東吳科技創(chuàng)新混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
東吳科技創(chuàng)新混合型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年6月12日
送出日期：2025年6月13日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 東吳科技創(chuàng)新混合 基金代碼 020966
下屬基金簡稱 東吳科技創(chuàng)新混合A 下屬基金交易代碼 020966
下屬基金簡稱 東吳科技創(chuàng)新混合C 下屬基金交易代碼 020967
基金管理人 東吳基金管理有限公司 基金托管人 平安銀行股份有限公司
基金合同生效日 2024年8月20日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 劉元海 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 2024年8月20日
證券從業(yè)日期 2004年02月01日
其他 《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人在履行適當程序后終止基金合同，無需召開基金份額持有人大會，但應依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
注：本基金為偏股混合型基金。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
投資目標 本基金在嚴格控制風險的前提下，通過股票與債券等資產(chǎn)的合理配置，精選科技創(chuàng)新主題的相關上市公司股票進行投資，力爭基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)健增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、港股通標的股票、債券（包括國債、金融債、央行票據(jù)、地方政府債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券、次級債等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、同業(yè)存單、國債期貨、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中投資于港股通標的股票的比例不高于股票資產(chǎn)的50%）；投資于本基金定義的科技創(chuàng)新主題相關股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 若法律法規(guī)的相關規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機構允許，本基金管理人在履行適當程序后，可對上述資產(chǎn)配置比例進行調整。
主要投資策略 （一）資產(chǎn)配置策略 （二）股票投資策略 本基金將運用“自上而下”的行業(yè)配置與“自下而上”的個股精選相結合的方法。行業(yè)配置上，基于對經(jīng)濟運行周期的變動，判斷財政貨幣政策、科技創(chuàng)新主題相關行業(yè)發(fā)展趨勢，確定行業(yè)資產(chǎn)配置比例。個股選擇上，對上市公司進行深入研究，精選出具有持續(xù)成長性、競爭優(yōu)勢、估值水平合理的優(yōu)質個股。 1、科技創(chuàng)新主題的界定 本基金所定義的“科技創(chuàng)新”主題相關上市公司是指符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術、市場認可度高，屬于新一代信息技術產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)以及新能源產(chǎn)業(yè)等高新技術產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新企業(yè)。本基金參照2018年11月國家統(tǒng)計局發(fā)布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類》，將“科技創(chuàng)新”的領域進一步細分為七大重點產(chǎn)業(yè)： （1）新一代信息技術產(chǎn)業(yè)是指電子核心產(chǎn)業(yè)、新興軟件和新型信息技術服務、下一代信息網(wǎng)絡產(chǎn)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)與云計算及大數(shù)據(jù)服務、人工智能。 （2）高端裝備制造產(chǎn)業(yè)是指智能制造裝備產(chǎn)業(yè)、軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)、航空裝備產(chǎn)業(yè)、衛(wèi)星及應用產(chǎn)業(yè)、海洋工程裝備產(chǎn)業(yè)。 （3）生物產(chǎn)業(yè)是指生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)學工程產(chǎn)業(yè)、生物農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、生物質能產(chǎn)業(yè)。 （4）新材料產(chǎn)業(yè)是指先進石化化工新材料、先進有色金屬材料、前沿新材料、先進無機非金屬材料、高性能纖維及制品和復合材料、先進鋼鐵材料。 （5）節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)是指先進環(huán)保產(chǎn)業(yè)、高效節(jié)能產(chǎn)業(yè)、資源循環(huán)利用產(chǎn)業(yè)。 （6）新能源汽車產(chǎn)業(yè)是指新能源汽車裝置及配件制造、新能源汽車相關設施制造、新能源汽車整車制造。 （7）新能源產(chǎn)業(yè)是指智能電網(wǎng)產(chǎn)業(yè)、太陽能產(chǎn)業(yè)、風能產(chǎn)業(yè)、核電產(chǎn)業(yè)、生物質能產(chǎn)業(yè)。 本基金投資標的對應的申萬一級行業(yè)具體包括電子、計算機、通信、傳媒、電力設備、國防軍工、機械設備、汽車、醫(yī)藥生物、基礎化工、有色金屬、環(huán)保。 本基金重點關注科技創(chuàng)新企業(yè)的研發(fā)支出指標，挑選出具有可持續(xù)發(fā)展?jié)摿Φ膬?yōu)質上市公司進行投資。研發(fā)支出是指在研究與開發(fā)過程中、直接參與開發(fā)人員的工資及福利費、所使用資產(chǎn)的折舊、無形資產(chǎn)攤銷等、消耗的原材料、設計與調試等直接投入、開發(fā)過程中發(fā)生的租金以及借款費用等相關投入。 本基金投資于企業(yè)最新披露的年度報告中研發(fā)支出總額或研發(fā)支出總額占營業(yè)收入比例位于上述申萬一級行業(yè)中前三分之一的上市公司。 未來若國家統(tǒng)計局發(fā)布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類》發(fā)生變化導致主題的界定范圍發(fā)生變動，本基金在履行適當程序后，有權對上述科技創(chuàng)新主題界定的標準進行調整和修訂。 2、個股精選策略 在細分子行業(yè)配置的基礎上，本基金將定性研究方法和定量研究方法相結合，對相關上
市公司的投資價值進行綜合評估，精選具備較強競爭優(yōu)勢的上市公司作為投資標的。 （1）定性分析 本基金將深入研究公司的基本面，遴選出具備核心競爭優(yōu)勢和長期持續(xù)增長模式的公司。本基金對上市公司的分析包括但不限于： 1）核心技術或商業(yè)模式在行業(yè)中具備明顯的競爭優(yōu)勢和壁壘； 2）關注技術、產(chǎn)品、模式等創(chuàng)新，具有持續(xù)成長能力； 3）公司治理結構良好、管理水平優(yōu)秀、激勵機制完善，信息披露公開透明。 （2）定量分析 本基金將通過定量指標評估公司未來成長潛力與成長速度，挑選具有相對優(yōu)勢的個股。分析的指標包括但不限于： 1）成長性指標：收入增長率、營業(yè)利潤增長率和凈利潤增長率等； 2）盈利指標：毛利率、營業(yè)利潤率、凈利率、凈資產(chǎn)收益率等； 3）估值指標：市盈率（PE）、市凈率（PB）、市銷率（PS）、市盈率相對盈利增長比率（PEG）等。 3、港股通標的股票投資策略 4、存托憑證投資策略 （三）債券投資策略 （四）資產(chǎn)支持證券投資策略 （五）衍生品投資策略
業(yè)績比較基準 中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率×70%+恒生指數(shù)收益率×10%+中債綜合指數(shù)（全價）收益率×20%
風險收益特征 本基金為混合型基金，理論上其預期風險與預期收益高于貨幣市場基金和債券型基金，低于股票型基金。 本基金投資港股通標的股票時，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
注：業(yè)績表現(xiàn)起始日期2024年8月20日，截止日期2024年12月31日?；疬^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
東吳科技創(chuàng)新混合A
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率
申購費 （前收費） M＜1,000,000 1.50%
1,000,000≤M＜2,000,000 1.00%
2,000,000≤M＜5,000,000 0.60%
M≥5,000,000 1,000元/筆
贖回費 N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜180日 0.50%
N≥180日 0%
東吳科技創(chuàng)新混合C
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率
贖回費 N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.50%
N≥30日 0%
(二)基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 年費率1.20% 基金管理人和銷售機構
托管費 年費率0.20% 基金托管人
銷售服務費 東吳科技創(chuàng)新混合C 年費率0.40% 銷售機構
審計費用 年費用金額50000.00元 會計師事務所
信息披露費 年費用金額100000.00元 規(guī)定披露報刊
其他費用 費用的計算方法及支付方式詳見招募說明書及相關公告
注：（1）本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（2）審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實
際金額以基金定期報告披露為準。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
東吳科技創(chuàng)新混合A
基金運作綜合費率（年化）
持有期間 1.45%
東吳科技創(chuàng)新混合C
基金運作綜合費率（年化）
持有期間 1.85%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年
報披露的相關數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金主要風險包括市場風險、管理風險、流動性風險、合規(guī)性風險、本基金法律文件中涉及基金風
險特征的表述與銷售機構對基金的風險評級可能不一致的風險及其他風險等。本基金特有風險如下：
（1）本基金作為混合型基金，具有對相關市場的系統(tǒng)性風險，不能完全規(guī)避市場下跌的風險和個券風
險，在市場大幅上漲時也不能保證基金凈值能夠完全跟隨或超越市場上漲幅度。
本基金作為主要投資于科技創(chuàng)新主題相關證券資產(chǎn)的混合型基金，投資于本基金定義的科技創(chuàng)新主題
相關股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投資風格集中度比較明顯，不僅受股票市場系統(tǒng)性風險影
響較大，還受投資主題的行業(yè)、風格風險影響。當該主題股票整體表現(xiàn)較差時，本基金的凈值增長率可能
低于市場平均表現(xiàn)。
（2）投資港股通標的股票的風險
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標的股
票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標的股票。
本基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票時，可能使本基金面臨港股通交易機制下因投資環(huán)境、投資標的、
市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回
轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率
波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休
市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。
（3）投資股指期貨的特定風險
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，其價值取決于一種或多種基礎資產(chǎn)或指數(shù)，
其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預期。投資股指期貨所面臨的風險主要是市場風險、流
動性風險、基差風險、保證金風險、信用風險和操作風險。
（4）投資國債期貨的特定風險
本基金的投資范圍包括國債期貨，國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。市場
風險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風險?；铒L險是期貨市場的特有風險之
一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風險。流動性
風險可分為兩類：一類為流通量風險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結頭寸的風險，此
類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導致的；另一類為資金量風險，是指資金量無法滿足保證金要求，使
得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風險。
（5）投資科創(chuàng)板的特定風險
基金資產(chǎn)如投資科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的
特有風險，包括但不限于：
1）退市風險
2）市場風險
3）流動性風險
4）系統(tǒng)性風險
5）政策風險
（6）投資存托憑證的特定風險
本基金可投資于存托憑證，會面臨與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國存托憑證發(fā)行機制以及交易機制等
差異帶來的特有風險，包括但不限于創(chuàng)新企業(yè)業(yè)務持續(xù)能力和盈利能力等經(jīng)營風險，存托憑證持有人與境
外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托
憑證持有人的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托憑
證退市的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及受境外市場影響交易價格大幅波動的風險；存托憑
證持有人權益被攤薄的風險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內可能存在
差異的風險；境內外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險等。本基金可投資存托憑證，基金凈值
可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響，存托憑證的境外基礎證券的相關風險可能直接或間接成
為本基金的風險。
（7）投資資產(chǎn)支持證券的特定風險
資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風險、流動性風險、信用風險等風險，基金管理人將本著謹慎和控
制風險的原則進行資產(chǎn)支持證券投資，請基金份額持有人關注包括投資資產(chǎn)支持證券可能導致的基金凈值
波動在內的各項風險。
（8）基金合同提前終止風險
基金合同生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000
萬元情形的，基金管理人在履行適當程序后終止基金合同，無需召開基金份額持有人大會。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持
有人和基金合同的當事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
本基金的爭議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機構和仲裁地點詳見基金合同的具體約定。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[網(wǎng)址：www.scfund.com.cn][客服電話:400-821-0588]
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構及聯(lián)系方式
其他重要資料
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