鵬華綠色債券債券型證券投資基金更新的招募說明書
2025-12-05 文字大小【小中大】【打印】
            
              鵬華綠色債券債券型證券投資基金

更新的招募說明書

基金管理人：鵬華基金管理有限公司

基金托管人：招商銀行股份有限公司

2025年12月

重要提示

本基金經(jīng)2024年11月25日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于準予鵬華綠色債券債券型

證券投資基金注冊的批復》（證監(jiān)許可[2024]1653號文）注冊，進行募集。根據(jù)相關法律

法規(guī)，本基金基金合同已于2024年12月19日正式生效，基金管理人于該日起正式開始對

基金財產(chǎn)進行運作管理

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會

注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景作

出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投

資本基金前，應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市

場，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括但不限于：系統(tǒng)性風險、非系統(tǒng)性風險、管

理風險、流動性風險、本基金特定風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基

金風險評價可能不一致的風險及其他風險等。

本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨利率風險、流動性風險、評級風險等。

本基金屬于債券型基金，其預期的收益與風險低于股票型基金、混合型基金，高于貨

幣市場基金。

當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，

可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關章節(jié)。側袋機制實施期間，基

金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，投資者不得辦理側袋賬戶份額的申購贖回等業(yè)務。

請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。

基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成對

本基金表現(xiàn)的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保

證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原

則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人

自行承擔。投資有風險，投資人在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書、基金合

同和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)

友好協(xié)商未能解決的，應將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲

裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。除

非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。

本招募說明書所載內容截止日為2025年11月07日，其中“基金管理人”章節(jié)的內容

截止日為2025年12月02日，有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年09月30日(未經(jīng)

審計)。

目錄

第一部分緒言

第二部分釋義

第三部分基金管理人

第四部分基金托管人

第五部分相關服務機構

第六部分基金的募集與基金合同的生效

第七部分基金份額的申購與贖回

第八部分基金的投資

第九部分基金的業(yè)績

第十部分基金的財產(chǎn)

第十一部分基金資產(chǎn)的估值

第十二部分基金的收益分配

第十三部分基金的費用與稅收

第十四部分基金的會計與審計

第十五部分基金的信息披露

第十六部分側袋機制

第十七部分風險揭示

第十八部分基金的終止與清算

第十九部分基金合同的內容摘要

第二十部分基金托管協(xié)議的內容摘要

第二十一部分對基金份額持有人的服務

第二十二部分其他應披露事項

第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式

第二十四部分備查文件

第一部分緒言

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、

《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投

資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信

息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動

性風險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風險管理規(guī)定》）等有關法律法規(guī)的規(guī)定，以及

《鵬華綠色債券債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同或《基金合同》）的

約定編寫。

本招募說明書闡述了鵬華綠色債券債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基

金”）的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項，投資人在做

出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其

真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募

集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或

對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基

金合同當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成

為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同

的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金

投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指鵬華綠色債券債券型證券投資基金

2、基金管理人：指鵬華基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商銀行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》：指《鵬華綠色債券債券型證券投資基金基金合同》及對

基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《鵬華綠色債券債券型證券

投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書、《招募說明書》或本招募說明書：指《鵬華綠色債券債券型證券投資

基金招募說明書》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《鵬華綠色債券債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及

其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《鵬華綠色債券債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解

釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次

會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修

訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委

員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七

部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修

訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公

開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施

的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公

開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開

募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日

實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的

修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的法律

主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記

并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織

20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境

內證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關法律法規(guī)規(guī)定，使用來自境外的資

金進行境內證券期貨投資的境外機構投資者，包括合格境外機構投資者和人民幣合格境外

機構投資者

21、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或

中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

23、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基

金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務

24、銷售機構：指鵬華基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的

其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，辦理基金銷

售業(yè)務的機構

25、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包括投資人基

金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅

利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構?；鸬牡怯洐C構為鵬華基金管理有限公司或

接受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構

27、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基

金份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認

購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基金份額變動及結余情況

的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管

理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完

畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不得超過

3個月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日

35、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日

37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

38、《業(yè)務規(guī)則》：指《鵬華基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范基金

管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵

守

39、認購：指在基金募集期內，投資人申請購買基金份額的行為

40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基

金份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件

要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

42、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條

件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他

基金基金份額的行為

43、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份

額銷售機構的操作

44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣

款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款

及受理基金申購申請的一種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金

轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余

額）超過上一開放日基金總份額的10%

46、元：指人民幣元

47、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的

其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及

其他資產(chǎn)的價值總和

49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

50、基金份額凈值：指估值日基金資產(chǎn)凈值除以估值日基金份額總數(shù)

51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金

份額凈值的過程

52、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信

息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基

金電子披露網(wǎng)站）等媒介

53、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價

格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含

協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、

資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等

54、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額凈值的

方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對

存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權益不受損害并得到公平對待

55、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行

處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管

理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側袋賬戶

56、特定資產(chǎn)：包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值

存在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)價值存在

重大不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)

57、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件

第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

1、名稱：鵬華基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層

3、設立日期：1998年12月22日

4、法定代表人：張納沙

5、辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層

6、電話：（0755）82021233傳真：（0755）82021155

7、聯(lián)系人：龍毅

8、注冊資本：人民幣1.5億元

9、股權結構：

出資人名稱 出資額（萬元） 出資比例 

國信證券股份有限公司 7,500 50% 

意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.） 7,350 49% 

深圳市北融信投資發(fā)展有限公司 150 1% 

總計 15,000 100% 



二、主要人員情況

1、基金管理人董事會成員

張納沙女士,董事長,碩士。國籍：中國。歷任深圳市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員

會黨委委員、副主任，深圳市龍華區(qū)委常委、區(qū)政府黨組副書記、常務副區(qū)長等職務?，F(xiàn)

任國信證券股份有限公司黨委書記、董事長。自2024年4月開始擔任鵬華基金管理有限公

司董事長。

鄧召明先生,董事,經(jīng)濟學博士，講師，國籍：中國。歷任北京理工大學管理與經(jīng)濟學

院講師，中國兵器工業(yè)總公司主任科員，中國證監(jiān)會處長，南方基金管理有限公司副總

裁，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司董事、總裁。自2012年12月開始擔任鵬華基金管理有限

公司董事。

杜海江先生,董事,大學本科，國籍：中國。歷任國信證券股份有限公司杭州蕭然東路

證券營業(yè)部電子商務部經(jīng)理、杭州保俶路證券營業(yè)部總經(jīng)理助理、浙江營銷中心總經(jīng)理、

浙江管理總部總經(jīng)理、杭州分公司總經(jīng)理、浙江分公司總經(jīng)理、公司總裁助理等職務?，F(xiàn)

任國信證券股份有限公司副總裁、財富管理與機構事業(yè)部總裁。自2019年8月開始擔任鵬

華基金管理有限公司董事。

周中國先生,董事,會計學碩士，高級會計師，注冊會計師，國籍：中國。歷任深圳華

為技術有限公司定價中心經(jīng)理助理，國信證券股份有限公司資金財務總部業(yè)務經(jīng)理、深圳

金地證券服務部財務經(jīng)理、資金財務總部高級經(jīng)理、資金財務總部總經(jīng)理助理、資金財務

總部副總經(jīng)理、人力資源總部副總經(jīng)理、人力資源總部總經(jīng)理等職務。現(xiàn)任國信證券股份

有限公司財務負責人、資金財務總部總經(jīng)理。自2012年12月開始擔任鵬華基金管理有限

公司董事。

Massimo Mazzini先生,董事,經(jīng)濟和商學學士，國籍：意大利。曾任職于安達信

（Arthur Andersen），從事風險管理和資產(chǎn)管理工作，歷任CA AIPG SGR投資總監(jiān)、CAAM＜/p>AI SGR及CA AIPG SGR首席執(zhí)行官和投資總監(jiān)、東方匯理資產(chǎn)管理股份有限公司（CAAM＜/p>SGR）投資副總監(jiān)、農業(yè)信貸另類投資集團（Credit Agricole Alternative Investments

Group）國際執(zhí)行委員會委員、意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon Capital

SGR S.p.A.）投資方案部投資總監(jiān)、Epsilon資產(chǎn)管理股份公司（Epsilon SGR）首席執(zhí)行

官、歐利盛資本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（盧森堡）首席執(zhí)行官兼總經(jīng)理、

Pramerica SGR S.p.A.首席執(zhí)行官。現(xiàn)任意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon

Capital SGR S.p.A.）副總裁、市場及業(yè)務發(fā)展總監(jiān)。自2010年11月開始擔任鵬華基金

管理有限公司董事。

Sandro Vesprini先生,董事,工商管理學士，國籍：意大利。曾任職于米蘭軍醫(yī)院出

納部、稅務師事務所、菲亞特汽車發(fā)動機和變速器平臺管控管理團隊、圣保羅IMI資產(chǎn)管

理SGR企業(yè)經(jīng)管部、圣保羅財富管理企業(yè)管控部。歷任歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司

（Eurizon Capital SGR S.p.A.）財務管理和投資經(jīng)理、鵬華基金管理有限公司監(jiān)事?，F(xiàn)

任歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）財務負責人。自2022年

3月開始擔任鵬華基金管理有限公司董事。

張元先生,獨立董事,大學本科，國籍：中國。歷任新疆軍區(qū)干事、秘書、編輯，甘肅

省委研究室干事、副處長、處長、副主任，中央金融工作委員會研究室主任，中國銀監(jiān)會

政策法規(guī)部（研究局）主任（局長）等職務；2005年6月至2007年12月，任中央國債登

記結算有限責任公司董事長兼黨委書記；2007年12月至2010年12月，任中央國債登記

結算有限責任公司監(jiān)事長兼黨委副書記。自2012年12月開始擔任鵬華基金管理有限公司

董事。

高臻女士,獨立董事,工商管理碩士，國籍：中國。曾任中國進出口銀行副處長，負責

貸款管理和運營，項目涉及制造業(yè)、能源、電信、跨國并購；2007年加入曼達林投資顧問

有限公司，現(xiàn)任曼達林投資顧問有限公司執(zhí)行合伙人。自2012年12月開始擔任鵬華基金

管理有限公司董事。

蔣毅剛先生,獨立董事,碩士，國籍：中國。歷任深圳大學法學院講師、廣東君誠律師

事務所主任、上海市錦天城（深圳）律師事務所首屆管理委員會主任，現(xiàn)任上海市錦天城

律師事務所高級合伙人、錦天城西雅圖辦公室管理合伙人。自2021年4月開始擔任鵬華基

金管理有限公司董事。

2、基金管理人監(jiān)事會成員

黃俞先生,監(jiān)事會主席,管理學碩士，國籍：中國。歷任鵬華基金管理有限公司董事，

深圳市北融信投資發(fā)展有限公司董事長，同方康泰產(chǎn)業(yè)集團有限公司主席兼執(zhí)行董事，深

圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司董事長，深圳華控賽格股份有限公司董事長，同方股份有限

公司副董事長、總裁?，F(xiàn)任深圳市奧融信投資發(fā)展有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，華控康泰

集團有限公司（曾用名為同方康泰產(chǎn)業(yè)集團有限公司）非執(zhí)行董事。自2013年11月開始

擔任鵬華基金管理有限公司監(jiān)事會主席。

陳冰女士,監(jiān)事,管理學學士，國籍：中國。歷任國信證券股份有限公司資金財務部會

計、上海營業(yè)部財務科副科長、資金財務部財務科副經(jīng)理、資金財務部資金科經(jīng)理、資金

財務部主任會計師兼科經(jīng)理、資金財務部總經(jīng)理助理、資金財務總部副總經(jīng)理、融資融券

部總經(jīng)理、證券金融事業(yè)部總裁等職務?，F(xiàn)任國信證券總裁助理。自2015年6月開始擔任

鵬華基金管理有限公司監(jiān)事。

Lorenzo Petracca先生,監(jiān)事,經(jīng)濟學學士，國籍：意大利。曾任職于意大利惠普公司

（Hewlett Packard Italy）會計部，歷任意大利商業(yè)銀行（Banca Commerciale

Italiana）財務分析師，意大利聯(lián)合商業(yè)銀行（Banca Intesa）私人銀行部業(yè)務總監(jiān)，聯(lián)

合圣保羅私人銀行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席財務官，聯(lián)合圣保羅銀行集團

信托公司（SIREF Fiduciaria）總經(jīng)理、常務董事，Assofiduciaria執(zhí)行委員會成員?，F(xiàn)

任意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席運營官。自

2022年3月開始擔任鵬華基金管理有限公司監(jiān)事。

寧江先生,職工監(jiān)事,工商管理碩士，國籍：中國。歷任美世（中國）有限公司大連辦

事處顧問；2009年10月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任總裁辦公室招聘培訓主管、總

經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，人力資源部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，現(xiàn)任總裁助理兼人力資源部總經(jīng)

理。自2022年9月開始擔任鵬華基金管理有限公司監(jiān)事。

郝文高先生,職工監(jiān)事,大專學歷，國籍：中國。歷任深圳奧尊電腦有限公司證券基金

事業(yè)部副經(jīng)理、招商基金管理有限公司基金事務部總監(jiān)；2011年7月加盟鵬華基金管理有

限公司，現(xiàn)任首席運營保障官兼登記結算部總經(jīng)理。自2015年9月開始擔任鵬華基金管理

有限公司監(jiān)事。

左彬先生,職工監(jiān)事,法學碩士，國籍：中國。曾任中國平安保險（集團）股份有限公

司法律事務部律師；2016年4月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任監(jiān)察稽核部高級合規(guī)

經(jīng)理、高級合規(guī)官、總經(jīng)理助理、首席合規(guī)專家、副總經(jīng)理，現(xiàn)任監(jiān)察稽核部總經(jīng)理。自

2019年9月開始擔任鵬華基金管理有限公司監(jiān)事。

3、高級管理人員情況

鄧召明先生,董事、總裁,經(jīng)濟學博士，講師，國籍：中國。歷任北京理工大學管理與

經(jīng)濟學院講師，中國兵器工業(yè)總公司主任科員，中國證監(jiān)會處長，南方基金管理有限公司

副總裁，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司董事、總裁。自2012年12月開始擔任鵬華基金管理

有限公司董事。

高鵬先生,副總裁,經(jīng)濟學碩士，國籍：中國。歷任博時基金管理有限公司監(jiān)察法律部

監(jiān)察稽核經(jīng)理，鵬華基金管理有限公司監(jiān)察稽核部副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部總經(jīng)理、職工監(jiān)

事、督察長，自2014年12月起擔任鵬華基金管理有限公司副總裁。

高永杰先生,督察長,法學碩士，國籍：中國。歷任中共中央辦公廳秘書局干部，中國

證監(jiān)會辦公廳新聞處干部、秘書處副處級秘書、發(fā)行監(jiān)管部副處長、人事教育部副處長、

處長，自2015年2月?lián)矽i華基金管理有限公司督察長。

韓亞慶先生,副總裁,經(jīng)濟學碩士，國籍：中國。歷任國家開發(fā)銀行資金局主任科員，

全國社會保障基金理事會投資部副調研員，南方基金管理有限公司固定收益部基金經(jīng)理、

固定收益部總監(jiān)，鵬華基金管理有限公司固定收益總部總經(jīng)理。自2017年3月起擔任鵬華

基金管理有限公司副總裁、固定收益投資總監(jiān)。

梁浩先生,副總裁,經(jīng)濟學博士，國籍：中國。曾任職于信息產(chǎn)業(yè)部電信研究院，從事

產(chǎn)業(yè)政策研究工作；歷任鵬華基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理助理、研究部總經(jīng)理、

董事總經(jīng)理（MD）、資產(chǎn)配置與基金投資部總經(jīng)理，自2021年1月起擔任鵬華基金管理有

限公司副總裁，兼任基金經(jīng)理，自2024年4月起兼任國際業(yè)務部總經(jīng)理。

李偉先生,副總裁,理學碩士。國籍：中國。歷任中國建設銀行河南省分行國際業(yè)務部

科員、融通基金管理有限公司董事會秘書、新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司董事會秘書，

自2021年7月起擔任鵬華基金管理有限公司副總裁。

劉嵚先生,副總裁,管理學碩士，國籍：中國。歷任畢馬威（中國）管理顧問公司咨詢

顧問，南方基金管理有限公司北京分公司副總經(jīng)理，鵬華基金管理有限公司市場發(fā)展部總

經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理、總裁助理、職工監(jiān)事，自2022年9月起擔任鵬華基金管理有限

公司副總裁，現(xiàn)兼任首席市場官、機構理財部總經(jīng)理。

薛華先生，財務負責人，經(jīng)濟學碩士，國籍：中國。歷任中國通號創(chuàng)新投資集團副總

經(jīng)理，鵬華基金管理有限公司聯(lián)席首席財務官、首席財務官，自2025年11月30日起擔任

鵬華基金管理有限公司財務負責人。

聶連杰先生，首席信息官，管理學碩士，國籍：中國。歷任鵬華基金管理有限公司監(jiān)

察稽核部總經(jīng)理、總裁助理兼金融科技部總經(jīng)理，自2025年11月30日起擔任鵬華基金管

理有限公司首席信息官兼金融科技部總經(jīng)理。

4、本基金基金經(jīng)理

杜培俊先生,國籍中國,經(jīng)濟學碩士,11年證券從業(yè)經(jīng)驗。曾任民生銀行石材產(chǎn)業(yè)金融

事業(yè)部、市場業(yè)務部客戶經(jīng)理，興業(yè)基金管理有限公司投資管理部研究員。2018年03月

加盟鵬華基金管理有限公司，歷任固定收益部信用研究員，固定收益研究部高級信用研究

員、基金經(jīng)理助理，現(xiàn)擔任債券投資一部基金經(jīng)理。2021年03月至2024年06月?lián)矽i

華永盛定期開放債券基金經(jīng)理，2021年03月?lián)矽i華尊信3個月定開發(fā)起式債券基金經(jīng)

理，2021年03月至2025年09月?lián)矽i華豐誠債券基金經(jīng)理，2021年03月?lián)矽i華豐茂

債券基金經(jīng)理，2021年03月至2024年04月?lián)矽i華豐惠債券基金經(jīng)理，2021年03月?lián)?
任鵬華豐達債券基金經(jīng)理，2021年04月至2022年04月?lián)矽i華豐騰債券基金經(jīng)理，

2021年05月?lián)矽i華尊達一年定開發(fā)起式債券基金經(jīng)理，2023年06月?lián)矽i華永寧3個

月定開債券基金經(jīng)理，2023年06月?lián)矽i華豐順債券基金經(jīng)理，2023年07月?lián)矽i華豐

康債券基金經(jīng)理，2024年08月?lián)矽i華豐惠債券基金經(jīng)理，2024年12月?lián)矽i華綠色債

券基金經(jīng)理，杜培俊具備基金從業(yè)資格。

本基金基金經(jīng)理管理的其他基金情況：

2021年03月至2024年06月?lián)矽i華永盛定期開放債券基金經(jīng)理

2021年03月?lián)矽i華尊信3個月定開發(fā)起式債券基金經(jīng)理

2021年03月至2025年09月?lián)矽i華豐誠債券基金經(jīng)理

2021年03月?lián)矽i華豐茂債券基金經(jīng)理

2021年03月至2024年04月?lián)矽i華豐惠債券基金經(jīng)理

2021年03月?lián)矽i華豐達債券基金經(jīng)理

2021年04月至2022年04月?lián)矽i華豐騰債券基金經(jīng)理

2021年05月?lián)矽i華尊達一年定開發(fā)起式債券基金經(jīng)理

2023年06月?lián)矽i華永寧3個月定開債券基金經(jīng)理

2023年06月?lián)矽i華豐順債券基金經(jīng)理

2023年07月?lián)矽i華豐康債券基金經(jīng)理

2024年08月?lián)矽i華豐惠債券基金經(jīng)理

本基金歷任的基金經(jīng)理：

無。

5、投資決策委員會成員情況

鄧召明先生,鵬華基金管理有限公司董事、總裁。

高鵬先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。

韓亞慶先生,鵬華基金管理有限公司副總裁、固定收益投資總監(jiān)。

梁浩先生,鵬華基金管理有限公司副總裁、基金經(jīng)理，現(xiàn)兼任國際業(yè)務部總經(jīng)理。

閆思倩女士,鵬華基金管理有限公司董事總經(jīng)理（MD）、權益投資三部總經(jīng)理、投資總

監(jiān)、基金經(jīng)理。

鄭科先生,鵬華基金管理有限公司首席資產(chǎn)配置官，現(xiàn)兼任資產(chǎn)配置與基金投資部總經(jīng)

理、基金經(jīng)理。

6、上述人員之間不存在近親屬關系。

三、基金管理人的職責

1、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

6、編制季度報告、中期報告和年度報告；

7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行

為；

12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

四、基金管理人的承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《銷售辦

法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全內部控制制

度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。

2、基金管理人的禁止行為：

（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待公司管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相

關的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；

（8）法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律

法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

（1）越權或違規(guī)經(jīng)營；

（2）違反法律法規(guī)、基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或基金合同其他當事人的合法權益；

（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權；

（7）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內

容、基金投資計劃等信息；

（8）除按本基金管理人制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票投資；

（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；

（10）違反證券交易所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等非法手段操縱市場價格，擾亂市

場秩序；

（11）貶損同行，以提高自己；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成份；

（13）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；

（14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（15）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。

4、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最

大利益；

（2）不得利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

（3）不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資

內容、基金投資計劃等信息；

（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

五、基金管理人的內部控制制度

1、內部控制的原則

基金管理人的內部控制遵循以下原則：

（1）健全性原則：內部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，

并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；

（2）有效性原則：通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度

的有效執(zhí)行；

（3）獨立性原則：公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、

自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離；

（4）相互制約原則：公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡；

（5）成本效益原則：公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，

以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

2、制訂內部控制制度應當遵循以下原則：

（1）合法合規(guī)性原則：基金管理人內控制度應當符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項規(guī)

定；

（2）全面性原則：內部控制制度應當涵蓋基金管理人經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有

制度上的空白或漏洞；

（3）審慎性原則：制定內部控制制度應當以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點；

（4）適時性原則：內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規(guī)的調整和基金管理人經(jīng)

營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。

3、內部控制體系

（1）董事會下設合規(guī)與風險控制委員會，主要負責制定基金管理人風險控制戰(zhàn)略和控

制政策、協(xié)調突發(fā)重大風險等事項；

（2）公司督察長負責對基金管理人各業(yè)務環(huán)節(jié)合法合規(guī)運作進行監(jiān)督檢查，組織、指

導基金管理人內部監(jiān)察稽核工作，并可向董事會和中國證監(jiān)會直接報告；

（3）公司經(jīng)營管理層、督察長、監(jiān)察稽核部、公司各部門總經(jīng)理定期召開會議對各類

風險予以充分的評估和防范，對業(yè)務過程中潛在和存在的風險進行通報、討論，并及時采

取防范和控制措施；

（4）監(jiān)察稽核部負責對業(yè)務的合法合規(guī)性進行審查，并強化內部檢查制度，通過定期

或不定期檢查內部控制制度的執(zhí)行情況，促使公司各項經(jīng)營管理活動的規(guī)范運行；

（5）風控管理部對基金全生命周期投資管理進行監(jiān)控，針對投資標的、基金及基金管

理人整體層面進行多維度風險分析；

（6）業(yè)務部門：對本部門業(yè)務范圍內的業(yè)務風險負有管控和及時報告的義務；

（7）員工：依照公司“全面風險管理、全員風險控制”的理念，公司每個員工均負有

一線風險控制職責，負責把公司的風險控制理念和措施落實到每一個業(yè)務環(huán)節(jié)當中，并負

有把業(yè)務過程中發(fā)現(xiàn)的風險隱患或風險問題及時進行報告、反饋的義務。

4、內部控制措施

（1）公司通過不斷健全法人治理結構，充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，力爭

從源頭上杜絕不正當關聯(lián)交易、利益輸送和內部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護投資人利益和公

司合法權益；

（2）管理層牢固樹立了內控優(yōu)先的風險管理理念，并著力培養(yǎng)全體員工的風險防范意

識，營造濃厚的風險管理文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制

度，使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)；

（3）公司依據(jù)自身經(jīng)營特點建立了包括崗位自控、相關部門和崗位之間相互監(jiān)督制

衡、督察長和監(jiān)察稽核部監(jiān)督的、權責統(tǒng)一、嚴密有效的三道內控防線；

（4）建立并不斷完善內部控制體系及內部控制制度：自成立來，公司不斷完善內控組

織架構、控制程序、控制措施以及控制職責，建立健全內部控制體系。通過不斷地對內部

控制制度進行修訂和更新，公司的內部控制制度不斷走向完善；

（5）建立健全各項管理制度和業(yè)務規(guī)章：公司建立了包括投資管理制度、基金會計制

度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度等基本管理制度以

及包括崗位設置、崗位職責、操作流程手冊在內的業(yè)務流程、規(guī)章等，從基本管理制度和

業(yè)務流程上進行風險控制；

（6）建立了崗位分離、相互制衡的內控機制：公司在崗位設置上采取了嚴格的分離制

度，實現(xiàn)了基金投資與交易、交易與清算、公司會計與基金會計等業(yè)務崗位的分離制度，

形成了不同崗位之間的相互制衡機制，從崗位設置上減少和防范操作及操守風險；

（7）建立健全了崗位責任制：公司通過健全崗位責任制使每位員工都能明確自己的崗

位職責和風險管理責任；

（8）構建風險管理系統(tǒng)：公司通過建立風險評估、預警、報告、控制以及監(jiān)督程序，

并經(jīng)過適當?shù)目刂屏鞒?，定期或實時對風險進行評估、預警、監(jiān)督，從而識別、評估和預

警與公司管理及基金運作有關的風險，通過明晰的報告渠道，對風險問題進行層層監(jiān)督、

管理、控制，使部門和管理層即時把握風險狀況并及時、快速作出風險控制決策；

（9）建立自動化監(jiān)督控制系統(tǒng)：公司啟用了恒生交易系統(tǒng)以及自行開發(fā)的投資指標監(jiān)

控系統(tǒng)等計算機輔助控制系統(tǒng)，對投資比例限制、“禁止買入股票名單”、交叉交易等方

面進行電子化控制，有效地防止了運作風險和操守風險；

（10）不斷強化投資紀律，嚴格實施股票庫制度：公司不斷強化投資紀律，加強集體

決策機制，各基金的行業(yè)配置比例、基金經(jīng)理個股授權、基準倉位等由投資決策委員會決

定。同時，公司建立了嚴格的股票庫制度、禁止和限制投資股票制度，并由研究小組負責

維護，所有股票投資必須完全從股票庫中選擇。公司還建立了契約風險評估制度，定期對

各基金遵守基金合同的情況進行評估，防范契約風險。

5、基金管理人關于內部合規(guī)控制書的聲明

（1）基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的責

任；

（2）本基金管理人承諾以上關于內部控制的披露真實、準確；

（3）本基金管理人承諾根據(jù)市場變化和公司發(fā)展不斷完善內部控制體系和內部控制制

度。

第四部分基金托管人

（一）基金托管人概況

1、基本情況

名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”）

設立日期：1987年4月8日

注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

注冊資本：252.20億元

法定代表人：繆建民

行長：王良

資產(chǎn)托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)基金字[2002]83號

電話：4006195555

傳真：0755-83195201

資產(chǎn)托管部信息披露負責人：張姍

2、發(fā)展概況

招商銀行于1987年在深圳創(chuàng)建，是中國境內第一家完全由企業(yè)法人持股的股份制商業(yè)

銀行，成立38年來逐步發(fā)展成為滬港兩地上市，擁有商業(yè)銀行、金融租賃、基金管理、人

壽保險、境外投行、消費金融、理財子公司等金融牌照的銀行集團。成立以來，招商銀行

始終堅持服務立行、創(chuàng)新驅動、科技興行、人才強行，以自身轉型發(fā)展助力社會經(jīng)濟高質

量發(fā)展，全力服務居民和企業(yè)客戶財富增長、資產(chǎn)安全、資金融通。截至2025年9月30日，

本集團總資產(chǎn)126,440.75億元人民幣，高級法下資本充足率17.59%，權重法下資本充足率

15.07%。

2002年8月，招商銀行成立基金托管部；2005年8月，經(jīng)報中國證監(jiān)會同意，更名為

資產(chǎn)托管部，現(xiàn)下設基金券商團隊、銀保信托團隊、養(yǎng)老金團隊、業(yè)務管理團隊、產(chǎn)品研

發(fā)團隊、風險管理團隊、系統(tǒng)與數(shù)據(jù)團隊、項目支持團隊、運營管理團隊、基金外包業(yè)務

團隊10個職能團隊，現(xiàn)有員工258人。2002年11月，經(jīng)中國人民銀行和中國證監(jiān)會批準

獲得證券投資基金托管業(yè)務資格，成為國內第一家獲得該項業(yè)務資格上市銀行；2003年4

月，正式辦理基金托管業(yè)務。招商銀行作為托管業(yè)務資質最全的商業(yè)銀行之一，擁有證券

投資基金托管資格、基本養(yǎng)老保險基金托管機構資格、受托投資管理托管業(yè)務托管資格、

保險資金托管業(yè)務資格、企業(yè)年金基金托管業(yè)務資格、合格境外機構投資者托管（QFII）

資格、合格境內機構投資者托管（QDII）資格、私募基金業(yè)務外包服務資格、存托憑證試

點存托業(yè)務等業(yè)務資格。

招商銀行資產(chǎn)托管結合自身在托管行業(yè)深耕23年的專業(yè)能力和創(chuàng)新精神，推出“招商

銀行托管+”服務品牌，以“踐行價值銀行戰(zhàn)略，致力于成為專業(yè)更精、科技更強、服務更

佳的客戶首選全球托管銀行”品牌愿景為指引，以“值得信賴的專家、貼心服務的管家、

讓價值持續(xù)增加、客戶的體驗更佳”的“4+目標”，以創(chuàng)新的“服務產(chǎn)品化”為方法論，

全方位助力資管機構實現(xiàn)可持續(xù)的高質量發(fā)展。招商銀行資產(chǎn)托管圍繞資管全場景，打造

了“如風運營”“大觀投研”“見微數(shù)據(jù)”三個服務子品牌，不斷創(chuàng)新托管系統(tǒng)、服務和

產(chǎn)品：在業(yè)內率先推出“網(wǎng)上托管銀行系統(tǒng)”、托管業(yè)務綜合系統(tǒng)和“6S”托管服務標

準，首家發(fā)布私募基金績效分析報告，開辦國內首個托管銀行網(wǎng)站，推出國內首個托管大

數(shù)據(jù)平臺，成功托管國內第一只券商集合資產(chǎn)管理計劃、第一只FOF、第一只信托資金計

劃、第一只股權私募基金、第一家實現(xiàn)貨幣市場基金贖回資金T+1到賬、第一只境外銀行

QDII基金、第一只紅利ETF基金、第一只“1+N”基金專戶理財、第一家大小非解禁資

產(chǎn)、第一單TOT保管，實現(xiàn)從單一托管服務商向全面投資者服務機構的轉變，得到了同業(yè)

認可。

招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，社會影響力不斷提升,近年來獲得業(yè)內各類獎項

榮譽。2016年5月“托管通”榮獲《銀行家》2016中國金融創(chuàng)新“十佳金融產(chǎn)品創(chuàng)新

獎”；6月榮獲《財資》“中國最佳托管銀行獎”，成為國內唯一獲得該獎項的托管銀

行；7月榮獲中國資產(chǎn)管理“金貝獎”“最佳資產(chǎn)托管銀行”、《21世紀經(jīng)濟報道》

“2016最佳資產(chǎn)托管銀行”。2017年5月榮獲《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎”；

6月榮獲《財資》“中國最佳托管銀行獎”；“全功能網(wǎng)上托管銀行2.0”榮獲《銀行家》

2017中國金融創(chuàng)新“十佳金融產(chǎn)品創(chuàng)新獎”。2018年1月榮獲中央國債登記結算有限責任

公司“2017年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構”獎；同月，托管大數(shù)據(jù)平臺風險管理系統(tǒng)榮獲2016-

2017年度銀監(jiān)會系統(tǒng)“金點子”方案一等獎，以及中央金融團工委、全國金融青聯(lián)第五屆

“雙提升”金點子方案二等獎；3月榮獲《中國基金報》“最佳基金托管銀行”獎；5月

榮獲國際財經(jīng)權威媒體《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎”；12月榮獲2018東方財

富風云榜“2018年度最佳托管銀行”、“20年最值得信賴托管銀行”獎。2019年3月榮

獲《中國基金報》“2018年度最佳基金托管銀行”獎；6月榮獲《財資》“中國最佳托管

機構”“中國最佳養(yǎng)老金托管機構”“中國最佳零售基金行政外包”三項大獎；12月榮獲

2019東方財富風云榜“2019年度最佳托管銀行”獎。2020年1月，榮獲中央國債登記結

算有限責任公司“2019年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構”獎項；6月榮獲《財資》“中國境內最佳

托管機構”“最佳公募基金托管機構”“最佳公募基金行政外包機構”三項大獎；10月榮

獲《中國基金報》第二屆中國公募基金英華獎“2019年度最佳基金托管銀行”獎。2021年

1月，榮獲中央國債登記結算有限責任公司“2020年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構”獎項；同月榮

獲2020東方財富風云榜“2020年度最受歡迎托管銀行”獎項；2021年10月，《證券時

報》“2021年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎”；2021年12月，榮獲《中國基金報》第三屆

中國公募基金英華獎“2020年度最佳基金托管銀行”；2022年1月榮獲中央國債登記結算

有限責任公司“2021年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構、估值業(yè)務杰出機構”獎項；9月榮獲《財

資》“中國最佳托管銀行”“最佳公募基金托管銀行”“最佳理財托管銀行”三項大獎；

12月榮獲《證券時報》“2022年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎”；2023年1月榮獲中央國

債登記結算有限責任公司“2022年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構”、銀行間市場清算所股份有限公

司“2022年度優(yōu)秀托管機構”、全國銀行間同業(yè)拆借中心“2022年度銀行間本幣市場托管

業(yè)務市場創(chuàng)新獎”三項大獎；2023年4月，榮獲《中國基金報》第二屆中國基金業(yè)創(chuàng)新英

華獎“托管創(chuàng)新獎”；2023年9月，榮獲《中國基金報》中國基金業(yè)英華獎“公募基金25

年基金托管示范銀行（全國性股份行）”；2023年12月，榮獲《東方財富風云榜》

“2023年度托管銀行風云獎”。2024年1月，榮獲中央國債登記結算有限責任公司“2023

年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構”、“2023年度估值業(yè)務杰出機構”、“2023年度債市領軍機

構”、“2023年度中債綠債指數(shù)優(yōu)秀承銷機構”四項大獎；2024年2月，榮獲泰康養(yǎng)老保

險股份有限公司“2023年度最佳年金托管合作伙伴”獎。2024年4月，榮獲中國基金報

“中國基金業(yè)英華獎-ETF20周年特別評選“優(yōu)秀ETF托管人””獎。2024年6月，榮獲上

海清算所“2023年度優(yōu)秀托管機構”獎。2024年8月，在《21世紀經(jīng)濟報道》主辦的

2024資產(chǎn)管理年會暨十七屆21世紀【金貝】資產(chǎn)管理競爭力研究案例發(fā)布盛典上，“招

商銀行托管+”榮獲“2024卓越影響力品牌”獎項；2024年9月，在2024財聯(lián)社中國金融

業(yè)“拓撲獎”評選中，榮獲銀行業(yè)務類獎項“2024年資產(chǎn)托管銀行‘拓撲獎’”；2024年

12月，榮獲《中國證券報》“ETF金牛生態(tài)圈卓越托管機構（銀行）獎”；2024年12

月，榮獲《2024東方財富風云際會》“年度托管銀行風云獎”。2025年1月，榮獲中央國

債登記結算有限責任公司“2024年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構”獎項、上海清算所“2024年度優(yōu)

秀托管機構”獎項；2025年2月，榮獲全國銀行間同業(yè)拆借中心“2024年度市場創(chuàng)新業(yè)務

機構”獎項；2025年3月，榮獲《中國基金報》2025年指數(shù)生態(tài)圈英華典型案例“指數(shù)產(chǎn)

品托管機構”獎項；2025年6月，榮獲《亞洲銀行家》“中國最佳托管銀行”“中國最佳

股份制托管銀行”獎項。2025年8月，在《21世紀經(jīng)濟報道》主辦的2025資產(chǎn)管理年會

暨十八屆21世紀【金貝】資產(chǎn)管理競爭力案例發(fā)布盛典上，“招商銀行托管+”榮獲

“2025卓越影響力品牌”獎項。

（二）主要人員情況

繆建民先生，招商銀行董事長、非執(zhí)行董事，2020年9月起擔任招商銀行董事、董事

長。中央財經(jīng)大學經(jīng)濟學博士，高級經(jīng)濟師。中國共產(chǎn)黨第十九屆、二十屆中央委員會候

補委員。招商局集團有限公司董事長。曾任中國人壽保險（集團）公司副董事長、總裁，

中國人民保險集團股份有限公司副董事長、總裁、董事長，曾兼任中國人民財產(chǎn)保險股份

有限公司董事長，中國人保資產(chǎn)管理有限公司董事長，中國人民健康保險股份有限公司董

事長，中國人民保險（香港）有限公司董事長，人保資本投資管理有限公司董事長，中國

人民養(yǎng)老保險有限責任公司董事長，中國人民人壽保險股份有限公司董事長。

王良先生，招商銀行黨委書記、執(zhí)行董事、行長。中國人民大學經(jīng)濟學碩士，高級經(jīng)

濟師。1995年6月加入招商銀行，歷任招商銀行北京分行行長助理、副行長、行長，2012

年6月起歷任招商銀行行長助理、副行長、常務副行長，2022年5月起任招商銀行黨委書

記，2022年6月起任招商銀行行長。兼任招商銀行香港上市相關事宜之授權代表、招銀國

際金融控股有限公司董事長、招銀國際金融有限公司董事長、招商永隆銀行董事長、招聯(lián)

消費金融有限公司副董事長、招商局金融控股有限公司董事、中國銀行業(yè)協(xié)會中間業(yè)務專

業(yè)委員會第四屆主任、中國金融會計學會第六屆常務理事、廣東省第十四屆人大代表。

王穎女士，招商銀行副行長，南京大學政治經(jīng)濟學專業(yè)碩士，經(jīng)濟師。王穎女士1997

年1月加入招商銀行，歷任招商銀行北京分行行長助理、副行長，天津分行行長，深圳分

行行長，招商銀行行長助理。2023年11月起任招商銀行副行長。

孫樂女士，招商銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，碩士研究生畢業(yè)，2001年8月加入招商銀行

至今，歷任招商銀行合肥分行風險控制部副經(jīng)理、經(jīng)理、信貸管理部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)

理、總經(jīng)理、公司銀行部總經(jīng)理、中小企業(yè)金融部總經(jīng)理、投行與金融市場部總經(jīng)理；無

錫分行行長助理、副行長；南京分行副行長；2021年10月起先后任招商銀行資產(chǎn)托管部

負責人、資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，具有20余年銀行從業(yè)經(jīng)驗，在風險管理、信貸管理、公司金

融、資產(chǎn)托管等領域有深入的研究和豐富的實務經(jīng)驗。

（三）基金托管業(yè)務經(jīng)營情況

截至2025年9月30日，招商銀行股份有限公司累計托管1707只證券投資基金。

（四）托管人的內部控制制度

1、內部控制目標

招商銀行確保托管業(yè)務嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管制度，堅持守法經(jīng)營、

規(guī)范運作的經(jīng)營理念；形成科學合理的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，防范和化解經(jīng)營

風險，確保托管業(yè)務的穩(wěn)健運行和托管資產(chǎn)的安全；建立有利于查錯防弊、堵塞漏洞、消

除隱患，保證業(yè)務穩(wěn)健運行的風險控制制度，確保托管業(yè)務信息真實、準確、完整、及

時；確保內控機制、體制的不斷改進和各項業(yè)務制度、流程的不斷完善。

2、內部控制組織結構

招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務建立三級內部控制及風險防范體系：

一級內部控制及風險防范是在招商銀行總行風險管控層面對風險進行預防和控制；總

行風險管理部、法律合規(guī)部、審計部獨立對資產(chǎn)托管業(yè)務進行評估監(jiān)督，并提出內控提升

管理建議。

二級內部控制及風險防范是招商銀行資產(chǎn)托管部設立風險合規(guī)管理相關團隊，負責部

門內部風險預防和控制，及時發(fā)現(xiàn)內部控制缺陷，提出整改方案，跟蹤整改情況，并直接

向部門總經(jīng)理室報告。

三級內部控制及風險防范是招商銀行資產(chǎn)托管部在設置專業(yè)崗位時，遵循內控制衡原

則，視業(yè)務的風險程度制定相應監(jiān)督制衡機制。

3、內部控制原則

（1）全面性原則。內部控制覆蓋各項業(yè)務過程和操作環(huán)節(jié)、覆蓋所有團隊和崗位，并

由全部人員參與。

（2）審慎性原則。托管組織體系的構成、內部管理制度的建立均以防范風險、審慎經(jīng)

營為出發(fā)點，體現(xiàn)“內控優(yōu)先”的要求。

（3）獨立性原則。招商銀行資產(chǎn)托管部各團隊、各崗位職責保持相對獨立，不同托管

資產(chǎn)之間、托管資產(chǎn)和自有資產(chǎn)之間相互分離。內部控制的檢查、評價部門獨立于內部控

制的建立和執(zhí)行部門。

（4）有效性原則。內部控制有效性包含內部控制設計的有效性、內部控制執(zhí)行的有效

性。內部控制設計的有效性是指內部控制的設計覆蓋了所有應關注的重要風險，且設計的

風險應對措施適當。內部控制執(zhí)行的有效性是指內部控制能夠按照設計要求嚴格有效執(zhí)

行。

（5）適應性原則。內部控制適應招商銀行托管業(yè)務風險管理的需要，并能夠隨著托管

業(yè)務經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內部環(huán)境的變化和國家法律、法規(guī)、政策制度等外

部環(huán)境的改變及時進行修訂和完善。

（6）防火墻原則。招商銀行資產(chǎn)托管部辦公場地與我行其他業(yè)務場地隔離，辦公網(wǎng)和

業(yè)務網(wǎng)物理分離，部門業(yè)務網(wǎng)和全行業(yè)務網(wǎng)防火墻策略分離，以達到風險防范的目的。

（7）重要性原則。內部控制在實現(xiàn)全面控制的基礎上，關注重要托管業(yè)務重要事項和

高風險環(huán)節(jié)。

（8）制衡性原則。內部控制能夠實現(xiàn)在托管組織體系、機構設置、權責分配及業(yè)務流

程等方面相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。

4、內部控制措施

（1）完善的制度建設。招商銀行資產(chǎn)托管部從資產(chǎn)托管業(yè)務內控管理、產(chǎn)品受理、會

計核算、資金清算、崗位管理、檔案管理和信息管理等方面制定一系列規(guī)章制度，建立了

三層制度體系，即：基本規(guī)定、業(yè)務管理辦法和業(yè)務操作規(guī)程。制度結構層次清晰、管理

要求明確，滿足風險管理全覆蓋的要求，保證資產(chǎn)托管業(yè)務科學化、制度化、規(guī)范化運

作。

（2）業(yè)務信息風險控制。招商銀行資產(chǎn)托管部在數(shù)據(jù)傳輸和保存方面有嚴格的加密和

備份措施，采用加密、直連方式傳輸數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)執(zhí)行異地實時備份，所有的業(yè)務信息須經(jīng)

過嚴格的授權方能進行訪問。

（3）客戶資料風險控制。招商銀行資產(chǎn)托管部對業(yè)務辦理過程中獲取的客戶資料嚴格

保密，除法律法規(guī)和其他有關規(guī)定、監(jiān)管機構及審計要求外，不向任何機構、部門或個人

泄露。

（4）信息技術系統(tǒng)風險控制。招商銀行對信息技術系統(tǒng)機房、權限管理實行雙人雙崗

雙責，電腦機房24小時值班并設置門禁，所有電腦設置密碼及相應權限。業(yè)務網(wǎng)和辦公

網(wǎng)、托管業(yè)務網(wǎng)與全行業(yè)務網(wǎng)雙分離制度，與外部業(yè)務機構實行防火墻保護，對信息技術

系統(tǒng)采取兩地三中心的應急備份管理措施等，保證信息技術系統(tǒng)的安全。

（5）人力資源控制。招商銀行資產(chǎn)托管部通過建立良好的企業(yè)文化和員工培訓、激勵

機制、加強人力資源管理及建立人才梯級隊伍及人才儲備機制，有效地進行人力資源管

理。

（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等

有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議的約定，對基金投資范圍、投資比例、投資組

合等情況的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。

在為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，基金托管人對基金管理人發(fā)

送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與支付情況進行檢查監(jiān)督，對違反法律法

規(guī)、基金合同的指令拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。

基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)

和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定，及時以書面形式通知基金管理人進行整改，整

改的時限應符合法律法規(guī)及基金合同允許的調整期限?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r核對

確認并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函并改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事

項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。

第五部分相關服務機構

一、基金份額銷售機構

1、直銷機構

（1）鵬華基金管理有限公司直銷中心

1）鵬華基金管理有限公司直銷柜臺

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層

聯(lián)系電話：0755-82021233

傳真：0755-82021155

聯(lián)系人：龍毅

2）鵬華基金管理有限公司北京分公司

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街甲9號金融街中心南樓502房

聯(lián)系電話：010-88082426

傳真：010-88082018

聯(lián)系人：張圓圓

3）鵬華基金管理有限公司上海分公司

辦公地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號花旗集團大廈801B室

聯(lián)系電話：021-68876878

傳真：021-68876821

聯(lián)系人：李化怡

4）鵬華基金管理有限公司武漢分公司

辦公地址：武漢市江漢區(qū)建設大道568號新世界國貿大廈2座709室

聯(lián)系電話：027-85557881

傳真：027-85557973

聯(lián)系人：祁明兵

5）鵬華基金管理有限公司廣州分公司

辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路10號富力中心24樓07單元

聯(lián)系電話：020-38927993

傳真：020-38927990

聯(lián)系人：周櫻

（2）鵬華基金管理有限公司網(wǎng)上直銷渠道

網(wǎng)址：www.phfund.com.cn

2、其他銷售機構

具體名單詳見基金管理人官方網(wǎng)站。

基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)要求，根據(jù)實情，選擇其他符合要求的機構銷售本基

金或變更上述銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

二、登記機構

名稱：鵬華基金管理有限公司

住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層

法定代表人：張納沙

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層

聯(lián)系電話：（0755）82021877

傳真：（0755）82021165

負責人：范偉強

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱：上海源泰律師事務所

住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

法定代表人：廖海

辦公室地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

聯(lián)系電話：（021）51150298

傳真：（021）51150398

聯(lián)系人：劉佳

經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英

四、會計師事務所

名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）

住所：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層

法定代表人：鄒俊

辦公室地址：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層

聯(lián)系電話：(0755)25471000

傳真：(0755)82668930

聯(lián)系人：蔡正軒

經(jīng)辦會計師：葉凱韻、葉云暉

第六部分基金的募集與基金合同的生效

一、基金的募集與基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有關法律法規(guī)，以及基金合同的規(guī)定，經(jīng)

中國證監(jiān)會2024年11月25日證監(jiān)許可[2024]1653號文準予募集注冊。

本基金基金合同已于2024年12月19日正式生效。

二、募集對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外投

資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

三、基金運作方式和類型

契約型開放式，債券型證券投資基金

四、基金的存續(xù)期限

不定期

五、基金份額類別

在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，根據(jù)基金實際運作情況，在履

行適當程序后，基金管理人可以增加本基金新的基金份額類別、調整現(xiàn)有基金份額類別的

費率水平或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，此項調整無需召開基金份額持有人大會。

六、基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金

資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作

日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，

如持續(xù)運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基

金份額持有人大會。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第七部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人在招募說

明書或其他相關公示中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構，并在基金管理

人網(wǎng)站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供

的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

若基金管理人或其指定的銷售機構開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通

過上述方式進行申購與贖回，具體辦法由基金管理人或其指定的銷售機構另行公告。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳

證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或

基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情

況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照

《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間

本基金自2024年12月25日起（含當日）開放日常申購、贖回、轉換和定期定額投資

業(yè)務

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定

在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者

轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確

認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準

進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回；

5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合

法權益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整。基金管理人必須在新

規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提出申購或贖

回的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；

基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。若資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不

成立，申購款項將退回投資人賬戶，基金管理人不承擔由此產(chǎn)生的利息損失。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，贖回生

效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內支付贖回款項。在發(fā)

生巨額贖回、基金合同載明的暫停贖回或其他延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦

法參照基金合同有關條款處理。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請

日（T日），在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日

提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的

其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。

基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確

實接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情

況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。

基金管理人在不違反法律法規(guī)的前提下，可對上述程序規(guī)則進行調整?；鸸芾砣藨?
依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、本基金對單個基金份額持有人不設置最高申購金額限制及累計持有的基金份額上

限。但單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%（在基金運作過程

中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外）。

2、投資人通過銷售機構申購本基金，單筆最低申購金額為1元（含申購費），各銷售

機構對本基金最低申購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。通

過基金管理人直銷中心申購本基金，首次最低申購金額為100萬元（含申購費），追加申

購單筆最低金額為1萬元（含申購費），但根據(jù)法律法規(guī)或基金管理人的要求無法通過網(wǎng)

上直銷渠道申購的不受前述限制。本基金直銷中心單筆申購最低金額與申購級差限制可由

基金管理人酌情調整。

3、投資人贖回本基金份額時，可申請將其持有的部分或全部基金份額贖回，贖回時單

筆最低贖回基金份額為1份；賬戶最低余額為1份基金份額，若某筆贖回將導致投資人在

銷售機構托管的單只基金份額余額不足1份時，該筆贖回業(yè)務應包括賬戶內全部基金份

額，否則，剩余部分的基金份額將被強制贖回。

4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人

應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停

基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與

風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關公告。

5、基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額

和贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上

公告。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、本基金基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由

此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1

日內公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。

2、申購費率

本基金對通過直銷中心申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資人實施差別的申購費

率。

養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成

的補充養(yǎng)老基金等，包括但不限于全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保險基

金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃、商業(yè)養(yǎng)老保險組合。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部

門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入

養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資人。

通過基金管理人的直銷中心申購本基金基金份額的養(yǎng)老金客戶適用下表特定申購費

率，其他投資人申購本基金基金份額的適用下表一般申購費率：

申購金額M（元） 一般申購費率 特定申購費率 



M＜100萬 0.80% 0.32% 

100萬≤ M  0.40% 0.12% 

M ≥ 500萬 每筆500元 每筆500元 



本基金的申購費用應在投資人申購基金份額時收取。投資人在一天之內如果有多筆申

購，適用費率按單筆分別計算。

申購費用由投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記

等各項費用。

3、申購份額的計算及余額的處理方式

基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中：

當申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：

凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）

申購費用=申購金額－凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值

當申購費用適用固定金額時，申購份額的計算方法如下：

申購費用=固定金額

凈申購金額=申購金額－申購費用

申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值

申購的有效份額單位為份，上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，

由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

例如：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資5萬元申購本基金份額，對應申購費率為

0.80%，假設申購當日基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：

凈申購金額=50,000/（1＋0.80%）=49,603.17元

申購費用=50,000－49,603.17=396.83元

申購份額=49,603.17/1.0500=47,241.11份

即：該投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資5萬元申購本基金份額，對應申購費率為

0.80%，假設申購當日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到47,241.11份基金份額。

4、贖回費率

本基金的贖回費率如下表所示：

持有期限（Y） 贖回費率 

Y 1.50% 

Y ≥ 7日 0 



贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時

收取。贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

5、贖回金額的計算及處理方式

本基金的凈贖回金額為贖回總金額扣減贖回費用。其中，

贖回總金額=贖回份額×贖回當日基金份額凈值

贖回費用=贖回總金額×贖回費率

凈贖回金額=贖回總金額－贖回費用

贖回金額單位為元，計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的

收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

例如：某投資人申請贖回本基金1萬份基金份額，持有時間為5日，對應的贖回費率

為1.50%，假設贖回當日基金份額凈值是1.0685元，則其可得到的贖回金額為：

贖回金額=10,000×1.0685=10,685.00元

贖回費用=10,685.00×1.50%=160.28元

凈贖回金額=10,685.00－160.28=10,524.72元

即：投資人申請贖回本基金1萬份基金份額，持有期限為5日，對應的贖回費率為

1.50%，假設贖回當日本基金份額凈值是1.0685元，則其可得到的凈贖回金額為

10,524.72元。

6、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并依照《信息披露

辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

7、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保

基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則

的規(guī)定。

8、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持有人利益無

實質性不利影響的前提下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對投資人定期或不定期地

開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金

贖回費率。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申

購申請。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值或無

法進行證券交易。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)

績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應

當暫停接受基金申購申請。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例

達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人

申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人

的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況

消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖

回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值或無

法進行證券交易。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫

停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應

當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金管理人應

在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額

支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部

分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關條款處理?；鸱蓊~持有

人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除

時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉

出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額）超過

前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回

或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回

程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投

資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在

當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期

辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當

日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取

消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇

取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回

申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類

推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分

作自動延期贖回處理。

（3）若基金發(fā)生巨額贖回，在當日存在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總份

額10%以上的贖回申請（“大額贖回申請人”）的情形下，基金管理人可以延期辦理大額

贖回申請人的贖回申請。對其他贖回申請人（“小額贖回申請人”）和大額贖回申請人

10%以內的贖回申請在當日根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方

式辦理，在仍可接受贖回申請的范圍內對大額贖回申請人超過10%的贖回申請按比例確

認。對當日未予確認的贖回申請進行延期辦理。對于未能贖回部分，基金份額持有人在提

交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回

申請將被撤銷；選擇延期贖回的，當日未獲受理的贖回申請將與下一開放日贖回申請一并

處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推。如基金

份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖

回處理。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有

必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得

超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書

規(guī)定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并在2日內在

規(guī)定媒介上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內在規(guī)定媒介上刊登暫

停公告。

2、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應于重新開放日公布最近1個開放日

的基金份額凈值。

3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定，

最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告；也可以根據(jù)實際情況

在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。

十一、基金轉換

基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人

管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規(guī)則由基金管理

人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關機

構。

十二、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的

非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況

下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基

金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)

行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然

人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于

符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收

費。

十三、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構

可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。

十四、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。

投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基

金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。

十五、基金份額的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構

認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。

十六、基金份額的轉讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證

監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶

登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業(yè)務的，將進行公告，基金份額持有人應根據(jù)基金

管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉讓業(yè)務。

十七、其他業(yè)務

在不違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的前提下，基金管理人可在對基金份額持有人利

益無實質性不利影響的情形下辦理基金份額的質押業(yè)務或其他基金業(yè)務，基金管理人可制

定相應的業(yè)務規(guī)則，并依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定進行公告。

十八、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側袋機制”章節(jié)

或相關公告。

第八部分基金的投資

一、投資目標

在嚴格控制風險的基礎上，通過積極的投資策略，力爭獲得超越基金業(yè)績比較基準的

收益。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括債券（含國債、金融債、企業(yè)

債、公司債、央行票據(jù)、政府支持機構債、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期

融資券、次級債、可分離交易可轉債的純債部分）、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存

款、定期存款等）、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的

其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。

本基金不投資于股票，也不投資于可轉換債券（可分離交易可轉債的純債部分除

外）、可交換債券。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，

可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投

資于帶有綠色標識的債券不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的90%；每個交易日日終，基金保留的現(xiàn)

金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括

結算備付金、存出保證金和應收申購款等。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序

后，可以調整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

1、資產(chǎn)配置策略

本基金將通過跟蹤考量通常的宏觀經(jīng)濟變量（包括GDP增長率、CPI走勢、M2的絕對

水平和增長率、利率水平與走勢等）以及各項國家政策（包括財政、貨幣、稅收、匯率政

策等）來判斷經(jīng)濟周期目前的位置以及未來將發(fā)展的方向，在此基礎上對各大類資產(chǎn)的風

險和預期收益率進行分析評估，制定債券、現(xiàn)金等大類資產(chǎn)之間的配置比例、調整原則和

調整范圍。

2、債券投資策略

本基金債券投資將采取久期策略、收益率曲線策略、騎乘策略、息差策略、個券選擇

策略、信用債（含資產(chǎn)支持證券）投資策略等積極投資策略。

（1）帶有綠色標識的債券的定義

本基金所稱的帶有綠色標識的債券是指滿足中國人民銀行、國家發(fā)展與改革委員會、

中國證監(jiān)會于2021年4月2日聯(lián)合發(fā)布的《綠色債券支持項目目錄》及符合以下標準之一

的綠色債券：

①依據(jù)中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布的《非金融企業(yè)綠色債務融資工具業(yè)務指引》

發(fā)行的綠色債券；

②依據(jù)中國人民銀行發(fā)布的《銀行間債券市場發(fā)行綠色金融債券有關事宜的公告》發(fā)

行的綠色金融債券；

③依據(jù)國家發(fā)展與改革委員會發(fā)布的《綠色債券發(fā)行指引》發(fā)行的綠色企業(yè)債；

④其他有第三方綠色債券評估認證報告，或相關監(jiān)管部門批復確認的綠色債券。

本基金投資于帶有綠色標識的債券不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的90%。

如將來因法律法規(guī)變動或相關監(jiān)管機構、行業(yè)自律機構、國際組織對綠色債券的原

則、標準進行修訂的，在履行適當程序后，基金合同約定的參考標準可相應調整。

（2）久期策略

久期管理是債券投資的重要考量因素，本基金將采用以“目標久期”為中心、自上而

下的組合久期管理策略。如果預期利率下降，本基金將增加組合的久期，直至接近目標久

期上限，以較多地獲得債券價格上升帶來的收益；反之，如果預期利率上升，本基金將縮

短組合的久期，直至目標久期下限，以減小債券價格下降帶來的風險。

（3）收益率曲線策略

收益率曲線的形狀變化是判斷市場整體走向的一個重要依據(jù)，本基金將據(jù)此調整組合

長、中、短期債券的搭配，即通過對收益率曲線形狀變化的預測，適時采用子彈式、杠鈴

或梯形策略構造組合，并進行動態(tài)調整。

（4）騎乘策略

本基金將采用基于收益率曲線分析對債券組合進行適時調整的騎乘策略，以達到增強

組合的持有期收益的目的。該策略是指通過對收益率曲線的分析，在可選的目標久期區(qū)間

買入期限位于收益率曲線較陡峭處右側的債券。在收益率曲線不變動的情況下，隨著其剩

余期限的衰減，債券收益率將沿著陡峭的收益率曲線有較大幅的下滑，從而獲得較高的資

本收益；即使收益率曲線上升或進一步變陡，這一策略也能夠提供更多的安全邊際。

（5）息差策略

本基金將采用息差策略，以達到更好地利用杠桿放大債券投資的收益的目的。該策略

是指在回購利率低于債券收益率的情形下，通過正回購將所獲得的資金投資于債券，利用

杠桿放大債券投資的收益。

（6）個券選擇策略

本基金將根據(jù)單個債券到期收益率相對于市場收益率曲線的偏離程度，結合信用等

級、流動性、選擇權條款、稅賦特點等因素，確定其投資價值，選擇定價合理或價值被低

估的債券進行投資。

（7）信用債（含資產(chǎn)支持證券，下同）投資策略

本基金將投資于信用債，以提高組合收益能力。本基金主要關注信用債收益率受信用

利差曲線變動趨勢和信用變化兩方面影響，相應地采用以下兩種投資策略：

1）信用利差曲線變化策略：首先分析經(jīng)濟周期和相關市場變化情況，其次分析標的債

券市場容量、結構、流動性等變化趨勢，最后綜合分析信用利差曲線整體及分行業(yè)走勢，

確定本基金信用債分行業(yè)投資比例。

2）信用變化策略：信用債信用等級發(fā)生變化后，本基金將采用最新信用級別所對應的

信用利差曲線對債券進行重新定價。

本基金將根據(jù)內、外部信用評級結果，結合對類似債券信用利差的分析以及對未來信

用利差走勢的判斷，選擇信用利差被高估、未來信用利差可能下降的信用債進行投資。本

基金投資信用債的信用評級在AA+及以上。其中，投資于信用評級AAA的信用債比例不低

于信用債的80%；投資于信用評級AA+的信用債比例不超過信用債的20%。其中，短期融資

券、超短期融資券等短期信用債的信用評級參考主體評級，其它信用債采用債項評級，如

無債項評級則參考主體評級。

基金持有信用債期間，如果其信用等級下降、不再符合上述投資標準，應在評級報告

發(fā)布之日起3個月內調整至符合上述投資標準。

在信用風險控制方面，本基金將定期對所投信用債的信用資質和發(fā)行人的償付能力進

行評估，持續(xù)監(jiān)控和分析信用風險。當出現(xiàn)外部評級下調或者評級展望為負面、發(fā)債主體

財務狀況惡化、出現(xiàn)借款本金利息的延期支付情況、發(fā)行人現(xiàn)金流惡化且繼續(xù)惡化等情形

的可能性增大時，本基金將及時預警、處置高風險信用債。

未來，隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，本基金可在履行適當程序后相應調整和

更新相關投資策略，并在招募說明書中更新并公告。

四、投資決策依據(jù)及程序

1、投資決策依據(jù)

（1）有關法律、法規(guī)和基金合同的有關規(guī)定。

（2）經(jīng)濟運行態(tài)勢和證券市場走勢。

（3）投資對象的風險收益配比。

2、投資決策程序

（1）投資決策委員會：確定本基金總體資產(chǎn)分配和投資策略。投資決策委員會定期召

開會議，如需做出及時重大決策或基金經(jīng)理小組提議，可臨時召開投資決策委員會會議。

（2）基金經(jīng)理（或管理小組）：設計和調整投資組合。設計和調整投資組合需要考慮

的基本因素包括：每日基金申購和贖回凈現(xiàn)金流量；基金合同的投資限制和比例限制；研

究員的投資建議；基金經(jīng)理的獨立判斷；大數(shù)據(jù)與金融工程部的分析報告等。

（3）集中交易室：基金經(jīng)理向集中交易室下達投資指令，集中交易室經(jīng)理收到投資指

令后分發(fā)予交易員，交易員收到基金投資指令后準確執(zhí)行。

（4）大數(shù)據(jù)與金融工程部：定期和不定期對基金投資組合進行投資績效評估，向基金

經(jīng)理（或管理小組）提供相關分析報告。

（5）風控管理部：監(jiān)控各類基金投資運作。

（6）本基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權根據(jù)市場環(huán)境變化和實際

需要調整上述投資決策程序，并予以公告。

五、業(yè)績比較基準

中債-中國綠色債券指數(shù)全價(總值)指數(shù)收益率×90%+銀行活期存款利率(稅后)×10%

中債-中國綠色債券指數(shù)全價(總值)指數(shù)的成份券依據(jù)債券發(fā)行文件中募集資金用途、

發(fā)行人所處行業(yè)、主營業(yè)務及主要產(chǎn)品等信息判斷滿足《綠色債券支持項目目錄（2021

版）》、《綠色債券原則GBP，2021》和《氣候債券標準》其中一個標準的債券。基于本

基金的投資范圍和投資策略，選用上述業(yè)績比較基準能夠較好的體現(xiàn)本基金的風險收益特

征。

如果本基金業(yè)績比較基準所涉及指數(shù)停止發(fā)布或更改名稱，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變

化，或者有更適當?shù)?、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，或者是市場上出現(xiàn)更加

適合用于本基金的業(yè)績比較基準時，在履行適當程序后，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商

一致，可以變更業(yè)績比較基準并及時公告。

六、風險收益特征

本基金屬于債券型基金，其預期的收益與風險低于股票型基金、混合型基金，高于貨

幣市場基金。

七、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于帶有綠色標識

的債券不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的90%；

（2）每個交易日日終，基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不

低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%，

完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，中國證

監(jiān)會規(guī)定的特殊品種除外；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支

持證券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得

超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（9）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因

證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基

金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆

回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（11）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（12）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（9）、（10）情形之外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金

規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管

理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當

程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或

者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關

聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防

范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易

必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理

人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對

關聯(lián)交易事項進行審查。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履

行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行。

八、基金管理人代表基金行使債權人權利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使債權人權利，保護基金份額持有人

的利益；

2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

3、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何

不當利益。

九、側袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有

人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以

依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。

側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基

準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付

等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)定。

十、基金的投資組合報告

基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大

遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。

基金托管人招商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2025年10月24日復核了

本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、

誤導性陳述或者重大遺漏。

本報告中財務資料未經(jīng)審計。

本報告期自2025年07月01日起至2025年09月30日止。

1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%） 

1 權益投資 - - 

 其中：股票 - - 

2 基金投資 - - 

3 固定收益投資 1,074,353,769.33 99.07 

 其中：債券 1,074,353,769.33 99.07 

 資產(chǎn)支持證券 - - 

4 貴金屬投資 - - 

5 金融衍生品投資 - - 

6 買入返售金融資產(chǎn) - - 

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - - 

7 銀行存款和結算備付金合計 10,039,712.17 0.93 

8 其他資產(chǎn) - - 

9 合計 1,084,393,481.50 100.00 



2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

（1）報告期末按行業(yè)分類的境內股票投資組合

注：無。

（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

注：無。

3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細

（1）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

注：無。

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 國家債券 - - 

2 央行票據(jù) - - 

3 金融債券 1,074,353,769.33 115.16 

 其中：政策性金融債 392,906,605.49 42.12 

4 企業(yè)債券 - - 

5 企業(yè)短期融資券 - - 

6 中期票據(jù) - - 

7 可轉債（可交換債） - - 

8 同業(yè)存單 - - 

9 其他 - - 



10 合計 1,074,353,769.33 115.16 



5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 092404001 24農發(fā)清發(fā)綠債01 1,700,000 171,370,013.70 18.37 

2 222480011 24建行綠債01BC 900,000 91,966,596.16 9.86 

3 2428005 24工商銀行綠色金融債01 900,000 91,228,191.78 9.78 

4 2228058 22中國銀行綠色金融債02 800,000 82,088,320.00 8.80 

5 210205 21國開05 700,000 77,935,104.11 8.35 



6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細

注：無。

7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

注：無。

8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

注：無。

9、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

（1）本期國債期貨投資政策

本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。

（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

注：本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。

（3）本期國債期貨投資評價

本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。

10、投資組合報告附注

（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調查，或在報告

編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形

北京銀行股份有限公司在報告編制日前一年內受到國家金融監(jiān)管總局北京監(jiān)管局的處

罰。

國家開發(fā)銀行在報告編制日前一年內受到國家金融監(jiān)管總局北京監(jiān)管局、國家外匯管

理局北京市分局、中國人民銀行的處罰。

平安銀行股份有限公司在報告編制日前一年內受到國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局

的處罰。

中國建設銀行股份有限公司在報告編制日前一年內受到國家金融監(jiān)督管理總局、中國

人民銀行的處罰。

中國農業(yè)發(fā)展銀行在報告編制日前一年內受到國家金融監(jiān)督管理總局的處罰。

以上證券的投資已執(zhí)行內部嚴格的投資決策流程，符合法律法規(guī)和公司制度的規(guī)定。

（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫

本基金投資的前十名證券沒有超出基金合同規(guī)定的證券備選庫。

（3）其他資產(chǎn)構成

注：無。

（4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

注：無。

（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

注：無。

（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，投資組合報告中數(shù)字分項之和與合計項之間可能存在尾差。

第九部分基金的業(yè)績

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一

定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資人在做出投資決策前應

仔細閱讀本基金的招募說明書。

本基金基金合同生效以來的投資業(yè)績與同期基準的比較如下表所示（本報告中所列財

務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）：

 凈值增長率1 凈值增長率標準差2 業(yè)績比較基準收益率3 業(yè)績比較基準收益率標準差4 1-3 2-4 

2024年12月19日(基金合同生效日)至2024年12月31日 0.05% 0.01% 0.36% 0.13% -0.31% -0.12% 



2025年01月01日至2025年09月30日 0.69% 0.04% -1.57% 0.10% 2.26% -0.06% 

自基金合同生效日至2025年09月30日 0.74% 0.04% -1.22% 0.10% 1.96% -0.06% 



第十部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他

資產(chǎn)的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投

資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構

和基金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產(chǎn)，并由基金托管人

保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產(chǎn)承擔其自

身的法律責任，其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法

規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清

算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權，不得與

其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權

債務不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

第十一部分基金資產(chǎn)的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對

外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的債券、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負

債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會計準

則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價

的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資產(chǎn)或負債的公允價

值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最

近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映

公允價值的，應對報價進行調整，確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎，

并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該

限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外，基金管

理人不應考慮因其大量持有相關資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)

據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時，應優(yōu)先使用

可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況

下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛?
估值調整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調整并確定

公允價值。

四、估值方法

1、固定收益品種的估值

（1）對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三

方估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值。

（2）對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方

估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。對于含

投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日期間選取第三

方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。回售登記

期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。

（3）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當前情況下

適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價值。

2、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

3、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

4、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性。

5、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按

國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關

法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原

因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本

基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關

各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息

的計算結果對外予以公布。

五、估值程序

1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)

量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形

下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同

的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結果

發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確

性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為基金

份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、

或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由

于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給

予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差

錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調各

方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責

任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失

承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間

進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關

當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對

估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤

責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)?
利造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，

并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬?
如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)

獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值

錯誤責任方。

（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定

估值錯誤的責任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償

損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構

進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管

人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中

國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證

監(jiān)會備案。

（3）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基

金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠

償：

①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，如經(jīng)雙方

在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份

額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責賠付。

②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，由此給基金份

額持有人造成損失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資

者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應的責任。

③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計算和核

對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算

結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。

④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進而導

致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負責

賠付。

（4）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另有通行

做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，

基金管理人應當暫停估值；

4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

八、基金凈值的確認

基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。基

金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基

金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基

金凈值予以公布。

九、實施側袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬

戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。

十、特殊情形的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第3項進行估值時，所造成的誤差不作為基

金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所、登記結算公司以及存款銀行等第三方機構

發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤、遺漏，或由于國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金

托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，

但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)凈值計算錯誤，基金管理人和基金托管人應當免除

賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影

響。

第十二部分基金的收益分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后

的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益

的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分

配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或將

現(xiàn)金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是

現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈

值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、每一基金份額享有同等分配權；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，基金管理人

經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后可調整基金收益分配原則和支付方式，不需召開基金份額持有

人大會。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對

象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內在規(guī)定媒介

公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)

金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構可將基金份

額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)

行。

七、實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配。

第十三部分基金的費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費、訴訟費、公證費和

認證費；

5、基金份額持有人大會費用；

6、基金的證券交易費用；

7、基金的銀行匯劃費用；

8、基金相關賬戶的開戶費用及維護費用；

9、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費率計提。管理費的計算方法如

下：

H＝E×0.30%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人

雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內從

基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期

順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如

下：

H＝E×0.10%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人

雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內從

基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。

上述“一、基金費用的種類”中第3－9項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費

用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的

損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。

四、實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應待側袋

賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取基金管理費，詳見相

關公告。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金

財產(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家

有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十四部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按

如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，

按照有關規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方

式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和國證券

法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事

務所需在2日內在規(guī)定媒介公告。

第十五部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流

動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基

金份額持有人及其日常機構（如有）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法

人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中

國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、

簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信息通過符

合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定

的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證

監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時

間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露

義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持

有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項

的法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認

購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人

服務等內容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人

應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信

息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基

金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活

動中的權利、義務關系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概

要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應

當在三個工作日內，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營

業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K

止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前，將基

金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告、《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報刊

上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和托管協(xié)

議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金

托管人應當同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在基金份額發(fā)

售的三日前登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生

效公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每

周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，

通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累

計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年

度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、

贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構網(wǎng)站或營

業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年度報告中的財務會

計報告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中期報告

登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，將季度報

告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或

者年度報告。

如報告期內出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障

其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”

項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基

金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。

基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險

分析等。

（七）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，并登載在

規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影

響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金

托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更；

8、基金募集期延長或提前結束募集；

9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生變

動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管

人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過百分之三十；

11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大行政

處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行為受到

重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制

人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重

大關聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；

16、基金份額凈值估值錯誤達基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

23、增加或調整基金份額類別設置；

24、基金推出新業(yè)務或服務；

25、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重

大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（八）澄清公告

在《基金合同》期限內，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金

份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關

信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并

作出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示

性公告登載在規(guī)定報刊上。

（十一）實施側袋機制期間的信息披露

本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說

明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)定。

（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息

若本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有

的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內所有的資產(chǎn)支持

證券明細。基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證

券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支

持證券明細。

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理

人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容

與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基

金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、

更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復

核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾?
人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關

報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公

共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露

同一信息的內容應當一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提

供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的

前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關

規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構，

應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年，法律法規(guī)或監(jiān)管

規(guī)則另有規(guī)定的從其規(guī)定。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將

信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。

第十六部分側袋機制

一、側袋機制的實施條件和程序

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有

人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以

依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。

基金管理人應當在啟用側袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《中華人民共

和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。

二、實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回

1、啟用側袋機制當日，本基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎，確

認基金份額持有人的相應側袋賬戶份額；當日收到的申購申請，按照啟用側袋機制后的主

袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款

項。

2、實施側袋機制期間，基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉換；同時，

基金管理人按照基金合同和招募說明書約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運

作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)

定適用于主袋賬戶份額。

3、基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨額贖回

按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認定。

三、實施側袋機制期間的基金投資

側袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策

略、組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。基金管理人計算

各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時應當以主袋賬戶資產(chǎn)為基準。

基金管理人原則上應當在側袋機制啟動后20個交易日內完成對主袋賬戶投資組合的調

整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。

四、側袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付

特定資產(chǎn)以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應當按照基

金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側袋賬戶份

額持有人支付對應款項。

終止側袋機制后，基金管理人及時聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師

事務所進行審計并披露專項審計意見。

五、側袋機制的信息披露

1、臨時公告

在啟用側袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生

重大影響的事項后，基金管理人應及時發(fā)布臨時公告。

2、基金凈值信息

基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式

和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側袋機制期間本基金

暫停披露側袋賬戶份額凈值。

3、定期報告

側袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資產(chǎn)處置進

展情況，披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值參考區(qū)間的，該凈值或凈值參考區(qū)間不

代表基金管理人對特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾。

六、本部分關于側袋機制的相關規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如

將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，或將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則

針對側袋機制的內容有進一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程

序后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。

第十七部分風險揭示

本基金的風險主要包括：系統(tǒng)性風險、非系統(tǒng)性風險、管理風險、流動性風險、本基

金特定風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風

險及其他風險等。

一、系統(tǒng)性風險

本基金投資于證券市場，系統(tǒng)性風險是指因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券

價格產(chǎn)生影響而形成的風險，主要包括政策風險、經(jīng)濟周期風險、利率風險、購買力風險

和再投資風險等。

1、政策風險

政策風險是指政府有關證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的舉措、法規(guī)出臺，

引起債券價格的波動，從而給投資帶來的風險。

2、經(jīng)濟周期風險

經(jīng)濟運行具有周期性的特點，經(jīng)濟運行周期性的變化會對基金所投資的證券的基本面

產(chǎn)生影響，從而影響證券的價格而產(chǎn)生風險。

3、利率風險

金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率的變化直接影響著債

券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本，并在一定程度上影響企業(yè)的盈利水平?；?
投資于債券，其收益水平會受到利率變化的影響。

4、購買力風險

基金收益的一部分將通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金的購買力可能因為通貨膨脹的影響

而下降，從而使基金的實際投資收益下降。

5、再投資風險

市場利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率，這與利率上升帶來的

價格風險互為消長。在利率走低時，再投資收益率就會降低，再投資的風險加大。當利率

上升時，債券價格會下降，但是利息的再投資收益會上升。

二、非系統(tǒng)性風險

非系統(tǒng)性風險是指個別證券特有的風險，包括公司經(jīng)營風險、信用風險等。

1、公司經(jīng)營風險

公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財務狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人

員素質等，這些都會導致企業(yè)的盈利能力發(fā)生變化。如果基金所投資的公司經(jīng)營不善，可

能導致無法償還債券利息或本金，使基金投資收益下降?；鹂赏ㄟ^投資多樣化來分散這

種非系統(tǒng)風險，但不能完全規(guī)避。

2、信用風險

債券發(fā)行人無法按時還本付息，而使投資遭受損失的風險為信用風險。這種風險主要

表現(xiàn)在公司債券中，公司如果因為某種原因不能完全履約支付本金和利息，則債券投資就

會承受較大的虧損。廣義的信用風險不僅指企業(yè)的違約風險，還包括市場信用利差擴大及

企業(yè)信用評級下降的風險。

三、管理風險

在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響其對

信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。因此，基金的

收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等相關性較大。因此基金可能因

為基金管理人的因素而影響基金收益水平。

四、流動性風險

基金可能面臨基金資產(chǎn)不能迅速、低成本地轉變成現(xiàn)金，或者不能應付可能出現(xiàn)的投

資人大額贖回的風險。前者是指金融資產(chǎn)不能及時變現(xiàn)或無法按照正常的市場價格交易而

引起損失的可能性。為應付投資人的贖回，基金資產(chǎn)需保持一定的流動性，從而在收益性

方面可能會有些損失，影響基金投資目標的實現(xiàn)。后者是指在開放式基金交易過程中，可

能會發(fā)生巨額贖回的情形，巨額贖回可能會產(chǎn)生基金倉位調整的困難，導致流動性風險，

甚至影響基金份額凈值。

1、基金申購、贖回安排

在申購、贖回安排方面，本基金將加強對基金申購環(huán)節(jié)的管理，合理控制基金份額持

有人集中度，審慎確認大額申購申請，在當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成

潛在重大不利影響時，基金管理人將采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購

比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧鹨?guī)模予以控制，切實保護存量基金

份額持有人的合法權益。此外，當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采

用擺動定價機制以確?；鸸乐档墓叫裕划斍耙还乐等栈鹳Y產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出

現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基

金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫?；鸸乐担和＝邮芑鹕曩徤暾?、贖回申

請或延緩支付贖回款項。投資人應注意本基金的申購贖回安排和相應的流動性風險，合理

安排投資計劃。

本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“基金份額的申購與贖回”章節(jié)。

2、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估

本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規(guī)范型交

易場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具（包括債券和貨幣市場工具等），同

時本基金基于分散投資的原則在個券方面未有高集中度的特征，本基金主要投資于帶有綠

色標識的債券，所投資行業(yè)具有良好的流動性。綜合評估在正常市場環(huán)境下本基金擬投資

市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性良好，流動性風險相對可控。

3、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

開放式基金要隨時應對投資人的贖回，如果基金資產(chǎn)不能迅速轉變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)

為現(xiàn)金時對基金凈值產(chǎn)生不利的影響，都會影響基金運作和收益水平。尤其是在發(fā)生巨額

贖回時，如果基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力差，可能會產(chǎn)生基金倉位調整的困難，導致流動性風險。

基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，將根據(jù)法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類

流動性風險管理工具，對贖回申請等進行適度調整，作為特定情形下基金管理人流動性風

險管理的輔助措施，包括但不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付

贖回款項、收取短期贖回費、暫?；鸸乐?、采用擺動定價機制、實施側袋機制及中國證

監(jiān)會認定的其他措施?；鸸芾砣藢嵤┣笆鰝溆昧鲃有燥L險管理工具時，投資者可能面臨

無法及時贖回、無法全部贖回、或贖回成本相對較高的風險。具體如下：

（1）延期辦理巨額贖回申請

具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”之“九、巨額贖回的情形及

處理方式”，詳細了解本基金延期辦理巨額贖回申請的情形及程序。在此情形下，投資人

面臨無法全部贖回或無法及時獲得贖回資金的風險。在本基金暫?；蜓悠谵k理巨額贖回申

請的情況下，投資者未能贖回的基金份額還將面臨凈值波動的風險。

（2）暫停接受贖回申請

具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回或延緩

支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金暫停接受

贖回申請的情形及程序。在此情形下，若本基金暫停接受贖回申請，投資人在暫停贖回期

間將無法贖回其持有的基金份額。

（3）延緩支付贖回款項

具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回或延緩

支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金延緩支付

贖回款項的情形及程序。在此情形下，若本基金延緩支付贖回款項，贖回款支付時間將后

延，可能影響投資人的資金安排。

（4）收取短期贖回費

本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者，應當收取不低于1.5%的贖回費，該贖回費全

額計入基金財產(chǎn)。因此，短期贖回費的收取將使得持續(xù)持有期少于7日的投資者將承擔較

高的贖回費。

（5）暫?；鸸乐?
具體請參見基金合同“第十四部分基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫停估值的情形”，詳

細了解本基金暫停估值的情形及程序。當發(fā)生暫?；鸸乐档那樾螘r，一方面投資者所查

詢到的凈值可能不能及時、準確地反映基金投資的市場價值，另一方面在發(fā)生暫停估值的

情況后，基金管理人會根據(jù)基金合同約定，或視情況暫停接受贖回請求或延緩支付贖回款

項。

（6）采用擺動定價機制

當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可采用擺動定價機制，以確?；?
估值的公平性，擺動定價機制的處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門自律

規(guī)則的規(guī)定。當基金發(fā)生大額申購或贖回情形且基金管理人決定采用擺動定價機制，大額

申購或贖回的申購凈值或贖回凈值可能發(fā)生變動，將直接影響到大額申購或贖回投資者的

投資收益。

（7）實施側袋機制

側袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側袋賬戶進行處置

清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風

險。但基金啟用側袋機制后，側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、

贖回和轉換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側袋機制時的基金份額持有人將在

啟用側袋機制后同時擁有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額，側袋賬戶份額不能贖回，其對應

特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟

用側袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

實施側袋機制期間，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時以主袋賬戶

資產(chǎn)為基準，不反映側袋賬戶特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。本基金不披露側袋賬戶份

額凈值，即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值參考

區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價

格，基金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。

基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側袋機制后主袋賬

戶份額存在暫停申購的可能。

投資人具體請參見招募說明書“第十六部分側袋機制”，詳細了解本基金側袋機制的

情形及程序。

（8）中國證監(jiān)會認定的其他措施。

當出現(xiàn)其他中國證監(jiān)會認可的流動性風險管理措施時，基金管理人可能在與基金托管

人協(xié)商后，按照中國證監(jiān)會認可的相關要求，采取對本基金的流動性風險管理措施，具體

情況的相關說明由基金管理人屆時公告確定。

4、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回

或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回

程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投

資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在

當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期

辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當

日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取

消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇

取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回

申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類

推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分

作自動延期贖回處理。

（3）若基金發(fā)生巨額贖回，在當日存在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總份

額10%以上的贖回申請（“大額贖回申請人”）的情形下，基金管理人可以延期辦理大額

贖回申請人的贖回申請。對其他贖回申請人（“小額贖回申請人”）和大額贖回申請人

10%以內的贖回申請在當日根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定

方式辦理，在仍可接受贖回申請的范圍內對大額贖回申請人超過10%的贖回申請按比例確

認。對當日未予確認的贖回申請進行延期辦理。對于未能贖回部分，基金份額持有人在提

交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回

申請將被撤銷；選擇延期贖回的，當日未獲受理的贖回申請將與下一開放日贖回申請一并

處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推。如基金

份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖

回處理。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有

必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得

超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。

五、本基金特定風險

1、本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于帶有綠色標識

的債券不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的90%，因此如果債券市場出現(xiàn)整體下跌，本基金將無法完

全避免債券市場系統(tǒng)性風險。

2、本基金可投資于資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券的投資風險主要包括流動性風險、利

率風險及評級風險等。由于資產(chǎn)支持證券的投資收益來自于基礎資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余

權益，因此資產(chǎn)支持證券投資還面臨基礎資產(chǎn)特定原始權益人的破產(chǎn)風險及現(xiàn)金流預測風

險等與基礎資產(chǎn)相關的風險。

六、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險

本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券

市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。

銷售機構（包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構）根據(jù)相關法律法規(guī)對本基金進行風

險評價，不同的銷售機構采用的評價方法也不同，因此銷售機構的風險等級評價與基金法

律文件中風險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要

求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗。

七、其他風險

1、因技術因素而產(chǎn)生的風險，如電腦系統(tǒng)出現(xiàn)故障產(chǎn)生的風險；

2、戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶

來風險；

3、其他意外導致的風險。

第十八部分基金的終止與清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過

的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不

經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效

后兩日內在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立基金

財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清

算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、注冊

會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人

員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)且基金財產(chǎn)清算小組成立后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)

一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時

變現(xiàn)的，清算期限相應順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清

算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算

費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分

配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國

證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并

公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財

產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報

告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。

第十九部分基金合同的內容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

（一）基金份額持有人的權利、義務

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投

資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和《基金合同》的

當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并

不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不

限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行

使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不

限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主

做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金管理人的權利、義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限

于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金

財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費

用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了

《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施

保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲得《基

金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他

法律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的

外部機構；

（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉

換、轉托管、定期定額投資和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限

于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構辦理基金份額的發(fā)

售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財

產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式

管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進

行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己

及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合

《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申

購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義

務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基

金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，

向監(jiān)管機構、司法機關等有權機關，以及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基

金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配

合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料，

保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資

者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支

付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分

配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基

金托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，

應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人

違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管

人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的

行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行

為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基

金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結

束后30日內退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（三）基金托管人的權利、義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限

于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財

產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費

用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及

國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證

監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦

理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限

于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；

對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設

置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己

及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》

的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，

在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，向監(jiān)管機構、司法機關等有權機關，

以及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖

回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管

理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)

行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期限不少于

法律法規(guī)的規(guī)定；

（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款

項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會或

配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)

監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因

其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金

管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人

追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代

表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票

權。本基金暫不設置日常機構，日常機構的設置和相關規(guī)則按照法律法規(guī)的有關規(guī)定進

行。

（一）召開事由

1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法律法規(guī)、中

國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式；

（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人

（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額

持有人大會；

（12）對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大

會的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性不

利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額

持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

（2）調整本基金的申購費率或變更收費方式；

（3）調整基金份額類別設置；

（4）基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖回、轉換、非交

易過戶、轉托管、定期定額投資等業(yè)務規(guī)則；

（5）基金推出新業(yè)務或服務；

（6）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（7）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及

《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提

議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管

人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不

召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定

之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基

金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之

日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；?
金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，

代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托

管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面

告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具

書面決定之日起60日內召開，并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份

額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以

上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金

份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不

得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；?
份額持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限

等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次

基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書

面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計

票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意

見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托

管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?
表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構允許

的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，

現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理

人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以

進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份

額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)

定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金

份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權益

登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可

以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項

重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表

的有效的基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或基金

合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式

或基金合同約定的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公布相關

提示性公告。

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管

理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金

托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基

金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見

的，不影響表決效力。

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有

的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具

書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記

日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月

以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額

持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見

或授權他人代表出具書面意見。

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面

意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托

人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和

會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書

面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會；在會議召開方式上，本基金亦可采用其他

非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程

序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行?；鸱蓊~持有人亦可以采用書面、網(wǎng)絡、電

話、短信或其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

（五）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定

終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及

《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他

事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金

份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)

票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為

基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金

托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未

能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）

選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突?
托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效

力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位

名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名

稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后

2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決

議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分

之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以

外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定

的，轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與

其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議

通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定

的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計

入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項

表決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大

會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖

然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份

額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基

金份額持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效

力。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票

結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在

宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點

以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不

影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授

權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證

機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進

行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規(guī)定媒介上公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決

議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均

有約束力。

（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份

額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金份額持有人大

會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表

決權符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額

10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基

金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持

有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登

記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月

以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以

上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含

50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上

（含二分之一）通過；

7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上

（含三分之二）通過。

同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。

（十）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等

規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相

關內容被取消或變更的，基金管理人按照《信息披露辦法》的規(guī)定公告后，可直接對本部

分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金合同變更和終止的事由、程序

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通

過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可

不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公

告。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效

后兩日內在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立基金

財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清

算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、注冊

會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人

員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)且基金財產(chǎn)清算小組成立后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)

一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時

變現(xiàn)的，清算期限相應順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清

算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算

費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分

配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國

證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并

公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財

產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報

告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。

四、爭議解決方式

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)

友好協(xié)商未能解決的，應將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲

裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。除

非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責

地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別

行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場

所和營業(yè)場所查閱。

第二十部分基金托管協(xié)議的內容摘要

一、基金托管協(xié)議當事人

（一）基金管理人（也可稱資產(chǎn)管理人）

名稱：鵬華基金管理有限公司

住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層

法定代表人：張納沙

成立時間：1998年12月22日

批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會

批準設立文號：［1998］31號文

組織形式：有限責任公司

注冊資本：1.5億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國證監(jiān)會許可的其它業(yè)務

（二）基金托管人（也可稱資產(chǎn)托管人）

名稱：招商銀行股份有限公司（簡稱：招商銀行）

住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

郵政編碼：518040

法定代表人：繆建民

成立時間：1987年4月8日

批準設立機關及批準設立文號：中國人民銀行銀復字（1986）175號文、銀復

（1987）86號文

基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)基金字[2002]83號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣252.20億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基金投資范

圍、投資比例、投資限制、關聯(lián)方交易等進行監(jiān)督。

1.本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括債券（含國債、金融債、企

業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、政府支持機構債、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、超短

期融資券、次級債、可分離交易可轉債的純債部分）、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存

款、定期存款等）、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的

其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。

本基金不投資于股票，也不投資于可轉換債券（可分離交易可轉債的純債部分除

外）、可交換債券。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，

可以將其納入投資范圍。

2.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資比例進

行監(jiān)督。

（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：

本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于帶有綠色標識的債

券不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的90%；每個交易日日終，基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內

的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保

證金和應收申購款等。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序

后，可以調整上述投資品種的投資比例。

（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限

制：

1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于帶有綠色標識

的債券不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的90%；

2）每個交易日日終，基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低

于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；

3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%，

完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的10%；

6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，中國證

監(jiān)會規(guī)定的特殊品種除外；

7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持

證券規(guī)模的10%；

8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超

過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

9）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因

證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基

金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

11）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

12）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第2）、9）、10）情形之外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變

動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應

當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當

程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行。

3.本基金財產(chǎn)不得用于以下投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

4.基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人

或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大

關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，

防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交

易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管

理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽?
對關聯(lián)交易事項進行審查。

5.法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行。

（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人選

擇存款銀行進行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及

《基金合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，

基金托管人應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。對于不符

合規(guī)定的銀行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。

本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：

1.本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資

于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制；本基金投資于具有基

金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過

20%，投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈

值的比例合計不得超過5%。

有關法律法規(guī)或監(jiān)管部門制定或修改新的定期存款投資政策，基金管理人履行適當程

序后，可相應調整投資組合限制的規(guī)定。

2.基金管理人負責對本基金存款銀行的評估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務流程、

崗位職責、風險控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實防范有關風險。基金托管人負責對本基金

銀行定期存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，審查、復核相關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實

書等有關文件，切實履行托管職責。

（1）基金管理人負責控制信用風險。信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀

行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。因選擇存款銀行不當造成基金財產(chǎn)損失

的，由基金管理人承擔責任。

（2）基金管理人負責控制流動性風險，并承擔因控制不力而造成的損失。流動性風險

主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時兌

付的風險、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結算業(yè)務的風險、因全部提前支取或部分

提前支取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動性方面的風險。

（3）基金管理人須加強內部風險控制制度的建設。如因基金管理人員工職務行為導致

基金財產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人承擔由此造成的損失。

（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、《運

作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規(guī)定。

（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開設與管理、投資指令與資金劃付、賬目

核對、到期兌付、提前支取

1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂

（1）基金管理人應與符合資格的存款銀行總行或其授權分行簽訂《基金存款業(yè)務總體

合作協(xié)議》（以下簡稱“《總體合作協(xié)議》”），確定《存款協(xié)議書》的格式范本?！犊?
體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。

（2）基金托管人依據(jù)相關法規(guī)對《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的內容進行復

核，審查存款銀行資格等。

（3）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中明確存款證實書或其他有效存款憑證的辦理方

式、郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實書或其他有效憑證在郵寄過程中遺失

后，存款余額的確認及兌付辦法等。

（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機構（以下簡稱“存款分支機構”）寄送或上

門交付存款證實書或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機構的上級行發(fā)出存

款余額詢證函，存款分支機構及其上級行應予配合。

（5）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的資金應全部

劃轉到指定的基金托管賬戶，并在《存款協(xié)議書》寫明賬戶名稱和賬號，未劃入指定賬戶

的，由存款銀行承擔一切責任。

（6）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，在存期內，如本基金銀行賬戶、預留印

鑒發(fā)生變更，基金管理人應及時書面通知存款銀行，書面通知應加蓋基金托管人預留印

鑒。存款分支機構應及時就變更事項向基金管理人、基金托管人出具正式書面確認書。變

更通知的送達方式同開戶手續(xù)。在存期內，存款分支機構和基金托管人的指定聯(lián)系人變

更，應及時加蓋公章書面通知對方。

（7）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得被質押或以

任何方式被抵押，不得用于轉讓和背書。

2.基金投資銀行存款時的賬戶開設與管理

（1）基金投資于銀行存款時，基金管理人應當依據(jù)基金管理人與存款銀行簽訂的《總

體合作協(xié)議》、《存款協(xié)議書》等，以基金的名義在存款銀行總行或授權分行指定的分支

機構開立銀行賬戶。

（2）基金投資于銀行存款時的預留印鑒由基金托管人保管和使用。

3.存款憑證傳遞、賬目核對及到期兌付

（1）存款證實書等存款憑證傳遞

存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權分行指定的分支機構?；鸸芾砣藨?
《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款銀行分支機構應為基金開具存款證實書或其他有效存款憑證

（以下簡稱“存款憑證”），該存款憑證為基金存款確認或到期提款的有效憑證，且對應

每筆存款僅能開具唯一存款憑證。資金到賬當日，由存款銀行分支機構指定的會計主管傳

真一份存款憑證復印件并與基金托管人電話確認收妥后，將存款憑證原件通過快遞寄送或

上門交付至基金托管人指定聯(lián)系人；若存款銀行分支機構代為保管存款憑證的，由存款銀

行分支機構指定會計主管傳真一份存款憑證復印件并與基金托管人電話確認收妥。

（2）存款憑證的遺失補辦

存款憑證在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補辦申請，基金管理人

應督促存款銀行盡快補辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上門交付至基金托管人，

原存款憑證自動作廢。

（3）賬目核對

每個工作日，基金管理人應與基金托管人核對各項銀行存款投資余額及應計利息。

基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，對于存期超過3個月的定期存款，基金托管

人于每季度向存款銀行發(fā)起查詢查復，存款銀行應按照中國人民銀行查詢查復的有關時限

要求及時回復。基金管理人有責任督促存款銀行及時回復查詢查復。因存款銀行未及時回

復造成的資金被挪用、盜取的責任由存款銀行承擔。

存款銀行應配合基金托管人對存款憑證的詢證，并在詢證函上加蓋存款銀行公章寄送

至基金托管人指定聯(lián)系人。

（4）到期兌付

基金管理人提前通知基金托管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分支機構指定

的會計主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應向基金托管人電話詢問。存款到期前基

金管理人與存款銀行確認存款憑證收到并于到期日兌付存款本息事宜。

基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時，通知基金管理人與

存款銀行接洽存款到賬時間及利息補付事宜?；鸸芾砣藨獙⒔忧⒔Y果告知基金托管人，

基金托管人收妥存款本息的當日通知基金管理人。

基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過程中遺失的，存款銀行應

立即通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復印件上加蓋公章并出具相關證明文件

后，與存款銀行指定會計主管電話確認后，存款銀行應在到期日將存款本息劃至指定的基

金資金賬戶。如果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行順延至到期后第一個工作日支付，

存款銀行需按《存款協(xié)議書》約定利率和實際延期天數(shù)支付延期利息。

4.提前支取

如果在存款期限內，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動性管理的需要等原

因，基金管理人可以提前支取全部或部分資金。

提前支取的具體事項按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。

5.基金投資銀行存款的監(jiān)督

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進行存款投資時有違反有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合

同》的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內糾正。基金管理人

對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)

會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金

管理人在10個工作日內糾正或拒絕結算，若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財產(chǎn)損失的，

相關損失由基金管理人承擔，基金托管人不承擔任何責任。

（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參

與銀行間債券市場進行監(jiān)督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法

律法規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定

各交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人有責任確保及時將更新后的交易對手名單

發(fā)送給基金托管人，否則由此造成的損失應由基金管理人承擔。如基金管理人在基金投資

運作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市

場交易對手。基金管理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對

手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交

易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以調整交易對手名單，但應將調整結果至少提前一個工

作日書面通知基金托管人。新名單確定時已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交

易，仍應按照協(xié)議進行結算，但不得再發(fā)生新的交易。如基金管理人根據(jù)市場需要臨時調

整銀行間債券交易對手名單及結算方式的，應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)

生交易前3個交易日內與基金托管人協(xié)商解決。

基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并

負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對手在基金管理人

確定的時間內仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對相應損失先行

予以承擔，然后再向相關交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同

履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行

交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責

任。

（五）基金管理人應當對投資中期票據(jù)業(yè)務進行研究，認真評估中期票據(jù)投資業(yè)務的

風險，本著審慎、勤勉盡責的原則進行中期票據(jù)的投資業(yè)務，并應符合法律法規(guī)及監(jiān)管機

構的相關規(guī)定。

（六）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值

計算、基金份額凈值計算、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基

金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。

（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法

規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話、郵件或書面提示等方式通知基金

管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸?
到通知后應及時核對并回復基金托管人，對于收到的書面通知，基金管理人應以書面形式

給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正

期限。在上述規(guī)定期限內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改

正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中

國證監(jiān)會。

（八）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托

管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應在

規(guī)定時間內答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照

法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金

管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。

（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法

規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人及時糾正，由此

造成的損失由基金管理人承擔，基金托管人在履行其通知義務后，予以免責。

（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通

知基金管理人限期糾正。

（十一）當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見

后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。

側袋機制實施期間的具體規(guī)則依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管

人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管

理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息

披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、

未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、

基金合同、托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以電話、郵件或書面形式通知基金托管人

限期糾正?；鹜泄苋耸盏綍嫱ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書面形式給基金管

理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期

限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。

（三）基金托管人有義務配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)

議對基金業(yè)務執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，基金托管人應在

規(guī)定時間內答復并改正，或就基金管理人的疑義進行解釋或舉證；基金托管人應積極配合

提供相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性。

（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通

知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。

四、基金財產(chǎn)的保管

（一）基金財產(chǎn)保管的原則

1.基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

2.基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。

3.基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)投資所需的相關賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，分賬管理，獨立核算，確?；?
金財產(chǎn)的完整與獨立。

5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)。

未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。不屬于基金托

管人實際有效控制下的資產(chǎn)及實物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失，基金托管

人不承擔由此產(chǎn)生的責任。

6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日

期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金資金賬戶的，基金托管人應及時通知

基金管理人采取措施進行催收，基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基

金托管人應給予必要的協(xié)助。

7.基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機構的基金

資產(chǎn)，或交由證券公司負責清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該等機構或該機構會員單

位等本協(xié)議當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不

承擔責任。

8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。

（二）基金募集期間及募集資金的驗資

1.基金募集期間募集的資金應開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管

理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額

持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)

的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同時在規(guī)定時間內，基金管理人

應聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出

具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退

款等事宜，基金托管人應提供必要的協(xié)助。

（三）基金資金賬戶的開立和管理

1.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的資金賬戶（也可稱為“托管賬

戶”），保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶名稱應

為“鵬華綠色債券債券型證券投資基金”（基金名稱以向中國證監(jiān)會最后申請注冊為

準），預留印鑒為基金托管人印章。

2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本

基金業(yè)務以外的活動。

3.基金資金賬戶的開立和管理應符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。

（四）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理

1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的

證券賬戶。

2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何

賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運

用由基金管理人負責。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金

賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作，

基金管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金、結算保證金等的收取按照中國證券登記結算有

限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。

5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種

的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，按有關規(guī)定開立、使用并管理；若無相關規(guī)

定，則基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。

（五）債券托管賬戶的開設和管理

基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司和

銀行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場登記結算機構開

立債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算。

（六）其他賬戶的開立和管理

1.基金托管人和基金管理人應當在開戶過程中相互配合，并提供所需資料?；鸸芾?
人保證所提供的賬戶開戶材料的真實性和有效性，且在相關資料變更后及時將變更的資料

提供給基金托管人。因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的

規(guī)定，由基金管理人協(xié)助基金托管人按照有關法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新賬

戶按有關規(guī)定使用并管理。

2.法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

（七）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管

基金財產(chǎn)投資的有關實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保

管庫，或存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證

券登記結算有限責任公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，實物保管憑證由基金托管人持有。

實物證券等有價憑證的購買和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管

人對由上述存放機構及基金托管人以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔保管責任。

（八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關的重大合同的原件分別由基金管理

人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關

的重大合同應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?
重大合同簽署后及時將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內將正本送達基金

托管人處。因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達的合同原件不一致所造成的后果，

由基金管理人負責。重大合同的保管期限為基金合同終止后不少于20年，法律法規(guī)或監(jiān)管

規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同傳

真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┑暮贤瑐髡?
件與基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準。

五、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核與完成的時間及程序

1.基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量

計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下

的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復核，按

規(guī)定公告。

2.復核程序

基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的

規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結果發(fā)

送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。

3.根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。

本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，基金托管人承擔復核責任，因此，就與本基

金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按

照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。

（二）基金資產(chǎn)的估值

基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。

（三）基金份額凈值估值錯誤的處理方式

基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理份額凈值估值錯誤。

（四）基金會計制度

按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。

（五）基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照雙方約定的同一記賬方法和會計

處理原則，分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各方各自的賬冊定期

進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。

（六）基金財務報表與報告的編制和復核

1.財務報表與報告的編制

基金財務報表與報告由基金管理人編制，基金托管人復核。

2.報表與報告的復核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表與報告后，進行獨立的復核。核對

不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。

3.財務報表與報告的編制與復核時間安排

基金管理人、基金托管人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制及復

核；在每個季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制及復核；在上半年結束

之日起兩個月內完成基金中期報告的編制及復核；在每年結束之日起三個月內完成基金年

度報告的編制及復核?；鹜泄苋嗽趶秃诉^程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表或報告存在不符時，基

金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以國家有關規(guī)定為準?；鹉甓?
報告中的財務會計報告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審

計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年

度報告。

（七）在有需要時，基金管理人應每季度向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎

數(shù)據(jù)和編制結果。

六、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份

額?；鸱蓊~持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人

和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期限不少于20年，法律法規(guī)另有規(guī)定

或有權機關另有要求的除外。如不能妥善保管，則按相關法律法規(guī)承擔責任。

在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料送交基金

托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準確性和完整性?；鸸芾砣撕突?
金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵

守保密義務。

七、爭議解決方式

雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能

解決的，應將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲

裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對雙方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另

有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，本協(xié)議當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金

合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

本協(xié)議受中華人民共和國法律（不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)

法律）管轄并從其解釋。

八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內容不得

與基金合同的規(guī)定有任何沖突。

（二）基金托管協(xié)議終止的情形

1.《基金合同》終止；

2.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職務，而在6

個月內無其他適當?shù)耐泄軝C構承接其原有權利義務；

3.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職務，而在6

個月內無其他適當?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡嗬x務；

4.發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項。

（三）基金財產(chǎn)的清算

基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產(chǎn)的清算。

第二十一部分對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下服務內容，由基金管理人

在正常情況下向投資者提供，基金管理人可根據(jù)實際業(yè)務情況以及基金份額持有人的需要

和市場的變化，不斷完善并增加和修改服務項目。

一、營銷創(chuàng)新及網(wǎng)上交易服務

為豐富投資者的交易方式和渠道，基金管理人為投資者提供多種形式的交易服務。

在營銷渠道創(chuàng)新方面，本基金管理人大力發(fā)展基金電子商務，已開通基金網(wǎng)上交易系

統(tǒng)，投資者可登陸本基金管理人的網(wǎng)站（www.phfund.com.cn），更加方便、快捷地辦理基

金交易及信息查詢等已開通的各項基金網(wǎng)上交易業(yè)務。同時，投資者可關注鵬華基金官方

微信賬號（微信號:penghuajijin )，快速實現(xiàn)凈值查詢功能，綁定個人賬戶之后，還可

實現(xiàn)賬戶查詢功能和交易功能。鵬華直銷APP（即鵬華A加錢包APP）及鵬華基金微信

號目前也支持鵬華基金客戶進行非直銷基金資產(chǎn)的查詢服務?；鸸芾砣藢⒉粩嗯ν晟?
現(xiàn)有技術系統(tǒng)和銷售渠道，為投資者提供更加多樣化的交易方式和手段。

二、信息定制服務

投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站（www.phfund.com.cn）、短信平臺、呼叫中心（400-

6788-533；0755-82353668）等渠道提交信息定制申請，在申請獲基金管理人確認后，基

金管理人將通過手機短信、E-MAIL等方式為客戶發(fā)送所定制的信息。手機短信可定制的信

息包括：月度短信賬單、鵬華早訊、持有基金周末凈值等；郵件定制的信息包括：鵬友會

周刊、電子對賬單等信息。基金管理人將根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要和實際情況，適時調整發(fā)送的

定制信息內容。

三、在線咨詢服務

投資者可通過在線客服、短信接收平臺、鵬華基金官方微信（微信號：

penghuajijin）等網(wǎng)絡通訊工具進行業(yè)務咨詢，基金管理人7*24小時提供智能機器人咨詢

服務，在工作時間內有專人在線提供咨詢服務。

四、客戶服務中心（CALL-CENTER）電話服務

呼叫中心（400-6788-533、0755-82353668）自動語音系統(tǒng)提供每周7×24小時基金賬

戶余額、交易情況、基金產(chǎn)品信息與服務等信息查詢。

呼叫中心人工坐席提供工作日8：30－21：00的坐席服務（重大法定節(jié)假日除外），

投資者可以通過該熱線獲得業(yè)務咨詢、信息查詢、服務投訴、信息定制、資料修改等專項

服務。

五、客戶投訴受理服務

投資者可以通過直銷和銷售機構網(wǎng)點柜臺、基金管理人設置的投訴專線、呼叫中心人

工熱線、書信、電子郵件等渠道，對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴。

電話、電子郵件、書信、網(wǎng)絡在線是主要投訴受理渠道，基金管理人設專人負責管理

投訴電話（0755-82353668）、信箱、網(wǎng)絡服務?，F(xiàn)場投訴和意見簿投訴是補充投訴渠道，

由各銷售機構受理后反饋給本基金管理人跟進處理。

第二十二部分其他應披露事項

本基金的其他應披露事項將嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、

《信息披露辦法》等相關法律法規(guī)規(guī)定的內容與格式進行披露，并在規(guī)定媒介上公告。

公告事項 法定披露方式 法定披露日期 

鵬華綠色債券債券型證券投資基金招募說明書 《證券時報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年12月06日 

鵬華綠色債券債券型證券投資基金托管協(xié)議 《證券時報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年12月06日 

鵬華綠色債券債券型證券投資基金基金合同 《證券時報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年12月06日 

鵬華綠色債券債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告 《證券時報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年12月06日 

鵬華綠色債券債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要 《證券時報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年12月06日 

鵬華基金管理有限公司關于新增人民幣直銷資金專戶的公告 《證券時報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年12月18日 

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參加招商銀行股份有限公司基金轉換業(yè)務申購補差費率優(yōu)惠活動的公告 《證券時報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年12月19日 

關于鵬華綠色債券債券型證券投資基金提前結束募集的公告 《證券時報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年12月19日 

鵬華綠色債券債券型證券投資基金基金合同生效公告 《證券時報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年12月20日 

鵬華綠色債券債券型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉換和定期定額投資業(yè)務及調整單筆最低贖回份額和賬戶最低份額余額限制的公告 《證券時報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年12月24日 

鵬華綠色債券債券型證券投資基金2025年第1季度報告 《證券時報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025年04月21日 

鵬華基金管理有限公司關于暫?？头娫挿盏墓?《證券時報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金 2025年06月20日 



 電子披露網(wǎng)站  

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與招商證券股份有限公司申購（含定期定額投資）費率優(yōu)惠活動的公告 《證券時報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025年06月30日 

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與部分銷售機構認購、申購（含定期定額投資）費率優(yōu)惠活動的公告 《證券時報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025年07月07日 

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與國投證券股份有限公司認購、申購（含定期定額投資）費率優(yōu)惠活動的公告 《證券時報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025年07月14日 

鵬華綠色債券債券型證券投資基金2025年第2季度報告 《證券時報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025年07月18日 

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與國泰海通證券股份有限公司認購、申購（含定期定額投資）費率優(yōu)惠活動的公告 《證券時報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025年08月12日 

鵬華綠色債券債券型證券投資基金2025年中期報告 《證券時報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025年08月28日 

鵬華基金管理有限公司關于暫停客服電話服務的公告 《證券時報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025年09月22日 

鵬華基金管理有限公司澄清公告 《證券時報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025年09月29日 

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與國元證券股份有限公司申購（含定期定額投資）費率優(yōu)惠活動的公告 《證券時報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025年10月23日 

鵬華綠色債券債券型證券投資基金2025年第3季度報告 《證券時報》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025年10月27日 



上述披露事項的披露期間自2024年12月06日至2025年11月07日。

第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式

本招募說明書由基金管理人、基金托管人按照相關法律法規(guī)規(guī)定置備于公司住所，投

資人可在辦公時間免費查閱；也可在支付工本費后在合理時間內獲取本招募說明書復制件

或復印件，但應以招募說明書正本為準。投資人也可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站進行查

閱。

基金管理人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。

第二十四部分備查文件

一、備查文件包括：

1、中國證監(jiān)會準予鵬華綠色債券債券型證券投資基金注冊的文件

2、《鵬華綠色債券債券型證券投資基金基金合同》

3、《鵬華綠色債券債券型證券投資基金托管協(xié)議》

4、法律意見書

5、基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照

6、基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照

二、備查文件的存放地點和投資人查閱方式：

1、存放地點：《基金合同》、《托管協(xié)議》存放在基金管理人和基金托管人處；其余

備查文件存放在基金管理人處。

2、查閱方式：投資人可在營業(yè)時間免費到存放地點查閱，也可按工本費購買復印件。

鵬華基金管理有限公司

2025年12月


              
                
               鵬華綠色債券債券型證券投資基金更新的招募說明書.pdf
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