本部分約定
對(duì)主袋賬戶進(jìn)行收益分配。
十四、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)用等；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易或結(jié)算費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、證券賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金資產(chǎn)總值中扣除。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
（1）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如
下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托
管人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給
基金管理人。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基
金托管人協(xié)商解決。
（2）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法
如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托
管人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給
基金托管人。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基
金托管人協(xié)商解決。
（3）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金設(shè)有A類基金份額和C類基金份額。A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類
基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金
管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)
中一次性支付給登記機(jī)構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)代付給銷售機(jī)構(gòu)。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人
應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)主要用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行
銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等?；鸸芾砣藢⒃诨鹉甓葓?bào)告中對(duì)
該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說明。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類中第4－10項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，
按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
2、與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
（1）申購(gòu)費(fèi)
本基金申購(gòu)費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式和收取方式詳見“基金份額的申購(gòu)與贖回”一
章。
（2）贖回費(fèi)
本基金贖回費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式和收取方式詳見“基金份額的申購(gòu)與贖回”一
章。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)
產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）費(fèi)用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可按照基金發(fā)展情況，并根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定
和《基金合同》約定調(diào)整基金相關(guān)費(fèi)率。調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率，無須召開基金份額持有人
大會(huì)?；鸸芾砣吮仨氂谛碌馁M(fèi)率實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，主袋賬戶的管理費(fèi)、托管費(fèi)按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值
作為基數(shù)計(jì)提；側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費(fèi)。
2、基金管理人可以將與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶
中特定資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支。
（六）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年
度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核
算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書
面方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)
師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（三）側(cè)袋賬戶的審計(jì)
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制和終止側(cè)袋機(jī)制后，及時(shí)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》《運(yùn)作辦法》《信息披露辦法》《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新
規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的
基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完整性、及時(shí)性、
簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過
符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定
的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資人能夠按照《基
金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。規(guī)定網(wǎng)站包括基金管理
人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站。規(guī)定網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)無償向投資者
提供基金信息披露服務(wù)。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信息披
露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、《基金合同》、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金托管協(xié)議
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份
額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資人重大利益
的事項(xiàng)的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資人決策的全部事項(xiàng)，說明
基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份
額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)更新招募說明書，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明
書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人
不再更新基金招募說明書。
（3）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的
基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)
網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一
次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
（4）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)
督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金
招募說明書、《基金合同》摘要登載在規(guī)定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基
金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募
說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日（若遇法定節(jié)假日規(guī)定報(bào)刊休
刊，則順延至法定節(jié)假日后首個(gè)出報(bào)日。下同）在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效公
告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少
每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次
日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和
各類基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和
年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
5、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、
贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或
營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)
務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告
或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保
障其他投資人的利益,基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重
要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化
情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金持續(xù)運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及
其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
7、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大
影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）基金合同終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，
基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實(shí)際控制人；
（8）基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)
人發(fā)生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基
金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；
（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行
為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事
其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式
和費(fèi)率發(fā)生變更；
（16）任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（20）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（21）本基金發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)；
（22）基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
（23）變更基金份額類別設(shè)置或基金份額分類規(guī)則；
（24）本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（25）基金管理人啟用側(cè)袋機(jī)制、清算特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制等事項(xiàng)；
（26）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能
對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，以及可能損害基金份額持有人權(quán)
益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即
報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
9、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法予以公告。
10、清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算
并制作清算報(bào)告。清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并由律
師事務(wù)所出具法律意見書?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將
清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
11、投資資產(chǎn)支持證券相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資
產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)；基金管理人
應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資
產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
12、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募
說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露。
（1）基金凈值信息
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額
累計(jì)凈值。
（2）定期報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況，披露報(bào)告
期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，該凈值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變
現(xiàn)價(jià)格，不作為基金管理人對(duì)特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾。
（3）臨時(shí)報(bào)告
基金管理人在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投
資者利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
啟用側(cè)袋機(jī)制的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動(dòng)性和估值情
況、對(duì)投資者申購(gòu)贖回的影響、風(fēng)險(xiǎn)提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價(jià)格和時(shí)間、向側(cè)袋賬戶份額
持有人支付的款項(xiàng)、相關(guān)費(fèi)用發(fā)生情況等重要信息。
13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，規(guī)定專門部門及高級(jí)管
理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)
容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)
基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額累計(jì)凈值、基金份
額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)
告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸?
理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證
相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
為強(qiáng)化投資者保護(hù)，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定
向投資者及時(shí)提供對(duì)其投資決策有重大影響的信息，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定做好信息傳遞工作。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他
公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上
披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。此外，基金管理人、基金托管人還可以著眼于為投資者
決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投
資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律
規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)
構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定
將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）暫?；蜓舆t披露基金信息的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（3）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，
降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益
預(yù)期的金融工具，投資人購(gòu)買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，
也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類型，投資
人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來說，
基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》《招募說明書》和基金產(chǎn)品資料概要等基金法律
文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)
狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定額投
資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式。但是定期定
額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄
的等效理財(cái)方式。
因拆分、封轉(zhuǎn)開、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特
征，不會(huì)降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金投資收益。以1元初始面值開展基金募集或因拆
分、封轉(zhuǎn)開、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值調(diào)整至1元初始面值或1元附近，在市場(chǎng)波
動(dòng)等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基
金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)
績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策
后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
基金份額持有人須了解并承受以下風(fēng)險(xiǎn)：
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響
而引起的波動(dòng)，將對(duì)基金收益水平產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政
策等）和證券市場(chǎng)監(jiān)管政策發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。證券市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特
點(diǎn)，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況將對(duì)證券市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響，從而對(duì)基金收益造成影響。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直
接影響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)。基金投資于債券和債券
回購(gòu)，其收益水平會(huì)受到利率變化和貨幣市場(chǎng)供求狀況的影響。
4、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。基金投資的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，
基金投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而使基金的實(shí)際收益下降，影
響基金資產(chǎn)的保值增值。
5、再投資風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)與利率風(fēng)險(xiǎn)互為消長(zhǎng)。當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，基金所持有的
債券價(jià)格會(huì)上漲，而基金將投資于固定收益類金融工具所得的利息收入進(jìn)行再投資將獲
得較低的收益率，再投資的風(fēng)險(xiǎn)加大；反之，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，基金所持有的債券價(jià)
格會(huì)下降，利率風(fēng)險(xiǎn)加大，但是利息的再投資收益會(huì)上升。
6、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)
狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基
金所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其證券價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，
使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完
全規(guī)避。
7、杠桿風(fēng)險(xiǎn)。本基金可以通過債券回購(gòu)放大杠桿，進(jìn)行杠桿操作將會(huì)放大組合收
益波動(dòng)，對(duì)組合業(yè)績(jī)穩(wěn)定性有較大影響，同時(shí)杠桿成本波動(dòng)也會(huì)影響組合收益率水平，
在市場(chǎng)下行或杠桿成本異常上升時(shí)，有可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)收益的超預(yù)期下降風(fēng)險(xiǎn)。
（二）管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響其
對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平。因此，本
基金的收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較大，本基金
可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩囟绊懟鹗找嫠健?
（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金為開放式基金。按照基金合同的約定，基金管理人有義務(wù)接受投資人的申購(gòu)
和贖回。如果基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時(shí)使資金凈值產(chǎn)生不利的
影響，都會(huì)影響基金運(yùn)作和收益水平。尤其是在發(fā)生巨額贖回時(shí)，如果基金資產(chǎn)變現(xiàn)能
力差，可能會(huì)產(chǎn)生基金倉(cāng)位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，可能影響基金份額收益。
（四）信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)主要指?jìng)?、資產(chǎn)支持證券、短期融資券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡
化，到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險(xiǎn)，另外，信用風(fēng)險(xiǎn)也包括證券交易對(duì)手因違約而
產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險(xiǎn)。
（五）操作風(fēng)險(xiǎn)
操作風(fēng)險(xiǎn)是指基金運(yùn)作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷、人為因素造成操作失誤、違
反操作規(guī)程或技術(shù)系統(tǒng)的故障等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交
易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
（六）本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金為債券型基金，投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，因投資債
券資產(chǎn)而面臨債券類資產(chǎn)市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)券風(fēng)險(xiǎn)。
2、對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)、政府產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策、市場(chǎng)需求變化、行業(yè)波動(dòng)以及債
券市場(chǎng)基本面研究是否準(zhǔn)確、深入，以及對(duì)企業(yè)債券的優(yōu)選和判斷是否科學(xué)、準(zhǔn)確將影
響本基金的收益。政策研究、市場(chǎng)研究、基本面研究及企業(yè)債券分析的錯(cuò)誤均可能導(dǎo)致
所選擇的證券不能完全符合本基金的預(yù)期目標(biāo)。
（七）投資資產(chǎn)支持證券的特定風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是指在全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交
易所交易的、符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定的信貸資產(chǎn)支持證券和企業(yè)資產(chǎn)支持證券類品種。資產(chǎn)
支持證券在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)處于發(fā)展初期階段，可能具有低流動(dòng)性、高收益性的特征，并存在
一定的投資風(fēng)險(xiǎn)，包括：信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)
和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
（八）本基金投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金主要投資于債券、貨幣市場(chǎng)工具等具有良好流動(dòng)性的金融工具，資本市場(chǎng)成
交活躍程度、基金持倉(cāng)資產(chǎn)的變現(xiàn)能力以及投資者的申購(gòu)/贖回行為將對(duì)本基金所面臨
的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生直接影響。資本市場(chǎng)成交量低迷、基金持倉(cāng)集中度過高、基金資產(chǎn)變
現(xiàn)能力下降、單一基金份額持有人持有基金份額比例過高等因素，將使得本基金面臨流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
在本基金的投資運(yùn)作過程中，基金管理人將充分評(píng)估本基金所面臨的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，
并根據(jù)基金合同的約定及實(shí)際情況，合理采取控制基金份額持有人集中度，審慎確認(rèn)大
額申購(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)定、單一投資者申購(gòu)金額上限、綜合運(yùn)用延期辦理巨額贖回申請(qǐng)等各類流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具、降低基金資產(chǎn)持倉(cāng)集中度、降低流動(dòng)受限資產(chǎn)投資比例等措施，有
效防范本基金所面臨的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（九）本基金發(fā)生巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
在本基金發(fā)生巨額贖回的情形下，基金管理人將在與基金托管人協(xié)商一致，并在確
保投資者得到公平對(duì)待的前提下，依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)巨額贖回申請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，作為本基金發(fā)生巨額贖回的特定情
形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施。
上述各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具包括但不限于：1、延期辦理巨額贖回申請(qǐng)；2、暫停
接受贖回申請(qǐng)；3、延緩支付贖回款項(xiàng)；4、收取短期贖回費(fèi)；5、暫?；鸸乐?；6、擺
動(dòng)定價(jià)；7、啟用側(cè)袋機(jī)制；8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
在采用上述流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，基金管理人嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及基金合同的約
定，確保相關(guān)工具實(shí)施的及時(shí)、有序、透明及公平。
（十）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的規(guī)定
1、實(shí)施備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形：在本基金發(fā)生巨額贖回的情形下，本基
金管理人將實(shí)施備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。
2、實(shí)施備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的程序：本基金管理人將在與基金托管人協(xié)商一
致，并在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，依照法律法規(guī)及基金合同的約定實(shí)施備用
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，確保相關(guān)工具實(shí)施的及時(shí)、有序、透明及公平。
3、實(shí)施備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具對(duì)投資者的影響：在實(shí)施備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工
具的情形下，可能會(huì)導(dǎo)致本基金份額持有人的部分或全部贖回申請(qǐng)被確認(rèn)失敗或者被收
取短期贖回費(fèi)。
4、側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)
行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并
化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦
理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份
額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額
不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并
且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損
失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金
定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變
現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何
保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋
賬戶份額存在暫停申購(gòu)的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主
袋賬戶資產(chǎn)，基金業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不
能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
（十一）其他風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致
基金資產(chǎn)的損失。
十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決
議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和本基金合
同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后
變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議在表決通過之日起生效，召
集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，決議生效后依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，在履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托
管人承接的；
3、本基金被其他基金吸收合并或本基金與其他基金合并為新基金的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清
算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清
算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出
具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為不超過6個(gè)月。但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清
算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行
分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小
組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示
性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
（八）本基金被其他基金吸收合并或本基金與其他基金合并為新基金引起本基金基
金合同終止的，本基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)清理、估價(jià)，但可根據(jù)屆時(shí)有效的相關(guān)規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不
予變現(xiàn)和分配，并直接過戶至合并后的基金。本基金的債權(quán)債務(wù)由合并后的基金享有和
承擔(dān)。本基金清算的其他事項(xiàng)參照前述約定執(zhí)行。
十九、基金合同內(nèi)容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限
于：
1）依法募集資金；
2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基
金財(cái)產(chǎn)；
3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他
費(fèi)用；
4）銷售基金份額；
5）召集基金份額持有人大會(huì)；
6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了
《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措
施保護(hù)基金投資人的利益；
7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因
基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他
法律行為；
14）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的
外部機(jī)構(gòu)；
15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)
換、定期定額投資和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
16）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限
于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額
的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方
式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管
理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，
進(jìn)行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合
《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額
申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10）編制基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11）嚴(yán)格按照《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，
向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供必要信息的情況除外；
13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基
金收益；
14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上；
17）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資
人能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在
支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基
金托管人；
20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人
違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托
管人追償；
22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的
行為承擔(dān)責(zé)任；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?
為；
24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基
金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期
結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限
于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金
財(cái)產(chǎn)；
2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他
費(fèi)用；
3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》
及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；
5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限
于：
1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟
悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；?
財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)
立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在
賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
4）除依據(jù)《基金法》《基金合同》《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及本基金投資所需的其他賬戶，按
照《基金合同》及《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、
交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》《基金合同》《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，向?qū)徲?jì)、法律等外部專
業(yè)顧問提供必要信息的情況除外；
8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈
值、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管
理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人
是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款
項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)
作；
17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)
管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
19）因違反《基金合同》或《托管協(xié)議》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，
其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理
人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金
投資人自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的
當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人
并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
（1）根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但
不限于：
1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
3）依法申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)
行使表決權(quán)；
6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴
訟或仲裁；
9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但
不限于：
1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自
主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用，并主動(dòng)查
詢交易申請(qǐng)的確認(rèn)情況；
5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)
代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的同一類別每一基金份額擁
有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
1、召開事由
（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，除法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另
有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
1）終止《基金合同》；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高銷售服務(wù)費(fèi)；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份
額持有人大會(huì)；
12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大
會(huì)的事項(xiàng)。
（2）在不違反法律法規(guī)和《基金合同》約定以及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性
不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金
份額持有人大會(huì)：
1）調(diào)低除管理費(fèi)和托管費(fèi)外的其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用（包括銷售服務(wù)費(fèi)）；
2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率或收費(fèi)方式、
調(diào)低贖回費(fèi)率；
4）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，在不提高現(xiàn)有基金份額持有人適用的費(fèi)
率的前提下，調(diào)整基金份額類別，增加新的收費(fèi)方式或者調(diào)整基金份額分類規(guī)則；
5）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
6）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及
《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
7）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的范
圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
8）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
2、會(huì)議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管
理人召集；
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出
書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知
基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金
管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并
自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開
基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提
議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托
管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人
決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，
應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定
是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定
召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)
配合；
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金
份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配
合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登
記日。
3、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公告。
基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期
限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說
明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)
系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意
見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)
對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿?
派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
4、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋隧?
為基金份額持有人行使投票權(quán)提供便利。
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表
出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，
基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，
可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金
份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知
的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基
金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）。
（2）通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式
或大會(huì)公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以
書面方式或大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相
關(guān)提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金
管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金
托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取
基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，
不影響表決效力；
3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）；
4）上述第3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托
人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符；
5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有人大
會(huì)可通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式召開，基金份額持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話、
短信或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式授權(quán)他人代為出席會(huì)
議并表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
（4）參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的基金份額低于上述第（1）項(xiàng)2）
或第（2）項(xiàng)3）規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的三
個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基
金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)有代表權(quán)益登記日1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持
有人或其代理人參加，方可召開。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決
定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)
及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的
其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基
金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為
基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基
金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表
均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的1/2以上（含
1/2）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理
人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出
的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單
位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位
名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日
期后5個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形
成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)
的1/2以上（含1/2）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以
外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的2/3以上（含2/3）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、
更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過
方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)
議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人，表面符合會(huì)議通知
規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)
計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐
項(xiàng)表決。
7、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在
會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代
表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集
或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)
的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人
中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，
不影響計(jì)票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)
票結(jié)果。
3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以
在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新
清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，
不影響計(jì)票的效力。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人
授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由
公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)表決意見的計(jì)票
進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全
文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的
決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管
人均有約束力。
9、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等
規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致
相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或法律法規(guī)新增基金份額持有人大會(huì)機(jī)制的，基金管理人與
基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基
金份額持有人大會(huì)審議。
10、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋
份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有
人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份
額或表決權(quán)符合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金
份額10%以上（含10%）；
（2）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日
相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
（4）在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在
權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間
的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表
三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有
人大會(huì)投票；
（5）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含
50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
（6）一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一
以上（含二分之一）通過；
（7）特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之
二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（三）基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、《基金合同》的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)
決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和本基金
合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意
后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議在表決通過之日起生效，
召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，決議生效后依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，在履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金
托管人承接的；
（3）本基金被其他基金吸收合并或本基金與其他基金合并為新基金的；
（4）《基金合同》約定的其他情形；
（5）相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立
清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清
算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估
價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具
法律意見書；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為不超過6個(gè)月。但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限
制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清
算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行
分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小
組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示
性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
8、本基金被其他基金吸收合并或本基金與其他基金合并為新基金引起本基金基金
合同終止的，本基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)清理、估價(jià)，但可根據(jù)屆時(shí)有效的相關(guān)規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不予
變現(xiàn)和分配，并直接過戶至合并后的基金。本基金的債權(quán)債務(wù)由合并后的基金享有和承
擔(dān)。本基金清算的其他事項(xiàng)參照前述約定執(zhí)行。
（四）爭(zhēng)議的處理
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如
經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲
裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局
性的，并對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行《基金合同》規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄。
（五）基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公
場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
二十、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：華泰保興基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)3810室
法定代表人：楊平
成立時(shí)間：2016年7月26日
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：貳億肆仟萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)許可〔2016〕1309號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、特定客戶資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可
的其他業(yè)務(wù)
2、基金托管人
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：葛海蛟
成立時(shí)間：1983年10月31日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字〔1998〕24號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼
現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆
借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存
款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼
現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買
賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的
發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸
款；國(guó)際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)
的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)
務(wù)。
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)
系統(tǒng)，對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：
（1）對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的固定收益類品種，包括國(guó)債、央行票據(jù)、金
融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交
易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、資產(chǎn)支持證券、次級(jí)債、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款、
貨幣市場(chǎng)工具等以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，但可持有因可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股或可交換債券
換股所形成的股票（包括因持有該股票所派發(fā)的權(quán)證）以及投資分離交易可轉(zhuǎn)債而產(chǎn)生
的權(quán)證。因上述原因持有的股票和權(quán)證等資產(chǎn)，本基金將在其可交易之日起10個(gè)交易
日內(nèi)賣出。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。
本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)
的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于5%，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
基金管理人應(yīng)將擬投資的債券庫(kù)等各投資品種的具體范圍提供給基金托管人。基金
管理人可以根據(jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并通知基
金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對(duì)基金的投資進(jìn)行監(jiān)督；
（2）對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：
1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
2）現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于5%，現(xiàn)金
類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；
5）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
6）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起
3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
8）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈
值的40%，債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
9）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
10）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
上述流動(dòng)性受限資產(chǎn)是指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、基金合同或操作障礙等原因無法以合理
價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存
款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法
進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合第10）項(xiàng)
所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資。
11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆
回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。本基
金管理人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求與本基金合同約定的投資范圍保持一致，
并承擔(dān)由于不一致所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)或損失；
12）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資比例限制。
除第2）、7）、10）、11）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)
等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金
合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約
定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重
大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原
則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。
相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露，但法律法規(guī)另有規(guī)
定的除外。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董
事通過。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如果法律法規(guī)對(duì)上述投資比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或
監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投
資不再受相關(guān)限制，但須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。
2、側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主
袋賬戶。
3、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈
值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益
分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
4、基金托管人在上述第1、2款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)
定及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時(shí)提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并
以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)提示事項(xiàng)
進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人提示的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正或撤銷的，基金
托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
5、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒
絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。基金托
管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者
違反本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)報(bào)告。
6、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)
定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人
按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)
據(jù)資料和制度等。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，基金
管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基
金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)
核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算
交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、
無正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律
法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，
基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基
金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對(duì)基金管理
人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證
監(jiān)會(huì)。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料
以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改
正。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法
規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)
務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
（5）除依據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基
金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（6）基金托管人不得利用本協(xié)議為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人從事
上述違法違規(guī)所得利益歸入基金財(cái)產(chǎn)。
對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基
金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)
事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合，但對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。
2、基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
（1）基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募
集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理
人在法定期限內(nèi)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資
報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有
效。
（2）基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開
立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
退款事宜，基金托管人應(yīng)提供協(xié)助。
3、基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒
由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回
金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
（3）本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀
行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（4）基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
4、基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立存款賬
戶，基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信
息變更過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料。
5、基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶?；鹱C券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金
托管人負(fù)責(zé)。
（2）本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借或未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本
基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（3）基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付
金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證
券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的規(guī)定執(zhí)行。
（4）在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，
涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于
賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（5）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)
定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（6）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
6、債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義在中國(guó)人民銀行取得全國(guó)銀行間債
券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案通知書，代表本基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)主協(xié)議，申請(qǐng)并取得
進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基
金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開設(shè)銀
行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資
金的清算。
7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保
管。基金托管人對(duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合
同。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證
基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本原件后及時(shí)將一份正本
的原件提交給基金托管人。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15
年。對(duì)于無法取得兩份以上正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同復(fù)
印件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
（1）基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。基金份額凈值是指計(jì)算
日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額總數(shù)后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值的計(jì)算，精確到
0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（2）基金管理人應(yīng)每估值日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基
金合同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》《證券投資基金會(huì)計(jì)核
算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人
負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)估值日計(jì)算得出當(dāng)日的各類基金份額
凈值，以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，
并以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年
中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
（3）當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允
價(jià)值時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的
價(jià)格估值。
（4）基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、
程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)
行協(xié)商和糾正。
（5）當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致某一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位內(nèi)（含第4位）發(fā)
生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈值估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)
立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值
的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的0.5%
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的同時(shí)并及時(shí)進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)
關(guān)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
（6）估值錯(cuò)誤處理原則
1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各
方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤
責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接
損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠
的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情
況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅
對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)
誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不
當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損
失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美?
權(quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)
將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部
分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（7）由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、
市場(chǎng)規(guī)則變更等，以及其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、
適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，
基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取
必要的措施消除由此造成的影響。
（8）如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)
商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)各類基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公
布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)《基金合同》的規(guī)定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會(huì)計(jì)
核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
3、基金會(huì)計(jì)核算
（1）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法
和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定
期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)
以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（2）會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)存在不
符，雙方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。
（3）基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)
于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成；在《基金合同》生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品
資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明
書和基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更
新招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要。基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制
完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)
定報(bào)刊上。基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金管理人
應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在規(guī)
定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，
基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管
人在收到后應(yīng)3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣?
在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后5個(gè)
工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成當(dāng)
日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后10個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)
核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告
提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后15個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果
書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上述文件往來均以加密傳真的方
式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人
應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成一
致以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上
加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書或進(jìn)行電子確認(rèn)，
雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)
報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相
關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的保管
1、基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容
基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份
額。
基金份額持有人名冊(cè)包括以下幾類：
（1）基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)；
（2）基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)；
（3）基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)；
（4）每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)。
2、基金份額持有人名冊(cè)的提供
對(duì)于每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在每半年度結(jié)
束后5個(gè)工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對(duì)于基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名
冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)以及基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額
持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊(cè)生成后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供。
3、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~
持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。如基金托管人無法
妥善保存持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并代為履行保管基金份額
持有人名冊(cè)的職責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。
（七）托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不
得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）本基金更換基金托管人；
（3）本基金更換基金管理人；
（4）發(fā)生《基金法》《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本基金的財(cái)
產(chǎn)進(jìn)行清算。
（八）適用法律與爭(zhēng)議解決方式
1、本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
2、基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通過友
好協(xié)商解決。若任何一方不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，則任何一方
有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，并按其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則在上海市進(jìn)
行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
3、爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠
實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。基金管理人根據(jù)基金份額持
有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）呼叫中心電話服務(wù)
呼叫中心自動(dòng)語音系統(tǒng)提供7×24小時(shí)的自動(dòng)語音服務(wù)和查詢服務(wù)，客戶可通過電
話收聽基金份額凈值，自助查詢基金賬戶余額和交易信息等。
客戶服務(wù)中心的人工坐席服務(wù)時(shí)間為每周一至周五9：00—17：00（法定節(jié)假日及
因此導(dǎo)致的證券交易所休市日除外）。
客戶服務(wù)電話：400-632-9090
（二）持有人交易資料寄送服務(wù)
1、交易確認(rèn)單
每次交易結(jié)束后，投資人可在T+2個(gè)工作日后通過銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)
定的其他方式查詢和打印確認(rèn)單，或在T+1個(gè)工作日后通過基金管理人客戶服務(wù)電話、
公司網(wǎng)站查詢交易確認(rèn)情況?；鸸芾砣瞬幌蛲顿Y人寄送交易確認(rèn)單。
2、電子對(duì)賬單
每月結(jié)束后，基金管理人向所有訂閱電子郵件對(duì)賬單的投資人發(fā)送電子郵件對(duì)賬
單。
投資人可以在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)選擇訂閱；或直接撥打客戶服務(wù)電話
（400-632-9090）訂閱。
（三）投訴受理服務(wù)
投資人可以通過基金管理人提供的網(wǎng)上投訴欄目、呼叫中心自動(dòng)語音留言、呼叫中
心人工坐席、書信、電子郵件、傳真等渠道對(duì)基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行
投訴。
對(duì)于工作日期間受理的投訴，原則上是及時(shí)回復(fù)，對(duì)于不能及時(shí)回復(fù)的投訴，基金
管理人將盡快做出回復(fù)。對(duì)于非工作日提出的投訴，原則上順延至下一工作日當(dāng)日或次
日回復(fù)。
客服郵箱：fund_service@ehuatai.com
二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
本報(bào)告期內(nèi)，本基金在規(guī)定媒介刊登的公告如下：
序號(hào) 公告事項(xiàng) 披露媒介 披露日期
1 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于公司董事變更的公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2024年06月07日
2 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于網(wǎng)站、網(wǎng)上直銷平臺(tái)及微信交易平臺(tái)暫停服務(wù)的公告 管理人網(wǎng)站 2024年06月07日
3 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加長(zhǎng)城證券股份有限公司為銷售機(jī)構(gòu)及開通相關(guān)業(yè)務(wù)并參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2024年06月21日
4 華泰保興尊合債券型證券投資基金招募說明書更新（2024年第1號(hào)） 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2024年06月21日
5 華泰保興尊合債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新（2024年第1號(hào)） 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或網(wǎng)點(diǎn) 2024年06月21日
6 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加?xùn)|方證券股份有限公司為銷售機(jī)構(gòu)及開通相關(guān)業(yè)務(wù)并參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《證券日?qǐng)?bào)》《上海證券報(bào)》 2024年06月25日
7 華泰保興尊合債券型證券投資基金2024年第2季度報(bào)告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2024年07月19日
8 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年第2季度報(bào)告的提示性公告 管理人網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2024年07月19日
9 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加貴州省貴文文化基金銷售有限公司為銷售機(jī)構(gòu)及開通相關(guān)業(yè)務(wù)并參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2024年07月24日
10 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于網(wǎng)站、網(wǎng)上直銷平臺(tái)及微信交易平臺(tái)暫停服務(wù)的公告 管理人網(wǎng)站 2024年07月25日
11 華泰保興基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2024年08月20日
12 華泰保興基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2024年08月20日
13 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金的銷售機(jī)構(gòu)由北京中植基金銷售有限公司變更為華源證券股份有限公司的公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2024年08月22日
14 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于終止中民財(cái)富基金銷售（上海）有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2024年08月23日
15 華泰保興尊合債券型證券投資基金2024年中期報(bào)告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2024年08月30日
16 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年中期報(bào)告的提示性公告 管理人網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2024年08月30日
17 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下基金增加北京新浪倉(cāng)石基金銷售有限公司為銷售機(jī)構(gòu)及開通相關(guān)業(yè)務(wù)并參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2024年09月13日
18 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下基金增加和訊信息科技有限公司為銷售機(jī)構(gòu)及開通相關(guān)業(yè)務(wù)并參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2024年09月21日
19 溫馨提示：直銷柜臺(tái)工商銀行專用賬戶開戶行名稱變更 管理人網(wǎng)站 2024年10月08日
20 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下基金改聘 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子 2024年10月12日
會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告 披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》
21 華泰保興尊合債券型證券投資基金2024年第3季度報(bào)告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2024年10月25日
22 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年第3季度報(bào)告的提示性公告 管理人網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2024年10月25日
23 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于公司實(shí)際控制人變更的公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2024年10月26日
24 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金在騰安基金銷售（深圳）有限公司開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2024年11月22日
25 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于終止乾道基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2024年11月22日
26 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下基金增加通華財(cái)富（上海）基金銷售有限公司為銷售機(jī)構(gòu)及開通相關(guān)業(yè)務(wù)并參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2024年11月29日
27 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者及時(shí)更新已過期身份證件或身份證明文件的公告 管理人網(wǎng)站 2024年12月12日
28 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于網(wǎng)上交易平臺(tái)及微信交易平臺(tái)暫停服務(wù)的公告 管理人網(wǎng)站 2024年12月19日
29 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下基金增加華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司為銷售機(jī)構(gòu)及開通相關(guān)業(yè)務(wù)并參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2024年12月20日
30 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于終止上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷售 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海 2024年12月26日
業(yè)務(wù)的公告 證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》
31 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于設(shè)立華南分公司的公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2024年12月28日
32 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下基金增加麥高證券有限責(zé)任公司為銷售機(jī)構(gòu)及開通相關(guān)業(yè)務(wù)并參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2025年01月09日
33 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下基金增加華寶證券股份有限公司為銷售機(jī)構(gòu)及開通相關(guān)業(yè)務(wù)并參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《證券時(shí)報(bào)》 2025年01月20日
34 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下基金增加宜信普澤（北京）基金銷售有限公司為銷售機(jī)構(gòu)及開通相關(guān)業(yè)務(wù)并參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《證券時(shí)報(bào)》 2025年01月20日
35 華泰保興尊合債券型證券投資基金2024年第4季度報(bào)告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年01月22日
36 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年第4季度報(bào)告的提示性公告 管理人網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2025年01月22日
37 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下基金增加中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司為銷售機(jī)構(gòu)及開通相關(guān)業(yè)務(wù)并參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《證券時(shí)報(bào)》 2025年01月23日
38 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下基金增加申港證券股份有限公司為銷售機(jī)構(gòu)及開通相關(guān)業(yè)務(wù)并參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2025年01月24日
39 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下基金增加深圳新華信通基金銷售有限公司為銷售機(jī)構(gòu)及開通相關(guān)業(yè)務(wù)并參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2025年02月28日
40 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下基金增加 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子 2025年03月07日
山西證券股份有限公司為銷售機(jī)構(gòu)及開通相關(guān)業(yè)務(wù)并參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 披露網(wǎng)站、《證券日?qǐng)?bào)》
41 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于修訂開放式證券投資基金業(yè)務(wù)規(guī)則的公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2025年03月14日
42 華泰保興尊合債券型證券投資基金2024年年度報(bào)告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年03月29日
43 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年年度報(bào)告的提示性公告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2025年03月29日
44 華泰保興尊合債券型證券投資基金2025年第1季度報(bào)告 管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年04月22日
45 華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2025年第1季度報(bào)告的提示性公告 管理人網(wǎng)站、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》 2025年04月22日
二十三、招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所，投資人可
在辦公時(shí)間查閱；投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印
件。招募說明書條款及內(nèi)容應(yīng)以招募說明書正本為準(zhǔn)。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(www.ehuataifund.com)查閱和下載招募
說明書。
二十四、備查文件
以下備查文件存放在基金管理人的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間可供免費(fèi)查閱。
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予華泰保興尊合債券型證券投資基金募集注冊(cè)的文件
（二）《華泰保興尊合債券型證券投資基金基金合同》
（三）《華泰保興尊合債券型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（六）關(guān)于華泰保興尊合債券型證券投資基金申請(qǐng)募集注冊(cè)之法律意見書
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
華泰保興基金管理有限公司
二〇二五年六月十日
華泰保興尊合債券型證券投資基金招募說明書更新(2025年第1號(hào)).pdf