新華中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)公告
新華中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)公告
公告送出日期：2025年7月28日
1.公告基本信息
基金名稱 新華中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
基金簡稱 新華中證A500指數(shù)增強(qiáng)
基金主代碼 023494
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2025年6月27日
基金管理人名稱 新華基金管理股份有限公司
基金托管人名稱 興業(yè)銀行股份有限公司
基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱 新華基金管理股份有限公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》等法律法規(guī)以及《新華中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》和《新華中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說明書》
申購起始日 2025年7月29日
贖回起始日 2025年7月29日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2025年7月29日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2025年7月29日
定期定額投資起始日 2025年7月29日
下屬分級基金的基金簡稱 新華中證A500指數(shù)增強(qiáng)A 新華中證A500指數(shù)增強(qiáng)C
下屬分級基金的交易代碼 023494 023495
該分級基金是否開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資 是 是
2.日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額業(yè)務(wù)的辦理時間
本基金在開放日為投資人辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且該交易日為非港股通交易日，則本基金有權(quán)不開放申購、贖回，并按規(guī)定進(jìn)行公告），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)首次申購的最低金額為人民幣1元，追加申購單筆最低金額為1元；投資者在直銷中心首次申購的最低金額為人民幣10,000元，追加申購單筆最低金額為1元；通過基金管理人基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)單筆申購的最低金額為人民幣1元。各銷售機(jī)構(gòu)對本基金最低申購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限、單日或單筆申購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額，以及單日申購金額上限和凈申購比例上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額等數(shù)量限制，或新增基金規(guī)模控制措施?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費(fèi)率
1、申購費(fèi)率：
本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)，A類基金份額的申購費(fèi)用由申購該類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。投資人有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計算。
申購金額（M） 申購費(fèi)率
M＜50萬元 1.20%
50萬元≤M＜200萬元 0.80%
200萬元≤M＜500萬元 0.40%
M≥500萬元 按筆收取，1,000元/筆
3.3其他與申購相關(guān)的事項
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，并進(jìn)行公告。
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
4.日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時，每次贖回申請不得低于1份基金份額；每個基金交易賬戶的最低基金份額余額不得低于1份，基金份額持有人贖回時或贖回后將導(dǎo)致在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點）保留的基金份額余額不足1份的，需一次全部贖回。
如因分紅再投資、非交易過戶等原因?qū)е碌馁~戶余額少于1份之情況，不受此限，但再次贖回時必須一次性全部贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額等數(shù)量限制，或新增基金規(guī)?？刂拼胧??；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費(fèi)率
本基金A類基金份額和C類基金份額的贖回費(fèi)率如下：
贖回費(fèi) 持有時間（T） 贖回費(fèi)率
T＜7日 1.5%
T≥7日 0
若持有本基金的A類基金份額和C類基金份額，對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取的贖回費(fèi)，將全額進(jìn)入基金財產(chǎn)。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，并進(jìn)行公告。
當(dāng)本基金發(fā)生大額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
5.日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
（1）每筆基金轉(zhuǎn)換視為轉(zhuǎn)出基金的一筆基金贖回和轉(zhuǎn)入基金的一筆基金申購?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用及轉(zhuǎn)入基金的申購補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成。
（2）轉(zhuǎn)入基金時,從申購費(fèi)用低的基金向申購費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換時,每次收取轉(zhuǎn)入基金申購補(bǔ)差費(fèi)用；從申購費(fèi)用高的基金向申購費(fèi)用低的基金轉(zhuǎn)換時,不收取申購補(bǔ)差費(fèi)用。轉(zhuǎn)入基金的申購補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)換金額對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率差額進(jìn)行補(bǔ)差。
（3）轉(zhuǎn)出基金時,如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用,收取該基金的贖回費(fèi)用。
收取的贖回費(fèi)歸入基金財產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的比例下限以及該基金基金合同的相關(guān)約定。
（4）投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請單獨(dú)計算。
（5）轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照截位法，保留小數(shù)點后兩位。
5.2基金轉(zhuǎn)換份額的計算方式
第一步：計算轉(zhuǎn)出金額
（1）非貨幣基金轉(zhuǎn)換至貨幣基金
轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
（2）貨幣基金轉(zhuǎn)換至非貨幣基金
轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值＋貨幣市場基金應(yīng)轉(zhuǎn)出的累計未付收益
第二步：計算轉(zhuǎn)換費(fèi)用
轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝贖回費(fèi)用＋補(bǔ)差費(fèi)用
贖回費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出金額×贖回費(fèi)率
補(bǔ)差費(fèi)用：分別以下兩種情況計算
（1）轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率＞轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率
補(bǔ)差費(fèi)用＝（轉(zhuǎn)出金額－贖回費(fèi)用）×（轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率）/【1＋（轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率）】
（2）轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率≤轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率，補(bǔ)差費(fèi)用＝0
第三步：計算轉(zhuǎn)入金額
轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)換費(fèi)用
第四步：計算轉(zhuǎn)入份額
轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金轉(zhuǎn)入申請當(dāng)日基金份額凈值
5.3其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項
（1）轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是由同一銷售機(jī)構(gòu)銷售、同一基金管理人管理并在同一基金注冊登記機(jī)構(gòu)處注冊登記的基金。
（2）基金轉(zhuǎn)換采取定向轉(zhuǎn)換原則，即投資者必須指明基金轉(zhuǎn)換的方向，明確指出轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的名稱。
（3）單筆基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額及贖回時或贖回后在單個交易賬戶保留的基金份額的最低余額請參考本基金的《基金合同》、《招募說明書》等法律文件。
（4）基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的基金有一方不滿足上述狀態(tài)要求，基金轉(zhuǎn)換申請?zhí)幚頌槭??；鹳~戶凍結(jié)期間，不受理基金轉(zhuǎn)換交易申請。
（5）基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，即最終轉(zhuǎn)換份額的確認(rèn)以申請受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算。
（6）正常情況下，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T＋1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進(jìn)行有效性確認(rèn)，并辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除，以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的確認(rèn)情況?；疝D(zhuǎn)換成功后，投資者可于T＋2日起贖回轉(zhuǎn)入基金。
（7）單個開放日基金凈贖回份額（該基金贖回申請總份額加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請總份額扣除申購申請總份額及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請總份額后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先權(quán)，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。
（8）基金轉(zhuǎn)換只能在相同收費(fèi)模式下進(jìn)行。前端收費(fèi)模式的基金只能轉(zhuǎn)換到前端收費(fèi)模式的其他基金，后端收費(fèi)模式的基金只能轉(zhuǎn)換到后端收費(fèi)模式的其他基金。貨幣市場基金與其他基金之間的轉(zhuǎn)換不受本收費(fèi)模式的限制。
（9）當(dāng)投資者將持有本公司旗下的貨幣基金份額轉(zhuǎn)換為非貨幣基金份額時，若投資者將所持貨幣基金份額全部轉(zhuǎn)出，則基金賬戶中貨幣基金全部累計未付收益一并轉(zhuǎn)出；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉(zhuǎn)出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計未付收益為正收益，則累計未付收益繼續(xù)保留在投資者基金賬戶；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉(zhuǎn)出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計收益為負(fù)收益，則根據(jù)基金轉(zhuǎn)出份額占投資者所持全部貨幣基金份額的比例轉(zhuǎn)出相應(yīng)的累計未付收益。
（10）基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即首先轉(zhuǎn)換持有時間最長的基金份額，如果同一投資者在基金轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日，同時提出轉(zhuǎn)出基金的贖回申請，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則。
（11）基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購，因此暫?；疝D(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫停或拒絕申購、暫停贖回和巨額贖回的有關(guān)規(guī)定。
6.定期定額投資業(yè)務(wù)
定期定額投資業(yè)務(wù)是基金申購業(yè)務(wù)的一種方式，指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定的扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購的一種投資方式。
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的最低申購金額。
除另有公告外，定期定額投資費(fèi)率與申購費(fèi)率相同。
投資者可通過開通本基金定期定額投資業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)投資本基金，具體辦理規(guī)則及程序請遵循各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。敬請廣大投資者關(guān)注各銷售機(jī)構(gòu)開通上述業(yè)務(wù)的公告或咨詢相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)。
7.基金銷售機(jī)構(gòu)
7.1直銷機(jī)構(gòu)
名稱：新華基金管理股份有限公司北京直銷中心
住所：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層
辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號新時代大廈9層、11層
法定代表人：銀國宏
電話：010-68730999
聯(lián)系人：鄭維丹
網(wǎng)址:www.ncfund.com.cn
客服電話：400-819-8866
電子直銷：新華基金網(wǎng)上交易平臺
網(wǎng)址：https://trade.ncfund.com.cn
7.2其他銷售機(jī)構(gòu)
興業(yè)銀行股份有限公司、內(nèi)蒙古銀行股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責(zé)任公司、中信證券華南股份有限公司、國海證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、江海證券有限公司、國金證券股份有限公司、天風(fēng)證券股份有限公司、天府證券有限責(zé)任公司、上海天天基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、上?；匣痄N售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、中信期貨有限公司。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
8.基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
本基金管理人將從2025年7月29日起不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值
9.其他需要提示的事項
（1）本公告僅對本基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定投業(yè)務(wù)的有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，可通過本公司網(wǎng)站（www.ncfund.com.cn）查閱本基金《基金合同》、《招募說明書》和《基金產(chǎn)品資料概要》等資料。
（2）對未開設(shè)銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資者及希望了解本公司旗下管理基金其他有關(guān)信息的投資者，可撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-819-8866）垂詢相關(guān)事宜。
（3）風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者在投資本基金前，請務(wù)必考慮自己的風(fēng)險承受能力，在控制風(fēng)險的前提下實現(xiàn)投資收益。投資有風(fēng)險，選擇須謹(jǐn)慎。敬請投資者于投資前認(rèn)真閱讀該基金的《基金合同》、《招募說明書》和《基金產(chǎn)品資料概要》。
特此公告。
新華基金管理股份有限公司
2025年7月28日
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