嘉實基金管理有限公司嘉實互融精選股票型證券投資基金基金合同
嘉實基金管理有限公司
嘉實互融精選股票型
證券投資基金基金合同
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
二零二五年四月
嘉實基金管理有限公司基金合同
目錄
第一部分前言....................................................................................................................................1
第二部分釋義....................................................................................................................................3
第三部分基金的基本情況................................................................................................................8
第四部分基金份額的發(fā)售..............................................................................................................10
第五部分基金備案..........................................................................................................................12
第六部分基金份額的申購與贖回..................................................................................................13
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)..........................................................................................22
第八部分基金份額持有人大會......................................................................................................29
第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序..............................................................37
第十部分基金的托管......................................................................................................................40
第十一部分基金份額的登記..........................................................................................................41
第十二部分基金的投資..................................................................................................................43
第十三部分基金的財產(chǎn)..................................................................................................................52
第十四部分基金資產(chǎn)估值..............................................................................................................53
第十五部分基金費用與稅收..........................................................................................................58
第十六部分基金的收益與分配......................................................................................................61
第十七部分基金的會計與審計......................................................................................................63
第十八部分基金的信息披露..........................................................................................................64
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..............................................................72
第二十部分違約責(zé)任......................................................................................................................74
第二十一部分爭議的處理和適用的法律......................................................................................75
第二十二部分基金合同的效力......................................................................................................76
第二十三部分其他事項..................................................................................................................77
第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要..................................................................................................78
嘉實基金管理有限公司基金合同
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的
權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同
法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售
管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)
險管理規(guī)定》(以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”)和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權(quán)
益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其
他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與
基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜?
資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事
人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。
三、嘉實互融精選股票型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金
合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)
會”)注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。投
資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要、相關(guān)公告等
信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資策略，自行承擔(dān)投資風(fēng)
險。
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基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益或投資本金不受損失。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基
金合同為準(zhǔn)。
五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的
法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、本基金投資相關(guān)股票市場交易互聯(lián)互通機制試點允許買賣的規(guī)定范圍
內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”），會面臨港股通
機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，
包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不
設(shè)漲跌幅限制，港股估價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯
率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來
的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣
出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。
七、本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分
基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港
股。
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第二部分釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金/本基金：指嘉實互融精選股票型證券投資基金
2、基金管理人：指嘉實基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司
4、基金合同/本基金合同/《基金合同》：指《嘉實互融精選股票型證券投資
基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《嘉實互融精選
股票型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書：指《嘉實互融精選股票型證券投資基金招募說明書》及其
更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《嘉實互融精選股票型證券投資基金基金份額發(fā)
售公告》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
以及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
9、《基金法》：指2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第三十次會議通過，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會
關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和
國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施
的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日
實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的
修訂
12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
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13、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年
10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布
機關(guān)對其不時做出的修訂
14、港股通：指內(nèi)地投資者經(jīng)由上海證券交易所和深圳證券交易所設(shè)立的
證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交
易所上市的股票的交易機制，或有權(quán)機構(gòu)對該交易機制的修改或調(diào)整
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局等
對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行監(jiān)督和管理的機構(gòu)
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團體或其他組織
20、合格境外機構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)
依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者
21、投資人/投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以
及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機構(gòu)：指嘉實基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)
會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)
協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
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26、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為嘉實基金管理有
限公司或接受嘉實基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的
日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
36、交易日：在境內(nèi)、香港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排、開通港股
通交易的交易日。具體交易日安排，由境內(nèi)及香港兩地證券交易所、證券交易服
務(wù)公司對市場公布
37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若
該工作日為非港股通交易日，則本基金不開放基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)）
38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《嘉實基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是由
基金管理人制定并不時修訂，規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記
方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
40、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書及相關(guān)公
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告的規(guī)定申請購買基金份額的行為
41、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書及相關(guān)公
告的規(guī)定申請購買基金份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募說明書及
相關(guān)公告規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公
告規(guī)定的條件，申請將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為該
基金其他份額（如有）或基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所
持基金份額銷售機構(gòu)的操作
45、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式
46、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請份額總數(shù)后的余額)超過上一工作日基金總份額的10%
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
款及其他資產(chǎn)的價值總和
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
51、基金份額凈值：針對基金各類基金份額，指計算日某一類基金份額的基
金資產(chǎn)凈值除以計算日該類基金份額總數(shù)
52、基金份額類別：指根據(jù)申購費、銷售服務(wù)費等費用收取方式的不同將基
金份額分為不同的類別，各基金份額類別可以分別設(shè)置代碼，合并投資運作，分
別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值
53、A類基金份額：指在投資人申購基金份額時收取申購費用，并不再從本
類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額
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54、C類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，并不收取申購
費用的基金份額
55、銷售服務(wù)費：指從相應(yīng)類別基金份額的基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金
市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費用
56、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
57、擺動定價機制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對待
58、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和各類基金份額凈值的過程
59、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露
網(wǎng)站）等媒體
60、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀
事件
61、基金產(chǎn)品資料概要：指《嘉實互融精選股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新
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第三部分基金的基本情況
一、基金名稱
嘉實互融精選股票型證券投資基金
二、基金的類別
股票型證券投資基金
三、基金的運作方式
契約型開放式
四、基金的投資目標(biāo)
本基金通過精選個股和嚴(yán)格的風(fēng)險控制，追求基金長期資產(chǎn)增值。
五、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
六、基金份額初始面值和認(rèn)購費用
本基金基金份額初始發(fā)售面值為人民幣1元。
本基金認(rèn)購費的具體費率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。
七、基金存續(xù)期限
不定期
八、基金份額類別
本基金根據(jù)申購費、銷售服務(wù)費等費用收取方式的不同，將基金份額分為不
同的類別。在投資人申購基金份額時收取申購費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中
計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計提銷
售服務(wù)費，并不收取申購費用的基金份額，稱為C類基金份額。相關(guān)費率的設(shè)
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置及費率水平在本基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要或相關(guān)公告中列示。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼，合并投資運作，分別計算和公告基金份
額凈值和基金份額累計凈值。
投資人在申購基金份額時可自行選擇申購的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，
基金管理人可根據(jù)基金發(fā)展需要，與基金托管人協(xié)商一致后，為本基金增設(shè)新的
基金份額類別并設(shè)置相應(yīng)費率、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類
辦法及規(guī)則進行調(diào)整，而無需召開基金份額持有人大會?；鸸芾砣藨?yīng)在調(diào)整實
施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
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第四部分基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售
公告。
2、發(fā)售方式
通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金份
額發(fā)售公告以及基金管理人屆時發(fā)布的調(diào)整銷售機構(gòu)的相關(guān)公告。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者和合
格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投
資人。
二、基金份額的認(rèn)購
1、認(rèn)購費用
本基金的認(rèn)購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示?；鹫J(rèn)購費
用不列入基金財產(chǎn)。
2、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體份額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、基金認(rèn)購份額的計算
基金認(rèn)購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
4、認(rèn)購份額余額的處理方式
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分舍去，由此誤
差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
5、認(rèn)購的確認(rèn)
投資者按照本基金合同的約定提交認(rèn)購申請并交納認(rèn)購基金份額的款項時，
基金合同成立，基金管理人按照規(guī)定辦理完畢基金募集的備案手續(xù)，基金合同生
效；銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確
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實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果和基金合同生效為準(zhǔn)。對
于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢。
三、基金份額認(rèn)購金額的限制
1、投資人認(rèn)購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆認(rèn)購金額進行限制，具體限
制請參看招募說明書或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認(rèn)購金額進行限制，具
體限制和處理方法請參看招募說明書或相關(guān)公告。
4、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請不得撤
銷。
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第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額有效認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件
下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日
內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理
基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足募集備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息。
如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；?
管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以
披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并
提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或終止基金合同等，并召開基
金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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第六部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理人
在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況針對某類基金份額
變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦
理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購
與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，若該工作日為非港股通交易日，
則本基金不開放申購與贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所
的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本
基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)
的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦
理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請，基金管理人有權(quán)拒絕，如登記機構(gòu)確認(rèn)接收的，視為投資人在下一開放日
提出的申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請，并按照下一開放日的申請?zhí)幚怼?
三、申購與贖回的原則
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1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算出的相應(yīng)類別
基金份額的基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進行順
序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
投資人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理
規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為
準(zhǔn)。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定的時間內(nèi)全額交付申購款項，投資人交
付申購款項，申購成立。
基金份額持有人的贖回申請確認(rèn)成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)
內(nèi)支付贖回款項。遇證券/期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、
銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障等非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)
處理流程時，贖回款項的支付相應(yīng)順延。在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的其
他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)
條款處理。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購
或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有
效性進行確認(rèn)。投資人向銷售機構(gòu)交付申購款項，申購成立，投資人向銷售機構(gòu)
遞交贖回申請，贖回成立；本基金登記機構(gòu)確認(rèn)申購或贖回的，申購或贖回生效。
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T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到辦理申購、贖回或
其他基金業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請
的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項（無利息）退還給投資人。
銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機
構(gòu)確實接收到申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的
確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢。
4、如未來法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對上述內(nèi)容另有規(guī)定，從其規(guī)定。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對上述業(yè)
務(wù)辦理時間進行調(diào)整，本基金管理人將于開始實施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的金額限制以及每次贖
回的份額限制，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。
2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的基金份額余額，具體規(guī)
定請參見招募說明書或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請
參見招募說明書或相關(guān)公告。
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合法權(quán)益，
具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份
額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金各類基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值
在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可
以適當(dāng)延遲計算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募
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說明書》及相關(guān)公告。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并
在招募說明書或基金臨時公告中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的
該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按舍去尾數(shù)方法，保留
到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》
及相關(guān)公告，贖回金額單位為元。本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招
募說明書或相關(guān)公告中列示。贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日的
該類基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按舍
去尾數(shù)方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
4、本基金A類基金份額的申購費用由申購該類基金份額的投資人承擔(dān)，不
列入基金財產(chǎn)。本基金C類基金份額不收取申購費用。
5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖
回基金份額時收取，其中對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不少于1.5%的贖
回費并全額計入基金財產(chǎn)。贖回費中扣除應(yīng)歸基金財產(chǎn)的部分后，其余用于支付
登記費和其他必要的手續(xù)費，贖回費計入基金財產(chǎn)的比例在本基金招募說明書或
相關(guān)公告中列示。
6、本基金A類基金份額的申購費率、各類基金份額的申購份額具體的計算
方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方法和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合
同的規(guī)定確定，并在招募說明書或相關(guān)公告中列示。基金管理人可以在法律法規(guī)、
基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實
施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
7、基金銷售機構(gòu)可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)
市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。
8、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
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2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值的情況。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)
凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允
價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接
受基金申購申請的措施。
3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無
法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或者無法辦理申購業(yè)務(wù)。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況
導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)或基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停
接受基金投資者的申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登
暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項（無利息）將
退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦
理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形之一時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付
贖回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值的情況。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)
凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允
價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延
緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。
3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無
法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或者無法辦理贖回業(yè)務(wù)。
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4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形（第4、5項除外）之一且基金管理人決定暫停接受基金份額
持有人的贖回申請時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申
請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶
申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上
述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖回時
可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金
管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并對除第5項情形外的恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)予以公
告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額)超過前一工作日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的全部贖回申請有困難
或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成
較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的
10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個
賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖
回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回
的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請
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一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，
以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資
人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
若基金發(fā)生巨額贖回且基金管理人決定部分延期贖回并在當(dāng)日接受贖回比
例不低于上一工作日基金總份額10%的前提下，如出現(xiàn)單個基金份額持有人超過
前一工作日基金總份額20%的贖回申請（“大額贖回申請人”）的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照優(yōu)先確認(rèn)其他贖回申請人（“小額贖回申請人”）贖回申請的原則，對當(dāng)日
的贖回申請按照以下原則辦理：如小額贖回申請人的贖回申請在當(dāng)日被全部確認(rèn)，
則在仍可接受贖回申請的范圍內(nèi)對大額贖回申請人的贖回申請按比例（單個大額
贖回申請人的贖回申請量/當(dāng)日大額贖回申請總量）確認(rèn)，對大額贖回申請人未
予確認(rèn)的贖回申請延期辦理；如小額贖回申請人的贖回申請在當(dāng)日不能被全部確
認(rèn)，則按照單個小額贖回申請人的贖回申請量占當(dāng)日小額贖回申請總量的比例，
確認(rèn)其當(dāng)日受理的贖回申請量，對當(dāng)日全部未確認(rèn)的贖回申請（含小額贖回申請
人的其余贖回申請與大額贖回申請人的全部贖回申請）延期辦理。延期辦理的具
體程序，按照本條規(guī)定的延期贖回或取消贖回的方式辦理；同時，基金管理人應(yīng)
當(dāng)對延期辦理的事宜在指定媒介上刊登公告。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付
贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過公告、郵寄、傳真
或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)
處理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒
介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上
刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值。
3、若暫停時間超過1日，基金管理人可以根據(jù)《信息披露辦法》自行確定
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公告的增加次數(shù)，但基金管理人須依照《信息披露辦法》，最遲于重新開放日在
指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告，或根據(jù)實際情況在暫停公告中明確
重新開放申購或贖回的時間，屆時可不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相
關(guān)機構(gòu)。
十二、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給公益性質(zhì)的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書和協(xié)助執(zhí)行通知書要求登
記機構(gòu)將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組
織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收
費。
十三、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可向其銷售機構(gòu)申請辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)
之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
十四、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計劃最低申購金額。
十五、基金份額的凍結(jié)和解凍
嘉實基金管理有限公司基金合同
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然
參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
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第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：嘉實基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元
法定代表人：經(jīng)雷
設(shè)立日期：1999年3月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1999】5號
組織形式：有限責(zé)任公司（外商投資、非獨資）
注冊資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010-65215588
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換為本基金提供銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧
問、法律、會計等服務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)并確定相關(guān)費率，對基金服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)
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行為進行監(jiān)督和處理；
（9）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定確定基金收益的分配方案；
（10）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（11）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；
（12）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（14）選擇、更換證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機
構(gòu)，并確定有關(guān)的費率；
（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務(wù)規(guī)則》；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
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（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求外，在基金信息公開
披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，因向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除
外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
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（24）基金管理人在募集期滿未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人應(yīng)將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)
束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號（100032）
法定代表人：廖林
成立時間：1984年1月1日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀
行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號）
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會和中國人民銀行證監(jiān)基字【1998】3
號
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
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（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)或注銷證券賬戶、資金賬戶等投資所
需賬戶，為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)或注銷基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需的其他
賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，
因向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
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（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以
上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
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（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或自行召集基金份額持有人大
會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》以及基金
管理人按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關(guān)公告；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
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第八部分基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
一、召開事由
1、除法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下
列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）代表基金總份額10%以上（含10%，下同）基金份額的基金份額持
有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會；
（12）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在不違反法律法規(guī)及基金合同的有關(guān)規(guī)定，且對現(xiàn)有基金份額持有人利
益無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)
低贖回費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或變更收費方式、調(diào)整本基金的基金份額類別的
設(shè)置；
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（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）按照法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、本基金基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合
同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面
提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表
和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召
開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有
必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議
之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基
金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并
告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額
10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人
應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
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6、基金份額持有人大會的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前至少30日，在指定媒
介發(fā)布召開基金份額持有人大會的通知?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以
下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表決意見送達的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決
意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式或法律法規(guī)及監(jiān)
管機關(guān)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開
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會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對審議事項的表決意見以
書面形式在收取表決意見截止時間以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以
書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經(jīng)通知不參加統(tǒng)計書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符；
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話
或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式
進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
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4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書
面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
5、若到會者在權(quán)益登記日所持有的有效基金份額低于本條第1款第（2）項、
第2款第（3）項規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開
時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。
重新召集的基金份額持有人大會，到會者所持有的基金份額不少于在權(quán)益登記日
基金份額總數(shù)的三分之一（含三分之一）。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為本部分“一、召開事由”中所述應(yīng)由基金份額持有人大會審議決
定的事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布計票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人在收取會議審議事項書面表決意見截止
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日期前至少提前30日公布提案，在所通知的收取表決意見表決截止日期后2個
工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成
決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，
轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基
金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資者，表
面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛
盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份
額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名人士共同擔(dān)任計票人；如大會由基金
份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后
宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任計票人。
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基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）計票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。計票人應(yīng)當(dāng)進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名人士在基金托
管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行
計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表
對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。該表決通過之日為基金
份額持有人大會計票完成且計票結(jié)果符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的決議通過
條件之日。
基金份額持有人大會決議生效后應(yīng)按照《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒介
上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須
將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
九、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致報
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監(jiān)管機關(guān)并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份
額持有人大會審議。
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第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
（一）基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過；
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：更換基金管理人的決議應(yīng)由基金托管人在基金份額持有人大會決
議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨
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時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人
應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
7、審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計
費用從基金財產(chǎn)中列支；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過；
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：更換基金托管人的決議應(yīng)由基金管理人在基金份額持有人大會決
議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時
基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應(yīng)與基金管理人核
對基金資產(chǎn)總值和凈值；
7、審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計
費用從基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序。
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有代表
基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金
托管人；
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2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定
媒介上聯(lián)合公告。
（四）新基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新基金托管人
或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管
人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。
原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本合同的規(guī)定
收取基金管理費或基金托管費。
（五）基金管理人、基金托管人更換條件和程序除應(yīng)符合本部分的約定外，
還應(yīng)符合第八部分“基金份額持有人大會”的約定。在基金管理人、基金托管人
更換事宜中，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致報監(jiān)
管機關(guān)并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持
有人大會審議。
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第十部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立
托管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保
管、投資運作、凈值計算、收益分配、基金份額持有人名冊的建立和保管、信息
披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基
金份額持有人的合法權(quán)益。
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第十一部分基金份額的登記
一、基金的份額登記業(yè)務(wù)
本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容
包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算
和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。
二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)
本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)
辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代
理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、
清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)
利和義務(wù)，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
三、基金登記機構(gòu)的權(quán)利
基金登記機構(gòu)享有以下權(quán)利：
1、取得登記費；
2、建立和管理投資者基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整登記業(yè)務(wù)規(guī)則，對登記業(yè)務(wù)的辦
理時間進行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開始實施前在指定媒介上公告；
5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
四、基金登記機構(gòu)的義務(wù)
基金登記機構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)
務(wù)；
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人姓名或名稱、身份信息及基金
份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的機構(gòu)。其保存期限自基金
賬戶銷戶之日起不得少于二十年；
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對
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投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強制檢查情形及法律
法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供
其他必要的服務(wù)；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
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第十二部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金通過精選個股和嚴(yán)格的風(fēng)險控制，追求基金長期資產(chǎn)增值。
二、投資范圍
本基金投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及
其他國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票），內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下允許
買賣的香港聯(lián)合交易所上市股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（國債、
金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換
公司債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債）、
資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、權(quán)證、股指期貨、現(xiàn)金以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)
規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投
資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%。每個交易日日終，在扣除股指
期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或
到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收
申購款等。股指期貨、權(quán)證及其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)
的規(guī)定。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更上述投資品種的比例限制，以變更后的比例為
準(zhǔn)，本基金的投資比例將做相應(yīng)調(diào)整。
三、投資策略
（一）資產(chǎn)配置策略
本基金采取“自上而下”的方式進行大類資產(chǎn)配置，根據(jù)對宏觀經(jīng)濟、市場
面、政策面等因素進行定量與定性相結(jié)合的分析研究，確定組合中股票、債券、
貨幣市場工具及其他金融工具的比例。
（二）股票投資策略
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本基金將根據(jù)政策因素、宏觀因素、估值因素、市場因素四方面指標(biāo)，在本
合同約定的投資比例范圍內(nèi)制定并適時調(diào)整國內(nèi)A股和香港（港股通標(biāo)的）兩
地股票配置比例及投資策略。香港市場是機構(gòu)投資者主導(dǎo)的開放型股票市場，大
部分港股通標(biāo)的股票的估值相對A股都有明顯優(yōu)勢，價值投資策略在港股更容
易取得長期回報。同時由于國際資金流動頻繁，香港市場短期波動幅度較大，在
資金外流、市場受到?jīng)_擊、估值大幅向下偏離的時候增加港股倉位更容易獲得超
額回報。本基金將結(jié)合國內(nèi)經(jīng)濟和相關(guān)行業(yè)發(fā)展前景、A股和港股對投資者的
相對吸引力、主流投資者市場行為、公司基本面、國際可比公司估值水平等影響
港股投資的主要因素來決定對港股權(quán)重配置和個股選擇。本基金對境內(nèi)股票及港
股通標(biāo)的股票的選擇，采用“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合，精選行業(yè)和個
股的策略。以公司行業(yè)研究員的基本分析為基礎(chǔ)，同時結(jié)合數(shù)量化的系統(tǒng)選股方
法，精選價值被低估的投資品種。（1）行業(yè)投資策略：本基金將在考慮行業(yè)生
命周期、景氣程度、估值水平以及股票市場行業(yè)輪動規(guī)律的基礎(chǔ)上決定行業(yè)的配
置，同時本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟和證券市場環(huán)境的變化，及時對行業(yè)配置進行動
態(tài)調(diào)整；（2）個股投資策略：本基金主要采用價值型策略，將采用“自下而上”
的方式，結(jié)合定量、定性分析，考察和篩選具有綜合比較優(yōu)勢的個股作為投資標(biāo)
的。對價值、成長、收益三類股票，本基金設(shè)定不同的估值指標(biāo)。
對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過定性分析和定量分
析相結(jié)合的方式，篩選具有比較優(yōu)勢的存托憑證作為投資標(biāo)的。
（三）債券投資策略
本基金在債券投資方面，通過深入分析宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)、貨幣政策和利率變化
趨勢以及不同類屬的收益率水平、流動性和信用風(fēng)險等因素，以久期控制和結(jié)構(gòu)
分布策略為主，以收益率曲線策略、利差策略等為輔，構(gòu)造能夠提供穩(wěn)定收益的
債券和貨幣市場工具組合。
（四）中小企業(yè)私募債券投資策略
本基金將通過對中小企業(yè)私募債券進行信用評級控制，通過對投資單只中小
企業(yè)私募債券的比例限制，嚴(yán)格控制風(fēng)險，對投資單只中小企業(yè)私募債券而引起
組合整體的利率風(fēng)險敞口和信用風(fēng)險敞口變化進行風(fēng)險評估，并充分考慮單只中
小企業(yè)私募債券對基金資產(chǎn)流動性造成的影響，通過信用研究和流動性管理后，
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決定投資品種。
基金投資中小企業(yè)私募債券，基金管理人將根據(jù)審慎原則，制定嚴(yán)格的投資
決策流程、風(fēng)險控制制度和信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險處置預(yù)案，以防范信用風(fēng)險、
流動性風(fēng)險等各種風(fēng)險。
（五）衍生品投資策略
本基金的衍生品投資將嚴(yán)格遵守證監(jiān)會及相關(guān)法律法規(guī)的約束，合理利用股
指期貨、權(quán)證等衍生工具，利用數(shù)量方法發(fā)掘可能的套利機會。投資原則為有利
于基金資產(chǎn)增值，控制下跌風(fēng)險，實現(xiàn)保值和鎖定收益。
1、權(quán)證投資策略
權(quán)證為本基金輔助性投資工具。在進行權(quán)證投資時，基金管理人將通過對權(quán)
證標(biāo)的證券基本面的研究，并結(jié)合權(quán)證定價模型尋求其合理估值水平，根據(jù)權(quán)證
的高杠桿性、有限損失性、靈活性等特性，通過限量投資、趨勢投資、優(yōu)化組合、
獲利等投資策略進行權(quán)證投資。基金管理人將充分考慮權(quán)證資產(chǎn)的收益性、流動
性及風(fēng)險性特征，通過資產(chǎn)配置、品種與類屬選擇，謹(jǐn)慎進行投資，追求較穩(wěn)定
的當(dāng)期收益。
2、股指期貨投資策略
本基金參與股指期貨投資將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主要目的。
本基金將在風(fēng)險可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投
資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險，改善組合的風(fēng)險收益特性。套期保值將主要采用流動性好、
交易活躍的期貨合約。本基金在進行股指期貨投資時，將通過對證券市場和期貨
市場運行趨勢的研究，并結(jié)合股指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平。
基金管理人針對股指期貨交易制訂嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，確
保研究分析、投資決策、交易執(zhí)行及風(fēng)險控制各環(huán)節(jié)的獨立運作，并明確相關(guān)崗
位職責(zé)。
（六）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將通過宏觀經(jīng)濟、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)景
氣變化等因素的研究，預(yù)測資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化；研究標(biāo)的證券發(fā)行條款，預(yù)
測提前償還率變化對標(biāo)的證券的久期與收益率的影響，同時密切關(guān)注流動性對標(biāo)
的證券收益率的影響。綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交
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易機會等積極策略，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的情況下，通過信用研究和流動性管理，選
擇風(fēng)險調(diào)整后的收益高的品種進行投資，以期獲得長期穩(wěn)定收益。
（七）風(fēng)險管理策略
本基金將借鑒國外風(fēng)險管理的成功經(jīng)驗如Barra多因子模型、風(fēng)險預(yù)算模
型等，并結(jié)合公司現(xiàn)有的風(fēng)險管理流程，在各個投資環(huán)節(jié)中來識別、度量和控制
投資風(fēng)險，并通過調(diào)整投資組合的風(fēng)險結(jié)構(gòu)，來優(yōu)化基金的風(fēng)險收益匹配。
具體而言，在大類資產(chǎn)配置策略的風(fēng)險控制上，由投資決策委員會及宏觀策
略研究小組進行監(jiān)控；在個股投資的風(fēng)險控制上，本基金將嚴(yán)格遵守公司的內(nèi)部
規(guī)章制度，控制單一個股投資風(fēng)險。
（八）投資決策依據(jù)和決策程序
1、投資決策依據(jù)
?法律法規(guī)和基金合同。本基金的投資將嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和
基金的有關(guān)規(guī)定。
?宏觀經(jīng)濟和上市公司的基本面數(shù)據(jù)。
?投資對象的預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險的匹配關(guān)系。本基金將在承受適度風(fēng)險
的范圍內(nèi)，選擇預(yù)期收益大于預(yù)期風(fēng)險的品種進行投資。
2、投資決策程序
?基金管理人的研究部通過內(nèi)部獨立研究，并借鑒其他研究機構(gòu)的研究成
果，形成宏觀、政策、投資策略、行業(yè)和上市公司等分析報告，為投資決策委員
會和基金經(jīng)理提供決策依據(jù)。
?基金管理人的投資決策委員會定期和不定期召開會議，根據(jù)本基金投資
目標(biāo)和對市場的判斷決定本計劃的總體投資策略，審核并批準(zhǔn)基金經(jīng)理提出的資
產(chǎn)配置方案或重大投資決定。
?在既定的投資目標(biāo)與原則下，根據(jù)分析師基本面研究成果以及定量投資
模型，由基金經(jīng)理選擇符合投資策略的品種進行投資。
?獨立的交易執(zhí)行：本基金管理人通過嚴(yán)格的交易制度和實時的一線監(jiān)控
功能，保證基金經(jīng)理的投資指令在合法、合規(guī)的前提下得到高效地執(zhí)行。
?動態(tài)的組合管理：基金經(jīng)理將跟蹤證券市場和上市公司的發(fā)展變化，結(jié)
合本基金的現(xiàn)金流量情況，以及組合風(fēng)險和流動性的評估結(jié)果，對投資組合進行
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動態(tài)的調(diào)整，使之不斷得到優(yōu)化。
基金管理人的風(fēng)險管理部根據(jù)市場變化對本基金投資組合進行風(fēng)險評估與
監(jiān)控，并授權(quán)風(fēng)險控制小組進行日常跟蹤，出具風(fēng)險分析報告?；鸸芾砣说暮?
規(guī)部對本基金投資過程進行日常監(jiān)督。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于港股通標(biāo)的股票
的比例占股票資產(chǎn)的0-50%；
（2）每個交易日日終，在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持
不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10％；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的
10％；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的0.5％；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
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基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（15）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%，回購的期限不得超過1年，到期不得展期；
（16）本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、
資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的
股票總市值的20%。
本基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時限向交易
所報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應(yīng)的證券資產(chǎn)情況等；
④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（17）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（18）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組
合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（19）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
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的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動新增流動
性受限資產(chǎn)的投資；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行，
與國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票合并計算；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例（除第（2）、（12）、（19）、（20）
項）的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊
情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合本基金合
同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（6）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
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法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上（含三分之二）的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易
事項進行審查。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對本基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、
禁止行為等作出強制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行；
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或調(diào)整涉及本基金的投資比例、投資限制、組合限制、
禁止行為等，且該等調(diào)整或修改屬于非強制性的，則基金管理人與基金托管人協(xié)
商一致后，可按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，而無需基金份
額持有人大會審議決定，但基金管理人在執(zhí)行法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后
的規(guī)定前，應(yīng)向投資者履行信息披露義務(wù)并向監(jiān)管機關(guān)報告或備案或變更注冊。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
滬深300指數(shù)收益率×45%+恒生指數(shù)收益率×45%+中債綜合財富指數(shù)
收益率×10%
滬深300指數(shù)是中證指數(shù)有限公司編制的包含上海、深圳兩個證券交易所
流動性好、規(guī)模最大的300只A股為樣本的成分股指數(shù)，是目前中國證券市場
中市值覆蓋率高、代表性強、流動性好，同時公信力較好的股票指數(shù)，適合作為
本基金股票投資的比較基準(zhǔn)。恒生指數(shù)是由恒生指數(shù)服務(wù)有限公司編制，以香港
股票市場中的50家上市股票為成分股樣本，以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)平均股價
指數(shù)，是反映香港股市價幅趨勢最有影響的一種股價指數(shù)。中債綜合財富指數(shù)為
中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制并發(fā)布。該指數(shù)的樣本券包括了商業(yè)銀行債
券、央行票據(jù)、證券公司債、證券公司短期融資券、政策性銀行債券、地方企業(yè)
債、中期票據(jù)、記賬式國債、國際機構(gòu)債券、非銀行金融機構(gòu)債、短期融資券、
中央企業(yè)債等債券，綜合反映了債券市場整體價格和回報情況。該指數(shù)以債券托
管量市值作為樣本券的權(quán)重因子，每日計算債券市場整體表現(xiàn)，是目前市場上較
為權(quán)威的反映債券市場整體走勢的基準(zhǔn)指數(shù)之一，適合作為本基金債券部分的業(yè)
績比較基準(zhǔn)。
如果相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績
比較基準(zhǔn)推出，經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商，本基金可以在報中國證監(jiān)會備
案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告，而無須召開基金份額持有人大會。
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六、風(fēng)險收益特征
本基金為股票型證券投資基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于混合型基金、債
券型基金和貨幣市場基金。本基金將投資港股通標(biāo)的股票，將承擔(dān)匯率風(fēng)險以及
因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度、交易規(guī)則差異等帶來的境外市場的風(fēng)險。
七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
2、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護基金份
額持有人的利益；
3、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
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第十三部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收款
以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金服務(wù)機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自
有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
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第十四部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、股指期貨、其
它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)
生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的
市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)
發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（本合同另有規(guī)定的除外），
采用估值技術(shù)確定公允價值。
（3）對在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按照每日收盤價作為估值全
價。
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠
計量公允價值的情況下，按成本估值。
（5）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的
情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值進行估值；對于
活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，按成本應(yīng)對市場報價進行調(diào)整，
確認(rèn)計量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則采用
估值技術(shù)確定公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
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（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價
值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管
機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術(shù)確定公允價值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日
無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算
價估值。
6、中小企業(yè)私募債，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計
量公允價值的情況下，按成本估值。
7、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構(gòu)所提供
的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
9、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，本基金管理人可以采用擺動定價
機制，以確保基金估值的公平性。
10、本基金投資存托憑證的估值核算，依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行。
11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
基金管理人作為本基金的會計責(zé)任方，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核
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算。就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無
法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
四、估值程序
1、各類基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，某一類基金份
額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，
小數(shù)點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管
理人按規(guī)定對外公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類別的基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)
生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
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有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則該有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)，
確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任
方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)
得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?
利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類別的基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以
糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通知基金托管人，并同時報中國證監(jiān)會備案。
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（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按本基金合同約定的估值方法第8項進行估
值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、第三方估值機構(gòu)及登記
結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人
和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤
的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一
致，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐担?
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
七、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)
計算，基金托管人負(fù)責(zé)進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)
日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁?
計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
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第十五部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟或仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致
的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，
支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及
時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費率計提。托管費的計
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算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致
的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，
支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及
時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前
一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費率計提。銷售服務(wù)費的計算方法
如下：
H＝E×0.4%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計算，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致
的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，
支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及
時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
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4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、基金稅收
本基金支付給管理人、托管人的各項費用均為含稅價格，具體稅率適用中國
稅務(wù)主管機關(guān)的規(guī)定。
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第十六部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金可以進行收益分配，本基金
每年收益分配次數(shù)最多為12次，每份基金份額每次收益分配比例不得低于收益
分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分配利潤的20%，若《基金合同》生效不滿3個月
可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類基金份額凈值減去該類基金份額每單位基金份額收益分配金額后不能
低于面值；
4、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的前提下，基金管理人可對基金收
益分配原則和支付方式進行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
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基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時
間不得超過15個工作日。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金
登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再
投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
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第十七部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審
計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
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第十八部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，
本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合
同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信
息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文
本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
嘉實基金管理有限公司基金合同
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定
網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介和網(wǎng)站上；基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于指定媒介和網(wǎng)站上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在指定媒介和網(wǎng)站上登
載《基金合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
嘉實基金管理有限公司基金合同
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日各類基金份
額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金
銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年
度報告的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審
計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊和網(wǎng)站
上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中
期報告或者年度報告。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風(fēng)險分析等。
報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
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期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十；
11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12
個月內(nèi)變動超過百分之三十；
12、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
13、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
14、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
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15、基金收益分配事項；
16、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提
方式和費率發(fā)生變更；
17、任一類別基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
18、本基金開始辦理申購、贖回；
19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
21、本基金暫停接受申購、贖回申請或者重新接受申購、贖回申請；
22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值
24、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會或本基金合同規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清，
并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決議，應(yīng)當(dāng)依法報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案，并予
以公告。
（十）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進
行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，
并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（十一）投資股指期貨相關(guān)公告
本基金將在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）
等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指
標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資
政策和投資目標(biāo)等。
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（十二）投資資產(chǎn)支持證券相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資
產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件
中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，
并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策
和投資目標(biāo)等。
基金管理人應(yīng)在基金招募說明書的顯著位置披露投資中小企業(yè)私募債券的
流動性風(fēng)險和信用風(fēng)險，說明投資中小企業(yè)私募債券對基金總體風(fēng)險的影響。本
基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個交易日內(nèi)，基金管理人應(yīng)在中國證監(jiān)會指定媒
介披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息，并在季度
報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露中小
企業(yè)私募債券的投資情況。
基金管理人應(yīng)在基金定期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、占基金總
資產(chǎn)的比例，在基金年報及中期報告中披露其期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比
例大小排序的所有資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)，在基金季度報告中披露期末按市值占
基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在指定媒介披露
所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價
值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
基金應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）
等文件中披露參與港股通標(biāo)的股票交易的相關(guān)情況。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
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定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份
額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面
或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信息：
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易所或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原
因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
九、本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
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第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會
決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定或
本基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自決議通過之日起生
效并應(yīng)報中國證監(jiān)會備案，基金管理人應(yīng)在決議生效后按照《信息披露辦法》的
規(guī)定在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
下列任一情形均應(yīng)作為《基金合同》的終止事由：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)
按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組
可以聘用必要的工作人員。
3、在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
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估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金財產(chǎn)清算小組成立后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，因本基金所持證券流通性受到限制、結(jié)
算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限可相應(yīng)延長。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額資產(chǎn)凈值的比
例確定剩余財產(chǎn)在各類基金份額中的分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余
財產(chǎn)范圍內(nèi)按各類別基金份額的基金份額持有人持有的該類基金份額比例進行
分配。同一類別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對基金財產(chǎn)清算后本類
別基金份額的剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所
審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算
公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小
組進行公告。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
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第二十部分違約責(zé)任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等
法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損
害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基
金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是如發(fā)生下列情況之一的，
相應(yīng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人、基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定
作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接
損失或潛在損失等。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利
益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職
責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措施致使
損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支
出的合理費用由違約方承擔(dān)。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠
償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造
成的影響。
四、一方依據(jù)本合同向另一方賠償?shù)膿p失，僅限于直接損失?！百r償”僅應(yīng)
對“直接損失”進行賠償。
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第二十一部分爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，各方當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不能解決的任何一方均
有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員
會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對仲
裁各方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履
行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門
特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
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第二十二部分基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間、基金與基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利
義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或
授權(quán)代表簽字/簽章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手
續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會
備案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式二份外，基金管理
人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機
構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
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第二十三部分其他事項
《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)
商解決。
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第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和
接受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持
有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱?
額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字
為必要條件。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的
權(quán)利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或自行召集基金份額持有
人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人
大會審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行
為依法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的
義務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》以及
基金管理人按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關(guān)公告；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的
投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
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（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費
用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終
止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立
運用并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)
會批準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金
托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他
監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換為本基金提供銷售、銷售支付、份額登記、估值、投
資顧問、法律、會計等服務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)并確定相關(guān)費率，對基金服務(wù)機
構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（9）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定確定基金收益的分配方案；
（10）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
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（11）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；
（12）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利
或者實施其他法律行為；
（14）選擇、更換證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機構(gòu)，并確定有關(guān)的費率；
（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務(wù)規(guī)則》；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為
辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和
運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專
業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制
度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同
基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價
格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金
凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披
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露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基
金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求外，在基
金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，因向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧
問提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額
持有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有
人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其
他相關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，
并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基
金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估
價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證
監(jiān)會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人
合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份
額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有
關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)?
施其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期滿未能達到基金的備案條件，《基金合同》
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不能生效，基金管理人應(yīng)將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金
募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利和義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定
安全保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部
門批準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反
《基金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重
大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)或注銷證券賬戶、資金賬戶等投
資所需賬戶，為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠
的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制
度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以
及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核
算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面
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相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基
金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)
憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)或注銷基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需的
其他賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦
理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定
另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向
他人泄露，因向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進行；
如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人
是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年
以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收
益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持
有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證
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監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其
賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己
的義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份
額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授
權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。每份基金份額具有同等的
合法權(quán)益。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決
定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）代表基金總份額10%以上（含10%，下同）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
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（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金
份額持有人大會的事項。
2、在不違反法律法規(guī)及基金合同的有關(guān)規(guī)定，且對現(xiàn)有基金份額持有
人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人
協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、
調(diào)低贖回費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或變更收費方式、調(diào)整本基金的基金份額
類別的設(shè)置；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響
或修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）按照法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會
的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、本基金基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。除法律法規(guī)規(guī)定或《基
金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管
理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否
召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決
定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，
應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開并告知
基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基
金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收
到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
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起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額
持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋?
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面
決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份
額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基
金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證
監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理
人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人大會的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式
和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前至少30日，在指
定媒介發(fā)布召開基金份額持有人大會的通知。基金份額持有人大會通知應(yīng)至
少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限
和代理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議
通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機
關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見送達的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點
對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基
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金管理人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有
人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進
行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式或法律法規(guī)
及監(jiān)管機關(guān)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明
委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基
金份額持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決
效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委
托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、
《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持
有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯
示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含
二分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對審議事項的表決意
見以書面形式在收取表決意見截止時間以前送達至召集人指定的地址。通訊
開會應(yīng)以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)
連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集
人，則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召
集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機
關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決意見；
基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加統(tǒng)計書面表決意見的，不影響表決效
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力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份
額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含
二分之一）；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表
他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書
面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授
權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記
機構(gòu)記錄相符；
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、
電話或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或
其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采
用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
5、若到會者在權(quán)益登記日所持有的有效基金份額低于本條第1款第（2）
項、第2款第（3）項規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額
持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，到會者所持有的基金份額不
少于在權(quán)益登記日基金份額總數(shù)的三分之一（含三分之一）。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為本部分“一、召開事由”中所述應(yīng)由基金份額持有人大會審
議決定的事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修
改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序
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確定和公布計票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形
成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人
授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；
如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席
大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金
管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額
持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員
姓名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、
委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人在收取會議審議事項書面表決意見
截止日期前至少提前30日公布提案，在所通知的收取表決意見表決截止日期
后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)
監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所
持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)
定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人
所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有
約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金
合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則
提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的投資者視為有效出席的
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投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模
煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持
有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)
分開審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的
主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選
舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名人士共同擔(dān)任計票人；
如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人
召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的
主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基
金份額持有人代表擔(dān)任計票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模?
影響計票的效力。
（2）計票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持
人當(dāng)場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果
有異議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。計票人
應(yīng)當(dāng)進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)
場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不
出席大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名人士在基
金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)
督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜?
管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
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基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證
監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。該表決通過之日為
基金份額持有人大會計票完成且計票結(jié)果符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的
決議通過條件之日。
基金份額持有人大會決議生效后應(yīng)按照《信息披露辦法》的規(guī)定在指定
媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議
時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持
有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、
基金管理人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法
規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管
人協(xié)商一致報監(jiān)管機關(guān)并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，
無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣
除相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后
的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利
潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金可以進行收益分配，本
基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每份基金份額每次收益分配比例不得低
于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分配利潤的20%，若《基金合同》生效
不滿3個月可不進行收益分配；
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2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選
擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資
者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配
基準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去該類基金份額每單位基金份額收益分配金
額后不能低于面值；
4、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的前提下，基金管理人可對基金
收益分配原則和支付方式進行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金
收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2個
工作日內(nèi)在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的
時間不得超過15個工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。
當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，
基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份
額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
四、與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)費用的提取、支付方式與比例
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
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5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟或仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的
其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對
一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行
資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日
或不可抗力等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費率計提。托管費的
計算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致
的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，
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支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及
時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前
一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費率計提。銷售服務(wù)費的計算方法
如下：
H＝E×0.4%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計算，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對
一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行
資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日
或不可抗力等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
上述“（一）基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)
協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中
支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支
出或基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用
的項目。
（四）基金稅收
本基金支付給管理人、托管人的各項費用均為含稅價格，具體稅率適用
中國稅務(wù)主管機關(guān)的規(guī)定。
五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
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（一）投資目標(biāo)
本基金通過精選個股和嚴(yán)格的風(fēng)險控制，追求基金長期資產(chǎn)增值。
（二）投資范圍
本基金投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑
證及其他國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票），內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機
制下允許買賣的香港聯(lián)合交易所上市股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、
債券（國債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易
可轉(zhuǎn)債）、可交換公司債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期
票據(jù)、中小企業(yè)私募債）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、
權(quán)證、股指期貨、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融
工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其
中投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%。每個交易日日終，在
扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金、應(yīng)收申購款等。股指期貨、權(quán)證及其他金融工具的投資比例符合
法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更上述投資品種的比例限制，以變更后的比
例為準(zhǔn)，本基金的投資比例將做相應(yīng)調(diào)整。
（三）投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金采取“自上而下”的方式進行大類資產(chǎn)配置，根據(jù)對宏觀經(jīng)濟、市場
面、政策面等因素進行定量與定性相結(jié)合的分析研究，確定組合中股票、債券、
貨幣市場工具及其他金融工具的比例。
2、股票投資策略
本基金將根據(jù)政策因素、宏觀因素、估值因素、市場因素四方面指標(biāo)，在本
合同約定的投資比例范圍內(nèi)制定并適時調(diào)整國內(nèi)A股和香港（港股通標(biāo)的）兩
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地股票配置比例及投資策略。香港市場是機構(gòu)投資者主導(dǎo)的開放型股票市場，大
部分港股通標(biāo)的股票的估值相對A股都有明顯優(yōu)勢，價值投資策略在港股更容
易取得長期回報。同時由于國際資金流動頻繁，香港市場短期波動幅度較大，在
資金外流、市場受到?jīng)_擊、估值大幅向下偏離的時候增加港股倉位更容易獲得超
額回報。本基金將結(jié)合國內(nèi)經(jīng)濟和相關(guān)行業(yè)發(fā)展前景、A股和港股對投資者的
相對吸引力、主流投資者市場行為、公司基本面、國際可比公司估值水平等影響
港股投資的主要因素來決定對港股權(quán)重配置和個股選擇。本基金對境內(nèi)股票及港
股通標(biāo)的股票的選擇，采用“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合，精選行業(yè)和個
股的策略。以公司行業(yè)研究員的基本分析為基礎(chǔ)，同時結(jié)合數(shù)量化的系統(tǒng)選股方
法，精選價值被低估的投資品種。（1）行業(yè)投資策略：本基金將在考慮行業(yè)生
命周期、景氣程度、估值水平以及股票市場行業(yè)輪動規(guī)律的基礎(chǔ)上決定行業(yè)的配
置，同時本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟和證券市場環(huán)境的變化，及時對行業(yè)配置進行動
態(tài)調(diào)整；（2）個股投資策略：本基金主要采用價值型策略，將采用“自下而上”
的方式，結(jié)合定量、定性分析，考察和篩選具有綜合比較優(yōu)勢的個股作為投資標(biāo)
的。對價值、成長、收益三類股票，本基金設(shè)定不同的估值指標(biāo)。
對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過定性分析和定量分
析相結(jié)合的方式，篩選具有比較優(yōu)勢的存托憑證作為投資標(biāo)的。
3、債券投資策略
本基金在債券投資方面，通過深入分析宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)、貨幣政策和利率變化
趨勢以及不同類屬的收益率水平、流動性和信用風(fēng)險等因素，以久期控制和結(jié)構(gòu)
分布策略為主，以收益率曲線策略、利差策略等為輔，構(gòu)造能夠提供穩(wěn)定收益的
債券和貨幣市場工具組合。
4、中小企業(yè)私募債券投資策略
本基金將通過對中小企業(yè)私募債券進行信用評級控制，通過對投資單只中小
企業(yè)私募債券的比例限制，嚴(yán)格控制風(fēng)險，對投資單只中小企業(yè)私募債券而引起
組合整體的利率風(fēng)險敞口和信用風(fēng)險敞口變化進行風(fēng)險評估，并充分考慮單只中
小企業(yè)私募債券對基金資產(chǎn)流動性造成的影響，通過信用研究和流動性管理后，
決定投資品種。
基金投資中小企業(yè)私募債券，基金管理人將根據(jù)審慎原則，制定嚴(yán)格的投資
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決策流程、風(fēng)險控制制度和信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險處置預(yù)案，以防范信用風(fēng)險、
流動性風(fēng)險等各種風(fēng)險。
5、衍生品投資策略
本基金的衍生品投資將嚴(yán)格遵守證監(jiān)會及相關(guān)法律法規(guī)的約束，合理利用股
指期貨、權(quán)證等衍生工具，利用數(shù)量方法發(fā)掘可能的套利機會。投資原則為有利
于基金資產(chǎn)增值，控制下跌風(fēng)險，實現(xiàn)保值和鎖定收益。
（1）權(quán)證投資策略
權(quán)證為本基金輔助性投資工具。在進行權(quán)證投資時，基金管理人將通過對權(quán)
證標(biāo)的證券基本面的研究，并結(jié)合權(quán)證定價模型尋求其合理估值水平，根據(jù)權(quán)證
的高杠桿性、有限損失性、靈活性等特性，通過限量投資、趨勢投資、優(yōu)化組合、
獲利等投資策略進行權(quán)證投資?；鸸芾砣藢⒊浞挚紤]權(quán)證資產(chǎn)的收益性、流動
性及風(fēng)險性特征，通過資產(chǎn)配置、品種與類屬選擇，謹(jǐn)慎進行投資，追求較穩(wěn)定
的當(dāng)期收益。
（2）股指期貨投資
本基金參與股指期貨投資將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主要目的。
本基金將在風(fēng)險可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投
資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險，改善組合的風(fēng)險收益特性。套期保值將主要采用流動性好、
交易活躍的期貨合約。本基金在進行股指期貨投資時，將通過對證券市場和期貨
市場運行趨勢的研究，并結(jié)合股指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平。
基金管理人針對股指期貨交易制訂嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，確
保研究分析、投資決策、交易執(zhí)行及風(fēng)險控制各環(huán)節(jié)的獨立運作，并明確相關(guān)崗
位職責(zé)。
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將通過宏觀經(jīng)濟、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)景
氣變化等因素的研究，預(yù)測資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化；研究標(biāo)的證券發(fā)行條款，預(yù)
測提前償還率變化對標(biāo)的證券的久期與收益率的影響，同時密切關(guān)注流動性對標(biāo)
的證券收益率的影響。綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交
易機會等積極策略，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的情況下，通過信用研究和流動性管理，選
擇風(fēng)險調(diào)整后的收益高的品種進行投資，以期獲得長期穩(wěn)定收益。
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7、風(fēng)險管理策略
本基金將借鑒國外風(fēng)險管理的成功經(jīng)驗如Barra多因子模型、風(fēng)險預(yù)算模
型等，并結(jié)合公司現(xiàn)有的風(fēng)險管理流程，在各個投資環(huán)節(jié)中來識別、度量和控制
投資風(fēng)險，并通過調(diào)整投資組合的風(fēng)險結(jié)構(gòu)，來優(yōu)化基金的風(fēng)險收益匹配。
具體而言，在大類資產(chǎn)配置策略的風(fēng)險控制上，由投資決策委員會及宏觀策
略研究小組進行監(jiān)控；在個股投資的風(fēng)險控制上，本基金將嚴(yán)格遵守公司的內(nèi)部
規(guī)章制度，控制單一個股投資風(fēng)險。
8、投資決策依據(jù)和決策程序
（1）投資決策依據(jù)
?法律法規(guī)和基金合同。本基金的投資將嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和
基金的有關(guān)規(guī)定。
?宏觀經(jīng)濟和上市公司的基本面數(shù)據(jù)。
?投資對象的預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險的匹配關(guān)系。本基金將在承受適度風(fēng)險
的范圍內(nèi)，選擇預(yù)期收益大于預(yù)期風(fēng)險的品種進行投資。
（2）投資決策程序
?基金管理人的研究部通過內(nèi)部獨立研究，并借鑒其他研究機構(gòu)的研究成
果，形成宏觀、政策、投資策略、行業(yè)和上市公司等分析報告，為投資決策委員
會和基金經(jīng)理提供決策依據(jù)。
?基金管理人的投資決策委員會定期和不定期召開會議，根據(jù)本基金投資
目標(biāo)和對市場的判斷決定本計劃的總體投資策略，審核并批準(zhǔn)基金經(jīng)理提出的資
產(chǎn)配置方案或重大投資決定。
?在既定的投資目標(biāo)與原則下，根據(jù)分析師基本面研究成果以及定量投資
模型，由基金經(jīng)理選擇符合投資策略的品種進行投資。
?獨立的交易執(zhí)行：本基金管理人通過嚴(yán)格的交易制度和實時的一線監(jiān)控
功能，保證基金經(jīng)理的投資指令在合法、合規(guī)的前提下得到高效地執(zhí)行。
?動態(tài)的組合管理：基金經(jīng)理將跟蹤證券市場和上市公司的發(fā)展變化，結(jié)
合本基金的現(xiàn)金流量情況，以及組合風(fēng)險和流動性的評估結(jié)果，對投資組合進行
動態(tài)的調(diào)整，使之不斷得到優(yōu)化。
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基金管理人的風(fēng)險管理部根據(jù)市場變化對本基金投資組合進行風(fēng)險評估與監(jiān)控，
并授權(quán)風(fēng)險控制小組進行日常跟蹤，出具風(fēng)險分析報告?；鸸芾砣说暮弦?guī)部對
本基金投資過程進行日常監(jiān)督。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于港股通標(biāo)的股
票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%；
（2）每個交易日日終，在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的
10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過
該證券的10％；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證
的10％；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基
金資產(chǎn)凈值的0.5％；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得
超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值
的20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得
超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)
支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證
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券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，
應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金
的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的
總量；
（14）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（15）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超
過基金資產(chǎn)凈值的40%，回購的期限不得超過1年，到期不得展期；
（16）本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、
權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持
有的股票總市值的20%。
本基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時限向
交易所報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應(yīng)的證券資產(chǎn)
情況等；
④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋
差計算）應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（17）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)
凈值的10%；
（18）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全
部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
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通股票的30%；
（19）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)
凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管
理人之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得
主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交
易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的
投資范圍保持一致；
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)
行，與國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票合并計算；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限
制。
因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例（除第（2）、（12）、
（19）、（20）項）的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。但中國證
監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例
符合基金合同的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合本
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效
之日起開始。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活
動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
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（6）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷
的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資
策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審
批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基
金托管人同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董
事會審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分之二）的獨立董事通過?；鸸芾?
人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對本基金合同所述投資比例、投資限制、組合
限制、禁止行為等作出強制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門
的規(guī)定執(zhí)行；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或調(diào)整涉及本基金的投資比例、投
資限制、組合限制、禁止行為等，且該等調(diào)整或修改屬于非強制性的，則基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改
后的規(guī)定執(zhí)行，而無需基金份額持有人大會審議決定，但基金管理人在執(zhí)行
法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定前，應(yīng)向投資者履行信息披露義務(wù)
并向監(jiān)管機關(guān)報告或備案或變更注冊。
（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)
滬深300指數(shù)收益率×45%+恒生指數(shù)收益率×45%+中債綜合財富指
數(shù)收益率×10%
滬深300指數(shù)是中證指數(shù)有限公司編制的包含上海、深圳兩個證券交易
所流動性好、規(guī)模最大的300只A股為樣本的成分股指數(shù)，是目前中國證券
市場中市值覆蓋率高、代表性強、流動性好，同時公信力較好的股票指數(shù)，
適合作為本基金股票投資的比較基準(zhǔn)。恒生指數(shù)是由恒生指數(shù)服務(wù)有限公司
編制，以香港股票市場中的50家上市股票為成分股樣本，以其發(fā)行量為權(quán)
數(shù)的加權(quán)平均股價指數(shù)，是反映香港股市價幅趨勢最有影響的一種股價指數(shù)。
中債綜合財富指數(shù)為中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制并發(fā)布。該指數(shù)的
樣本券包括了商業(yè)銀行債券、央行票據(jù)、證券公司債、證券公司短期融資券、
政策性銀行債券、地方企業(yè)債、中期票據(jù)、記賬式國債、國際機構(gòu)債券、非
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銀行金融機構(gòu)債、短期融資券、中央企業(yè)債等債券，綜合反映了債券市場整
體價格和回報情況。該指數(shù)以債券托管量市值作為樣本券的權(quán)重因子，每日
計算債券市場整體表現(xiàn)，是目前市場上較為權(quán)威的反映債券市場整體走勢的
基準(zhǔn)指數(shù)之一，適合作為本基金債券部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
如果相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的
業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商，本基金可以在報中國
證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告，而無須召開基金份額持有人大
會。
（六）風(fēng)險收益特征
本基金為股票型證券投資基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于混合型基金、
債券型基金和貨幣市場基金。本基金將投資港股通標(biāo)的股票，將承擔(dān)匯率風(fēng)
險以及因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度、交易規(guī)則差異等帶來的境外市場
的風(fēng)險。
（七）基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
2、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護基
金份額持有人的利益；
3、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的
第三人牟取任何不當(dāng)利益。
六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律
法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、股指期貨、
其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
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（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券
交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟
環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以
最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變
化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的
現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（本合同另有規(guī)定的
除外），采用估值技術(shù)確定公允價值。
（3）對在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按照每日收盤價作為估
值全價。
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允
價值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技
術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（5）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市
場的情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值進行估
值；對于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，按成本應(yīng)對市場
報價進行調(diào)整，確認(rèn)計量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很
少的情況下，則采用估值技術(shù)確定公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所
掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤
價）估值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公
允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，
按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，
按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，
采用估值技術(shù)確定公允價值。
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4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分
別估值。
5、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值
當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交
易日結(jié)算價估值。
6、中小企業(yè)私募債，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
7、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構(gòu)所
提供的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價
格估值。
9、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，本基金管理人可以采用擺動
定價機制，以確?；鸸乐档墓叫?。
10、本基金投資存托憑證的估值核算，依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)
行。
11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事
項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方
法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，
應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
基金管理人作為本基金的會計責(zé)任方，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)凈值計算和基金會
計核算。就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論
后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對
外予以公布。
（四）估值程序
1、各類基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，某一類基
金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到
0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)
定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律
法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資
產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無
誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
（五）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)
估值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類別的基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4
位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、
或銷售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失
的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接
損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方
應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)
任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造
成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方
已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，
則該有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正
的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失
負(fù)責(zé)，并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x
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務(wù)。但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則
估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲
得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠
償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付
給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的
方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤
發(fā)生的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的
損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方
進行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，
由基金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類別的基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即
予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報
基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通知基金托管人，并同時報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按本基金合同約定的估值方法第8項進行
估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
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（2）由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、第三方估值機構(gòu)及
登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但
未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人
免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或
消除由此造成的影響。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或
因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價
值時；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市
場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管
人協(xié)商一致基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐担?
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人
負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個開放日交易結(jié)束
后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；?
托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金
凈值予以公布。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會
決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定或
本基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自決議通過之日
起生效并應(yīng)報中國證監(jiān)會備案，基金管理人應(yīng)在決議生效后按照《信息披露
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辦法》的規(guī)定在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
下列任一情形均應(yīng)作為《基金合同》的終止事由：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)
按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師組成。基金財產(chǎn)清算小組
可以聘用必要的工作人員。
3、在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金財產(chǎn)清算小組成立后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
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（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，因本基金所持證券流通性受到限制、
結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限可相應(yīng)延長。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除
基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額資產(chǎn)
凈值的比例確定剩余財產(chǎn)在各類基金份額中的分配比例，并在各類基金份額
可分配的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按各類別基金份額的基金份額持有人持有的該類
基金份額比例進行分配。同一類別的基金份額持有人持有的每一份基金份額
對基金財產(chǎn)清算后本類別基金份額的剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事
務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；?
財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金
財產(chǎn)清算小組進行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
八、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一
切爭議，各方當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不能解決的任
何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟
貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁
決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔(dān)，除
非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
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《基金合同》受中國法律（為本合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間、基金與基金合同當(dāng)事人之間
權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表
人或授權(quán)代表簽字/簽章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基
金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證
監(jiān)會備案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份
額持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式二份外，基金
管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷
售機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
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