華泰柏瑞科技創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
華泰柏瑞科技創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年10月23日
送出日期：2025年10月23日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 華泰柏瑞科技創(chuàng)新混合發(fā)起式 基金代碼 019051
下屬基金簡稱 華泰柏瑞科技創(chuàng)新混合發(fā)起式A 下屬基金交易代碼 019051
基金管理人 華泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 招商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2023年09月19日
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 劉騰飛 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2025年10月20日
證券從業(yè)日期 2018年04月01日
其他 基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)自然日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，本基金應(yīng)當(dāng)按照本基金合同約定的程序進行清算并終止，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。 自基金合同生效之日起滿3年后本基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人將終止基金合同，并按照基金合同約定程序進行清算，此事項不需要召開基金份額持有人大會進行表決。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 本基金通過深入的基本面研究，挖掘科技創(chuàng)新相關(guān)主題的上市公司的投資機會，在合理控制組合風(fēng)險及考慮流動性的前提下，追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報，力爭基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)健增值。
投資范圍 本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包含創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下允許投資的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、存托憑證、債券（包含國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、
次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、貨幣市場工具、衍生工具（股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)及存托憑證的投資比例占基金資產(chǎn)的60%-95%；投資于科技創(chuàng)新主題相關(guān)股票占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%；每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資比例。
主要投資策略 具體投資策略包括：1、大類資產(chǎn)配置；2、主題界定；3、股票投資策略；4、債券投資策略；5、資產(chǎn)支持證券投資策略；6、衍生品投資策略；7、融資業(yè)務(wù)的投資策略；8、存托憑證投資策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證800指數(shù)收益率*70%+中證港股通綜合指數(shù)(人民幣)收益率*20%+中債綜合全價指數(shù)收益率*10%
風(fēng)險收益特征 本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益水平高于債券型基金與貨幣市場基金，低于股票型基金。 本基金可能投資港股通標(biāo)的股票，除需承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險，還需承擔(dān)匯率風(fēng)險以及香港市場風(fēng)險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險。
注：詳見《華泰柏瑞科技創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：業(yè)績表現(xiàn)截止日期2024年12月31日?；疬^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在申購/贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率
申購費 （前收費） M＜1000000元 1.50%
1000000元≤M＜3000000元 1.00%
3000000元≤M＜5000000元 0.80%
M≥5000000元 1,000元/筆
贖回費 N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜365日 0.50%
N≥365日 0%
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 1.2% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.2% 基金托管人
審計費用 15,000.00元 會計師事務(wù)所
信息披露費 - 規(guī)定披露報刊
其他費用 詳見招募說明書的基金費用與稅收章節(jié) 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
注：1.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2.審計費用、信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際金額
以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
華泰柏瑞科技創(chuàng)新混合發(fā)起式A
基金運作綜合費率（年化）
1.55%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年
報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資于本基金的主要風(fēng)險包括：
一）本基金的特有風(fēng)險
本基金在類別資產(chǎn)配置中，可能受到經(jīng)濟周期、市場環(huán)境、公司治理、制度建設(shè)等因素的不同影響，
導(dǎo)致資產(chǎn)配置偏離最優(yōu)化，這可能為基金投資績效帶來風(fēng)險。主要包含以下風(fēng)險：
1、股票市場投資風(fēng)險
2、債券市場投資風(fēng)險
3、衍生品投資風(fēng)險
4、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
5、港股通標(biāo)的股票投資風(fēng)險
6、科創(chuàng)板投資風(fēng)險
7、存托憑證投資風(fēng)險
8、參與融資交易風(fēng)險
9、基金合同自動終止風(fēng)險
二）本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險。
三）開放式基金共有的風(fēng)險如投資組合的風(fēng)險、管理風(fēng)險、投資合規(guī)性風(fēng)險和其它風(fēng)險。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
本基金的爭議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機構(gòu)和仲裁地點詳見基金合同的具體約定。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見華泰柏瑞基金官方網(wǎng)站［www.huatai-pb.com］［客服電話：400-888-0001］
《華泰柏瑞科技創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》、
《華泰柏瑞科技創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》、
《華泰柏瑞科技創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
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