中信建投基金管理有限公司中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書(更新)(2025年第2號)
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              中信建投基金管理有限公司

中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金

招募說明書(更新)

(2025年第2號)

基金管理人：中信建投基金管理有限公司

基金托管人：中信銀行股份有限公司

二零二五年八月

中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書(更新)

重要提示

中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金（以下簡稱“本基金”）申請募集的準予

注冊文件名稱為：《關(guān)于準予中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金注冊的批復(fù)》

（證監(jiān)許可〔2022〕1601號），注冊日期為：2022年7月22日。本基金基金合同

于2023年4月20日生效。

基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中

國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值

和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不

對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財

產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益，也不保證本金不受損失。

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括債券（國債、央

行票據(jù)、金融債、地方政府債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、企業(yè)債、公

司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、可分離交

易可轉(zhuǎn)債的純債部分、證券公司短期公司債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債

券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款以及其他

銀行存款）、貨幣市場工具、同業(yè)存單、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允

許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。

本基金不投資股票、可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）和可

交換債券。

本基金在嚴格控制投資組合風險和保持資產(chǎn)流動性的前提下，力爭為基金份

額持有人獲取超越業(yè)績比較基準的投資回報。

投資人在投資本基金前，請認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金的風險

收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購

（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收

益，亦承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險。本基金投資中的風險包括：因整體政

治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別

證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性

中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書(更新)

風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的管理風險，以及投資資產(chǎn)支持證

券的風險、投資證券公司短期公司債券的風險和投資國債期貨的風險等。

本基金為債券型基金，基金資產(chǎn)主要投資于債券市場，因此債市的變化將影

響到基金業(yè)績表現(xiàn)。本基金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究優(yōu)勢，加強對市場、企業(yè)基本

面和固定收益類產(chǎn)品的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風險。當基金

持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以

啟動側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)章節(jié)。請

投資人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。

本基金為債券型證券投資基金，其預(yù)期風險與預(yù)期收益高于貨幣市場基金，

低于股票型基金、混合型基金。

本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但

在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達到或超過50%的除外。

基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決

策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。此

外，本基金以1元發(fā)售面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在份額凈

值跌破1元發(fā)售面值的風險。

基金不同于銀行儲蓄與債券，基金投資人有可能獲得較高的收益，也有可能

損失本金。投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應(yīng)仔細閱讀本基金的《招

募說明書》、《基金合同》、基金產(chǎn)品資料概要。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并

不構(gòu)成對本基金表現(xiàn)的保證。

本更新的招募說明書所載內(nèi)容截止日為2025年8月25日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈

值截止日為2025年6月30日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。本基金托管人中信銀行股份

有限公司復(fù)核了本次更新的招募說明書。

中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書(更新)

目錄

重要提示.......................................................................1

第一部分前言.................................................................4

第二部分釋義.................................................................5

第三部分基金管理人..........................................................10

第四部分基金托管人..........................................................18

第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)........................................................22

第六部分基金的募集..........................................................36

第七部分基金合同的生效......................................................37

第八部分基金份額的申購與贖回................................................38

第九部分基金的投資..........................................................49

第十部分基金的業(yè)績..........................................................59

第十一部分基金的財產(chǎn)........................................................61

第十二部分基金資產(chǎn)估值......................................................62

第十三部分基金的收益與分配..................................................68

第十四部分基金費用與稅收....................................................70

第十五部分基金的會計與審計..................................................73

第十六部分基金的信息披露....................................................74

第十七部分側(cè)袋機制..........................................................81

第十八部分風險揭示..........................................................83

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..............................89

第二十部分基金合同內(nèi)容摘要..................................................91

第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.........................................108

第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù).........................................129

第二十三部分其他應(yīng)披露事項.................................................131

第二十四部分招募說明書存放及查閱方式.......................................132

第二十五部分備查文件.......................................................133

中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書(更新)

第一部分前言

《中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”

或“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基

金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦

法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦

法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦

法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流

動性風險管理規(guī)定》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第5號＜招募說明

書的內(nèi)容與格式＞》等有關(guān)法律法規(guī)以及《中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金基金

合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。

本招募說明書的內(nèi)容涵蓋中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金（以下簡稱“本基

金”）的投資目標、投資理念、投資策略、風險以及認購、申購和贖回的程序及費

率等與投資本基金有關(guān)的所有相關(guān)事項，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本招

募說明書，并注意基金管理人對本招募說明書披露的更新信息。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。基金管理人沒有委托或

授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解

釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤?
約定基金合同當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基

金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即

表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享

有權(quán)利、承擔義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱

基金合同。

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第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金

2、基金管理人：指中信建投基金管理有限公司

3、基金托管人：指中信銀行股份有限公司

4、基金合同：指《中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》及對基金合

同的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中信建投景益?zhèn)?
券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書或本招募說明書：指《中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金招募

說明書》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金基金產(chǎn)品資料

概要》及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金基金份額發(fā)售

公告》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五

次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會

議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會

常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和

國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布

機關(guān)對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公

開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施

的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的

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《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開

募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日

實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時

做出的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務(wù)

的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合

法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體

或其他組織

20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投

資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進行境

內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機

構(gòu)投資者

21、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律

法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

24、銷售機構(gòu)：指中信建投基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證

監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)

協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)

25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投

資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、

代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

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26、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為中信建投基金管理

有限公司或接受中信建投基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)

27、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管

理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)

辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變

動及結(jié)余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日

期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)

清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不

得超過3個月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關(guān)期貨交易所的正常交

易日

34、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開

放日

35、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《中信建投基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是

規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人

和投資人共同遵守

39、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請

購買基金份額的行為

40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請

購買基金份額的行為

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41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定

的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)

定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理

人管理的其他基金基金份額的行為

43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持

基金份額銷售機構(gòu)的操作

44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購

日、申購金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定申購日在投資人指定資金賬戶內(nèi)

自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加

上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份

額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%

46、元：指人民幣元

47、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已

實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申

購款及其他資產(chǎn)的價值總和

49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

50、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值

和基金份額凈值的過程

52、基金份額的類別：指本基金根據(jù)認購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式等

的不同，將基金份額分為不同的類別

53、A類基金份額：指在投資者認購、申購時收取認購、申購費用而不收取銷

售服務(wù)費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用的基金份額

54、C類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費而不收取認購、申

購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用的基金份額

55、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊

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及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、

中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

56、銷售服務(wù)費：指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基

金份額持有人服務(wù)的費用

57、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額

凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資

者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受

損害并得到公平對待

58、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以

合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行

定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股

及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券

等

59、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬

戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于

流動性風險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為

側(cè)袋賬戶

60、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致

公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍

導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的

資產(chǎn)

61、不可抗力：指基金合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件

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第三部分基金管理人

一、基金管理人簡況

名稱：中信建投基金管理有限公司

住所：北京市懷柔區(qū)橋梓鎮(zhèn)八龍橋雅苑3號樓1室

辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門內(nèi)大街188號鴻安國際大廈6、8層

郵政編碼：100010

法定代表人：黃凌

成立日期：2013年9月9日

批準設(shè)立機關(guān)：中國證監(jiān)會

批準設(shè)立文號：證監(jiān)許可〔2013〕1108號

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會

許可的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：有限責任公司

注冊資本：45000萬元人民幣

聯(lián)系人：武菲菲

電話：010-59100288

存續(xù)期限：永久存續(xù)

股權(quán)結(jié)構(gòu)：中信建投證券股份有限公司占100%。

二、主要人員情況

1、董事會成員

黃凌，中國國籍，中共黨員，湖南大學(xué)博士研究生學(xué)歷。曾任華夏證券股份有

限公司綜合管理部高級業(yè)務(wù)董事，中信建投證券股份有限公司債券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助

理、債券承銷部行政負責人、投資銀行業(yè)務(wù)委員會聯(lián)席主任，現(xiàn)任中信建投證券股

份有限公司黨委委員、執(zhí)行委員會委員、機構(gòu)業(yè)務(wù)委員會主任，兼任中信建投基金

管理有限公司黨委書記、董事長，中信建投（國際）金融控股有限公司董事。黃凌

先生還擔任中國證券業(yè)協(xié)會綠色發(fā)展專業(yè)委員會副主任委員、北京證券業(yè)協(xié)會資管

業(yè)務(wù)委員會委員。

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金強，中國國籍，中共黨員，電子科技大學(xué)碩士研究生學(xué)歷。曾任華夏證券股

份有限公司東北管理總部總經(jīng)理助理，中信建投證券股份有限公司沈陽分公司總經(jīng)

理、北京東直門中心營業(yè)部總經(jīng)理、北京安立路中心營業(yè)部總經(jīng)理，現(xiàn)任中信建投

基金管理有限公司黨委副書記、副董事長、總經(jīng)理。

袁冬梅，中國國籍，中共黨員，北京大學(xué)本科學(xué)歷。中信建投基金管理有限公

司獨立董事，曾任北京市對外經(jīng)濟律師事務(wù)所律師，北京市共和律師事務(wù)所創(chuàng)始合

伙人/律師，現(xiàn)任北京天達共和律師事務(wù)所顧問/律師。袁冬梅女士還擔任北京市人

大常委會立法咨詢專家。

殷劍峰，中國國籍，中共黨員，中國社科院博士研究生學(xué)歷。中信建投基金管

理有限公司獨立董事，曾任中國社科院金融研究所研究室主任、所長助理、副所

長，現(xiàn)任對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)金融學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，浙商銀行股份有限公司首

席經(jīng)濟學(xué)家；兼任徽商銀行股份有限公司獨立非執(zhí)行董事、溫州銀行股份有限公司

監(jiān)事。殷劍峰先生還擔任中國金融學(xué)會理事，中國世界經(jīng)濟學(xué)會常務(wù)理事，中國現(xiàn)

代金融學(xué)會常務(wù)理事和學(xué)術(shù)委員會委員。

孟慶斌，中國國籍，中共黨員，南開大學(xué)博士研究生學(xué)歷。中信建投基金管理

有限公司獨立董事，現(xiàn)任中國人民大學(xué)商學(xué)院財務(wù)與金融系教授、博士生導(dǎo)師、EE

項目中心主任，兼任北京揚德環(huán)保能源科技股份有限公司獨立董事、北京凱普林光

電科技股份有限公司獨立董事。

2、職工監(jiān)事

趙亮，中國國籍，中共黨員，黑龍江大學(xué)研究生學(xué)歷。曾任國研信息科技有限

公司工程師、經(jīng)理，中信建投證券股份有限公司理財規(guī)劃師，中信建投基金管理有

限公司交易部交易員，現(xiàn)任中信建投基金管理有限公司職工監(jiān)事、交易部行政負責

人、中央交易員。

3、高級管理人員

金強，現(xiàn)任公司副董事長、總經(jīng)理，簡歷同上。

方俊才，中國國籍，群眾，中國人民大學(xué)本科學(xué)歷。曾任南方證券鄭州投資管

理有限公司行政部經(jīng)理，北海國際招商股份有限公司證券部經(jīng)理，江南證券有限責

任公司重慶證券營業(yè)部總經(jīng)理，富國基金管理有限公司北京分公司、零售業(yè)務(wù)部總

經(jīng)理，現(xiàn)任中信建投基金管理有限公司副總經(jīng)理。

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朱偉，中國國籍，中共黨員，中國政法大學(xué)研究生學(xué)歷。曾任北京市第二中級

人民法院代理審判員、北京市第三中級人民法院代理審判員、中信建投證券股份有

限公司法律合規(guī)部總監(jiān)，現(xiàn)任中信建投基金管理有限公司黨委委員、紀委書記、督

察長。

王歡，中國國籍，中共黨員，中國人民大學(xué)研究生學(xué)歷。曾任安永華明會計師

事務(wù)所金融審計部高級審計員、中信建投證券股份有限公司計劃財務(wù)部核算一部負

責人，現(xiàn)任中信建投基金管理有限公司黨委委員、財務(wù)負責人，并任財務(wù)部及綜合

管理部行政負責人。

張欣宇，中國國籍，群眾，北京理工大學(xué)碩士研究生學(xué)歷。曾任九州證券股份

有限公司技術(shù)服務(wù)部副總經(jīng)理、中信建投證券股份有限公司信息技術(shù)部高級副總

裁，現(xiàn)任中信建投基金管理有限公司首席信息官。

4、本基金基金經(jīng)理

張劍先生:中國人民大學(xué)金融學(xué)專業(yè)碩士。曾任中信建投證券股份有限公司北

京三里河路證券營業(yè)部理財規(guī)劃師、經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理委員會業(yè)務(wù)管理部高級經(jīng)理。

2015年8月加入中信建投基金管理有限公司，曾任特定資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理，現(xiàn)任

中信建投基金管理有限公司固定收益部基金經(jīng)理。2025年8月起至今擔任中信建投

聚利混合型證券投資基金、中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理。

本基金歷任基金經(jīng)理：2023年4月20日至2025年8月21日，于智翔；2025年8月

22日至今，張劍。

5、投資決策委員會成員

許健，中央財經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計學(xué)碩士。曾任中國郵政集團公司投資主辦、中信銀行

股份有限公司固定收益投資經(jīng)理。2016年12月加入中信建投基金管理有限公司，現(xiàn)

任中信建投基金管理有限公司固定收益部行政負責人、基金經(jīng)理。

李照男，北京大學(xué)概率論與數(shù)理統(tǒng)計學(xué)博士。曾任中國工商銀行股份有限公司

金融市場部固定收益處交易員。2022年7月加入中信建投基金管理有限公司，現(xiàn)任

中信建投基金管理有限公司固定收益部基金經(jīng)理。

潘泓宇，馬里蘭大學(xué)會計學(xué)碩士。2016年9月加入中信建投基金管理有限公

司，歷任運營管理部基金會計、交易部交易員、投資部-固收投資部基金經(jīng)理助

理，現(xiàn)任中信建投基金管理有限公司固定收益部基金經(jīng)理。

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邵彥棋，中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士。曾任清華大學(xué)五道口金融學(xué)院國家金融研

究院宏觀研究員、山西證券股份有限公司宏觀固收研究員。2022年3月加入中信建

投基金管理有限公司，曾任固定收益研究部宏觀研究員、基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任中信

建投基金管理有限公司固定收益部基金經(jīng)理。

張劍，簡歷同上。

6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金

份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基

金財產(chǎn)；

4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)

營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

5、建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證

所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，

分別記賬，進行證券投資；

6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；

8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法

符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定

基金份額申購、贖回的價格；

9、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

10、編制季度報告、中期報告和年度報告；

11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告

義務(wù)；

12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向

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他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求提供，或因?qū)徲嫛⒎傻韧?
部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；

13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配基金收益；

14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或

配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16、按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資

料不少于20年，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證

投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資

料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

18、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配；

19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通

知基金托管人；

20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益

時，應(yīng)當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托

管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益

向基金托管人追償；

22、當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金事

務(wù)的行為承擔責任；

23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
律行為；

24、基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集

期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；

25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

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26、建立并保存基金份額持有人名冊；

27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

四、基金管理人承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《銷售

辦法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控

制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。

2、基金管理人的禁止行為：

（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待公司管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他

人從事相關(guān)的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；

（8）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家

有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

（2）違反法律法規(guī)、基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或基金合同其他當事人的合法權(quán)益；

（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責；

（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基

金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該

信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

（8）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；

（9）違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等非法手段操縱市場價格，

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擾亂市場秩序；

（10）貶損同行，以提高自己；

（11）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成份；

（12）以不正當手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

（13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（14）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。

4、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有

人謀取最大利益；

（2）不得利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，

泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)

容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易

活動；

（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

五、基金管理人的內(nèi)部控制制度

內(nèi)部控制是指基金管理人為防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合基金管理人發(fā)

展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實

施控制程序與控制措施而形成的系統(tǒng)?；鸸芾砣私Y(jié)合自身具體情況，建立了科學(xué)

合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系，并制定了科學(xué)完善的內(nèi)部控制制度。

1、內(nèi)部控制目標

（1）保證基金管理人經(jīng)營運作遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成

守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。

（2）防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和

受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

（3）確?；鸸芾砣撕突鹭攧?wù)及其他信息的真實、準確、及時、完整。

2、內(nèi)部控制原則

（1）健全性原則。內(nèi)部控制機制覆蓋基金管理人的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各

級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

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（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程

序，維護內(nèi)部控制的有效執(zhí)行。

（3）獨立性原則?；鸸芾砣烁鳈C構(gòu)、部門和崗位職責保持相對獨立，基金

資產(chǎn)、固有財產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作相互分離。

（4）相互制約原則?；鸸芾砣藘?nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責分明、相互制

衡。

（5）成本效益原則?；鸸芾砣诉\用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，

提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

3、內(nèi)部控制內(nèi)容

基金管理人的內(nèi)部控制要求建立：不相容職務(wù)相分離的機制、完善的崗位責任

制、規(guī)范的崗位管理措施、完整的信息資料保全系統(tǒng)、嚴格的授權(quán)控制、有效的風

險防范系統(tǒng)和快速反應(yīng)機制等。基金管理人遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，遵循合法合規(guī)

性原則、全面性原則、審慎性原則和適時性原則，制訂了系統(tǒng)完善的內(nèi)部控制制

度。內(nèi)部控制的內(nèi)容包括投資管理業(yè)務(wù)控制、信息披露控制、信息技術(shù)系統(tǒng)控制、

會計系統(tǒng)控制以及內(nèi)部稽核控制等。

4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書

（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準確。

（2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和基金管理人業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制

制度。

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第四部分基金托管人

一、基金托管人基本情況

名稱：中信銀行股份有限公司（簡稱“中信銀行”）

住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層

辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層

法定代表人：方合英

成立時間：1987年4月20日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：489.35億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

批準設(shè)立文號：中華人民共和國國務(wù)院辦公廳國辦函[1987]14號

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]125號

聯(lián)系人：中信銀行資產(chǎn)托管部

聯(lián)系電話：4006800000

傳真：010-85230024

客服電話：95558

網(wǎng)址：www.citicbank.com

經(jīng)營范圍：保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；

辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承

銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從

事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項；提供保管箱服務(wù)；結(jié)匯、

售匯業(yè)務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；辦理黃金業(yè)務(wù)；黃金進出口；開展證券投資基

金、企業(yè)年金基金、保險資金、合格境外機構(gòu)投資者托管業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)

督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動；依法

須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后依批準的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)

業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）

中信銀行成立于1987年，是中國改革開放中最早成立的新興商業(yè)銀行之一，是

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中國最早參與國內(nèi)外金融市場融資的商業(yè)銀行，并以屢創(chuàng)中國現(xiàn)代金融史上多個第

一而蜚聲海內(nèi)外，為中國經(jīng)濟建設(shè)作出了積極貢獻。2007年4月，中信銀行實現(xiàn)在

上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所A+H股同步上市。

中信銀行依托中信集團“金融+實業(yè)”綜合稟賦優(yōu)勢，以全面建設(shè)“四有”銀

行、跨入世界一流銀行競爭前列為發(fā)展愿景，堅持誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審

慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)，以客戶為中心，通過實施“五個領(lǐng)先”銀行戰(zhàn)略，打造

有特色、差異化的中信金融服務(wù)模式，向政府與機構(gòu)客戶、企業(yè)客戶和同業(yè)客戶提

供公司銀行業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)、交易銀行業(yè)務(wù)、托管業(yè)務(wù)、金融市場

業(yè)務(wù)等綜合金融解決方案；向個人客戶提供財富管理業(yè)務(wù)、個人信貸業(yè)務(wù)、信用卡

業(yè)務(wù)、私人銀行業(yè)務(wù)、養(yǎng)老金融業(yè)務(wù)、出國金融業(yè)務(wù)等多元化金融產(chǎn)品及服務(wù)，全

方位滿足政府與機構(gòu)、企業(yè)、同業(yè)及個人客戶的綜合金融服務(wù)需求。

截至2024年末，中信銀行在國內(nèi)153個大中城市設(shè)有1,470家營業(yè)網(wǎng)點，在境內(nèi)

外下設(shè)中信國際金融控股有限公司、信銀（香港）投資有限公司、中信金融租賃有

限公司、信銀理財有限責任公司、中信百信銀行股份有限公司、阿爾金銀行和浙江

臨安中信村鎮(zhèn)銀行股份有限公司7家附屬機構(gòu)。其中，中信國際金融控股有限公司

子公司中信銀行（國際）有限公司在香港、澳門、紐約、洛杉磯、新加坡和中國內(nèi)

地設(shè)有31家營業(yè)網(wǎng)點和2家商務(wù)理財中心。信銀（香港）投資有限公司在香港和境

內(nèi)設(shè)有3家子公司。信銀理財有限責任公司為中信銀行全資理財子公司。中信百信

銀行股份有限公司為中信銀行與百度聯(lián)合發(fā)起設(shè)立的國內(nèi)首家獨立法人直銷銀行。

阿爾金銀行在哈薩克斯坦設(shè)有7家營業(yè)網(wǎng)點和1家私人銀行中心。

中信銀行深刻把握金融工作政治性、人民性，始終在黨和國家戰(zhàn)略大局中找準

金融定位、履行金融職責，堅持做國家戰(zhàn)略的忠實踐行者、實體經(jīng)濟的有力服務(wù)者

和金融強國的積極建設(shè)者。成立37年來，中信銀行已成為一家總資產(chǎn)規(guī)模超9.5萬

億元、員工人數(shù)超6.5萬名，具有強大綜合實力和品牌競爭力的金融集團。2024

年，中信銀行在英國Brand Finance發(fā)布的“全球銀行品牌價值500強”榜單中排名

第19位；中信銀行一級資本在英國《銀行家》雜志“世界1000家銀行排名”中位列

18位。

二、主要人員情況

蘆葦先生，中信銀行黨委副書記、行長。蘆先生自2025年2月起擔任中信銀行

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黨委副書記，自2025年4月起擔任中信銀行行長。蘆先生曾任中信銀行總行營業(yè)部

（現(xiàn)北京分行）黨委委員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，總行計劃財務(wù)部（現(xiàn)財務(wù)會計

部）副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理，總行資產(chǎn)負債部總經(jīng)理等職務(wù)；中信銀行董

事會秘書、董事會秘書（業(yè)務(wù)總監(jiān)級）、業(yè)務(wù)總監(jiān)、黨委委員、副行長，期間先后

兼任香港分行籌備組副組長，總行資產(chǎn)負債部總經(jīng)理，阿爾金銀行籌備組副組長、

董事，深圳分行黨委書記、行長；中信信托有限責任公司黨委書記、總經(jīng)理、副董

事長、董事長。此前，蘆先生在北京青年實業(yè)集團公司工作。蘆先生擁有二十五年

中國銀行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，擁有中國、中國香港、澳大利亞注冊會計師資格，獲澳大利

亞迪肯大學(xué)專業(yè)會計學(xué)碩士學(xué)位。

謝志斌先生，中信銀行黨委委員、副行長，分管托管業(yè)務(wù)。謝先生曾任中國出

口信用保險公司黨委委員、總經(jīng)理助理（期間掛職任內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市委常

委、副市長），中國光大集團股份公司黨委委員、紀委書記。此前，謝先生在中國

出口信用保險公司歷任人力資源部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理（黨委組織部部

長助理、副部長、部長），深圳分公司黨委書記，河北省分公司負責人、黨委書

記、總經(jīng)理。謝先生畢業(yè)于中國人民大學(xué)，獲經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位，高級經(jīng)濟師。

楊璋琪先生，中信銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，碩士研究生學(xué)歷。楊先生2018年1

月至2019年3月，任中信銀行金融同業(yè)部副總經(jīng)理；2015年5月至2018年1月，任中

信銀行長春分行副行長；2013年4月至2015年5月，任中信銀行機構(gòu)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助

理；1996年7月至2013年4月，就職于中信銀行北京分行（原總行營業(yè)部），歷任支

行行長、投資銀行部總經(jīng)理、貿(mào)易金融部總經(jīng)理。

三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

2004年8月18日，中信銀行經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理

委員會批準，取得基金托管人資格。中信銀行本著“誠實信用、勤勉盡責”的原

則，切實履行托管人職責。

截至2025年第二季度末，中信銀行托管398只公開募集證券投資基金，以及基

金公司、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、企業(yè)年金、股權(quán)基金、QDII等其他托

管資產(chǎn)，托管總規(guī)模達到17.25萬億元人民幣。

四、基金托管人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制目標。強化內(nèi)部管理，確保有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章在基金托管業(yè)務(wù)

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中得到全面嚴格的貫徹執(zhí)行；建立完善的規(guī)章制度和操作規(guī)程，保證基金托管業(yè)務(wù)

持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展；加強稽核監(jiān)察，建立高效的風險監(jiān)控體系，及時有效地發(fā)現(xiàn)、分

析、控制和避免風險，確?；鹭敭a(chǎn)安全，維護基金份額持有人利益。

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)。中信銀行總行建立了風險管理委員會，負責全行的風

險控制和風險防范工作；托管部內(nèi)設(shè)內(nèi)控合規(guī)崗，專門負責托管部內(nèi)部風險控制，

對基金托管業(yè)務(wù)的各個工作環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)流程進行獨立、客觀、公正的稽核監(jiān)察。

3、內(nèi)部控制制度。中信銀行嚴格按照《基金法》以及其他法律法規(guī)及規(guī)章的

規(guī)定，以控制和防范基金托管業(yè)務(wù)風險為主線，制定了《中信銀行基金托管業(yè)務(wù)管

理辦法》、《中信銀行基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理辦法》和《中信銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控

檢查實施細則》等一整套規(guī)章制度，涵蓋證券投資基金托管業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)，保證

證券投資基金托管業(yè)務(wù)合法、合規(guī)、持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展。

4、內(nèi)部控制措施。建立了各項規(guī)章制度、操作流程、崗位職責、行為規(guī)范

等，從制度上、人員上保證基金托管業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展；建立了安全保管基金財產(chǎn)的物

質(zhì)條件，對業(yè)務(wù)運行場所實行封閉管理，在要害部門和崗位設(shè)立了安全保密區(qū)，安

裝了錄像、錄音監(jiān)控系統(tǒng)，保證基金信息的安全；建立嚴密的內(nèi)部控制防線和業(yè)務(wù)

授權(quán)管理等制度，確保所托管的基金財產(chǎn)獨立運行；營造良好的內(nèi)部控制環(huán)境，開

展多種形式的持續(xù)培訓(xùn)，加強職業(yè)道德教育。

五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

基金托管人根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同、托管

協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，對基金的投資運作、基金資產(chǎn)凈值計算、基金

份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信

息披露、基金宣傳推介材料中登載的基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。

如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦

法》、基金合同和有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章的行為，將及時以書面形式通知基金管理人

限期糾正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人

改正?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為或違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正

的，基金托管人將以書面形式報告中國證監(jiān)會。

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第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

一、基金份額銷售機構(gòu)

1、直銷機構(gòu)

（1）直銷中心

名稱：中信建投基金管理有限公司

住所：北京市懷柔區(qū)橋梓鎮(zhèn)八龍橋雅苑3號樓1室

法定代表人：黃凌

辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門內(nèi)大街188號鴻安國際大廈6層

傳真：010-56161088

聯(lián)系人：張楠、程倩

客戶服務(wù)電話：4009-108-108

網(wǎng)址：www.cfund108.com

（2）網(wǎng)上直銷

直銷網(wǎng)站：www.cfund108.com

2、其他銷售機構(gòu)

（1）招商銀行股份有限公司

住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人：繆建民

聯(lián)系人：季平偉

網(wǎng)址：www.cmbchina.com

客戶服務(wù)電話：95555

（2）華夏銀行股份有限公司

住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號

辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號

法定代表人：楊書劍

聯(lián)系人：杜靈娟

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網(wǎng)址：www.hxb.com.cn

客戶服務(wù)電話：95577

（3）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

住所：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3401

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道民田路178號華融大廈27層2704

法定代表人：張斌

聯(lián)系人：孫博文

網(wǎng)址：www.xinlande.com.cn

客戶服務(wù)電話：400-166-1188

（4）和訊信息科技有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室

法定代表人：章知方

聯(lián)系人：陳慧慧

網(wǎng)址：www.licaike.com

客戶服務(wù)電話：400-920-0022

（5）上海陸享基金銷售有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號1幢1區(qū)14032

室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1196號世紀匯廣場2座16樓01、08單元

法定代表人：粟旭

聯(lián)系人：李佳

網(wǎng)址：www.luxxfund.com

客戶服務(wù)電話：400-168-1235

（6）騰安基金銷售（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室

辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號騰訊濱海大廈15樓

法定代表人：楊峻

聯(lián)系人：劉鳴

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網(wǎng)址：www.txfund.com

客戶服務(wù)電話：95017、4000-890-555

（7）北京度小滿基金銷售有限公司

住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室

辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓（度小滿金融總部）1層

法定代表人：盛超

聯(lián)系人：趙興龍

網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com

客戶服務(wù)電話：95055-4

（8）諾亞正行基金銷售有限公司

住所：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號6層

辦公地址：上海市楊浦區(qū)長陽路1687號2號樓

法定代表人：吳衛(wèi)國

聯(lián)系人：呂本泉

網(wǎng)址：www.noah-fund.com

客戶服務(wù)電話：400-821-5399

（9）上海天天基金銷售有限公司

住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座東方財富大廈

法定代表人：其實

聯(lián)系人：屠彥洋

網(wǎng)址：www.1234567.com.cn

客戶服務(wù)電話：95021、400-1818-188

（10）上海好買基金銷售有限公司

住所：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元

辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路500號10樓

法定代表人：陶怡

聯(lián)系人：魯育錚、赫崇喆

網(wǎng)址：www.ydk106.com

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客戶服務(wù)電話：400-700-9665

（11）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室

辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號

法定代表人：王珺

聯(lián)系人：韓愛彬

網(wǎng)址：www.fund123.cn

客戶服務(wù)電話：95188-8

（12）上海長量基金銷售有限公司

住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號陸家嘴金融服務(wù)廣場二期11層

法定代表人：張躍偉

聯(lián)系人：高浩輝

網(wǎng)址：www.erichfund.com

客戶服務(wù)電話：400-820-2899

（13）浙江同花順基金銷售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

辦公地址：杭州市西湖區(qū)文二西路1號元茂大廈903室

法定代表人：吳強

聯(lián)系人：李珍珍

網(wǎng)址：www.5ifund.com

客戶服務(wù)電話：952555

（14）上海利得基金銷售有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號208-36室

辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53層

法定代表人：李興春

聯(lián)系人：伍豪

網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn

客戶服務(wù)電話：95733、400-032-5885

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（15）嘉實財富管理有限公司

住所：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號樓7層710號

辦公地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號樓7層710號

法定代表人：張峰

聯(lián)系人：李雯

網(wǎng)址：www.harvestwm.cn

客戶服務(wù)電話：400-021-8850

（16）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司

住所：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室

辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號經(jīng)濟日報社A座綜合樓712室

法定代表人：梁蓉

聯(lián)系人：張海洋

網(wǎng)址：www.5irich.com

客戶服務(wù)電話：010-66154828

（17）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)建國路118號24層2405、2406

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路118號招商局大廈24F

法定代表人：胡雄征

聯(lián)系人：魏晨

網(wǎng)址：www.puzefund.com

客戶服務(wù)電話：400-6099-200

（18）北京匯成基金銷售有限公司

住所：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心D座4層

法定代表人：王偉剛

聯(lián)系人：于偉偉

網(wǎng)址：www.hcjijin.com

客戶服務(wù)電話：010-63158805

（19）北京新浪倉石基金銷售有限公司

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住所：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期（西擴）N-1、N-2地塊新浪

總部科研樓5層518室

辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)8號樓新浪總部大廈

法定代表人：李柳娜

聯(lián)系人：王彤

網(wǎng)址：www.xincai.com

客戶服務(wù)電話：010-62675369

（20）上海萬得基金銷售有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈11樓

法定代表人：簡夢雯

聯(lián)系人：馬燁瀅

網(wǎng)址：www.520fund.com.cn

客戶服務(wù)電話：400-799-1888

（21）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司

住所：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室

辦公地址：上海市虹口區(qū)北外灘臨潼路188號

法定代表人：尹彬彬

聯(lián)系人：陳東

網(wǎng)址：www.66liantai.com

客戶服務(wù)電話：400-118-1188

（22）泰信財富基金銷售有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206

法定代表人：彭浩

聯(lián)系人：孔安琪

網(wǎng)址：www.taixincf.com

客戶服務(wù)電話：400-004-8821

（23）上?；匣痄N售有限公司

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住所：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室

法定代表人：王翔

聯(lián)系人：李關(guān)洲

網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn

客戶服務(wù)電話：400-820-5369

（24）上海陸金所基金銷售有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）

辦公地址：（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元

法定代表人：陳祎彬

聯(lián)系人：程晨

網(wǎng)址：www.lufunds.com

客戶服務(wù)電話：400-821-9031

（25）珠海盈米基金銷售有限公司

住所：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號2719室

辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號保利國際廣場北塔33樓、8樓

法定代表人：肖雯

聯(lián)系人：邱湘湘

網(wǎng)址：www.yingmi.cn

客戶服務(wù)電話：020-89629066

（26）奕豐基金銷售有限公司

住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣1路1號A棟201室

辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人：TEO WEE HOWE

聯(lián)系人：葉健、左琴

網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn

客戶服務(wù)電話：400-684-0500

（27）京東肯特瑞基金銷售有限公司

住所：北京市海淀區(qū)知春路76號（寫字樓）1號樓4層1-7-2

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辦公地址：北京市亦莊經(jīng)濟開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院A座

法定代表人：鄒保威

聯(lián)系人：姜穎

網(wǎng)址：http://jr.jd.com

客戶服務(wù)電話：95118、400-098-8511

（28）北京雪球基金銷售有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室

法定代表人：李楠

聯(lián)系人：張玉潔

網(wǎng)址：www.danjuanapp.com、danjuanfunds.com

客戶服務(wù)電話：400-159-9288

（29）深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責任公司

住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘

書有限公司）

辦公地址：深圳市福田區(qū)新洲南路2008號新洲同創(chuàng)匯3層D303號

法定代表人：楊柳

聯(lián)系人：林麗

網(wǎng)址：www.ppwfund.com

客戶服務(wù)電話：400-666-7388

（30）萬家財富基金銷售（天津）有限公司

住所：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室

辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號泓晟國際中心16層

法定代表人：戴曉云

聯(lián)系人：李明然

網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com

客戶服務(wù)電話：010-59013895

（31）上海華夏財富投資管理有限公司

住所：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室

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辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層

法定代表人：毛淮平

聯(lián)系人：張靜怡

網(wǎng)址：www.amcfortune.com

客戶服務(wù)電話：400-817-5666

（32）洪泰財富（青島）基金銷售有限責任公司

住所：山東省青島市市北區(qū)龍城路31號卓越世紀中心1號樓5006戶

辦公地址：山東省青島市市北區(qū)龍城路31號卓越世紀中心1號樓5006戶

法定代表人：李賽

聯(lián)系人：張萌

網(wǎng)址：www.hongtaiwealth.com

客戶服務(wù)電話：400-8189-598

（33）中信期貨有限公司

住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-

1305、14層

辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層

1301-1305、14層

法定代表人：張皓

聯(lián)系人：梁美娜

網(wǎng)址：www.citicsf.com

客戶服務(wù)電話：400-990-8826

（34）國泰君安證券股份有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號

辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈

法定代表人：賀青

聯(lián)系人：鐘偉鎮(zhèn)

網(wǎng)址：www.gtja.com

客戶服務(wù)電話：95521、400-8888-666

（35）中信建投證券股份有限公司

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住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號

法定代表人：劉成

聯(lián)系人：劉暢

網(wǎng)址：www.csc108.com

客戶服務(wù)電話：95587、4008-888-108

（36）中信證券股份有限公司

住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號中信證券大廈，北京市朝陽區(qū)亮

馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人：張佑君

聯(lián)系人：王一通

網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com

客戶服務(wù)電話：95548

（37）中國銀河證券股份有限公司

住所：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101

辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈

法定代表人：王晟

聯(lián)系人：劉秋菊

網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

客戶服務(wù)電話：95551、4008-888-888

（38）海通證券股份有限公司

住所：上海市廣東路689號海通證券大廈

辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈

法定代表人：周杰

聯(lián)系人：李笑鳴

網(wǎng)址：www.htsec.com

客戶服務(wù)電話：95553、400-8888-001

（39）申萬宏源證券有限公司

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住所：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號世紀商貿(mào)廣場45層

法定代表人：楊玉成

聯(lián)系人：余潔

網(wǎng)址：www.swhysc.com

客戶服務(wù)電話：95523、400-889-5523

（40）東吳證券股份有限公司

住所：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號

辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號

法定代表人：范力

聯(lián)系人：陸曉

網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn

客戶服務(wù)電話：95330

（41）信達證券股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人：祝瑞敏

聯(lián)系人：付婷

網(wǎng)址：www.cindasc.com

客戶服務(wù)電話：95321

（42）方正證券股份有限公司

住所：長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717

辦公地址：長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717

法定代表人：施華

聯(lián)系人：周靜

網(wǎng)址：www.foundersc.com

客戶服務(wù)電話：95571

（43）東北證券股份有限公司

住所：長春市生態(tài)大街6666號

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辦公地址：長春市生態(tài)大街6666號

法定代表人：李福春

聯(lián)系人：安巖巖

網(wǎng)址：www.nesc.cn

客戶服務(wù)電話：95360

（44）華西證券股份有限公司

住所：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號

辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號

法定代表人：楊炯洋

聯(lián)系人：謝國梅

網(wǎng)址：www.hx168.com.cn

客戶服務(wù)電話：95584、4008-888-818

（45）中泰證券股份有限公司

住所：山東省濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號

辦公地址：山東省濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號

法定代表人：王洪

聯(lián)系人：吳陽

網(wǎng)址：www.zts.com.cn

客戶服務(wù)電話：95538

（46）東方財富證券股份有限公司

住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈

法定代表人：戴彥

聯(lián)系人：付佳

網(wǎng)址：www.18.cn

客戶服務(wù)電話：95357

（47）玄元保險代理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路707號1105室

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路707號1105室

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法定代表人：馬永諳

聯(lián)系人：姜帥伯

網(wǎng)址：www.licaimofang.com

客戶服務(wù)電話：400-080-8208

（48）中信銀行股份有限公司（“中信同業(yè)+”平臺）

住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層

辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層

法定代表人：方合英

聯(lián)系人：馬偉山

網(wǎng)址：https://ib.citicbank.com

客戶服務(wù)電話：95558

3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機構(gòu)代理銷售本

基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

二、登記機構(gòu)

名稱：中信建投基金管理有限公司

住所：北京市懷柔區(qū)橋梓鎮(zhèn)八龍橋雅苑3號樓1室

法定代表人：黃凌

辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門內(nèi)大街188號鴻安國際大廈6層

電話：010-59100230

傳真：010-59100298

聯(lián)系人：譚保民

三、出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：上海市通力律師事務(wù)所

住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心19層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心19層

負責人：韓炯

電話：021-31358666

傳真：021-31358600

經(jīng)辦律師：黎明、陸奇

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聯(lián)系人：陸奇

四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所

名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

法定代表人：毛鞍寧

聯(lián)系人：王珊珊

聯(lián)系電話：010-58153000

傳真：010-85188298

經(jīng)辦注冊會計師：王珊珊、朱燕

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第六部分基金的募集

一、本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合

同及其他有關(guān)規(guī)定募集，經(jīng)2022年7月22日中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2022〕1601號文

件準予募集注冊。

本基金為契約型開放式債券型證券投資基金，基金存續(xù)期限為不定期。募集期

自2023年1月20日至2023年4月18日，共募集210,500,719.64份基金份額，募集戶數(shù)

為248戶。

二、基金份額的類別

本基金根據(jù)認購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式等的不同，將基金份額分為

不同的類別。其中：

1、在投資者認購、申購時收取認購、申購費用而不收取銷售服務(wù)費，在贖回

時根據(jù)持有期限收取贖回費用的基金份額，稱為A類基金份額。

2、從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費而不收取認購、申購費用，在贖回時

根據(jù)持有期限收取贖回費用的基金份額，稱為C類基金份額。

本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基

金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別

基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。

投資者可自行選擇認購、申購基金份額類別。根據(jù)基金運作情況，基金管理人

可在不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在履行適當

程序后調(diào)整基金份額類別設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、調(diào)整現(xiàn)有基金份額

類別的申購費率、調(diào)低贖回費率、調(diào)低銷售服務(wù)費或變更收費方式、增加新的基金

份額類別等，調(diào)整實施前基金管理人需依照《信息披露辦法》的規(guī)定及時公告。

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第七部分基金合同的生效

一、基金合同生效的時間

本基金基金合同已于2023年4月20日正式生效，自該日起，本基金管理人正式

開始管理本基金。

二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或

者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披露；連

續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同

等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

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第八部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理人在

招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)并

在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所

或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易

所、深圳證券交易所及相關(guān)期貨交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根

據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他

特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在

實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

本基金已于2023年4月26日起開始辦理日常申購、贖回等業(yè)務(wù)。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖

回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請

且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份額申

購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份

額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷，但申請經(jīng)

登記機構(gòu)確認的不得撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順

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序贖回；

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投

資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮?
須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申

購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購

成立；基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，贖

回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回

款項。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付

辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故

障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響

業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項劃付時間相應(yīng)順延。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖

回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進

行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或

以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還

給投資人。

銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)

確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。

對于申請的確認情況，投資者應(yīng)及時查詢，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投

資人自行承擔。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

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1、投資人通過其他銷售機構(gòu)或基金管理人網(wǎng)上直銷首次申購基金份額的最低

限額為人民幣10元，追加申購單筆金額不設(shè)限制。投資者通過直銷中心首次申購基

金份額的最低限額為人民幣20,000元，追加申購單筆金額不設(shè)限制。各銷售機構(gòu)對

最低申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。

2、基金份額持有人在銷售機構(gòu)辦理贖回時，每筆贖回申請的最低份額為1份基

金份額；基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆交易類業(yè)務(wù)（如

贖回、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管等）導(dǎo)致單個基金交易賬戶的基金份額余額少于1份時，

余額部分基金份額必須一同贖回。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機構(gòu)對贖

回份額限制有其他規(guī)定的，需同時遵循該銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體以基金管

理人的屆時公告為準。

4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基

金管理人應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕

大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；?
管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具

體請參見相關(guān)公告。

5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份

額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在

規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、申購費用

本基金A類基金份額的申購費用由申購本基金A類基金份額的投資人承擔，不列

入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。C類基金份額

不收取申購費用。

投資人可以多次申購本基金，A類基金份額的申購費率按每筆申購申請單獨計

算。申購費率如下：

A類基金份額 

申購金額（含申購費） 申購費率 

少于100萬元（不含） 0.30% 

100萬（含）至500萬元（不含） 0.20% 



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500萬元（含）以上 每筆1,000元 

C類基金份額 

申購費率為0 



2、贖回費用

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金

份額時收取。

本基金A類基金份額和C類基金份額的贖回費率如下：

持有期限（Y） 贖回費率 

Y＜7日 1.50% 

7日≤Y 0% 



贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金

份額時收取，對兩類基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)

于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，以及對基金份額

持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或

不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要

手續(xù)并提前告知基金托管人后，基金管理人可以適當調(diào)低基金申購費率和基金贖回

費率。

5、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機

制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)

管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

七、申購和贖回的數(shù)額和價格

1、申購和贖回數(shù)額、余額的處理方式

（1）申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值，有效份額

單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收

益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

（2）贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣

除相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)

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點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

2、申購份額的計算

（1）若投資者選擇申購A類基金份額，則申購份額的計算公式為：

申購費用適用比例費率時：

凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額的基金份額凈值

申購費用適用固定金額時：

申購費用=固定金額

凈申購金額=申購金額-申購費用

申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額的基金份額凈值

例：某投資者投資10,000.00元申購本基金A類基金份額，則對應(yīng)的申購費率為

0.30%，假設(shè)申購當日A類基金份額凈值為1.1500元，則可得到的A類基金份額的申

購份額為：

凈申購金額=10,000.00/（1＋0.30%）=9,970.09元

申購費用=10,000.00-9,970.09=29.91元

申購份額=9,970.09/1.1500=8,669.64份

即：投資者投資10,000.00元申購本基金A類基金份額，對應(yīng)的申購費率為

0.30%，假設(shè)申購當日A類基金份額凈值為1.1500元，則其可得到8,669.64份A類基

金份額。

（2）若投資人選擇申購C類基金份額，則申購份額的計算公式為：

申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額的基金份額凈值

例：某投資人投資50,000.00元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當日C類

基金份額的基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：

申購份額=50,000.00/1.0500=47,619.05份

即投資人投資50,000.00元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當日C類基金

份額的基金份額凈值為1.0500元，則其得到47,619.05份C類基金份額。

3、贖回金額的計算

若投資者贖回基金份額（A類或C類），則贖回金額的計算公式為：

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贖回金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值

贖回費用=贖回金額×贖回費率

凈贖回金額=贖回金額-贖回費用

例：某投資人贖回A類基金份額100,000份，該筆份額持有時間為6日，則對應(yīng)

的贖回費率為1.50%，假設(shè)贖回當日A類基金份額凈值是1.0600元，則可得到的贖回

金額為：

贖回金額=100,000×1.0600=106,000.00元

贖回費用=106,000.00×1.50%=1,590.00元

凈贖回金額=106,000.00-1,590.00=104,410.00元

即：投資者贖回本基金100,000份A類基金份額，該筆份額持有時間為6日，假

設(shè)贖回當日A類基金份額凈值是1.0600元，則其可得到的贖回金額為104,410.00

元。

例：某投資人贖回A類基金份額100,000份，該筆份額持有時間為40日，則對應(yīng)

的贖回費率為0%，假設(shè)贖回當日A類基金份額凈值是1.0600元，則可得到的贖回金

額為：

贖回金額=100,000×1.0600=106,000.00元

贖回費用=106,000.00×0%=0.00元

凈贖回金額=106,000.00-0.00=106,000.00元

即：投資者贖回本基金100,000份A類基金份額，持有時間為40日，假設(shè)贖回當

日A類基金份額凈值是1.0600元，則其可得到的贖回金額為106,000.00元。

4、基金份額凈值的計算公式

某類基金份額凈值=該類基金資產(chǎn)凈值總額/發(fā)行在外的該類基金份額總數(shù)

本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告兩類基金份

額凈值和兩類基金份額累計凈值。本基金兩類基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點

后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的

兩類基金份額凈值在當天收市后分別計算，并在T+1日內(nèi)分別公告。遇特殊情況，

經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。

八、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

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1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投

資人的申購申請。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金

資產(chǎn)凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能

對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且

采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，

基金管理人應(yīng)當采取暫停接受基金申購申請的措施。

7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金

銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份

額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停

接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購

公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投

資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款

項：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投

資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金

資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

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5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管

理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且

采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，

基金管理人應(yīng)當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金管

理人應(yīng)在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如

暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖

回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相

關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予

以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公

告。

十、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)

換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后

的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全

額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按

正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為

因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動

時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提

下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶贖回申請

量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人

在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下

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一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分

贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并

以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回

為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期

贖回處理。

（3）如發(fā)生巨額贖回且存在單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的基

金份額占前一開放日基金總份額的比例超過30%，基金管理人認為支付該基金份額

持有人的全部贖回申請有困難或者因支付該基金份額持有人的全部贖回申請而進行

的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，對于該基金份額持有人當日提

出的贖回申請中超過前一開放日基金總份額30%的部分，基金管理人可以延期辦

理，對于未能贖回部分，該基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或

取消贖回，如基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，未能贖回部分作自

動延期贖回處理。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部

贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回

申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的各類基金份額凈

值為基礎(chǔ)計算贖回金額。如下一開放日，該單個基金份額持有人剩余未贖回部分仍

舊超出前述比例約定的，繼續(xù)按前述規(guī)則處理，直至該單個基金份額持有人單個開

放日內(nèi)申請贖回的基金份額占前一開放日基金總份額的比例低于前述比例。

對于該基金份額持有人未超過上述比例的部分，基金管理人有權(quán)根據(jù)前段

“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的

贖回申請一并辦理。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人

認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回

款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當在規(guī)定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招募

說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，

并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。

十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

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1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介

上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登

基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的兩類基金份額凈值。

3、如發(fā)生暫停的時間超過1日，基金管理人自行確定公告增加次數(shù)，并根據(jù)

《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介刊登公告。

十二、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金

管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)

則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知

基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。

十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而

產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上

述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐

贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團

體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份

額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機

構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦

理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。

十四、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷

售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。

十五、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行

規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額，每期申購金額

必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計

劃最低申購金額。

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十六、基金份額的凍結(jié)和解凍

基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登

記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參

與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。

十七、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過

中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)辦理基

金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份

額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

十八、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機

制”章節(jié)或相關(guān)公告。

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第九部分基金的投資

一、投資目標

本基金在嚴格控制投資組合風險和保持資產(chǎn)流動性的前提下，力爭為基金份額

持有人獲取超越業(yè)績比較基準的投資回報。

二、投資范圍

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括債券（國債、央行

票據(jù)、金融債、地方政府債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、企業(yè)債、公司

債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、可分離交易可

轉(zhuǎn)債的純債部分、證券公司短期公司債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、

資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款以及其他銀行存

款）、貨幣市場工具、同業(yè)存單、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投

資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。

本基金不投資股票、可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）和可交

換債券。

本基金主動投資的信用債及資產(chǎn)支持證券的信用評級為AA+（含）及以上，本

基金投資信用債將遵循以下比例限制（亦適用于資產(chǎn)支持證券）：

①本基金投資于AA+評級信用債的比例不高于信用債持倉的50%；②本基金投資

于AAA評級信用債的比例不低于信用債持倉的50%。

本基金持有信用債券期間，如果其評級下降、基金規(guī)模變動、變現(xiàn)信用債支付

贖回款項、出現(xiàn)信用風險調(diào)整持倉等使得信用債投資不再符合上述約定，應(yīng)在3個

月內(nèi)調(diào)整至符合約定。本基金對信用債券評級的認定參照基金管理人選定的評級機

構(gòu)出具的債券信用評級。本基金投資的短期融資券、超短期融資券的信用評級采用

主體評級；其他信用債的信用評級采用債項評級，無債項評級的參照主體信用評

級。前述安排亦適用于資產(chǎn)支持證券。

本基金所指信用債一般是指除國債、央行票據(jù)和政策性金融債之外的非國家信

用的固定收益類金融工具。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程

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序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本

基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有現(xiàn)金或者到

期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)

算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適

當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

本基金將密切跟蹤分析宏觀經(jīng)濟運行狀況和金融市場運行趨勢，自上而下決定

類屬資產(chǎn)配置及組合久期，并依據(jù)內(nèi)部信用評級系統(tǒng)，挖掘價值被低估的標的券

種。本基金采取的投資策略主要包括債券類屬配置策略、久期管理策略、收益率曲

線策略、回購策略、信用債券投資策略等。在謹慎投資的基礎(chǔ)上，力爭實現(xiàn)組合的

穩(wěn)健增值。

1、債券類屬配置策略

基金將根據(jù)歷史收益率的數(shù)量分析、特定類屬的基本面分析，確定不同債券板

塊之間的相對投資價值，制定相應(yīng)債券類屬配置策略，并根據(jù)市場變化及時進行調(diào)

整。

2、久期管理策略

本基金將通過跟蹤分析宏觀經(jīng)濟運行情況和金融市場資金面情況，結(jié)合對財政

政策、貨幣政策等宏觀經(jīng)濟政策取向的研判，從而預(yù)測金融市場利率水平變動趨

勢。在預(yù)期利率水平整體下降時，增加組合久期，以較多地獲得債券價格上升帶來

的收益，在預(yù)期利率整體水平上升時，減小組合久期，以規(guī)避債券價格下降的風

險。

3、收益率曲線策略

本基金在研判收益率曲線形狀變化的基礎(chǔ)上，對資產(chǎn)組合中的長、中、短期債

券占比進行合理配置，適時采用跟蹤收益率曲線的騎乘策略或者基于收益率曲線變

化的子彈、杠鈴及梯形策略構(gòu)造組合，并進行動態(tài)調(diào)整。

4、回購策略

本基金在嚴控流動性風險的基礎(chǔ)上，通過對金融市場資金面、貨幣政策的研判

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和市場利率水平以及對利率期限結(jié)構(gòu)的預(yù)期，確定合適的回購杠桿比例。本基金將

在控制合適的回購杠桿比例條件下，對回購利率和現(xiàn)券收益率以及其他投資品種收

益率進行比較，通過回購融入短期資金滾動操作，投資于收益率高于回購成本的債

券以及其他獲利機會從而獲得杠桿收益。

5、信用債投資策略

本基金依靠內(nèi)部信用評級系統(tǒng)跟蹤研究發(fā)債主體的經(jīng)營狀況、財務(wù)指標等情

況，對其信用風險進行評估，以此作為信用債券選擇的基本依據(jù)。根據(jù)對未來債券

市場的判斷，基金采用戰(zhàn)略性配置與戰(zhàn)術(shù)性交易結(jié)合的方法，買入并持有核心資

產(chǎn)，同時結(jié)合市場上出現(xiàn)的機會利用信用利差策略進行戰(zhàn)術(shù)交易。

6、證券公司短期公司債券投資策略

本基金通過對證券公司短期公司債券發(fā)行人基本面的深入調(diào)研分析，結(jié)合發(fā)行

人資產(chǎn)負債狀況、盈利能力、現(xiàn)金流、經(jīng)營穩(wěn)定性以及債券流動性、信用利差、信

用評級、違約風險等的綜合評估結(jié)果，選取具有價格優(yōu)勢和套利機會的優(yōu)質(zhì)信用債

券進行投資。

7、資產(chǎn)支持證券投資策略

資產(chǎn)支持證券是將缺乏流動性但能夠產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的資產(chǎn)，通過一定的結(jié)構(gòu)

性安排，對資產(chǎn)中的風險與收益進行分離組合，進而轉(zhuǎn)換成可以出售、流通，并帶

有固定收入的證券的過程。資產(chǎn)支持證券的定價受市場利率、發(fā)行條款、標的資產(chǎn)

的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率等多種因素影響。本基金將在基本面分析和證券市場宏

觀分析的基礎(chǔ)上，對資產(chǎn)支持證券的交易結(jié)構(gòu)風險、信用風險、提前償還風險和利

率風險等進行分析，采取包括收益率曲線策略、信用利差曲線策略、預(yù)期利率波動

率策略等積極主動的投資策略，投資于資產(chǎn)支持證券。

8、國債期貨投資策略

本基金以套期保值為目的進行國債期貨投資，通過對基本面和資金面的分析，

對國債市場走勢做出判斷，以作為確定國債期貨的頭寸方向和額度的依據(jù)。當中長

期經(jīng)濟高速增長，通貨膨脹壓力浮現(xiàn)，央行政策趨于緊縮時，本基金建立國債期貨

空單進行套期保值，以規(guī)避利率風險，減少利率上升帶來的虧損。

未來，隨著投資工具的發(fā)展和豐富，基金管理人可以在不改變投資目標的前提

下，相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在招募說明書中更新，而無需召開基金份額

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持有人大會。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；

（2）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持

有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，

現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券

的10％；

在實際投資過程中可將政策性金融債作為國債、央行票據(jù)相同性質(zhì)的債券品種

不受（3）、（4）投資比例限制。

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該

資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證

券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（9）本基金參與國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：

1）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的15%，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；

2）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過

上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、

賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）不低于基金資產(chǎn)的80%；

（10）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值

的15%；因證券市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使

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基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手

開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持

一致；

（12）本基金的基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（13）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述（2）、（10）、（11）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合

并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資

比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形

除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基

金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合

同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履

行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控

制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從

事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持

有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場

公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律法規(guī)予以披

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露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事

通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制的，基金管理人在履行適當程

序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。

五、業(yè)績比較基準

中債綜合全價（總值）指數(shù)收益率×90%+銀行活期存款利率（稅后）×10%

中債綜合全價（總值）指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責任公司編制，樣本債券

涵蓋的范圍全面，具有廣泛的市場代表性，涵蓋主要交易市場（銀行間市場、交易

所市場等）、不同發(fā)行主體（政府、企業(yè)等）和期限（長期、中期、短期等），能夠

很好地反映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢，適合作為本基金債券投資的業(yè)

績比較基準。如果今后市場中出現(xiàn)更具有代表性的業(yè)績比較基準，或者更科學(xué)的業(yè)

績比較基準，或者該基準利率停止發(fā)布，基金管理人認為有必要作相應(yīng)調(diào)整時，本

基金管理人可以依據(jù)維護投資者合法權(quán)益的原則，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后，變

更本基金的業(yè)績比較基準并及時公告，而無需召開基金份額持有人大會。

六、風險收益特征

本基金為債券型證券投資基金，其預(yù)期風險與預(yù)期收益高于貨幣市場基金，低

于股票型基金、混合型基金。

七、基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使債權(quán)人權(quán)利，保護基金份

額持有人的利益；

2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人

牟取任何不當利益。

八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份

額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所

意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績

比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

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側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)

和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)

定。

九、基金投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中信銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2025年8月復(fù)核了

本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2025年6月30日（摘自本基金2025年第2季度報

告），本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

（一）報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號 項目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例（%） 

1 權(quán)益投資 - - 

 其中：股票 - - 

2 基金投資 - - 

3 固定收益投資 2,331,914,287.77 99.96 

 其中：債券 2,331,914,287.77 99.96 

 資產(chǎn)支持證券 - - 

4 貴金屬投資 - - 

5 金融衍生品投資 - - 

6 買入返售金融資產(chǎn) - - 

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - - 

7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 548,277.46 0.02 

8 其他資產(chǎn) 301,844.46 0.01 

9 合計 2,332,764,409.69 100.00 



（二）報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

1、報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

無余額。

2、報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

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無余額。

（三）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明

細

無余額。

（四）報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％) 

1 國家債券 274,002,446.39 16.23 

2 央行票據(jù) - - 

3 金融債券 1,048,312,254.25 62.08 

 其中：政策性金融債 444,885,408.22 26.34 

4 企業(yè)債券 54,055,636.16 3.20 

5 企業(yè)短期融資券 - - 

6 中期票據(jù) 841,307,883.28 49.82 

7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - - 

8 同業(yè)存單 - - 

9 其他 114,236,067.69 6.76 

10 合計 2,331,914,287.77 138.09 



（五）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明

細

序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量(張) 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%) 

1 250205 25國開05 2,500,000 248,074,863.01 14.69 

2 2400006 24特別國債06 1,500,000 159,964,809.78 9.47 

3 240314 24進出14 900,000 90,797,597.26 5.38 

4 240215 24國開15 800,000 84,990,838.36 5.03 

5 230009 23附息國債09 500,000 63,650,560.11 3.77 



（六）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證

券投資明細

無余額。

（七）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資

明細

無余額。

（八）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明

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細

無余額。

（九）報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

無。

（十）報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

無。

（十一）投資組合報告附注

1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期受到監(jiān)管部門立案調(diào)查或報告編

制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形說明

報告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，國家開發(fā)銀行在報告編制

日前一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局的處罰，中國進出口銀行在報

告編制日前一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局的處罰，興業(yè)銀行股份有限公司在

報告編制日前一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局福建監(jiān)管局的處罰。

本基金對上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及

公司制度的規(guī)定。除上述主體外，基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)

行主體出現(xiàn)本期被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處

罰的情形。

2、基金投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選股票庫情況的說明

基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

3、其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號 名稱 金額(元) 

1 存出保證金 - 

2 應(yīng)收證券清算款 - 

3 應(yīng)收股利 - 

4 應(yīng)收利息 - 

5 應(yīng)收申購款 301,844.46 

6 其他應(yīng)收款 - 

7 其他 - 

8 合計 301,844.46 



4、報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細

無余額。

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5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

無余額。

6、投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

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第十部分基金的業(yè)績

基金業(yè)績截止日為2025年6月30日。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，

但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表

現(xiàn)。投資有風險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。

1、基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較

中信建投景益?zhèn)疉

階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④ 

2025年1月1日-2025年6月30日 1.13% 0.17% -0.11% 0.10% 1.24% 0.07% 

2024年1月1日-2024年12月31日 6.77% 0.11% 4.85% 0.08% 1.92% 0.03% 

2023年4月20日（基金合同生效日）至2023年12月31日 3.27% 0.07% 1.60% 0.04% 1.67% 0.03% 



中信建投景益?zhèn)疌

階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④ 

2025年1月1日-2025年6月30日 0.99% 0.17% -0.11% 0.10% 1.10% 0.07% 

2024年1月1日-2024年12月31日 6.40% 0.11% 4.85% 0.08% 1.55% 0.03% 



中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書(更新)

2023年4月20日（基金合同生效日）至2023年12月31日 3.07% 0.08% 1.60% 0.04% 1.47% 0.04% 



2、自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收

益率變動的比較

注：根據(jù)基金管理人于2024年9月20日披露的《關(guān)于中信建投景益?zhèn)妥C券投資

基金變更業(yè)績比較基準并修訂基金合同的公告》《中信建投景益?zhèn)妥C券投資基

金基金合同》，自2024年9月20日起，本基金的業(yè)績比較基準由“中債綜合全價（總

值）指數(shù)收益率”變更為“中債綜合全價（總值）指數(shù)收益率×90%+銀行活期存款

利率（稅后）×10%”。

中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書(更新)

第十一部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收申購款及其

他投資所形成的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶、期貨結(jié)算賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理

人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)

賬戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金

托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的

財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其

他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因

進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的

債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基

金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基

金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

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第十二部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所/期貨交易所的正常交易日以及

國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項、國債期貨合約、其它投資等資

產(chǎn)及負債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計

準則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日

有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或

負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重

大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近

交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為

基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限

制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征

考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折

價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當前情況下適用并且有足夠可

利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值

時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取

得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，

使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進

行調(diào)整并確定公允價值。

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四、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（基金合同

另有規(guī)定的除外），選取第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值凈價估值。

（2）對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（基金合同另

有規(guī)定的除外），選取第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值凈價或推薦

估值凈價估值。

（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構(gòu)提

供的相應(yīng)品種當日的估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債券應(yīng)收利息得

到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變

化，按最近交易日債券收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價減

去債券收盤價或估值全價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。如最近交易

日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因

素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。

交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。

2、對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況

下，以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值；對于活躍市場報價未能

代表計量日公允價值的情況下，對市場報價進行調(diào)整以確認計量日的公允價值；對

于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，采用估值技術(shù)確定其公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的

相應(yīng)品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方

估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人

回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長待

償期所對應(yīng)的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估值

價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利率沒

有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。

4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

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5、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值日無結(jié)

算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估

值。

6、本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機構(gòu)提供的估值凈價估值；選

定的第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的，按成本估值。

7、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計提利

息。

8、其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)有關(guān)規(guī)定進行估值。

9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金

管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

10、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確

?；鸸乐档墓叫裕唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、

自律規(guī)則的規(guī)定。

11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按

國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序

及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對

方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承

擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問

題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管

理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。

五、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日

該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此

產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精

度應(yīng)急調(diào)整機制，具體可參見基金管理人屆時的相關(guān)公告。國家法律法規(guī)另有規(guī)定

的，從其規(guī)定。

基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及兩類基金份額凈值，并按規(guī)定公

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告。

2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或

基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將兩

類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按

約定對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的

準確性、及時性。當本基金A類或C類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)

生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售

機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯的責

任人應(yīng)當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述“估

值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)

計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤的，應(yīng)提示基金管理人立即糾正，

并采取合理措施防止損失進一步擴大?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金份額凈值計價出現(xiàn)重大

錯誤或者估值出現(xiàn)重大偏離的，應(yīng)當提示基金管理人依法履行披露和報告義務(wù)。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應(yīng)及時

協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由

于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯

誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助

義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責任。估值

錯誤責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。

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（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但

估值錯誤責任方仍應(yīng)對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不

全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值錯誤責任方

應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼?
有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美?
還給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的

總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的

原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進

行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更

正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金

登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基

金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人

并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公

告，并報中國證監(jiān)會備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)

另有通行做法，基金管理人及基金托管人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的

原則進行協(xié)商。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)

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時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認后，基金管理人應(yīng)當暫停估值；

4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

八、基金凈值的確認

基金資產(chǎn)凈值和兩類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進

行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和兩類基

金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基

金管理人，由基金管理人對基金凈值按約定予以公布。

九、特殊情形的處理

1、基金管理人或基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法的第9項進行估值時，

所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理；

2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、存款銀行等

機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、

合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更

正的，由此造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責

任，但基金管理人、基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影

響。

十、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露

主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶各類份額凈值。

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第十三部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)

費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實

現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進行

收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收

益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金

紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本

基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后兩類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日

的兩類基金份額凈值各自減去對應(yīng)每單位基金份額收益分配金額后均不能低于面

值；

4、本基金兩類基金份額在費用收取上不同，其對應(yīng)的可分配收益可能有所不

同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等收益分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金

管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可對基金收益分配的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進行調(diào)整，并

及時公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分

配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

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本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)

定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資

者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機

構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計

算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。

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第十四部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、銷售服務(wù)費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券/期貨交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；

10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費

用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費率計提。管理費的計算方

法如下：

H1＝E×0.30%÷當年天數(shù)

H1為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金

托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前3

個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，

支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算

方法如下：

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H2＝E×0.10%÷當年天數(shù)

H2為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金

托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前3

個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順

延。

3、基金的銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為

0.30%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)。

C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費率計提。計

算方法如下：

H3＝Ec×0.30%÷當年天數(shù)

H3為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

Ec為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金

托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前3

個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給登記機構(gòu)。銷售服務(wù)費由登記機構(gòu)代收并按

照相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順

延。

4、上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議

規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基

金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項

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目。

四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)

待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理

費。

五、基金稅收

本基金支付給管理人、托管人的各項費用均為含稅價格，具體稅率適用中國稅

務(wù)主管機關(guān)的規(guī)定。

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳

義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

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第十五部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年

度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披

露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會

計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并

以書面方式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共

和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審

計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換

會計師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

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第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流

動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的

規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大

會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法

規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整

性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息

通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定

報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介

披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公

開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信

息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本

為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

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五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金

份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重

大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說

明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及

基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重

大變更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)

站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；?
終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作

監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明

的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更

的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站

及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管

理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概

要。

5、基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日

前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告

登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、

基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷

售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載

在網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露

招募說明書的當日且于基金份額發(fā)售的三日前登載于規(guī)定媒介上。

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（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合

同》生效公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當

至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次兩類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的

次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的兩類基金份額

的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年

度和年度最后一日的兩類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額

申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售

機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度

報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年度報

告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所

審計。

基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中

期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將

季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期

報告或者年度報告。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，

為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在定期報告“影響投資者決策的其

他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有

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份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動

性風險分析等。

（七）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并

登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生

重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)

所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事

項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人

變更；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負

責人發(fā)生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基

金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；

11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重

大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務(wù)

相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實

際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

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者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方

式和費率發(fā)生變更；

16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

22、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；

23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

24、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格

產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（八）澄清公告

在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能

對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人

權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開澄清。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行

清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將

清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（十一）投資資產(chǎn)支持證券的信息

基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、

資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細。基金

管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占

基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持

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證券明細。

（十二）投資于國債期貨的信息

基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更

新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險

指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資

政策和投資目標等。

（十三）實施側(cè)袋機制期間的信息披露

本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和

招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。

（十四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高

級管理人員負責管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披

露內(nèi)容與格式準則等法律法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約

定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價

格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開

披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基

金管理人、基金托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信

息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在

其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不

同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)

機構(gòu)，應(yīng)當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)

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規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

八、暫?；蜓舆t信息披露的情形

當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信

息：

（1）不可抗力；

（2）發(fā)生暫停估值的情形；

（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。

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第十七部分側(cè)袋機制

一、側(cè)袋機制的實施條件和程序

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份

額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所

意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

基金管理人應(yīng)當在啟用側(cè)袋機制當日報中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派

出機構(gòu)備案。啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《中華人民共和

國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。

二、實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回

1、啟用側(cè)袋機制當日，本基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為

基礎(chǔ)，確認基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額；當日收到的申購申請和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入

申請，按照啟用側(cè)袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出

申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請，并支付贖回款項和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)

出款項。

2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)

換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖

回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購等業(yè)務(wù)。本招募說明書“基金份額

的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。

3、基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。

巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份

額的10%認定。

三、實施側(cè)袋機制期間的基金投資

側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投

資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；?
管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時應(yīng)當以主袋賬戶資產(chǎn)為基準。

基金管理人原則上應(yīng)當在側(cè)袋機制啟動后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組

合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

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基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。

四、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付

特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當

按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時

向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)款項。

終止側(cè)袋機制后，基金管理人及時聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的

會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。

五、側(cè)袋機制的信息披露

1、臨時公告

在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利

益產(chǎn)生重大影響的事項后，基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。

2、基金凈值信息

基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披

露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)袋機

制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

3、定期報告

側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資產(chǎn)

處置進展情況，披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，需同時注明不作

為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾。

六、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會對側(cè)袋機制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本招

募說明書中關(guān)于側(cè)袋機制的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)、相關(guān)規(guī)定不一致的，以屆

時的法律法規(guī)、相關(guān)規(guī)定為準，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程

序后，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對本部分內(nèi)容

進行修改、調(diào)整或補充，無需召開基金份額持有人大會審議。

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第十八部分風險揭示

證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散

投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提

供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資

所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。

基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金自身

的管理風險、技術(shù)風險和合規(guī)風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風

險，即指本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)

后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%時，投資人將可能無法及時取得贖

回款項。

基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，

投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔不同程度的風險。一

般來說，基金的預(yù)期收益越高，投資人承擔的風險也越大。

投資人應(yīng)當認真閱讀基金合同、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律

文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、

資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價

值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。

投資人應(yīng)當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定

額投資是引導(dǎo)投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但

是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風險，不能保證投資人獲得收益，也

不是替代儲蓄的等效理財方式。

因分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會改變基金的風險收益特征，不會降

低基金投資風險或提高基金投資收益。以1.00元發(fā)售面值開展基金募集或因分紅等

行為導(dǎo)致基金份額凈值調(diào)整至1.00元發(fā)售面值或1.00元附近，在市場波動等因素的

影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于發(fā)售面值。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證

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本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)成對

本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在

做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負

擔。

基金份額持有人須了解并承受以下風險：

一、市場風險

證券市場價格因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的

影響而引起的波動，將對基金收益水平產(chǎn)生潛在風險，主要包括：

1、政策風險

因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）和證

券市場監(jiān)管政策發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風險。

2、經(jīng)濟周期風險

證券市場受宏觀經(jīng)濟運行的影響，而經(jīng)濟運行具有周期性的特點，而宏觀經(jīng)濟

運行狀況將對證券市場的收益水平產(chǎn)生影響，從而對基金收益造成影響。

3、利率風險

金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債

券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。基金投資于債券和債券回購，

其收益水平會受到利率變化和貨幣市場供求狀況的影響。

4、購買力風險

基金投資的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券

所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而使基金的實際收益下降，影響基金資產(chǎn)

的保值增值。

二、管理風險

在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影

響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。

因此，本基金的收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性

較大，本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益水平。基金托管人的管理

水平對基金收益水平也存在影響。

三、流動性風險

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本基金將面臨因市場交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金的

風險。流動性風險還包括由于在開放期內(nèi)本基金出現(xiàn)投資者大額贖回，致使本基金

沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付基金贖回支付的要求所引致的風險。

（1）基金申購、贖回安排

投資人具體請參見招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”章節(jié)。

（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括債券（國債、央行

票據(jù)、金融債、地方政府債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、企業(yè)債、公司

債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、可分離交易可

轉(zhuǎn)債的純債部分、證券公司短期公司債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、

資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款以及其他銀行存

款）、貨幣市場工具、同業(yè)存單、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投

資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。

本基金不投資股票、可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）和可交

換債券。

本基金的標的資產(chǎn)大部分為標準化債券金融工具，一般情況下具有較好的流動

性，同時，本基金嚴格控制投資于流動受限資產(chǎn)的比例。

（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

為應(yīng)對巨額贖回情形下可能發(fā)生的流動性風險，基金管理人在認為支付投資人

的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金

資產(chǎn)凈值造成較大波動時，可能采取部分延期贖回或延緩支付贖回款項的流動性風

險管理措施，詳細規(guī)則參見招募說明書第八部分的相關(guān)約定。未贖回的基金份額持

有人仍有可能承擔短期內(nèi)變現(xiàn)而帶來的沖擊成本對基金凈資產(chǎn)產(chǎn)生的負面影響。

（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在確保投資者得到公平對待的前提下，

可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申

請進行適度限制?；鸸芾砣丝梢圆扇溆玫牧鲃有燥L險管理應(yīng)對措施，包括但不

限于：

1）暫停接受贖回申請

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在此情形下，投資人的贖回申請可能被拒絕。

2）延緩支付贖回款項

在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。

3）收取短期贖回費

本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖

回費全額計入基金財產(chǎn)。

4）暫?；鸸乐?
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請可能被暫停

接受，或被延緩支付贖回款項。

5）擺動定價

當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以

確?；鸸乐档墓叫?。當基金采用擺動定價時，投資者申購或贖回基金份額時的

基金份額凈值，將會根據(jù)投資組合的市場沖擊成本而進行調(diào)整，使得市場的沖擊成

本能夠分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不

利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。

（5）實施側(cè)袋機制對投資者的影響

側(cè)袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進

行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔

離并化解風險，但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，

并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制

時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機制后同時擁有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份

額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)

價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金

份額持有人可能因此面臨損失。

實施側(cè)袋機制期間，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時以主

袋賬戶資產(chǎn)為基準，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。本基金不披

露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)

可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，對于特定資產(chǎn)

的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。

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基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制后

主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。

四、信用風險

基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕

支付到期本息，都可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失和收益變化，從而產(chǎn)生風險。

五、本基金特有的風險

本基金為債券型基金，基金資產(chǎn)主要投資于債券市場，因此債市的變化將影響

到基金業(yè)績表現(xiàn)。本基金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究優(yōu)勢，加強對市場、企業(yè)基本面和

固定收益類產(chǎn)品的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風險。

1、資產(chǎn)支持證券投資風險

資產(chǎn)支持證券的風險主要包括信用風險、利率風險、流動性風險、提前償付風

險等。信用風險是基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中

發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價格下降，造成基金財

產(chǎn)損失；利率風險是市場利率波動會導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價格的變動，一

般而言，如果市場利率上升，基金持有資產(chǎn)支持證券將面臨價格下降、本金損失的

風險，而如果市場利率下降，資產(chǎn)支持證券利息的再投資收益將面臨下降的風險；

流動性風險是受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能

無法在同一價格水平上進行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動性風險；提前

償付風險是債務(wù)人可能會由于利率變化等原因進行提前償付，從而使基金資產(chǎn)面臨

再投資風險。

2、證券公司短期公司債券投資風險

本基金投資范圍包括證券公司短期公司債券，由于證券公司短期公司債券非公

開發(fā)行和交易，且限制投資者數(shù)量上限，潛在流動性風險相對較大，若發(fā)行主體信

用質(zhì)量惡化或投資者大量贖回需要變現(xiàn)資產(chǎn)時，受流動性所限，本基金可能無法賣

出所持有的證券公司短期公司債券，由此可能給基金資產(chǎn)凈值帶來不利影響或損

失。

3、國債期貨投資風險

本基金的投資范圍包括國債期貨。國債期貨交易采用保證金交易方式，基金資

產(chǎn)可能由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持國債期貨頭寸所要求的保證金而面

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臨保證金風險。同時，該潛在損失可能成倍放大，具有杠桿性風險。另外，國債

期貨在對沖市場風險的使用過程中，基金資產(chǎn)可能因為國債期貨合約與合約標的價

格波動不一致而面臨基差風險。

六、其他風險

1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險；

2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展，在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面的不

完善產(chǎn)生的風險；

3、因人為因素而產(chǎn)生的風險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風險；

4、對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風險；

5、因業(yè)務(wù)競爭壓力可能產(chǎn)生的風險；

6、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失，影響基金收益水

平，從而帶來風險；

7、其他意外導(dǎo)致的風險。

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第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會

決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基

金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管

人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自

決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的。

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金

托管人承接的。

3、《基金合同》約定的其他情形。

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成

立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金

清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管

人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組

成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

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（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報

告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不

能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，

清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財

產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額

比例進行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國

證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5

個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載

在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存時間不低于20年，法律

法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

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第二十部分基金合同內(nèi)容摘要

一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但

不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并

管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準

的其他費用；

（4）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的認購費、申購

費、調(diào)低贖回費、銷售服務(wù)費等其他費用，或在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)

性不利影響的前提下變更收費方式；

（5）銷售基金份額；

（6）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（7）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人

違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并

采取必要措施保護基金投資者的利益；

（8）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（9）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處

理；

（10）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并

獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（11）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（12）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利益

行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

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（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實

施其他法律行為；

（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀商或其他為基

金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；

（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖

回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但

不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基

金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用

基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的

經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保

證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管

理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)

為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方

法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確

定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報

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告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向

他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求提供，或因?qū)徲?、法律等?
部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人

分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)

資料不少于20年，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保

證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開

資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并

通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)

益時，應(yīng)當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金

托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利

益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金

事務(wù)的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；

（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基

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金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募

集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但

不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保

管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準

的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金

合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情

形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等

投資所需賬戶，為基金辦理證券/期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但

不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合

格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確

保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金

財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證

不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

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（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)

為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所需

賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交

割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)

定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)、司法機

關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求提供，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情

況除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金

份額申購、贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基

金清算報告等相關(guān)基金信息，并向基金管理人進行書面或電子確認；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明

基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金

管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當

的措施；

（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存時間

不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖

回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大

會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分

配；

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（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和

銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔賠償責任，其賠償責

任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利

益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金

合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金

合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審

議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法

提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包

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括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要等信息披

露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價

值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有

限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

（一）召開事由

1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務(wù)費，但法律法

規(guī)要求調(diào)整該等報酬標準或提高銷售服務(wù)費的除外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持

有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召

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開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持

有人大會的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且在對基金份額持有人利益

無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，

不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；

（2）調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的申購費率、調(diào)低贖回費率、調(diào)低銷售服務(wù)費、

變更收費方式；

（3）調(diào)整基金份額類別設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、增加新的基金

份額類別等；

（4）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖

回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（5）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（6）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；

（7）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改

不涉及《基金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他

情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金

管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提

出書面提議。基金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面

告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召

開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當由基金托管人

自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)

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當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召

開基金份額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到

書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表

和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；

基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為

有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當自收到書面提議

之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管

理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開，并告知基

金管理人，基金管理人應(yīng)當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基

金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金

份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證

監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基

金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益

登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理

有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中

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說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方

式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決

意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指

定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通

知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶?
基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票

效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機

構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代

表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有人

大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時

符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》

和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有

效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。

若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額

的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6

個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持

有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日

基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形

式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開

會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

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（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公

布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則

為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議

通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)

通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有

人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；

若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基

金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額

持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額

持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上（含三分之

一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出

具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理

人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法

規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，本基金可采用其他非現(xiàn)場方式或者

以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)

場開會和通訊方式開會的程序進行，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列

明。

4、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，基金份額持有人可以采用紙質(zhì)、網(wǎng)

絡(luò)、電話、短信或其他方式進行表決，也可以采用紙質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他

方式授權(quán)他人代為出席會議并表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列

明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修

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改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額

持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當

在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和

公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大

會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表

和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人

所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次

基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額

持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓

名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止

日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)

督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決

權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別

決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

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2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金

管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通

過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符

合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合

會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為

棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審

議、逐項表決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人

應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額

持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持

有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金

托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席

會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。基金管理人或

基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場

公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行重

新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)

果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大

會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

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在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托

管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計

票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?
面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備

案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通

訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機

構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大

會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、

基金托管人均有約束力。

（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和

側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金

份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或

代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基

金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記

日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之

一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于

在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召

開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)

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當有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與

基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含

50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之

一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分

之二以上（含三分之二）通過。

側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶

的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)

的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無

表決權(quán)。

（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決

條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被

取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無

需召開基金份額持有人大會審議。

三、《基金合同》變更和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大

會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和

基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托

管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自

決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的。

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金

托管人承接的。

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3、《基金合同》約定的其他情形。

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成

立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金

清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管

人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組

成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報

告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不

能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，

清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財

產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額

比例進行分配。

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（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國

證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5

個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載

在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存時間不低于20年，法律

法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

四、爭議解決方式

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭

議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交北京仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)

則進行仲裁，仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束

力，仲裁費和律師費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤

勉、盡責地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不含香港特別行政區(qū)、澳門

特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。

五、《基金合同》存放地和投資者取得《基金合同》的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的

辦公場所和營業(yè)場所查閱，但應(yīng)以《基金合同》正本為準。

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第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、基金托管協(xié)議當事人

（一）基金管理人

名稱：中信建投基金管理有限公司

住所：北京市懷柔區(qū)橋梓鎮(zhèn)八龍橋雅苑3號樓1室

法定代表人：黃凌

成立時間：2013年9月9日

批準設(shè)立機關(guān)：中國證監(jiān)會

批準設(shè)立文號：證監(jiān)許可〔2013〕1108號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：45000萬元人民幣

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會

許可的其他業(yè)務(wù)

存續(xù)期間：永久存續(xù)

（二）基金托管人

名稱：中信銀行股份有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層

法定代表人：方合英

成立時間：1987年4月20日

批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中華人民共和國國務(wù)院辦公廳國辦函[1987]14

號

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：證監(jiān)基字[2004]125號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：489.35億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；

辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承

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銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從

事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項；提供保管箱服務(wù)；結(jié)匯、

售匯業(yè)務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；辦理黃金業(yè)務(wù)；黃金進出口；開展證券投資基

金、企業(yè)年金基金、保險資金、合格境外機構(gòu)投資者托管業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)

督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動；依法

須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后依批準的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)

業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)

1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對下述基金投資

范圍、投資對象進行監(jiān)督。本基金將投資于以下金融工具：

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括債券（國債、央行

票據(jù)、金融債、地方政府債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、企業(yè)債、公司

債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、可分離交易可

轉(zhuǎn)債的純債部分、證券公司短期公司債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、

資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款以及其他銀行存

款）、貨幣市場工具、同業(yè)存單、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投

資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。

本基金不投資股票、可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）和可交

換債券。

本基金主動投資的信用債及資產(chǎn)支持證券的信用評級為AA+（含）及以上，本

基金投資信用債將遵循以下比例限制（亦適用于資產(chǎn)支持證券）：

①本基金投資于AA+評級信用債的比例不高于信用債持倉的50%；②本基金投資

于AAA評級信用債的比例不低于信用債持倉的50%。

本基金持有信用債券期間，如果其評級下降、基金規(guī)模變動、變現(xiàn)信用債支付

贖回款項、出現(xiàn)信用風險調(diào)整持倉等使得信用債投資不再符合上述約定，應(yīng)在3個

月內(nèi)調(diào)整至符合約定。本基金對信用債券評級的認定參照基金管理人選定的評級機

構(gòu)出具的債券信用評級。本基金投資的短期融資券、超短期融資券的信用評級采用

主體評級；其他信用債的信用評級采用債項評級，無債項評級的參照主體信用評

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級。前述安排亦適用于資產(chǎn)支持證券。

本基金所指信用債一般是指除國債、央行票據(jù)和政策性金融債之外的非國家信

用的固定收益類金融工具。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程

序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本

基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有現(xiàn)金或者到

期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)

算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適

當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金投資

比例進行監(jiān)督：

1、本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；

2、本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有

現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)

金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

3、本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的

10％；

在實際投資過程中可將政策性金融債作為國債、央行票據(jù)相同性質(zhì)的債券品種

不受3、4投資比例限制。

5、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金

資產(chǎn)凈值的10%；

6、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

7、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資

產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

8、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證

券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

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9、本基金參與國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：

（1）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)

凈值的15%，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；

（2）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超

過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買

入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）不低于基金資產(chǎn)的80%；

10、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的

15%；因證券市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基

金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

11、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開

展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一

致；

12、本基金的基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

13、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述2、10、11情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金

規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，

基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法

律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基

金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合

同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履

行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。

（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金投資

禁止行為進行監(jiān)督：

根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，本基金禁止從事下列行為：

1、承銷證券；

2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

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3、從事承擔無限責任的投資；

4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

5、向其基金管理人、基金托管人出資；

6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制的，基金管理人在履行適當程

序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。

（四）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對于基金關(guān)聯(lián)投

資限制進行監(jiān)督：

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控

制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從

事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持

有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場

公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律法規(guī)予以披

露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事

通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。

根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互

提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東、實際控制人或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公

司名單及其更新，并確保所提供名單的真實性、完整性、全面性。名單變更后基金

管理人/基金托管人應(yīng)及時發(fā)送基金托管人/基金管理人，基金托管人/基金管理人

于2個工作日內(nèi)進行回函確認已知名單的變更。名單變更時間以基金管理人/基金托

管人收到基金托管人/基金管理人回函確認的時間為準。如果基金托管人在運作中

遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進行交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管

理人承擔責任，基金托管人不承擔任何損失和責任。

（五）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對基金管理人參

與銀行間債券市場進行監(jiān)督：

1、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對于基金管理人參

與銀行間債券市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監(jiān)督。

基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準

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的銀行間債券市場交易對手的名單，并按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各

交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)回函確認

收到該名單?；鸸芾砣藨?yīng)定期或不定期對銀行間債券市場現(xiàn)券及回購交易對手的

名單進行更新，名單中增加或減少銀行間債券市場交易對手時須及時通知基金托管

人，基金托管人于2個工作日內(nèi)回函確認收到后，對名單進行更新?；鸸芾砣耸?
到基金托管人書面確認后，被確認調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔

除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照雙方原定協(xié)議進行結(jié)算。

如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間債券市場交易對手進行

交易，應(yīng)及時提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基

金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔責任。若給基金托管人造成損失，基金托管人有

權(quán)向基金管理人追償由此造成的全部損失。

2、基金托管人對于基金管理人參與銀行間債券市場交易的交易方式的控制

基金管理人在銀行間債券市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，需按交易對手名單

中約定的該交易對手所適用的交易結(jié)算方式進行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管

理人沒有按照事先約定的有利于信用風險控制的交易方式進行交易時，基金托管人

應(yīng)及時提醒基金管理人與交易對手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正并造成基

金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔責任。

3、基金管理人有責任控制交易對手的資信風險

基金管理人按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負責解決因交易對手不

履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對手在基金管理人確定的時間內(nèi)仍

未承擔違約責任及其他相關(guān)法律責任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失先行予以承

擔，然后再向相關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同

履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對

手進行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的

任何損失和責任。

（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人

選擇存款銀行進行監(jiān)督：

基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約

定選擇符合條件的存款銀行，基金托管人根據(jù)托管協(xié)議的約定對基金投資銀行存款

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是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。

本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：

1、基金管理人、基金托管人應(yīng)當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；疸y

行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準確。

2、基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行簽

訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達與執(zhí)行、

資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、保管等

流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法

權(quán)益。

3、基金托管人應(yīng)加強對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復(fù)核相

關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，履行托管職責。

4、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格遵守《基金法》、

《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的

各項規(guī)定。

基金托管人對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督應(yīng)依據(jù)基金管理人向基金托管人

提供的符合條件的存款銀行的名單執(zhí)行，如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人將基金資產(chǎn)

投資于該名單之外的存款銀行，有權(quán)拒絕執(zhí)行。該名單如有變更，基金管理人應(yīng)在

啟用新名單前提前2個工作日將新名單發(fā)送給基金托管人。如果因基金管理人未按

時或未將新名單發(fā)送給基金托管人，造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔責

任。

（七）基金托管人對基金管理人業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和核查的有關(guān)措施：

1、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈

值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金

收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督

和核查。

2、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、基金合

同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，

基金管理人收到通知后應(yīng)在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)

出回函，進行解釋或舉證。

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3、在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改

正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)

報告中國證監(jiān)會。

4、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反基

金合同約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。

5、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、

行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人，

并及時向中國證監(jiān)會報告，基金管理人應(yīng)依法承擔相應(yīng)責任。

6、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間

內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，對基金托管

人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供

相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

7、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同

時通知基金管理人限期糾正。

8、基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督

權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托

管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

9、基金管理人應(yīng)遵守中華人民共和國反洗錢法律法規(guī)，不參與涉嫌洗錢、恐

怖融資、擴散融資等違法犯罪活動；主動配合基金托管人客戶身份識別與盡職調(diào)

查。對具備合理理由懷疑涉嫌洗錢、恐怖融資的客戶，基金托管人將按照中國人民

銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定采取必要管控措施。

10、基金托管人對側(cè)袋機制的復(fù)核和監(jiān)督

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份

額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所

意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持

有人大會審議。

基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側(cè)袋機制啟用、特

定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進行復(fù)核和監(jiān)督。不滿足中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同

約定實施條件的，不得啟用側(cè)袋機制。側(cè)袋機制實施期間的具體規(guī)則依照相關(guān)法律

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法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但

不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨

結(jié)算賬戶等投資所需的其他賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金

份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作

等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬

管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反

《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)及時以書面

形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對確認并以書面形

式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，

督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未

能在限期內(nèi)糾正或未在合理期限內(nèi)確認的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鸸?
理人有義務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。

（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會和

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正。

（四）基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相

關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管

理人并改正。

（五）基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)

督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金

管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

四、基金財產(chǎn)的保管

（一）基金財產(chǎn)保管的原則

1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定、基金合同和本托

管協(xié)議約定及基金管理人的正當指令外，不得自行運用、處分、分配基金的任何財

產(chǎn)。

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3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶

等投資所需的其他賬戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他

業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。

5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基

金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。

6、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基

金資產(chǎn)。

（二）募集資金的驗資

1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機構(gòu)或在

其他銀行開立的基金募集專戶，該賬戶由基金管理人委托的登記機構(gòu)開立并管理。

2、基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集時，募集的基金份額總額、基金募集金

額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人

應(yīng)將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的資產(chǎn)托管專

戶中，基金托管人在收到資金當日出具確認文件。同時，基金管理人應(yīng)聘請法定驗

資機構(gòu)驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中

國注冊會計師簽字方為有效。

3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案條件，由基金管理人按規(guī)定辦理

退款事宜，基金托管人應(yīng)當予以必要的協(xié)助和配合。

（三）基金的銀行賬戶的開立和管理

1、基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基

金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人刻

制、保管和使用。

2、基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管

人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的

任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3、基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

的有關(guān)規(guī)定。

（四）基金證券賬戶與證券資金賬戶的開設(shè)和管理：

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1、基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責

任公司上海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。

2、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分

公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券交易資金的清算。

3、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使

用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

（五）債券托管賬戶的開立和管理

1、基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行

間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金的名義

在中央國債登記結(jié)算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債

券市場債券托管賬戶，并由基金托管人負責基金的債券的后臺匹配及資金的清算。

2、基金管理人負責為基金對外簽訂全國銀行間國債市場回購主協(xié)議，協(xié)議正

本由基金管理人保管。

（六）其他賬戶的開設(shè)和管理

在本托管協(xié)議生效之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定

的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)

助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶

按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證的保管

基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的保

管庫；其中實物證券也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中國證券登記結(jié)算

有限責任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營

業(yè)中心的代保管庫。實物證券等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管

理人的指令辦理。屬于基金托管人控制下的實物證券在基金托管人保管期間因基金

托管人自身的過錯導(dǎo)致的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)由基金托管人承擔，法律

法規(guī)另有規(guī)定的除外。基金托管人對基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制的證券不承

擔保管責任。

（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

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與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基

金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金管理人保管。基

金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡量保證基金一方持有兩份以

上的正本原件，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸?
理人在合同簽署后30個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同送達基

金托管人處。合同應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保存期限

不少于20年，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。對于無法取得二份以上的正本的，

基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未

在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移，由基金管理人保管。

五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核的時間和程序

1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈

值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量

計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金

財產(chǎn)承擔?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制，具體可

參見基金管理人屆時的相關(guān)公告。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或

基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合基金合同、《證券投資基金會計

核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值和兩類基金份額凈值由基

金管理人負責計算，基金托管人負責進行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)

束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和兩類基金份額凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給基金

托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理

人，由基金管理人按約定對基金凈值予以公布。

3、根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值信息，基金托管人復(fù)核、

審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值。

（二）基金資產(chǎn)估值方法

1、估值對象

基金所擁有的債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項、國債期貨合約、其它投資等資

產(chǎn)及負債。

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2、估值方法

（1）證券交易所上市的有價證券的估值

1）對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（基金合同另

有規(guī)定的除外），選取第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值凈價估值。

2）對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（基金合同另有

規(guī)定的除外），選取第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值凈價或推薦估

值凈價估值。

3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構(gòu)提供

的相應(yīng)品種當日的估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債券應(yīng)收利息得到

的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，

按最近交易日債券收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價減去債

券收盤價或估值全價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后

經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)

整最近交易市價，確定公允價值。

4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交

易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。

（2）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情

況下，以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值；對于活躍市場報價未

能代表計量日公允價值的情況下，對市場報價進行調(diào)整以確認計量日的公允價值；

對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，采用估值技術(shù)確定其公允價值。

（3）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供

的相應(yīng)品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三

方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資

人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長

待償期所對應(yīng)的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估

值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利率

沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。

（4）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

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（5）本基金投資國債期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值日無

結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估

值。

（6）本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機構(gòu)提供的估值凈價估值；

選定的第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的，按成本估值。

（7）本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計提

利息。

（8）其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)有關(guān)規(guī)定進行估值。

（9）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

（10）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以

確?；鸸乐档墓叫?，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部

門、自律規(guī)則的規(guī)定。

（11）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序

及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對

方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承

擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問

題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管

理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。

3、估值差錯處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的

準確性、及時性。當本基金A類或C類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)

生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：

（1）估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售

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機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯的責

任人應(yīng)當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述“估

值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)

計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤的，應(yīng)提示基金管理人立即糾正，

并采取合理措施防止損失進一步擴大?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金份額凈值計價出現(xiàn)重大

錯誤或者估值出現(xiàn)重大偏離的，應(yīng)當提示基金管理人依法履行披露和報告義務(wù)。

（2）估值錯誤處理原則

1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應(yīng)及時協(xié)

調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于

估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤

責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義

務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責任。估值錯

誤責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。

2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并

且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。

3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但估

值錯誤責任方仍應(yīng)對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全

部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值錯誤責任方應(yīng)

賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛?
要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€

給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總

和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

（3）估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：

1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原

因確定估值錯誤的責任方；

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2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行

評估；

3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正

和賠償損失；

4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登

記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。

（4）基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金

托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并

報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告，

并報中國證監(jiān)會備案。

3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另

有通行做法，基金管理人及基金托管人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的原

則進行協(xié)商。

（5）特殊情況的處理

基金管理人或基金托管人按上述估值方法第（9）項進行估值時，所造成的誤

差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、存款銀行等機

構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合

理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正

的，由此造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任，

但基金管理人、基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

4、基金賬冊的建立

（1）基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同

一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對

相關(guān)各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對

會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。

（2）經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須

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及時查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不

符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人

的賬冊為準。

5、基金定期報告的編制和復(fù)核

（1）基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表

的編制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。

（2）基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人

應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書

其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理

人不再更新基金招募說明書。

基金合同生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當

在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站

或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一

次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金管理人在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在

上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)

完成年度報告編制并公告。基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當

期季度報告、中期報告或者年度報告。

（3）基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基

金托管人應(yīng)當在收到報告之日起2個工作日內(nèi)完成月度報表的復(fù)核；在收到報告之

日起7個工作日內(nèi)完成基金季度報告的復(fù)核；在收到報告之日起20日內(nèi)完成基金中

期報告的復(fù)核；在收到報告之日起30日內(nèi)完成基金年度報告的復(fù)核?；鹜泄苋嗽?
復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原

因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準。

（4）核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者

出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，相關(guān)各方各自留存一份。

（5）基金托管人在對財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告或年度報告復(fù)核完

畢后，需蓋章確認或出具相應(yīng)的復(fù)核確認書，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核時提

示。

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6、暫停估值的情形

（1）基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營

業(yè)時；

（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值

時；

（3）當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認后，基金管理人應(yīng)當暫停估值；

（4）中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

六、基金份額持有人名冊的保管

1、基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊，基金份額

持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

2、基金份額持有人名冊由基金的登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保

管，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。

保管方式可以采用電子或文檔的形式。登記機構(gòu)對于基金份額持有人名冊的保管期

限不得少于20年，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

3、基金管理人應(yīng)當及時向基金托管人定期或不定期提交基金份額持有人名

冊。對于每半年度最后一個工作日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在每半年

度結(jié)束后5個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結(jié)束時的基金份額

持有人名冊、收益分配基準日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會權(quán)益

登記日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊生成后5個工作日內(nèi)向

基金托管人提供?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)

務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

4、若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名

冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔相應(yīng)的責任。

七、爭議解決方式

雙方當事人同意，因本托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與本托管協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如

經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，則任何一方均有權(quán)將爭議提交北京仲裁委員會，按照該會

屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對仲裁雙

方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費和律師費用由敗訴方承

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擔。

爭議處理期間，本托管協(xié)議當事人應(yīng)恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責

地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

本托管協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別

行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。

八、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更與終止

1、托管協(xié)議的變更程序

本托管協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托

管協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。本托管協(xié)議的變更報中國證監(jiān)

會備案。

2、基金托管協(xié)議終止的情形

發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

（1）基金合同終止；

（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或職責終止后由其他基金托管人接

管基金托管業(yè)務(wù)；

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或職責終止后由其他基金管理人接

管基金管理業(yè)務(wù)；

（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。

（二）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：

（1）自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金

管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

（2）基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)

業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組

可以聘用必要的工作人員。

（3）在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責，繼

續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有

人的合法權(quán)益。

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（4）基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；?
金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

2、基金財產(chǎn)清算程序

基金合同終止，應(yīng)當按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)進行清算。

基金財產(chǎn)清算程序主要包括：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報

告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能

及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

3、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，

清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：

（1）支付清算費用；

（2）交納所欠稅款；

（3）清償基金債務(wù)；

（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

5、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國

證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5

個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載

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在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存,保存時間不低于20年，法律

法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

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第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人承諾為基金份額持有人提供全面和可靠的服務(wù)?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)

基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項目，并另行公告?；鸸?
理人主要服務(wù)內(nèi)容如下：

一、公開信息披露服務(wù)

1、披露基金管理人信息；

2、披露基金信息；

3、其他信息的披露。

二、對賬服務(wù)

1、對賬信息；

2、其他資料。

三、查詢服務(wù)

1、賬戶信息查詢

基金管理人所管理基金的基金份額持有人，都有基金管理人給予的查詢賬戶及

初始密碼。為基金份額持有人方便起見，客戶查詢賬戶將和客戶基金賬戶唯一對

應(yīng)?；鸱蓊~持有人在客戶服務(wù)中心和基金管理人網(wǎng)站都可以憑借客戶查詢賬戶、

基金賬戶或身份證號進入本人的賬戶，了解賬戶信息，包括本人的基本資料、基金

品種、基金份額、基金投資收益率等。

2、客戶賬戶信息的修改

基金份額持有人可以直接登陸基金管理人網(wǎng)站修改賬戶的非重要信息，如聯(lián)系

地址、電話等，也可以親自到直銷網(wǎng)點或致電客戶服務(wù)中心，由服務(wù)人員提供相關(guān)

服務(wù)。為了維護基金份額持有人的利益，客戶身份證號碼、登記銀行卡信息等重要

信息的更改由基金份額持有人親自到指定的基金銷售網(wǎng)點進行。

3、信息公開

基金份額持有人可以在基金管理人網(wǎng)站瀏覽自己所需要的信息，包括基金管理

人新聞、市場行情、基金信息等方面的內(nèi)容。

四、基金投資的服務(wù)

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定期定額投資計劃服務(wù)：基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具

體開放時間和規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布的公告或更新的招募說明書中確定。

五、投訴管理服務(wù)

基金管理人客戶服務(wù)中心統(tǒng)一進行客戶的投訴管理，銷售支持部負責監(jiān)督投訴

的登記、處理和答復(fù)等?？蛻艨赏ㄟ^以下方式反映投訴和提出建議：

1、撥打基金管理人全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話4009-108-108；

2、登錄基金管理人網(wǎng)址www.cfund108.com進行在線提問；

3、向基金管理人客服郵箱cfund@csc.com.cn發(fā)送電子郵件。

六、如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)

系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。

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第二十三部分其他應(yīng)披露事項

本基金管理人于2025年7月21日披露《中信建投基金管理有限公司旗下部分基

金2025年第2季度報告提示性公告》《中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金2025年第2

季度報告》；

本基金管理人于2025年8月23日披露《中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金基金

經(jīng)理變更公告》。

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第二十四部分招募說明書存放及查閱方式

招募說明書公布后，應(yīng)當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)

的住所，投資者可在營業(yè)時間免費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上

述文件復(fù)印件。投資者也可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.cfund108.com）進

行查閱。對投資者按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人

應(yīng)保證與所公告的內(nèi)容完全一致。

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第二十五部分備查文件

以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。

（一）中國證監(jiān)會準予中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金注冊的文件

（二）《中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》

（三）《中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議》

（四）法律意見書

（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件

查閱方式：投資人可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復(fù)印件。

中信建投基金管理有限公司

2025年8月


              
                
               中信建投基金管理有限公司中信建投景益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書(更新)(2025年第2號).pdf
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