博時四月興120天持有期債券型證券投資基金托管協議
博時四月興120天持有期債券型證
券投資基金托管協議
基金管理人：博時基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二〇二五年七月
鑒于博時基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力；
鑒于中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于博時基金管理有限公司擬擔任博時四月興120天持有期債券型證券投
資基金的基金管理人，中國銀行股份有限公司擬擔任博時四月興120天持有期
債券型證券投資基金的基金托管人；
為明確博時四月興120天持有期債券型證券投資基金基金管理人和基金托
管人之間的權利義務關系，特制訂本協議。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排按照基金合同及
基金招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。
一、托管協議當事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：博時基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈21層
法定代表人:江向陽
設立日期：1998年7月13日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】26號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2.5億元人民幣
經營范圍：基金募集；基金銷售；資產管理以及中國證監(jiān)會許可的其它業(yè)
務
存續(xù)期間：持續(xù)經營
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內大街1號
法定代表人:葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元
整
經營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦
理票據貼現；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府
債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；
代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱服務；外匯存款；
外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆借；
外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；
發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股
票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯
信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調查、咨
詢、見證業(yè)務；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外
分支機構經營與當地法律許可的一切銀行業(yè)務；在港澳地區(qū)的
分行依據當地法令可發(fā)行或參與代理發(fā)行當地貨幣；經中國人
民銀行批準的其他業(yè)務。
存續(xù)期間：持續(xù)經營
二、托管協議的依據、目的、原則和解釋
（一）依據
本協議依據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金
法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《證券投資基金信息披露內容與格式準
則第7號＜托管協議的內容與格式〉》、《公開募集開放式證券投資基金流動
性風險管理規(guī)定》及其他有關法律法規(guī)與《博時四月興120天持有期債券型證
券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）訂立。
（二）目的
訂立本協議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金財產的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、
義務及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經協商一致，
簽訂本協議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協議的所有術語與《基金合同》的相應術語具有相
同含義；若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定對基金管理人的下列投資運作
進行監(jiān)督：
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨獙M投資的證券
庫等各投資品種的具體范圍及時提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕嶋H
情況的變化，對各投資品種的具體范圍予以更新和調整，并及時通知基金托管
人?；鹜泄苋烁鶕鲜鐾顿Y范圍對基金的投資進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括債券（包括國債、
央行票據、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期
融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持債券、政府支持機構債券、地方政府
債券、可分離交易可轉債的純債部分及其他經中國證監(jiān)會允許投資的債券）、
國債期貨、信用衍生品、資產支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包
含協議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
本基金不投資于股票，也不投資于可轉換債券（可分離交易可轉債的純債
部分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%，每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有現金
或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，本基金所指的現
金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
2、對基金投融資比例進行監(jiān)督：
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80%；
（2）本基金每個交易日日終扣除國債期貨需繳納的交易保證金后，應當保
持不低于基金資產凈值5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中，
現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產凈值的
10％；
（4）本基金管理人管理的且在本托管人處托管的全部基金持有一家公司發(fā)
行的證券，不超過該證券的10％；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過
該資產支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的且在本托管人處托管的全部基金投資于同一原始
權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；
（10）本基金參與國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當不低于基金資產的80%；
（11）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產
凈值的15%；
因證券/期貨市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（13）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。
除上述（2）、（11）、（12）項外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，
或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過
三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事
項進行審查。
（二）基金托管人應根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對
基金資產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及
收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績
表現數據等進行復核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現基金管
理人違反上述約定，應及時提示基金管理人，基金管理人收到提示后應及時核
對確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內，基金托管人有
權隨時對提示事項進行復查?；鸸芾砣藢鹜泄苋颂崾镜倪`規(guī)事項未能在
限期內糾正的，基金托管人應及時向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人發(fā)現基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協議的規(guī)
定，應當拒絕執(zhí)行，及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國
證監(jiān)會報告?；鹜泄苋税l(fā)現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法
律法規(guī)、本協議規(guī)定的，應當及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及
時向中國證監(jiān)會報告。
（五）基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不
限于：在規(guī)定時間內答復基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解
釋或舉證，提供相關數據資料和制度等。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
1、在本協議的有效期內，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人
遵守相關法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎上，基金管理人有權對基金托管人
履行本協議的情況進行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保
管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金
管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清
算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬
管理、無正當理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資
信息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協議有關規(guī)定時，應及時以書面形式
通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對
基金管理人發(fā)出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，
督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內
糾正的，基金管理人應依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相
關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基
金管理人并改正。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會提交基金監(jiān)督報
告的，基金托管人應積極配合提供相關數據資料和制度等。
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2、基金托管人應安全保管基金財產，未經基金管理人的合法合規(guī)指令或法
律法規(guī)、《基金合同》及本協議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的
任何財產。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬
戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，分賬管理，獨立核
算，確?；鹭敭a的完整與獨立。
5、除依據《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規(guī)
規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定
的，由基金管理人在法定期限內聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會
計師事務所對基金進行驗資，并出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資
的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
2、基金管理人應將屬于本基金財產的全部資金劃入在基金托管人處為本基
金開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款事宜，基金托管人應予以必要的協助和配合。
（三）基金的銀行賬戶的開設和管理
1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留
印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投
資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶
進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使
用本基金的銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應符合法律法規(guī)的有關規(guī)定。
（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網點開立
存款賬戶，基金托管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開
立和賬戶相關信息變更過程中，基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬
戶變更所需的相關資料。
（五）基金證券賬戶、結算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設和管理
1、基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯名的方式在中國
證券登記結算有限責任公司開設證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或轉讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的
證券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算
備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內的全部基金在證券
交易所進行證券投資所涉及的資金結算業(yè)務。結算備付金的收取按照中國證券
登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務
的，涉及相關賬戶的開設、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比照并
遵守上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。
（六）期貨結算賬戶的開立和管理
基金托管人與基金管理人應依據相關期貨交易所或期貨公司的相關規(guī)定開
立和管理期貨結算賬戶。
（七）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行
間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；由基金管理人負責向中國
人民銀行報備，在上述手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負責以基金的名義在中
央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債
券市場債券托管賬戶和資金結算專戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和
資金的清算。
（八）基金財產投資的有關有價憑證的保管
基金財產投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負
責妥善保管?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。
（九）與基金財產有關的重大合同及有關憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的
重大合同及有關憑證。基金管理人代表基金簽署有關重大合同后應在收到合同
正本后30日內將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協議另有規(guī)定外，基
金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合
同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公
章的合同傳真件，并對傳真件真實性及一致性負責。未經雙方協商或未在合同
約定范圍內，合同原件不得轉移。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用深證通金融數據交換平臺
發(fā)送的電子指令、采用SWIFT電子報文發(fā)送的電子指令、通過中國銀行托管網
銀發(fā)送的電子指令）、自動產生的電子指令（基金托管人的全球托管系統(tǒng)根據
基金管理人的授權通過預先設定的業(yè)務規(guī)則自動產生的電子指令）。電子指令
一經發(fā)出即被視為合法有效指令，紙質指令作為應急方式備用。紙質指令是指
除無法通過以上電子傳送渠道傳送到基金托管人全球托管系統(tǒng)的指令，紙質指
令的傳送方式為傳真、郵件等雙方確認的方式?；鸸芾砣送ㄟ^深證通金融數
據交換平臺發(fā)送的電子指令，基金托管人根據USER ID和APP ID唯一識別基金
管理人身份，基金管理人應妥善保管USER ID和APP ID，基金托管人身份識別
無誤后對于執(zhí)行該電子指令造成的相應損失基金托管人不承擔責任。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1、基金管理人應當事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下簡稱“授權通
知”），載明基金管理人有權發(fā)送指令的人員名單（以下簡稱“指令發(fā)送人
員”）及各個人員的權限范圍。基金管理人應向基金托管人提供指令發(fā)送人員
的人名印鑒的預留印鑒樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權通知應加蓋公章并由法定代表人或
其授權簽字人簽署，若由授權簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權書?；?
金管理人向基金托管人以電子郵件、傳真或其他形式發(fā)送授權通知后同時電話
通知基金托管人。授權通知自基金托管人接到基金管理人的電話確認后于通知
載明的生效時間起生效。通知載明的生效時間不得早于電話確認時間。基金管
理人在此后3個工作日內將授權通知原件送交基金托管人。
3、基金管理人和基金托管人對授權通知及其更改負有保密義務，其內容不
得向指令發(fā)送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露，但法律法規(guī)規(guī)定
或有權機關或審計機構要求的除外。
（二）指令的內容
指令是基金管理人在運作基金財產時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投
資指令。相關登記結算公司向基金托管人發(fā)送的結算通知視為基金管理人向基
金托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
1、指令由“授權通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用加密傳真的
方式或其他雙方確認的方式向基金托管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的合法
有效指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更改對
指令發(fā)送人員的授權，并且基金托管人已收到該通知，則對于此后該指令發(fā)送
人員無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
2、基金管理人應按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關法
律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經營權限和交易權限內，并依據相關業(yè)務規(guī)則發(fā)送
指令。指令發(fā)出后，基金管理人應通過電話或者其他雙方確認的方式通知基金
托管人，基金管理人應確?；鹜泄苋耸盏街噶?。
3、基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權
通知相符等進行表面真實性的檢查，對合法合規(guī)的指令，基金托管人應在規(guī)定
期限內執(zhí)行，不得不合理延誤或拒絕執(zhí)行。
4、基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時所
必需的時間。因基金管理人指令傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指
令未能及時執(zhí)行所造成的損失由基金管理人承擔。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、無投資行為的
指令、預留印鑒錯誤等情形。
基金托管人發(fā)現基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時通知基
金管理人改正。對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經基金托管人核對確認
后方能執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約
定，應當視情況暫緩或不予執(zhí)行，并及時通知基金管理人要求其變更或撤銷相
關指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關指令，
基金托管人應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鸬你y行存款賬戶有足夠
的資金余額，確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及
超過證券賬戶證券余額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應及時通知基金管
理人，由此造成的損失，基金托管人不承擔責任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確或未及時執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基
金的利益受到損害，基金托管人應承擔相應的責任。除此之外，基金托管人對
正確、及時執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令對基金造成的損失不承擔相應責任。
（七）被授權人員及授權權限的變更
基金管理人若對授權通知的內容進行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的
名單的修改，及/或權限的修改），應當至少提前1個工作日通知基金托管人；
修改授權通知的文件應由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權簽字人
簽署，若由授權簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權書?；鸸芾砣藢κ?
權通知的修改應當以加密傳真或郵件的形式發(fā)送給基金托管人，同時電話通知
基金托管人?；鸸芾砣藢κ跈嗤ㄖ膬热莸男薷淖曰鹜泄苋穗娫挻_認后于
通知載明的生效時間起生效。變更通知載明的生效時間不得早于基金托管人電
話確認的時間?；鸸芾砣嗽诖撕?個工作日內將對授權通知修改的文件原件
送交基金托管人，若授權通知修改的文件原件與基金托管人之前收到的電子傳
真不一致的，以電子傳真為準，相關責任由基金管理人承擔。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負責選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經營
機構。
1、選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構的程序
基金管理人根據相關標準進行考察后確定證券經營機構的選擇?；鸸芾?
人與被選擇的證券經營機構簽訂委托協議（或交易單元租用協議），并按照法
律法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告?；鸸芾砣藨獙⑽袇f議（或交易單元租用
協議）的原件及時送交基金托管人。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構，并與其簽訂期
貨經紀合同，其他事宜根據法律法規(guī)、基金合同的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)
定的，可參照有關證券買賣、證券經紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
2、相關信息的通知
基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號碼、
券商名稱、傭金費率等基金基本信息以及變更情況，其中交易單元租用應至少
在首次進行交易的10個工作日前通知基金托管人，交易單元退租應在次日內通
知到基金托管人。
（二）基金清算交收
1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內、場外交易的清算交收，由基金托
管人負責根據相關登記結算公司的結算規(guī)則辦理。
2、由于基金管理人或基金托管人原因導致基金資金透支、超買或超賣等情
形的，由責任方承擔相應的責任。基金管理人同意在發(fā)生以上情形時，基金托
管人應按照中國證券登記結算有限責任公司的有關規(guī)定辦理，并應及時通知基
金管理人。
3、由于基金管理人或基金托管人原因導致基金無法按時支付清算款時，責
任方應對由此給基金財產造成的損失承擔相應的賠償責任。
4、基金管理人應保證在交收日（T+1日）10：00前基金銀行賬戶有足夠的
資金用于交易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足則基金托管人應
按照中國證券登記結算有限責任公司的有關規(guī)定辦理。
5、基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基
金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托
管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，由此造成的損失，由基金管理人負
責賠償，但基金托管人應當及時通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令
時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間。對于要求當天到賬的指令，應在當
天15:00前發(fā)送；對于要求當天某一時點到賬，則指令需提前2個工作小時發(fā)
送，并相關付款條件已經具備。
對于中國證券登記結算有限責任公司實行T+0非擔保交收的業(yè)務，基金管
理人應在交易日14：00前將劃款指令發(fā)送至托管人。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、
《基金合同》、本協議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進行核
對。
（四）申購、贖回和基金轉換的資金清算
1、T日，投資者進行基金申購、贖回和轉換申請，基金管理人和基金托管
人分別計算基金資產凈值，并進行核對；基金管理人將雙方蓋章確認的或基金
管理人決定采用的各類基金份額凈值以基金份額凈值公告的形式傳真至相關信
息披露媒介。
2、T+1日，登記機構根據T日各類基金份額凈值計算申購份額、贖回金額
及轉換份額，更新基金份額持有人數據庫；并將確認的申購、贖回及轉換數據
向基金托管人、基金管理人傳送。基金管理人、基金托管人根據確認數據進行
賬務處理。
3、基金托管賬戶與基金清算賬戶間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，即按照托管賬戶當日應收資金（申購申請對應申購凈額與基金轉換轉
入申請對應凈額之和）與托管賬戶應付額（贖回申請對應贖回金額扣除歸基金
資產的費用與基金轉換轉出申請對應金額扣除歸基金資產的費用之和）的差額
來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。如存在托管賬戶
凈應收額時，基金管理人應在交收日15:00之前從基金清算賬戶劃往基金托管
賬戶；如存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應提前將劃款指令發(fā)送給基金
托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日
12:00之前劃往基金清算賬戶。
4、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應收額全額、及時匯至基金托
管賬戶，由此產生的責任應由基金管理人（不可抗力或基金管理人無過錯的情
況除外）承擔；基金托管人未能按上款約定將托管賬戶凈應付額全額、及時匯
至“基金清算賬戶”，由此產生的責任應由基金托管人承擔（不可抗力或基金托
管人無過錯的情況除外）。
5、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真
實性負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購資金的到賬情況并根據基金管理人指令
及時劃付贖回款項。
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算和復核
1、基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。各類基金份額
凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金份額的基金資產凈值除以當日該類基
金份額的余額數量計算，均精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入，由此
產生的誤差計入基金財產。基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應
急調整機制。特殊情況下，基金管理人可提高基金份額凈值計算的精度（即提
高凈值計算結果小數點后保留的位數），以維護基金投資人利益。國家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應每個工作日對基金財產估值，但基金管理人根據法律法規(guī)
或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證
券投資基金會計核算業(yè)務指引》、《企業(yè)會計準則》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。
基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進
行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值和各
類基金份額凈值，以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人應對基金
凈值信息計算結果進行復核，并以雙方約定的方式將復核結果傳送給基金管理
人，由基金管理人對基金凈值信息按約定予以公布。
3、當相關法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產
公允價值時，基金管理人可根據具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反
映公允價值的價格估值。本基金實施側袋機制的，應根據基金合同的約定對主
袋賬戶資產進行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶基金
凈值信息。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序以及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，
雙方應及時進行協商和糾正。
5、當任一類基金份額凈值小數點后四位內（含第四位）發(fā)生估值錯誤時，
視為該類基金份額凈值錯誤?；鸱蓊~凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當
立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯
誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并
報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應
當公告，并報中國證監(jiān)會備案。前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，
從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另有通行做法，基金管理人、基金托管人應本著平等
和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。
6、除本協議和基金合同另有約定外，由于基金管理人對外公布的任何基金
凈值數據錯誤，導致該基金財產或基金份額持有人的實際損失，基金管理人應
對此承擔責任。若基金托管人計算的凈值數據正確，則基金托管人對該損失不
承擔責任；若基金管理人對外公布的基金凈值經基金托管人復核同意的，則基
金托管人也應承擔部分未正確履行復核義務的責任，基金托管人不承擔基金管
理人未接受基金托管人的復核意見進行信息披露產生的責任。如果上述錯誤造
成了基金財產或基金份額持有人的不當得利，且基金管理人及基金托管人已各
自承擔了賠償責任，則基金管理人應負責向不當得利之主體主張返還不當得利，
基金托管人應提供必要的協助。如果返還金額不足以彌補基金管理人和基金托
管人已承擔的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。
7、由于有關會計制度變化或不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、證
券經營機構或登記結算公司及存款銀行等第三方機構發(fā)送的數據錯誤、遺漏等
非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、
適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現該錯誤或即使發(fā)現錯誤但因前述原
因無法及時更正的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人
免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減
輕由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異，且雙方
經協商未能達成一致，基金管理人可以按照其對各類基金份額凈值的計算結果
對外予以公布，基金托管人可以將相關情況報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊，對
雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產的安全。若雙方對
會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
2、會計數據和財務指標的核對
基金管理人和基金托管人應定期就會計數據和財務指標進行核對。如發(fā)現
存在不符，雙方應及時查明原因并糾正。
3、基金財務報表和定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的
編制，應于每月終了后5個工作日內完成；基金招募說明書、基金產品資料概
要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說
明書和基金產品資料概要，并登載在規(guī)定網站上，其中基金產品資料概要還應
當登載在基金銷售機構網站或營業(yè)網點。除此之外，基金招募說明書、基金產
品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。季度報告應
在每個季度結束之日起10個工作日內編制完畢并于每個季度結束之日起15個
工作日內予以公告；中期報告在會計年度半年終了后40日內編制完畢并于會計
年度半年終了后兩個月內予以公告；年度報告在會計年度結束后60日內編制完
畢并于會計年度終了后三個月內予以公告?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金
管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供給基金托管人復核，基
金托管人在收到后應及時進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人；基金
管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基
金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準；
若雙方無法達成一致以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人
在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務部門
公章的復核意見書或進行電子確認，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基
金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權
按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報中國證監(jiān)會備
案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據
1、基金收益分配是指將該基金可供分配利潤根據持有該基金份額的數量按
比例向該基金份額持有人進行分配?；鹂晒┓峙淅麧欀附刂潦找娣峙浠鶞嗜?
基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。
2、收益分配應該符合《基金合同》關于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人根據《基金合同》的相關規(guī)定制定。
2、基金管理人應于收益分配日之前將其制定的收益分配方案提交基金托管
人復核，基金托管人應于收到收益分配方案后完成對收益分配方案的復核，復
核通過后基金管理人應當將收益分配方案及時公告；如果基金管理人與基金托
管人不能于收益分配日之前就收益分配方案達成一致，基金托管人有義務將收
益分配方案及相關情況的說明提交中國證監(jiān)會備案并書面通知基金管理人，在
上述文件提交完畢之日起基金管理人有權利對外公告其擬定的收益分配方案，
且基金托管人有義務協助基金管理人實施該收益分配方案，但有證據證明該方
案違反法律法規(guī)及《基金合同》的除外。
3、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資，且基金份額持
有人可對A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本
基金默認的收益分配方式是現金分紅；通過紅利再投資所得基金份額的最短持
有期起始日與該認/申購份額最短持有期起始日相同。
4、基金托管人根據基金管理人的收益分配方案和提供的現金紅利金額的數
據，在紅利發(fā)放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。如果投資者選擇轉購
基金份額，基金管理人和基金托管人則應當進行紅利再投資的賬務處理。
5、本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的
規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協議規(guī)定
的義務所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息，并且
應當將基金的信息限制在為履行前述義務而需要了解該信息的職員范圍之內。
但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、因審計、法律等專業(yè)服務向外部專業(yè)顧問提供信息，并要求專業(yè)顧問遵
守保密義務。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各
自承擔相應的信息披露職責。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協議規(guī)定的定期報
告、臨時報告、基金凈值信息及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托
管人按照有關法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
3、基金年度報告中的財務會計報告必須經符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計師事務所審計。
4、本基金的信息披露，應通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以
下簡稱“規(guī)定報刊”）和《信息披露辦法》規(guī)定的互聯網網站（以下簡稱“規(guī)
定網站”）等媒介進行；基金管理人、基金托管人可以根據需要在其他公共媒
介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定報刊和網站披露信息，并且在不
同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
5、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，以供社會公眾查閱、復制。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
6、對于因不可抗力等原因導致基金信息的暫?；蜓舆t披露的（如暫停披露
基金凈值），基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告，并與基金托管人協商采取
補救措施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人應及時恢復辦理
信息披露。
7、本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規(guī)、基金
合同和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（三）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》和其他有
關法律法規(guī)的規(guī)定于每個上半年度結束后兩個月內、每個會計年度結束后三個
月內在基金中期報告及年度報告中分別出具托管人報告。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.20%年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與
基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于
次月月初5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假
日、公休日等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.05%的年費率計提。托管費的
計算方法如下：
H＝E×0.05%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與
基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于
次月月初5個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，
支付日期順延。
（三）C類份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前
一日C類基金份額資產凈值的0.20%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
基金銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理
人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方
式于次月月初5個工作日內從基金財產中一次性劃出，由登記機構代收，登記
機構收到后按相關合同規(guī)定支付給基金銷售機構等。若遇法定節(jié)假日、公休日
等，支付日期順延。
（四）從基金財產中列支上述費用之外的其他基金費用，應當依據有關法
律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關
的費用可以從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費
用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
（五）對于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協議及其他有關規(guī)定（包括
基金費用的計提方法、計提標準、支付方式等）的基金費用，不得從任何基金
財產中列支。
（六）本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格，
具體稅率適用中國稅務機關的相關規(guī)定。
十二、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的內容
基金份額持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的
基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
1、基金募集期結束時的基金份額持有人名冊；
2、基金權益登記日的基金份額持有人名冊；
3、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊；
4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
（二）基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應在每
半年度結束后5個工作日內定期向基金托管人提供。對于基金募集期結束時的
基金份額持有人名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持
有人大會登記日的基金份額持有人名冊，基金管理人應在相關的名冊生成后5
個工作日內向基金托管人提供。
（三）基金份額持有人名冊的保管
基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存
持有人名冊，基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告，并代為履行保管基金份額
持有人名冊的職責?；鹜泄苋藨獙鸸芾砣擞纱水a生的保管費給予補償。
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金
管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機構保存期不
低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資
料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和
完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務以
外的其他用途，并應遵守保密義務。
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其
他相關資料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他
相關資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）基金管理人和基金托管人應按本協議第十條的約定對各自保存的文
件和檔案履行保密義務。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業(yè)務資料，并與新
任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)?；鹜泄?
人應給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產總值
和凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務資
料，并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務
的移交手續(xù)。基金管理人應給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托
管人核對基金資產總值和凈值。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。
（二）《基金法》第七十三條禁止的投資或活動。
（三）除根據基金管理人的指令或《基金合同》、本協議另有規(guī)定外，基
金托管人不得動用或處分基金財產。
（四）基金管理人、基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)
人員不得相互兼職。
（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協議禁止的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制的，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協議的變更
本協議雙方當事人經協商一致并履行適當程序，可以對協議進行變更。變
更后的新協議，其內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）托管協議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協議應當終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》約
定的終止事項。
（三）基金財產的清算
基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》及有關法律法規(guī)的規(guī)定對本
基金的財產進行清算。
十七、違約責任和責任劃分
（一）本協議當事人不履行本協議或履行本協議不符合約定的，應當承擔
違約責任。
（二）因本協議當事人違約給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產或者基金份
額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損
失。但是發(fā)生下列情況，當事人免責：
1、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)、市場交易規(guī)則
或中國證監(jiān)會、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管機構的規(guī)定作為或不作為而造成的
損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資
權而造成的損失等；
3、不可抗力；
4、計算機系統(tǒng)故障、網絡故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及
其它非基金管理人、基金托管人過錯造成的意外事故；
5、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構的基金資產，或交由證
券公司等其他機構負責清算交收的基金資產及其收益不承擔任何責任。
（三）一方當事人違反本協議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠償
責任。
（四）因不可抗力不能履行本協議的，根據不可抗力的影響，違約方部分
或全部免除責任，但法律另有規(guī)定的除外。當事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，
不能免除責任。
（五）當事人一方違約，另一方在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，
盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大
的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協議。
（七）為明確責任，在不影響本協議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，
基金管理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責任承擔問題，明確如
下：
1、由于下達違法、違規(guī)的指令所導致的責任，由基金管理人承擔；
2、指令下達人員在授權通知載明的權限范圍內下達的指令所導致的責任，
由基金管理人承擔，即使該人員下達指令并沒有獲得基金管理人的實際授權
（例如基金管理人在撤銷或變更授權權限后未能及時通知基金托管人）；
3、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預留簽字樣本和預留印鑒進行表面
真實性審核，導致基金托管人執(zhí)行了應當無效的指令，基金管理人與基金托管
人應根據各自過錯程度承擔責任；
4、屬于基金托管人實際有效控制下的基金財產（包括實物證券）在基金托
管人保管期間的損壞、滅失，由此產生的責任應由該基金托管人承擔；
5、基金管理人應承擔對其應收取的管理費數額計算錯誤的責任。如果基金
托管人復核后同意基金管理人的計算結果，則基金托管人也應承擔未正確履行
復核義務的相應責任；
6、基金管理人應承擔對基金托管人應收取的托管費數額計算錯誤的責任。
如果基金托管人復核后同意基金管理人的計算結果，則基金托管人也應承擔未
正確履行復核義務的相應責任；
7、由于基金管理人或托管人原因導致本基金不能依據中國證券登記結算有
限責任公司的業(yè)務規(guī)則及時清算的，由責任方承擔由此給基金財產、基金份額
持有人及受損害方造成的直接損失，若由于雙方原因導致本基金不能依據中國
證券登記結算有限責任公司的業(yè)務規(guī)則及時清算的，雙方應按照各自的過錯程
度對造成的直接損失合理分擔責任；
（八）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現差錯，
基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但
是未能發(fā)現錯誤的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管
人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或
減輕由此造成的影響。
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協議適用中華人民共和國（為本托管協議之目的，不含港澳臺地
區(qū)）法律并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協議產生的或與本協議有關的爭
議可通過友好協商、調解解決。不愿或者不能通過協商、調解解決的，應將爭
議提交位于深圳國際仲裁院（深圳仲裁委員會），并按其屆時有效的仲裁規(guī)則
進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁雙方當事人均具有約束力。除非仲裁裁
決另有規(guī)定，仲裁費、律師費由敗訴方承擔。
（三）除爭議所涉的內容之外，本協議的當事人仍應履行本協議的其他規(guī)
定。
十九、托管協議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的基金托管協
議草案，應經托管協議雙方當事人的法定代表人或授權簽字人簽字或簽章并加
蓋公章（或合同專用章），協議當事人雙方根據中國證監(jiān)會的意見修改托管協
議草案。托管協議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）本協議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
本協議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告
之日止。
（三）本協議自生效之日起對雙方當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協議正本一式三份，協議雙方各執(zhí)一份，上報有關監(jiān)管機構壹份，
每份具有同等法律效力。
二十、托管協議的簽訂
見簽署頁。
（以下無正文）
博時四月興120天持有期債券型證券投資基金托管協議.pdf