宏利悅享30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
宏利悅享30天持有期債券型
證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：宏利基金管理有限公司
基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人................................................................................................4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...........................................................................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.............................................................6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.....................................................................12
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.....................................................................................................13
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.......................................................................................16
七、交易及清算交收安排..............................................................................................19
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算................................................................................23
九、基金收益分配........................................................................................................28
十、基金信息披露........................................................................................................29
十一、基金費(fèi)用............................................................................................................30
十二、基金份額持有人名冊的保管................................................................................33
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存...................................................................................33
十四、基金管理人和基金托管人的更換.........................................................................34
十五、禁止行為............................................................................................................37
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算....................................................38
十七、違約責(zé)任............................................................................................................40
十八、爭議解決方式.....................................................................................................41
十九、基金托管協(xié)議的效力..........................................................................................42
二十、其他事項(xiàng)............................................................................................................42
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂.......................................................................................42
鑒于宏利基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)
任公司，擬募集宏利悅享30天持有期債券型證券投資基金（以下簡稱“本基
金”或“基金”）；
鑒于廣發(fā)證券股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的證
券公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于宏利基金管理有限公司擬擔(dān)任宏利悅享30天持有期債券型證券投資基
金的基金管理人，廣發(fā)證券股份有限公司擬擔(dān)任宏利悅享30天持有期債券型證
券投資基金的基金托管人；
基金管理人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身
份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可
疑交易報(bào)告管理辦法》、《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識(shí)別有關(guān)工
作的通知》（銀發(fā)﹝2017﹞235號(hào)）、《中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步做好受益所
有人身份識(shí)別工作有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)﹝2018﹞164號(hào)）等反洗錢相關(guān)法
律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，將嚴(yán)格遵守上述規(guī)定，不會(huì)違反任何前述規(guī)定；就其依法
履行反洗錢義務(wù)而獲得的客戶身份資料為基礎(chǔ)，承諾用于投資的資金來源不屬
于違法犯罪所得及其收益；承諾投資的資金來源和去向不涉及洗錢、恐怖融資
和逃稅等行為；承諾在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)向基金托管人出示真實(shí)有效的身
份證件或者其他身份證明文件，提供真實(shí)有效的業(yè)務(wù)性質(zhì)與股權(quán)或者控制權(quán)結(jié)
構(gòu)、提供產(chǎn)品受益所有人的信息和資料，并在產(chǎn)品受益所有人發(fā)生變化時(shí)，及
時(shí)告知基金托管人并按基金托管人要求完成更新；承諾積極履行反洗錢職責(zé)，
不借助本業(yè)務(wù)進(jìn)行洗錢等違法犯罪活動(dòng)；
基金管理人承諾基金管理人及其關(guān)聯(lián)方均不屬于中國法律法規(guī)認(rèn)可的聯(lián)合
國及相關(guān)國家、組織機(jī)構(gòu)發(fā)布的制裁名單，及中國政府部門或有權(quán)機(jī)關(guān)發(fā)布的
涉恐及反洗錢相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)名單內(nèi)的企業(yè)或個(gè)人；不位于被中國法律法規(guī)認(rèn)可的聯(lián)
合國及相關(guān)國家、組織、機(jī)構(gòu)制裁的國家和地區(qū)。
基金管理人承諾，其已根據(jù)《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》等適用的
現(xiàn)行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的要求，履行了個(gè)人信息處理者應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。對于
按規(guī)定應(yīng)向基金托管人提供的自然人個(gè)人信息，其已按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管
規(guī)定的要求，履行了必需的手續(xù)，并已取得了自然人的同意或者授權(quán)；
為明確宏利悅享30天持有期債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管
人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《宏利悅享30天持有期債券型證
券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）中定義的相應(yīng)術(shù)語具有相同
的含義。若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見《基金合同》
和招募說明書的規(guī)定。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：宏利基金管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)針織路23號(hào)樓中國人壽金融中心6層02-07單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號(hào)樓中國人壽金融中心6層02-07單元
法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）
成立時(shí)間：2002年6月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2002]37號(hào)
經(jīng)營范圍：1、基金募集；2、基金銷售；3、資產(chǎn)管理；4、中國證監(jiān)會(huì)許
可的其他業(yè)務(wù)。(市場主體依法自主選擇經(jīng)營項(xiàng)目，開展經(jīng)營活動(dòng)；依法須經(jīng)批
準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動(dòng)；不得從事國家和本
市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動(dòng)。)
注冊資本：1.8億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場路26號(hào)廣發(fā)證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立時(shí)間：1994年01月21日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國人民銀行廣東省分行粵銀管字
【1991】第133號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可【2014】510號(hào)
經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的
財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；融資融券；證券投資基金代銷；證券
投資基金托管；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品；股票期權(quán)做
市。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)。）
注冊資本：762108.766400萬人民幣
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：長期
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《公開
募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公
開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》(以下簡稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
規(guī)定》)、《宏利悅享30天持有期債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱
《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投
資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義
務(wù)及職責(zé)，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法
利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基
金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（含國債、金
融債、地方政府債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、企業(yè)債、公司債、央
行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可分離交易可轉(zhuǎn)換債券的純
債部分、公開發(fā)行的次級債等）、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、債券回購、同業(yè)
存單、貨幣市場工具、國債期貨及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他
金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票等資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債
的純債部分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金每個(gè)交易日
日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈
值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后變更基金投資品種的投資比例限制，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，可以做出相應(yīng)調(diào)整。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基
金投資比例進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個(gè)交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基
金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的
10％；
（4）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公
司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券
投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一
原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的
10％；
（9）本基金投資于國債期貨，還應(yīng)遵循如下投資組合限制：
①在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
③本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買
入、賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投
資比例的有關(guān)約定；
（10）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（11）本基金主動(dòng)投資流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金基金資
產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使
基金投資比例不符合上述投資比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受
限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易
對手方開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投
資范圍保持一致；
（13）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限
制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的
約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。除
上述第（2）、（11）、（12）項(xiàng)外，因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定
的投資比例規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金投
資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹭?cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向本基金的基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵
循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評
估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同
意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并
經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交
易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
在基金合同生效后，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股
關(guān)系的股東或者與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單，以上名單發(fā)生變化
的，應(yīng)及時(shí)予以更新并通知對方。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基
金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后
的規(guī)定執(zhí)行。
4.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金管
理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金
管理人參與銀行間市場交易時(shí)面臨的交易對手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場交
易對手的名單。基金托管人在收到名單后2個(gè)工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該
名單。基金管理人應(yīng)定期和不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進(jìn)
行更新。基金托管人在收到名單后2個(gè)工作日內(nèi)電話或書面回函確認(rèn)，新名單
自基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但
尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
（2）基金管理人參與銀行間市場交易時(shí)，有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)
險(xiǎn)，由于交易對手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失,基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追
償。
5.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金管
理人銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)確定符合條件的所有存款銀行的
名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人對基金投資銀行存款的交易對手是
否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
（2）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立對賬機(jī)制，確保基金銀
行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（3）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另
行簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)
與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付，以及存款證實(shí)書的開立、傳遞、保
管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
（4）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金投資銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審
查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行
托管職責(zé)。
（5）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金
法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支
付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
6.基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基金投
資其他方面進(jìn)行監(jiān)督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確
認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)
據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)
績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，并有
權(quán)在發(fā)現(xiàn)后報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)
答復(fù)并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。對基金托管人按照法規(guī)要
求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)
資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》及
其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基
金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對，并以電話或書面形式
向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改
正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改
正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管
人有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權(quán)
向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理
人對基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及債券托管
賬戶等投資所需賬戶，是否及時(shí)、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和
各類基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)
定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；?
托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：真實(shí)、完整、準(zhǔn)確
地提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)答復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資
產(chǎn)、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)以書面形式
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對并以書面形
式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)
查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限
期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。對基金管理人按照法規(guī)要求需向
中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和
制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)
用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)，非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金
財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
2.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鹭?cái)產(chǎn)的債
權(quán)、不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的
債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)
任，其債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
3.基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的銀行存款賬戶、證券賬戶和債券托
管賬戶等投資所需賬戶，基金管理人和基金托管人按照規(guī)定開立期貨資金賬
戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確保基金財(cái)產(chǎn)
的完整和獨(dú)立。
（二）基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)證
基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集之日起10日內(nèi)，由基金管理人聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出
具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊會(huì)計(jì)師簽字有效。
驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基
金銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
2.基金托管人以本基金的名義在商業(yè)銀行開立基金的銀行存款賬戶，并根
據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托
管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回
金額、支付基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進(jìn)行。
3.本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；
亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4.基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不
得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金管理人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進(jìn)行證券的超賣或超
買?；鹱C券賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)
算備付金賬戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結(jié)算。基金托管人以本基
金的名義在托管人處開立基金的證券交易資金結(jié)算的二級結(jié)算備付金賬戶。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1.基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)向中國人民銀行進(jìn)行報(bào)備，基金托管
人在備案通過后在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場清算所股份有
限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及
資金的清算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)申請基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行交
易，由基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬戶。
2.基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議正
本由基金管理人保存。
3.基金管理人代表基金簽訂中國銀行間市場金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議（憑
證特別版），協(xié)議正本由基金管理人保存。
（六）期貨相關(guān)賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開立期貨資金賬戶，在中國金
融期貨交易所獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應(yīng)名稱應(yīng)按照有
關(guān)規(guī)定設(shè)立。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上
加蓋預(yù)留印鑒（須包括基金托管人印章）及基金管理人公章。本基金投資銀行
存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議/存款確認(rèn)單據(jù)，明確存
款的類型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對賬方式、支取方式、存款到期指定收
款賬戶等細(xì)則。
為防范特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
（八）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金
托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬
戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（九）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)
讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘?
外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
基金托管人只負(fù)責(zé)對存款證實(shí)書進(jìn)行保管，不負(fù)責(zé)對存款證實(shí)書真?zhèn)蔚谋?
別，不承擔(dān)存款證實(shí)書對應(yīng)存款的本金及收益的安全保管責(zé)任。
（十）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，
基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證持有二份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管
理人應(yīng)及時(shí)將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)
行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授
權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得
轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先書面通知（以下簡稱“授權(quán)通知”，包括但不限于電子
郵件形式）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用
日期，注明相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管
人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員（以下簡稱“被授權(quán)人”）身份的方法?；鸸芾砣讼蚧?
金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章?；鸸芾砣艘詡髡婊螂娮余]件發(fā)出授權(quán)
通知后，以電話形式向基金托管人確認(rèn)，授權(quán)通知自其上面注明的啟用日期開
始生效，在此后三個(gè)工作日內(nèi)基金管理人應(yīng)將授權(quán)通知的正本送交基金托管
人。
基金托管人收到授權(quán)通知后，將簽字和印鑒與預(yù)留樣本核對無誤后，應(yīng)在
收到授權(quán)通知當(dāng)日電話向基金管理人確認(rèn)。
基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)
人、被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其
他款項(xiàng)收付的指令。指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、收款
賬戶、大額支付號(hào)等執(zhí)行支付所需內(nèi)容，加蓋預(yù)留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
基金管理人應(yīng)按照《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的
規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)
限發(fā)送指令。指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人向基金托管
人發(fā)送。發(fā)送后基金管理人及時(shí)通過電話與基金托管人確認(rèn)指令內(nèi)容。基金管
理人必須在15:00之前向基金托管人發(fā)送付款指令并確?；疸y行賬戶有足夠
的資金余額，15:00之后發(fā)送付款指令或截止15:00時(shí)賬戶資金不足的，基金托
管人不能保證在當(dāng)日完成劃付，但應(yīng)盡量配合。對基金管理人在沒有充足資金
的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金
管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。如基金管理
人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，必須至少提前2個(gè)工作小時(shí)向基金托管人發(fā)送付款
指令并與基金托管人電話確認(rèn)?；鸸芾砣酥噶顐鬏敿按_認(rèn)不及時(shí)或賬戶資金
不足，未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使指令未能及時(shí)執(zhí)行的，基金托管人不承
擔(dān)由此導(dǎo)致的損失?；鸸芾砣藨?yīng)將銀行間市場成交單加蓋預(yù)留印鑒后傳真給
基金托管人。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。基金托
管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令的有效后，方可執(zhí)行指令?；鹜?
管人僅根據(jù)基金管理人的授權(quán)文件對指令進(jìn)行表面相符性的形式審查，對其真
實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任，基金托管人復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延
誤，如有疑問必須及時(shí)通知基金管理人。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)
督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管
理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在對基金場外投資指令進(jìn)行審核時(shí)，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資
指令違反有關(guān)基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生
效，則不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基
金管理人限期糾正?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對，并以約定形式向基金
托管人反饋，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人在對基金場外投資指令進(jìn)行審核時(shí)，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違
反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，通知基金管理
人改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，應(yīng)
在發(fā)現(xiàn)后及時(shí)采取措施予以彌補(bǔ)，給本基金、基金份額持有人、基金管理人造
成損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)任。
（七）被授權(quán)人員的更換
基金管理人撤換被授權(quán)人員、改變被授權(quán)人員的權(quán)限，須提前三個(gè)工作日
向基金托管人提供變更后的新的授權(quán)通知。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公司公
章及法定代表人簽字或蓋章并寫明生效時(shí)間。
由于人員、權(quán)限變更而提供的變更后的新的授權(quán)通知，基金管理人必須提
前至少一個(gè)交易日，使用電子郵件方式或其他雙方認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)
送掃描件，同時(shí)電話通知基金托管人，變更后的新的授權(quán)通知經(jīng)基金托管人確
認(rèn)后于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間（早于基金托管人確認(rèn)時(shí)間的，以基金托管人
確認(rèn)日為準(zhǔn)）生效，同時(shí)原授權(quán)通知失效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托
管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。對于基金管理人未
及時(shí)通知變更情況導(dǎo)致基金托管人發(fā)生資金劃付差錯(cuò)，由此產(chǎn)生的責(zé)任由基金
管理人承擔(dān)。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并代表基金與
被選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將基金交易
單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人，
并在法定信息披露公告中披露相關(guān)內(nèi)容。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期
貨經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)
定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
本基金由基金管理人作為交易參與人通過交易單元在證券交易所進(jìn)行證券交
易。根據(jù)《證券交易資金前端風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，證券交易所、證
券登記機(jī)構(gòu)對交易參與人相關(guān)交易單元的全天凈買入申報(bào)金額總量實(shí)施額度管理，
并通過交易所對交易參與人實(shí)施前端控制。本基金可能因上述業(yè)務(wù)規(guī)則而無法完
成某筆或某些交易，由此造成的損益由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.資金劃撥
對于基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限
內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鸸芾砣藨?yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的資
金劃撥指令時(shí)，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭
寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令。基金管理人在發(fā)
送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間和在途時(shí)間。在基金資金
頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、
本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。對超頭寸的劃款指令，基金托管人有權(quán)止
付但應(yīng)及時(shí)電話通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
2.結(jié)算方式
支付結(jié)算以轉(zhuǎn)賬形式進(jìn)行。如中國人民銀行有更快捷、安全、可行的結(jié)算
方式，基金托管人可根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)整。
3.證券交易資金的清算
本基金投資于證券而發(fā)生的場內(nèi)、場外交易的清算交割，由基金托管人負(fù)
責(zé)辦理。
本基金場外證券投資的清算交割，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令通
過登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。本基金場內(nèi)證券投資的清算交割，由基金托管人根據(jù)雙
方簽訂的《托管人證券資金結(jié)算協(xié)議》約定，由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。但本基
金場內(nèi)證券投資涉及T+0日非擔(dān)保、RTGS交收的業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在T+0日
15：00前通知基金托管人辦理交收，否則基金托管人不能保證相關(guān)清算交割成
功。如因基金托管人的自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管
人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣说耐顿Y運(yùn)作行為而造成基金投資
清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人
負(fù)責(zé)解決，基金托管人應(yīng)給予必要的配合，由此給基金托管人、本基金和基金
托管人托管的其他資產(chǎn)造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人在完成相關(guān)登記結(jié)算公司通知的事項(xiàng)后應(yīng)通知基金管理人。
由于基金管理人的原因造成基金無法按時(shí)支付證券清算款，按照登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。
（三）基金投資期貨后的清算交收安排
本基金通過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理
本基金進(jìn)行結(jié)算，并承擔(dān)由期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法
完成的責(zé)任。
基金管理人、基金托管人和期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就基金參與期貨交易的具體事
項(xiàng)另行簽訂協(xié)議，明確三方在基金參與期貨交易中的賬戶開立、資金劃撥、期
貨交易、交易費(fèi)用、數(shù)據(jù)傳輸，以及風(fēng)控控制與監(jiān)督等方面的職責(zé)和義務(wù)。
基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司對發(fā)送的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、真
實(shí)性負(fù)責(zé)。由于交易結(jié)算報(bào)告的記載事項(xiàng)出現(xiàn)與實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益不符造成
本產(chǎn)品估值計(jì)算錯(cuò)誤的，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償，基金托管人
不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)給予必要的協(xié)助與配合。
（四）基金管理人與基金托管人進(jìn)行資金、證券賬目和交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人、基金托管人按日進(jìn)行核對。對外披露
基金份額凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易
記錄完全一致。如果因基金管理人原因?qū)е聦?shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一
致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人每一交易日以雙方認(rèn)可的方式在當(dāng)日全部交易結(jié)束后，將編制的基
金資金、證券賬目傳送給基金托管人，基金托管人按日進(jìn)行賬目核對。
對實(shí)物券賬目，相關(guān)各方定期進(jìn)行賬實(shí)核對。
基金托管人應(yīng)定期核對證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。
雙方采用電子對賬方式進(jìn)行賬目核對。
（五）申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托
管協(xié)議當(dāng)事人的責(zé)任界定
1.基金份額申購、贖回的確認(rèn)，清算由基金管理人指定的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2.基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真
實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。基金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購資金的到賬情況并根
據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)換款項(xiàng)。
3.基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額
交收”的原則，即按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金（包括申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入
款）與托管賬戶應(yīng)付額（含贖回資金、贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費(fèi)）的
差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。
4.基金管理人應(yīng)在T+2日前將申購凈額（不包含申購費(fèi)）劃至托管賬戶。
如申購凈額未能如期到賬，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催
收，由此給基金造成損失的，由責(zé)任方承擔(dān)?；鸸芾砣素?fù)責(zé)向責(zé)任方追償基
金的損失?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)向基金托管人發(fā)送贖回及轉(zhuǎn)換資金的劃撥指令。
基金托管人依據(jù)劃款指令將贖回凈額（包含贖回產(chǎn)生的應(yīng)付費(fèi)用）在T+3日前
劃至“基金清算賬戶”?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)通知基金托管人劃付。若贖回金額未
能如期劃撥，由此造成的損失，由責(zé)任方承擔(dān)?；鸸芾砣素?fù)責(zé)向責(zé)任方追償
基金的損失。
（六）基金收益分配的清算交收安排
1.基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核后
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金收益分配進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金
管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃
款指令在指定劃付日及時(shí)將資金劃至基金管理人指定賬戶。
3.基金管理人在下達(dá)分紅款支付指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款
時(shí)間。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合
同》、《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》及其他法律、法
規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理
人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)
日的各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，以約定方式發(fā)送給基金托
管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核后，將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人，由
基金管理人對各類基金份額凈值予以公布。
本基金按以下方法估值：
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取第
三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)。
（2）對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)。
（3）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值。交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的
情況下，以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為計(jì)量日的公允價(jià)值；對于活躍市場
報(bào)價(jià)未能代表計(jì)量日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)計(jì)量日
的公允價(jià)值；對于不存在市場活動(dòng)或市場活動(dòng)很少的情況下，采用估值技術(shù)確
定其公允價(jià)值。
2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)
難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照
第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對
于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回
售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方
估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差
異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5、國債期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最
近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
6、同業(yè)存單，按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值凈價(jià)估值；選定的第三
方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，按成本估值。
7、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐
日確認(rèn)利息收入。
8、本基金持有的回購以成本列示，按合同利率在回購期間內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收
或應(yīng)付利息。
9、資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量
公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
10、其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格
估值。
12、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確保基金估值的公平性。
13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事
項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意
見，按照基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。
（二）凈值差錯(cuò)處理
當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人
和基金造成損失的，由基金管理人對基金份額持有人或者基金先行支付賠償
金。基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后
按以下條款進(jìn)行賠償。
1.如采用本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核”中估
值方法的第1－10、12、13進(jìn)行處理時(shí)，若基金管理人凈值計(jì)算出錯(cuò)，基金托
管人在復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)，且造成基金份額持有人或基金損失的，應(yīng)根據(jù)法
律法規(guī)的規(guī)定對基金份額持有人或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支
付的賠償金額，由基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)率和托管費(fèi)率的比例各
自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；
2.如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新
計(jì)算和核對，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，
以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對外公布；
3.基金管理人、基金托管人按估值方法的第11項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、存款銀行
及第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，基金管理人和基金
托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，
由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
針對凈值差錯(cuò)處理，如果法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)
行；如果行業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害基金份額持有人利益的
前提下，雙方應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理
原則。
4.實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并
披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（三）基金會(huì)計(jì)制度
按國家有關(guān)部門制定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一
記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對雙方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方
對會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（五）會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對
雙方應(yīng)每個(gè)交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，確保核對一致。若當(dāng)日核對不符，暫
時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準(zhǔn)。
（六）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的
編制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。定期報(bào)告文件應(yīng)按中國證監(jiān)會(huì)的要
求公告。季度報(bào)告的編制，應(yīng)于每季度終了后15個(gè)工作日內(nèi)完成；基金招募說
明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作
日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招
募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更
新一次。中期報(bào)告在基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后的2個(gè)月內(nèi)公告；年度報(bào)告
在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)公告。如果基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理
人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人在月初3個(gè)工作日內(nèi)完成上月度報(bào)表的編制，以約定方式將有
關(guān)報(bào)表提供基金托管人；基金托管人收到后在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)
核結(jié)果及時(shí)書面或以雙方約定的其他方式通知基金管理人。對于季度報(bào)告、中
期報(bào)告、年度報(bào)告、更新招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等，基金管理人和基
金托管人應(yīng)在上述監(jiān)管部門規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成編制、復(fù)核及公告?；鹜泄苋?
在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同
查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人
與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有
權(quán)按照其編制的報(bào)表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備
案。
基金托管人對上述報(bào)告復(fù)核完畢后，可以出具復(fù)核確認(rèn)書（蓋章）或以其
他雙方約定的方式確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件審核檢查。
九、基金收益分配
基金收益分配是指將本基金的可分配收益根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比例
向基金份額持有人進(jìn)行分配。
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（一）基金收益分配應(yīng)符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：
1.在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可對本基金進(jìn)行基金分
紅，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2.本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；通過紅利再投資所得基金份額的
最短持有期起始日與原份額最短持有期起始日相同?；鸱蓊~持有人可對A類
和C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；
3.由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷售服
務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同，本基金同一基金份額類
別內(nèi)的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
4.基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面
值；
5.法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
6.實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
（二）基金收益分配方案的確定與公告
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管理
人按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基
金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別的基金份額。紅
利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》及中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于
基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對公開披露
前的基金信息、從對方獲得的業(yè)務(wù)信息及其他不宜公開披露的基金信息應(yīng)予保
密，不得向任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的以及依法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法
機(jī)關(guān)及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外。
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或?
開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)。基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合、互相督
促、彼此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
本基金信息披露的文件，包括基金招募說明書及其提示性公告、基金合同
及其提示性公告、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基
金凈值信息、基金份額申購、贖回價(jià)格、基金合同規(guī)定的定期報(bào)告（包括基金
年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份額
持有人大會(huì)決議、清算報(bào)告及其提示性公告、投資國債期貨的信息披露、投資
資產(chǎn)支持證券的信息披露、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的
其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并公布。
基金托管人應(yīng)按本協(xié)議相關(guān)規(guī)定對相關(guān)報(bào)告進(jìn)行復(fù)核?；鹉陥?bào)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過
符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后方可披露。
本基金的信息披露公告，必須在證監(jiān)會(huì)規(guī)定的媒介發(fā)布。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
1.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值
時(shí)；
2.基金投資所涉及的證券/期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時(shí)；
3.出現(xiàn)《基金合同》約定的暫停估值的情形；
4.法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合
同和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（五）基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報(bào)
告?；鹜泄苋藞?bào)告說明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合
同》的情況，是基金中期報(bào)告和年度報(bào)告的組成部分。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)率為年費(fèi)率0.30%。
基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，基金托管人按照雙方約定的時(shí)間，自動(dòng)
在次月按照指定的賬戶路徑從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具
劃款指令，支付時(shí)間及收款賬戶信息由基金管理人通過書面形式另行通知基金
托管人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)率為年費(fèi)率0.06%。
基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，基金托管人按照雙方約定的時(shí)間，自動(dòng)
在次月按照指定的賬戶路徑從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具
劃款指令，支付時(shí)間及收款賬戶信息由基金管理人通過書面形式另行通知基金
托管人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前
一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，基金托管人按照雙方約定的時(shí)間，自動(dòng)
在次月按照指定的賬戶路徑從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具
劃款指令，支付時(shí)間及收款賬戶信息由基金管理人通過書面形式另行通知基金
托管人。由登記機(jī)構(gòu)代收，登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)
構(gòu)等。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（四）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)、銷
售服務(wù)費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)
定；基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)
用?；鸷贤е暗南嚓P(guān)費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披
露費(fèi)用等不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求
披露信息外自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；基
金托管人對不符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及《基金合同》的
其他費(fèi)用有權(quán)拒絕執(zhí)行。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的
有關(guān)規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，有權(quán)要求
基金管理人做出書面解釋，如果基金托管人認(rèn)為基金管理人無正當(dāng)或合理的理
由，可以拒絕支付。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，
但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收
取管理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份
額?；鸱蓊~持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機(jī)構(gòu)保存
期不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的
除外。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資
料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和
完整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以
外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)
資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資
料。
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊、會(huì)計(jì)報(bào)告、交易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人
處?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳
真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基
金的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人職責(zé)終止的條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；
（2）基金管理人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
（1）提名：臨時(shí)基金管理人應(yīng)向基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人征集新任基金管理人提名人選。新任基
金管理人提名人選由臨時(shí)基金管理人及基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名的人選構(gòu)成；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，并自表決通過之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，臨時(shí)基金管理人由基金
管理人、基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人提名，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《基金法》的規(guī)定，從提名人選中擇優(yōu)臨時(shí)指
定臨時(shí)管理人?；鸸芾砣?、基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人均不提名的，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管
理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接與責(zé)任劃分：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基
金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)
的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人
或臨時(shí)基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值?；鸸芾砣恕⑴R
時(shí)基金管理人、新任基金管理人應(yīng)對各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)
果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要
求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人職責(zé)終止的條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；
（2）基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形
2.基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者
臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金托管人或新任基金托管人與基金管理
人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)
果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任基金托
管人或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或基金
托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對
基金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相
關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照《基金合同》的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是
直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相
關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可
直接對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議項(xiàng)下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
（一）《基金法》禁止的行為。
（二）除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，托管協(xié)議當(dāng)事人用基金財(cái)產(chǎn)從事
《基金法》禁止的投資或活動(dòng)。
（三）除《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，
基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。
（四）基金管理人與基金托管人對基金運(yùn)作過程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)定的
方式公開披露的信息，對他人泄露。
（五）基金管理人在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指令。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時(shí)間的情況下，基金
托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令拖延或拒絕
執(zhí)行。
（七）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人動(dòng)用或
處分基金財(cái)產(chǎn)。
（八）基金管理人與基金托管人為同一機(jī)構(gòu)，或相互出資或者持有股份。基金
托管人、基金管理人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級基金管理人員或其他從
業(yè)人員相互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，本基金不受上述相關(guān)限制或按照變更后的規(guī)定執(zhí)行。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的
終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國
證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)師、
律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作
人員。
3.基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4.基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
7.基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
8.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告。基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國
證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組
應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊
上。
9.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等
法律法規(guī)規(guī)定或者本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害
的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基
金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅限于直
接損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：
1.基金管理人和/或基金托管人按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律法
規(guī)作為或不作為而造成的損失等；
2.基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投
資權(quán)而造成的損失等；
3.不可抗力。
如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給基金資產(chǎn)或基金
投資者造成損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了基金資產(chǎn)或基金投資
者的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索由此遭受的所有直接損失。
當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力
防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損
失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管
理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基金托管
人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減
輕由此造成的影響。
（三）托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠
償責(zé)任。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)
議。
（五）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)通過
友好協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、
調(diào)解不成的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員
會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京市，仲裁裁決
是終局的，并對相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)
用、律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠
實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門
特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會(huì)申請募集注冊時(shí)提交的基金托管協(xié)議草案，
應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，協(xié)
議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以報(bào)中國證
監(jiān)會(huì)注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之
日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國
證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式一份外，基金管
理人和基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
（本頁無正文，為《宏利悅享30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議》的
簽署頁）
基金管理人：宏利基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：
基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：
簽訂地點(diǎn)：
簽訂日期：年月日
宏利悅享30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf