匯添富滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
匯添富滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
匯添富滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2024]1792號(hào)文注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。
本基金的基金類型為ETF聯(lián)接基金，運(yùn)作方式為契約型開(kāi)放式、發(fā)起式。
1、本基金的基金管理人為匯添富基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為招商銀行股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為匯添富基金管理股份有限公司。
2、本基金募集期限自2025年06月03日起至2025年06月30日。
本基金認(rèn)購(gòu)將通過(guò)本公司的直銷中心、線上直銷系統(tǒng)以及其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。
3、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
4、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)本基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣且發(fā)起資金提供方承諾持有期限不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，會(huì)計(jì)師事務(wù)所提交的驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說(shuō)明。自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
投資者購(gòu)買本基金應(yīng)使用匯添富基金管理股份有限公司基金賬戶。若投資者已經(jīng)開(kāi)立匯添富基金管理股份有限公司基金賬戶，則無(wú)須再另行開(kāi)立基金賬戶，直接以此基金賬戶辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)即可。未開(kāi)立基金賬戶的投資者可以到本公司直銷中心、銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)立基金賬戶的手續(xù)。本公司同時(shí)開(kāi)通網(wǎng)上開(kāi)戶功能，詳細(xì)情況請(qǐng)登錄公司線上直銷系統(tǒng)查詢。
5、投資者的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理，一次完成，但若開(kāi)戶無(wú)效，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)也同時(shí)無(wú)效。
6、投資者通過(guò)基金管理人直銷中心首次認(rèn)購(gòu)本基金的最低金額為人民幣50,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）；通過(guò)基金管理人線上直銷系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)本基金單筆最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）；通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)本基金單筆最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。募集期間不設(shè)置投資者單個(gè)賬戶最高認(rèn)購(gòu)金額限制。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，其認(rèn)購(gòu)金額按照單筆認(rèn)購(gòu)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)受理，不可以撤銷。
基金管理人可以對(duì)本基金募集規(guī)模設(shè)置上限，具體募集上限、規(guī)?？刂品桨讣捌渌技才诺恼{(diào)整，詳見(jiàn)本公司屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。若本基金設(shè)置募集規(guī)模上限，除基金管理人相關(guān)公告另有規(guī)定，基金合同生效后將不再受此募集規(guī)模的限制。
7、本基金的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
8、銷售機(jī)構(gòu)（指本公司的直銷中心、線上直銷系統(tǒng)和其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)）對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功確認(rèn)應(yīng)以基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可以在基金合同生效后到原認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)打印認(rèn)購(gòu)成交確認(rèn)憑證或查詢認(rèn)購(gòu)成交確認(rèn)信息。
9、本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2025年5月30日基金管理人網(wǎng)站（www.99fund.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》、《托管協(xié)議》和《基金產(chǎn)品資料概要》。
10、投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金申請(qǐng)表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
11、投資者所在地若未開(kāi)設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)熱線電話（400-888-9918）或銷售機(jī)構(gòu)的咨詢電話垂詢認(rèn)購(gòu)事宜。
12、本公司可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
13、風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。基金不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購(gòu)買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。
基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的百分之十時(shí)，投資者將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。本基金為匯添富滬深300ETF的聯(lián)接基金，其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。
本基金通過(guò)投資目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金為發(fā)起式基金，在基金募集時(shí)，基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等人員認(rèn)購(gòu)本基金的發(fā)起資金金額不少于1000 萬(wàn)元人民幣，且發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限不少于3 年（基金合同生效不滿3年提前終止的情況除外）?；鸸芾砣苏J(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限滿3年后，基金管理人將根據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，屆時(shí)基金管理人有可能贖回認(rèn)購(gòu)的本基金份額。另外，在基金成立三年之日，如果本基金的資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，基金合同將自動(dòng)終止，投資者將面臨基金合同可能終止的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》及《基金合同》等信息披露文件，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本基金的招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)本公司或代銷機(jī)構(gòu)購(gòu)買和贖回本基金。本基金的銷售機(jī)構(gòu)名單詳見(jiàn)本公司官網(wǎng)公示的銷售機(jī)構(gòu)信息表。本基金在募集期內(nèi)按1.00元初始面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資者按1.00元初始面值購(gòu)買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元，從而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)。
投資者應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于投資基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。本基金管理人建議投資者根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且中長(zhǎng)期持有。
一、本次募集基本情況
?。ㄒ唬┗鹈Q及代碼
匯添富滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（基金簡(jiǎn)稱：匯添富滬深300ETF發(fā)起式聯(lián)接；A類份額基金代碼：023059；C類份額基金代碼：023060）
（二）基金類型與類別
本基金為ETF聯(lián)接基金，運(yùn)作方式為契約型開(kāi)放式、發(fā)起式
?。ㄈ┗鸫胬m(xù)期限
不定期
?。ㄋ模┗鸱蓊~面值
每份基金份額初始面值為1.00元人民幣，按初始面值發(fā)售。
?。ㄎ澹┠技瘜?duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
個(gè)人投資者指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人；機(jī)構(gòu)投資者指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織；合格境外投資者指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者；發(fā)起資金提供方是指以發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限不少于三年的基金管理人的股東、基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員。
?。┗鹉技谂c發(fā)售時(shí)間
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起至基金份額停止發(fā)售之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月。
本基金的發(fā)售時(shí)間為2025年06月03日起至2025年06月30日，同時(shí)面向個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者銷售?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)認(rèn)購(gòu)的情況提前終止或延遲發(fā)售時(shí)間，但最遲不得超過(guò)3個(gè)月的基金募集期。如遇突發(fā)事件，以上募集安排可以適當(dāng)調(diào)整。
?。ㄆ撸┗饌浒概c基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)本基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣且發(fā)起資金提供方承諾持有期限不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，會(huì)計(jì)師事務(wù)所提交的驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說(shuō)明。自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效，并于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。
若自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月屆滿，本基金不符合基金合同備案條件，本基金管理人將承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將所募集的資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金投資者。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)及基金其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)或按基金管理人直銷機(jī)構(gòu)、其他銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理公開(kāi)發(fā)售。投資者還可以登錄基金管理人網(wǎng)站（www.99fund.com）辦理開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)，網(wǎng)上交易開(kāi)通流程、業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄基金管理人網(wǎng)站查詢。
?。ǘ┱J(rèn)購(gòu)受理：2025年06月03日起至2025年06月30日期間（周六、周日及節(jié)假日不受理），銷售網(wǎng)點(diǎn)受理投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
（三）資金繳納：投資者須將足額資金存入銷售網(wǎng)點(diǎn)指定的賬戶后，方可進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)。
?。ㄋ模┓蓊~確認(rèn)：當(dāng)日（T日）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的申請(qǐng)，投資者通常應(yīng)在T+2日到銷售機(jī)構(gòu)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理結(jié)果。銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。
?。ㄎ澹┱J(rèn)購(gòu)方式：本基金采用金額認(rèn)購(gòu)方式，投資者可以通過(guò)當(dāng)面委托、傳真委托、網(wǎng)上交易的方式進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
（六）投資者的認(rèn)購(gòu)資金在基金合同生效前形成的利息收入折算成基金認(rèn)購(gòu)份額，歸基金投資者所有，認(rèn)購(gòu)資金利息以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)，利息折成基金認(rèn)購(gòu)份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、不受最低認(rèn)購(gòu)份額限制。
三、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
1、本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金對(duì)通過(guò)本公司直銷中心認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的特定投資群體與除此之外的其他投資者實(shí)施差別化的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
特定投資群體指全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金，以及個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金等。如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可將其納入特定投資群體范圍。
特定投資群體可通過(guò)本公司直銷中心認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減特定投資群體認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)。
1）特定投資群體認(rèn)購(gòu)A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
通過(guò)本公司直銷中心認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的特定投資群體認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為每筆500元。未通過(guò)本公司直銷中心認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的特定投資群體，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率參照其他投資者適用的A類基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率執(zhí)行。
2）其他投資者認(rèn)購(gòu)A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
其他投資者認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率隨認(rèn)購(gòu)金額增加而遞減。在募集期內(nèi)如果有多筆認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。其他投資者認(rèn)購(gòu)A類基金份額的具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜50萬(wàn)元 0.80%
50萬(wàn)元≤M＜100萬(wàn)元 0.50%
M≥100萬(wàn)元 每筆1000元
本基金C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由認(rèn)購(gòu)A類基金份額的投資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，定期和不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，對(duì)基金投資者適當(dāng)調(diào)低基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
2、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。
（1）A類基金份額
A類基金份額的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。計(jì)算公式為：
1）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
2）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
?。?）C類基金份額
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
（3）上述認(rèn)購(gòu)份額（含利息折算的份額）計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例1.某投資者（非特定投資群體）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為3.00元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.80%，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額=10,000/（1+0.80%）=9,920.63元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=10,000-9,920.63=79.37元
認(rèn)購(gòu)份額=（9,920.63+3.00）/1.00=9,923.63份
即：投資者（非特定投資群體）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為3.00元，則其可得到9,923.63份本基金A類基金份額。
例2.某特定投資群體客戶通過(guò)本公司直銷中心投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，其認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額為500元，假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為50.00元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額=100,000-500=99,500.00元
認(rèn)購(gòu)份額=（99,500.00+50.00）/1.00=99,550.00份
即：特定投資群體客戶通過(guò)本公司直銷中心投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)募集期間其認(rèn)購(gòu)資金所得利息為50.00元，則其可得到99,550.00份本基金A類基金份額。
例3.某投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，由于募集期間基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為3.00元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：
認(rèn)購(gòu)份額=（10,000+3.00）/1.00=10,003.00份
即：投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為3.00元，則其可得到10,003.00份C類基金份額。
四、直銷中心的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)流程
?。ㄒ唬┳⒁馐马?xiàng)
1、投資者應(yīng)按《匯添富滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說(shuō)明書(shū)》規(guī)定的程序辦理相關(guān)事項(xiàng)。
2、投資者可以使用銀行轉(zhuǎn)賬、本票等主動(dòng)付款方式進(jìn)行認(rèn)購(gòu)繳款。
3、通過(guò)直銷中心開(kāi)立基金及交易賬戶的基金投資者應(yīng)指定一個(gè)銀行賬戶作為其資金交收賬戶，以便進(jìn)行認(rèn)（申）購(gòu)繳款、贖回、分紅及無(wú)效認(rèn)（申）購(gòu)資金退款的資金結(jié)算。資金交收賬戶的名稱必須與投資者開(kāi)立基金賬戶的名稱一致。
4、營(yíng)業(yè)時(shí)間：基金發(fā)售日的9:00－17:00。
5、個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者如需通過(guò)直銷中心認(rèn)購(gòu)基金，請(qǐng)盡早向直銷中心索取或從本公司網(wǎng)站(www.99fund.com）下載開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表單及相關(guān)資料。
6、直銷中心與代理銷售網(wǎng)點(diǎn)的申請(qǐng)表格式不同，投資者請(qǐng)勿混用。
?。ǘ╅_(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序
1、開(kāi)戶
?。?）投資者可以到直銷中心辦理開(kāi)戶手續(xù)。開(kāi)戶資料的填寫必須真實(shí)、準(zhǔn)確，完整，否則由此引起的客戶資料寄送等錯(cuò)誤的責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。
?。?）選擇在直銷中心認(rèn)購(gòu)基金的投資者應(yīng)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶（已開(kāi)戶者除外），投資者開(kāi)立基金賬戶的同時(shí)將獲得基金交易賬號(hào)。
?。?）個(gè)人投資者：填寫《基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》及《風(fēng)險(xiǎn)提示函與自測(cè)表》，同時(shí)提交下列材料：
1）有效身份證件原件及正反面復(fù)印件；
2）銀行借記卡或存折原件及復(fù)印件。
個(gè)人投資者如委托代理人辦理，則另須提供代理人有效身份證件原件及正反面復(fù)印件，并由雙方填寫 《基金授權(quán)委托書(shū)》。
?。?）機(jī)構(gòu)投資者：填寫《基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》并加蓋機(jī)構(gòu)公章及法定代表人私章，同時(shí)提供下列材料：
1）加蓋機(jī)構(gòu)公章的《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》；
2）加蓋機(jī)構(gòu)公章的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證及稅務(wù)登記證復(fù)印件；
3）加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人私章的《基金授權(quán)委托書(shū)》；
4）加蓋機(jī)構(gòu)公章的《預(yù)留印鑒卡》；
5）加蓋公章及法定代表人私章的《傳真交易協(xié)議書(shū)》；
6）加蓋公章的法定代表人有效身份證件正反面復(fù)印件；
7）加蓋公章的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人有效身份證件正反面復(fù)印件；
8）加蓋公章的預(yù)留銀行賬戶的開(kāi)立證明文件復(fù)印件。
?。?）投資者T日提交的開(kāi)戶申請(qǐng)，可于T+2日起通過(guò)本公司直銷中心或客服熱線（400-888-9918）查詢申請(qǐng)結(jié)果。
2、繳款
?。?）投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)首先將足額認(rèn)購(gòu)資金以銀行認(rèn)可的付款方式劃入本公司指定的直銷資金專戶：
賬戶一：
賬戶名稱：匯添富基金管理股份有限公司直銷專戶
開(kāi)戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行盧灣支行
銀行賬號(hào)：98990153850000015
人行支付系統(tǒng)行號(hào)：310290000290
賬戶二：
賬戶名稱：匯添富基金管理股份有限公司直銷專戶
開(kāi)戶銀行：招商銀行上海分行徐家匯支行
銀行賬號(hào)：121902331810623
人行支付系統(tǒng)行號(hào)：308290003100
賬戶三：
賬戶名稱：匯添富基金管理股份有限公司直銷專戶
開(kāi)戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部證券專柜
銀行賬號(hào)：1001202929025807250
人行支付系統(tǒng)行號(hào)：102290020294
賬戶四：
賬戶名稱：匯添富基金管理股份有限公司直銷專戶
開(kāi)戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：216200100101516289
人行支付系統(tǒng)行號(hào)：309290000107
?。?）投資者在辦理匯款時(shí)必須注意以下事項(xiàng)：
投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在直銷網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立基金賬戶時(shí)登記的姓名；
投資者應(yīng)在“匯款備注欄”或“用途欄”中準(zhǔn)確填寫其在直銷網(wǎng)點(diǎn)的交易賬號(hào)，因未填寫或填寫錯(cuò)誤導(dǎo)致的認(rèn)購(gòu)失敗或資金劃轉(zhuǎn)錯(cuò)誤由投資者承擔(dān)。
3、認(rèn)購(gòu)
已全額繳款并完成開(kāi)戶申請(qǐng)的投資者，可以辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并提交下列材料：
?。?）《基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
?。?）投資者或代理人身份證原件及正反面復(fù)印件；
（3）加蓋銀行受理章的銀行繳款憑證。
投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)均為當(dāng)日有效，如在規(guī)定時(shí)間內(nèi)認(rèn)購(gòu)款未到賬將視為無(wú)效申請(qǐng)。投資者則需另外提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
投資者T日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，可于T+2日起通過(guò)本公司直銷中心或客服熱線（400-888-9918）查詢申請(qǐng)結(jié)果。
五、銷售網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)流程
投資者在代銷機(jī)構(gòu)辦理本基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，具體開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)流程請(qǐng)遵循相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
六、清算與交割
本基金募集期間，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在本基金登記機(jī)構(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)專戶中，投資者的認(rèn)購(gòu)資金在基金募集期間形成的利息，在基金合同生效后折算成基金份額，歸投資者所有。
本基金份額的權(quán)益登記由本基金登記機(jī)構(gòu)在募集結(jié)束后完成注冊(cè)登記。
七、募集費(fèi)用
本次基金募集過(guò)程中所發(fā)生的與基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等募集費(fèi)用從基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用中列支，不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。若在募集期結(jié)束時(shí)，基金仍不能滿足法定備案條件，則募集費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)。
八、基金的驗(yàn)資與備案
基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)決定停止基金發(fā)售，由基金管理人委托具有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告，基金登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)證明。
若基金符合法定備案條件，基金管理人辦理基金備案手續(xù)后，發(fā)布基金合同生效公告。
若基金不符合法定備案條件，本基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)劃出，退還基金認(rèn)購(gòu)人。
九、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：匯添富基金管理股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)北京東路666號(hào)H區(qū)（東座）6樓H686室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路728號(hào)
法定代表人：李文
電話：（021）28932888
傳真：（021）28932998
網(wǎng)址：www.99fund.com
電子郵件：service@99fund.com
?。ǘ┗鹜泄苋?
名稱：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
成立時(shí)間：1987年04月08日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行銀復(fù)字（1986）175 號(hào)文、銀 復(fù)（1987）86 號(hào)文
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：252.20億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)
?。ㄈ╀N售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
?。?）匯添富基金管理股份有限公司直銷中心
住所：上海市黃浦區(qū)北京東路666號(hào)H區(qū)（東座）6樓H686室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)櫻花路868號(hào)建工大唐國(guó)際廣場(chǎng)A座7樓
法定代表人：李文
電話：（021）28932893
傳真：（021）50199035或（021）50199036
聯(lián)系人：陳卓膺
客戶服務(wù)電話：400-888-9918（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
郵箱：guitai@htffund.com
網(wǎng)址：www.99fund.com
（2）匯添富基金管理股份有限公司線上直銷系統(tǒng)
2、代銷機(jī)構(gòu)
代銷機(jī)構(gòu)名稱 網(wǎng)址 電話
招商銀行股份有限公司 www.cmbchina.com 95555
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。投資者在各代銷機(jī)構(gòu)辦理本基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)請(qǐng)遵循各代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。
?。ㄋ模┗鸬怯洐C(jī)構(gòu)
名稱：匯添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)北京東路666號(hào)H區(qū)（東座）6樓H686室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)櫻花路868號(hào)建工大唐國(guó)際廣場(chǎng)A座7樓
法定代表人：李文
電話：（021）28932888
傳真：（021）28932876
聯(lián)系人：馬樹(shù)超
?。ㄎ澹┞蓭熓聞?wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
聯(lián)系人：陳穎華
?。?huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話： 010-58153000
傳真： 010-85188298
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：陳露
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：陳露、戴唯
匯添富基金管理股份有限公司
2025年5月30日
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