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博時(shí)中證全指通信設(shè)備指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金(博時(shí)中證全指通信設(shè)備指數(shù)發(fā)起式C)基金產(chǎn)品資料概要更新
2025-06-26 文字大小 【 】 【打印
            
博時(shí)中證全指通信設(shè)備指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金(博時(shí)中證全指
通信設(shè)備指數(shù)發(fā)起式C)基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期:2025年6月25日
送出日期:2025年6月26日
本概要提供本基金的重要信息,是招募說明書的一部分。
作出投資決定前,請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
博時(shí)中證全指通信設(shè)備指數(shù)發(fā)
基金簡(jiǎn)稱基金代碼020691
起式
博時(shí)中證全指通信設(shè)備指數(shù)發(fā)
下屬基金簡(jiǎn)稱下屬基金代碼020692
起式C
基金管理人博時(shí)基金管理有限公司基金托管人上海銀行股份有限公司
基金合同生效日2024-05-07
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金基金
2024-05-07
經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理李慶陽(yáng)
證券從業(yè)日期2010-07-01
本基金的基金合同生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日,若基金資產(chǎn)凈值低于兩億元的,本基金
將根據(jù)基金合同的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止,無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議,
且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)基金合同。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化,上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充時(shí),則本基金可以參照屆時(shí)有效
其他概況的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。本基金在基金合同生效三年后繼續(xù)存續(xù)的,基金存
續(xù)期內(nèi),連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于
5000萬(wàn)元情形的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露;連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述
情形的,本基金將根據(jù)基金合同的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止,且無(wú)需召開基金份額
持有人大會(huì),同時(shí)基金管理人應(yīng)履行相關(guān)的監(jiān)管報(bào)告和信息披露程序。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
敬請(qǐng)投資者閱讀更新的《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常情況下,本基金力爭(zhēng)
投資目標(biāo)控制投資組合的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的預(yù)期日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值小于
0.35%,預(yù)期年化跟蹤誤差不超過4%。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股(含存托憑證)。
為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo),本基金可能會(huì)少量投資于依法發(fā)行上市的非成份股(包
括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證)、債券(包括國(guó)債、
投資范圍
金融債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級(jí)債、可轉(zhuǎn)
換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分)、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短
期融資券、中期票據(jù)等)、資產(chǎn)支持證券、衍生工具(包括股指期貨、國(guó)債期貨、股票
期權(quán))、債券回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)工具(包括銀行存款、同業(yè)存單等)以及法律法規(guī)或中國(guó)
證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。未來(lái)在法律法規(guī)允許的
前提下,本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參與融券業(yè)務(wù)。
本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求履行相關(guān)手續(xù)后,還可以投資于法律法規(guī)或
中國(guó)證監(jiān)會(huì)未來(lái)允許基金投資的其他金融工具。
本基金的股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%,其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選
成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%;每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、股票期
權(quán)和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后,保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期
日在一年以內(nèi)的政府債券,其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等;
股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的
規(guī)定執(zhí)行。
若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許,本基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可
對(duì)上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行調(diào)整。
本基金主要采用完全復(fù)制法進(jìn)行投資,即按照成份股在標(biāo)的指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重來(lái)構(gòu)建指
數(shù)化投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但因特殊情況(比
如流動(dòng)性不足等)導(dǎo)致本基金無(wú)法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí),基金管理人可使用其他
合理方法進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶娲?。特殊情況包括但不限于以下情形:(1)法律法規(guī)的限制;(2)
主要投資策略標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性嚴(yán)重不足;(3)標(biāo)的指數(shù)的成份股長(zhǎng)期停牌;(4)其它合理原
因?qū)е卤净鸸芾砣藢?duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等。本基金的投資策略還包括債券
(除可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券)投資策略、資產(chǎn)支持證券的投資策略、可轉(zhuǎn)換債券和可
交換債券投資策略、衍生品投資/交易策略、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略、存托
憑證投資策略等。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中證全指通信設(shè)備指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率(稅后)×5%
本基金屬于股票型基金,其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金與貨
風(fēng)險(xiǎn)收益特征幣市場(chǎng)基金。本基金為被動(dòng)式投資的股票型指數(shù)基金,跟蹤中證全指通信設(shè)備指數(shù),其
風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注:基金的過往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。本基金合同生效當(dāng)年按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算,不按整個(gè)自然年度進(jìn)行折算。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過程中收?。?
份額(S)或金額(M)
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限(N)
100%計(jì)
N
入資產(chǎn)
贖回費(fèi)
N≥7天0.00%
注:贖回費(fèi)持有期:對(duì)于每份申購(gòu)份額,持有期指自該基金份額申購(gòu)確認(rèn)日至贖回確認(rèn)日(不含該日)。
申購(gòu)費(fèi):
本基金C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除:
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)固定比例0.40%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)固定比例0.05%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)固定比例0.20%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用8,500.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)-規(guī)定披露報(bào)刊
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金
其他費(fèi)用份額持有人大會(huì)費(fèi)用等,詳見招募說明書或其
更新“基金的費(fèi)用與稅收”章節(jié)。
注:1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù),按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用年金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用,非單個(gè)份額類別費(fèi)用,且年金額為預(yù)估值,最終實(shí)際金額以
基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額,在持有期間,投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表:
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率(年化)
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率 0.72%
注:基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率為基金現(xiàn)行費(fèi)率,其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)
為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資者應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等法律文件,及時(shí)關(guān)注本公司出具的適當(dāng)性意見,各銷售機(jī)構(gòu)
關(guān)于適當(dāng)性的意見不必然一致,本公司的適當(dāng)性匹配意見并不表明對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
基金合同中關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征與基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)因考慮因素不同而存在差異。投資者應(yīng)了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益情況,
結(jié)合自身投資目的、期限、投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)承受能力謹(jǐn)慎決策并自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),不應(yīng)采信不符合法律法規(guī)要求的銷
售行為及違規(guī)宣傳推介材料。
1、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
(1)被動(dòng)投資的風(fēng)險(xiǎn)。
1)標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)。即標(biāo)的指數(shù)因?yàn)榫幹品椒ǖ娜毕萦锌赡軐?dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異,
因標(biāo)的指數(shù)編制方法的不成熟也可能導(dǎo)致指數(shù)調(diào)整較大,增加基金投資成本,并有可能因此而增加跟蹤誤差,影響
投資收益。
2)標(biāo)的指數(shù)下跌的風(fēng)險(xiǎn)。本基金絕大部分基金資產(chǎn)將用于跟蹤標(biāo)的指數(shù),業(yè)績(jī)表現(xiàn)將會(huì)隨著標(biāo)的指數(shù)的波動(dòng)
而波動(dòng);同時(shí)本基金在多數(shù)情況下將維持較高的股票倉(cāng)位,在股票市場(chǎng)下跌的過程中,可能面臨基金凈值與標(biāo)的指
數(shù)同步下跌的風(fēng)險(xiǎn)。
3)跟蹤偏離的風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資組合收益率可能由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法、成份股派發(fā)現(xiàn)金
紅利、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)(成份股停牌、摘牌或流動(dòng)性差等原因使本基金無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合或承擔(dān)較大的沖擊成本)、
本基金的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用(證券投資中的交易成本、基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等)、債券投資等原因?qū)е禄鸬氖找媛逝c業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)收益率發(fā)生較大偏離。
4)標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)基金合同的規(guī)定,因標(biāo)的指數(shù)的編制與發(fā)布等原因,導(dǎo)致原標(biāo)的指數(shù)不宜繼續(xù)
作為本基金的投資標(biāo)的指數(shù)及業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn),本基金可能變更標(biāo)的指數(shù),基金的投資組合將隨之調(diào)整,基金的收益
風(fēng)險(xiǎn)特征可能發(fā)生變化,投資者還須承擔(dān)投資組合調(diào)整所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
5)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù),未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)
可能由于各種原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù),本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案,如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并在
6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。因此,投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金
合并或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間,基金管理人應(yīng)按
照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作,該期間由
于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異,影響投資收益。
6)成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌,發(fā)生成份股停牌時(shí)可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn):a.基金可能因無(wú)法及
時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。b.在極端情況下,標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌,基金可能
無(wú)法及時(shí)賣出成份股以獲取足額的符合要求的贖回款項(xiàng),由此基金管理人可能采取延緩支付贖回款項(xiàng)或者暫停贖回
的措施,投資者將面臨無(wú)法按時(shí)獲得贖回款項(xiàng)或者無(wú)法贖回全部或部分基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
7)成份股退市的風(fēng)險(xiǎn)。標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn),且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的,
基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,綜合考慮成份股的退市風(fēng)險(xiǎn)、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對(duì)跟蹤誤
差的影響,據(jù)此制定成份股替代策略,并對(duì)投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
8)跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。本基金力爭(zhēng)控制投資組合的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的預(yù)期日
均跟蹤偏離度的絕對(duì)值小于0.35%,預(yù)期年化跟蹤誤差不超過4%,但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)
致跟蹤誤差超過上述范圍,本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
(2)股指期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括股指期貨,股指期貨的主要風(fēng)險(xiǎn)包括,杠桿風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、合約展期風(fēng)險(xiǎn)、模型風(fēng)險(xiǎn)
和強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)等。
1)杠桿風(fēng)險(xiǎn)。股指期貨投資具有高杠桿特性,因此會(huì)放大基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的盈利或損失,加大本基金收益的
波動(dòng)性。
2)基差風(fēng)險(xiǎn)?;钍侵腹善敝笖?shù)現(xiàn)貨價(jià)格與股指期貨價(jià)格之間的差額。若本基金運(yùn)作中出現(xiàn)基差波動(dòng)不確定
性加大、基差向不利方向變動(dòng)等情況,則可能對(duì)本基金投資產(chǎn)生影響。
3)合約展期風(fēng)險(xiǎn)。本基金所投資的期貨合約主要包括股指期貨當(dāng)月和近月合約。當(dāng)基金所持有的合約臨近交
割期限,即需要向較遠(yuǎn)月份的合約進(jìn)行展期,展期過程中可能發(fā)生價(jià)差損失以及交易成本損失,將對(duì)投資收益產(chǎn)生
影響。
4)模型風(fēng)險(xiǎn)。股指期貨合約屬于虛擬投資品種,投資過程中需要通過模型進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定價(jià),當(dāng)投資人員使用了
錯(cuò)誤模型或者選擇了不當(dāng)?shù)膮?shù),會(huì)導(dǎo)致對(duì)風(fēng)險(xiǎn)或交易價(jià)格的估計(jì)錯(cuò)誤而造成損失,損害本基金的投資收益。
5)強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。股指期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度,如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金,按規(guī)定將被
強(qiáng)制平倉(cāng),可能給投資帶來(lái)重大損失。
(3)國(guó)債期貨投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金的一部分資產(chǎn)將可能投資于國(guó)債期貨,國(guó)債期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)類型較為復(fù)雜,
涉及面廣,具有放大性與可預(yù)防性等特征。其風(fēng)險(xiǎn)主要有由利率波動(dòng)原因造成的市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、由宏觀因素和政策
因素變化而引起的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、由市場(chǎng)和資金流動(dòng)性原因引起的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、由交易制度不完善而引發(fā)的制度性風(fēng)險(xiǎn)
以及由技術(shù)系統(tǒng)故障及操作失誤造成的技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等。
(4)股票期權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)。1)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn):由于股票期權(quán)合約眾多,交易較為分散,股票期權(quán)市場(chǎng)的流動(dòng)性一
般較期貨市場(chǎng)要低,尤其是深度實(shí)值和虛值的股票期權(quán),成交量稀少,持有這些股票期權(quán)的投資者容易遇到無(wú)法成
交、平倉(cāng)出局的局面。2)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn):股票期權(quán)買方的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)即為他所付出的權(quán)利金,風(fēng)險(xiǎn)具有確定性。股票期
權(quán)賣方的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)不定,不過其所收取的權(quán)利金可以提供相應(yīng)保護(hù),當(dāng)發(fā)生虧損時(shí),可以抵消部分損失。3)操作
風(fēng)險(xiǎn):操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于管理不善或者制度執(zhí)行出現(xiàn)問題等原因所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。股票期權(quán)作為一種衍生品,雖然可
以用來(lái)管理風(fēng)險(xiǎn),但若使用不當(dāng),也會(huì)產(chǎn)生巨額損失。
(5)資產(chǎn)支持證券(ABS)的投資風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)支持證券(ABS)是一種債券性質(zhì)的金融工具,其向投資者支
付的本息來(lái)自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同,資產(chǎn)支持證券不是對(duì)某一經(jīng)營(yíng)實(shí)體
的利益要求權(quán),而是對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán),是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券,所面臨
的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對(duì)應(yīng)證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)
交易不活躍導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。
(6)新股申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。本基金可參與新股申購(gòu),新股發(fā)行政策、新股發(fā)行機(jī)制等影響新股發(fā)行的因素變動(dòng)將會(huì)
影響本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益水平;新股配售比例、中簽率的不確定性,或其他發(fā)售方式的不確定性以及上市后市場(chǎng)表現(xiàn)
的不確定性使得本基金的投資收益不確定性有增加的風(fēng)險(xiǎn)。
(7)融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)。具體包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、提前或
延遲了結(jié)風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差風(fēng)險(xiǎn)、杠桿效應(yīng)放大風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保能力及限制交易風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律合
規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。
(8)投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)。本基金的投資范圍包括存托憑證,除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所面
臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外,本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn),以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行
機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引
發(fā)的風(fēng)險(xiǎn);存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn);存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑
證持有人的風(fēng)險(xiǎn);因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn);存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn);存托憑
證退市的風(fēng)險(xiǎn);已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人,在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn);境內(nèi)外法
律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
(9)自動(dòng)清算的風(fēng)險(xiǎn)。本基金的基金合同生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日,若基金資產(chǎn)凈值低于兩億元的,本基
金將根據(jù)基金合同的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止,無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議,且不得通過召開基金份額
持有人大會(huì)的方式延續(xù)基金合同。本基金在基金合同生效三年后繼續(xù)存續(xù)的,基金存續(xù)期內(nèi),連續(xù)50個(gè)工作日出
現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的,本基金將根據(jù)基金合同的約定進(jìn)行基
金財(cái)產(chǎn)清算并終止,且無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì),同時(shí)基金管理人應(yīng)履行相關(guān)的監(jiān)管報(bào)告和信息披露程序。因
此本基金有面臨自動(dòng)清算的風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金普通風(fēng)險(xiǎn):市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、
債券回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn))、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與
銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。
(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè),并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于
本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定
盈利,也不保證最低收益?;鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的,基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新。其他信息發(fā)生變更的,基金管理人每
年更新一次。因此,本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后,如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息,
敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[網(wǎng)址:www.bosera.com][客服電話:95105568]
(1)基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
(2)定期報(bào)告,包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
(3)基金份額凈值
(4)基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
(5)其他重要資料
六、其他情況說明
爭(zhēng)議解決方式:各方當(dāng)事人同意,因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議,如經(jīng)友好協(xié)商
未能解決的,應(yīng)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院(深圳仲裁委員會(huì)),按照深圳國(guó)際仲裁院(深圳仲裁委員會(huì))屆時(shí)有
效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,仲裁的地點(diǎn)為深圳市,仲裁裁決是終局的,對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有
規(guī)定,仲裁費(fèi)、律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。