關(guān)于南方昌元可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金新增B類基金份額并修訂相關(guān)法律文件的公告
關(guān)于南方昌元可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金
新增B類基金份額并修訂相關(guān)法律文件的公告
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《南方昌元可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”或“基金合同”）的約定，為更好地滿足廣大投資人的理財(cái)需求，南方基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）經(jīng)與基金托管人中國銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金托管人”）協(xié)商一致，決定自2025年9月1日起對(duì)旗下南方昌元可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）新增B類基金份額?，F(xiàn)將具體事宜公告如下：
2025年9月1日，本基金新增B類基金份額，B類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼（簡(jiǎn)稱：南方昌元可轉(zhuǎn)債債券B，代碼：025400）?；鸸芾碣M(fèi)率和托管費(fèi)率與原有各基金份額相同，B類基金份額首次申購和追加申購的最低金額均為1元。
本基金B(yǎng)類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率如下：
B類基金份額
申購金額（M） 申購費(fèi)率
M＜100萬 0.9%
100萬≤M＜200萬 0.6%
200萬≤M＜500萬 0.4%
M≥500萬 每筆1000元
B類基金份額
申請(qǐng)份額持有時(shí)間（N） 贖回費(fèi)率
N＜7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.1%
N≥30日 0
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)應(yīng)全額歸入基金財(cái)產(chǎn)。
本基金B(yǎng)類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)以本公司或銷售機(jī)構(gòu)公示信息為準(zhǔn)。
本次新增B類基金份額對(duì)原有基金份額持有人的利益無實(shí)質(zhì)性不利影響，不需要召開基金份額持有人大會(huì)。本公司經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，對(duì)《南方昌元可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金合同》等相關(guān)法律文件進(jìn)行了修訂。
重要提示：
1、本公司于公告日在網(wǎng)站上同時(shí)公布更新后的基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要。
2、投資人可訪問本公司網(wǎng)站（www.nffund.com）或撥打客戶服務(wù)電話（400-889-8899）咨詢相關(guān)情況。
3、本公司承諾以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來業(yè)績(jī)表現(xiàn)；本公司管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人投資于基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金的基金合同、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等相關(guān)法律文件，并選擇適合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資品種進(jìn)行投資。
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2025年9月1日
附件：《南方昌元可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金合同》修訂對(duì)照表
章節(jié) 條款 修訂前原文 調(diào)整或增加或刪除后表述
第一部分前言 一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則 2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡(jiǎn)稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》和其他有關(guān)法律法規(guī)。 2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》(以下簡(jiǎn)稱“《民法典》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》和其他有關(guān)法律法規(guī)。
第二部分釋義 16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
第三部分基金的基本情況 八、基金份額的類別 本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。其中A類基金份額類別為在投資人認(rèn)購/申購時(shí)收取前端認(rèn)購/申購費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)凈值中不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額；C類基金份額為從本類別基金資產(chǎn)凈值中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，且不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用的基金份額。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中公告?！?本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。其中A類/B類基金份額類別為在投資人認(rèn)購/申購時(shí)收取前端認(rèn)購/申購費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)凈值中不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額；C類基金份額為從本類別基金資產(chǎn)凈值中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，且不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用的基金份額。
本基金A類、B類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金各類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中公告。…
第六部分基金份額的申購與贖回 三、申購與贖回的原則 1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算； 1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途 1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額、余額的計(jì)算方式及處理方式詳見《招募說明書》。本基金的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份。
4、本基金A類份額的申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)；C類基金份額不收取申購費(fèi)用。
6、本基金基金份額分為A類和C類。A類份額收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，C類份額從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)、不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用?！?1、本基金各類份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日各類基金份額的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額、余額的計(jì)算方式及處理方式詳見《招募說明書》。本基金各類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份。
4、本基金A類和B類份額的申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)；C類基金份額不收取申購費(fèi)用。
6、本基金基金份額分為A類、B類和C類。A類和B類份額收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，C類份額從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)、不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用?！?
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人 （一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：南方基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
法定代表人：楊小松（代為履行法定代表人職責(zé)） （一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：南方基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
二、基金托管人 （一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：中國銀行股份有限公司
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：劉連舸 （一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：中國銀行股份有限公司
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
第十四部分基金資產(chǎn)估值 五、估值錯(cuò)誤的處理 基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。 基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
第十五部分基金費(fèi)用與稅收 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 3、從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)… 3、從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類和B類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)…
第十六部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則 3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同。 3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后均不能低于面值；
4、由于本基金A類和B類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同。
第十八部分基金的信息披露 五、公開披露的基金信息 （七）臨時(shí)報(bào)告
18、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五； （七）臨時(shí)報(bào)告
18、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 一、《基金合同》的變更 1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。 1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要 根據(jù)基金合同同步更新
注：修訂后的條款以本公司于2025年9月1日發(fā)布的《南方昌元可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金合同》為準(zhǔn)。
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