天弘悅利債券型證券投資基金招募說明書（更新）
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              天弘悅利債券型證券投資基金

招募說明書（更新）

基金管理人：天弘基金管理有限公司

基金托管人：北京銀行股份有限公司

日期：二〇二五年十一月十一日

重要提示

天弘悅利債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2023年9月11日

獲得中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的批復(fù)（證監(jiān)許可【2023】2110號）。

本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中

國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資

價值和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。本基

金的基金合同于2024年1月23日正式生效。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投

資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、本招募說明書和

基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品

特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對認(rèn)購（或申購）基金的

意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。投資人在獲得基金投資收益的同時，

亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，可能包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性

風(fēng)險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險、大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動性風(fēng)險、基金

管理人在投資經(jīng)營過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險以及本基金特有風(fēng)險等。

本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險高于貨幣市場基金，但低于股票型

基金和混合型基金。

本基金并非保本基金，基金管理人并不能保證投資于本基金不會產(chǎn)生虧損。

當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)

程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋

機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申

購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特

定風(fēng)險。

為對沖信用風(fēng)險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品投資可能面臨

流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險。

基金管理人在此特別提示投資者：本基金存在法律文件風(fēng)險收益特征表述與

銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險。

本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比

例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長

期風(fēng)險收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)

法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險評價，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方法也不同，因此

銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，

投資人在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之

間的匹配檢驗(yàn)。

本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但

在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外。法律

法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露

文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險，了解

基金的風(fēng)險收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是

否和自身的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基

金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購買基金。

基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保

證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，

基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理

人提醒投資者注意基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營

狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

本次更新招募說明書主要對基金經(jīng)理進(jìn)行更新，上述內(nèi)容更新截止日為

2025年11月8日。

目錄

一、緒言................................................5

二、釋義................................................6

三、基金管理人.........................................11

四、基金托管人.........................................21

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).......................................25

六、基金的募集.........................................27

七、基金合同的生效.....................................28

八、基金份額的申購與贖回................................29

九、基金的投資.........................................41

十、基金投資組合報告...................................49

十一、基金的業(yè)績.......................................52

十二、基金的財(cái)產(chǎn).......................................54

十三、基金資產(chǎn)的估值...................................55

十四、基金的收益與分配..................................62

十五、基金費(fèi)用與稅收...................................64

十六、基金的會計(jì)與審計(jì)..................................67

十七、基金的信息披露...................................68

十八、側(cè)袋機(jī)制.........................................75

十九、風(fēng)險揭示.........................................78

二十、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..............84

二十一、基金合同的內(nèi)容摘要..............................86

二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.........................103

二十三、對基金份額持有人的服務(wù).........................115

二十四、其他應(yīng)披露的事項(xiàng)...............................117

二十五、招募說明書存放及查閱方式.......................120

二十六、備查文件......................................121

一、緒言

《天弘悅利債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或

“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金

法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公

開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開

募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募

集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)

定》”）以及《天弘悅利債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）

編寫。

本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺

漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委

托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作

任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤?
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取

得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行

為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，

應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

二、釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指天弘悅利債券型證券投資基金

2、基金管理人：指天弘基金管理有限公司

3、基金托管人：指北京銀行股份有限公司

4、基金合同：指《天弘悅利債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同

的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《天弘悅利債券

型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說明書或本招募說明書：指《天弘悅利債券型證券投資基金招募說

明書》及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《天弘悅利債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公

告》

8、基金產(chǎn)品資料概要：指《天弘悅利債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概

要》及其更新

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員

會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員

會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十

二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會

關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國

證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)

施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出

的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日

實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決

定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做

出的修訂

13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施

的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10

月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)

對其不時做出的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義

務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)

合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會

團(tuán)體或其他組織

20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)

投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使

用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)

投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

21、投資人、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法

律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

24、銷售機(jī)構(gòu)：指天弘基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)

會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)

協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)

算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為天弘基金管理有

限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所

管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)

構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份

額變動及結(jié)余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的

日期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)

產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長

不得超過三個月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的

開放日

35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《天弘基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》及其不

時做出的修訂，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)

規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同及招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)

定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告

規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金

管理人管理的其他基金基金份額的行為

43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所

持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作

44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申

購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬

戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)

加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入

申請份額總數(shù)后的余額)超過上一工作日基金總份額的10%

46、元：指人民幣元

47、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、

已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約

48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收

款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價值總和

49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值

50、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)

51、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈

值和基金份額凈值的過程

52、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或

交易的債券等

53、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈

值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，

從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損

害并得到公平對待

54、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報

刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)

站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

55、A類基金份額：指在投資人認(rèn)購/申購基金時收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，在贖

回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，并不再從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的

基金份額

56、C類基金份額：指從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)、不收取認(rèn)購/

申購費(fèi)用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額

57、D類基金份額：指從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)、不收取申購費(fèi)

用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額

58、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及

基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用

59、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事

件

60、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專門用于

管理信用風(fēng)險的信用衍生工具

61、信用保護(hù)買方：亦稱信用保護(hù)購買方，指接受信用風(fēng)險保護(hù)的一方

62、信用保護(hù)賣方：亦稱信用保護(hù)提供方，指提供信用風(fēng)險保護(hù)的一方

63、名義本金：亦稱交易名義本金，指為信用衍生品交易提供信用風(fēng)險保護(hù)

的金額，各項(xiàng)支付和結(jié)算以此金額為計(jì)算基準(zhǔn)

64、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至專門賬戶

進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于

流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱

為側(cè)袋賬戶

65、特定資產(chǎn)：包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致

公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍

導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的

資產(chǎn)

三、基金管理人

（一）基金管理人概況

名稱：天弘基金管理有限公司

住所：天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）新華路3678號寶風(fēng)大廈23層

辦公地址：天津市河西區(qū)馬場道59號天津國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中心A座16層

成立日期：2004年11月8日

法定代表人：黃辰立

客服電話：95046

聯(lián)系人：司媛

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本及股權(quán)結(jié)構(gòu)

天弘基金管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）經(jīng)中國證券監(jiān)督

管理委員會批準(zhǔn)（證監(jiān)基金字[2004]164號），于2004年11月8日成立。公司

注冊資本為人民幣5.143億元，股權(quán)結(jié)構(gòu)為：

股東名稱  股權(quán)比例  

螞蟻科技集團(tuán)股份有限公司  51%  

天津信托有限責(zé)任公司  16.8%  

內(nèi)蒙古君正能源化工集團(tuán)股份有限公司  15.6%  

蕪湖高新投資有限公司  5.6%  

新疆天瑞博豐股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  3.5%  

新疆天惠新盟股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  2%  

新疆天阜恒基股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  2%  

新疆天聚宸興股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  3.5%  

合計(jì)  100%  



（二）主要人員情況

1、董事會成員基本情況

黃辰立先生，董事長，碩士。先后任職于中國國際金融股份有限公司投資銀

行部，巴克萊資本投資銀行部及摩根大通亞洲投資銀行部。2013年5月起，加入

螞蟻科技集團(tuán)股份有限公司，現(xiàn)任螞蟻科技集團(tuán)股份有限公司副總裁。

楊東海先生，副董事長，本科。歷任內(nèi)蒙古君正能源化工集團(tuán)股份有限公司

經(jīng)營管理部總經(jīng)理、財(cái)務(wù)中心總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、財(cái)務(wù)總監(jiān)及董事會秘書，現(xiàn)

任內(nèi)蒙古君正能源化工集團(tuán)股份有限公司副總經(jīng)理、董事。

韓歆毅先生，董事，碩士。歷任中國國際金融股份有限公司投資銀行部執(zhí)行

總經(jīng)理、阿里巴巴集團(tuán)企業(yè)融資部資深總監(jiān)，現(xiàn)任螞蟻科技集團(tuán)股份有限公司總

裁、首席執(zhí)行官。

周志峰先生，董事，本科。歷任方達(dá)律師事務(wù)所律師、律所合伙人?，F(xiàn)任螞

蟻科技集團(tuán)股份有限公司資深副總裁、首席法務(wù)官、董事會秘書。

陳耿先生，董事，本科。歷任上海市滬中律師事務(wù)所律師，上海新華聞投資

有限公司首席律師，中國華聞投資控股有限公司綜合行政部總經(jīng)理，寶礦控股（集

團(tuán)）有限公司法務(wù)經(jīng)理，中泰信托有限責(zé)任公司綜合管理部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部

總經(jīng)理，上海實(shí)業(yè)城市開發(fā)集團(tuán)有限公司融產(chǎn)結(jié)合工作推進(jìn)辦公室負(fù)責(zé)人。現(xiàn)任

天津信托有限責(zé)任公司董事會秘書、公司治理總部總經(jīng)理、人力資源總部總經(jīng)理。

高陽先生，董事，碩士。歷任中國國際金融股份有限公司銷售交易部經(jīng)理，

博時基金管理有限公司債券組合經(jīng)理、固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理、股票投資

部總經(jīng)理，鵬華基金管理有限公司副總經(jīng)理，博時基金管理有限公司總經(jīng)理。2023

年12月加盟本公司，現(xiàn)任公司總經(jīng)理。

王曉野先生，獨(dú)立董事，本科。歷任溫州國際信托投資公司法務(wù)專員，上海

市金石律師事務(wù)所高級合伙人，上海邦信陽律師事務(wù)所權(quán)益合伙人?，F(xiàn)任上海中

聯(lián)律師事務(wù)所高級合伙人。

車浩先生，獨(dú)立董事，博士。歷任對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院教師，清華大學(xué)

法學(xué)院博士后，現(xiàn)任北京大學(xué)法學(xué)院教授、副院長。

黃卓先生，獨(dú)立董事，博士。現(xiàn)任北京大學(xué)國家發(fā)展研究院教授、副院長。

2、監(jiān)事會成員基本情況

楊海軍先生，監(jiān)事會主席，本科。歷任北京證券有限責(zé)任公司深圳營業(yè)部總

經(jīng)理，聯(lián)合證券有限責(zé)任公司交易管理部總經(jīng)理，廈門聯(lián)合信托投資有限責(zé)任公

司上海證券部總經(jīng)理，中泰信托有限責(zé)任公司證券部總經(jīng)理、北京中心副總經(jīng)理

兼北京中心綜合管理部總經(jīng)理，上海實(shí)業(yè)城市開發(fā)集團(tuán)有限公司深圳公司總經(jīng)理

兼融產(chǎn)結(jié)合推進(jìn)辦副主任?，F(xiàn)任天津信托有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)總監(jiān)兼資產(chǎn)管理總部

總經(jīng)理、綜合管理總部總經(jīng)理。

劉春雷先生，監(jiān)事，本科。歷任南山集團(tuán)有限公司澳大利亞分公司副總經(jīng)理，

山東南山鋁業(yè)股份有限公司部門負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、董事、常務(wù)副

總經(jīng)理?，F(xiàn)任內(nèi)蒙古君正集團(tuán)企業(yè)管理（北京）有限公司副總經(jīng)理。

李淵女士，監(jiān)事，碩士。歷任北京朗山律師事務(wù)所律師，現(xiàn)任蕪湖高新投資

有限公司法務(wù)總監(jiān)。

史明慧女士，監(jiān)事，碩士。歷任新華基金管理有限公司高級產(chǎn)品經(jīng)理、北京

新華富時資產(chǎn)管理有限公司部門總經(jīng)理助理。2014年6月加盟本公司，歷任高

級產(chǎn)品經(jīng)理、券商業(yè)務(wù)部執(zhí)行總經(jīng)理，現(xiàn)任公司產(chǎn)品部負(fù)責(zé)人。

薄賀龍先生，監(jiān)事，本科。歷任公司基金運(yùn)營部總經(jīng)理助理、基金運(yùn)營部副

總經(jīng)理、基金運(yùn)營部總經(jīng)理，現(xiàn)任公司基金運(yùn)營業(yè)務(wù)總監(jiān)。

周娜女士，監(jiān)事，碩士。歷任公司人力資源部業(yè)務(wù)主管、人力資源部總經(jīng)理

助理，現(xiàn)任公司人力資源部總經(jīng)理。

3、高級管理人員基本情況

高陽先生，總經(jīng)理，碩士。歷任中國國際金融股份有限公司銷售交易部經(jīng)理，

博時基金管理有限公司債券組合經(jīng)理、固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理、股票投資

部總經(jīng)理，鵬華基金管理有限公司副總經(jīng)理，博時基金管理有限公司總經(jīng)理。2023

年12月加盟本公司，現(xiàn)任公司總經(jīng)理、董事。

陳鋼先生，副總經(jīng)理，碩士。歷任華龍證券有限責(zé)任公司固定收益部高級經(jīng)

理，北京宸星投資管理公司債券投資部投資經(jīng)理，興業(yè)證券股份有限公司債券總

部研究部經(jīng)理，銀華基金管理有限公司機(jī)構(gòu)理財(cái)部高級經(jīng)理，中國人壽資產(chǎn)管理

有限公司固定收益部高級投資經(jīng)理。2011年7月加盟本公司，歷任公司固定收

益總監(jiān)、基金經(jīng)理，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、天弘創(chuàng)新資產(chǎn)管理有限公司董事長。

周曉明先生，副總經(jīng)理，碩士。曾就職于中國證券市場研究院設(shè)計(jì)中心及其

下屬北京標(biāo)準(zhǔn)股份制咨詢公司、國信證券有限公司、北京證券有限公司、嘉實(shí)基

金管理有限公司、工銀瑞信基金管理有限公司等，歷任盛世基金管理有限公司擬

任總經(jīng)理。2011年8月加盟本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。

常勇先生，副總經(jīng)理，本科。歷任中國工商銀行股份有限公司沈陽分行個人

金融處處長，太平人壽保險有限公司上海分公司副總經(jīng)理，太平人壽保險有限公

司客戶服務(wù)部主要負(fù)責(zé)人、銀行保險部副總經(jīng)理。2014年6月加盟本公司，歷

任高端客戶業(yè)務(wù)總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。

聶挺進(jìn)先生，副總經(jīng)理，碩士。歷任博時基金管理有限公司基金經(jīng)理、研究

部總經(jīng)理、投資總監(jiān)，浙商基金管理有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理，華泰證券（上

海）資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理。2024年3月加盟本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。

童建林先生，督察長、風(fēng)控負(fù)責(zé)人，本科。歷任當(dāng)陽市產(chǎn)權(quán)證券交易中心財(cái)

務(wù)部經(jīng)理、交易中心副總經(jīng)理，亞洲證券有限責(zé)任公司宜昌總部財(cái)務(wù)主管、宜昌

營業(yè)部財(cái)務(wù)部經(jīng)理、公司財(cái)務(wù)會計(jì)總部財(cái)務(wù)主管，華泰證券股份有限公司（原華

泰證券有限責(zé)任公司）上?？偛控?cái)務(wù)項(xiàng)目主管。2006年6月加盟本公司，歷任

內(nèi)控合規(guī)部總經(jīng)理，現(xiàn)任公司督察長、風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

遲哲先生，副總經(jīng)理、首席信息官，碩士。歷任申銀萬國證券股份有限公司

電腦網(wǎng)絡(luò)中心技術(shù)經(jīng)理，埃森哲（中國）有限公司金融服務(wù)部門高級咨詢顧問，

平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司科技創(chuàng)新中心執(zhí)行總經(jīng)理，泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公

司副總經(jīng)理、首席技術(shù)官。2025年8月加盟本公司，現(xiàn)任副總經(jīng)理、首席信息

官。

馬文輝先生，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，本科。歷任普華永道中天會計(jì)師事務(wù)所北京分所

審計(jì)師、審計(jì)經(jīng)理、高級經(jīng)理，普信恒業(yè)科技發(fā)展（北京）有限公司財(cái)務(wù)部總監(jiān)

助理。2018年4月加盟本公司，現(xiàn)任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。

4、本基金基金經(jīng)理

程仕湘先生，金融學(xué)碩士，10年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。2015年7月加盟本公司，

歷任研究員、高級研究員、基金經(jīng)理助理。歷任天弘安益?zhèn)妥C券投資基金基

金經(jīng)理（2023年02月至2025年08月）、天弘京津冀主題債券型發(fā)起式證券投

資基金基金經(jīng)理（2023年02月至2024年08月）。現(xiàn)任本公司基金經(jīng)理。天弘

同利債券型證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理、天弘安利短債債券型證券投資基金基

金經(jīng)理、天弘安怡30天滾動持有短債債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、天

弘恒新混合型證券投資基金基金經(jīng)理、天弘招利短債債券型證券投資基金基金經(jīng)

理、天弘悅利債券型證券投資基金基金經(jīng)理。

歷任基金經(jīng)理：

柴文婷女士，任職時間：2024年01月23日至2025年11月08日。

5、基金管理人投資決策委員會成員的姓名和職務(wù)

高陽先生：本公司總經(jīng)理，投資決策委員會主任委員；

陳鋼先生：本公司副總經(jīng)理，天弘創(chuàng)新資產(chǎn)管理有限公司董事長，投資決策

委員會委員；

聶挺進(jìn)先生：本公司副總經(jīng)理，投資決策委員會委員；

姜曉麗女士：本公司固定收益業(yè)務(wù)總監(jiān)、基金經(jīng)理，兼任固定收益部、混合

資產(chǎn)部部門總經(jīng)理，投資決策委員會委員；

王昌俊先生：本公司現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、基金經(jīng)理，投資決策委員會委員；

童建林先生：本公司督察長、風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資決策委員會列席委員；

鄧強(qiáng)先生：首席風(fēng)控官，投資決策委員會列席委員。

6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

（三）基金管理人的職責(zé)

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基

金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配收益；

5、進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報告；

6、編制季度報告、中期報告和年度報告；

7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其

他法律行為；

12、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他職責(zé)。

（四）基金管理人承諾

1、基金管理人遵守法律的承諾

本基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《運(yùn)作

辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的活動，并承諾建立健全內(nèi)部

控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。

基金管理人禁止性行為的承諾。

本基金管理人依法禁止從事以下行為：

（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示

他人從事相關(guān)的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

2、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉謹(jǐn)慎的原則為基金份

額持有人謀取最大利益。

（2）不利用職務(wù)之便為自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他

第三人謀取不當(dāng)利益。

（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開

的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人

從事相關(guān)的交易活動。

（4）不從事?lián)p害基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

（五）基金管理人的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

1、風(fēng)險管理的原則

（1）全面性原則：公司風(fēng)險管理必須覆蓋公司所有的部門和崗位，涵蓋所

有風(fēng)險類型，并貫穿于所有業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；

（2）獨(dú)立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立保持相對獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部門和崗

位，并在相關(guān)部門建立防火墻；公司設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險管理部門及審計(jì)部門，負(fù)責(zé)

識別、監(jiān)測、評估和報告公司風(fēng)險管理狀況，并進(jìn)行獨(dú)立匯報；

（3）審慎性原則：風(fēng)險管理核心是有效防范各種風(fēng)險，任何制度的建立都

要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)；

（4）有效性原則：風(fēng)險管理制度具有高度權(quán)威性，是所有員工必須嚴(yán)格遵

守的行動指南；執(zhí)行風(fēng)險管理制度不得有任何例外，任何員工不得擁有超越制度

或違反制度的權(quán)力；

（5）適時性原則：公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司經(jīng)營戰(zhàn)略方針等內(nèi)部環(huán)境和法規(guī)、市

場環(huán)境等外部環(huán)境變化及時對風(fēng)險進(jìn)行識別和評估，并對其管理政策和措施進(jìn)行

相應(yīng)的調(diào)整；

（6）定量與定性相結(jié)合的原則：針對合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場風(fēng)險、信

用風(fēng)險和流動性風(fēng)險的不同特點(diǎn)，利用定性和定量的評估方法，建立完備的風(fēng)險

控制指標(biāo)體系，使風(fēng)險控制更具客觀性和操作性。

2、風(fēng)險管理和內(nèi)部風(fēng)險控制體系結(jié)構(gòu)

公司的風(fēng)險管理體系結(jié)構(gòu)是一個分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高管

理層對風(fēng)險管理負(fù)最終責(zé)任，各個業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險評估和監(jiān)控，內(nèi)控

合規(guī)部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：

（1）董事會：負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司的合法合規(guī)運(yùn)營、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理，

從而控制公司的整體運(yùn)營風(fēng)險；

（2）督察長：獨(dú)立行使督察權(quán)利，直接對董事會負(fù)責(zé)，及時向?qū)徲?jì)與風(fēng)險

控制委員會提交有關(guān)公司規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險控制方面的工作報告；

（3）投資決策委員會：負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作、制定本基金的資產(chǎn)配置

方案和基本的投資策略；

（4）風(fēng)險管理委員會：擬定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后組織實(shí)施；

組織實(shí)施董事會批準(zhǔn)的年度風(fēng)險預(yù)算、風(fēng)險可容忍度限額及其他量化風(fēng)險管理工

具；根據(jù)公司總體風(fēng)險控制目標(biāo)，制定各業(yè)務(wù)和各環(huán)節(jié)風(fēng)險控制目標(biāo)和要求；落

實(shí)公司就重大風(fēng)險管理做出的決定或決議；聽取并討論會議議題，就重大風(fēng)險管

理事項(xiàng)形成決議；擬定或批準(zhǔn)公司風(fēng)險管理制度、流程；對責(zé)任人提出處罰建議，

經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論后執(zhí)行。

（5）內(nèi)控合規(guī)部：負(fù)責(zé)公司集中統(tǒng)一的合規(guī)管理工作，按照公司規(guī)定和督

察長的安排履行合規(guī)管理職責(zé)，建立和完善合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險信息的監(jiān)控、識

別、處置、報告體系，不斷提升公司整體合規(guī)意識和能力。

（6）風(fēng)險管理部：通過投資交易系統(tǒng)的風(fēng)控參數(shù)設(shè)置，保證各投資組合的

投資比例合規(guī)；參與各投資組合新股申購、一級債申購、銀行間交易等場外交易

的風(fēng)險識別與評估，保證各投資組合場外交易的事中合規(guī)控制；負(fù)責(zé)各投資組合

投資績效、風(fēng)險的計(jì)量和控制；

（7）審計(jì)部：通過運(yùn)用系統(tǒng)化和規(guī)范化的方法，審查、評價并改善公司的

業(yè)務(wù)活動、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的適當(dāng)性和有效性，以促進(jìn)公司完善治理、增加

價值和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。

（8）業(yè)務(wù)部門：風(fēng)險管理是每一個業(yè)務(wù)部門最首要的責(zé)任。各部門的部門

經(jīng)理對本部門的風(fēng)險負(fù)全部責(zé)任，負(fù)責(zé)履行公司的風(fēng)險管理程序，負(fù)責(zé)本部門的

風(fēng)險管理系統(tǒng)的開發(fā)、執(zhí)行和維護(hù)，用于識別、監(jiān)控和降低風(fēng)險。

3、內(nèi)部控制制度綜述

（1）風(fēng)險控制制度

公司風(fēng)險控制的目標(biāo)為嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)定和公司各項(xiàng)規(guī)

章制度，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格；不斷提高經(jīng)營管

理水平，在風(fēng)險最小化的前提下，確保基金份額持有人利益最大化；建立行之有

效的風(fēng)險控制機(jī)制和制度，確保各項(xiàng)經(jīng)營管理活動的健康運(yùn)行與公司財(cái)產(chǎn)的安全

完整；維護(hù)公司信譽(yù)，保持公司的良好形象。針對公司面臨的各種風(fēng)險，包括政

策和市場風(fēng)險，管理風(fēng)險和職業(yè)道德風(fēng)險，分別制定嚴(yán)格防范措施，并制定崗位

分離制度、空間分離制度、作業(yè)流程制度、集中交易制度、信息披露制度、資料

保全制度、保密制度和獨(dú)立的監(jiān)察稽核制度等相關(guān)制度。

（2）內(nèi)控合規(guī)管理制度

為保障持續(xù)規(guī)范發(fā)展，公司制定合規(guī)管理制度。公司設(shè)督察長，負(fù)責(zé)公司合

規(guī)管理工作，實(shí)施對公司經(jīng)營管理合規(guī)合法性的審查、監(jiān)督和檢查。內(nèi)控合規(guī)部

負(fù)責(zé)公司集中統(tǒng)一的合規(guī)管理工作，按照公司規(guī)定和督察長的安排履行合規(guī)管理

職責(zé)，建立和完善合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險信息的監(jiān)控、識別、處置、報告體系，不

斷提升公司整體合規(guī)意識和能力。

（3）審計(jì)管理制度

為規(guī)范內(nèi)部審計(jì)工作，公司制定內(nèi)部審計(jì)管理制度。內(nèi)部審計(jì)通過運(yùn)用系統(tǒng)

化和規(guī)范化的方法，審查、評價并改善公司的業(yè)務(wù)活動、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的

適當(dāng)性和有效性，以促進(jìn)公司完善治理、增加價值和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。

（4）內(nèi)部會計(jì)控制制度

建立了基金會計(jì)的工作制度及相應(yīng)的操作控制規(guī)程，確保會計(jì)業(yè)務(wù)有章可循；

按照相互制約原則，建立了基金會計(jì)業(yè)務(wù)的復(fù)核制度以及與基金托管人相關(guān)業(yè)務(wù)

的相互核查監(jiān)督機(jī)制；為了防范基金會計(jì)在資金頭寸管理上出現(xiàn)透支風(fēng)險，制定

了資金頭寸管理制度；為了確?；鹳Y產(chǎn)的安全，公司嚴(yán)格規(guī)范基金清算交割工

作，并在授權(quán)范圍內(nèi)，及時準(zhǔn)確地完成基金清算；強(qiáng)化會計(jì)的事前、事中、事后

監(jiān)督和考核制度；為了防止會計(jì)數(shù)據(jù)的毀損、散失和泄密，制定了完善的檔案保

管和財(cái)務(wù)交接制度。

4、風(fēng)險管理和內(nèi)部風(fēng)險控制的措施

（1）建立、健全內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度。公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，高

管人員關(guān)于內(nèi)控有明確的分工，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保內(nèi)

控合規(guī)工作是獨(dú)立的，并得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，并定期更新；

（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制。公司建立、健全了各項(xiàng)制度，

做到基金經(jīng)理分開、投資決策分開、基金交易集中，形成不同部門、不同崗位之

間的制衡機(jī)制，從制度上減少和防范風(fēng)險；

（3）建立、健全崗位責(zé)任制。公司建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個員工

都明確自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險隱患上報，以防范和

減少風(fēng)險；

（4）建立風(fēng)險分類、識別、評估、報告、提示程序。公司建立了風(fēng)險管理委

員會，使用適合的程序，確認(rèn)和評估與公司運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險；公司建立了自下而

上的風(fēng)險報告程序，對風(fēng)險隱患進(jìn)行層層匯報，使各個層次的人員及時掌握風(fēng)險

狀況，從而以最快速度做出決策；

（5）建立內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)。公司建立了有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系

統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)，能對可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險進(jìn)行全面和實(shí)時的監(jiān)控；

（6）使用數(shù)量化的風(fēng)險管理手段。采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險控制手段，

建立數(shù)量化的風(fēng)險管理模型，用以提示市場趨勢、行業(yè)及個股的風(fēng)險，以便公司

及時采取有效的措施，對風(fēng)險進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失；

（7）提供足夠的培訓(xùn)。公司制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠

和適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使員工明確其職責(zé)所在，控制風(fēng)險。

5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書

本公司確知建立、維護(hù)、維持和完善內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層

的責(zé)任。本公司特別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾將根據(jù)市

場變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

四、基金托管人

(一)基金托管人情況

1、基本情況

名稱：北京銀行股份有限公司(簡稱：北京銀行)

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號

法定代表人：霍學(xué)文

成立時間：1996年01月29日

組織形式：股份有限公司（上市）

注冊資本：人民幣2114298.4272萬元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系人：蓋君

官方客服電話：95526

基金托管資格批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]776號

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)結(jié)算；辦

理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債

券；從事同業(yè)拆借；提供擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱業(yè)務(wù)；

辦理地方財(cái)政信用周轉(zhuǎn)使用資金的委托貸款業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯

款；外幣兌換；同業(yè)外匯拆借；國際結(jié)算；結(jié)匯、售匯；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；

外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證

券；自營和代客外匯買賣；證券結(jié)算業(yè)務(wù)；開放式證券投資基金代銷業(yè)務(wù)；債券

結(jié)算代理業(yè)務(wù)；短期融資券主承銷業(yè)務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的其

它業(yè)務(wù)。

2、發(fā)展概況：

北京銀行成立于1996年，搶抓時代機(jī)遇，相繼實(shí)現(xiàn)引資、上市、跨區(qū)域等

發(fā)展突破，在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、長沙、南京、濟(jì)南、南昌、

石家莊、烏魯木齊、青島、寧波、蘇州等十余個中心城市設(shè)立630余家分支機(jī)構(gòu)。

近年來，全力做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融“五篇

大文章”，著力建設(shè)兒童友好型銀行、伴您一生的銀行、專精特新第一行、成就

人才夢想的銀行、人工智能驅(qū)動的商業(yè)銀行“五大特色銀行”，致力于打造一家

不一樣、有特色、想得起、記得住、用得上、受尊敬的銀行。

截至2024年末，北京銀行資產(chǎn)總額4.22萬億元，2024年實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤

258.31億元，成本收入比29.13%，不良貸款率1.31%，撥備覆蓋率208.75%，資

本充足率13.06%，各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)均達(dá)到國際銀行業(yè)先進(jìn)水平。品牌價值達(dá)

1036.62億元。一級資本排名全球千家大銀行51位，連續(xù)11年躋身全球銀行業(yè)

百強(qiáng)。

北京銀行憑借優(yōu)秀的經(jīng)營業(yè)績和優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，贏得了社會各界的高度贊

譽(yù)，先后榮獲“全國文明單位”“亞洲十大最佳上市銀行”“中國最佳城市商業(yè)零

售銀行”“最佳區(qū)域性銀行”“最佳支持中小企業(yè)貢獻(xiàn)獎”“中國上市公司百強(qiáng)企

業(yè)”“中國社會責(zé)任優(yōu)秀企業(yè)”“最具持續(xù)投資價值上市公司”“中國最受尊敬企

業(yè)”“最受尊敬銀行”“最值得百姓信賴的銀行機(jī)構(gòu)”“中國優(yōu)秀企業(yè)公民”“最佳

供應(yīng)鏈金融銀行”“年度最佳科創(chuàng)金融服務(wù)銀行”等稱號。

3、資產(chǎn)托管部主要人員情況

賀凌女士，2003年加入北京銀行，具有20余年銀行從業(yè)經(jīng)歷。歷任北京銀

行公司銀行部總經(jīng)理助理、北京銀行公司銀行部副總經(jīng)理，2023年加入總行資

產(chǎn)托管部，現(xiàn)任北京銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。

北京銀行資產(chǎn)托管部充分發(fā)揮作為新興托管銀行的高起點(diǎn)優(yōu)勢，搭建了由高

素質(zhì)人才組成的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，內(nèi)設(shè)估值核算崗、資金清算崗、投資監(jiān)督崗、系統(tǒng)管

理崗、內(nèi)控稽核崗等崗位，各崗位人員均分別具有相應(yīng)的會計(jì)核算、資產(chǎn)估值、

資金清算、投資監(jiān)督、風(fēng)險控制等方面的專業(yè)知識和豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

4、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

北京銀行資產(chǎn)托管部秉持“嚴(yán)謹(jǐn)、專業(yè)、高效”的經(jīng)營理念，嚴(yán)格履行托管

人的各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，為基金提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。

經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，北京銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，

已形成包括證券投資基金、基金專戶理財(cái)、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、

銀行理財(cái)、保險資金、股權(quán)投資基金等產(chǎn)品在內(nèi)的托管產(chǎn)品體系，北京銀行專業(yè)

高效的托管服務(wù)贏得了客戶的廣泛高度認(rèn)同。

截至2024年12月末，北京銀行共托管證券投資基金99只，規(guī)模共計(jì)1541.09

億元。

（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制目標(biāo)

作為基金托管人，北京銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)

管規(guī)章和本行有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格管理，確?；鹜泄軜I(yè)

務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、

及時披露，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

北京銀行總行設(shè)立內(nèi)控與操作風(fēng)險管理委員會，負(fù)責(zé)審議總行重要內(nèi)部控制

制度、流程，開展總行內(nèi)部控制體系建設(shè)規(guī)劃，并組織實(shí)施?？傂蟹珊弦?guī)與內(nèi)

控部作為內(nèi)部控制管理職能部門，牽頭本行內(nèi)部控制體系的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織落實(shí)

和檢查評估，總行審計(jì)部履行對內(nèi)部控制的監(jiān)督職能，負(fù)責(zé)對本行內(nèi)部控制的充

分性和有效性進(jìn)行審計(jì)。資產(chǎn)托管部設(shè)有專職內(nèi)控稽核崗。

3、內(nèi)部控制原則

（1）全覆蓋原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋各項(xiàng)

業(yè)務(wù)流程和管理活動，覆蓋所有部門、崗位和人員，任何決策或操作均應(yīng)當(dāng)有案

可查。

（2）制衡性原則。內(nèi)部控制在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程

等方面形成相互制約、相互監(jiān)督機(jī)制。

（3）審慎性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持風(fēng)險為本、審慎經(jīng)營的理念，尤其是

設(shè)立新的機(jī)構(gòu)或開辦新的業(yè)務(wù)，均應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”的要求。

（4）相匹配原則。內(nèi)部控制應(yīng)與本行管理模式、業(yè)務(wù)規(guī)模、產(chǎn)品復(fù)雜程度、

風(fēng)險狀況等相適應(yīng)，并根據(jù)情況變化及時進(jìn)行調(diào)整。

4、內(nèi)部控制制度及措施

北京銀行資產(chǎn)托管部具備系統(tǒng)、完善的內(nèi)部控制制度體系，建立了業(yè)務(wù)管理

制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；

業(yè)務(wù)人員均具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)操作嚴(yán)格實(shí)行經(jīng)辦、復(fù)核、審批制度，授權(quán)工作

實(shí)行集中控制，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資

料嚴(yán)格保管，未經(jīng)授權(quán)不得查看；業(yè)務(wù)操作區(qū)實(shí)行獨(dú)立封閉管理，配備音像監(jiān)控；

業(yè)務(wù)信息由專職業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)復(fù)核、信息披露，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)自動化

操作，有效預(yù)防人為操作風(fēng)險的發(fā)生；技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。

（三）基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理

辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)

和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理

人，并及時向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程

序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同

約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

（一）基金銷售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)：

名稱：天弘基金管理有限公司

住所:天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）新華路3678號寶風(fēng)大廈23層

辦公地址:天津市河西區(qū)馬場道59號天津國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中心A座16層

法定代表人:黃辰立

電話:（022）83865560

傳真:（022）83865564

聯(lián)系人:司媛

客服電話:95046

直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息：

本基金在直銷機(jī)構(gòu)上線的具體情況詳詢直銷中心電話（022）83865560或登

錄本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)查詢。

2、代銷機(jī)構(gòu)：

投資者可登錄基金管理人網(wǎng)站查詢銷售機(jī)構(gòu)信息。

3、基金管理人可根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》和本基金基金

合同等的規(guī)定，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

（二）登記機(jī)構(gòu)

名稱：天弘基金管理有限公司

住所：天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）新華路3678號寶風(fēng)大廈23層

辦公地址：天津市河西區(qū)馬場道59號天津國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中心A座16層

法定代表人：黃辰立

電話：（022）83865560

傳真：（022）83865564

聯(lián)系人：薄賀龍

（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：上海市通力律師事務(wù)所

住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負(fù)責(zé)人：韓炯

電話：021-31358666

傳真：021-31358600

經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華

聯(lián)系人：陳穎華

（四）會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師

名稱：安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層

辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層

執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧

電話：010-58153000

經(jīng)辦注冊會計(jì)師：蔣燕華、費(fèi)澤旭

聯(lián)系人：蔣燕華

六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信

息披露辦法》、《基金合同》及其它法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)

許可【2023】2110號文準(zhǔn)予注冊。本基金的募集期為自2024年01月08日至2024年

01月19日止。經(jīng)普華永道中天會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，本基金募集的凈認(rèn)購金額為

1,420,114,071.93元人民幣，有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息共計(jì)

238,687.63元人民幣，按照每份基金份額1.00元人民幣計(jì)算，設(shè)立募集期間募集

資金及其利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額共計(jì)1,420,352,759.56份基金份額，已全部計(jì)入基金份

額持有人基金賬戶，歸各基金份額持有人所有。

七、基金合同的生效

（一）基金合同的生效

本基金合同已于2024年01月23日生效。

（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200

人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以

披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持

有人大會。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

八、基金份額的申購與贖回

（一）申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人

在招募說明書或基金管理人網(wǎng)站列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)

構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的

營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

（二）申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易

所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中

國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券\期貨交易市場、證券\期貨交易所交易時

間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)

的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

本基金A類基金份額、C類基金份額已于2024年4月8日開放日常申購、

贖回、定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本基金D類基金份額已于2024年8月20日開放日常申

購、贖回、定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換

申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放日該

類基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價格。

（三）申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金

份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行

順序贖回；

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保

投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人

必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

（四）申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出

申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項(xiàng)支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項(xiàng)，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)

未全額到賬則申購不成立。投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)

確認(rèn)基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。

投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

遇證券、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系

統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時，

贖回款項(xiàng)順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或基金合

同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時，款項(xiàng)的支付辦法參照基金

合同有關(guān)條款處理。

3、申購和贖回申請的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購

或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有

效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷

售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。

銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)

構(gòu)確實(shí)接收到申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的

確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資人任

何損失由投資人自行承擔(dān)。若申購不成立或無效，則申購款項(xiàng)本金退還給投資人。

4、基金管理人或登記機(jī)構(gòu)可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范

圍內(nèi)，且在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，對上述業(yè)務(wù)辦理

時間進(jìn)行調(diào)整，但須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介

上公告。

（五）申購和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人直銷中心（含網(wǎng)上直銷系統(tǒng)）及其他銷售機(jī)構(gòu)的首次單筆最低

申購金額為人民幣0.01元（含申購費(fèi)、下同），追加申購的單筆最低金額為人

民幣0.01元。各銷售機(jī)構(gòu)對最低申購限額及級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)

的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)（但最低仍不得低于人民幣0.01元）。

本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未來本

基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶公開銷售或?qū)︿N售對象的范圍予以進(jìn)一步限定，基

金管理人將另行公告。本基金單一投資者單日申購金額不超過1000萬元（個人

投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、企業(yè)年金、職業(yè)年金、養(yǎng)老金產(chǎn)品和基金管理人自

有資金除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一機(jī)構(gòu)投資者單日申購金額上限，具體規(guī)

定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

2、基金份額持有人可以將其全部或部分基金份額贖回，單筆贖回份額不得少

于0.01份，某筆贖回導(dǎo)致基金份額持有人在某一銷售機(jī)構(gòu)全部交易賬戶的份額

余額少于0.01份的，基金管理人有權(quán)強(qiáng)制該基金份額持有人全部贖回其在該銷

售機(jī)構(gòu)全部交易賬戶持有的基金份額。如因紅利再投資、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、

巨額贖回、基金轉(zhuǎn)換等原因?qū)е碌馁~戶余額少于0.01份之情況，不受此限，但

再次贖回時必須一次性全部贖回。

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定見

更新的招募說明書或相關(guān)公告。但本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或

超過基金份額總數(shù)的50%(在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)

到或超過50%的除外)。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑?shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控

制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回

份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)

定在規(guī)定媒介上公告。

（六）申購和贖回的費(fèi)用

1、申購費(fèi)用

本基金基金份額分為A類、C類和D類基金份額。投資人在申購A類基金份

額時支付申購費(fèi)用，申購C類和D類基金份額不支付申購費(fèi)用，而是從該類別基

金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。投資人可以多次申購本基金，A類基金份額的申購費(fèi)

用按每筆申購申請單獨(dú)計(jì)算。

本基金A類基金份額的申購費(fèi)率如下表：

申購金額（M）  申購費(fèi)率  

M＜100萬元  0.30%  

100萬元≤M＜500萬元  0.10%  

M≥500萬元  1,000元/筆  



本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入

基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。

2、贖回費(fèi)用

贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回

基金份額時收取。本基金各類基金份額的贖回費(fèi)率如下：

 持有期限（T）  贖回費(fèi)率  

A類/C類贖回費(fèi)率  T＜7日  1.50%  

T≥7日  0.00%  

D類贖回費(fèi)率  T＜7日  1.50%  

7日≤T＜30日  0.05%  

T≥30日  0.00%  



本基金對持續(xù)持有少于7天的投資人收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金資

產(chǎn)。對持續(xù)持有不少于7天但少于30天的投資人收取的贖回費(fèi)不計(jì)入基金財(cái)

產(chǎn)。贖回費(fèi)中未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲

應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介

上公告。

4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)

制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及

監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下，在對

基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)

劃，針對投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相

關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率、基金

贖回費(fèi)率和基金銷售服務(wù)費(fèi)率。

（七）申購份額與贖回金額的計(jì)算

1、申購份額的計(jì)算方式：

（1）申購本基金A類基金份額時收取申購費(fèi)用，申購份額計(jì)算方法如下：

申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時：

凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費(fèi)率）

申購費(fèi)用＝申購金額－凈申購金額

申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值

申購費(fèi)用適用固定金額時：

申購費(fèi)用＝固定金額

凈申購金額＝申購金額－申購費(fèi)用

申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值

（2）申購本基金C類和D類基金份額時不收取申購費(fèi)用，申購份額計(jì)算方

法如下：

申購份額=申購金額/申購當(dāng)日該類基金份額凈值

（3）申購的有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到

小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

例3：某投資者投資10萬元申購本基金A類基金份額，對應(yīng)申購費(fèi)率為

0.30%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0160元，則其可得到的申購份額

為：

凈申購金額＝100,000/(1＋0.30%)＝99,700.90元

申購費(fèi)用＝100,000－99,700.90＝299.10元

申購份額＝99,700.90/1.0160＝98,130.81份

即：該投資者投資10萬元申購本基金A類基金份額，對應(yīng)申購費(fèi)率為0.30%，

假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0160元，可得到98,130.81份A類基金份

額。

例4：假設(shè)某投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日

本基金C類基金份額凈值為1.0600元，不收取申購費(fèi)，則可得到的C類基金份

額為：

申購份額＝100,000.00/1.0600＝94,339.62份

即：該投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日本基金

C類基金份額凈值為1.0600元，不收取申購費(fèi)，則其可得到94,339.62份C類

基金份額。

例5：假設(shè)某投資者投資10萬元申購本基金D類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日

本基金D類基金份額凈值為1.0600元，不收取申購費(fèi)，則可得到的D類基金份

額為：

申購份額＝100,000.00/1.0600＝94,339.62份

即：該投資者投資10萬元申購本基金D類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日本基金

D類基金份額凈值為1.0600元，不收取申購費(fèi)，則其可得到94,339.62份D類

基金份額。

2、贖回金額的計(jì)算方式：

贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值

贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率

凈贖回金額=贖回總金額—贖回費(fèi)用

上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或

損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

例6：某投資者贖回本基金1萬份A類基金份額，持有時間為5日，對應(yīng)的

贖回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.2500元，則其可得到

的贖回金額為：

贖回總金額=10,000×1.2500=12,500.00元

贖回費(fèi)用=12,500.00×1.50%=187.50元

凈贖回金額=12,500.00-187.50=12,312.50元

即：該投資者贖回本基金1萬份A類基金份額，持有時間為5日，對應(yīng)的贖

回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的

贖回金額為12,312.50元。

例7：某投資者贖回本基金1萬份C類基金份額，持有時間為30日，對應(yīng)

的贖回費(fèi)率為0.00%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.2500元，則其可得

到的贖回金額為：

贖回總金額=10,000×1.2500=12,500.00元

贖回費(fèi)用=12,500.00×0.00%=0.00元

贖回金額=12,500.00-0.00=12,500.00元

即：該投資者贖回本基金1萬份C類基金份額，持有時間為30日，假設(shè)贖

回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為12,500.00元。

例8：某投資者贖回本基金1萬份D類基金份額，持有時間為100日，對應(yīng)

的贖回費(fèi)率為0.00%，假設(shè)贖回當(dāng)日D類基金份額凈值是1.2500元，則其可得

到的贖回金額為：

贖回總金額=10,000×1.2500=12,500.00元

贖回費(fèi)用=12,500.00×0.00%=0.00元

贖回金額=12,500.00-0.00=12,500.00元

即：該投資者贖回本基金1萬份D類基金份額，持有時間為100日，假設(shè)贖

回當(dāng)日D類基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為12,500.00元。

3、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算

T日各類基金份額凈值=T日閉市后的各類基金資產(chǎn)凈值/T日各類基金份額

的余額數(shù)量

本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位

四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在

當(dāng)天收市后計(jì)算，并按基金合同約定公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以

適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。

（八）拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日

基金資產(chǎn)凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基

金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。

7、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投

資者單日或單筆申購金額上限的。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金

份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。

9、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。

10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定或基金合同約定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9、10項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定

暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫

停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)本

金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)

的辦理。

（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

款項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日

基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時。

6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定或基金合同約定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時，基金

管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；

如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配

給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合

同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受

理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的

辦理并公告。

（十）巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額

總數(shù)后的余額)超過前一工作日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)

為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的10%的

前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖

回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，

投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自

動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲

受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，

無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以

此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人

未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，在單個基金份額持有人贖回申請超過上一工

作日基金總份額10%的情形下，基金管理人認(rèn)為支付該基金份額持有人的全部贖

回申請有困難或者因支付該基金份額持有人的全部贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)

可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人可以對該單個基金份額持有

人超出10%的贖回申請實(shí)施延期辦理。對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申

請時可以選擇延期贖回或取消贖回，具體參照上述（2）方式處理。延期的贖回

申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額

凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。而對該單個基金份額

持有人10%以內(nèi)（含10%）的贖回申請與其他投資者的贖回申請按上述（1）、（2）

方式處理，具體見相關(guān)公告。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理

人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付

贖回款項(xiàng)，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招

募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方

法，并于兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。

（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，最遲于重新開放日在規(guī)定

媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確

重新開放申購或贖回的時間，屆時可不再另行發(fā)布重新開放的公告。

（十二）基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與

基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，

相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并

提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

（十三）基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通

過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)

辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，

基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

（十四）基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形

而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶，或者

按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無論在上述何種

情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人，或者按

照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社

會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的

基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基

金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)

構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

（十五）基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金

銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

（十六）定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另

行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款

金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定

額投資計(jì)劃最低申購金額。

（十七）基金份額的凍結(jié)、解凍與質(zhì)押

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及

登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金賬戶或基金份額

被凍結(jié)的，被凍結(jié)基金份額所產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收

益分配，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，

基金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

（十八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋

機(jī)制”部分或相關(guān)公告的規(guī)定。

（十九）在不違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定且對基金份額持有人利

益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人在履行一定程序后可根據(jù)具體情況對

上述申購和贖回以及相關(guān)業(yè)務(wù)的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公告，無需召開基金

份額持有人大會審議。

九、基金的投資

（一）投資目標(biāo)

通過投資債券，在嚴(yán)格控制風(fēng)險和保持較高流動性的前提下力爭為投資人獲

取穩(wěn)健回報。

（二）投資范圍

本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的

各類債券（國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地

方政府債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期

融資券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、國債期貨、

信用衍生品、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允

許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

本基金不投資于股票等資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的

純債部分除外）、可交換債券。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金的投資組合比例為：債券資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)的比例不低于80%。每

個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或者

到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)

算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

（三）業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中債綜合全價(總值)指數(shù)收益率×90%+銀行一年

期定期存款利率（稅后）×10%。

中債綜合全價（總值）指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，該指數(shù)

旨在綜合反映債券全市場整體價格和投資回報情況。指數(shù)涵蓋了銀行間市場和交

易所市場，具有廣泛的市場代表性，適合作為市場債券投資收益的衡量標(biāo)準(zhǔn)。銀

行一年期定期存款利率（稅后）是指中國人民銀行公布的金融機(jī)構(gòu)一年期人民幣

存款基準(zhǔn)利率。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者上述業(yè)績比較基準(zhǔn)停止發(fā)布或變更名稱，

或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，或者是市場上出現(xiàn)

更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)，經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，本

基金可以在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告，且無需召開基金

份額持有人大會。

（四）風(fēng)險收益特征

本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險高于貨幣市場基金，但低于股票型

基金和混合型基金。

（五）投資策略

1、資產(chǎn)配置策略

本基金將在分析和判斷國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、市場利率走勢、信用利差狀況

和債券市場供求關(guān)系等因素的基礎(chǔ)上，動態(tài)調(diào)整組合久期和債券的結(jié)構(gòu)，并通過

自下而上精選債券，力爭獲取優(yōu)化收益。

2、債券類金融工具投資策略

（1）債券類金融工具類屬配置策略

類屬配置是指對各市場及各種類的債券類金融工具之間的比例進(jìn)行適時、動

態(tài)的分配和調(diào)整，確定最能符合本基金風(fēng)險收益特征的資產(chǎn)組合。具體包括市場

配置和品種選擇兩個層面。

在市場配置層面，本基金將在控制市場風(fēng)險與流動性風(fēng)險的前提下，根據(jù)交

易所市場和銀行間市場等市場債券類金融工具的到期收益率變化、流動性變化和

市場規(guī)模等情況，相機(jī)調(diào)整不同市場中債券類金融工具所占的投資比例。

在品種選擇層面，本基金將基于各品種債券類金融工具收益率水平的變化特

征、宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)測分析以及稅收因素的影響，綜合考慮流動性、收益性等因素，

采取定量分析和定性分析結(jié)合的方法，在各種債券類金融工具之間進(jìn)行優(yōu)化配置。

（2）久期調(diào)整策略

債券投資受利率風(fēng)險的影響。本基金將根據(jù)對影響債券投資的宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

和貨幣政策等因素的分析判斷，形成對未來市場利率變動方向的預(yù)期，進(jìn)而主動

調(diào)整所持有的債券資產(chǎn)組合的久期值，以期達(dá)到增加收益或減少損失的目的。

當(dāng)預(yù)期市場總體利率水平降低時，本基金將延長所持有的債券組合的久期值，

從而可以在市場利率實(shí)際下降時獲得債券價格上升收益；反之，當(dāng)預(yù)期市場總體

利率水平上升時，則縮短組合久期，以規(guī)避債券價格下降的風(fēng)險帶來的資本損失，

力求獲得較高的再投資收益。

（3）收益率曲線配置策略

本基金將綜合考察收益率曲線和信用利差曲線，通過預(yù)期收益率曲線形態(tài)變

化和信用利差曲線走勢來調(diào)整投資組合的頭寸。

在考察收益率曲線的基礎(chǔ)上，本基金將確定采用集中策略、啞鈴策略或梯形

策略等，以從收益率曲線的形變和不同期限信用債券的相對價格變化中獲利。一

般而言，當(dāng)預(yù)期收益率曲線變陡時，本基金將采用集中策略；當(dāng)預(yù)期收益率曲線

變平時，將采用啞鈴策略；在預(yù)期收益率曲線不變或平行移動時，則采用梯形策

略。

本基金還將通過研究影響信用利差曲線的經(jīng)濟(jì)周期、市場供求關(guān)系和流動性

變化等因素，確定信用債券的行業(yè)配置和各信用級別信用債券所占投資比例。

（4）基于信用變化策略

信用債券的信用利差與債券發(fā)行人所在行業(yè)特征和自身情況密切相關(guān)。本基

金將通過行業(yè)分析、公司資產(chǎn)負(fù)債分析、公司現(xiàn)金流分析、公司運(yùn)營管理分析和

公司發(fā)展前景分析等細(xì)致的調(diào)查研究，依靠本基金內(nèi)部信用評級系統(tǒng)建立信用債

券的內(nèi)部評級，分析違約風(fēng)險及合理的信用利差水平，對信用債券進(jìn)行獨(dú)立、客

觀的價值評估。

（5）息差策略

當(dāng)回購利率低于債券收益率時，本基金將實(shí)施正回購并將所融入的資金投資

于債券，從而獲取債券收益率超出回購資金成本（即回購利率）的套利價值。

（6）信用債券投資策略

本基金通過對信用債券發(fā)行人基本面的深入調(diào)研分析，結(jié)合流動性、信用利

差、信用評級、違約風(fēng)險等的綜合評估結(jié)果，選取具有價格優(yōu)勢和套利機(jī)會的優(yōu)

質(zhì)信用債券產(chǎn)品進(jìn)行投資，并采取分散化投資策略，嚴(yán)格控制組合整體的違約風(fēng)

險水平。

本基金僅投資于AA+級及以上的信用債（包含資產(chǎn)支持證券，下同），其中

AA+級占本基金所投資的信用債比例為0%-50%；AAA級占本基金所投資的信用債

比例為50%-100%。以上評級參考債項(xiàng)評級，其中短期融資券、超短期融資券的信

用評級依照評級機(jī)構(gòu)出具的主體信用評級，本基金投資的其他信用債若無債項(xiàng)評

級的參考主體信用評級，評級公司不包含中債資信?；鸪钟行庞脗陂g，如果

其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全

部賣出。

3、衍生產(chǎn)品投資策略

（1）國債期貨投資策略

為有效控制債券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險，本基金將結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和證券趨

勢的判斷，通過對債券市場進(jìn)行定性和定量的分析，根據(jù)風(fēng)險管理原則，以套期

保值為目的，適度運(yùn)用國債期貨來提高投資組合的運(yùn)作效率。

（2）信用衍生品投資策略

本基金在進(jìn)行信用衍生品投資時，將根據(jù)風(fēng)險管理原則，以風(fēng)險對沖為目的，

通過對宏觀經(jīng)濟(jì)周期、行業(yè)景氣度、發(fā)行主體資質(zhì)和信用衍生品市場的研究，運(yùn)

用衍生品定價模型對其進(jìn)行合理定價。基金管理人將充分考慮信用衍生品的收益

性、流動性及風(fēng)險性特征，運(yùn)用信用衍生品適當(dāng)投資風(fēng)險收益比較高的債券，以

達(dá)到分散信用風(fēng)險、提高資產(chǎn)流動性、增強(qiáng)組合收益的目的。

（3）本基金將關(guān)注其他金融衍生產(chǎn)品的推出情況，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)

允許基金投資前述衍生工具，本基金將按屆時有效的法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，

制定與本基金投資目標(biāo)相適應(yīng)的投資策略和估值政策，在充分評估衍生產(chǎn)品的風(fēng)

險和收益的基礎(chǔ)上，謹(jǐn)慎地進(jìn)行投資。

4、未來，隨著市場的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要，基金管理人可以在不改

變投資目標(biāo)及風(fēng)險收益特征的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，

相應(yīng)調(diào)整或更新投資策略，并在招募說明書（更新）中公告。

（六）投資決策流程

1、決策依據(jù)

（1）國家有關(guān)法律、法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定；

（2）以維護(hù)基金份額持有人利益為基金投資決策的準(zhǔn)則；

（3）國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢、微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境、證券市場走勢、政策指

向及全球經(jīng)濟(jì)因素分析。

2、投資管理程序

（1）備選庫的形成與維護(hù)

對于債券投資，分析師通過宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣政策和債券市場的分析判斷，采

用利率模型、信用風(fēng)險模型及期權(quán)調(diào)整利差（OAS）對普通債券和含權(quán)債券進(jìn)行

分析，在此基礎(chǔ)上形成基金債券投資的信用債備選庫。

（2）資產(chǎn)配置會議

本基金管理人定期召開資產(chǎn)配置會議，討論基金的資產(chǎn)組合以及個股配置，

形成資產(chǎn)配置建議。

（3）構(gòu)建投資組合

投資決策委員會在基金合同規(guī)定的投資框架下，審議并確定基金資產(chǎn)配置方

案，并審批重大單項(xiàng)投資決定。

基金經(jīng)理在投資決策委員會的授權(quán)下，根據(jù)本基金的資產(chǎn)配置要求，參考資

產(chǎn)配置會議、投研會議討論結(jié)果，制定基金的投資策略，在其權(quán)限范圍進(jìn)行基金

的日常投資組合管理工作。

（4）交易執(zhí)行

基金經(jīng)理制定具體的操作計(jì)劃并通過交易系統(tǒng)或書面指令形式向中央交易

室發(fā)出交易指令。中央交易室依據(jù)投資指令具體執(zhí)行買賣操作，并將指令的執(zhí)行

情況反饋給基金經(jīng)理。

（5）投資組合監(jiān)控與調(diào)整

基金經(jīng)理負(fù)責(zé)向投資決策委員會匯報基金投資執(zhí)行情況，風(fēng)險管理部與內(nèi)控

合規(guī)部對基金投資進(jìn)行日常監(jiān)督，風(fēng)險管理分析師負(fù)責(zé)完成內(nèi)部的基金業(yè)績和風(fēng)

險評估。基金經(jīng)理定期對證券市場變化和基金投資階段成果和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)評估，

對基金投資組合不斷進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。

（七）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金債券資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)的比例不低于80%；

（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金

保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)

金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證

券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條

款規(guī)定的比例限制；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

（9）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符

合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（10）基金管理人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其

他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同

約定的投資范圍保持一致；

（11）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（12）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的15%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值

不得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平

倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；基金

所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨

合約價值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；

（13）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信

用衍生品；

（14）本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過本基金中所對應(yīng)受保護(hù)債

券面值的100%；

（15）本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品名義本金合計(jì)不得

超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外

的因素致使基金不符合前述（14）、（15）所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3

個月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；

（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（9）、（10）、（14）、（15）情形之外，因證券/期貨市場波動、

證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符

合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證

監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起

開始。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，本基金在履

行適當(dāng)程序后，可相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限

制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)

限制。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按

照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

基金托管人對基金管理人的違法違規(guī)投資等上述事項(xiàng)和由此造成的任何損

失不承擔(dān)任何責(zé)任。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管

理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)則為準(zhǔn)，

但需提前公告。

（八）基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；

2、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金

份額持有人的利益；

3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三

人牟取任何不當(dāng)利益。

（九）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事

務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金

份額持有人大會審議。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)

績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變

現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分

的規(guī)定。

十、基金投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

基金托管人北京銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定復(fù)核了本報告中的

財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤

導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2025年06月30日，本報告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

未經(jīng)審計(jì)。以下內(nèi)容摘自本基金2025年第2季度報告。

1報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號  項(xiàng)目  金額(元)  占基金總資產(chǎn)的比例（%） 

1  權(quán)益投資  -  -  

 其中：股票  -  -  

2  基金投資  -  -  

3  固定收益投資  317,086,695.78  87.35  

 其中：債券  317,086,695.78  87.35  

 資產(chǎn)支持證券  -  -  

4  貴金屬投資  -  -  

5  金融衍生品投資  -  -  

6  買入返售金融資產(chǎn)  29,003,575.34  7.99  

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)  -  -  

7  銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)  3,558,477.30  0.98  

8  其他資產(chǎn)  13,372,158.05  3.68  

9  合計(jì)  363,020,906.47  100.00  



2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

本基金本報告期末未持有股票。

3報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有股票。

4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號  債券品種  公允價值(元)  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

1  國家債券  -  -  

2  央行票據(jù)  -  -  

3  金融債券  118,692,177.25  33.03  



 其中：政策性金融債  20,242,680.00  5.63  

4  企業(yè)債券  -  -  

5  企業(yè)短期融資券  67,620,664.16  18.82  

6  中期票據(jù)  130,773,854.37  36.40  

7  可轉(zhuǎn)債（可交換債）  -  -  

8  同業(yè)存單  -  -  

9  其他  -  -  

10  合計(jì)  317,086,695.78  88.25  



5報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

序號  債券代碼  債券名稱  數(shù)量（張）  公允價值(元)  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

1  2028048  20中國銀行永續(xù)債02  200,000  20,774,761.64  5.78  

2  2023014  20中國人壽財(cái)險  200,000  20,720,591.78  5.77  

3  2128002  21工商銀行二級01  200,000  20,634,887.67  5.74  

4  2028024  20中信銀行二級  150,000  15,549,417.53  4.33  

5  102001627  20濟(jì)南軌交MTN001  100,000  10,447,698.63  2.91  



6報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投

資明細(xì)

本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有權(quán)證。

9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

本基金本報告期末未持有股指期貨。

10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

本基金本報告期末未持有國債期貨。

11投資組合報告附注

11.1本報告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)

查，未發(fā)現(xiàn)在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰。

11.2本基金本報告期未持有股票，故不存在所投資的前十名股票中超出基金合

同規(guī)定之備選股票庫的情況。

11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號  名稱  金額(元)  

1  存出保證金  -  

2  應(yīng)收證券清算款  -  

3  應(yīng)收股利  -  

4  應(yīng)收利息  -  

5  應(yīng)收申購款  13,372,158.05  

6  其他應(yīng)收款  -  

7  其他  -  

8  合計(jì)  13,372,158.05  



11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末未持有股票。

11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。

十一、基金的業(yè)績

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，

但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表

現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

本基金合同生效日2024年01月23日，基金業(yè)績數(shù)據(jù)截至2025年06月30

日。

基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較

天弘悅利債券A

階段  份額凈值增長率①  份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①-③  ②-④  

2024/01/23-2024/12/31  2.59%  0.03%  4.27%  0.08%  -1.68%  -0.05%  

2025/01/01-2025/06/30  0.93%  0.01%  -0.05%  0.10%  0.98%  -0.09%  

自基金合同生效日起至今  3.54%  0.02%  4.22%  0.09%  -0.68%  -0.07%  



天弘悅利債券C

階段  份額凈值增長率①  份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①-③  ②-④  

2024/01/23-2024/12/31  2.40%  0.03%  4.27%  0.08%  -1.87%  -0.05%  

2025/01/01- 0.82%  0.01%  -0.05%  0.10%  0.87%  -0.09%  



2025/06/30        

自基金合同生效日起至今  3.24%  0.02%  4.22%  0.09%  -0.98%  -0.07%  



天弘悅利債券D

階段  份額凈值增長率①  份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①-③  ②-④  

2024/08/21-2024/12/31  0.62%  0.03%  1.83%  0.10%  -1.21%  -0.07%  

2025/01/01-2025/06/30  0.80%  0.01%  -0.05%  0.10%  0.85%  -0.09%  

自基金份額首次確認(rèn)日起至今  1.42%  0.02%  1.78%  0.10%  -0.36%  -0.08%  



十二、基金的財(cái)產(chǎn)

（一）基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)

及其他資產(chǎn)的價值總和。

（二）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管

人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基

金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自

有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣

押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處

分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原

因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)

生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基

金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，

不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

十三、基金資產(chǎn)的估值

（一）估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律

法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。

（二）估值對象

基金所擁有的債券、銀行存款本息、國債期貨合約、信用衍生品、資產(chǎn)支持

證券、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

（三）估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會

計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值日

有報價的，除會計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)

或負(fù)債的公允價值計(jì)量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計(jì)量

的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日

或最近交易日的報價不能真實(shí)反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價

值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值

為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用

的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作

為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的

溢價或折價。

2、對不存在活躍市場或市場活動很少的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適

用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技

術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債

可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，

使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值

進(jìn)行調(diào)整并確定公允價值。

（四）估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三

方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值。

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方

估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估

值。

（3）交易所含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記

日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值

全價或推薦估值全價進(jìn)行估值；回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的

按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。

（4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在

當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允

價值。

2、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)

機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，

按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值

全價估值。對全國銀行間市場上含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，

在回售登記日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種

的唯一估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估值；回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行

使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。

3、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

4、本基金持有的回購以成本列示，按合同利率在回購期間內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收

或應(yīng)付利息。

5、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提

利息。

6、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日

無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算

價估值。

7、信用衍生品按第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日的估值價格進(jìn)行估值，

但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值基準(zhǔn)

服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》要求采用合

理估值技術(shù)確定公允價值。

8、其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。

9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

10、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)

制，以確?；鸸乐档墓叫?。

11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知

對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決，以約定的方法、程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)

定進(jìn)行估值，以維護(hù)基金份額持有人的利益。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算和基金會計(jì)

核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因

此，就與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無

法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。

（五）估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值分別除

以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四

舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的

凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。為避免基金份額持有人利益因基金份額凈值的小數(shù)點(diǎn)保

留精度受到不利影響，基金管理人可提高基金份額凈值的精度。國家另有規(guī)定的，

從其規(guī)定。

基金管理人于每個工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定

公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。

2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，

將擬公告的各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，

由基金管理人按規(guī)定對外公布。

（六）估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值

的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估

值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷

售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯

的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述

“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)

據(jù)計(jì)算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。對于因技術(shù)原因引起的差錯，若

系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下

述規(guī)定執(zhí)行。

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差

錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差

錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及

時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；

由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估

值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且

有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)

任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得

到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)，

但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還

或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)

任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)

事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不

當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)

得利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生

的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失

進(jìn)行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，

通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基

金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基

金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（3）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行

賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)

后按以下條款進(jìn)行賠償：

1）本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，

如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)

行，由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

2）若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由

此給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠

償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過

錯程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新

計(jì)算和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以

基金管理人的計(jì)算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由

基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），

進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由

基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行

業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利

益的原則進(jìn)行協(xié)商。

（七）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停

營業(yè)時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金

資產(chǎn)價值時；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?；

4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。

（八）基金凈值的確認(rèn)

基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾?
人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金凈值信息并發(fā)送給基金托管人。基

金托管人對凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對

基金凈值信息予以公布。

（九）特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9項(xiàng)進(jìn)行估值時，所造成的誤

差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易場所、銀行間債券交易市場、

登記結(jié)算公司、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或第三方估值基準(zhǔn)

服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的估值數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計(jì)制度變化等，基金管理人和基金托管人

雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造

成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金管理人、

基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披

露主袋賬戶各類基金份額的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶基金凈值信息。

十四、基金的收益與分配

（一）基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相

關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行

收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行

收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為該類基金份額進(jìn)行再投資，且基金份額持有人可對

各類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分

配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額之間，由于A類基金份額

不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額和D類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在

可供分配利潤上有所不同，基金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方

案，本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，

基金管理人在履行適當(dāng)程序后可酌情調(diào)整以上基金收益分配原則并通知基金托

管人，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依據(jù)《信息

披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金

登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再

投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。

十五、基金費(fèi)用與稅收

（一）基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、本基金C類基金份額和D類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會

另有規(guī)定的除外；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、仲裁費(fèi)、

財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)和訴訟費(fèi)；

6、基金份額持有人大會費(fèi)用；

7、基金的證券、期貨、信用衍生品的交易或結(jié)算等費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、基金相關(guān)賬戶的開戶費(fèi)用及維護(hù)費(fèi)用；

10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他

費(fèi)用。

（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人與基

金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式在次月前3

個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，

支付日期順延至最近一個工作日。

2、基金托管人的托管費(fèi)

基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人與基

金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前3

個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順

延至最近一個工作日。

3、銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率

為0.20%，D類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.30%。

（1）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.20%

年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

（2）D類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日D類基金份額基金資產(chǎn)凈值的

0.30%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

H=E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)

H為D類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為D類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人與基

金托管人雙方核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月

前3個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給登記機(jī)構(gòu)。銷售服務(wù)費(fèi)由登記機(jī)構(gòu)代

收并按照相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付

日期順延至最近一個工作日。

上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)

議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

基金財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。

（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但

應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費(fèi)，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。

（五）基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行。

基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣

繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

十六、基金的會計(jì)與審計(jì)

（一）基金會計(jì)政策

1、基金管理人為本基金的基金會計(jì)責(zé)任方；

2、基金的會計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計(jì)

年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會計(jì)制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的

會計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計(jì)報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計(jì)核算、報表編制等進(jìn)行核對

并以書面或電子方式確認(rèn)。

（二）基金的年度審計(jì)

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立且符合《證券法》

規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報表進(jìn)行審計(jì)。

2、會計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計(jì)師事務(wù)所，須通報基金托管人。更

換會計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

十七、基金的信息披露

（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、

《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息

披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。

（二）信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)

定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律

法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、

完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信

息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）和《信

息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基

金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息

資料。

（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基

金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中

文文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

（五）公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確

基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投

資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。

（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，

說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披

露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息

發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載

在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新

一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金

運(yùn)作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供

簡明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大

變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)

定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品

資料概要。

（5）基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3

日前，基金管理人應(yīng)將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合

同提示性公告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金

產(chǎn)品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料

概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將基金合

同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

2、基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披

露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金

合同》生效公告。

4、基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)

當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)

凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日

的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金

份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

5、基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份

額申購、贖回價格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金

銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告（含

資產(chǎn)組合季度報告）

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年

度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?
度報告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將

中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中

期報告或者年度報告。

報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資人持有基金份額比例達(dá)到或超過基金總份額20%的

情形，為保障其他投資者利益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報告“影響投資

者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、

報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除

外。

本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資

產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。

7、臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)按規(guī)定編制臨時報告書，并登

載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)

生重大影響的下列事件：

（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)；

（2）《基金合同》終止、基金清算；

（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計(jì)師

事務(wù)所；

（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值

等事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)

際控制人；

（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

（9）基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部

門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；

（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理

人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百

分之三十；

（11）涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受

到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托

管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（14）基金收益分配事項(xiàng)；

（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)

提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；

（16）任一類基金份額凈值估值錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

（17）本基金開始辦理申購、贖回；

（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；

（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

（21）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；

（22）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（23）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)；

（24）基金管理人采用擺動定價機(jī)制進(jìn)行估值時；

（25）連續(xù)30個工作日、40個工作日及45個工作日出現(xiàn)基金份額持有人

數(shù)量不滿二百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形的；

（26）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的

價格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

8、澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消

息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份

額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。

9、基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

10、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露

若本基金投資資產(chǎn)支持證券的，應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有

的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的

資產(chǎn)支持證券明細(xì)，并在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)

支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排

序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

11、基金投資國債期貨的信息披露

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、

風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定

的交易政策和交易目標(biāo)等。

12、投資信用衍生品的信息披露

基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更

新）等文件中披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉情況等，并充分

揭示投資信用衍生品對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資目標(biāo)及策

略。

13、清算報告

基金終止運(yùn)作的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清

算并制作清算報告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將

清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

14、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同

和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。

15、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

（六）信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息

披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約

定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份

額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金

清算報告等相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金

信息，并保證相關(guān)報送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中

國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不

得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報告、法律意見書的專

業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10

年。

（七）信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

（八）當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金

相關(guān)信息：

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停

營業(yè)時；

2、不可抗力；

3、發(fā)生暫停估值的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認(rèn)定的其他情形。

十八、側(cè)袋機(jī)制

（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事

務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金

份額持有人大會審議。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘

請側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)

所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。

（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回

1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為

基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當(dāng)日收到的申購申請，按

照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶

的贖回申請并支付贖回款項(xiàng)。

2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)

換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖

回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購。

3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖

回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主

袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過上一工作

日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。

（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、

投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。

基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投

資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操

作。

（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估

值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值。側(cè)袋賬

戶的會計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。

（五）實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用

1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)、托管費(fèi)、C類基金份額和D類基金份

額的銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提。

2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)

后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。

（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付

特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)

當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，

及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)

當(dāng)及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)

無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)

要求及時發(fā)布臨時公告。

側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合

《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。

（七）側(cè)袋機(jī)制的信息披露

1、臨時公告

在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資者

利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。

2、基金凈值信息

基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息

披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金凈值信息。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫

停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

3、定期報告

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬

戶相關(guān)信息，基金定期報告中的基金會計(jì)報表僅需針對主袋賬戶進(jìn)行編制。會計(jì)

師事務(wù)所對基金年度報告進(jìn)行審計(jì)時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會

計(jì)核算和年度報告披露等發(fā)表審計(jì)意見。

（八）本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則

的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)?
法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金

托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需

召開基金份額持有人大會審議。

十九、風(fēng)險揭示

（一）市場風(fēng)險

證券市場價格受到各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險，主

要包括：

1、政策風(fēng)險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)

發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。

2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險。隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈

周期性變化?；鹜顿Y于債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。

3、利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。

利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤，引起基金

收益水平的變化。

4、通貨膨脹風(fēng)險。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能

會被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。

5、再投資風(fēng)險。再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投

資收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即利率風(fēng)險）互為消長。

（二）信用風(fēng)險

信用風(fēng)險主要指債券、資產(chǎn)支持證券、短期融資券等信用證券發(fā)行主體信用

狀況惡化，到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險。另外，信用風(fēng)險也包括證券交易

對手因違約而產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險。

（三）流動性風(fēng)險

流動性風(fēng)險是指因證券市場交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)

的風(fēng)險。流動性風(fēng)險還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付贖回支

付所引致的風(fēng)險。

1、基金申購、贖回安排

本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”

章節(jié)。

2、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，具體請?jiān)斠姟熬?、基金?
投資”中“（二）投資范圍”相關(guān)內(nèi)容。一般情況下本基金擬投資的資產(chǎn)類別具

有良好的流動性，但是在特殊市場環(huán)境下本基金仍有可能出現(xiàn)流動性不足的情形。

本基金管理人將根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)條件，進(jìn)行標(biāo)的的分散化投資并結(jié)合對各類

標(biāo)的資產(chǎn)的預(yù)期流動性合理進(jìn)行資產(chǎn)配置，以防范流動性風(fēng)險。

3、巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施

當(dāng)本基金出現(xiàn)巨額贖回情形時，本基金管理人經(jīng)內(nèi)部決策，并與基金托管人

協(xié)商一致后，將運(yùn)用多種流動性風(fēng)險管理工具對贖回申請進(jìn)行適度調(diào)整，以應(yīng)對

流動性風(fēng)險，保護(hù)基金份額持有人的利益，包括但不限于：

（1）延期辦理巨額贖回申請；

（2）暫停接受贖回申請；

（3）延緩支付贖回款項(xiàng)；

（4）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他措施。

具體措施，詳見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”中“（十）巨

額贖回的情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。

4、實(shí)施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可

依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動性風(fēng)險管理工具，對贖回申

請等進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施，包

括但不限于：

（1）延期辦理巨額贖回申請

上述具體措施詳見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”中“（十）

巨額贖回的情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。

（2）暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)

上述具體措施詳見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”中“（九）

暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”的相關(guān)內(nèi)容。

（3）收取短期贖回費(fèi)

對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回

費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

（4）暫停基金估值

當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值，并采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金

申購贖回申請的措施。

（5）擺動定價

當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確保

基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、

自律組織的規(guī)定。

（6）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制

當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)

程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)

容。

當(dāng)本基金出現(xiàn)上述情形時，本基金可能無法及時滿足所有投資者的申購贖回

申請，投資者收到贖回款項(xiàng)的時間也可能晚于預(yù)期或可能增加投資者投資的成本。

5、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對投資者的影響

側(cè)袋機(jī)制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶

進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有

效隔離并化解風(fēng)險。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額

凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用

側(cè)袋機(jī)制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時持有主袋賬戶份額

和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確

定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定

資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人

在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特

定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基

金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。

基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制

后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。

啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需

考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少

進(jìn)行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價值

及變化情況。

（四）特有風(fēng)險

本基金為純債債券型基金，本基金債券資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)的比例不低于

80%。債券的特定風(fēng)險即成為本基金及投資者主要面對的特定投資風(fēng)險。債券的

投資收益會受到宏觀經(jīng)濟(jì)、政府產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策、市場需求變化、行業(yè)波動

等因素的影響，可能存在所選投資標(biāo)的的成長性與市場一致預(yù)期不符而造成個券

價格表現(xiàn)低于預(yù)期的風(fēng)險。

（五）資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險

（1）與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險主要包括特定原始權(quán)益人破產(chǎn)風(fēng)險、現(xiàn)金流預(yù)

測風(fēng)險等與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險。

（2）與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險主要包括資產(chǎn)支持證券信用增級措施相關(guān)

風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券的利率風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券的流動性風(fēng)險、評級風(fēng)險等與資

產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險。

（3）其他風(fēng)險主要包括政策風(fēng)險、稅收風(fēng)險、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險、

技術(shù)風(fēng)險和操作風(fēng)險。

（六）國債期貨的投資風(fēng)險

本基金投資國債期貨，所面臨的風(fēng)險如下：

1）杠桿性風(fēng)險。國債期貨交易采用保證金交易方式，潛在損失可能成倍放

大，具有杠桿性風(fēng)險。

2）到期日風(fēng)險。國債期貨合約到期時，如本基金仍持有未平倉合約，交易

所將按照交割結(jié)算價將本基金持有的合約進(jìn)行現(xiàn)金交割，本基金存在無法繼續(xù)持

有到期合約的可能，具有到期日風(fēng)險。國債期貨合約采取實(shí)物交割方式，如本基

金未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)交付可交割國債或者未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)繳納交割

貸款，將構(gòu)成交割違約，交易所將收取相應(yīng)的懲罰性違約金。

3）強(qiáng)制平倉風(fēng)險。如本基金參與交割不符合交易所或者期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)

規(guī)定，期貨公司有權(quán)不接受本基金的交割申請或?qū)Ρ净鸬奈雌絺}合約強(qiáng)行平倉，

由此產(chǎn)生的費(fèi)用和結(jié)果將由基金承擔(dān)。

4）使用國債期貨對沖市場風(fēng)險的過程中，基金財(cái)產(chǎn)可能因?yàn)閲鴤谪浐霞s

與合約標(biāo)的價格波動不一致而面臨期現(xiàn)基差風(fēng)險。在需要將期貨合約展期時，合

約平倉時的價格與下一個新合約開倉時的價格之差也存在不確定性，面臨跨期基

差風(fēng)險。

（七）信用衍生品的投資風(fēng)險

信用衍生品的投資可能面臨流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險及價格波動風(fēng)險。

流動性風(fēng)險是指信用衍生品的交易轉(zhuǎn)讓過程中，因無法找到交易對手或交易

對手較少，導(dǎo)致難以將其以合理價格變現(xiàn)的風(fēng)險。

償付風(fēng)險是指在信用衍生品存續(xù)期內(nèi)，由于不可控制的市場及環(huán)境變化，創(chuàng)

設(shè)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營狀況不佳或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期發(fā)生一定的偏差，從而

影響信用衍生品結(jié)算的風(fēng)險。

價格波動風(fēng)險是指由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)債券主體經(jīng)營情況或利率環(huán)境

出現(xiàn)變化引起信用衍生品交易價格波動的風(fēng)險。

（八）基金合同自動終止的風(fēng)險

基金合同生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或

者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定程序進(jìn)

行清算并終止，且無需召開基金份額持有人大會。因此，基金份額持有人還有可

能面臨基金合同自動終止的風(fēng)險。

（九）操作風(fēng)險

操作風(fēng)險是指基金運(yùn)作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作

失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計(jì)部門欺詐、交易

錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。

（十）管理風(fēng)險

在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基

金收益水平，如果基金管理人對經(jīng)濟(jì)形勢和證券市場判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不

充分、投資操作出現(xiàn)失誤等，都會影響基金的收益水平。

（十一）合規(guī)性風(fēng)險

合規(guī)風(fēng)險指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反

基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。

（十二）本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不

一致的風(fēng)險

本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比

例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長

期風(fēng)險收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)

法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險評價，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方法也不同，因此

銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，

投資人在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之

間的匹配檢驗(yàn)。

（十三）其它風(fēng)險

1、在符合本基金投資理念的新型投資工具出現(xiàn)和發(fā)展后，如果投資于這些

工具，基金可能會面臨一些特殊的風(fēng)險；

2、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如計(jì)算機(jī)系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險；

3、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不

完善而產(chǎn)生的風(fēng)險；

4、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險；

5、對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴可能產(chǎn)生的風(fēng)險；

6、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水

平，從而帶來風(fēng)險；

7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。

（十四）聲明

1、投資者投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

2、本基金通過基金管理人直銷系統(tǒng)公開發(fā)售，基金管理人不能保證其收益

或本金安全。

二十、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大

會決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定

和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基

金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

自決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)

成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)

督下進(jìn)行基金清算。

2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按

照《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。

基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

4、在基金財(cái)產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼

續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有

人的合法權(quán)益。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

6、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

7、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》

規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案

并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日

內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定

網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法律法

規(guī)規(guī)定的最低期限。

二十一、基金合同的內(nèi)容摘要

（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利和義務(wù)

1、基金管理人的權(quán)利和義務(wù)

（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包

括但不限于：

1）依法募集資金；

2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并

管理基金財(cái)產(chǎn)；

3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

的其他費(fèi)用；

4）銷售基金份額；

5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人

違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并

獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換申請；

12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利益

行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)

施其他法律行為；

15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基

金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖

回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；

17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包

括但不限于：

1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基

金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2）辦理基金備案手續(xù)；

3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用

基金財(cái)產(chǎn)；

4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的

經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保

證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管

理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)

為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方

法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，

確定基金份額申購、贖回的價格；

9）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報告；

10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報

告義務(wù)；

12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)要求提供或向?qū)徲?jì)、法律等外部

專業(yè)顧問提供的除外；

13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人

分配基金收益；

14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)；

15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)

資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保

證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公

開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配；

19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并

通知基金托管人；

20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)

益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金

托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金托管人追償；

22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金

事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；

24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生

效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息

（稅后）在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

26）建立并保存基金份額持有人名冊；

27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包

括但不限于：

1）自《基金合同》生效之日起，依《基金合同》的約定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

2）依《基金合同》約定及時、足額獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)

管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金

合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情

形，有權(quán)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包

括但不限于：

1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合

格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確

保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基

金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；

4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)

為自己及任何第三人謀取非法利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基

金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

7）保守基金商業(yè)秘密，除法律法規(guī)、《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)

定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)、

司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)或一方上市的證券交易所要求提供或向?qū)徲?jì)、法律等外部專

業(yè)顧問提供的除外；

8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額

申購、贖回價格；

9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

10）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明

基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基

金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了

適當(dāng)?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期限

不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；

13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖

回款項(xiàng)；

15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大

會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的約定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分

配；

18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)

任不因其退任而免除；

20）基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時，有權(quán)為基金份額

持有人利益向基金管理人追償；

21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

3、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基

金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基

金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有

同等的合法權(quán)益。

（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審

議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法

提起訴訟或仲裁；

9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務(wù)包括但不限于：

1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要等信息披

露文件；

2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價

值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有

限責(zé)任；

6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
9）遵守基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；

10）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和補(bǔ)

充，并保證其真實(shí)性；

11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同

另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金未設(shè)立基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)，如今后設(shè)立基金份額持有人

大會的日常機(jī)構(gòu)，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。

1、召開事由

（1）除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或

需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

1）終止《基金合同》；

2）更換基金管理人；

3）更換基金托管人；

4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；

6）變更基金類別；

7）本基金與其他基金的合并；

8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

9）變更基金份額持有人大會程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額

持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要

求召開基金份額持有人大會；

12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持

有人大會的事項(xiàng)。

（2）在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利

益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修

改，不需召開基金份額持有人大會：

1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；

2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)

方式；

3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改

不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

5）根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，調(diào)整本基金份額類別的設(shè)置、基金份額分類辦

法及規(guī)則；

6）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基

金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

7）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他

情形。

2、會議召集人及召集方式

（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由

基金管理人召集。

（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理

人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60

日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基

金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，

基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要

求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)

自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金

份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋?
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金

份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之

日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30

日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基

金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

（6）基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和

權(quán)益登記日。

3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

（1）召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介

公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；

2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理

有效期限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；

5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

（2）采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通

知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其

聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對

表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理

人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另

行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意

見的計(jì)票效力。

4、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管

機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委

派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額

持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場

開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》

和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有

效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。

若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總

份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月

以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召集的

基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基

金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書

面形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。

通訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他方式進(jìn)行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)

公布相關(guān)提示性公告；

2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則

為基金管理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管

人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議

通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通

知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有

人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；

若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有

的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基

金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召

集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以

上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決

意見；

4）上述第3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出

具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代

理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合

法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

（3）在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基

金的基金份額持有人亦可采用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有

人大會，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式由會

議召集人確定并在會議通知中列明；在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非

現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，

會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行。基金份額持有人可以采用書

面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確定并在會

議通知中列明。

5、議事內(nèi)容與程序

（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

（2）議事程序

1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)

代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次

基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱?
額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證

機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

6、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第（2）項(xiàng)所規(guī)定

的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所

持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金

托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計(jì)票時監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的

相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為

有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見

模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有

人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項(xiàng)表決。

7、計(jì)票

（1）現(xiàn)場開會

1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人

應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金

份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金

份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理

人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后

宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。

基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計(jì)票的效力。

2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場

公布計(jì)票結(jié)果。

3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異議，

可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新

清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)

果。

4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大

會的，不影響計(jì)票的效力。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)

行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

8、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起按規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公

證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

9、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人

和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)

基金份額持有人大會召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相

關(guān)基金份額10%以上（含10%）；

（2）現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益

登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

（3）通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份

額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二

分之一）；

（4）當(dāng)參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額

小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人

大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持

有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或

授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

（5）現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以

上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

（6）一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二

分之一以上（含二分之一）通過；

（7）特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的

三分之二以上（含三分之二）通過。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶

的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶

內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份

額無表決權(quán)。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)

容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。

10、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決

條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管

規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并履

行適當(dāng)程序后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人

大會審議。

（三）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式

1、《基金合同》的變更

（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有

人大會決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)

規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人

和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

自決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

2、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

（1）基金份額持有人大會決定終止的；

（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、

新基金托管人承接的；

（3）《基金合同》約定的其他情形；

（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

3、基金財(cái)產(chǎn)的清算

（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日

內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的

監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

（2）在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)

按照《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。

（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金

托管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組

成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

（4）在基金財(cái)產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，

繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持

有人的合法權(quán)益。

（5）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清

理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

（6）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

4）制作清算報告；

5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報

告出具法律意見書；

6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

（7）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限

制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

4、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進(jìn)行分配。

6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》

規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案

并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日

內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定

網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法律法

規(guī)規(guī)定的最低期限。

（四）爭議的處理

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭

議，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)

貿(mào)易仲裁委員會，按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。仲

裁裁決是終局性的，并對各方當(dāng)事人具有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁

費(fèi)用、合理的律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履

行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特

別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)

的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

（一）托管協(xié)議當(dāng)事人

1、基金管理人

名稱：天弘基金管理有限公司

2、基金托管人

名稱：北京銀行股份有限公司

（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

1、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)

（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述

基金投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。

本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的

各類債券（國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地

方政府債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期

融資券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、國債期貨、

信用衍生品、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允

許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

本基金不投資于股票等資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的

純債部分除外）、可交換債券。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金的投資組合比例為：債券資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)的比例不低于80%。每

個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或者

到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)

算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基

金投資比例進(jìn)行監(jiān)督：

1）本基金債券資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)的比例不低于80%；

2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保

持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金

不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

4）本基金管理人管理的本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的

證券，不超過該證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金

品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；

6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

8）本基金管理人管理的本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益

人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

9）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的

15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合

該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

10）基金管理人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他

主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約

定的投資范圍保持一致；

11）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

12）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不

得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）

的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；基金所持

有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約

價值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；

13）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信用

衍生品；

14）本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過本基金中所對應(yīng)受保護(hù)債券

面值的100%；

15）本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品名義本金合計(jì)不得超

過基金資產(chǎn)凈值的10%；

因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外

的因素致使基金不符合前述14）、15）所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個

月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；

16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同約定的其他投資限制。

除上述第2）、9）、10）、14）、15）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券

發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上

述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會

規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起

開始?；鹜泄苋瞬灰蛱峁┍O(jiān)督而對基金管理人的違法違規(guī)投資等承擔(dān)任何責(zé)任。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，本基金在履

行適當(dāng)程序后，可相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限

制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)

限制。

（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基

金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督：

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

1）承銷證券；

2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

5）向其基金管理人、基金托管人出資；

6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按

照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前以書面形式向基金托管人提供關(guān)聯(lián)方名

單并在基金存續(xù)期內(nèi)及時更新關(guān)聯(lián)方名單，基金管理人有責(zé)任確保及時將關(guān)聯(lián)方

名單發(fā)送給基金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。如基金管理

人未在基金投資運(yùn)作之前以書面形式向基金托管人提供關(guān)聯(lián)方名單，基金托管人

有權(quán)不對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。在基金存續(xù)期間基金托管人按照基金年報披露的關(guān)

聯(lián)方名單進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋藢鸸芾砣说倪`法違規(guī)投資等上述事項(xiàng)和由此

造成的任何損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管

理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行，

但需提前公告。

（4）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管

理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行

交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承

擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管

理人確定的時間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對

相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間

債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒

有按照事先約定的交易對手進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基

金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。

（5）基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。

基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的

約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托

管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否按存款銀行名單交易進(jìn)行監(jiān)督。

如基金管理人未向基金托管人提供符合條件的存款銀行名單，基金托管人有權(quán)不

對基金投資銀行存款的交易對手進(jìn)行監(jiān)督。

2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金

資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確

定、基金收益分配、相關(guān)信息披露等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基

金合同》、基金托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，有權(quán)及時以書面形式通知基金管理

人限期糾正，基金管理人應(yīng)在收到通知當(dāng)日及時核對，并以書面形式向基金托管

人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。

在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對書面通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人

改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管

人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金管理人有義務(wù)賠償因其違反《基金合同》而致使投資

者遭受的損失。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基

金合同》約定的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，及時書面通知基金管理人，并有權(quán)向中國證監(jiān)

會報告。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行

政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)及時書面通知基金

管理人，并報告中國證監(jiān)會。

基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)

答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，對基金托管

人按照法律法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配

合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，有權(quán)及時報告中國證監(jiān)會，同

時有權(quán)書面通知基金管理人限期糾正。

基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，

或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管

人提出書面警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋瞬灰蛱?
供監(jiān)督而對基金管理人違法違規(guī)投資等承擔(dān)責(zé)任。

基金管理人承諾其按照《中華人民共和國反洗錢法》等反洗錢相關(guān)法律法規(guī)

及監(jiān)管規(guī)定的要求履行反洗錢義務(wù)，不會實(shí)施任何違反前述規(guī)定的違法行為?；?
金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)開展客戶身份識別及交易記錄保存工作，在基

金存續(xù)期間及時更新基金份額持有人信息，基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國

人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定，有權(quán)要求基金管理人向基金托管人提供基金份額持有

人的身份證明文件和其他相關(guān)資料的復(fù)印件或影印件，基金托管人具備合理理由

懷疑基金管理人或本基金涉嫌洗錢、恐怖融資的，基金托管人有權(quán)按照相關(guān)法律

法規(guī)及中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定采取必要管控措施，并有權(quán)向反洗錢監(jiān)管部

門報告。

4、當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)

基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)

師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開

基金份額持有人大會審議。

基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側(cè)袋機(jī)制啟用、

特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的具體規(guī)則

依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同、招募說明書的約定執(zhí)行。

（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對基金托管人

履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)

基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資

產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露

和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、

未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人的有效資金劃撥指令、違反約定泄露基金投資

信息等違反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理

人應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)在下一

個工作日及時核對確認(rèn)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管

理人有權(quán)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄?
人對基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證

監(jiān)會。若由于基金托管人過錯違反本協(xié)議約定造成基金資產(chǎn)的直接經(jīng)濟(jì)損失，則

基金管理人有權(quán)利要求基金托管人進(jìn)行賠償。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會和銀行

業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正。

基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資

料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理

人并改正。

基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，

或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理

人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管

1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

（2）基金托管人應(yīng)按照本協(xié)議約定保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)

指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。

（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需

賬戶。

（4）基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的

其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)

立。

（5）基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保

管基金財(cái)產(chǎn)。

（6）對于因基金認(rèn)（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金

管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，基金托管人協(xié)助基金

管理人查詢到賬情況。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人

追償基金的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助和配合，但對此不承擔(dān)責(zé)任。

（7）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托

管基金財(cái)產(chǎn)。

2、募集資金的驗(yàn)證

募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購資金劃入基金管理

人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的天弘基金管理有限公司基金認(rèn)購專戶。該賬

戶由基金管理人開立并管理?；鹉技跐M或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說

明書決定停止基金發(fā)售的，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有

人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請符合《證

券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報告，出具的驗(yàn)資報告應(yīng)由參加

驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊會計(jì)師簽章有效。

若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按

規(guī)定辦理退款事宜。

3、基金的資產(chǎn)托管專戶（銀行賬戶）的開立和管理

基金托管人負(fù)責(zé)協(xié)助基金管理人為本基金開立和管理銀行賬戶，基金托管

人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)基金資金賬戶（資產(chǎn)托管專戶），并根據(jù)基

金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付，本基金的銀行預(yù)留印鑒由托管人保管

和使用，因基金托管人原因變更預(yù)留印鑒時，基金管理人應(yīng)配合提供變更所需相

關(guān)資料?；鸸芾砣吮ＷC本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付

贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金資金賬戶進(jìn)行。

該資產(chǎn)托管專戶是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金與

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級結(jié)算的專用賬戶。

基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；

亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理

暫行條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦

法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。

基金托管人應(yīng)嚴(yán)格管理基金在基金托管人處開立的資產(chǎn)托管專戶、協(xié)助基

金管理人及時核查資產(chǎn)托管專戶余額，基金托管人對由于基金管理人違反本協(xié)

議導(dǎo)致由于賬戶信息變更不及時而引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險，不承擔(dān)責(zé)任。

4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)

任公司上海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。

基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分

公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。

基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方書面同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦

不得使用基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

5、債券托管賬戶的開立和管理

（1）《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入

全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)根

據(jù)中國人民銀行、銀行間市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在銀行間市場登記結(jié)算

機(jī)構(gòu)開立債券托管賬戶，持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金

的債券交易的后臺確認(rèn)及資金的清算。

（2）基金管理人代表基金對外簽訂中國銀行間市場債券回購交易主協(xié)議。

6、其他賬戶的開設(shè)和管理

在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合

同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基

金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立

有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；

其中實(shí)物證券也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證券登記結(jié)算有

限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)

營業(yè)中心的代保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的

指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券及銀行定期存款存單等

有價憑證在基金托管人保管期間因基金托管人過錯導(dǎo)致的損壞、滅失，由此產(chǎn)生

的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢μ幱诨鹜泄苋藢?shí)際有效控制之外

的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。

8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金

托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有約定外，基金管理人在代表基金簽署與

基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托

管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內(nèi)通過

專人送達(dá)、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存放

于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保存期限按照法律法規(guī)的規(guī)定

執(zhí)行。

對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授

權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件并保證其真實(shí)性及其與原件的完全一致性，未經(jīng)雙方協(xié)

商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。

（五）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時間及程序

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。各類基金份額凈值是

按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值分別除以當(dāng)日該類基金份額的余額

數(shù)量計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差

計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。

國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)在每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資

基金會計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈

值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個工作日交

易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)

送給基金托管人。基金托管人對凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給

基金管理人，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金凈值予

以公布。

根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金凈值，基金托管人復(fù)核、審查

基金管理人計(jì)算的基金凈值。因此，本基金的會計(jì)責(zé)任方是基金管理人，就與本

基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意

見，按照基金管理人對基金凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布，由此給基金份額持有

人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值計(jì)算順

延錯誤而引起的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)

定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。

（六）基金份額持有人名冊的保管

基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基

金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年

6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容必

須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和

保管基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名

冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保存期限不低于法律法規(guī)的規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：

《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、

每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊

的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31日

的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；《基金合同》生效日、《基

金合同》終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日

后十個工作日內(nèi)提交。

基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期備份，保存

期限不低于法律法規(guī)的規(guī)定?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊

用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)，法律法規(guī)另有規(guī)定或有

權(quán)機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、一方上市的證券交易所另有要求的除外。

若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名

冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

（七）適用法律與爭議解決方式

雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議如不愿或者

不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁

委員會，根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京市，仲裁裁

決是終局的，并對相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)

用、合理的律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)

忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人

的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中國法律（為本托管協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政

區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

（八）托管協(xié)議的變更與終止

1、托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管

協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。

2、基金托管協(xié)議終止的情形

發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議在履行適當(dāng)程序后終止：

（1）《基金合同》終止；

（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資

產(chǎn)；

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管

理權(quán)；

（4）發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。

二十三、對基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基

金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：

（一）對賬單服務(wù)

1、基金份額、持有人可登錄本公司網(wǎng)站（www.thfund.com.cn）查閱對賬單。

2、基金份額持有人可通過撥打我司客服電話（95046）訂制電子對賬單（短

信賬單或郵件賬單）或其他類型的對賬單。

由于投資者提供的手機(jī)號碼、電子郵箱不詳或因通訊故障、延誤等原因，造

成對賬單無法按時準(zhǔn)確送達(dá)，請及時到原基金銷售網(wǎng)點(diǎn)或致電本公司客服中心辦

理相關(guān)信息變更。如需補(bǔ)發(fā)對賬單，敬請撥打客服熱線。

（二）基金間轉(zhuǎn)換服務(wù)

基金管理人在基金合同生效后的適當(dāng)時候?qū)橥顿Y者辦理基金間的轉(zhuǎn)換業(yè)

務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理時間、業(yè)務(wù)規(guī)則及轉(zhuǎn)換費(fèi)率在基金轉(zhuǎn)換公告中列明。

（三）信息定制服務(wù)

在技術(shù)條件成熟時，基金管理人可為基金投資者提供通過基金管理人網(wǎng)站、

客戶服務(wù)中心提交信息定制申請，基金管理人通過手機(jī)短信（因相關(guān)方技術(shù)系統(tǒng)

原因，小靈通用戶暫不享有短信服務(wù)，待技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)運(yùn)行成功后，基金管理人

將及時向小靈通用戶提供上述服務(wù)）、EMAIL等方式為基金投資者發(fā)送所訂制的

信息，內(nèi)容包括：交易確認(rèn)信息、公告信息、投資理財(cái)刊物郵件等。

（四）資訊服務(wù)

1、信息查詢密碼

基金管理人為場外基金份額持有人預(yù)設(shè)基金查詢密碼，預(yù)設(shè)的基金查詢密碼

為投資者開戶證件號碼的后6位數(shù)字，不足6位數(shù)字的，前面加“0”補(bǔ)足?；?
金查詢密碼用于投資者查詢基金賬戶下的賬戶和交易信息。投資者請?jiān)谥獣曰?
賬號后，及時撥打本公司客戶服務(wù)中心電話或登錄本公司網(wǎng)站修改基金查詢密碼。

2、客戶服務(wù)電話

投資者如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)

等信息，可撥打本公司客戶服務(wù)中心電話。

客戶服務(wù)電話：95046、傳真：（022）83865564

3、互聯(lián)網(wǎng)站

公司網(wǎng)址：www.thfund.com.cn

電子信箱：service@thfund.com.cn

（五）客戶投訴處理

投資者可以撥打本公司客戶服務(wù)中心電話投訴直銷機(jī)構(gòu)的人員和服務(wù)。

（六）如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方

式聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。

二十四、其他應(yīng)披露的事項(xiàng)

披露日期  披露事項(xiàng)名稱  披露媒體  

2024年09月02日  天弘悅利債券型證券投資基金招募說明書（更新）  中國證監(jiān)會規(guī)定媒介  

2024年09月02日  天弘悅利債券型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）  中國證監(jiān)會規(guī)定媒介  

2024年09月02日  天弘悅利債券型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）  中國證監(jiān)會規(guī)定媒介  

2024年09月02日  天弘悅利債券型證券投資基金（D類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）  中國證監(jiān)會規(guī)定媒介  

2024年09月03日  天弘基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金改聘會計(jì)師事務(wù)所的公告  中國證監(jiān)會規(guī)定媒介  

2024年09月30日  天弘基金管理有限公司關(guān)于基金經(jīng)理助理的任職公告  中國證監(jiān)會規(guī)定媒介  

2024年10月21日  天弘悅利債券型證券投資基金招募說明書（更新）  中國證監(jiān)會規(guī)定媒介  

2024年10月25日  天弘悅利債券型證券投資基金2024年第3季 中國證監(jiān)會規(guī)定媒介  



 度報告   

2024年11月15日  天弘基金管理有限公司關(guān)于董事長變更的公告  中國證監(jiān)會規(guī)定媒介  

2024年12月26日  天弘基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告  中國證監(jiān)會規(guī)定媒介  

2025年01月22日  天弘悅利債券型證券投資基金2024年第4季度報告  中國證監(jiān)會規(guī)定媒介  

2025年03月13日  天弘基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金調(diào)整銷售對象和申購限制并修改招募說明書等事項(xiàng)的公告  中國證監(jiān)會規(guī)定媒介  

2025年03月14日  天弘悅利債券型證券投資基金招募說明書（更新）  中國證監(jiān)會規(guī)定媒介  

2025年03月31日  天弘悅利債券型證券投資基金2024年年度報告  中國證監(jiān)會規(guī)定媒介  

2025年03月31日  天弘基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況 （2024年下半年度）  中國證監(jiān)會規(guī)定媒介  

2025年04月09日  天弘基金管理有限公司關(guān)于天弘悅利債券型證券投資基金暫停機(jī)構(gòu)投資者大額申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn) 中國證監(jiān)會規(guī)定媒介  



 入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告   

2025年04月22日  天弘悅利債券型證券投資基金2025年第1季度報告  中國證監(jiān)會規(guī)定媒介  

2025年06月27日  天弘悅利債券型證券投資基金（D類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）  中國證監(jiān)會規(guī)定媒介  

2025年06月27日  天弘悅利債券型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）  中國證監(jiān)會規(guī)定媒介  

2025年06月27日  天弘悅利債券型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）  中國證監(jiān)會規(guī)定媒介  

2025年07月21日  天弘悅利債券型證券投資基金2025年第2季度報告  中國證監(jiān)會規(guī)定媒介  

2025年08月29日  天弘悅利債券型證券投資基金2025年中期報告  中國證監(jiān)會規(guī)定媒介  



二十五、招募說明書存放及查閱方式

本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所和

營業(yè)場所，投資者可免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件

的復(fù)制件或復(fù)印件。

二十六、備查文件

（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予天弘悅利債券型證券投資基金注冊的文件

（二）關(guān)于申請募集天弘悅利債券型證券投資基金之法律意見書

（三）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（四）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照

（五）《天弘悅利債券型證券投資基金基金合同》

（六）《天弘悅利債券型證券投資基金托管協(xié)議》

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件

以上第（四）項(xiàng)備查文件存放在基金托管人的辦公場所，其他文件存放在基

金管理人的辦公場所、營業(yè)場所。基金投資者在營業(yè)時間內(nèi)可免費(fèi)查閱，在支付

工本費(fèi)后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。

天弘基金管理有限公司

二〇二五年十一月十一日


              
                
               天弘悅利債券型證券投資基金招募說明書（更新）.pdf
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