天弘弘利債券型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要（更新）
天弘弘利債券型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要（更新）
編制日期：2025年11月24日
送出日期：2025年11月25日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 天弘弘利債券 基金代碼 000306
基金簡(jiǎn)稱C 天弘弘利債券C 基金代碼C 021042
基金管理人 天弘基金管理有限公司 基金托管人 北京銀行股份有限公司
基金合同生效日 2013年09月11日
基金類型 債券型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理1 尹粒宇 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2024年03月14日
證券從業(yè)日期 2012年10月08日
基金經(jīng)理2 劉嗣興 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2024年03月28日
證券從業(yè)日期 2011年07月01日
其他 《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì);連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因并報(bào)送解決方案。
注：自2024年03月22日起,增設(shè)天弘弘利債券型證券投資基金C類份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 本基金在追求本金安全的基礎(chǔ)上，力求獲得較高的當(dāng)期收益。
投資范圍 本基金的投資對(duì)象是具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、權(quán)證、債券等固定收益類金融工具(包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、地方政府債券、中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債券、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款等)及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。本基金股票等權(quán)益類資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)的比例不超過(guò)20%，其中，權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例為0-3%；債券投資占基金資產(chǎn)的比例不低于80%；現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。
主要投資策略 資產(chǎn)配置策略、債券類屬配置策略、信用債券投資策略、國(guó)債及央行票據(jù)投資策略、中小企業(yè)私募債券投資策略、股票投資策略、權(quán)證投資策略。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 三年期銀行定期存款利率(稅后)+1.5%。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為債券型基金，其風(fēng)險(xiǎn)收益預(yù)期高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基金和股票型基金。
注:詳見《天弘弘利債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》"基金的投資"章節(jié)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來(lái)／最近十年（孰短）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購(gòu)／贖回基金過(guò)程中收取：
費(fèi)用類型 金額(M)/持有期限(N) 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
申購(gòu)費(fèi) - -
贖回費(fèi) N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 0.10%
30天≤N 0.00%
注：天弘弘利債券C不收取申購(gòu)費(fèi)用。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.30% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.10% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) 0.30% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 80,000.00 元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00 元 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 合同約定的其他費(fèi)用，包括律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。 第三方收取方
注:1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.72%
注:基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金
年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》等銷售文件。
1、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)：
（1）對(duì)于每一份基金份額，在其封閉期，基金份額持有人面臨不能贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）本基金基金份額在開放日可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)此，基金管理人將做好流動(dòng)性管
理，以應(yīng)對(duì)單個(gè)開放日可能出現(xiàn)的巨額贖回，但在應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的巨額贖回時(shí)，基金資產(chǎn)變現(xiàn)
仍有可能面臨較大的沖擊成本，基金份額持有人面臨基金份額凈值下降的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）本基金以債券投資為主，在具體投資管理中，本基金可能因投資債券類資產(chǎn)而面臨
較高的市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，也可能因投資信用債券而面臨較高的信用風(fēng)險(xiǎn)。
（4）本基金雖然力求通過(guò)債券、股票等資產(chǎn)的資產(chǎn)配置規(guī)避單一市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完成
抵御債券、股票等市場(chǎng)同時(shí)下跌的風(fēng)險(xiǎn)，并且可能因出現(xiàn)階段性的資產(chǎn)錯(cuò)配而影響基金的收益
水平。
（5）本基金投資范圍包括中小企業(yè)私募債，中小企業(yè)私募債券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)在于該類債
券采取非公開方式發(fā)行和交易，由于不公開資料，外部評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)一般不對(duì)這類債券進(jìn)行外部評(píng)
級(jí)，可能會(huì)降低市場(chǎng)對(duì)該類債券的認(rèn)可度，從而影響該類債券的市場(chǎng)流動(dòng)性。中小企業(yè)私募債
券的信用風(fēng)險(xiǎn)在于該類債券發(fā)行主體的資產(chǎn)規(guī)模較小、經(jīng)營(yíng)的波動(dòng)性較大，同時(shí)，各類材料(包
括募集說(shuō)明書、審計(jì)報(bào)告)不公開發(fā)布，也大大提高了分析并跟蹤發(fā)債主體信用基本面的難度。
2、其他風(fēng)險(xiǎn)：普通混合型證券投資基金共有的風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)/核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判
斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的
滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見天弘基金管理有限公司官方網(wǎng)站［www.thfund.com.cn］［客服電話：
95046］
●《天弘弘利債券型證券投資基金基金合同》
《天弘弘利債券型證券投資基金托管協(xié)議》
《天弘弘利債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》
●定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
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