中信建投中證A500指數增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：中信建投基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
二零二五年六月
重要提示
1、中信建投中證A500指數增強型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集經中國證監(jiān)會2025年2月10日證監(jiān)許可〔2025〕265號文注冊。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風險和收益做出實質性判斷、推薦或者保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不對本基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。
2、本基金為股票型證券投資基金，運作方式為契約型開放式。
3、本基金的基金管理人為中信建投基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司，登記機構為本公司。
4、基金募集期：本基金將于2025年6月12日至2025年6月26日通過銷售機構公開發(fā)售。
5、發(fā)售對象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
6、本基金的銷售機構包括本公司直銷中心、本公司網上直銷、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、中信建投證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、東方財富證券股份有限公司、玄元保險代理有限公司。詳見本公告正文。
7、在發(fā)售期間，除本公告所列的銷售機構外，本公司可根據情況變更或增減銷售機構并在本公司網站公示。投資者可留意本公司網站公示的本基金銷售機構的相關信息，或撥打本公司及各銷售機構客戶服務電話咨詢。
8、基金募集期內，投資者通過其他銷售機構或基金管理人網上直銷首次認購基金份額的最低限額為人民幣10元，追加認購單筆金額不設限制。投資者通過直銷中心首次認購基金份額的最低限額為人民幣20,000元，追加認購單筆金額不設限制。各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。
9、本基金首次募集規(guī)模上限為80億元人民幣（即確認的有效認購金額，不含募集期利息），基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。
基金管理人根據認購的情況可適當調整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
基金募集過程中募集規(guī)模達到80億元的，基金提前結束募集。
在募集期內任何一天（含第一天）當日募集截止時間后認購申請金額超過80億元，基金管理人將采取末日比例確認的方式實現規(guī)模的有效控制。當發(fā)生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結果。未確認部分的認購款項將在募集期結束后退還給投資者，由此產生的損失由投資人自行承擔。
末日認購申請確認比例的計算方法如下：
末日認購申請確認比例＝（80億元－末日之前有效認購申請金額）/末日有效認購申請金額
投資者認購申請確認金額=末日提交的有效認購申請金額×末日認購申請確認比例
當發(fā)生部分確認時，投資者認購費率按照認購申請確認金額所對應的費率計算，認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。最終認購申請確認結果以本基金登記機構的計算并確認的結果為準。
10、投資者欲購買本基金，須開立本公司基金賬戶。投資者不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。
11、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構接收到認購申請，認購的確認應以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資者應及時查詢。投資者在份額發(fā)售期內可以多次認購基金份額，已經受理的認購申請不得撤銷。
12、本公告僅對本基金份額發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀2025年6月5日披露在本公司網站（www.cfund108.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《中信建投中證A500指數增強型證券投資基金招募說明書》。
13、本基金招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網站（www.cfund108.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund），投資者亦可通過本公司網站下載基金業(yè)務申請表格并了解基金份額發(fā)售的相關事宜。
14、投資者可撥打本公司全國統一服務熱線4009-108-108（免長途話費）或各銷售機構咨詢電話了解認購事宜。
15、募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。
16、基金管理人可綜合各種情況依法對本基金募集安排做適當調整。
17、風險提示
本基金主要投資于標的指數的成份股、備選成份股（含存托憑證）。為更好地實現投資目標，本基金的投資范圍還可包括國內依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經中國證監(jiān)會允許上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持債券、政府支持機構債券、地方政府債券、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券及其他經中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定），在正常市場環(huán)境下本基金的流動性風險適中。
本基金為指數增強型基金，在力求對中證A500指數進行有效跟蹤的基礎上，本基金通過數量化的方法精選個股，在嚴格控制風險、保持良好流動性的前提下，追求超越業(yè)績比較基準的投資回報。
投資人在投資本基金前，請認真閱讀招募說明書，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括：因整體政治、經濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產生影響而形成的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的管理風險，本基金的特有風險等。本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定。本基金的一般風險及特有風險詳見招募說明書的“風險揭示”部分。
本基金投資范圍包括資產支持證券，資產支持證券的投資可能給本基金帶來額外風險，包括信用風險、利率風險、提前償付風險等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，若本基金投資于存托憑證，在承擔境內上市交易股票投資的共同風險外，還將承擔存托憑證的特有風險。
本基金參與股指期貨與國債期貨交易。期貨作為一種金融衍生品，具備自身特有的風險點。投資期貨所面臨的主要風險是市場風險、流動性風險、基差風險、保證金風險。
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟動側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書“側袋機制”等有關章節(jié)。請投資人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。
本基金屬于股票型基金，其預期收益和預期風險高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場基金。本基金主要投資于標的指數成份股及其備選成份股，具有與標的指數相似的風險收益特征。
本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。此外，本基金以1.00元發(fā)售面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在份額凈值跌破1.00元發(fā)售面值的風險。
基金不同于銀行儲蓄與債券，基金投資人有可能獲得較高的收益，也有可能損失本金。投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應仔細閱讀本基金的《招募說明書》、《基金合同》、基金產品資料概要。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成對本基金表現的保證。
18、本公司擁有對本基金基金份額發(fā)售公告的最終解釋權。
一、本次份額發(fā)售基本情況
（一）基金名稱
中信建投中證A500指數增強型證券投資基金
?。ǘ┗鸷喎Q和代碼
簡稱：中信建投中證A500指數增強
代碼：
中信建投中證A500指數增強A：023503
中信建投中證A500指數增強C：023504
（三）基金類型
股票型證券投資基金
?。ㄋ模┗鸫胬m(xù)期限
不定期
?。ㄎ澹┗鸱蓊~面值
基金份額面值為1.00元人民幣
（六）基金募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為80億元人民幣（即確認的有效認購金額，不含募集期利息），基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。
（七）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
?。ò耍╀N售機構
1、本公司直銷中心具體地點和聯系方式詳見本公告第七部分。
2、本公司網上直銷網址詳見本公告第七部分。
3、其他銷售機構的具體地點和聯系方式詳見本公告第七部分。
?。ň牛┗鸱蓊~發(fā)售時間安排與基金合同生效
本基金的份額發(fā)售時間為2025年6月12日至2025年6月26日。
基金管理人可根據認購的情況適當延長發(fā)售時間，但自基金份額發(fā)售之日起的累計發(fā)售時間不得超過3個月?；鸸芾砣艘部筛鶕J購和市場情況提前結束發(fā)售。
本基金募集期限屆滿或提前結束募集，若本基金符合基金合同生效的法定條件，基金管理人將在規(guī)定時間內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會提交驗資報告及基金備案材料。中國證監(jiān)會將于收到前述材料后予以書面確認。自中國證監(jiān)會書面確認之日起基金合同生效。
若募集期限屆滿，本基金仍未達到基金備案條件，本基金管理人將承擔因募集行為而產生的債務和費用，并將所募集的資金加計銀行同期活期存款利息在募集期限屆滿后30日內退還給基金認購人。
二、認購方式及相關規(guī)定
?。ㄒ唬┱J購方式
本基金的認購采取金額認購的方式。
?。ǘ┗鸱蓊~發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
?。ㄈ┱J購費率
本基金認購采用金額認購方法，投資人在認購本基金時繳納認購費，認購費用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
本基金A類基金份額收取基金認購費用，C類基金份額不收取認購費用。本基金的認購費率如下：
A類基金份額
認購金額（含認購費） 認購費率
少于100萬元（不含） 1.20%
100萬元（含）至200萬元（不含） 1.00%
200萬元（含）至500萬元（不含） 0.60%
500萬元以上（含） 每筆1,000元
C類基金份額
認購費率為0
投資人同日或異日多次認購，須按每次認購所對應的費率檔次分別計費。
認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
1、若投資者選擇認購本基金A類基金份額，對于適用比例認購費率的認購，認購份額的計算公式為：
凈認購金額＝認購金額/（1+認購費率）
認購費用＝認購金額-凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
對于適用固定金額認購費用的認購，認購份額的計算公式為：
認購費用=固定金額
凈認購金額=認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者投資100,000.00元認購本基金A類基金份額，對應的認購費率為1.20%，如果認購期內認購資金獲得的利息為30.00元，則其可得到的A類基金份額計算如下：
凈認購金額=100,000.00/（1+1.20%）=98,814.23元
認購費用=100,000.00-98,814.23=1,185.77元
認購份額=（98,814.23+30.00）/1.00=98,844.23份
即：投資者投資100,000.00元認購本基金A類基金份額，假定該筆認購資金在募集期間產生的利息為30.00元，則得到98,844.23份A類基金份額。
2、若投資者選擇認購本基金C類基金份額，則認購份額的計算公式為：
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者投資100,000.00元認購本基金C類基金份額，假定該筆認購資金在募集期間產生利息50.00元，則其可得到的C類基金份額為：
認購份額=（100,000.00＋50.00）/1.00=100,050.00份
即：投資者投資100,000.00元認購本基金C類基金份額，假定該筆認購資金在募集期間產生利息50.00元，則其可獲得100,050.00份C類基金份額。
?。ㄋ模┗鸬恼J購限制
1、在基金募集期內，投資者通過其他銷售機構或基金管理人網上直銷首次認購基金份額的最低限額為人民幣10元，追加認購單筆金額不設限制。投資者通過直銷中心首次認購基金份額的最低限額為人民幣20,000元，追加認購單筆金額不設限制。各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。
2、本基金對單個投資人累計認購金額沒有上限限制。
3、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。
三、個人投資者的開戶與認購程序
?。ㄒ唬┲行沤ㄍ痘鹁W上直銷受理個人投資者的開戶和認購程序
1、開戶及認購時間
認購時間為本基金份額發(fā)售日（周六、周日正常營業(yè)），全天24小時接受開戶及認購業(yè)務（發(fā)行截止日當天除外，基金發(fā)行截止日募集結束時間為最后一個募集日17:00）。
當日17:00之后提交的交易申請將于下一工作日辦理。
2、開戶及認購程序
個人投資者申請開立基金賬戶時請按照本公司網站相關指南進行操作。
（二）中信建投基金直銷中心受理個人投資者的開戶和認購程序
1、開戶和認購的時間
基金份額發(fā)售日的9:00-17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不營業(yè)）。
2、個人投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料
?。?）出示本人有效身份證件并留存由本人或監(jiān)護人簽字的復印件（如為身份證，需正反兩面復印件）；委托他人辦理的，須同時出示授權委托書及代辦人有效身份證件并留存由代辦人簽字的復印件。投資人如未滿十八周歲，須同時出示未成年人本人及其監(jiān)護人的身份證件或戶口簿以及能證明監(jiān)護與被監(jiān)護關系的有效證件原件并留存由監(jiān)護人簽字的復印件，以及公司以謹慎原則認為需要提供的其他文件或證件；
?。?）本人指定的銀行賬戶信息（開戶銀行、賬戶名、賬號）及銀行卡/存折復印件；
?。?）填妥由本人、代辦人或監(jiān)護人簽字的《賬戶類業(yè)務申請表（個人）》；
?。?）填妥由本人或代辦人或監(jiān)護人簽字的《投資人權益須知》、《投資者風險承受能力問卷（自然人）》和《個人稅收居民身份聲明文件》；
（5）本公司直銷中心要求提供的其他有關材料。
注：其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。
3、個人投資者辦理認購申請時須提交填妥的《認（申）購、贖回等交易類業(yè)務申請表》、蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件或復印件。委托他人辦理的，須同時出示授權委托書及代辦人有效身份證件并留存由代辦人簽字的復印件。投資人如未滿十八周歲，須同時出示未成年人本人及其監(jiān)護人的身份證件或戶口簿以及能證明監(jiān)護與被監(jiān)護關系的有效證件原件并留存由監(jiān)護人簽字的復印件，以及公司以謹慎原則認為需要提供的其他文件或證件。
注：個人投資者辦理基金認購業(yè)務前，需進行風險承受力能力的測評，并進行風險等級匹配。
4、認購資金的劃撥
（1）個人投資者辦理認購前應將足額認購資金通過銀行轉賬匯入本公司指定的在中國工商銀行開立的直銷專戶：
賬戶名稱：中信建投基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行股份有限公司北京東四支行
銀行賬號：0200 0041 2902 7314 037
大額支付號：1021 0000 0415
?。?）認購申請當日下午17:00之前，若投資者的認購資金未全額劃至本公司指定直銷專戶，則當日申請無效。
5、注意事項
?。?）基金份額發(fā)售期結束，以下將被認定為無效認購：
1）投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的。
2）投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續(xù)或認購申請未被確認的。
3）投資者未足額劃來認購資金。
4）本公司確認的其它無效資金或認購失敗的情形。
?。?）投資者T日提交開戶申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日則順延）到本公司直銷中心查詢確認結果，或通過本公司客戶服務中心查詢。
?。?）投資者T日提交認購申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日則順延）到本公司直銷中心查詢認購申請接受情況，或通過本公司客戶服務中心查詢。
?。?）辦理匯款時，投資者必須注意以下事項：
1）投資者應在匯款附言/用途/摘要/備注欄正確填寫直銷交易賬號或認購的基金名稱、代碼和金額等信息，并預留有效的聯系方式，便于發(fā)生資金異常時及時通知。
2）投資者應在每次匯款后于匯款當日17點前將匯款單傳真至本公司直銷中心（傳真號碼：010-56161088），并電話確認（聯系電話：010-57760188）。
?。?）根據反洗錢法規(guī)要求，本公司直銷中心不接受投資者以現金繳存的方式購買基金。
?。ㄈ﹤€人投資者在代銷機構的開戶及認購手續(xù)以各代銷機構的規(guī)定為準。
四、機構投資者的開戶與認購程序
（一）中信建投基金直銷中心受理機構投資者的開戶和認購程序
1、開戶和認購的時間
基金份額發(fā)售日的9:00-17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不營業(yè)）。
2、機構投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料：
（1）普通法人企業(yè)辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料：
1）企業(yè)法人提交加蓋單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件及副本復印件；事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的加蓋公章的注冊登記證書復印件。開戶單位為分支機構的，應提交法人授權的書面證明。
2）組織機構代碼證副本（如有）復印件及稅務登記證副本（如有）復印件。
3）機構資質證明文件。
4）指定銀行賬戶《開戶許可證》或指定銀行出具的開戶證明復印件。
5）加蓋公章和法定代表人簽章或負責人簽章的《直銷業(yè)務機構授權委托書》。如為法定代表人授權代表簽章，則須有法定代表人對該授權代表的授權委托書復印件。
6）法定代表人有效身份證件正反面復印件。
7）經辦人有效身份證件正反面復印件。
8）填妥并加蓋公章的《賬戶類業(yè)務申請表（機構）》、《投資人權益須知》、《預留印鑒卡》、《直銷業(yè)務遠程委托服務協議》（如需開通請?zhí)顚懀?br/> 9）填妥并加蓋公章或預留印鑒的《投資者風險承受能力問卷（機構版）》。
10）非金融機構，需提供填妥并加蓋公章或預留印鑒的《機構稅收居民身份聲明文件（非金融機構客戶填寫）》、《控制人稅收居民身份聲明文件（消極非金融機構客戶填寫）》。
11）滿足上述第10）項《機構稅收居民身份聲明文件》說明中的“金融機構”條件的機構，需提供“金融許可證”。
12）填妥并提供《非自然人客戶受益所有人身份識別材料列表》所列內容，并加蓋公章。
（2）金融產品或其他機構辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料：
1）托管類資產開戶，指證券公司、基金公司等金融機構為其管理的客戶資產管理計劃開戶，一般由資產合同等相關法律文件內所規(guī)定的賬戶辦理方負責開立，如無規(guī)定則遵從相關法規(guī)規(guī)定辦理。
A、投資管理人負責開立，需提供上述普通法人機構資料，包含：
a、企業(yè)法人提交加蓋單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件及副本復印件；事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的加蓋公章的注冊登記證書復印件。開戶單位為分支機構的，應提交法人授權的書面證明。
b、組織機構代碼證副本（如有）復印件及稅務登記證副本（如有）復印件。
c、機構資質證明文件。
d、指定銀行賬戶《開戶許可證》或指定銀行出具的開戶證明復印件。
e、加蓋公章和法定代表人簽章或負責人簽章的《直銷業(yè)務機構授權委托書》。如為法定代表人授權代表簽章，則須有法定代表人對該授權代表的授權委托書復印件。
f、法定代表人有效身份證件正反面復印件。
g、經辦人有效身份證件正反面復印件。
h、填妥并加蓋公章的《賬戶業(yè)務申請表（產品）》、《投資人權益須知》、《預留印鑒卡》、《直銷業(yè)務遠程委托服務協議》（如需開通請?zhí)顚懀?br/> i、填妥并加蓋公章或預留印鑒的《投資者風險承受能力問卷（機構版）》。
j、非金融機構，需提供填妥并加蓋公章或預留印鑒的《機構稅收居民身份聲明文件（非金融機構客戶填寫）》、《控制人稅收居民身份聲明文件（消極非金融機構客戶填寫）》。
k、滿足上述第10）項《機構稅收居民身份聲明文件》說明中的“金融機構”條件的機構，需提供“金融許可證”。
l、填妥并提供《非自然人客戶受益所有人身份識別材料列表》所列內容，并加蓋公章。
m、資產管理合同或資產托管協議的首末頁復印件。
n、向證監(jiān)會、基金業(yè)協會等監(jiān)管機構報備的書面文件材料或相關證明文件復印件。
B、托管人負責開立，除以上材料外需補充：
a、托管人和投資管理人的營業(yè)執(zhí)照副本復印件，或民政部門等頒發(fā)的注冊登記書復印件。
b、托管人出具的《直銷業(yè)務機構授權委托書》（加蓋公章和法定代表人簽章或負責人簽章），如為法定代表人授權代表簽章，則須有法定代表人對該授權代表的授權委托書復印件。
c、托管人出具的《預留印鑒卡》。
d、托管人出具的經辦人有效身份證件原件及正反面復印件。
e、托管人出具的法定代表人或負責人有效身份證件正反面復印件。
（3）社保組合開戶資料
社保組合開戶，指由該社?；鸬耐泄苋素撠熼_戶，在上述托管類資產開戶資料基礎上，還需提供：社保理事會確定管理人及相應投資組合的確認函復印件；或社保理事會分別與托管人、投管人分別簽署的托管合同和投資管理合同首末頁（加蓋托管人或投管人公章）。
?。?）其他機構（合格境外機構開戶QFII），應提供監(jiān)管機構頒發(fā)的 QFII 證券投資業(yè)務許可證的復印件；QFII 機構提供的授權書，其中應包含授權對象、授權對象可代理的業(yè)務、授權期限等內容，由 QFII 機構的負責人簽名確認；監(jiān)管機構出具的關于托管機構 QFII 托管人資格的批復復印件。
?。?）本公司直銷中心要求提供的其他有關材料。
注：其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶。
3、機構投資者辦理認購申請時，須提交填妥并加蓋預留印鑒章的《認（申）購、贖回等交易類業(yè)務申請表》、蓋銀行受理章的匯款憑證回單復印件、本公司直銷中心要求提供的其他有關材料。
注：機構投資者辦理認購業(yè)務前，需進行風險承受力能力的測評，并進行風險等級匹配。
（1）認購資金的劃撥
將足額認購資金匯入本公司指定在中國工商銀行開立的直銷專戶：
賬戶名稱：中信建投基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行股份有限公司北京東四支行
銀行賬號：0200 0041 2902 7314 037
大額支付號：1021 0000 0415
?。?）認購申請當日下午17:00之前，若投資者的認購資金未全額劃至本公司指定直銷專戶，則當日申請無效。
4、注意事項
?。?）基金份額發(fā)售期結束，以下情況將被認定為無效認購：
1）投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的。
2）投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續(xù)或認購申請未被確認的。
3）投資者未足額劃來認購資金。
4）本公司確認的其它無效資金或認購失敗的情形。
（2）投資者T日提交開戶申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日則順延）到本公司直銷中心查詢確認結果，或通過本公司客戶服務中心查詢。
?。?）投資者T日提交認購申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日則順延）到本公司直銷中心查詢認購申請接受結果，或通過本公司客戶服務中心查詢。
?。?）辦理匯款時，投資者必須注意以下事項：
1）投資者應在匯款附言/用途/摘要/備注欄正確填寫直銷交易賬號或認購的基金名稱、代碼和金額等信息，并預留有效的聯系方式，便于發(fā)生資金異常時及時通知。
2）投資者應在每次匯款后于匯款當日17點前將匯款單傳真至本公司直銷中心（傳真號碼：010-56161088），并電話確認（聯系電話：010-57760188）。
（5）根據反洗錢法規(guī)要求，本公司直銷中心不接受投資者以現金繳存的方式購買基金。
?。ǘC構投資者在代銷機構的開戶及認購手續(xù)以各代銷機構的規(guī)定為準。
五、清算與交割
在基金募集行為結束前，投資者的認購款項只能存入專用賬戶，任何人不得動用。有效認購款項在募集期間產生的銀行存款利息歸基金份額持有人所有，在本基金認購結束后，折算為基金份額計入基金份額持有人的賬戶，具體份額以登記機構的記錄為準。
本基金權益登記由登記機構在基金募集結束后完成。
六、基金的驗資與基金合同生效
?。ㄒ唬┗饌浒傅臈l件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
七、本次份額發(fā)售當事人及中介機構
（一）基金管理人
名稱：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市懷柔區(qū)橋梓鎮(zhèn)八龍橋雅苑3號樓1室
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門內大街188號鴻安國際大廈6、8層
法定代表人：黃凌
設立日期：2013年9月9日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2013〕1108號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：45000萬元人民幣
存續(xù)期限：永久存續(xù)
聯系電話：4009-108-108
（二）基金托管人
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市博成路1388號浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
成立時間：1992年10月19日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行銀復1992（601）號
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]105號
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣293.52億元
經營期限：永久存續(xù)
聯系電話：（021）31888888
?。ㄈ╀N售機構
1、銷售機構
?。?）直銷中心
名稱：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市懷柔區(qū)橋梓鎮(zhèn)八龍橋雅苑3號樓1室
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門內大街188號鴻安國際大廈6層
法定代表人：黃凌
聯系人：張楠、胡婷婷
聯系電話：010-57760188
客戶服務電話：4009-108-108
傳真：010-56161088
公司網站：www.cfund108.com
發(fā)售期間，客戶可以通過本公司客戶服務中心電話4009-108-108（免長途話費）進行募集相關事宜的問詢、開放式基金的投資咨詢及投訴等事宜。
（2）網上直銷
直銷網站：www.cfund108.com
2、其他各銷售機構
?。?）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市博成路1388號浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
聯系人：姜基彬
網址：www.spdb.com.cn
客戶服務電話：95528
?。?）北京度小滿基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓（度小滿金融總部）1層
法定代表人：盛超
聯系人：趙興龍
網址：www.duxiaomanfund.com
客戶服務電話：95055-4
?。?）上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座東方財富大廈
法定代表人：其實
聯系人：屠彥洋
網址：www.1234567.com.cn
客戶服務電話：95021、400-1818-188
?。?）上海好買基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
辦公地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)張楊路500號10樓
法定代表人：陶怡
聯系人：魯育錚、赫崇喆
網址：www.ydk106.com
客戶服務電話：400-700-9665
（5）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號
法定代表人：王珺
聯系人：韓愛彬
網址：www.fund123.cn
客戶服務電話：95188-8
?。?）浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
辦公地址：杭州市西湖區(qū)文二西路1號元茂大廈903室
法定代表人：吳強
聯系人：李珍珍
網址：www.5ifund.com
客戶服務電話：952555
?。?）北京新浪倉石基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關村軟件園二期（西擴）N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)8號樓新浪總部大廈
法定代表人：李柳娜
聯系人：王彤
網址：www.xincai.com
客戶服務電話：010-62675369
（8）珠海盈米基金銷售有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號2719室
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號保利國際廣場北塔33樓、8樓
法定代表人：肖雯
聯系人：邱湘湘
網址：www.yingmi.cn
客戶服務電話：020-89629066
?。?）和耕傳承基金銷售有限公司
住所：河南自貿試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓503
辦公地址：河南自貿試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓503
法定代表人：溫麗燕
聯系人：董亞芳
網址：www.hgccpb.com
客戶服務電話：400-0555-671
（10）京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)知春路76號（寫字樓）1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市亦莊經濟開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院A座
法定代表人：鄒保威
聯系人：姜穎
網址：kenterui.jd.com
客戶服務電話：95118、400-098-8511
?。?1）北京雪球基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室
法定代表人：李楠
聯系人：張玉潔
網址：www.danjuanapp.com、danjuanfunds.com
客戶服務電話：400-159-9288
?。?2）中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
法定代表人：劉成
聯系人：劉暢
網址：www.csc108.com
客戶服務電話：95587、4008-888-108
?。?3）東北證券股份有限公司
住所：長春市生態(tài)大街6666號
辦公地址：長春市生態(tài)大街6666號
法定代表人：李福春
聯系人：安巖巖
網址：www.nesc.cn
客戶服務電話：95360
?。?4）恒泰證券股份有限公司
住所：內蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
辦公地址：內蒙古呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓，北京市西城區(qū)金融大街17號中國人壽中心11樓
法定代表人：祝艷輝
聯系人：陰冠華
網址：www.cnht.com.cn
客戶服務電話：956088
（15）東方財富證券股份有限公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：戴彥
聯系人：付佳
網址：www.18.cn
客戶服務電話：95357
?。?6）玄元保險代理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)張楊路707號1105室
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)張楊路707號1105室
法定代表人：馬永諳
聯系人：姜帥伯
網址：www.licaimofang.com
客戶服務電話：400-080-8208
發(fā)售期間，除本公告所列的銷售機構外，基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構并在基金管理人網站公示。
?。ㄋ模┑怯洐C構
名稱：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市懷柔區(qū)橋梓鎮(zhèn)八龍橋雅苑3號樓1室
法定代表人：黃凌
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門內大街188號鴻安國際大廈6層
電話：010-59100230
傳真：010-59100298
聯系人：譚保民
（五）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心19層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心19層
負責人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經辦律師：黎明、陸奇
聯系人：陸奇
?。┏鼍唑炠Y報告的會計師事務所
名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
法定代表人：鄒俊
聯系人：管祎銘
聯系電話：010-85085000
傳真：010-85185111
經辦注冊會計師：管祎銘、賈君宇
?。ㄆ撸徲嫽鹭敭a的會計師事務所
名稱：安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
法定代表人：毛鞍寧
聯系人：王珊珊
聯系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
經辦注冊會計師：王珊珊、朱燕
中信建投基金管理有限公司
2025年6月5日
中信建投中證A500指數增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf