廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金（廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)A）基金產(chǎn)品資料概要
廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金（廣發(fā)上證科
創(chuàng)板200指數(shù)A）基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年8月18日
送出日期：2025年8月23日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指
基金簡(jiǎn)稱(chēng)基金代碼023748
數(shù)
廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指
下屬基金簡(jiǎn)稱(chēng)下屬基金代碼023748
數(shù)A
基金管理人廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人交通銀行股份有限公司
基金合同生效日-
基金類(lèi)型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開(kāi)放式開(kāi)放頻率每個(gè)開(kāi)放日
開(kāi)始擔(dān)任本基金
-
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理曹世宇
證券從業(yè)日期2014-06-23
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定
期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)上述情形的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，解決方案包括
持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并
在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
其他
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法
變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)
退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、
或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表
決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基
金合同終止。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
本基金采用被動(dòng)式指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤上證科創(chuàng)板200指數(shù)，力
投資目標(biāo)
求實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)（即上證科創(chuàng)板200指數(shù)）的成份股、備選
投資范圍
成份股（含存托憑證）。此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少
量投資于非成份股（包括科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票、存托憑證）、銀行存款、債券（包括國(guó)債、地方政府債、政府
支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、
可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票
據(jù)、短期融資券、超短期融資券以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、
債券回購(gòu)、金融衍生工具（包括股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨等）、
資產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
允許本基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資于其他品種，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金的股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)
的80%，其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的
比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合
約、股票期權(quán)合約、國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金及到
期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，可以做出相應(yīng)調(diào)整。
本基金為被動(dòng)管理的指數(shù)型基金，在正常情況下，力爭(zhēng)將本基金凈值
增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.35%
以?xún)?nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以?xún)?nèi)。本基金主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)
的指數(shù)，以完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投
資組合為原則，進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資。股票在投資組合中的權(quán)重原
主要投資策略則上將根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，以擬合標(biāo)
的指數(shù)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。具體策略包括：
（1）資產(chǎn)配置策略；（2）股票（含存托憑證）投資策略；（3）債券
投資策略；（4）可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券投資策略；（5）金融衍生
品投資策略；（6）資產(chǎn)支持證券投資策略；（7）參與轉(zhuǎn)融通證券出
借業(yè)務(wù)策略。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)上證科創(chuàng)板200指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率（稅后）×5%
本基金為股票型基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨
幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)，以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的
風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
注：詳見(jiàn)《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新文件中“基金的
投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
無(wú)
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
無(wú)
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收取：
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類(lèi)型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
M
100萬(wàn)元≤M
認(rèn)購(gòu)費(fèi)
300萬(wàn)元≤M
M≥500萬(wàn)元1000元/筆
M
100萬(wàn)元≤M
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）
300萬(wàn)元≤M
M≥500萬(wàn)元1000元/筆
N
贖回費(fèi)
N≥7日0.00%
注：1、本基金A類(lèi)基金份額的認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)用由認(rèn)/申購(gòu)人承擔(dān)，可用于市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)
登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以對(duì)銷(xiāo)售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，具體以
實(shí)際收取為準(zhǔn)。
2、本基金對(duì)通過(guò)本公司直銷(xiāo)中心認(rèn)/申購(gòu)A類(lèi)基金份額的特定投資者與除此之外的其他普通
投資者實(shí)施差別的認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)率，特定投資者范圍及具體費(fèi)率優(yōu)惠詳見(jiàn)基金管理人發(fā)布的相
關(guān)公告。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收費(fèi)方
管理費(fèi)0.50%基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.10%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用-會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)-規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金
份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券交易費(fèi)用、基
金的銀行匯劃費(fèi)用、基金相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)及維護(hù)
其他費(fèi)用費(fèi)用等費(fèi)用，以及按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
費(fèi)用類(lèi)別詳見(jiàn)本基金《基金合同》及《招募說(shuō)明
書(shū)》或其更新。
注：本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。
1、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
（1）指數(shù)投資相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金為股票指數(shù)型基金，通過(guò)跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代
表的公司相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
1）指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)
2）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
3）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
4）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
5）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
6）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
7）成份券停牌的風(fēng)險(xiǎn)
8）指數(shù)成份股發(fā)生負(fù)面事件面臨退市時(shí)的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)
9）本基金對(duì)上證科創(chuàng)板200指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）的投資比例不低
于本基金非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%，投資標(biāo)的過(guò)分集中有可能會(huì)給本基金帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
（2）本基金可投資于股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券、存托憑證等特
定品種，可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，將面臨特定的風(fēng)險(xiǎn)，可能給基金凈值帶來(lái)不利影響或
損失。
2、開(kāi)放式基金的共有風(fēng)險(xiǎn)
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（2）管理風(fēng)險(xiǎn)；（3）職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)；（4）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（5）合規(guī)性風(fēng)
險(xiǎn)；（6）本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)等。
3、其他風(fēng)險(xiǎn)
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告及定期報(bào)告等。
如投資者對(duì)基金合同有爭(zhēng)議的，爭(zhēng)議解決處理方式詳見(jiàn)基金合同“爭(zhēng)議的處理和適用的
法律”部分或相關(guān)章節(jié)。
五、其他資料查詢(xún)方式
以下資料詳見(jiàn)廣發(fā)基金官方網(wǎng)站［www.gffunds.com.cn］［客服電話(huà)：95105828或
020-83936999］
（1）《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金基金合同》
（2）《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議》
（3）《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》
（4）定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
（5）基金份額凈值
（6）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（7）其他重要資料
廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金（廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)A）基金產(chǎn)品資料概要.pdf