華夏恒生生物科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（華夏恒生生物科技ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）C）基金產(chǎn)品資料概要更新
華夏恒生生物科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（華夏恒生生物科技ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）C）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年5月29日
送出日期：2025年5月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
華夏恒生生物科技ETF
基金簡(jiǎn)稱基金代碼016970
發(fā)起式聯(lián)接（QDII）
華夏恒生生物科技ETF
下屬基金簡(jiǎn)稱下屬基金代碼016971
發(fā)起式聯(lián)接（QDII）C
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限
基金管理人華夏基金管理有限公司基金托管人
公司
基金合同生效日2022-11-22
基金類型基金中基金交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開(kāi)放式開(kāi)放頻率每個(gè)開(kāi)放日
開(kāi)始擔(dān)任本基金
2022-11-22
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理趙宗庭
證券從業(yè)日期2008-06-27
基金合同生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，
其他則基金合同自動(dòng)終止，同時(shí)不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基
金合同期限。
注：自2024年12月9日起，本基金標(biāo)的指數(shù)由“恒生香港上市生物科技指數(shù)”變更名
稱為“恒生生物科技指數(shù)”，本基金名稱自同日起由“華夏恒生香港上市生物科技交易
型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）”變更為“華夏恒生生物科技交易
型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）”。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
通過(guò)對(duì)目標(biāo)ETF的投資，追求跟蹤標(biāo)的指數(shù)，獲得與指數(shù)收益相似的回
投資目標(biāo)報(bào)。本基金力爭(zhēng)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.35%，年跟蹤誤差不
超過(guò)4%。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生生物科技指數(shù)。本基金主要投資于目標(biāo)ETF、
標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可
投資范圍
少量投資于非成份股及其他境內(nèi)外市場(chǎng)投資工具。
針對(duì)境外投資，本基金可投資于與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解
備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的與本基金跟蹤同一標(biāo)的
指數(shù)的公募基金（包括開(kāi)放式基金和交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）)、
其他股票（含港股通標(biāo)的股票）、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上
市交易的衍生工具（包括遠(yuǎn)期合約、互換、期貨、期權(quán)、權(quán)證等）、
債券、貨幣市場(chǎng)工具。
針對(duì)境內(nèi)投資，本基金可投資于依法發(fā)行或上市的其他股票、債券、
資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、金融衍生工具
（包括股指期貨、股票期權(quán)等）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金
投資的其他金融工具。
其中在投資香港市場(chǎng)時(shí)，本基金可通過(guò)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）
境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行投資。
本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。每個(gè)交易日
日終在扣除股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持不
低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。其中，
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
主要投資策略包括目標(biāo)ETF投資策略，股票投資策略，債券投資策略，
主要投資策略
衍生品投資策略，資產(chǎn)支持證券投資策略等。
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為經(jīng)人民幣匯率調(diào)整的標(biāo)的指數(shù)收益率×95%＋
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
人民幣活期存款稅后利率×5%。
本基金為ETF聯(lián)接基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于混合基金、債券
基金與貨幣市場(chǎng)基金。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金通過(guò)主要投資于目標(biāo)ETF間接投資于香港證券市場(chǎng)，需承擔(dān)匯率
風(fēng)險(xiǎn)以及境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。
注：①投資者請(qǐng)認(rèn)真閱讀《招募說(shuō)明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
②根據(jù)2017年施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已對(duì)
本基金重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征不代表基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
結(jié)果參見(jiàn)基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果。
③自2024年12月9日起，本基金標(biāo)的指數(shù)由“恒生香港上市生物科技指數(shù)”變更名稱
為“恒生生物科技指數(shù)”，本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)自同日起由“本基金標(biāo)的指數(shù)為目標(biāo)ETF
的標(biāo)的指數(shù)，即恒生香港上市生物科技指數(shù)。本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為經(jīng)人民幣匯率調(diào)整
的標(biāo)的指數(shù)收益率×95%＋人民幣活期存款稅后利率×5%?！弊兏鼮椤氨净饦?biāo)的指數(shù)為
目標(biāo)ETF的標(biāo)的指數(shù)，即恒生生物科技指數(shù)。本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為經(jīng)人民幣匯率調(diào)
整的標(biāo)的指數(shù)收益率×95%＋人民幣活期存款稅后利率×5%。”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
注：圖示比例為定期報(bào)告期末基金投資組合中各類資產(chǎn)金額占基金總資產(chǎn)的比例。
區(qū)域配置圖表
暫無(wú)
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
注：①本基金合同于2022年11月22日生效，合同生效當(dāng)年按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算，不按整個(gè)
自然年度進(jìn)行折算。
②基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
N
贖回費(fèi)
N＞=7天0.00%
注：投資者選擇認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)C類基金份額的，不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)/申購(gòu)費(fèi)，從基金資產(chǎn)中計(jì)提
銷售服務(wù)費(fèi)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收費(fèi)方
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資
管理費(fèi)產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
剩余部分的年費(fèi)率計(jì)提。0.50%
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資
托管費(fèi)產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后基金托管人
剩余部分的年費(fèi)率計(jì)提。0.15%
銷售服務(wù)費(fèi)固定費(fèi)率0.30%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用年費(fèi)用金額（元）45,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)年費(fèi)用金額（元）120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律
師費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用等可
以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用按
其他費(fèi)用照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
在基金財(cái)產(chǎn)中列支。費(fèi)用類別詳見(jiàn)本
基金基金合同及招募說(shuō)明書或其更
新。
注：①本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②管理費(fèi)、托管費(fèi)為最新合同費(fèi)率。
③審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)用為由基金整體承擔(dān)的年費(fèi)用金額，非單個(gè)份額類別費(fèi)用。上
表年費(fèi)用金額為產(chǎn)品資料概要更新編制日所在年度的當(dāng)年度初始預(yù)估年費(fèi)用金額，非實(shí)
際產(chǎn)生費(fèi)用金額，實(shí)際由基金資產(chǎn)承擔(dān)的審計(jì)費(fèi)和信息披露費(fèi)可能與預(yù)估值存在差異，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
④銷售服務(wù)費(fèi)為最新合同費(fèi)率，不含費(fèi)率優(yōu)惠。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.99%
注：①基金運(yùn)作綜合費(fèi)率=固定管理費(fèi)率+托管費(fèi)率+銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）+其他運(yùn)作費(fèi)
用合計(jì)占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化），以百分比形式列示，保留到小數(shù)點(diǎn)后
2位?；疬\(yùn)作綜合費(fèi)用包含由基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用，如管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)
（若有）、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)、銀行間賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行匯劃費(fèi)等費(fèi)用，不包括基
金交易產(chǎn)生的證券交易費(fèi)用、稅金及附加、信用減值損失（若有）等。審計(jì)費(fèi)用、信息
披露費(fèi)、銀行間賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行匯劃費(fèi)等其他運(yùn)作費(fèi)用，根據(jù)最近一次基金年報(bào)披露
的其他費(fèi)用金額，除以基金每日平均資產(chǎn)凈值計(jì)算年費(fèi)率?；鹈咳掌骄Y產(chǎn)凈值=基
金每日資產(chǎn)凈值合計(jì)/當(dāng)年天數(shù)（保留兩位小數(shù)，按當(dāng)年自然天數(shù)計(jì)算，當(dāng)年成立的基
金，按當(dāng)年實(shí)際運(yùn)作天數(shù)計(jì)算）。
②基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以
最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
③其他運(yùn)作費(fèi)用合計(jì)占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化）系根據(jù)歷史數(shù)據(jù)測(cè)算，計(jì)
算結(jié)果受基金日均規(guī)模影響，實(shí)際年化費(fèi)率與測(cè)算數(shù)據(jù)可能存在差異，敬請(qǐng)投資者留意。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根
據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包
括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，
個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，聯(lián)接基金風(fēng)險(xiǎn)，跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)，與目標(biāo)ETF業(yè)績(jī)差異的
風(fēng)險(xiǎn)，指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，成份券停牌或違約的風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，港股投資
風(fēng)險(xiǎn)，匯率風(fēng)險(xiǎn)，法律和政治風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)計(jì)制度風(fēng)險(xiǎn)，稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，投資工具的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)，操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，政策變更風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
對(duì)投資者的影響，其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為ETF聯(lián)接基金，基金資產(chǎn)主要投資于目標(biāo)ETF，在多數(shù)情況下將維持較高
的目標(biāo)ETF投資比例，基金凈值可能會(huì)隨目標(biāo)ETF的凈值波動(dòng)而波動(dòng)，目標(biāo)ETF的相關(guān)
風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可通過(guò)投資目標(biāo)ETF間接投資于港股，也可以通過(guò)港股通或合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投
資者的方式直接投資于港股，會(huì)面臨因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等
差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，
且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)
險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)
的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可
能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可能依照法律法規(guī)
及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特
殊標(biāo)識(shí)，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值，不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。側(cè)袋賬戶對(duì)應(yīng)特定
資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間和最終變現(xiàn)價(jià)格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)價(jià)格大幅低于啟用側(cè)
袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)或核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
基金銷售相關(guān)費(fèi)用中的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額含認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可
能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)
布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
基金投資人請(qǐng)認(rèn)真閱讀基金合同的爭(zhēng)議處理相關(guān)章節(jié)，充分了解本基金爭(zhēng)議處理的
相關(guān)事項(xiàng)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
華夏恒生生物科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（華夏恒生生物科技ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）C）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf