新華中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
新華中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：新華基金管理股份有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
二〇二五年六月
重要提示
1、新華中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2025年2月10日證監(jiān)許可【2025】263號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或保證。
2、本基金為股票型證券投資基金，基金運(yùn)作方式為契約型開放式。
3、本基金的管理人為新華基金管理股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”)，基金托管人為興業(yè)銀行股份有限公司，注冊(cè)登記人為新華基金管理股份有限公司。
4、本基金2025年6月9日-2025年7月8日（含周六、周日）通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)發(fā)售，基金管理人可根據(jù)募集情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短本基金的募集期限并及時(shí)公告。
5、本基金的募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
6、本基金的最低募集份額總額為2億份，認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人。
7、本基金的銷售機(jī)構(gòu)為本公司的直銷中心和其他銷售機(jī)構(gòu)。
本公司的直銷中心包括：新華基金管理股份有限公司北京直銷中心和公司網(wǎng)站（www.ncfund.com.cn）；
其他銷售機(jī)構(gòu)詳見本公告中“八（三）2、其他銷售機(jī)構(gòu)”。各銷售機(jī)構(gòu)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期、辦理時(shí)間和辦理程序等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
如在募集期間增設(shè)其他銷售機(jī)構(gòu)，本公司將另行公告。
8、投資者欲認(rèn)購(gòu)本基金，須開立本公司基金賬戶，已經(jīng)有該類賬戶的投資者不須另行開立。
9、在募集期內(nèi)，每一基金投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣1元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元；每一基金投資者在直銷中心首次認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣10,000元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元；通過基金管理人基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)單筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣1元。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人對(duì)募集期間單個(gè)投資者累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)上限。
如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
10、有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
11、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
12、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀發(fā)布在中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網(wǎng)站(www.ncfund.com.cn)上的《新華中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》和《新華中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說明書》。投資者也可通過本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格和了解本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
13、開戶、認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向銷售機(jī)構(gòu)咨詢。請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話(400-819-8866)咨詢購(gòu)買事宜。
14、基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
15、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券/期貨市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，亦自行承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金還可投資港股通標(biāo)的股票,需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)類似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)類似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
具體風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣顺兄Z以恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不對(duì)投資者保證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
一、本次募集基本情況
（一）基金名稱：新華中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
（二）基金代碼A類：023494、C類：023495
（三）基金類型：股票型證券投資基金
（四）基金運(yùn)作方式：契約型開放式
（五）基金存續(xù)期限：不定期
（六）基金份額初始面值：本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元
（七）基金份額的分類：本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等的不同將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取前端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為C類基金份額。A類基金份額、C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告兩類基金份額凈值和兩類基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人可根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在不違反法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，增加新的基金份額類別、取消現(xiàn)有基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別設(shè)置及其申贖數(shù)量限制等或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，但應(yīng)在該等調(diào)整實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，而無需召開基金份額持有人大會(huì)。
（八）發(fā)售對(duì)象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
（九）發(fā)售方式
本基金通過新華基金管理股份有限公司直銷系統(tǒng)和其他銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。
（十）發(fā)售時(shí)間安排與基金合同生效
本基金自2025年6月9日-2025年7月8日進(jìn)行發(fā)售?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)認(rèn)購(gòu)的情況提前終止或延長(zhǎng)發(fā)售時(shí)間，但最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月的基金募集期?；鹉技趯脻M,未達(dá)到基金合同的生效條件,或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基金合同無法生效,則基金募集失敗。
如基金募集失敗,基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用,在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資?；鸸芾砣俗允盏津?yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）本基金的發(fā)行對(duì)象為：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
（二）認(rèn)購(gòu)方式及原則
本基金通過基金管理人及其他銷售機(jī)構(gòu)向投資者公開發(fā)售。投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷。
如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
（三）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
本基金A類基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行分檔。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
本基金A類基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜50萬(wàn)元 1.00%
50萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元 0.60%
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.30%
M≥500萬(wàn)元 按筆收取，1,000元/筆
基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
（四）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
1、本基金A類基金份額計(jì)算公式如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，且該認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被全額確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.0%，假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金的利息為3元，則其可得到的A類基金份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額=10,000/(1+1.0%)=9900.99元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=10,000-9900.99=99.01元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9900.99+3）/1.00＝9903.99份
即：投資人投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，且該認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被全額確認(rèn)，假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金的利息為3元，則其可得到9903.99份A類基金份額。
2、本基金C類基金份額計(jì)算公式如下：
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假定其認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為3元，則其可得到的C類基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝(10,000＋3)/1.00=10,003.00份
即：投資者投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假定其認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為3元，則得到10,003.00份C類基金份額。
（五）募集資金利息的處理
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（六）認(rèn)購(gòu)限制
在募集期內(nèi)，每一基金投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣1元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元；每一基金投資者在直銷中心首次認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣10,000元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元；通過基金管理人基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)單筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣1元。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人對(duì)募集期間單個(gè)投資者累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)上限。
三、個(gè)人投資者開戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）本公司直銷中心辦理開戶與認(rèn)購(gòu)的程序
1、開戶與認(rèn)購(gòu)時(shí)間
基金份額發(fā)售日的9：30-16：30。
2、辦理開戶
個(gè)人投資者通過直銷柜臺(tái)辦理開戶業(yè)務(wù)，可采取臨柜及遠(yuǎn)程辦理兩種方式，遠(yuǎn)程辦理包括傳真及郵件，臨柜辦理時(shí)，應(yīng)按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求進(jìn)行雙錄，并提供下列資料：
（1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件（需清晰顯示證件號(hào)碼及證件有效期）；
（2）指定的客戶本人銀行賬戶的銀行存折或銀行卡原件（柜臺(tái)辦理）或復(fù)印件（傳真辦理）（投資者開戶時(shí)預(yù)留作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致）；
（3）填妥、本人簽章的《個(gè)人投資者賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
（4）填妥、本人簽章的《開放式基金傳真交易協(xié)議書（個(gè)人版）》；
（5）填妥、本人簽章的《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》；
（6）填妥、本人簽章的《基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷（個(gè)人版）》。
注：上述（2）項(xiàng)中“指定銀行賬戶”是指：在直銷中心辦理開戶的客戶需指定一銀行活期賬戶作為客戶贖回、分紅以及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)無效資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶，賬戶名稱必須與投資者姓名嚴(yán)格一致。賬戶證明是指銀行借記卡或指定銀行出具的開戶證明。
3、繳款
投資者認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)通過匯款等銀行認(rèn)可的方式將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司在以下銀行開立的直銷資金賬戶：
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開戶銀行：中國(guó)工商銀行重慶市分行解放碑支行
賬號(hào)：3100021119200059628
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行重慶市分行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：50001333600050200834
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開戶銀行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行重慶市渝中支行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：31010101040005484
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開戶銀行：招商銀行重慶分行渝中支行
賬號(hào)：023900250010202
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行重慶分行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：346010100106814413
在辦理匯款時(shí)，投資者必須注意以下事項(xiàng)：
（1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫的匯款人名稱必須與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)人名稱一致；
（2）投資者匯款時(shí)，應(yīng)提示銀行柜臺(tái)人員務(wù)必準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和備注欄內(nèi)容；
（3）投資者匯款金額必須與申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額一致。
4、認(rèn)購(gòu)
（1）個(gè)人投資者到直銷中心辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的需按《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要求進(jìn)行雙錄，并提供下列資料：
1）用于認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)劃出資金的銀行憑證；
2）填妥并由客戶本人簽章的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
3）個(gè)人有效身份證件原件及復(fù)印件。
（2）注意事項(xiàng)
1）若投資者認(rèn)購(gòu)資金在當(dāng)日下午4：30之前未到本公司指定直銷資金賬戶的，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理，順延期限不超過五個(gè)工作日。申請(qǐng)受理日期(即有效申請(qǐng)日)以資金到賬日為準(zhǔn)。
2）基金發(fā)售期結(jié)束，仍存在以下情況的，將被認(rèn)定為無效認(rèn)購(gòu)：
i.投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
ii.投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
iii.投資者劃入的認(rèn)購(gòu)金額小于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
iv.在發(fā)售期截止日下午4：30之前資金未到本公司指定直銷資金賬戶的；
v.本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
（二）通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)開戶與認(rèn)購(gòu)程序
1、開戶及認(rèn)購(gòu)時(shí)間：
基金份額發(fā)售日的9：30-16：30(24小時(shí)服務(wù)，含周六、周日)。
2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序：
（1）可直接登錄本公司網(wǎng)站（www.ncfund.com.cn），根據(jù)提示使用本公司已開通支持網(wǎng)上交易的銀行卡進(jìn)行開戶；
（2）開戶申請(qǐng)?zhí)峤怀晒罂闪⒓催M(jìn)行網(wǎng)上自助認(rèn)購(gòu)；
（3）請(qǐng)同時(shí)參照本公司公布于本公司網(wǎng)站（www.ncfund.com.cn）上網(wǎng)上交易指南辦理相關(guān)開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。
（4）本公司網(wǎng)上交易咨詢電話：400-819-8866。
3、注意事項(xiàng)：
個(gè)人投資者采用網(wǎng)上交易方式進(jìn)行基金交易時(shí)所發(fā)生的銀行規(guī)定收取的轉(zhuǎn)賬費(fèi)用，除本公司另有規(guī)定外由投資者自行承擔(dān)。
（三）個(gè)人投資者在銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購(gòu)程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）本公司直銷中心辦理開戶與認(rèn)購(gòu)的程序
1、開戶及認(rèn)購(gòu)時(shí)間：
基金份額發(fā)售日的9：30-16：30。
2、辦理開戶
機(jī)構(gòu)投資者到直銷中心辦理開戶手續(xù)時(shí)，需提供下列資料（具體以直銷柜臺(tái)規(guī)定為準(zhǔn)）：
（1）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照加蓋單位公章的復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用有權(quán)部門的批文、開戶證明或登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件）；
（2）銀行的開戶證明加蓋公章的復(fù)印件；
（3）加蓋公章和法定代表人簽章的《開放式基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
（4）法定代表人或負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件；
（5）預(yù)留印鑒卡一式兩份（公章、預(yù)留印鑒章、經(jīng)辦人簽章）；
（6）填妥的《機(jī)構(gòu)投資者賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
（7）填妥的加蓋公章和法定代表人簽章的《開放式基金傳真交易協(xié)議書（機(jī)構(gòu)版）》；
（8）加蓋公章的《機(jī)構(gòu)客戶股東、董事、高管成員登記信息表》；
（9）加蓋公章和經(jīng)辦人簽字的《基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷》；
（10）加蓋公章和經(jīng)辦人簽字的《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》；
（11）加蓋公章的受益人身份證復(fù)印件及受益所有人類型歸屬關(guān)系相關(guān)證明；
（12）加蓋公章的公司章程及修正案；
（13）加蓋公章的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖及董監(jiān)高信息表。
機(jī)構(gòu)投資者開戶資料的填寫必須真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引起的錯(cuò)誤和損失，由投資者自己承擔(dān)。
3、繳款
投資者認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)通過匯款等銀行認(rèn)可的方式將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司在以下銀行開立的直銷資金賬戶：
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開戶銀行：中國(guó)工商銀行重慶市分行解放碑支行
賬號(hào)：3100021119200059628
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行重慶市分行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：50001333600050200834
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開戶銀行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行重慶市渝中支行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：31010101040005484
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開戶銀行：招商銀行重慶分行渝中支行
賬號(hào)：023900250010202
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行重慶分行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：346010100106814413
在辦理匯款時(shí)，投資者必須注意以下事項(xiàng)：
（1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫的匯款人名稱必須與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)人名稱一致；
（2）投資者匯款時(shí)，應(yīng)提示銀行柜臺(tái)人員務(wù)必準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和備注欄內(nèi)容；
（3）投資者匯款金額必須與申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額一致。
4、認(rèn)購(gòu)
（1）機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)需提供下列資料：
1）填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》并加蓋預(yù)留印鑒及交易經(jīng)辦人簽章；
2）若15:00前資金未到我司賬戶需提供用于認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)劃出資金的劃款指令或憑證。
（2）注意事項(xiàng)
1）若投資者認(rèn)購(gòu)資金在當(dāng)日下午4：30之前未到本公司指定直銷資金賬戶的，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理，順延期限不超過五個(gè)工作日。申請(qǐng)受理日期(即有效申請(qǐng)日)以資金到賬日為準(zhǔn)。
2）基金發(fā)售期結(jié)束，仍存在以下情況的，將被認(rèn)定為無效認(rèn)購(gòu)：
i.投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
ii.投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
iii.投資者劃入的認(rèn)購(gòu)金額小于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
iv.在發(fā)售期截止日下午4：30之前資金未到本公司指定直銷資金賬戶的；
v.本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
（二）機(jī)構(gòu)投資者在銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購(gòu)程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
（一）投資者無效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將于本基金合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)劃入投資者指定銀行賬戶。
（二）本基金合同生效前，全部認(rèn)購(gòu)資金存入基金認(rèn)購(gòu)專門賬戶，任何人不得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間按銀行同期存款利率計(jì)算的資金利息轉(zhuǎn)換成基金份額歸投資人所有。
（三）基金募集結(jié)束后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和《基金合同》的約定，完成基金份額持有人的權(quán)益登記。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資?；鸸芾砣俗允盏津?yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
七、發(fā)售費(fèi)用
本次基金發(fā)售中所發(fā)生的與本基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)等費(fèi)用不從基金財(cái)產(chǎn)中列支。若基金募集失敗，則由基金管理人承擔(dān)。
八、本次募集當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：新華基金管理股份有限公司
住所：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場(chǎng)6號(hào)力帆中心2號(hào)辦公樓第19層
辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號(hào)新時(shí)代大廈9層、11層
重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場(chǎng)6號(hào)力帆中心2號(hào)辦公樓第19層
法定代表人：銀國(guó)宏
設(shè)立日期：2004年12月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字【2004】197號(hào)
注冊(cè)資本：人民幣627,756,410元
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行，銀復(fù)〔1988〕347號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字〔2005〕74號(hào)
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）直銷中心：
名稱：新華基金管理股份有限公司直銷中心
注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場(chǎng)6號(hào)力帆中心2號(hào)辦公樓第19層
辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號(hào)新時(shí)代大廈9層、11層
法定代表人：銀國(guó)宏
電話：010-68730999
聯(lián)系人：鄭維丹
公司網(wǎng)址:www.ncfund.com.cn
客服電話：400-819-8866
（2）電子直銷：新華基金網(wǎng)上交易平臺(tái)
網(wǎng)址：https://trade.ncfund.com.cn
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
（1）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)17樓
法定代表人：呂家進(jìn)
聯(lián)系人：林小蕓
興業(yè)銀行官網(wǎng)：www.cib.com.cn
（2）恒泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門外大街83號(hào)德勝國(guó)際中心B座12層
法定代表人：祝艷輝
客服電話：956088
網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
（3）西南證券股份有限公司
注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號(hào)
辦公地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號(hào)西南證券總部大樓
法定代表人：吳堅(jiān)
客服電話：95355
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
（4）東海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
辦公地址：江蘇省常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
法定代表人：王文卓
傳真：021-50588876
客服電話：95531；400-8888-588
（5）江海證券有限公司
注冊(cè)地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號(hào)
法定代表人：趙洪波
客服電話：0451-85863673
網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
（6）天風(fēng)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新大道446號(hào)天風(fēng)證券大廈20層
辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路217號(hào)天風(fēng)大廈2號(hào)樓
法定代表人：龐介民
客服電話：95391
公司網(wǎng)址：www.tfzq.com
（7）中國(guó)銀河證券股份有限公司
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
郵編：100073
法定代表人：王晟
客服電話：4008-888-888、95551
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（8）國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
客服電話：95517
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
（9）中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)
法定代表人：劉成
客服電話：95587/4008-888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
（10）國(guó)海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣西桂林市輔星路13號(hào)
辦公地址：廣西壯族自治區(qū)南寧市青秀區(qū)濱湖路46號(hào)國(guó)海大廈
法定代表人：何春梅
聯(lián)系人：王寧基
聯(lián)系電話：0755-82022112
客戶服務(wù)電話：95563或0771-95563
網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn
（11）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3棟5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)
法定代表人：王珺
客服電話：95188-8
聯(lián)系人：韓愛彬
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（12）上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
客服電話：400-1818-188
聯(lián)系人：屠彥洋
公司網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（13）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路一號(hào)元茂大廈903室
辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號(hào)杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園2號(hào)樓2樓
法定代表人：吳強(qiáng)
聯(lián)系人：洪泓
客服電話：952555
公司網(wǎng)站：fund.10jqka.com.cn
（14）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室
辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔12樓B1201-1203
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：鐘琛
客服電話：020-89629066
公司網(wǎng)址：www.yingmi.cn
（15）上海基煜基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市昆明路518號(hào)北美廣場(chǎng)A1002-A1003室
法定代表人：王翔
聯(lián)系人：藍(lán)杰
客服電話：400-820-5369
公司網(wǎng)站：www.jiyufund.com.cn
（16）北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
法定代表人：王偉剛
客服電話：400-619-9059
網(wǎng)址：http://www.hcfunds.com/
（17）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)(寫字樓)1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院京東集團(tuán)總部A座17層
法定代表人：鄒保威
電話：4000988511(個(gè)人業(yè)務(wù))、4000888816(企業(yè)業(yè)務(wù))
商務(wù)聯(lián)系人：李丹
客服熱線：4000988511
公司網(wǎng)站：kenterui.jd.com
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：新華基金管理股份有限公司
注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場(chǎng)6號(hào)力帆中心2號(hào)辦公樓第19層
法定代表人：銀國(guó)宏
電話：023-63711923
傳真：023-63710297
聯(lián)系人：陳猷憂
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：安冬
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街22號(hào)賽特廣場(chǎng)5層
辦公地址：北京朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街22號(hào)賽特廣場(chǎng)5層
法定代表人：李惠琦
電話：010-85665588
傳真：010-85665120
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：張偉、鄧冰清
聯(lián)系人：鄧冰清
新華基金管理股份有限公司
2025年6月3日
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