萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券型證券投資基金更新招募說明書（2025年第1號）
2025-11-07 文字大小【小中大】【打印】
            
              萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券型證券投資基金

更新招募說明書

（2025年第1號）

基金管理人：萬家基金管理有限公司

基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

二〇二五年十一月

重要提示

萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2024年

1月15日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2024]92號文準(zhǔn)予注冊。

基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

本基金經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其

對本基金的投資價值和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金

沒有風(fēng)險。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投

資有風(fēng)險，投資者在投資本基金前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、

基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品

特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價

值，對認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，承擔(dān)

基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括：市場風(fēng)險、管理

風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本基金的特有風(fēng)險和其他風(fēng)險等；本基金的投資范圍包括國

債期貨、資產(chǎn)支持證券、公開發(fā)行的證券公司短期公司債、信用衍生品等品種，

可能給本基金帶來額外風(fēng)險。本基金的具體運(yùn)作特點(diǎn)詳見基金合同和招募說明書

的約定。

為對沖信用風(fēng)險，本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨

流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險。

當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)

程序后，可以啟動側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋

機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申

購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特

定風(fēng)險。

本基金對每份基金份額設(shè)定6個月的最短持有期限，最短持有期限內(nèi)基金份額

持有人不能就該基金份額提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。即投資者要考慮在最短持有

期限屆滿前資金不能贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的風(fēng)險，合理安排資金進(jìn)行投資。

本基金的具體風(fēng)險詳見本招募說明書的“風(fēng)險揭示”部分。

本基金為債券型基金，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率理論上低于股票型基

金、混合型基金，高于貨幣市場基金。

基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決

策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。此

外，本基金以1.00元初始面值進(jìn)行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位

份額凈值跌破1.00元初始面值的風(fēng)險。

基金不同于銀行儲蓄與債券，基金投資者有可能獲得較高的收益，也有可能

損失本金。投資有風(fēng)險，投資者在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說

明書、《基金合同》及基金產(chǎn)品資料概要。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財

產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未

來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2025年11月03日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)

數(shù)據(jù)截止日為2025年09月30日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。

目錄

重要提示..............................................................................................................................1

第一部分緒言....................................................................................................................4

第二部分釋義....................................................................................................................5

第三部分基金管理人......................................................................................................10

第四部分基金托管人......................................................................................................18

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..................................................................................................21

第六部分基金的募集......................................................................................................23

第七部分基金合同的生效..............................................................................................24

第八部分基金份額的申購與贖回..................................................................................25

第九部分基金的投資......................................................................................................38

第十部分基金的業(yè)績......................................................................................................48

第十一部分基金的財產(chǎn)..................................................................................................50

第十二部分基金資產(chǎn)的估值..........................................................................................51

第十三部分基金的收益與分配......................................................................................57

第十四部分基金費(fèi)用與稅收..........................................................................................59

第十五部分基金的會計與審計......................................................................................62

第十六部分基金的信息披露..........................................................................................63

第十七部分側(cè)袋機(jī)制......................................................................................................70

第十八部分風(fēng)險揭示......................................................................................................73

第十九部分基金的終止與清算......................................................................................79

第二十部分基金合同內(nèi)容摘要......................................................................................81

第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................................................98

第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)....................................................................117

第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)....................................................................................119

第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式............................................................120

第二十五部分備查文件................................................................................................121

第一部分緒言

《萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招募

說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、

《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募

集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募

集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募

集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)

定》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號＜招募說明書的內(nèi)容與格

式＞》等有關(guān)法律法規(guī)以及《萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券型證券投資基金基金合同》

（以下簡稱“基金合同”）編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所

載明的資料申請募集的?；鸸芾砣藳]有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說

明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤?
約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件，如本招募說明書內(nèi)容與基金合同

有沖突或不一致之處，均以基金合同為準(zhǔn)。基金投資者自依基金合同取得基金份額

即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其

對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)

利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金

合同。

第二部分釋義

在招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券型證券投資基金

2、基金管理人：指萬家基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券型證券投資基金基

金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《萬家穩(wěn)豐6個月持

有期債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說明書、本招募說明書：指《萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券型證券投資基

金招募說明書》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券型證券投資基金基金產(chǎn)

品資料概要》及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券型證券投資基金基金份

額發(fā)售公告》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做

出的修訂

11、《銷售辦法》：指《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布

機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布

機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

13、《運(yùn)作辦法》：指《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其

不時做出的修訂

14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管

理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局等對

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理的機(jī)構(gòu)

17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合

法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體

或其他組織

20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投

資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進(jìn)行境

內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)

構(gòu)投資者

21、投資人、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律

法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

23、基金銷售業(yè)務(wù)：指為投資人開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理基金

份額發(fā)售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資及提供基金交易賬戶信息查

詢等活動

24、銷售機(jī)構(gòu)：指萬家基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會

規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)

議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投

資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、

代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為萬家基金管理有限

公司或接受萬家基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管

理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)

辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資計劃等業(yè)務(wù)而引起的基金份

額變動及結(jié)余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日

期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)

清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不

得超過3個月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的工

作日

35、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數(shù)

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的時間段

38、最短持有期限：指自投資者取得本基金基金份額后最短的持有時間，在最

短持有期限內(nèi)該份基金份額不可贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出。對于本基金每份基金份額而言，

最短持有期限指基金合同生效日（對認(rèn)購份額而言）、基金份額申購確認(rèn)日（對申

購份額而言）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言）起至6個月后的

月度對應(yīng)日的前一日止的期間

39、月度對應(yīng)日：指某一個特定日期在后續(xù)月度中的對應(yīng)日期，若該對應(yīng)日期

為非工作日或該公歷年不存在對應(yīng)日期的，則順延至下一個工作日

40、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指萬家基金管理有限公司或接受萬家基金管理有限公司委托

代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券

投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

41、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請

購買基金份額的行為

42、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請

購買基金份額的行為

43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定

的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

44、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)

定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理

人管理的其他基金基金份額的行為

45、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持

基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作

46、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購

日、申購金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定申購日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)

自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

47、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加

上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份

額總數(shù)后的余額）超過上一工作日基金總份額的10%

48、元：指人民幣元

49、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已

實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約

50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款

項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價值總和

51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值

52、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

53、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值

和基金份額凈值的過程

54、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊

及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、

中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

55、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基

金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用

56、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以

合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行

定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股

及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券

等

57、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值

的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從

而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并

得到公平對待

58、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變

的前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值

59、信用衍生品：符合證券交易所及銀行間市場相關(guān)交易規(guī)則，專門用于管理

信用風(fēng)險的信用衍生工具

60、信用風(fēng)險保護(hù)買方：指信用保護(hù)購買方，接受信用風(fēng)險保護(hù)的一方

61、信用風(fēng)險保護(hù)賣方：指信用保護(hù)提供方，提供信用風(fēng)險保護(hù)的一方

62、名義本金：也稱交易名義本金，是一筆信用衍生品交易提供信用衍生品

風(fēng)險保護(hù)的金額，信用衍生品的各項(xiàng)支付和結(jié)算以此金額為計算基礎(chǔ)

63、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬

戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于

流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為

側(cè)袋賬戶

64、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致

公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍

導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的

資產(chǎn)

65、直銷機(jī)構(gòu)：指萬家基金管理有限公司

66、非直銷銷售機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取

得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)

的機(jī)構(gòu)

67、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件

第三部分基金管理人

（一）基金管理人概況

名稱：萬家基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路360號8層（名義樓層9層）

辦公地址：中國上海市浦東新區(qū)浦電路360號陸家嘴投資大廈9樓、15樓、16樓

法定代表人：方一天

成立日期：2002年8月23日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2002】44號

經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：叁億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系人：蘭劍

電話：021-38909626傳真：021-38909627

股權(quán)結(jié)構(gòu)：

中泰證券股份有限公司  60%  

山東省新動能基金管理有限公司  40%  



（二）主要人員情況

1、基金管理人董事會成員

董事長方一天先生，中共黨員，大學(xué)學(xué)歷，先后在上海財政證券公司、中國證

監(jiān)會系統(tǒng)工作，2014年10月加入萬家基金管理有限公司，現(xiàn)任公司黨委書記、董事

長。

董事袁西存先生，中共黨員，碩士學(xué)位，曾任萊鋼集團(tuán)財務(wù)部科長，副處長，

中泰證券計劃財務(wù)部總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任中泰證券股份有限公司黨委常委、副總經(jīng)

理。

董事曾祥龍先生，中共黨員，學(xué)士本科，曾任山東龍信投資有限公司財務(wù)負(fù)責(zé)

人、山東魯華能源集團(tuán)外派財務(wù)總監(jiān)、山東國惠基金管理有限公司財務(wù)總監(jiān)、山東

國惠投資有限公司財務(wù)部副部長、山東國惠小額貸款有限公司副總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任

山東省新動能基金管理有限公司財務(wù)管理部部長。

董事張釗先生，中共黨員，學(xué)士本科，先后任泛亞國際投資有限公司總裁助

理、投資專員，iGlobal Consultancy Pte.Ltd.（新加坡）高級顧問、總裁助

理，深圳富坤創(chuàng)業(yè)投資有限公司市場營銷投資者關(guān)系部經(jīng)理，深圳富坤康健投資有

限公司高級投資經(jīng)理，山東海洋明石產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司投資部副總裁，山東藍(lán)

色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司投資部（濟(jì)南）副總經(jīng)理，山東高速北銀（上海）投

資管理有限公司執(zhí)行總裁、山東省新動能基金管理有限公司投資發(fā)展部部長等職，

現(xiàn)任山東省新動能投資管理有限公司董事長。

董事陳廣益先生，中共黨員，碩士研究生，曾任職興證全球基金管理有限公司

運(yùn)作保障部，2005年3月加入萬家基金管理有限公司，曾任運(yùn)作保障部副總監(jiān)、基

金運(yùn)營部總監(jiān)、交易部總監(jiān)、總經(jīng)理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021

年3月起任公司董事、總經(jīng)理。

獨(dú)立董事武輝女士，農(nóng)工黨員，博士研究生，教授。曾任濰坊市第二職業(yè)中專

講師。現(xiàn)任山東財經(jīng)大學(xué)教授。

獨(dú)立董事范洪義先生，碩士研究生，曾在山東濰坊鹽化集團(tuán)、山東海化集團(tuán)進(jìn)

出口有限公司任職，在山東求是律師事務(wù)所、山東中強(qiáng)律師事務(wù)所、山東普瑞德律

師事務(wù)所、上海虹橋正瀚律師事務(wù)所、上海杰博律師事務(wù)所擔(dān)任律師、合伙人等

職。現(xiàn)任上海尚舜光電科技有限公司執(zhí)行董事。

獨(dú)立董事林彥先生，中共黨員，博士研究生，教授。曾任上海交通大學(xué)教務(wù)處

副處長、凱原法學(xué)院副院長、教授等職，現(xiàn)任華東師范大學(xué)法學(xué)院院長、特聘教

授。

2、基金管理人監(jiān)事會成員

監(jiān)事會主席馬文波先生，中共黨員，學(xué)士本科，曾在中國電子進(jìn)出口山東公

司、山東魯信實(shí)業(yè)集團(tuán)公司、山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司從事財務(wù)會計工

作，在山東省國際信托股份有限公司、山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司擔(dān)任財務(wù)

總監(jiān)等職。現(xiàn)任山東省新動能基金管理有限公司副總經(jīng)理。

監(jiān)事李濱先生，中共黨員，博士研究生，先后任英國三和集團(tuán)量化分析師、勞

埃德銀行集團(tuán)量化分析師、Zan Partners對沖基金量化分析師、巴克萊資本信用

風(fēng)險分析師、德意志銀行信用風(fēng)險分析師、瑞士信貸市場風(fēng)險分析師、紅塔證券股

份有限公司風(fēng)險管理部總經(jīng)理、中泰證券股份有限公司風(fēng)險管理部副總經(jīng)理及風(fēng)險

管理部總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任中泰證券股份有限公司風(fēng)險控制委員會副主任。

監(jiān)事尹超先生，中共黨員，學(xué)士本科，2007年7月起加入萬家基金管理有限公

司，現(xiàn)任公司基金運(yùn)營部總監(jiān)。

監(jiān)事姜楠女士，中共黨員，碩士研究生，曾任職于淘寶（中國）軟件有限公

司。2013年3月起加入萬家基金管理有限公司，現(xiàn)任公司財務(wù)管理部總監(jiān)。

監(jiān)事路曉靜女士，中共黨員，碩士研究生，先后任職于旺旺集團(tuán)、長江期貨有

限公司。2015年5月起加入萬家基金管理有限公司，現(xiàn)任公司合規(guī)風(fēng)控部總監(jiān)助

理。

3、基金管理人高級管理人員

董事長：方一天先生（簡介請參見基金管理人董事會成員）

總經(jīng)理、首席信息官：陳廣益先生（簡介請參見基金管理人董事會成員）

督察長：蘭劍先生，中國民盟盟員，碩士研究生，律師、注冊會計師，曾在江

蘇知源律師事務(wù)所、上海和華利盛律師事務(wù)所從事律師工作，2005年10月進(jìn)入萬家

基金管理有限公司工作，2015年4月起任公司督察長。

副總經(jīng)理：戴曉云女士，學(xué)士本科，曾任海證期貨有限公司副總經(jīng)理、上海證

券有限責(zé)任公司運(yùn)營中心副總經(jīng)理、上投摩根基金管理有限公司數(shù)字化運(yùn)營及拓展

部總監(jiān)等職。2016年7月進(jìn)入萬家基金管理有限公司工作，先后擔(dān)任萬家基金管理

有限公司總經(jīng)理助理、業(yè)務(wù)管理部總監(jiān)、網(wǎng)絡(luò)金融部總監(jiān)，萬家財富基金銷售（天

津）有限公司董事長。2021年7月起任公司副總經(jīng)理。

副總經(jīng)理：王靜女士，中共黨員，碩士研究生，曾任興業(yè)銀行濟(jì)南分行公司業(yè)

務(wù)部科員，興業(yè)銀行濟(jì)南分行天橋支行行長助理，浙商銀行濟(jì)南分行機(jī)構(gòu)金融部總

經(jīng)理助理，浙商銀行濟(jì)南分行公司銀行部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，浙商銀行濟(jì)南分

行小企業(yè)與個銀評審部總經(jīng)理等職務(wù)。2021年6月進(jìn)入萬家基金管理有限公司，

2021年7月起任公司副總經(jīng)理。

副總經(jīng)理：莫海波先生，致公黨黨員，碩士研究生，曾任財富證券有限責(zé)任公

司資產(chǎn)管理部分析師、中銀國際證券有限責(zé)任公司證券投資部投資經(jīng)理等職務(wù)。

2015年3月進(jìn)入萬家基金管理有限公司工作，歷任投資研究部總監(jiān)、公司總經(jīng)理助

理等職，2022年8月起任公司副總經(jīng)理。

4、本基金基金經(jīng)理簡歷

徐青先生，清華大學(xué)材料科學(xué)與工程專業(yè)碩士，2022年10月入職萬家基金管

理有限公司，現(xiàn)任固定收益部總監(jiān)助理、基金經(jīng)理。曾任華泰證券股份有限公司研

究所債券研究員，國聯(lián)安基金管理有限公司債券組合管理部債券研究員、基金經(jīng)理

助理，興業(yè)基金管理有限公司固定收益投資部基金經(jīng)理等職。

基金經(jīng)理在管和曾經(jīng)管理過的基金如下：

基金名稱   任職時間  離任時間  

萬家年年恒榮定期開放債券型證券投資基金  2024-06-03  2025-06-14  

萬家鑫瑞純債債券型證券投資基金  2024-06-03  -  

萬家鼎鑫一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金  2024-01-15  -  

萬家安恒純債3個月持有期債券型發(fā)起式證券投資基金  2024-04-11  2025-06-27  

萬家CFETS0-3年期山東省國有企業(yè)信用債精選指數(shù)發(fā)起式證券投資基金  2024-04-26  -  

萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券型證券投資基金  2024-05-07  -  

萬家穩(wěn)健增利債券型證券投資基金  2024-08-21  -  

萬家鑫明債券型證券投資基金  2025-02-25  -  

萬家深證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金  2025-09-17  -  



5、基金管理人投資決策委員會成員

（1）權(quán)益與組合投資決策委員會

主任：陳廣益

副主任：黃海

委員：莫海波、喬亮、任崢、徐朝貞、高源、黃興亮、孫遠(yuǎn)慧

陳廣益先生，總經(jīng)理、首席信息官。

黃海先生，投資總監(jiān)、首席投資官、基金經(jīng)理。

莫海波先生，副總經(jīng)理、基金經(jīng)理。

喬亮先生，首席量化投資官、基金經(jīng)理。

任崢先生，總經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。

徐朝貞先生，組合投資部總監(jiān)、基金經(jīng)理。

高源女士，基金經(jīng)理。

黃興亮先生，基金經(jīng)理。

孫遠(yuǎn)慧先生，研究部副總監(jiān)。

（2）固定收益投資決策委員會

主任：陳廣益

委員：蘇謀東、郅元、周潛瑋、石東

陳廣益先生，總經(jīng)理、首席信息官。

蘇謀東先生，總經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。

郅元先生，現(xiàn)金管理部總監(jiān)、基金經(jīng)理。

周潛瑋先生，固定收益部聯(lián)席總監(jiān)、基金經(jīng)理。

石東先生，固定收益部總監(jiān)助理（主持工作）、基金經(jīng)理。

6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系

（三）基金管理人的職責(zé)

1、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配

收益；

5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

6、編制季度報告、中期報告和年度報告；

7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他

法律行為；

12、有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

（四）基金管理人的承諾

1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同

和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行

有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。

2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關(guān)

法律法規(guī)，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：

（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他

人從事相關(guān)的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國

家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

（2）違反基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；

（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；

（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)

規(guī)定，泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投

資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；

（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾

亂市場秩序；

（9）貶損同行，以抬高自己；

（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；

（13）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（14）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他

人從事相關(guān)的交易活動；

（15）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。

4、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有

人謀取最大利益；

（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；

（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有

關(guān)規(guī)定；不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基

金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；

（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度

為保證公司規(guī)范運(yùn)作，有效防范和化解風(fēng)險，促進(jìn)公司誠信、合法、有效經(jīng)

營，從而最大程度保護(hù)基金份額持有人利益，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)

則并結(jié)合公司具體情況，公司已建立健全內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制度。

1、內(nèi)部控制的原則

（1）健全性原則。內(nèi)部控制制度覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個部門（或機(jī)構(gòu)）和

各級人員，并貫徹落實(shí)到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

（2）有效性原則。公司通過科學(xué)的內(nèi)控手段與方法，構(gòu)建規(guī)范的內(nèi)控程序，

保障內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

（3）獨(dú)立性原則。公司設(shè)立獨(dú)立的督察長及監(jiān)察稽核部門，各機(jī)構(gòu)、部門和

崗位在職能上亦保持相對獨(dú)立，公司固有財產(chǎn)、基金財產(chǎn)及其他財產(chǎn)的運(yùn)作保持分

離。

（4）相互制約原則。公司部門和崗位設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡，并通過建立

多重內(nèi)控防線，充分防范各種風(fēng)險。

（5）定性與定量相結(jié)合原則。公司建立并持續(xù)完善風(fēng)險控制量化指標(biāo)體系，

使風(fēng)險控制工作更具科學(xué)性和可操作性。

2、內(nèi)部控制的目標(biāo)

（1）保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形

成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營理念。

（2）保護(hù)基金份額持有人利益，確保受托資產(chǎn)的安全、完整，為基金份額持

有人創(chuàng)造價值。

（3）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，實(shí)

現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

3、內(nèi)部控制的制度體系

公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層

面的制度構(gòu)成：第一個層面是公司章程，第二個層面是公司基本管理制度，第三個

層面是部門和業(yè)務(wù)管理制度，第四個層面是業(yè)務(wù)和操作流程。制度的制訂、修改、

實(shí)施、廢止遵循相應(yīng)程序。公司重視對制度的持續(xù)檢驗(yàn)和更新，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、

法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險控制的要求，不斷提高公司制度的完備性、有

效性。

4、內(nèi)部控制的防線體系

為進(jìn)行有效的業(yè)務(wù)組織的風(fēng)險控制，公司設(shè)立“權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效、順序遞

進(jìn)”的四道內(nèi)控防線：

（1）一線崗位和部門作為第一道內(nèi)控防線，不斷完善業(yè)務(wù)流程，提高系統(tǒng)

化、信息化手段，通過雙人復(fù)核、崗位之間互相監(jiān)督等措施，識別、評估和控制各

自業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險。

（2）合規(guī)風(fēng)控部門作為第二道內(nèi)控防線，通過完善的風(fēng)險控制制度和手段對

各一線部門的風(fēng)險管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、管理和監(jiān)督。

（3）獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門作為第三道內(nèi)控防線，負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部控制制度的

總體執(zhí)行情況和有效性進(jìn)行監(jiān)督、檢查、評估和反饋。

（4）董事會風(fēng)險管理委員會聽取公司管理層對公司整體運(yùn)營情況的報告，并

提出指導(dǎo)性意見。如果認(rèn)為公司運(yùn)營可能存在重大風(fēng)險，可以進(jìn)行獨(dú)立的現(xiàn)場檢

查，形成第四道內(nèi)控防線。

5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明

（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；

（2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制體系和內(nèi)部

控制制度。

第四部分基金托管人

（一）基金托管人情況

1、基本情況

名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡稱中國農(nóng)業(yè)銀行）

住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座

法定代表人：谷澍

成立日期：2009年1月15日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[2009]13號

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號

注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：010-66060069

傳真：010-68121816

聯(lián)系人：任航

中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設(shè)在北京。

經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于2009年1

月15日依法成立。中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國農(nóng)業(yè)銀行全部資產(chǎn)、負(fù)

債、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和員工。中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國城鄉(xiāng)，成為國內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最

多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國有

商業(yè)銀行之一。在海外，中國農(nóng)業(yè)銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽(yù)，每

年位居《財富》世界500強(qiáng)企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國際、功能齊備的

大型國有商業(yè)銀行，中國農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營理念，堅(jiān)持審慎穩(wěn)

健經(jīng)營、可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場，實(shí)施差異化競爭策略，著力打造

“伴你成長”服務(wù)品牌，依托覆蓋全國的分支機(jī)構(gòu)、龐大的電子化網(wǎng)絡(luò)和多元化的

金融產(chǎn)品，致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，與廣大客戶共創(chuàng)價值、共同成

長。

中國農(nóng)業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務(wù)的國內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗(yàn)豐富，服務(wù)優(yōu)

質(zhì)，業(yè)績突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007年

中國農(nóng)業(yè)銀行通過了美國SAS70內(nèi)部控制審計，并獲得無保留意見的SAS70審計報

告。自2010年起中國農(nóng)業(yè)銀行連續(xù)通過托管業(yè)務(wù)國際內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)（ISAE3402）認(rèn)證，

表明了獨(dú)立公正第三方對中國農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險管理、內(nèi)部控制的

健全有效性的全面認(rèn)可。中國農(nóng)業(yè)銀行著力加強(qiáng)能力建設(shè)，品牌聲譽(yù)進(jìn)一步提升，

在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛典”中成績突出，獲“最佳托管銀行”

獎。2010年再次榮獲《首席財務(wù)官》雜志頒發(fā)的“最佳資產(chǎn)托管獎”。2012年榮獲

第十屆中國財經(jīng)風(fēng)云榜“最佳資產(chǎn)托管銀行”稱號；2013年至2017年連續(xù)榮獲上海

清算所授予的“托管銀行優(yōu)秀獎”和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司授予的“優(yōu)秀

托管機(jī)構(gòu)獎”稱號；2015年、2016年榮獲中國銀行業(yè)協(xié)會授予的“養(yǎng)老金業(yè)務(wù)最佳

發(fā)展獎”稱號；2018年榮獲中國基金報授予的公募基金20年“最佳基金托管銀行”

獎；2019年榮獲證券時報授予的“2019年度資產(chǎn)托管銀行天璣獎”稱號；2020年被

美國《環(huán)球金融》評為中國“最佳托管銀行”；2021年榮獲全國銀行間同業(yè)拆借中

心首次設(shè)立的“銀行間本幣市場優(yōu)秀托管行”獎；2022年在權(quán)威雜志《財資》年度

評選中首次榮獲“中國最佳保險托管銀行”。

中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行

批準(zhǔn)成立，2004年更名為中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部。目前內(nèi)設(shè)風(fēng)險合規(guī)部/綜合管

理部、業(yè)務(wù)管理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、系統(tǒng)與信息管理

部、營運(yùn)管理部、營運(yùn)一部、營運(yùn)二部，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金托管業(yè)務(wù)

系統(tǒng)。

2、主要人員情況

中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工302名，其中具有高級職稱的專家60名，服

務(wù)團(tuán)隊(duì)成員專業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)能力強(qiáng)，高級管理層均有20年以上金融

從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高級技術(shù)職稱，精通國內(nèi)外證券市場的運(yùn)作。

3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

截止到2025年9月30日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證

券投資基金共982只。

（二）、基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險控制制度說明

1、內(nèi)部控制目標(biāo)

嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，

守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財產(chǎn)的安全完

整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

風(fēng)險管理委員會總體負(fù)責(zé)中國農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)

務(wù)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制工作進(jìn)行監(jiān)督和評價。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了風(fēng)險管理處，

配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨(dú)立行使監(jiān)督稽核職權(quán)。

3、內(nèi)部控制制度及措施

具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)

務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；

業(yè)務(wù)管理實(shí)行嚴(yán)格的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按

規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門

設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)

務(wù)實(shí)現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。

（三）、基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

基金托管人通過參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)

定的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的

投資運(yùn)作，并通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他

行為。

當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對不同情況進(jìn)行以下方式的處

理：

1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；

2、書面警示。對本基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問題，以書面方

式對基金管理人進(jìn)行提示；

3、書面報告。對投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行

為，書面提示有關(guān)基金管理人并報中國證監(jiān)會

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)

本基金直銷機(jī)構(gòu)為基金管理人直銷中心及電子直銷系統(tǒng)（網(wǎng)站、微交易、

APP）。

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路360號8層（名義樓層9層）

辦公地址：中國上海市浦東新區(qū)浦電路360號陸家嘴投資大廈9樓、15樓、16樓

法定代表人：方一天

聯(lián)系人：亓翡

電話：（021）38909777

傳真：（021）38909798

客戶服務(wù)熱線：400-888-0800

投資者可以通過基金管理人電子直銷系統(tǒng)（網(wǎng)站、微交易、APP）辦理本基金

的開戶、申購及贖回等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請參閱基金管理人的網(wǎng)站公告。

網(wǎng)上交易網(wǎng)址：https://trade.wjasset.com/

微交易：萬家基金微理財（微信號：wjfund_e）

2、非直銷銷售機(jī)構(gòu)

非直銷銷售機(jī)構(gòu)名單詳見基金相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站。

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金。

（二）基金登記機(jī)構(gòu)

名稱：萬家基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路360號8層（名義樓層9層）

辦公地址：中國上海市浦東新區(qū)浦電路360號陸家嘴投資大廈9樓、15樓、16樓

法定代表人：方一天

聯(lián)系人：尹超

電話：（021）38909670

傳真：（021）38909681

（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：北京大成（上海）律師事務(wù)所

住所：上海市銀城中路501號上海中心15層、16層

負(fù)責(zé)人：陳峰

經(jīng)辦律師：華濤、夏火仙

電話：（021）3872 2416

聯(lián)系人：華濤

（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所

名稱：立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：中國上海市南京東路61號新黃浦金融大廈四樓

辦公地址：中國上海市南京東路61號新黃浦金融大廈四樓

聯(lián)系電話：021-63391166

傳真：021-63392558

聯(lián)系人：徐冬

經(jīng)辦注冊會計師：王斌、徐冬

第六部分基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》等有關(guān)法律法

規(guī)及基金合同的有關(guān)規(guī)定、并經(jīng)中國證監(jiān)會2024年1月15日證監(jiān)許可[2024]92號文

注冊?；鹱?024年4月17日開始募集，認(rèn)購截止日為2024年4月30日。經(jīng)安永華明

會計師事務(wù)所驗(yàn)資，本次募集的有效凈認(rèn)購金額為1,561,761,249.24元人民幣，本

次募集有效認(rèn)購總戶數(shù)5,177戶。按照每份基金份額1.00元人民幣計算，有效認(rèn)購

款項(xiàng)連同有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金驗(yàn)資確認(rèn)日之前產(chǎn)生的利息，合計折算為

1,562,527,017.25份基金份額。

一、基金名稱

萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券型證券投資基金

二、基金的類別

債券型證券投資基金

三、基金的運(yùn)作方式

契約型開放式

四、基金存續(xù)期限

不定期

第七部分基金合同的生效

一、基金合同的生效

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會確認(rèn)，本基金基金合同于2024年5月7

日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式開始管理本基金。

二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或

者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連

續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同

等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。

法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第八部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。本基金申購和贖回場所為基金管理

人的直銷中心、電子直銷系統(tǒng)及基金非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)，具體非直銷銷售

機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）名單將由基金管理人在相關(guān)公告中列明。

基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理

基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖

回。

若基金管理人或其指定的非直銷銷售機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，

投資者可以通過上述方式進(jìn)行申購與贖回，具體辦法由基金管理人或者非直銷銷售

機(jī)構(gòu)另行公告。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、最短持有期

本基金設(shè)置基金份額持有人最短持有期限?；鸱蓊~持有人持有的每份基金份

額最短持有期限為6個月，在最短持有期限內(nèi)該份基金份額不可贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出。

基金份額持有人持有的每份基金份額需在基金合同生效日（對認(rèn)購份額而

言）、基金份額申購確認(rèn)日（對申購份額而言）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對轉(zhuǎn)

換轉(zhuǎn)入份額而言）6個月后的月度對應(yīng)日（含該日，若該對應(yīng)日期為非工作日或該

公歷年不存在對應(yīng)日期的，則順延至下一個工作日）起方可辦理贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)

務(wù)。

因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在基金份額的最

短持有期期滿后按時開放辦理該基金份額的贖回業(yè)務(wù)的，則順延至不可抗力或基金

合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日。

2、開放日及開放時間

基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，但本基金對每份基金份額設(shè)

置6個月的最短持有期限，如果投資人多次認(rèn)購/申購本基金，則其持有的每一份基

金份額的贖回開放的時間可能不同。具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交

易所的正常交易日的交易時間，基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基

金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間

變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時

間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上

公告。

3、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

本基金管理人已于2024年7月8日起開始辦理本基金的申購、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定

期定額投資業(yè)務(wù)，并于2024年11月7日起開始辦理本基金的贖回、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)

務(wù)。

對于每份基金份額，僅可在本基金開始開放贖回且該基金份額最短持有期期滿

后辦理基金份額贖回等業(yè)務(wù)?；鸸芾砣俗曰鸷贤?個月后的月度對應(yīng)日

（如該日為非工作日，則順延到下一工作日）起開始辦理贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出，具體日

期在相關(guān)公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖

回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請

且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份額申

購、贖回的價格。對于尚未開始辦理贖回業(yè)務(wù)或尚在最短持有期內(nèi)的基金份額，投

資人提出的贖回或者轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請不成立。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即任一類基金份額申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計

算的該類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷，基金銷售

機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，以基金銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)；

4、基金份額持有人贖回時，除指定贖回外，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，

即先確認(rèn)的份額先贖回，后確認(rèn)的份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投

資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待；

6、本基金的申購、贖回等業(yè)務(wù)，按照登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。若相關(guān)

法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或登記機(jī)構(gòu)對申購、贖回業(yè)務(wù)等規(guī)則有新的規(guī)定，按新規(guī)定

執(zhí)行，且無須召開基金份額持有人大會。

基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申

購或贖回的申請。

投資人在提交申購申請時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資者在提

交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請不成立。

投資人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)

則等在遵守基金合同和本招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為

準(zhǔn)。

2、申購和贖回的款項(xiàng)支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人全額交付申購款項(xiàng)，

申購申請成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖

回生效?；鸱蓊~持有人贖回申請生效后，基金管理人將指示基金托管人在T＋7日

（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。如遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故

障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響

業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項(xiàng)的支付時間可相應(yīng)順延。在發(fā)生巨額贖回或基金合同約

定的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有

關(guān)條款處理。

基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進(jìn)

行調(diào)整，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒

介上公告。

3、申購和贖回申請的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖

回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)

行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資者可在T+2日后（包括該日）到銷售機(jī)構(gòu)柜臺或

以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成立或無效，則申購款

項(xiàng)本金退還給投資人。

銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)

構(gòu)確實(shí)接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為

準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

基金管理人在不違反法律法規(guī)的前提下，可對上述程序規(guī)則進(jìn)行調(diào)整?；鸸?
理人應(yīng)在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、申請申購基金的金額限制

（1）投資者申購時，通過本基金管理人的電子直銷系統(tǒng)（網(wǎng)站、微交易、

APP）或非直銷銷售機(jī)構(gòu)申購時，原則上，每筆申購本基金的最低金額為1.00元

（含申購費(fèi)）；投資者通過基金管理人直銷中心每筆申購本基金的最低金額為

100.00元（含申購費(fèi)）。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對申購限額及

交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額或采用定期定額投資計劃時，不受

最低申購金額的限制。

（2）投資者可多次申購，對單個投資者累計持有份額不設(shè)上限限制。但對于

可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者

變相規(guī)避前述50%集中度的情形，基金管理人有權(quán)采取控制措施。

（3）本基金單一投資者單日申購金額不超過1000萬元（個人、公募資產(chǎn)管理

產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計劃和管理人自有資金除外），但法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。基金管理人可以調(diào)整單個投資人單日或單筆

申購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

（4）基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額，以及單日申購金額上限和凈

申購比例上限，并在更新的招募說明書或相關(guān)公告中列明。

（5）當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒

絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；?
金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。

具體見基金管理人相關(guān)公告。

2、申請贖回基金的份額限制

（1）本基金不設(shè)單筆最低贖回份額限制。

（2）在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額最低數(shù)量限制。

若某筆贖回將導(dǎo)致基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不

足1.00份的，基金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機(jī)構(gòu)保留的該類基金剩余份額一次

性全部贖回。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對贖回份額限制有其他規(guī)

定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

3、基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回

份額等數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

六、基金的申購費(fèi)和贖回費(fèi)

1、本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，主要用

于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財產(chǎn)。C類基金份額不

收取申購費(fèi)。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人

贖回基金份額時收取。

2、申購費(fèi)率

本基金對通過基金管理人的直銷中心申購的特定投資者群體與除此之外的其他

投資者實(shí)施差別的申購費(fèi)率。

特定投資者群體指全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企

業(yè)年金單一計劃以及集合計劃、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃、企

業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)年金計劃、養(yǎng)老目標(biāo)基金、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險

等產(chǎn)品。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可

在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入特定投資者群體范圍。

特定投資者群體可通過本基金管理人直銷中心申購本基金?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)

情況變更或增減特定投資者群體申購本基金的銷售機(jī)構(gòu)。

通過基金管理人的直銷中心申購本基金的特定投資者群體申購費(fèi)率如下：

申購金額（M，含申購費(fèi)）  A類基金份額申購費(fèi)率  C類基金份額申購費(fèi)率  

M＜100萬  0.03%  0  

100萬≤M＜500萬  0.01%  



M≥500萬  每筆1,000.00元   



其他投資者的申購本基金的申購費(fèi)率如下：

申購金額（M，含申購費(fèi)）  A類基金份額申購費(fèi)率  C類基金份額申購費(fèi)率  

M＜100萬  0.30%  0  

100萬≤M＜500萬  0.10%  

M≥500萬  每筆1,000.00元  



投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計算。

3、贖回費(fèi)率

本基金不收取贖回費(fèi)。

4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)

于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)

制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)

管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持有

人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期和不定期地

開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)

率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費(fèi)率優(yōu)惠活動。

七、申購和贖回的數(shù)額和價格

1、申購份額與贖回金額、余額的處理方式

（1）申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申購

當(dāng)日該類基金份額凈值為基準(zhǔn)計算，有效份額單位為份。本基金分為A類和C類兩類

基金份額，兩類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，分別計算和公告基金份額凈值。申購

涉及金額、份額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五

入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

（2）贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請當(dāng)日該類基金份額凈值

為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用后的余額，贖回費(fèi)用、贖回金額的單位為人民幣元，計算

結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計

入基金財產(chǎn)。

2、基金申購份額的計算

（1）A類基金份額的申購

申購本基金A類基金份額時采用前端收費(fèi)模式（即申購基金時繳納申購費(fèi)），投

資者的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額。申購A類基金份額的計算方式如下：

凈申購金額=申購金額/（1＋申購費(fèi)率）

（注：對于適用固定金額申購費(fèi)用的申購，凈申購金額＝申購金額－固定申購

費(fèi)用金額）

申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額

（注：對于適用固定金額申購費(fèi)用的申購，申購費(fèi)用＝固定申購費(fèi)用金額）

申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值

例：某投資者（非特定投資者群體）投資10,000.00元申購本基金的A類基金份

額，對應(yīng)申購費(fèi)率為0.30%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到

的A類基金份額為：

凈申購金額=10,000.00/（1+0.30%）=9,970.09元

申購費(fèi)用=10,000.00-9,970.09＝29.91元

申購份額=9,970.09/1.0500=9,495.32份

即：該投資者（非特定投資者群體）投資10,000.00元申購本基金A類基金份

額，對應(yīng)申購費(fèi)率為0.30%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到

9,495.32份A類基金份額。

（2）C類基金份額的申購

申購C類基金份額的計算方式如下：

申購份額＝申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額凈值

例：某投資者投資50,000.00元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類

基金份額凈值為1.0500元，則可得到的C類基金份額為：

申購份額=50,000.00/1.0500=47,619.05份

即：該投資者投資50,000.00元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基

金份額凈值為1.0500元，則可得到47,619.05份C類基金份額。

3、基金贖回金額的計算

贖回金額的計算方法如下：

贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值

贖回費(fèi)用=贖回總金額×該類基金份額贖回費(fèi)率

凈贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用

例：某基金份額持有人在最短持有期屆滿后贖回本基金10,000.00份A類基金份

額，贖回不收取贖回費(fèi)，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到

的贖回金額為：

贖回總金額=10,000.00×1.0500=10,500.00元

贖回費(fèi)用=0.00元

凈贖回金額=10,500.00-0.00=10,500.00元

即：基金份額持有人在最短持有期屆滿后贖回10,000.00份A類基金份額，假設(shè)

贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的凈贖回金額為10,500.00元。

4、基金份額凈值計算

T日某類基金份額凈值=T日該類基金份額的資產(chǎn)凈值/T日該類基金份額數(shù)量

本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍

五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收

市后計算，并按照基金合同約定公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，基金管理人

可以適當(dāng)延遲計算或公告。

八、申購、贖回的登記

正常情況下，投資者T日申購基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者增加權(quán)益

并辦理登記手續(xù)。

基金份額持有人T日贖回基金成功后，正常情況下，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為其辦理

扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

在不違反法律法規(guī)的前提下，登記機(jī)構(gòu)可以對上述登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，基

金管理人應(yīng)于開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

九、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。

3、本基金投資的證券/期貨交易場所非正常停市。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能

對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常

情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)等

無法正常運(yùn)行。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份

額數(shù)的比例達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前

述50%比例要求的情形時。

8、當(dāng)一筆新的申購申請被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的

本基金總規(guī)模上限時；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規(guī)定

的當(dāng)日申購金額上限或凈申購比例上限時；或使該投資者累計持有的份額超過單個

投資者累計持有的份額上限時；或使該投資者當(dāng)日申購金額超過單個投資者單日申

購金額上限時；或使該投資者單筆申購金額超過單個投資者單筆申購金額上限時。

9、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且

采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。

10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9、10項(xiàng)情形之一且基金管理人決定暫停接受投資

人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。如果投資人

的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停

申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

十、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款

項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。

3、本基金投資的證券/期貨交易場所非正常停市。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管

理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且

采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形（除上述第4項(xiàng)外）之一且基金管理人決定延緩支付贖回款項(xiàng)

時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。發(fā)生上述情形（除上述第4項(xiàng)外）之

一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)時，已

確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分

按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延緩支付。

若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請

贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，

基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。

十一、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)

換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后

的余額）超過前一工作日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全

額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按

正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為

因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動

時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的10%的前提

下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請

量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人

在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下

一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分

贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并

以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回

為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期

贖回處理。部分延期贖回可不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的

基金份額超過前一工作日的基金總份額的20%時，基金管理人有權(quán)對該單個基金份

額持有人超出該比例的贖回申請實(shí)施延期辦理，對該單個基金份額持有人剩余未超

出前述比例部分的贖回申請與其他賬戶贖回申請按前述“全額贖回”或“部分延期

贖回”條款處理。所有延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)

并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖

回為止。具體見相關(guān)公告。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人

認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回

款項(xiàng)，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募

說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，

并依照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。

十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。

2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，最遲于重新開放日在規(guī)定媒

介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新

開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。

十三、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金

管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)

則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知

基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

十四、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而

產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上

述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐

贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)

體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份

額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)

構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦

理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

十五、基金的轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷

售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

在條件許可的情況下，基金登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理

基金份額質(zhì)押業(yè)務(wù)，并可收取一定的手續(xù)費(fèi)。

十六、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行

規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額，每期申購金額

必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計

劃最低申購金額。

十七、基金份額的凍結(jié)和解凍

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登

記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

十八、基金份額轉(zhuǎn)讓

在符合法律法規(guī)規(guī)定且條件允許的情況下，基金管理人可以根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的

申請。具體由基金管理人提前發(fā)布公告。

十九、基金份額折算

在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下（因尾數(shù)處理產(chǎn)生的損益不

視為對基金份額持有人利益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)不利影響），基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商

一致，可對基金份額進(jìn)行折算，不需召開基金份額持有人大會審議。

二十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)

制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。

二十一、當(dāng)技術(shù)條件成熟，本基金管理人在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有

人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可根據(jù)具體情況對上

述申購和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整，或者安排本基金的一類或多類基金份額在證

券交易所上市交易、申購和贖回，或者辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓、過戶、質(zhì)押等業(yè)務(wù)，

屆時無須召開基金份額持有人大會審議但須根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行信息披露。

第九部分基金的投資

（一）投資目標(biāo)

在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險的前提下，謀求實(shí)現(xiàn)基金財產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。

（二）投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的債

券（國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的證券公

司短期公司債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、次級債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資

券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證

券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品以及

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

本基金不投資于股票。本基金持有因可轉(zhuǎn)換債券或可交換債券轉(zhuǎn)股所形成的股

票，將在其可交易之日起的10個交易日內(nèi)賣出。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程

序后，可以將其納入投資范圍。

本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于可轉(zhuǎn)換債券（不含分離

交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）及可交換債券的比例不高于基金資產(chǎn)的20%。每個交易日

日終，扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的

現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)

收申購款等。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行

適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

（三）投資策略

1、資產(chǎn)配置策略

基金管理人在充分研究宏觀市場形勢以及微觀市場主體的基礎(chǔ)上，采取積極主

動的投資管理策略，通過定性與定量分析，對利率變化趨勢、債券收益率曲線移動

方向、信用利差等影響債券價格的因素進(jìn)行評估，對不同投資品種運(yùn)用不同的投資

策略，并充分利用市場的非有效性，把握各類投資機(jī)會。在信用風(fēng)險可控的前提

下，尋求組合流動性與收益的最佳配比，力求持續(xù)取得達(dá)到或超過業(yè)績比較基準(zhǔn)的

收益。

2、利率預(yù)期策略

利率變化是影響債券價格的最重要的因素，利率預(yù)期策略是本基金的基本投資

策略。本基金通過對宏觀經(jīng)濟(jì)、金融政策、市場供需、市場結(jié)構(gòu)變化等因素的分

析，采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，形成對未來利率走勢的判斷，并在此

基礎(chǔ)上對債券組合的久期結(jié)構(gòu)進(jìn)行有效配置，以達(dá)到降低組合利率風(fēng)險，獲取較高

投資收益的目的。

3、期限結(jié)構(gòu)配置策略

利率期限結(jié)構(gòu)表明了債券的到期收益率與到期期限之間的關(guān)系。本基金通過數(shù)

量化方法對利率進(jìn)行建模，在各種情形、各種假設(shè)下對未來利率期限結(jié)構(gòu)變動進(jìn)行

模擬分析，并在運(yùn)作中根據(jù)期限結(jié)構(gòu)不同變動情形在子彈式組合、梯式組合和杠鈴

式組合當(dāng)中進(jìn)行選擇適當(dāng)?shù)呐渲貌呗浴?
4、屬類配置策略

不同類型的債券在收益率、流動性和信用風(fēng)險上存在差異，債券資產(chǎn)有必要配

置于不同類型的債券品種以及在不同市場上進(jìn)行配置，以尋求收益性、流動性和信

用風(fēng)險補(bǔ)償間的最佳平衡點(diǎn)。本基金將綜合信用分析、流動性分析、稅收及市場結(jié)

構(gòu)等因素分析的結(jié)果來決定投資組合的類別資產(chǎn)配置策略。

5、債券品種選擇策略

對于非信用類債券，本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)變量和宏觀經(jīng)濟(jì)政策的分析，預(yù)測

未來收益率曲線的變動趨勢，綜合考慮組合流動性決定投資品種；對于信用類債券

（含資產(chǎn)支持證券，下同），本基金將根據(jù)發(fā)行人的公司背景、行業(yè)特性、盈利能

力、償債能力、流動性等因素，對信用債進(jìn)行信用風(fēng)險評估，積極發(fā)掘信用利差具

有相對投資機(jī)會的個券進(jìn)行投資，并采取分散化投資策略，嚴(yán)格控制組合整體的信

用風(fēng)險水平。

本基金所投信用債的信用評級應(yīng)在AA級及以上。其中，投資于信用評級在AAA

級的信用債占信用債資產(chǎn)的50%-100%，投資于信用評級在AA+級的信用債占信用債

資產(chǎn)的0%-50%，投資于信用評級在AA級的信用債占信用債資產(chǎn)的0%-20%。信用評級

是指該債券發(fā)行人委托的國內(nèi)評級機(jī)構(gòu)給予的最新債項(xiàng)評級，短期融資券、超短期

融資券、證券公司短期公司債的信用評級使用主體信用評級，本基金投資的信用債

若無債項(xiàng)評級的，使用主體信用評級。因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理

人之外的因素致使基金不符合以上比例限制的，基金管理人不主動新增投資。如因

評級下調(diào)不滿足上述要求的，將在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)完成調(diào)整。

6、公開發(fā)行的證券公司短期公司債券投資策略

本基金將根據(jù)內(nèi)部的信用分析方法對可選的證券公司短期公司債券品種進(jìn)行篩

選，確定投資決策。此外，本基金將對擬投資或已投資的證券公司短期公司債券進(jìn)

行流動性分析和監(jiān)測，盡量選擇流動性相對較好的品種進(jìn)行投資，并適當(dāng)控制債券

投資組合整體的久期，保證本基金的流動性。

7、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略

可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵御

下行風(fēng)險、分享股票價格上漲收益的特點(diǎn)。本基金在對可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券條

款和發(fā)行債券公司基本面進(jìn)行深入分析研究的基礎(chǔ)上，對可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券

的價值進(jìn)行評估，投資具有較高安全邊際和良好流動性的可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換

債券，以期獲取穩(wěn)健的投資回報。

8、國債期貨投資策略

本基金可基于謹(jǐn)慎原則，以套期保值為主要目的，運(yùn)用國債期貨對基本投資組

合進(jìn)行管理，提高投資效率。本基金主要采用流動性好、交易活躍的國債期貨合

約，通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作。

9、信用衍生品投資策略

本基金將按照風(fēng)險管理的原則，以風(fēng)險對沖為主要目的，并遵守證券交易所或

銀行間市場的相關(guān)規(guī)定，參與信用衍生品投資。本基金將根據(jù)所持標(biāo)的債券等固定

收益品種的投資策略，審慎開展信用衍生品投資，合理確定信用衍生品的投資金

額、期限等。同時，本基金將加強(qiáng)基金投資信用衍生品的交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的

風(fēng)險管理，合理分散交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的集中度，對交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的

財務(wù)狀況、償付能力及杠桿水平等進(jìn)行必要的盡職調(diào)查與嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理。

未來，隨著市場的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要，基金管理人可以在不改變投資

目標(biāo)的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)調(diào)整或更新投資策

略。

（四）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于可轉(zhuǎn)換債券（不含

分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）及可交換債券的比例不高于基金資產(chǎn)的20%；

（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低

于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算

備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券

的10%；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證

券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（9）本基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)

準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

（10）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值

的15%；因證券市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使

基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手

開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持

一致；

（12）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（13）本基金參與國債期貨交易，需遵循下述投資比例限制：在任何交易日日

終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；本基金

在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值

的30%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不

得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年

以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符

合《基金合同》關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；

（14）本基金持有單只公開發(fā)行的證券公司短期公司債券，其市值不得超過本

基金資產(chǎn)凈值的10%；

（15）本基金不得持有信用風(fēng)險保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信

用衍生品，持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應(yīng)受保護(hù)債券面值的

100%；本基金投資于同一信用風(fēng)險保護(hù)賣方的各類信用衍生品的名義本金合計不得

超過基金資產(chǎn)凈值的10%。因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動

等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在

3個月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；

（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述（2）、（9）、（10）、（11）、（15）情形外，因證券/期貨市場波動、證券

發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述

規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的

特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基

金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合

同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）向其基金管理人、基金托管人出資；

（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

3、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)

際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額

持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市

場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予

以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立

董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的

條件和要求，本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止

行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求進(jìn)行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為

準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人履行適當(dāng)程序后對基金合同進(jìn)行變更。

（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)

中債新綜合全價（總值）指數(shù)收益率*80%+一年期定期存款基準(zhǔn)利率（稅后）

*20%

中債新綜合全價（總值）指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，該指數(shù)

旨在綜合反映債券全市場整體價格和投資回報情況。該指數(shù)涵蓋主要交易市場、不

同發(fā)行主體和期限，能夠很好地反映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢，適合

作為本基金債券投資的業(yè)績比較基準(zhǔn)。

如果指數(shù)編制單位停止計算編制以上指數(shù)或更改指數(shù)名稱、或今后法律法規(guī)發(fā)

生變化、或有更適當(dāng)?shù)?、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出、或市場發(fā)生變

化導(dǎo)致本業(yè)績比較基準(zhǔn)不再適用、或市場上出現(xiàn)更加適用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)

的指數(shù)時，本基金管理人可以根據(jù)本基金的投資范圍和投資策略，調(diào)整基金的業(yè)績

比較基準(zhǔn)，但應(yīng)在取得基金托管人同意后履行適當(dāng)程序，并及時在規(guī)定媒介上公

告。

（六）風(fēng)險收益特征

本基金為債券型基金，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率理論上低于股票型基金、

混合型基金，高于貨幣市場基金。

（七）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額

持有人的利益；

2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人

牟取任何不當(dāng)利益。

（八）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份

額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所

意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績

比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)

和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定

或相關(guān)公告。

（九）投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2025年10月24

日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不

存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至財務(wù)日期2025年09月30日，本報告中所列財務(wù)數(shù)

據(jù)未經(jīng)審計。

1.報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號  項(xiàng)目  金額（元）  占基金總資產(chǎn)的比例（%）  

1  權(quán)益投資  -  - 

 其中：股票  -  - 

2  基金投資  -  - 

3  固定收益投資  81,443,630.45  82.83 

 其中：債券  81,443,630.45  82.83 

 資產(chǎn)支持證券  -  - 

4  貴金屬投資  -  - 

5  金融衍生品投資  -  - 

6  買入返售金融資產(chǎn)  11,000,578.68  11.19 

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)  -  - 

7  銀行存款和結(jié)算備付金合計  5,874,055.42  5.97 

8  其他資產(chǎn)  7,055.03  0.01 

9  合計  98,325,319.58  100.00 



2.報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

本基金本報告期末未持有境內(nèi)股票。

2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有港股通投資股票。

3.期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)

3.1報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有股票。

4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號  債券品種  公允價值（元）  占基金資產(chǎn)凈值比例（%）  

1  國家債券  65,795,710.49  67.99 

2  央行票據(jù)  -  - 

3  金融債券  9,770,465.75  10.10 

 其中：政策性金融債  9,770,465.75  10.10 

4  企業(yè)債券  -  - 

5  企業(yè)短期融資券  -  - 

6  中期票據(jù)  -  - 

7  可轉(zhuǎn)債（可交換債）  5,877,454.21  6.07 

8  同業(yè)存單  -  - 

9  其他  -  - 

10  合計  81,443,630.45  84.16 



5.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

序號  債券代碼  債券名稱  數(shù)量（張）  公允價值（元）  占基金資產(chǎn)凈值比例（%）  

1  019766  25國債01  190,000 19,146,893.4 3 19.79  

2  019786  25國債14  190,000 19,014,965.7 5 19.65  

3  019773  25國債08  180,000 18,114,179.1 8 18.72  

4  250215  25國開15  100,000  9,770,465.75  10.10 

5  2500002  25超長特別國債02  100,000  9,519,672.13  9.84 



6.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投

資明細(xì)

本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有權(quán)證。

9.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

9.1本期國債期貨投資政策

本基金可基于謹(jǐn)慎原則，以套期保值為主要目的，運(yùn)用國債期貨對基本投資組

合進(jìn)行管理，提高投資效率。本基金主要采用流動性好、交易活躍的國債期貨合

約，通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作。

9.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)

本基金本報告期末未持有國債期貨。

9.3本期國債期貨投資評價

本基金本報告期內(nèi)未投資國債期貨。

10.投資組合報告附注

10.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)

查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形

本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，國家開發(fā)銀行在報告編制日前一年內(nèi)

曾受到國家金融監(jiān)督管理總局北京金融監(jiān)管局、國家外匯管理局北京市分局和中國

人民銀行的處罰，本基金對上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合公司投資制度

的規(guī)定。

除上述主體外，基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本

期被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。

10.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫

本基金投資的前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外

的股票。

10.3其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號  名稱  金額（元）  

1  存出保證金  7,054.83 

2  應(yīng)收證券清算款  - 



3  應(yīng)收股利  - 

4  應(yīng)收利息  - 

5  應(yīng)收申購款  0.20 

6  其他應(yīng)收款  - 

7  其他  - 

8  合計  7,055.03 



10.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

序號  債券代碼  債券名稱  公允價值（元）  占基金資產(chǎn)凈值比例（%）  

1  113649  豐山轉(zhuǎn)債  765,885.42  0.79 

2  127049  希望轉(zhuǎn)2  418,645.59  0.43 

3  113052  興業(yè)轉(zhuǎn)債  414,563.43  0.43 

4  111018  華康轉(zhuǎn)債  356,832.88  0.37 

5  123212  立中轉(zhuǎn)債  349,493.15  0.36 

6  127103  東南轉(zhuǎn)債  349,013.24  0.36 

7  113631  皖天轉(zhuǎn)債  348,029.28  0.36 

8  118041  星球轉(zhuǎn)債  288,521.16  0.30 

9  127086  恒邦轉(zhuǎn)債  285,011.95  0.29 

10  123194  百洋轉(zhuǎn)債  282,518.47  0.29 

11  127069  小熊轉(zhuǎn)債  278,133.14  0.29 

12  113691  和邦轉(zhuǎn)債  232,598.53  0.24 

13  127084  柳工轉(zhuǎn)2  224,394.88  0.23 

14  110097  天潤轉(zhuǎn)債  213,142.83  0.22 

15  118025  奕瑞轉(zhuǎn)債  210,690.99  0.22 

16  113661  福22轉(zhuǎn)債  209,063.06  0.22 

17  110090  愛迪轉(zhuǎn)債  207,455.55  0.21 

18  127092  運(yùn)機(jī)轉(zhuǎn)債  207,327.21  0.21 

19  111004  明新轉(zhuǎn)債  205,620.98  0.21 

20  118034  晶能轉(zhuǎn)債  30,512.47  0.03 



10.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末未持有股票。

10.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

本基金由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計項(xiàng)之間可能存在尾差。

第十部分基金的業(yè)績

基金業(yè)績截止日為2025年09月30日。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn),

但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表

現(xiàn)。投資有風(fēng)險,投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

（一）基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較

萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券A

階段  凈值增長率①  凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①-③  ②-④  

自基金合同生效日起至2024年12月31日  1.93%  0.10%  2.89%  0.07%  -0.96%  0.03%  

自基金合同生效起至2025年09月30日  2.08%  0.09%  1.78%  0.08%  0.30%  0.01%  



萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券C

階段  凈值增長率①  凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①-③  ②-④  

自基金合同生效日起至2024年12月31日  1.80%  0.10%  2.89%  0.07%  -1.09%  0.03%  

自基金合同生效起至2025年09月30日  1.79%  0.09%  1.78%  0.08%  0.01%  0.01%  



（二）自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)

收益率變動的比較

注：本基金于2024年5月7日成立，根據(jù)基金合同規(guī)定，基金合同生效后六個月

內(nèi)為建倉期。建倉期結(jié)束時各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合法律法規(guī)和基金合同要求。報告

期末各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合法律法規(guī)和基金合同要求。

第十一部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及

其他資產(chǎn)的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶

以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、

基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金

托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的

財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其

他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因

進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的

債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基

金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基

金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

第十二部分基金資產(chǎn)的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律法

規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的債券、資產(chǎn)支持證券、衍生工具、信用衍生品、銀行存款本息、

應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計

準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值日

有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或

負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重

大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近

交易日的報價不能真實(shí)反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值為

基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限

制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征

考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價或折

價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可

利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值

時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取

得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，

使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進(jìn)

行調(diào)整并確定公允價值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的

市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變

化、證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤

價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券

價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交

易市價，確定公允價格；

（2）交易所已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方

估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值；

（3）交易所已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估

值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估值；

（4）交易所已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回

售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)

品種的唯一估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變

化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償

期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值；

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用當(dāng)前情況下適用并且有足

夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值；交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的

資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。

（6）交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債

券，實(shí)行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實(shí)行凈價交易的債券選

取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價；

（7）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益

品種，采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確

定其公允價值。

2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)

和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)

構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按

照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價估

值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收

款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估值

全價估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮?
止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。對銀行間

市場未上市且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠

可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。

4、對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它可

靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)

構(gòu)可在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及公允價值存

在重大不確定性的相關(guān)提示?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人協(xié)商一致后，可采用價格

區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。

5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

6、期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易

日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。

7、信用衍生品按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價格進(jìn)行估值，但管理人依

法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格

的，依照有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)會計準(zhǔn)則要求采用合理估值技術(shù)確定公允價值。

8、如有充分理由表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金

管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

9、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)

制，以確?；鸸乐档墓叫浴?
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按

法律法規(guī)以及監(jiān)管部門最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序

及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對

方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承

擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問

題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管

理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。

五、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈

值分別除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5

位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖

回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。如遇特殊情況，為保護(hù)基金份額持有人利益，

基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，可階段性調(diào)整基金份額凈值計算精度并進(jìn)行相

應(yīng)公告，無需召開基金份額持有人大會審議。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公

告。

2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或

基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各

類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按

規(guī)定對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的

準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯

誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售

機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)

任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估

值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)

計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同

行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定

執(zhí)行。

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，

因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯取得

不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時

協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由

于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯

誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助

義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值

錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)，但

估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不

全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)任方

應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享

有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美?
還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的

總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的

原因確定估值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)

行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更

正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金

登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基

金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托

管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.50%時，基金管理

人應(yīng)當(dāng)公告，通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)

時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。

八、基金凈值的確認(rèn)

基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)

行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基

金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基

金管理人，由基金管理人根據(jù)《信息披露辦法》等有關(guān)規(guī)定予以公布。

九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露

主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

十、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8項(xiàng)進(jìn)行估值時，所造成的誤差不

作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力，或證券/期貨交易場所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方

機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金

托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行

檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管

人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕

由此造成的影響。

第十三部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)

費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)

現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收

益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)。若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益

分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金

紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資，且基金份額持有人可

對A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收

益分配方式是現(xiàn)金分紅；以紅利再投資方式取得的基金份額的持有到期時間與投資

者原持有的基金份額最短持有期到期時間一致，因多筆認(rèn)購、申購導(dǎo)致原持有基金

份額最短持有期到期時間不一致的，分別計算；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日

的各類基金份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利

影響的情況下，基金管理人可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式，不需召開基金

份額持有人大會審議。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分

配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依據(jù)相關(guān)規(guī)定

在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資

者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金登記機(jī)

構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計

算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見本招募說明書“側(cè)袋

機(jī)制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。

第十四部分基金費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、C類基金份額計提的銷售服務(wù)費(fèi)；

4、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信

息披露費(fèi)用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；

6、基金份額持有人大會費(fèi)用；

7、基金的證券、期貨、信用衍生品交易費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；

10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)

用。

二、基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算方

法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人與基金

托管人核對一致后，向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令?；鸸芾砣丝蛇x擇在

3個工作日內(nèi)向基金托管人出具劃款指令，也可授權(quán)基金托管人進(jìn)行費(fèi)用自動支付

處理，如選擇自動支付，基金管理人應(yīng)確保支付當(dāng)日賬戶余額充足，如因資金余額

不足或其他原因造成自動支付無法進(jìn)行，管理人應(yīng)另行出具劃款指令。若遇法定節(jié)

假日、公休日等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計算

方法如下：

H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人與基金

托管人核對一致后，向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令?；鸸芾砣丝蛇x擇在

3個工作日內(nèi)向基金托管人出具劃款指令，也可授權(quán)基金托管人進(jìn)行費(fèi)用自動支付

處理，如選擇自動支付，基金管理人應(yīng)確保支付當(dāng)日賬戶余額充足，如因資金余額

不足或其他原因造成自動支付無法進(jìn)行，管理人應(yīng)另行出具劃款指令。若遇法定節(jié)

假日、公休日等，支付日期順延。

3、基金銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為

0.20%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金

管理人將在基金年度報告中對該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說明。

銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計提。計算方

法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人與

基金托管人核對一致后，向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，由基金管理

人根據(jù)相關(guān)協(xié)議支付給各銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)

定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基

金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。

四、費(fèi)用調(diào)整

基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可按照基金發(fā)展情況，

并根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定針對全部或部分份額類別調(diào)整基金管理費(fèi)率、

基金托管費(fèi)率或基金銷售服務(wù)費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率。

五、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)

待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理

費(fèi)，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分規(guī)定或相關(guān)公告。

六、基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按屆時國家稅收法律、法規(guī)

執(zhí)行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣

繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十五部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年

度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會

計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對確

認(rèn)。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共

和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審

計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換

會計師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流

動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的

披露方式、登載媒介、報備方式等規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大

會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法

律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、

完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息

通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊（以下簡稱規(guī)定報

刊）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱規(guī)定網(wǎng)站）等媒介披露，并

保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的

信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信

息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本

為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基

金份額發(fā)售公告

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金

份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重

大利益的事項(xiàng)的法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說

明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及

基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重

大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)

站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；?
終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運(yùn)作

監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明

的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更

的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站

及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管

理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概

要。

5、基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日

前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載

在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基

金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在

基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將《基金合同》、基金托管協(xié)

議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合

同》生效公告。

（三）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)

至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的

次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額

凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年

度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（四）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明各類基金

份額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金

銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（五）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度

報告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓?
告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所

審計。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中

期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將

季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期

報告或者年度報告。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，

為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的其

他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有

份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動

性風(fēng)險分析等。

（六）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并

登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生

重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)

所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事

項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)際控

制人；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)

人發(fā)生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十；基金管理人、基

金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；

11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重

大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)

相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)

際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；

14、基金收益分配事項(xiàng)；

15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方

式和費(fèi)率發(fā)生變更；

16、任一類基金份額凈值計價錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、發(fā)生涉及本基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)

時；

22、基金管理人采用擺動定價機(jī)制進(jìn)行估值；

23、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

24、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；

25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格

產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（七）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息

可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持

有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。

（八）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和

招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定或相關(guān)

公告。

（十）清算報告

《基金合同》終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)

進(jìn)行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，

并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（十一）證券公司短期公司債券投資情況公告

若本基金投資證券公司短期公司債券，基金管理人根據(jù)屆時有效的法律法規(guī)進(jìn)

行信息披露。

（十二）國債期貨投資情況公告

若本基金投資國債期貨，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等

定期報告及招募說明書（更新）等文件中詳細(xì)披露國債期貨交易情況，包括投資政

策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險

的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。

（十三）信用衍生品投資情況公告

若本基金投資信用衍生品，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告及招募說明書（更新）

等文件中詳細(xì)披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉情況等，并充分揭

示投資信用衍生品對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資目標(biāo)及策略。

（十四）資產(chǎn)支持證券投資情況公告

若本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告及中期報告中披

露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)

所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)；應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、

資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排

序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

（十五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高

級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披

露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約

定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價

格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開

披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金的信息。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信

息，并保證相關(guān)報送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在

其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不

同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者

決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正

常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)

會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金

財產(chǎn)中列支。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)

機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)

規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

八、當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)

信息：

（1）不可抗力；

（2）發(fā)生暫停估值的情形；

（3）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。

第十七部分側(cè)袋機(jī)制

一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份

額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所

意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金份額持

有人大會。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請于側(cè)袋機(jī)制

啟用日發(fā)表意見的會計師事務(wù)所針對側(cè)袋機(jī)制啟用日基金持有的特定資產(chǎn)情況出具

專項(xiàng)審計意見。

二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回

1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金管理人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以原基金賬戶基金份額持

有人情況為基礎(chǔ)，確認(rèn)側(cè)袋賬戶持有人名冊和份額；當(dāng)日收到的申購申請，按照啟

用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的

贖回申請?；鸸芾砣藨?yīng)依法向投資者進(jìn)行充分披露。

2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)

換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的

贖回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定申購政策。

實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖

回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。

3、申購贖回的具體事項(xiàng)安排見基金管理人屆時的相關(guān)公告。

三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資

基金管理人計算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基

準(zhǔn)。

基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟動后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組

合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。

四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金的費(fèi)用

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費(fèi)。如法律法規(guī)對于側(cè)袋賬戶資

產(chǎn)托管費(fèi)的收取另有規(guī)定的，以法律法規(guī)最新要求為準(zhǔn)。因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生的咨

詢、審計費(fèi)用等由基金管理人承擔(dān)。

基金管理人可以將與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，但應(yīng)待特定

資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支。

五、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金的收益分配

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，基

金管理人可對主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配。側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。

六、側(cè)袋機(jī)制的信息披露

1、臨時公告

在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資者利

益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后，基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。

2、基金凈值信息

基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披

露方式和頻率披露主袋賬戶的基金凈值信息。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停披露側(cè)

袋賬戶份額凈值。

3、定期報告

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資產(chǎn)

處置進(jìn)展情況，披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，應(yīng)同時注明不作

為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾。

七、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付

特定資產(chǎn)恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原

則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)款

項(xiàng)。

側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時聘請符合《中華人民共和

國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項(xiàng)審計意見。

八、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部

分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸煞?
規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)

商一致并履行適當(dāng)程序后，在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，

可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改、調(diào)整或補(bǔ)充，無需召開基金份額持有人大會審議。

第十八部分風(fēng)險揭示

一、投資于本基金的主要風(fēng)險

1、市場風(fēng)險

本基金投資于證券市場，而證券市場價格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資者

心理和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變化，

產(chǎn)生風(fēng)險。主要的風(fēng)險因素包括：

（1）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險

隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，國家宏觀經(jīng)濟(jì)、微觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)及上市公司的盈

利水平也可能呈周期性變化，從而影響證券市場及行業(yè)的走勢。

（2）政策風(fēng)險

因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）和證

券市場監(jiān)管政策的變化，導(dǎo)致證券市場價格波動而產(chǎn)生的風(fēng)險。

（3）利率風(fēng)險

由于金融市場利率發(fā)生變化和波動而使得證券價格和證券利息發(fā)生波動，從而

影響到基金的業(yè)績。

（4）信用風(fēng)險

當(dāng)證券發(fā)行人不能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)行時所做出的承諾，不能按時足額還本付息的時候

就會產(chǎn)生信用風(fēng)險。信用風(fēng)險主要來自于發(fā)行人和擔(dān)保人。一般情況下，我們認(rèn)為

國債的信用風(fēng)險為零，其他債券的信用風(fēng)險可根據(jù)專業(yè)機(jī)構(gòu)的信用評級確定。當(dāng)證

券的信用等級發(fā)生變化時，可產(chǎn)生證券的價格變動，從而影響基金資產(chǎn)。

（5）再投資風(fēng)險

再投資時的收益取決于再投資時市場利率水平和再投資的策略，而未來市場利

率的變化可能引起再投資收益的不確定性并可能影響到基金投資策略的順利實(shí)施。

（6）購買力風(fēng)險

基金投資的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券

所獲得的收益可能被通貨膨脹抵消，從而使得基金的實(shí)際收益率下降，影響基金資

產(chǎn)的保值增值。

（7）證券發(fā)行人經(jīng)營風(fēng)險

證券發(fā)行人的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如管理能力、財務(wù)狀況、市場前景、

行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果證券發(fā)行人經(jīng)營

不善，其證券價格可能下跌，出現(xiàn)風(fēng)險。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種

非系統(tǒng)風(fēng)險，但不能完全規(guī)避。

2、管理風(fēng)險

（1）在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能

等，會影響其對信息的占有以及對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金

收益水平。

（2）基金管理人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會影響基金收益水

平。

3、流動性風(fēng)險

（1）基金申購、贖回安排

本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“基金份額的申購與贖回”之“申

購和贖回的開放日及時間”的相關(guān)規(guī)定。

（2）流動性風(fēng)險評估

本基金為債券型基金，主要投資于債券、貨幣市場工具等，一般情況下，這些

資產(chǎn)市場流動性較好。

但本基金投資于上述資產(chǎn)時，仍存在以下流動性風(fēng)險：一是基金管理人建倉而

進(jìn)行組合調(diào)整時，可能由于特定投資標(biāo)的流動性相對不足而無法按預(yù)期的價格將債

券或其他資產(chǎn)買進(jìn)或賣出；二是為應(yīng)付投資者的贖回，基金被迫以不適當(dāng)?shù)膬r格賣

出債券或其他資產(chǎn)。兩者均可能使基金凈值受到不利影響。

（3）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全

額贖回、部分延期贖回或暫停贖回；如出現(xiàn)連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖

回，可暫停接受基金的贖回申請，對已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)；

若本基金發(fā)生巨額贖回且單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的基金份額超

過前一工作日的基金總份額的一定比例時，基金管理人有權(quán)對該單個基金份額持有

人超出該比例的贖回申請實(shí)施延期辦理。具體情形、程序見招募說明書“基金份額

的申購與贖回”之“巨額贖回的情形及處理方式”。

發(fā)生上述情形時，投資者面臨無法全部贖回或無法及時獲得贖回資金的風(fēng)險。

在本基金暫?；蜓悠谵k理投資者贖回申請的情況下，投資者未能贖回的基金份額還

將面臨凈值波動的風(fēng)險。

（4）除巨額贖回情形外實(shí)施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投

資者的潛在影響

除巨額贖回情形外，本基金備用流動性風(fēng)險管理工具包括但不限于暫停接受贖

回申請、延緩支付贖回款項(xiàng)、暫?；鸸乐?、擺動定價、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制以及證監(jiān)會

認(rèn)定的其他措施。

暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項(xiàng)等工具的情形、程序見招募說明書“基

金份額的申購與贖回”之“暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”的相關(guān)規(guī)定。若

本基金暫停贖回申請，投資者在暫停贖回期間將無法贖回其持有的基金份額。若本

基金延緩支付贖回款項(xiàng)，贖回款支付時間將后延，可能對投資者的資金安排帶來不

利影響。

暫停基金估值的情形、程序見招募說明書“基金資產(chǎn)的估值”之“暫停估值

的情形”的相關(guān)規(guī)定。若本基金暫?；鸸乐?，一方面投資者將無法知曉本基金的

基金份額凈值，另一方面基金將暫停接受申購贖回申請，將導(dǎo)致投資者無法申購或

贖回本基金。

采用擺動定價機(jī)制的情形、程序見招募說明書“基金資產(chǎn)的估值”之“估值

方法”的相關(guān)規(guī)定。若本基金采取擺動定價機(jī)制，投資者申購基金獲得的申購份額

及贖回基金獲得的贖回金額均可能受到不利影響。

（5）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對投資者的影響

側(cè)袋機(jī)制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)

行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)在扣除相應(yīng)費(fèi)用后向基金份額持有人進(jìn)行支

付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止

披露份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額根據(jù)基金合同和招

募說明書的約定正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時持有基金份額的持有人將在啟

用側(cè)袋機(jī)制后同時擁有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其

對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能

大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人計算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時以主

袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實(shí)價值及變化情況。

本基金不披露側(cè)袋賬戶份額凈值，即便基金管理人在基金定期報告中披露報告

期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，

對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)

任。

基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后

主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。

4、本基金的特有風(fēng)險

（1）最短持有期內(nèi)不能贖回的風(fēng)險

本基金對每份基金份額設(shè)定6個月的最短持有期限，最短持有期限內(nèi)基金份額

持有人不能就該基金份額提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。對于每份基金份額，僅可在本

基金開始開放贖回且該基金份額最短持有期期滿后辦理基金份額贖回。因此基金份

額持有人面臨在最短持有期內(nèi)不能贖回基金份額的風(fēng)險。

（2）國債期貨投資風(fēng)險

本基金的投資范圍包括國債期貨，國債期貨的投資可能面臨市場風(fēng)險、基差風(fēng)

險、流動性風(fēng)險。市場風(fēng)險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變

化的風(fēng)險?；铒L(fēng)險是期貨市場的特有風(fēng)險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間價差的波

動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險。流動性風(fēng)險可分為兩

類：一類為流通量風(fēng)險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結(jié)頭寸的

風(fēng)險，此類風(fēng)險往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險，是指

資金無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉的風(fēng)險。

（3）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險

本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，可能給本基金帶來額外風(fēng)險，包括信用

風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、提前償付風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等，由此可能

給基金凈值帶來不利影響或損失。

（4）信用衍生品投資風(fēng)險

為對沖信用風(fēng)險，本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流

動性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險。

1）流動性風(fēng)險

信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過程中因無法找到交易對手或交易對少較少，導(dǎo)致難以

將信用衍生品以合理價格變現(xiàn)的風(fēng)險。

2）償付風(fēng)險

在信用衍生品存續(xù)期間，由于不可控制的市場及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)

經(jīng)營狀況不佳或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期發(fā)生一定偏差，從而影響信用衍生品結(jié)算

的風(fēng)險。

3）價格波動風(fēng)險

由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)的債券主體經(jīng)營狀況或利率環(huán)境發(fā)生變化，引起信用

衍生品價格出現(xiàn)波動的風(fēng)險。

（5）證券公司短期公司債券投資風(fēng)險

本基金投資范圍包括公開發(fā)行的證券公司短期公司債券，若發(fā)行主體信用質(zhì)量

惡化或投資者大量贖回需要變現(xiàn)資產(chǎn)時，受流動性所限，本基金可能無法賣出所持

有的證券公司短期公司債券，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。

5、其他風(fēng)險

（1）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如電腦等技術(shù)系統(tǒng)的故障或差錯產(chǎn)生的風(fēng)

險。

（2）因戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的基金管理人、基金托管人、基金服

務(wù)機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)無法正常工作，從而影響基金運(yùn)作的風(fēng)險。

（3）因金融市場危機(jī)、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身

控制能力的因素出現(xiàn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損的風(fēng)險。

（4）因固定收益類金融工具主要在場外市場進(jìn)行交易，場外市場交易現(xiàn)階段

自動化程度較場內(nèi)市場低，本基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨操作風(fēng)險。

（5）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。

二、聲明

1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，

須自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過其他銷售機(jī)構(gòu)銷

售，但是，本基金并不是其他銷售機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有經(jīng)其他銷售機(jī)構(gòu)擔(dān)保

或者背書，其他銷售機(jī)構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。

基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證

本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其

未來業(yè)績表現(xiàn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資

決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

第十九部分基金的終止與清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會

決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基

金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管

人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自

決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金

托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成

立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下

進(jìn)行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管

人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定

的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報

告出具法律意見書；

（6）將基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不

能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財

產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類基金

份額比例進(jìn)行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計，并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中

國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后

5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)

定的最低期限。

第二十部分基金合同內(nèi)容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金

合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金

合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有同

等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審

議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法

提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披

露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價

值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有

限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但

不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并

管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人

違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并

采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并

獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申

請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利益

行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法進(jìn)行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)

施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基

金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖

回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資計劃、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管和收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響

的前提下，為支付本基金應(yīng)付的贖回、交易清算等款項(xiàng)，基金管理人有權(quán)代表基金

份額持有人以基金資產(chǎn)作為質(zhì)押進(jìn)行融資；

（18）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，在履行適當(dāng)程序后決定和調(diào)整基

金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；

（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但

不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金份

額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用

基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的

經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保

證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管

理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)

為基金份額持有人以外的人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方

法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確

定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報

告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向

他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)構(gòu)提供或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧

問提供服務(wù)而向其提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人

分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)

資料，保存年限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保

證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開

資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并

通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)

益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金

托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利

益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金

事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；

（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基

金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募

集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但

不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保

管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)

的其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金

合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情

形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但

不限于：

（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合

格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確

?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金

財產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證

不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)

為基金份額持有人以外的人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基

金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)

定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)

關(guān)等有權(quán)機(jī)構(gòu)提供或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除

外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金

份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明

基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金

管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)

的措施；

（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存年限

不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖

回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大

會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分

配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)

任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利

益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表

有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約

定外,基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。若將來法律法規(guī)對

基金份額持有人大會另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。

本基金份額持有人大會暫不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。

（一）召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，但法

律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：

（1）終止《基金合同》，基金合同另有約定的除外；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨(dú)或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持

有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召

開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持

有人大會的事項(xiàng)。

2、在不違反法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定，且對基金份額持有人利益無

實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不

需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；

（2）調(diào)整本基金全部或部分份額類別的申購費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率，或變

更收費(fèi)方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉

及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）基金管理人、基金登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖

回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資計劃、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、收

益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（6）基金管理人在履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（7）新增、減少或調(diào)整基金份額類別、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或調(diào)整

基金份額分類辦法及規(guī)則；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他

情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金

管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提

出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面

告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召

開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人

自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)

當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召

開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到

書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表

和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；

基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為

有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議

之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管

理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金

管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基

金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計代表基金

份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證

監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基

金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益

登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)至少提前30日，在規(guī)定媒介公告?；?
金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；

（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理

有效期限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中

說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方

式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決

意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指

定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通

知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或

基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效

力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)

構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代

表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人

大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時

符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有的有關(guān)證明文件、受托出席會議者出示的委托人的

代理投票授權(quán)委托證明及有關(guān)證明文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的

規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有

效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。

若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額

的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6

個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持

有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日

基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形

式或基金份額持有人大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定

的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或基金份額持有人大會公告載明的其他方式進(jìn)行表

決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公

布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則

為基金管理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人

（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知

規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參

加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有

人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；

若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基

金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額

持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額

持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之

一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出

具表決意見的代理人，同時提交的有關(guān)證明文件、受托出具表決意見的代理人出示

的委托人的代理投票授權(quán)委托證明及有關(guān)證明文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和

會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或

其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行

表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書

面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列

明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額

持有人大會討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)

在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和

公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大

會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表

和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人

所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持

有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大

會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓

名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)

關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決

權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別

決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合

同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金

合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的相

反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效

出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不

清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表

的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審

議、逐項(xiàng)表決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人

應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額

持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持

有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金

托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席

會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或

基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場

公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重

新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)

果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大

會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托

管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計

票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ?
決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備

案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大

會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、

基金托管人均有約束力。

（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和

側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金

份額持有人大會召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或

代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計代表相關(guān)基

金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記

日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之

一）；

4、當(dāng)參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于

在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會召

開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)

當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與

基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含

50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之

一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分

之二以上（含三分之二）通過。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶

的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)

的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無

表決權(quán)。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容

為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。

（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決

條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)

則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)

容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會

決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基

金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管

人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自

決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金

托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成

立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下

進(jìn)行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管

人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定

的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報

告出具法律意見書；

（6）將基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不

能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財

產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類基金

份額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計，并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中

國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后

5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)

定的最低期限。

四、爭議解決方式

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與《基金合

同》有關(guān)的一切爭議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好

協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲裁

地點(diǎn)為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)

由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行

基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行

政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄，并從其解釋。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的

辦公場所和營業(yè)場所查閱。

第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：萬家基金管理有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路360號8層（名義樓層9層）

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路360號8層（名義樓層9層）

郵政編碼：200122

法定代表人：方一天

成立日期：2002年8月23日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2002】44號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：叁億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。

（二）基金托管人

名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座九層

郵政編碼：100031

法定代表人：谷澍

成立時間：2009年1月15日

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[2009]13號

注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣

組織形式：股份有限公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦

理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政

府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行

卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；代理資金清

算；各類匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；貸款承

諾；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發(fā)行、代

理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營、

代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；企業(yè)、個人財

務(wù)顧問服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)

年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)

務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)品交

易業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險兼業(yè)代理

業(yè)務(wù)。

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范

圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金

管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管

人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定

進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的債

券（國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的證券公

司短期公司債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、次級債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資

券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證

券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品以及

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

本基金不投資于股票。本基金持有因可轉(zhuǎn)換債券或可交換債券轉(zhuǎn)股所形成的股

票，將在其可交易之日起的10個交易日內(nèi)賣出。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程

序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；投資

于可轉(zhuǎn)換債券（不含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）及可交換債券的比例不高于基金

資產(chǎn)的20%。每個交易日日終，扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不

低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，現(xiàn)金不包括結(jié)算

備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行

適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、

融資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：

（1）本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于可轉(zhuǎn)換債券（不含

分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）及可交換債券的比例不高于基金資產(chǎn)的20%；

（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低

于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算

備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司

發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原

始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（9）本基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)

準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

（10）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值

的15%；因證券市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使

基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手

開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持

一致；

（12）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（13）本基金參與國債期貨交易，需遵循下述投資比例限制：在任何交易日日

終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；本基金

在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值

的30%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不

得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年

以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符

合《基金合同》關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；

（14）本基金持有單只公開發(fā)行的證券公司短期公司債券，其市值不得超過本

基金資產(chǎn)凈值的10%；

（15）本基金不得持有信用風(fēng)險保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信

用衍生品，持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應(yīng)受保護(hù)債券面值的

100%；本基金投資于同一信用風(fēng)險保護(hù)賣方的各類信用衍生品的名義本金合計不得

超過基金資產(chǎn)凈值的10%。因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動

等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在

3個月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；

（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述（2）、（9）、（10）、（11）、（15）情形外，因證券/期貨市場波動、證券

發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述

規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的

特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基

金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合

同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份

額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所

意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主

袋賬戶。

側(cè)袋機(jī)制的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理

人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本協(xié)議第十

五條第十一項(xiàng)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。

根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事

先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單

及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、完整

性、全面性。基金管理人有責(zé)任保管真實(shí)、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及

時更新該名單。名單變更后基金管理人應(yīng)及時發(fā)送給基金托管人，基金托管人應(yīng)及

時確認(rèn)已知名單的變更。如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程，基金管理

人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托

管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。

基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控

制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從

事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有

人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公

平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披

露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事

通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人

參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適

用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式。基

金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交

易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名單進(jìn)行更新，如基金管理

人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單，應(yīng)向基金托管人說明

理由，在與交易對手發(fā)生交易前與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄?
人書面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對

手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)對交易對手

的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債

券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，但不承擔(dān)交易對手不履行合同造成的損

失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進(jìn)

行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)

損失和責(zé)任。如基金管理人未提供名單的，視為可與全市場交易對手進(jìn)行交易。

（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人

投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。

基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，

建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風(fēng)險控制；并按照基金托管人的要求配合

基金托管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。

（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈

值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金

收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督

和核查。

如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳

推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)

會。

（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資流

通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。

1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受

限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

2、流通受限證券，包括非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)

行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨

時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。

3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、

風(fēng)險控制制度、流動性風(fēng)險控制預(yù)案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金流動性

的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險控制制度中明確具體比例，避

免基金出現(xiàn)流動性風(fēng)險。上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批準(zhǔn)。上述規(guī)章制度

經(jīng)董事會通過之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)將上述規(guī)章制度以及董事會批準(zhǔn)上述規(guī)章制度

的決議提交給基金托管人。

4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個交易日向基金托管

人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件（如有）：

擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金管理人與承銷

商簽訂的銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書、基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、劃款

賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整。

5、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認(rèn)為因市場

出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產(chǎn)造成較大風(fēng)險，基金

托管人有權(quán)要求基金管理人對該風(fēng)險的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和整改，并做出書

面說明。若基金管理人未在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)充、整改以及說明的，基金托管人經(jīng)事先

書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)

損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。

6、基金管理人應(yīng)保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并確

?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記存管問

題，造成基金財產(chǎn)的損失或基金托管人無法安全保管基金財產(chǎn)的責(zé)任與損失，由基

金管理人承擔(dān)。

7、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關(guān)數(shù)據(jù)或者報送

了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責(zé)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相

應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)基金合同及本協(xié)議履行職責(zé)外，因投資流通受

限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)上述損失。

（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中違

反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正?；?
管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后應(yīng)在下

一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑

義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在

上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改

正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)

報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違

反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金

管理人，并報告中國證監(jiān)會。

（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本

托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)

定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人

按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提

供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，

同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正當(dāng)

理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙

對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)

報告中國證監(jiān)會。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基

金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬

戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指

令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實(shí)行分賬

管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反

《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以電話提醒或書面形式

通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對并以

書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)

及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基

金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提

交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基

金管理人并改正。

（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，

同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當(dāng)

理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙

對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)

報告中國證監(jiān)會。

四、基金財產(chǎn)的保管

（一）基金財產(chǎn)保管的原則

1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合

法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。

3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬

戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理，獨(dú)立核

算，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨(dú)立。

5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基

金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。

6、對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確

定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人

應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理

人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人在及時履行通知職責(zé)后對

此不承擔(dān)任何責(zé)任，但應(yīng)給予積極的配合和協(xié)助。

7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基

金財產(chǎn)。

（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資

1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的

基金認(rèn)購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。

2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、

基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等有

關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金托

管資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計

師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報告。出具的驗(yàn)資報告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中

國注冊會計師簽字方為有效。

3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)

定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。

（三）基金資金賬戶的開立和管理

1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的資金賬戶的開設(shè)和管理。

2、基金托管人應(yīng)以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)本基金的資金賬戶，并根

據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人

保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支

付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的資金賬戶進(jìn)行。

3、基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金

托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基

金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

4、基金托管資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶

辦理基金資產(chǎn)的支付。

（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理

1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開立基金托管人與基

金聯(lián)名的證券賬戶。

2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管

人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使

用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備

付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人

清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算

有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。

4、基金證券賬戶的開立和開戶回執(zhí)的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管

理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。

5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，

涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則

基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。

（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理

基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任

公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中央國債登記

結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并

代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行間債券市

場債券回購主協(xié)議。

（六）期貨的相關(guān)賬戶的開立和管理

基金管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶、期貨資金賬戶，在中國金融

期貨交易所獲取交易編碼。期貨結(jié)算賬戶名稱、期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應(yīng)

名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。

基金托管人已取得期貨保證金存管銀行資格，基金管理人授權(quán)基金托管人辦理

相關(guān)銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。

（七）其他賬戶的開立和管理

1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)

定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦

理。

（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管

基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負(fù)

責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人

根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托

管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?
基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。

（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理

人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)

的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人

至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期

限。

五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復(fù)核程序

1、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值分別除以當(dāng)日

該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由

此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值

精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。如遇特殊情況，為保護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人與基

金托管人協(xié)商一致，可階段性調(diào)整基金份額凈值計算精度并進(jìn)行相應(yīng)公告，無需召

開基金份額持有人大會審議。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公

告。

2、復(fù)核程序

基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送

基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法

規(guī)的規(guī)定對外公布。

（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理

1、估值對象

基金所擁有的債券、資產(chǎn)支持證券、衍生工具、信用衍生品和銀行存款本息、

應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

2、估值方法

（1）證券交易所上市的有價證券的估值

1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市

價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化、

證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）

估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價格

的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市

價，確定公允價格；

2）交易所已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估

值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值；

3）交易所已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值

基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估值；

4）交易所已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售

權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品

種的唯一估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化

對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期

所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值；

5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用當(dāng)前情況下適用并且有足夠

可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值；交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資

產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。

6）交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債

券，實(shí)行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實(shí)行凈價交易的債券選

取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價；

7）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品

種，采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定

其公允價值。

（2）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)

據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。

（3）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)

機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，

按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價

估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際

收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估

值全價估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧?
截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。對銀行

間市場未上市且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當(dāng)前情況下適用并且有足

夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。

（4）對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它

可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)

機(jī)構(gòu)可在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及公允價值

存在重大不確定性的相關(guān)提示?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人協(xié)商一致后，可采用價

格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。

（5）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

（6）期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交

易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。

（7）信用衍生品按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價格進(jìn)行估值，但管理人

依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格

的，依照有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)會計準(zhǔn)則要求采用合理估值技術(shù)確定公允價值。

（8）如有充分理由表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

（9）當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)

制，以確保基金估值的公平性。

（10）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按法律法規(guī)以及監(jiān)管部門最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序

及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對

方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承

擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問

題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管

理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。

3、特殊情形的處理

（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（8）項(xiàng)進(jìn)行估值時，所造成的

誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

（2）由于不可抗力，或證券/期貨交易場所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三

方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基

金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)

行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托

管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減

輕由此造成的影響。

（三）基金份額凈值錯誤的處理方式

（1）當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生錯誤時，視為

該類基金份額估值錯誤；基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以

糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯誤偏差達(dá)到該

類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備

案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.50%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報基金

托管人并報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)發(fā)生基金份額凈值計算錯誤時，由基金管理人負(fù)責(zé)

處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，可由基金管理人先行賠付，基金

管理人按差錯情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。

（2）當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠

償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按

以下條款進(jìn)行賠償：

①本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計

問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金

管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。

②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且基

金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯且

造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對基金份額持有人或基金支付

賠償金，就實(shí)際向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，其中基金管理人、基金

托管人按照各自過錯程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算

和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管

理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理

人負(fù)責(zé)賠付。

④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），

基金托管人在履行正常復(fù)核程序后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計算

錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾

差，以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。

（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)

有通行做法，基金管理人、基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原

則進(jìn)行協(xié)商。同時，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕

由此造成的影響。

（四）暫停估值的情形

（1）基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營

業(yè)時；

（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值

時；

（3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

（4）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。

（五）基金會計制度

按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。

（六）基金賬冊的建立

基金管理人進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣霜?dú)立地設(shè)

置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存

在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬

的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。

（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核

1、財務(wù)報表的編制

基金管理人應(yīng)當(dāng)及時編制并對外提供真實(shí)、完整的基金財務(wù)會計報告?；鸷?
同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日

內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更

的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招

募說明書。季度報告應(yīng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)編制完畢并予以公告；中期

報告在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制完畢并予以公告；年度報告在每年結(jié)束之日

起三個月內(nèi)編制完畢并予以公告?；鸷贤Р蛔?個月的，基金管理人可以不

編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。

2、報表復(fù)核

基金管理人在季度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托

管人應(yīng)在收到后7個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；?
管理人在中期報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在

收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?
告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后45日內(nèi)完成

復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上述文

件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。

基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托

管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無

法達(dá)成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理

人提供的報告上加蓋托管業(yè)務(wù)專用章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)核意見書，

雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就

相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人

有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。

（八）基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編

制結(jié)果。

六、基金份額持有人名冊的保管

本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包

括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會權(quán)益

登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的

內(nèi)容至少應(yīng)包括持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保

管。基金托管人有權(quán)要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金份額

持有人名冊，基金管理人應(yīng)及時提供，不得拖延或拒絕提供。

基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和12

月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基

金合同終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個

工作日內(nèi)提交。

在基金管理人要求或編制中期報告和年度報告前，基金托管人應(yīng)將有關(guān)資料送

交基金管理人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于法律法

規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管

業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原

因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

七、爭議解決方式

雙方當(dāng)事人同意，因托管協(xié)議的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與托管協(xié)議有關(guān)的

一切爭議，托管協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解

未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照其屆

時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局性的并對雙方當(dāng)

事人具有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤

勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)

益。

托管協(xié)議受中國法律（為托管協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)

和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

八、托管協(xié)議的修改與終止

（一）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)

容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備案。

（二）基金托管協(xié)議終止的情形

1、基金合同終止；

2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金托管業(yè)

務(wù)資產(chǎn)；

3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理業(yè)

務(wù)管理權(quán)；

4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組

（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)

成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督

下進(jìn)行基金清算。

（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指

定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

（3）基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清

理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

2、基金財產(chǎn)清算程序

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報

告出具法律意見書；

（6）將基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

3、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不

能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

4、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

5、基金財產(chǎn)按下列順序清償：

（1）支付清算費(fèi)用；

（2）交納所欠稅款；

（3）清償基金債務(wù)；

（4）按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進(jìn)行分配。

基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

6、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國

證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5

個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載

在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)

定的最低期限。

第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)

對本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人和非直銷銷售機(jī)構(gòu)提供。

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。基金管理人將根據(jù)基金

份額持有人的需要和市場的變化，適時增加或變更調(diào)整服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如

下：

一、基金份額持有人投資交易確認(rèn)服務(wù)

登記機(jī)構(gòu)保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金投資記

錄。

基金管理人直銷中心應(yīng)根據(jù)在基金管理人直銷柜臺進(jìn)行交易（不包含通過電子

直銷系統(tǒng)進(jìn)行交易）的基金份額持有人的要求提供賬戶及交易確認(rèn)單。

非直銷銷售機(jī)構(gòu)投資交易確認(rèn)服務(wù)請參照各銷售機(jī)構(gòu)實(shí)際業(yè)務(wù)流程及規(guī)定。

二、基金份額持有人投資交易記錄查詢服務(wù)

基金份額持有人可通過基金管理人和非直銷銷售機(jī)構(gòu)查詢歷史投資交易記錄。

基金管理人的查詢路徑為：網(wǎng)站（https://www.wjasset.com）

非直銷銷售機(jī)構(gòu)的查詢路徑和規(guī)則請參照各銷售機(jī)構(gòu)實(shí)際業(yè)務(wù)流程及規(guī)定。

三、基金份額持有人對賬單服務(wù)

1、基金份額持有人可登錄基金管理人網(wǎng)站(https://www.wjasset.com)查閱對

賬單。

2、基金管理人至少每年度向通過萬家基金直銷中心持有本公司基金份額的持

有人提供基金保有情況信息?；鸱蓊~持有人也可以向基金管理人定制對賬單。基

金管理人已全面開通了電子賬單服務(wù)，向訂制客戶免費(fèi)發(fā)送。

具體查閱及定制賬單的方法可參見基金管理人網(wǎng)站或撥打客戶服務(wù)電話咨詢。

四、資訊服務(wù)

1、客戶服務(wù)及聯(lián)絡(luò)方式

基金份額持有人可聯(lián)系客戶服務(wù)中心了解基金產(chǎn)品、服務(wù)等信息，或反饋投資

過程中需要投訴與建議的情況。

（1）客戶服務(wù)電話：400-888-0800（免長途話費(fèi)），人工電話服務(wù)時間為周一

至周五8：40-17：00（節(jié)假日除外）

（2）客戶服務(wù)電子郵箱：Callcenter@wjasset.com

（3）在線服務(wù)：基金份額持有人可通過基金管理人網(wǎng)站

（https://www.wjasset.com）獲得在線服務(wù)，人工在線服務(wù)時間為周一至周五上

午8：40-11：30，下午13：00-17：00（節(jié)假日除外）。

2、基金管理人網(wǎng)站

基金管理人網(wǎng)站為基金份額持有人提供了賬戶信息查詢、基金產(chǎn)品查詢、服務(wù)

定制等欄目，力爭為基金份額持有人提供全方位的專業(yè)服務(wù)。

基金管理人網(wǎng)站：https://www.wjasset.com

基金份額持有人可以訪問基金管理人的網(wǎng)站查閱和下載招募說明書。本招募說

明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請聯(lián)系客戶服務(wù)中心詳細(xì)咨詢。請確保

投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解基金法律文件。

第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)

序號  公告事項(xiàng)  披露日期  

1  萬家基金管理有限公司旗下基金季度報告提示性公告  2025年10月25日  

2  萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券型證券投資基金2025年第3季度報告  2025年10月25日  

3  萬家基金管理有限公司旗下基金中期報告提示性公告  2025年08月29日  

4  萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券型證券投資基金2025年中期報告  2025年08月29日  

5  萬家基金管理有限公司關(guān)于增加郵儲銀行為旗下部分基金銷售機(jī)構(gòu)并開通定投業(yè)務(wù)的公告  2025年08月07日  

6  萬家基金管理有限公司旗下基金季度報告提示性公告  2025年07月18日  

7  萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券型證券投資基金2025年第2季度報告  2025年07月18日  

8  萬家基金管理有限公司關(guān)于增加開源證券為旗下部分基金銷售機(jī)構(gòu)并開通定投及參與費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告  2025年05月14日  

9  萬家基金管理有限公司關(guān)于增加廣發(fā)銀行為旗下部分基金銷售機(jī)構(gòu)并開通定投業(yè)務(wù)及參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告  2025年05月06日  

10  萬家基金管理有限公司旗下基金季度報告提示性公告  2025年04月21日  

11  萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券型證券投資基金2025年第1季度報告  2025年04月21日  

12  萬家基金管理有限公司旗下基金年度報告提示性公告  2025年03月29日  

13  萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券型證券投資基金2024年年度報告  2025年03月29日  

14  萬家基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增江蘇銀行為銷售機(jī)構(gòu)并開通轉(zhuǎn)換、基金定投業(yè)務(wù)的公告  2025年02月27日  

15  萬家基金管理有限公司旗下基金季度報告提示性公告  2025年01月21日  

16  萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券型證券投資基金2024年第4季度報告  2025年01月21日  

17  萬家基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下部分基金在北京肯特瑞財基金銷售有限公司申購、定投起點(diǎn)的公告  2024年11月14日  

18  關(guān)于萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券型證券投資基金開放贖回和基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的公告  2024年11月05日  



第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式

招募說明書存放在基金管理人、基金托管人的住所，投資者可在辦公時間查

閱；投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對投

資者按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)

容與所公告的內(nèi)容完全一致。

投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.wjasset.com）查閱和下載招

募說明書。

第二十五部分備查文件

一、備查文件目錄

1、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予本基金注冊的文件

2、《萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券型證券投資基金基金合同》

3、《萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議》

4、法律意見書

5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

二、存放地點(diǎn)

備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。

三、查閱方式

投資者可在營業(yè)時間免費(fèi)查閱備查文件。在支付工本費(fèi)后，可在合理時間內(nèi)取

得備查文件的復(fù)制件或復(fù)印件。

萬家基金管理有限公司

2025年11月07日


              
                
               萬家穩(wěn)豐6個月持有期債券型證券投資基金更新招募說明書（2025年第1號）.pdf
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