國(guó)聯(lián)中證A50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說(shuō)明書(shū)
國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說(shuō)明書(shū)
基金管理人：國(guó)聯(lián)基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 招募說(shuō)明書(shū)
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重要提示
國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）
的募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2025 年 4 月 8 日證監(jiān)許可〔2025〕731 號(hào)文注冊(cè)。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本基金由基金管理人
依照《基金法》、基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收
益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金標(biāo)的指數(shù)為中證 A50 指數(shù)。
（1）樣本空間
同中證全指指數(shù)的樣本空間
（2）可投資性篩選
過(guò)去一年日均成交金額排名位于樣本空間前 90%。
（3）選樣方法
1）對(duì)于樣本空間內(nèi)符合可投資性篩選條件的證券，剔除中證 ESG 評(píng)價(jià)結(jié)果在
C 及以下的上市公司證券；
2）選取同時(shí)滿足以下條件的證券作為待選樣本：
<1>所屬中證三級(jí)行業(yè)內(nèi)過(guò)去一年日均自由流通市值排名第一；
<2>樣本空間內(nèi)過(guò)去一年日均總市值排名前 300；
<3>屬于滬股通或深股通證券范圍。
3）在待選樣本中，選取過(guò)去一年日均自由流通市值最大的 50 只證券作為指
數(shù)樣本，同時(shí)滿足各中證二級(jí)行業(yè)入選數(shù)量不少于 1 只。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見(jiàn)中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
www.csindex.com.cn。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資
者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，
投資人在投資本基金前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料
概要等信息披露文件，充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類
風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)股票債券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成
的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生
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的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)。本基金為股票指數(shù)基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)
險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。
本基金主要投資于目標(biāo) ETF 基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（均含存
托憑證）。本基金因特殊情況（比如流動(dòng)性不足等）導(dǎo)致本基金無(wú)法有效復(fù)制和跟
蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可投資于非成份股（包括主板、
創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證）、債券、同業(yè)存單、資
產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他
金融工具，在正常市場(chǎng)環(huán)境下本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)適中。在特殊市場(chǎng)條件下，如證
券市場(chǎng)的成交量發(fā)生急劇萎縮、基金發(fā)生巨額贖回以及其他未能預(yù)見(jiàn)的特殊情形
下，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難或變現(xiàn)對(duì)證券資產(chǎn)價(jià)格造成較大沖擊，發(fā)生基金份
額凈值波動(dòng)幅度較大、無(wú)法進(jìn)行正常贖回業(yè)務(wù)、基金不能實(shí)現(xiàn)既定的投資決策等風(fēng)
險(xiǎn)。
本基金為指數(shù)基金，通過(guò)投資于目標(biāo) ETF 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，投資者投資于
本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛
在風(fēng)險(xiǎn)，具體風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交
易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價(jià)格波動(dòng)較大
的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資集中風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險(xiǎn)，具體風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)“風(fēng)
險(xiǎn)揭示”部分。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和本招募說(shuō)明書(shū)的相關(guān)章節(jié)。側(cè)袋
機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)
贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定
風(fēng)險(xiǎn)。
投資人在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概
要及基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自
行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣私ㄗh投資人根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好，選擇適合自己
的基金產(chǎn)品，并且中長(zhǎng)期持有。
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基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，
基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策
后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
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目 錄
第一部分 前言 ..................................................................................................5
第二部分 釋義 ..................................................................................................6
第三部分 基金管理人 ....................................................................................11
第四部分 基金托管人 ....................................................................................21
第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) ................................................................................23
第六部分 基金的募集 ....................................................................................25
第七部分 基金合同的生效 ............................................................................30
第八部分 基金份額的申購(gòu)與贖回 ................................................................31
第九部分 基金的投資 ....................................................................................44
第十部分 基金的財(cái)產(chǎn) ....................................................................................53
第十一部分 基金資產(chǎn)的估值 ........................................................................54
第十二部分 基金的收益與分配 ....................................................................60
第十三部分 基金的費(fèi)用與稅收 ....................................................................62
第十四部分 基金的會(huì)計(jì)和審計(jì) ....................................................................65
第十五部分 基金的信息披露 ........................................................................66
第十六部分 側(cè)袋機(jī)制 ....................................................................................74
第十七部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示 ....................................................................................77
第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 ............................88
第十九部分 基金合同的內(nèi)容摘要 ................................................................90
第二十部分 托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 ..............................................................107
第二十一部分 對(duì)基金份額持有人的服務(wù) ..................................................119
第二十二部分 招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式 ..........................................121
第二十三部分 備查文件 ..............................................................................122
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第一部分 前言
本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基
金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下
簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)
定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指
引第 2 號(hào)——基金中基金指引》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第 3 號(hào)——指
數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以
及《國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱
“基金合同”）編寫(xiě)。
本基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本招募說(shuō)明書(shū)由本基
金管理人解釋。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)
中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤?br/>約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。投資人自依基金合同取得基金份
額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表
明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有
權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合
同。
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第二部分 釋義
在本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
2、基金管理人：指國(guó)聯(lián)基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基
金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《國(guó)聯(lián)中證 A50 交
易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修
訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)或本招募說(shuō)明書(shū)：指《國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投
資基金聯(lián)接基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)
接基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)
接基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng) 2012 年 12 月 28 日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第三十次會(huì)議修訂，自 2013 年 6 月 1 日起實(shí)施，并經(jīng) 2015 年 4 月 24 日第十二屆
全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于
修改<中華人民共和國(guó)港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券投
資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2020 年 8 月 28 日頒布、同年 10 月 1 日實(shí)
施的《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的
修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2019 年 7 月 26 日頒布、同年 9 月 1 日
實(shí)施的，并經(jīng) 2020 年 3 月 20 日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》
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修正的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實(shí)施
的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2017 年 8 月 31 日頒布、同年 1
0 月 1 日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)
對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2021 年 1 月 22 日頒布、同年 2 月 1 日
實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第 3 號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)
對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、業(yè)務(wù)規(guī)則：指深圳證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他相關(guān)
規(guī)則及其不時(shí)做出的修訂
17、目標(biāo) ETF：指國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱
“國(guó)聯(lián)中證 A50ETF”），本基金主要投資于該 ETF 以求達(dá)到投資目標(biāo)
18、聯(lián)接基金：指將其絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo) ETF，與目標(biāo) ETF 的投資
目標(biāo)相似，緊密跟蹤業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開(kāi)放
式運(yùn)作方式的基金，即本基金
19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
20、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
21、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)
的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
22、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
23、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合
法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體
或其他組織
24、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投
資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，可以使用來(lái)自境外的資金
投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者，包括合格
境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
25、投資人/投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律
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法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
26、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人
27、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
28、銷售機(jī)構(gòu)：指國(guó)聯(lián)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)
議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
29、代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金
銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)
構(gòu)
30、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)
31、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投
資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、
代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
32、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為國(guó)聯(lián)基金管理有限
公司或接受國(guó)聯(lián)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
33、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管
理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
34、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)
辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變
動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
35、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的
日期
36、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)
清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
37、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不
得超過(guò) 3 個(gè)月
38、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
39、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 招募說(shuō)明書(shū)
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40、T 日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)
放日
41、T+n 日：指自 T 日起第 n 個(gè)工作日（不包含 T 日）
42、開(kāi)放日：指深圳證券交易所、上海證券交易所同時(shí)開(kāi)放交易且為投資人辦
理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
43、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
44、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)及相關(guān)公告
的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
45、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)及相關(guān)公告
的規(guī)定向基金管理人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
46、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)及相
關(guān)公告規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
47、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持
基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
48、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)
日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定申購(gòu)日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)
自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
49、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)
份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的 10%
50、標(biāo)的指數(shù)：指中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證 A50 指數(shù)
51、基金份額類別：根據(jù)認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等事項(xiàng)的不同，
將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼、計(jì)算公告基金份額凈
值和基金份額累計(jì)凈值
52、A 類基金份額：指在投資者認(rèn)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持
有期限收取贖回費(fèi)用，但不從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
53、C 類基金份額：指從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)而不收取認(rèn)/申購(gòu)
費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額
54、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及基
金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
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55、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持
基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
56、元：指人民幣元
57、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金合同規(guī)定在不改變投資者權(quán)益的前
提下將投資者的基金份額凈值及數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整的行為
58、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、投資
目標(biāo) ETF 份額所得收益、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
59、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款
項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
60、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
61、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
62、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值的過(guò)程
63、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以
合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在 10 個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀
行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新
股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債
券等
64、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊
及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
65、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指基金以一定的費(fèi)率通過(guò)證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)
向中國(guó)證券金融股份有限公司出借證券，中國(guó)證券金融股份有限公司到期歸還所
借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)
66、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬
戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為
側(cè)袋賬戶
67、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概況
名稱 國(guó)聯(lián)基金管理有限公司
注冊(cè)地址 深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路 3086 號(hào)大百匯
廣場(chǎng) 31 層 02-04 單元
辦公地址 北京市東城區(qū)安定門外大街 208 號(hào)玖安廣場(chǎng) A 座 11 層
法定代表人 王瑤
總裁 閆軍
成立日期 2013 年 5 月 31 日
注冊(cè)資本 7.5 億元
股權(quán)結(jié)構(gòu) 國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司占注冊(cè)資本的 75.5%，上海
融晟投資有限公司占注冊(cè)資本的 24.5%
存續(xù)期間 持續(xù)經(jīng)營(yíng)
電話 （010）56517000
傳真 （010）56517001
聯(lián)系人 肖佳琦
二、主要人員情況
1．基金管理人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員基本情況
（1）基金管理人董事
葛小波先生，董事，工商管理碩士?，F(xiàn)任國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司董事
長(zhǎng)、執(zhí)行董事、總裁。兼任國(guó)聯(lián)民生證券承銷保薦有限公司董事長(zhǎng)、國(guó)聯(lián)證券
（香港）董事長(zhǎng)、國(guó)聯(lián)證券資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)、中證協(xié)會(huì)員監(jiān)事及發(fā)展戰(zhàn)
略委員會(huì)副主任委員、上交所交易委員會(huì)副主任委員、財(cái)政部會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)資
本市場(chǎng)咨詢委員會(huì)委員、中國(guó)工業(yè)合作經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)員。曾任中信證券股份有限公
司投資銀行部經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理，保薦代表人，A 股上市辦公室副主任，風(fēng)險(xiǎn)控制
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部副總經(jīng)理和執(zhí)行總經(jīng)理，交易與衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、
海外業(yè)務(wù)及固定收益業(yè)務(wù)行政負(fù)責(zé)人，執(zhí)行委員會(huì)委員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)
官；曾兼任中信證券國(guó)際有限公司、里昂證券、華夏基金管理有限公司、中信證
券投資有限公司、中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司、中?；鸬裙径?，中國(guó)
證券業(yè)協(xié)會(huì)創(chuàng)新委員會(huì)副主任委員、海外委員會(huì)副主任委員。
邱曉健先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士?，F(xiàn)任中海晟融（北京）資本管理集團(tuán)有限
公司總裁。兼任金慧科技集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)主席，湖北美爾雅股份有限公
司董事。曾任職于畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、中植企業(yè)集團(tuán)有
限公司、中泰創(chuàng)展控股有限公司。
王瑤女士，董事長(zhǎng)，法學(xué)碩士?，F(xiàn)任國(guó)聯(lián)基金管理有限公司董事長(zhǎng)。兼任國(guó)
聯(lián)（北京）資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。曾任職于中國(guó)證監(jiān)會(huì)培訓(xùn)中心、
機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、人事教育部等部門；曾任公司督察長(zhǎng)、總經(jīng)理。
張煥南先生，董事，管理科學(xué)與工程碩士?，F(xiàn)任國(guó)聯(lián)基金管理有限公司副董
事長(zhǎng)。曾任宜興市實(shí)驗(yàn)小學(xué)校長(zhǎng)，無(wú)錫市委辦公室副主任，市委副秘書(shū)長(zhǎng)，江蘇
省政府辦公廳財(cái)貿(mào)處處長(zhǎng)，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局調(diào)研員，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀行監(jiān)管
一部副主任，海南省政府副秘書(shū)長(zhǎng)、研究室主任，民生銀行董事會(huì)戰(zhàn)投辦主任，
民生加銀基金管理有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)。曾兼任民生加銀資產(chǎn)管理有限公
司董事長(zhǎng)。
閆軍先生，董事，金融學(xué)碩士?，F(xiàn)任國(guó)聯(lián)基金管理有限公司總裁。曾任職于
中國(guó)人民銀行辦公廳；中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀行監(jiān)管二部；中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)城市商業(yè)銀行監(jiān)
管部等部門。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常務(wù)副總裁、聯(lián)席總裁。
盛松成先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任中歐國(guó)際工商學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)與金融
學(xué)兼職教授，中國(guó)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家論壇研究院院長(zhǎng)。曾任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融系副主
任，財(cái)務(wù)金融學(xué)院副院長(zhǎng)。
朱恒源先生，獨(dú)立董事，管理學(xué)博士?，F(xiàn)任清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)
與戰(zhàn)略系教授。曾任廣東省珠海市江海電子公司制造管理部經(jīng)理。
陳麗華女士，獨(dú)立董事，管理學(xué)博士?，F(xiàn)任北京大學(xué)光華管理學(xué)院管理科學(xué)
與信息系教授、博士生導(dǎo)師；北京大學(xué)流通經(jīng)濟(jì)與管理研究中心執(zhí)行主任；北京
大學(xué)聯(lián)泰供應(yīng)鏈研究與發(fā)展中心主任；中國(guó)物流學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)；中國(guó)管理科學(xué)學(xué)會(huì)
供應(yīng)鏈與物流專委會(huì)主任；中國(guó)改革開(kāi)放 40 年物流行業(yè)特殊貢獻(xiàn)專家；供應(yīng)鏈
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創(chuàng)新與應(yīng)用國(guó)家戰(zhàn)略課題組核心專家；科技部國(guó)家高新區(qū)專家等。曾在中國(guó)科學(xué)
院數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院從事博士后研究。
（2）基金管理人監(jiān)事
宋欣宇先生，監(jiān)事，理學(xué)碩士?，F(xiàn)任國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部
總經(jīng)理、國(guó)聯(lián)證券（香港）有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人、無(wú)錫國(guó)聯(lián)創(chuàng)新投資有限公
司董事。曾任職于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行總行、中信百信銀行股份有限公司。
趙丹婷女士，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。現(xiàn)任國(guó)聯(lián)基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部總
經(jīng)理。曾任職于銀河金匯證券資產(chǎn)管理有限公司。
（3）基金管理人高級(jí)管理人員
閆軍先生，總裁，簡(jiǎn)歷同上。
曹健先生，督察長(zhǎng)，工商管理碩士，注冊(cè)稅務(wù)師。曾任黑龍江省國(guó)際信托投資
公司證券部財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；天元證券公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；江海證券有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；
道富基金管理有限公司首席財(cái)務(wù)官。2013 年 5 月加入公司，曾任公司首席財(cái)務(wù)官、
副總裁、督察長(zhǎng)等，自 2024 年 4 月起至今任公司督察長(zhǎng)。
馬榮榮女士，副總裁，工商管理碩士。曾任渣打銀行（中國(guó)）有限公司北京分
行財(cái)富管理部高級(jí)經(jīng)理；東亞銀行（中國(guó)）有限公司北京分行財(cái)富管理部區(qū)域總監(jiān)；
國(guó)都證券股份有限公司資產(chǎn)管理總部金融市場(chǎng)部渠道經(jīng)理、副經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部
總經(jīng)理助理兼金融市場(chǎng)部經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部副總經(jīng)理兼金融市場(chǎng)部經(jīng)理。2018 年
7 月加入公司，曾任公司總裁助理、副總裁、董事總經(jīng)理等，自 2024 年 4 月起至
今任公司副總裁。
周妹云女士，副總裁，企業(yè)管理碩士。曾任德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)部審計(jì)
員；中國(guó)人民人壽保險(xiǎn)股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理；長(zhǎng)盛基金管理有限公司
監(jiān)察稽核部稽核經(jīng)理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、
督察長(zhǎng)等，自 2024 年 4 月起至今任公司副總裁。
黃慶先生，首席信息官兼上海分公司負(fù)責(zé)人，工程學(xué)碩士。曾任上海萬(wàn)申信息
產(chǎn)業(yè)股份有限公司工程師；國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司信息技術(shù)部高級(jí)經(jīng)理；浦銀安
盛基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理；永贏基金管理有限公司首席信息官。202
2 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起至今任公司首席信息官。
2．本基金擬任基金經(jīng)理
杜超先生,中國(guó)國(guó)籍，畢業(yè)于南京航空航天大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)專業(yè)，本科、
國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 招募說(shuō)明書(shū)
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學(xué)士學(xué)位，具有基金從業(yè)資格。2013 年 7 月至 2016 年 4 月任中國(guó)銀行軟件中心開(kāi)
發(fā)五部軟件工程師。2016 年 4 月加入公司，現(xiàn)任多策略投資部基金經(jīng)理。擬任本
基金、現(xiàn)任國(guó)聯(lián)中證 500 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（2023 年 10 月起至今）、
國(guó)聯(lián)央視財(cái)經(jīng) 50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（2023 年 10 月起至今）、國(guó)聯(lián)
央視財(cái)經(jīng) 50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（2023 年 10 月起至今）、
國(guó)聯(lián)中證 500 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（2023 年 10 月起至今）、
國(guó)聯(lián)國(guó)證鋼鐵行業(yè)指數(shù)型證券投資基金（2023 年 10 月起至今）、國(guó)聯(lián)中證煤炭指
數(shù)型證券投資基金（2023 年 10 月起至今）、國(guó)聯(lián)高股息精選混合型證券投資基金
（2023 年 11 月起至今）、國(guó)聯(lián)鑫價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金（2023 年 11
月至 2024 年 12 月）、國(guó)聯(lián)新機(jī)遇靈活配置混合型證券投資基金（2023 年 12 月起
至今）、國(guó)聯(lián)創(chuàng)業(yè)板兩年定期開(kāi)放混合型證券投資基金（2023 年 11 月至 2024 年
09 月）、國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（2025 年 3 月至今）的基
金經(jīng)理。
3．投資決策委員會(huì)成員
（1）權(quán)益投資決策委員會(huì)
主席：鄭玲女士，公司總裁助理、權(quán)益投研部總經(jīng)理；
委員：柯海東先生，權(quán)益投研部資深權(quán)益基金經(jīng)理；甘傳琦先生，權(quán)益投研部
高級(jí)權(quán)益基金經(jīng)理；錢文成先生，權(quán)益投研部高級(jí)權(quán)益基金經(jīng)理；趙丹婷女士，風(fēng)
險(xiǎn)管理部總經(jīng)理；劉鵬女士，權(quán)益交易部總經(jīng)理。
（2）固收投資決策委員會(huì)
主席：閆軍先生，公司總裁。
委員：王玥女士，固收投資一部總經(jīng)理；楊宇俊先生，固收投資三部總經(jīng)理；
吳娜娜女士，固收投資四部總經(jīng)理；潘巍先生，固收投資二部及固收研究部總經(jīng)理；
沙月女士，固收研究部聯(lián)席總經(jīng)理；趙丹婷女士，風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理；崔帥帥先生，
固收交易部總經(jīng)理。
（3）多策略投資決策委員會(huì)
主席：王喆先生，公司多策略投資總監(jiān)，多策略投資部總經(jīng)理。
委員：劉斌先生，多策略投資部 FOF 投資負(fù)責(zé)人；趙丹婷女士，風(fēng)險(xiǎn)管理部總
經(jīng)理；劉鵬女士，權(quán)益交易部總經(jīng)理。
4.上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
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三、基金管理人的職責(zé)
1.依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2.辦理基金備案手續(xù)；
3.自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
4.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)
方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5.建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所
管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分
別記賬，進(jìn)行證券投資；
6.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7.依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8.采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符
合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份
額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
9.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10.編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11.嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義
務(wù)；
12.保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人
泄露，因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供的情況除外；
13.按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基
金收益；
14.按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15.依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配
合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16.按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資
料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
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17.確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證
投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，
并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18.組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
19.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通
知基金托管人；
20.因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21.監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人
違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金
托管人追償；
22.當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事
務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?br/>律行為；
24.基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期
結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
25.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26.建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27.法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人承諾
1．基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》、《銷
售辦法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全
內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。
2．基金管理人的禁止行為：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
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（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3．基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家
有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反法律法規(guī)、基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或基金合同其他當(dāng)事人的合法權(quán)益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基
金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該
信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（8）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；
（9）違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等非法手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，
擾亂市場(chǎng)秩序；
（10）貶損同行，以提高自己；
（11）在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成份；
（12）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（13）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（14）其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
4．基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉謹(jǐn)慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
（2）不得利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，
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泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、
基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
五、基金管理人內(nèi)部控制制度
1．內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制涵蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人
員，并包括決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)
內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；
（3）獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)的設(shè)置保持相對(duì)獨(dú)立，公司
基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)與其他資產(chǎn)的運(yùn)作相互分離；
（4）相互制約原則。公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制衡；
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)
濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
2．內(nèi)部控制組織體系
公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由公司董事
會(huì)對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，公司管理層對(duì)內(nèi)部控
制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任，各個(gè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，法律合
規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成
部分：
（1）董事會(huì)：負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司的合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理，從
而控制公司的整體運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；
（2）督察長(zhǎng)：獨(dú)立行使督察權(quán)利，直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；
（3）投資決策委員會(huì)：負(fù)責(zé)制定公司的重大投資決策，確立公司投資總體方
針、投資方向和投資原則；
（4）內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：主要負(fù)責(zé)研究審議公司合規(guī)管理、內(nèi)控機(jī)制（包
括但不限于公司制度、業(yè)務(wù)流程）建設(shè)等內(nèi)部管理方面的事項(xiàng)以及制訂公司業(yè)務(wù)風(fēng)
險(xiǎn)政策，研究處理緊急情況和風(fēng)險(xiǎn)事件等業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的事項(xiàng)；
（5）法律合規(guī)部：負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)和監(jiān)察工作，定期或不定期對(duì)公司風(fēng)
險(xiǎn)管理政策和措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；
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（6）風(fēng)險(xiǎn)管理部：通過(guò)投資交易系統(tǒng)的風(fēng)控參數(shù)設(shè)置，保證各投資組合的投
資比例合規(guī)；參與各投資組合新股申購(gòu)、一級(jí)債申購(gòu)、銀行間交易等場(chǎng)外交易的風(fēng)
險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，保證各投資組合場(chǎng)外交易的事中合規(guī)控制；負(fù)責(zé)各投資組合投資績(jī)
效、風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量和控制；
（7）業(yè)務(wù)部門：風(fēng)險(xiǎn)管理是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門最首要的責(zé)任。各部門的部門負(fù)
責(zé)人對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)履行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，對(duì)本部門業(yè)務(wù)范
圍內(nèi)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有管控和及時(shí)報(bào)告的義務(wù)；
（8）崗位員工：公司努力樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)
險(xiǎn)防范意識(shí)，營(yíng)造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)
和公司規(guī)章制度，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門、各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)。員工在
其崗位職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的內(nèi)控責(zé)任，并負(fù)有對(duì)崗位工作中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患或
風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告、反饋的義務(wù)。
3．內(nèi)部控制制度綜述
為加強(qiáng)內(nèi)部控制，有效地防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，
保障基金份額持有人利益，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益，公司依據(jù)《基金法》、《證
券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律、法規(guī)和《公司章程》，并結(jié)合公
司實(shí)際情況，建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制制度。
公司內(nèi)部控制制度由基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作規(guī)定等部分組成。
基本管理制度包括公司內(nèi)控大綱和風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、
基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、檔案管理制度、人事管理制度
和危機(jī)處理制度等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是對(duì)各部門主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位職責(zé)以及
工作報(bào)告序列等方面的具體規(guī)定。業(yè)務(wù)操作規(guī)定是根據(jù)具體業(yè)務(wù)的需要制定的各
類業(yè)務(wù)指引、細(xì)則、規(guī)范、流程等。
4．內(nèi)部控制的措施
（1）建立、健全內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度。公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，高
管人員關(guān)于內(nèi)控有明確的分工，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察
稽核工作是獨(dú)立的，并得到高管人員的支持；
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制。公司建立、健全了各項(xiàng)制度，做
到基金經(jīng)理分開(kāi)、投資決策分開(kāi)、基金交易集中，形成不同部門、不同崗位之間的
制衡機(jī)制，從制度上減少和防范風(fēng)險(xiǎn)；
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（3）建立、健全崗位責(zé)任制。公司建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個(gè)員工都
明確自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時(shí)將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)隱患上報(bào)，以防范和減少
風(fēng)險(xiǎn)；
（4）建立風(fēng)險(xiǎn)分類、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告、提示程序。公司建立了內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)
管理委員會(huì)，使用適合的程序，確認(rèn)和評(píng)估與公司運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；公司建立了自
下而上的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào)，使各個(gè)層次的人員及時(shí)掌握風(fēng)
險(xiǎn)狀況，從而以最快速度做出決策。
5．基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
基金管理人特別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾將根據(jù)
市場(chǎng)變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 招募說(shuō)明書(shū)
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第四部分 基金托管人
一、基本情況
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983 年 10 月 31 日
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24 號(hào)
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國(guó)銀行客服電話：95566
二、基金托管部門及主要人員情況
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于 1998 年，現(xiàn)有員工 110 余人，大部分員工具有豐
富的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，6
0％以上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服
務(wù)，中國(guó)銀行已在境內(nèi)、外分行開(kāi)展托管業(yè)務(wù)。
作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)銀行擁有證券投
資基金、基金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社保基金、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDI
I、境外三類機(jī)構(gòu)、券商資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、
股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國(guó)
內(nèi)，中國(guó)銀行首家開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服務(wù)，為各類客戶提供個(gè)性化
的托管增值服務(wù)，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
三、證券投資基金托管情況
截至 2025 年 3 月 31 日，中國(guó)銀行已托管 1136 只證券投資基金，其中境內(nèi)基
金 1067 只，QDII 基金 69 只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)
型、FOF、REITs 等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基
金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
四、托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
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中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國(guó)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組
成部分，秉承中國(guó)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的原則。中
國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控
制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢查及審計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全
程的風(fēng)險(xiǎn)管控。
2007 年起，中國(guó)銀行連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制
審閱工作。先后獲得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE1
6”等國(guó)際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的無(wú)保留意見(jiàn)的審閱報(bào)告。2020 年，中國(guó)銀行繼續(xù)
獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。中國(guó)銀行托
管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。
五、托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管
理辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管
理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依
據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反
基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
報(bào)告。
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第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1．直銷機(jī)構(gòu)
（1）名稱：國(guó)聯(lián)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路 3086 號(hào)大百匯廣場(chǎng) 31 層 02-0
4 單元
辦公地址：北京市東城區(qū)安定門外大街 208 號(hào)玖安廣場(chǎng) A 座 11 層
法定代表人：王瑤
郵政編碼：100011
電話：010-56517002、010-56517003
傳真：010-64345889、010-84568832
郵箱：zhixiao@glfund.com
聯(lián)系人：鞏京博、徐冉
網(wǎng)址：www.glfund.com
（2）國(guó)聯(lián)基金直銷電子交易平臺(tái)
基金管理人直銷電子交易方式包括網(wǎng)上交易、微信服務(wù)號(hào)“國(guó)聯(lián)基金”交易等。
投資者可以通過(guò)基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)或微信服務(wù)號(hào)“國(guó)聯(lián)基金”辦理業(yè)務(wù)，具
體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄基金管理人網(wǎng)站查詢。
直銷電子交易平臺(tái)網(wǎng)址：網(wǎng)址：https://trade.glfund.com/etrading/
2．其他銷售機(jī)構(gòu)
其他銷售機(jī)構(gòu)的具體名單詳見(jiàn)基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站的相關(guān)
公示。
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的其他機(jī)構(gòu)銷售
本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：國(guó)聯(lián)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路 3086 號(hào)大百匯廣場(chǎng) 31 層 02-0
4 單元
辦公地址：北京市東城區(qū)安定門外大街 208 號(hào)玖安廣場(chǎng) A 座 11 層
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法定代表人：王瑤
電話：010-56517000
傳真：010-56517001
聯(lián)系人：李克
網(wǎng)址：www.glfund.com
三、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路 68 號(hào)時(shí)代金融中心 19 樓
辦公地址：上海市銀城中路 68 號(hào)時(shí)代金融中心 19 樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：安冬
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
四、審計(jì)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市靜安區(qū)威海路 755 號(hào)文新報(bào)業(yè)大廈 25 樓
辦公地址：上海市靜安區(qū)威海路 755 號(hào)文新報(bào)業(yè)大廈 25 樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：張曉榮（首席合伙人）
電話：021-52920000
傳真：021-52921369
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：陳大愚、江嘉煒
聯(lián)系人：楊偉平
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第六部分 基金的募集
一、募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定，已于 2025 年 4 月 8 日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2025〕731 號(hào)
文注冊(cè)。
二、基金類別、運(yùn)作方式及存續(xù)期限
基金類別：ETF 聯(lián)接基金
基金運(yùn)作方式：契約型開(kāi)放式
基金存續(xù)期限：不定期
三、標(biāo)的指數(shù)
中證 A50 指數(shù)
四、募集期限
本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò) 3 個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間
見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。
基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，
并及時(shí)公告。
五、基金份額的類別設(shè)置
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)率收取方式的不同，將
基金份額分為 A、C 兩類份額。在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用、
贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)
的，稱為 A 類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)、贖回時(shí)根據(jù)持有期
限收取贖回費(fèi)用，而不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用的，稱為 C 類基金份額。
本基金 A 類和 C 類基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基
金 A 類基金份額和 C 類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值并單獨(dú)公告。
本基金在募集期開(kāi)放 A 類和 C 類基金份額的認(rèn)購(gòu)，投資人可自行選擇認(rèn)購(gòu)的
基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換。
在不違反法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同的約定，以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)
質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)基金運(yùn)作情況，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在
履行適當(dāng)程序后，增加、減少或調(diào)整基金份額類別、調(diào)整本基金份額的分類辦法及
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規(guī)則并在調(diào)整實(shí)施前基金管理人需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
及時(shí)公告，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
六、募集方式及場(chǎng)所
通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)基金份
額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站的相關(guān)公示。
七、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格
境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
八、募集規(guī)模
本基金募集份額總額不少于 2 億份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣。
本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體規(guī)模上限及規(guī)模控制的方案詳見(jiàn)基金份額
發(fā)售公告或其他公告。
九、認(rèn)購(gòu)時(shí)間
本基金發(fā)售募集期間每天的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間，由基金份額發(fā)售公告或各銷
售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告或者通知規(guī)定。
各個(gè)銷售機(jī)構(gòu)在本基金發(fā)售募集期內(nèi)對(duì)于個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者的具體業(yè)
務(wù)辦理時(shí)間可能不同，若本招募說(shuō)明書(shū)或基金份額發(fā)售公告沒(méi)有明確規(guī)定，則由各
銷售機(jī)構(gòu)自行決定每天的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間。
十、認(rèn)購(gòu)的數(shù)額限制
認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付
認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)本基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按每筆認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷。
基金管理人對(duì)募集期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)限制，基金合同另有
約定的除外。通過(guò)基金管理人直銷機(jī)構(gòu)或網(wǎng)上交易平臺(tái)認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，首次單筆最
低認(rèn)購(gòu)金額為 1 元人民幣，單筆追加認(rèn)購(gòu)最低金額為 1 元人民幣。其他銷售機(jī)構(gòu)
每個(gè)基金賬戶每次認(rèn)購(gòu)金額不得低于 1 元人民幣，其他銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
十一、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金基金份額分為 A 類和 C 類兩類不同的基金份額類別。投資人認(rèn)購(gòu) A 類
基金份額時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，投資者認(rèn)購(gòu) C 類基金份額不支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，而是從該
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類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。各銷售機(jī)構(gòu)銷售的份額類別以其業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)，
敬請(qǐng)投資者留意。
本基金對(duì)通過(guò)直銷中心認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的
其他投資者實(shí)施差別的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。具體如下：
1、通過(guò)基金管理人的直銷中心認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額的養(yǎng)老金客戶的認(rèn)購(gòu)
費(fèi)率見(jiàn)下表：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M<100 萬(wàn)元 0.08%
100 萬(wàn)元≤M<500 萬(wàn)元 0.05%
M≥500 萬(wàn)元 每筆 1000 元
上述特定認(rèn)購(gòu)費(fèi)率適用于通過(guò)國(guó)聯(lián)基金管理有限公司直銷中心認(rèn)購(gòu)本基金 A
類基金份額的養(yǎng)老金客戶，包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金
及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，包括但不限于全國(guó)社會(huì)保障基金、可以
投資基金的地方社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、企業(yè)年金理事會(huì)
委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保
險(xiǎn)等產(chǎn)品、養(yǎng)老目標(biāo)基金、職業(yè)年金計(jì)劃。
如果將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，國(guó)聯(lián)基金管理
有限公司將在招募說(shuō)明書(shū)更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按
規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、除上述養(yǎng)老金客戶外，其他投資者認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)
下表：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M<100 萬(wàn)元 0.80%
100 萬(wàn)元≤M<500 萬(wàn)元 0.50%
M≥500 萬(wàn)元 每筆 1000 元
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本基金 A 類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)由投資人承擔(dān)?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，
主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。募集期
間發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用，不從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
十二、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金的基金份額發(fā)售面值為每份基金份額 1.00 元。
1、A 類基金份額認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法：
1）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率的情形下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額+募集期間利息）/基金份額發(fā)售面值
2）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額的情形下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋募集期間利息）/基金份額發(fā)售面值
2、C 類基金份額認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法：
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋募集期間利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、凈認(rèn)購(gòu)金額以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留
到小數(shù)點(diǎn)后兩位；認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部
分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例 1：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資 100,000 元認(rèn)購(gòu)本基金的 A 類基金份
額，則其所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為 0.80%，假定該筆認(rèn)購(gòu)金額募集期間產(chǎn)生利息 55.00
元，則其可得到的 A 類基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額=100,000/（1+0.80%）=99,206.35 元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=100,000-99,206.35=793.65 元
認(rèn)購(gòu)份額=（99,206.35+55.00）/1.00=99,261.35 份
即：該投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資 100,000 元認(rèn)購(gòu)本基金的 A 類基金份額，
假定該筆認(rèn)購(gòu)金額募集期間產(chǎn)生利息 55.00 元，可得到 99,261.35 份 A 類基金份
額。
例 2：某投資人（養(yǎng)老金客戶）投資 2,000,000 元通過(guò)國(guó)聯(lián)基金管理有限公司
直銷中心認(rèn)購(gòu)本基金的 A 類基金份額，則其所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為 0.05%，假定該筆
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認(rèn)購(gòu)金額募集期間產(chǎn)生利息 1,100.00 元，則其可得到的 A 類基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額=2,000,000/（1+0.05%）=1,999,000.50 元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=2,000,000-1,999,000.50=999.50 元
認(rèn)購(gòu)份額=（1,999,000.50+1,100.00）/1.00=2,000,100.50 份
即：該投資人（養(yǎng)老金客戶）投資 2,000,000 元通過(guò)國(guó)聯(lián)基金管理有限公司直
銷中心認(rèn)購(gòu)本基金的 A 類基金份額，假定該筆認(rèn)購(gòu)金額募集期間產(chǎn)生利息 1,100.
00 元，可得到 2,000,100.5 份 A 類基金份額。
例 3：某投資人投資 10,000 元認(rèn)購(gòu)本基金的 C 類基金份額，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)
生利息 5.00 元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：
認(rèn)購(gòu)份額=（10,000＋5.00）/1.00=10,005.00 份
即：該投資人投資 10,000 元認(rèn)購(gòu)本基金的 C 類基金份額，加上認(rèn)購(gòu)資金在募
集期內(nèi)獲得的利息 5.00 元，可得到 10,005.00 份 C 類基金份額。
十三、認(rèn)購(gòu)的方法與確認(rèn)
1．認(rèn)購(gòu)方法
投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，由基金管理人
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同，在基金份額發(fā)售公告中確定并披露。
2．認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申
請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)
生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
十四、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所
有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
十五、募集期內(nèi)募集資金的管理
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得
動(dòng)用。
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第七部分 基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2 億份，
基金募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于 200 人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并
在 10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 10 日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在
收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；?br/>金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù) 20 個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人或者
基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連
續(xù) 60 個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)
告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合
同等，并在六個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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第八部分 基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人
在招募說(shuō)明書(shū)或其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)
業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
若基金管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人
可以通過(guò)上述方式進(jìn)行基金份額的申購(gòu)與贖回。具體辦法由基金管理人或相關(guān)銷
售機(jī)構(gòu)另行公告。
二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間；但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在屆時(shí)相關(guān)公告中載明。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間
變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的
調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)的具體日期，具體
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò) 3 個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日該類別基金份
額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
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三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類別基金
份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順
序贖回；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投
資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待；
基金管理人在法律法規(guī)允許的情況下，可對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮?br/>須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須在規(guī)定時(shí)間前全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，否則所提交的
申購(gòu)申請(qǐng)不成立。投資人在規(guī)定時(shí)間前全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；基金份額登
記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交
的贖回申請(qǐng)不成立。基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)
確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在 T+7 日（包括該
日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款
處理。
遇交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或
其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項(xiàng)
順延至上述情形消除后的下一個(gè)工作日劃出。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
進(jìn)行調(diào)整，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定
媒介上公告。
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3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或
贖回申請(qǐng)日(T 日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日內(nèi)對(duì)該交易的有效性
進(jìn)行確認(rèn)。T 日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在 T+2 日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)
或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)退
還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)
確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)
情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資
人自行承擔(dān)。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，基金管理人或登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上
述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，本基金管理人將于調(diào)整實(shí)施前按照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。
五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人直銷機(jī)構(gòu)每個(gè)基金賬戶首次最低申購(gòu)金額為 1 元人民幣，單筆
追加申購(gòu)最低金額為 1 元人民幣；通過(guò)基金管理人網(wǎng)上交易平臺(tái)申購(gòu)本基金時(shí)，
每次最低申購(gòu)金額為 1 元人民幣。其他銷售機(jī)構(gòu)每個(gè)基金賬戶單筆申購(gòu)最低金額
為 1 元人民幣，其他銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次贖回申請(qǐng)不得低于 1 份基金份額。
基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足 1 份
的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。
3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參
見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
4、基金管理人有權(quán)規(guī)定單一投資者單日或單筆申購(gòu)金額上限，具體金額請(qǐng)參
見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
5、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額和單日凈申購(gòu)比例上限，具體規(guī)
?；虮壤舷拚?qǐng)參見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
6、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限、基金規(guī)模上限或基金單日凈申
購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人
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的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金
規(guī)模予以控制，具體請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份
額的數(shù)量限制或新增基金規(guī)?？刂拼胧??；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、申購(gòu)費(fèi)
本基金 A 類基金份額在投資者申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)。A 類基金份額投資者如果有
多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。C 類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)，而是從本類別
基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。各銷售機(jī)構(gòu)銷售的份額類別以其業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)，敬請(qǐng)
投資者留意。
本基金對(duì)通過(guò)直銷中心申購(gòu)本基金 A 類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的
其他投資者實(shí)施差別的申購(gòu)費(fèi)率。具體如下：
（1）通過(guò)基金管理人的直銷中心申購(gòu)本基金 A 類基金份額的養(yǎng)老金客戶的申
購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M<100 萬(wàn)元 0.10%
100 萬(wàn)元≤M<500 萬(wàn)元 0.06%
M≥500 萬(wàn)元 每筆 1000 元
上述特定申購(gòu)費(fèi)率適用于通過(guò)基金管理人直銷中心申購(gòu)本基金 A 類基金份額
的養(yǎng)老金客戶，包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)
營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，包括但不限于全國(guó)社會(huì)保障基金、可以投資基金的
地方社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定
客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品、
養(yǎng)老目標(biāo)基金、職業(yè)年金計(jì)劃。
如果將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人將
在招募說(shuō)明書(shū)更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案。
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（2）除上述養(yǎng)老金客戶外，其他投資者申購(gòu)本基金 A 類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率
見(jiàn)下表：
申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M<100 萬(wàn)元 1.00%
100 萬(wàn)元≤M<500 萬(wàn)元 0.60%
M≥500 萬(wàn)元 每筆 1000 元
本基金 A 類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用應(yīng)在投資人申購(gòu)基金份額時(shí)收取，不列入基
金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
2、贖回費(fèi)
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)。投資者認(rèn)（申）購(gòu)本基金所
對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率隨持有時(shí)間遞減。本基金 A 類基金份額和 C 類基金份額適用相同
費(fèi)率，贖回費(fèi)率見(jiàn)下表：
持有時(shí)間（N） 贖回費(fèi)率
N<7 日 1.50%
N≥7 日 0
（注：贖回份額持有時(shí)間的計(jì)算，以該份額自登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)之日開(kāi)始計(jì)算）
投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的
基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)于持有期少于 7
日的基金份額所收取的贖回費(fèi)，贖回費(fèi)用全額歸入基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)
于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)
情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，
在對(duì)存量基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可以按中
國(guó)證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率。
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5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
七、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式
1、申購(gòu)份額的計(jì)算
申購(gòu)本基金的申購(gòu)費(fèi)用采用前端收費(fèi)模式（即申購(gòu)基金時(shí)繳納申購(gòu)費(fèi)），投資
人的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。
A 類基金份額申購(gòu)份額的計(jì)算方式如下：
1）申購(gòu)費(fèi)率適用比例費(fèi)率時(shí)：
凈申購(gòu)金額 =申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日該類別基金份額凈值
2）申購(gòu)費(fèi)用為固定費(fèi)用時(shí)：
申購(gòu)費(fèi)用=固定金額
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-固定費(fèi)用
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日該類別基金份額凈值
C 類基金份額申購(gòu)份額的計(jì)算方式如下：
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日該類別基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位，由此產(chǎn)生的收益或損
失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例 1：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資 40,000 元申購(gòu)本基金的 A 類基金份額，
則對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為 1.00%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日 A 類基金份額凈值為 1.0400 元，則可
得到的申購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額=40,000/（1+1.00%）=39,603.96 元
申購(gòu)費(fèi)用=40,000-39,603.96=396.04 元
申購(gòu)份額=39,603.96/1.0400=38,080.73 份
即：投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資 40,000 元申購(gòu)本基金的 A 類基金份額，假
設(shè)申購(gòu)當(dāng)日 A 類基金份額凈值為 1.0400 元，則其可得到 38,080.73 份 A 類基金份
額。
例 2：某投資者（養(yǎng)老金客戶）投資 2,000,000 元通過(guò)國(guó)聯(lián)基金管理有限公司
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直銷中心申購(gòu)本基金的 A 類基金份額，則對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為 0.06%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日
A 類基金份額凈值為 1.0400 元，則可得到的申購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額=2,000,000/（1+0.06%）=1,998,800.72 元
申購(gòu)費(fèi)用=2,000,000-1,998,800.72=1,199.28 元
申購(gòu)份額=1,998,800.72/1.0400=1,921,923.77 份
即：投資者（養(yǎng)老金客戶）投資 2,000,000 元通過(guò)國(guó)聯(lián)基金管理有限公司直銷
中心申購(gòu)本基金的 A 類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日 A 類基金份額凈值為 1.0400 元，
則其可得到 1,921,923.77 份 A 類基金份額。
例 3：某投資人投資 50,000 元申購(gòu)本基金的 C 類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日的
C 類基金份額凈值為 1.1500 元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額=50,000/1.1500=43,478.26 份
即投資人投資 50,000 元申購(gòu)本基金的 C 類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日 C 類基金
份額凈值為 1.1500 元，則可得到 43,478.26 份 C 類基金份額。
2、贖回金額的計(jì)算
基金份額持有人在贖回本基金時(shí)繳納贖回費(fèi)，基金份額持有人的贖回凈額為
贖回金額扣減贖回費(fèi)用。其中：
贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日該類別基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位，由此產(chǎn)生的收益或損
失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者贖回本基金 10,000 份 A 類基金份額，持有期為 20 日，贖回適
用費(fèi)率為 0%，假設(shè)贖回當(dāng)日 A 類基金份額凈值為 1.2500 元，則其可得凈贖回金額
為：
贖回總金額＝10,000×1.2500＝12,500.00 元
贖回費(fèi)用＝12,500.00×0%＝0.00 元
凈贖回金額＝12,500.00-0.00＝12,500.00 元
即：投資者贖回本基金 10,000 份 A 類基金份額，持有期為 20 日，假設(shè)贖回
當(dāng)日 A 類基金份額凈值為 1.2500 元，則可得到的凈贖回金額為 12,500.00 元。
3、基金份額凈值計(jì)算
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各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后 4 位，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五
入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T 日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市
后計(jì)算，并在 T+1 日（包括該日）內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適
當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
八、申購(gòu)與贖回的登記
投資人 T 日申購(gòu)基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日為投資人登記權(quán)益并辦理登
記手續(xù)，投資人自 T+2 日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
投資人 T 日贖回基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日為投資人扣除權(quán)益并辦理相
應(yīng)的登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并
將于調(diào)整實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總
數(shù)后的余額）超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的 10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為
因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)
時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的 10%的前提下，
可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占
贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提
交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)
開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回
申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下
一開(kāi)放日該類別的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
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止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖
回處理。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額 20%以
上的贖回申請(qǐng)的情形下，基金管理人有權(quán)延期辦理贖回申請(qǐng)：對(duì)于該基金份額持有
人當(dāng)日超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額 20%以上的贖回申請(qǐng)，可進(jìn)行延期辦理；對(duì)于該
基金份額持有人未超過(guò)上述比例的部分，基金管理人有權(quán)根據(jù)前段“（1）全額贖
回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并
辦理。但是，如該持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部
分贖回申請(qǐng)將被撤銷。
（4）暫停贖回：連續(xù) 2 個(gè)開(kāi)放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人
認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回
款項(xiàng)，但不得超過(guò) 20 個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募
說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式在 3 個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，
并在 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作或者因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法接
受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。
2、目標(biāo) ETF 暫?；鹳Y產(chǎn)估值，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
3、目標(biāo) ETF 暫停申購(gòu)或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌、達(dá)到或接近申購(gòu)上限，基金管理
人認(rèn)為有必要暫停本基金申購(gòu)的情形。
4、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投
資人的申購(gòu)申請(qǐng)。
5、因特殊情況（包括但不限于相關(guān)證券/期貨交易所依法決定臨時(shí)停市或證券
/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市），導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值
或無(wú)法進(jìn)行證券交易。
6、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
7、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能
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對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
9、申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日申購(gòu)金額上限、單日凈申購(gòu)
比例上限、單個(gè)投資者累計(jì)持有份額上限、單個(gè)投資者單日或單筆申購(gòu)金額上限的。
10、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因
異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記結(jié)算系統(tǒng)、基金會(huì)
計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生除上述第 6、9 項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申
購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投
資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停
申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
十一、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投
資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、因特殊情況（包括但不限于相關(guān)證券/期貨交易所依法決定臨時(shí)停市或證券
/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市），導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值
或無(wú)法進(jìn)行證券交易。
4、目標(biāo) ETF 暫停基金資產(chǎn)估值，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
5、目標(biāo) ETF 暫停贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌或延緩支付贖回對(duì)價(jià)，基金管理人
認(rèn)為有必要暫停本基金贖回的情形。
6、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
7、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管
理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
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且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金
管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配
給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第 6 項(xiàng)所述情形，按基金合同
的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理
部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理
并公告。
十二、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介
上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為 1 日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在規(guī)定媒介上刊
登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近 1 個(gè)開(kāi)放日的各類基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò) 1 日但少于 2 周，暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或
贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登基金重
新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近 1 個(gè)工作日的各類基金份額凈值。
4、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò) 2 周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每 2 周至少刊登暫
停公告 1 次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過(guò)兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。
暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近 1 個(gè)工
作日的各類基金份額凈值。
十三、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基
金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)
規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前
告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十四、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，且對(duì)基金份額持有人無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影
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響的前提下，履行相關(guān)程序后，基金管理人可受理基金份額持有人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行基金份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份
額的過(guò)戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持
有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十五、基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在
上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐
贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)
體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金
份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記
機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)
定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十六、基金的轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
在條件許可的情況下，基金登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理
基金份額質(zhì)押業(yè)務(wù)，并可收取一定的手續(xù)費(fèi)。
十七、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金
額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額投
資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
十八、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被
凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。法律法規(guī)另有
規(guī)定的除外。
在不違反法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的前提下，基金管理人可在對(duì)基金份額
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持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下，辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)
務(wù)，基金管理人可制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行
公告。
十九、基金管理人可在不違反相關(guān)法律法規(guī)、不對(duì)基金份額持有人利益產(chǎn)生
不利影響的前提下，根據(jù)具體情況對(duì)上述申購(gòu)和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整，或
者安排本基金的一類或多類基金份額在證券交易所上市交易、申購(gòu)和贖回，或者
辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓、過(guò)戶、質(zhì)押等業(yè)務(wù)，屆時(shí)無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審
議，但須提前公告。
二十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)
制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
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第九部分 基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金通過(guò)投資于目標(biāo) ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)相似的
回報(bào)。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為目標(biāo) ETF 基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股
（均含存托憑證）。
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可以投資于非成份股（包含創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府
債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)
債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資
券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)
工具、股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工
具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo) ETF 的比例不得低于基金資產(chǎn)凈
值的 90%。每個(gè)交易日日終，在扣除股指期貨、國(guó)債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的
交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金
資產(chǎn)凈值的 5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，在履行適當(dāng)程序后，以變更后的比例為準(zhǔn)，
本基金的投資范圍會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
三、投資策略
本基金以目標(biāo) ETF 為主要投資標(biāo)的，方便投資者通過(guò)本基金投資目標(biāo) ETF。本
基金并不參與目標(biāo) ETF 的管理。在正常市場(chǎng)情況下，本基金力爭(zhēng)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò) 0.35%，年跟蹤誤差不超過(guò) 4%。
如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過(guò)正常
范圍的，基金管理人將采取合理措施避免跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
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當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作
出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)
對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
1、資產(chǎn)配置策略
為實(shí)現(xiàn)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的投資目標(biāo)，本基金將以不低于基金資產(chǎn)凈值 90%的
資產(chǎn)投資于目標(biāo) ETF。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可以投資于非成份股、存
托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、
股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
2、目標(biāo) ETF 投資策略
本基金投資目標(biāo) ETF 的方式如下：
（1）申購(gòu)和贖回：目標(biāo) ETF 開(kāi)放申購(gòu)贖回后，以股票組合進(jìn)行申購(gòu)贖回或者
按照目標(biāo) ETF 法律文件的約定以其他方式申贖目標(biāo) ETF。
（2）二級(jí)市場(chǎng)方式：目標(biāo) ETF 上市交易后，在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行目標(biāo) ETF 基金份
額的交易。當(dāng)目標(biāo) ETF 申購(gòu)、贖回或交易模式進(jìn)行了變更或調(diào)整，待履行適當(dāng)程序
后本基金也將作相應(yīng)的變更或調(diào)整。
3、成份股、備選成份股（均含存托憑證）投資策略
本基金對(duì)成份股、備選成份股（均含存托憑證）的投資目的是為準(zhǔn)備構(gòu)建股票
組合以申購(gòu)目標(biāo) ETF。因此對(duì)可投資于成份股、備選成份股（均含存托憑證）的資
金頭寸，主要采取完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股
票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊
情況（如流動(dòng)性不足等）導(dǎo)致無(wú)法獲得足夠數(shù)量的股票時(shí)，基金管理人將搭配使用
其他合理方法進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶娲?br/>4、存托憑證投資策略
本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)審慎原則合
理參與存托憑證的投資，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最
小化。
5、債券投資策略
本基金管理人將基于對(duì)國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的深入分析、國(guó)內(nèi)財(cái)政政策與貨
幣政策等因素對(duì)債券市場(chǎng)的影響，進(jìn)行合理的利率預(yù)期，判斷債券市場(chǎng)的基本走勢(shì)，
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制定久期控制下的資產(chǎn)類屬配置策略。在債券投資組合構(gòu)建和管理過(guò)程中，本基金
管理人將具體采用期限結(jié)構(gòu)配置、市場(chǎng)轉(zhuǎn)換、信用利差和相對(duì)價(jià)值判斷、信用風(fēng)險(xiǎn)
評(píng)估、現(xiàn)金管理等管理手段進(jìn)行個(gè)券選擇。
6、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券投資策略
對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券的投資，本基金將在評(píng)估其償債能力的同時(shí)兼顧公司的成長(zhǎng)
性，以期通過(guò)轉(zhuǎn)換條款分享因股價(jià)上升帶來(lái)的高收益；本基金將重點(diǎn)關(guān)注可轉(zhuǎn)換債
券的轉(zhuǎn)換價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值與其轉(zhuǎn)換價(jià)值的比較、轉(zhuǎn)換期限、公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、公司當(dāng)
前股票價(jià)格、相關(guān)的贖回條件、回售條件等。
可交換債券是一種風(fēng)險(xiǎn)收益特性與可轉(zhuǎn)換債券相類似的債券品種。兩者相同
點(diǎn)在于都可以以特定價(jià)格轉(zhuǎn)換成公司的股票。兩者均一方面有票息、期限、到期還
本付息等債性的特征，另一方面有與轉(zhuǎn)股標(biāo)的相關(guān)聯(lián)的股性特征，且都帶有一定的
回售和贖回條款。區(qū)別在于同一轉(zhuǎn)股標(biāo)的的可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體
是不同的。可交換債券的轉(zhuǎn)股標(biāo)的是發(fā)行人所持有的其他公司股票，而可轉(zhuǎn)換債券
的轉(zhuǎn)股標(biāo)的為發(fā)行人自身股票。因此，在條款博弈、債性分析屬性等方面，兩者還
存在著差異。本基金將通過(guò)對(duì)目標(biāo)公司股票的投資價(jià)值分析和可交換債券的純債
部分價(jià)值分析綜合開(kāi)展投資決策。
7、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將在宏觀經(jīng)濟(jì)和基本面分析的基礎(chǔ)上，對(duì)資產(chǎn)支持證券標(biāo)的資產(chǎn)的質(zhì)
量和構(gòu)成、利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分析，評(píng)估其
相對(duì)投資價(jià)值并作出相應(yīng)的投資決策。
8、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇流
動(dòng)性好、交易活躍的股指期貨合約，以降低交易成本，提高投資效率，從而更好地
跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
9、國(guó)債期貨投資策略
本基金投資國(guó)債期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，結(jié)合對(duì)宏觀
經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策趨勢(shì)的判斷、對(duì)債券市場(chǎng)定性和定量的分析，對(duì)國(guó)債期貨和現(xiàn)貨基
差、國(guó)債期貨的流動(dòng)性、波動(dòng)水平等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，主要選擇流動(dòng)性好、交易
活躍的國(guó)債期貨合約，以降低交易成本，提高投資效率。
10、股票期權(quán)投資策略
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本基金投資股票期權(quán)將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇流
動(dòng)性好、交易活躍的股票期權(quán)合約，以降低交易成本，提高投資效率，從而更好地
跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
11、融資交易策略
本基金將在充分考慮風(fēng)險(xiǎn)和收益特征的基礎(chǔ)上，審慎參與融資交易。本基金將
基于對(duì)市場(chǎng)行情和組合風(fēng)險(xiǎn)收益特征的分析，確定投資時(shí)機(jī)、標(biāo)的證券以及投資比
例。若相關(guān)融資業(yè)務(wù)法律法規(guī)發(fā)生變化，本基金將從其最新規(guī)定，在符合本基金投
資目標(biāo)的前提下，依照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求制定融資策略。
12、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可
根據(jù)投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場(chǎng)環(huán)境、投資者
類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動(dòng)性情況等因素的基礎(chǔ)上，合理確定
出借證券的范圍、期限和比例。
未來(lái)，隨著證券市場(chǎng)投資工具的發(fā)展和豐富，在履行適當(dāng)程序后，本基金可相
應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在招募說(shuō)明書(shū)更新中公告。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于目標(biāo) ETF 的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 90%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨和股票期權(quán)合約需繳
納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值 5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的
政府債券。現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 140%；
（4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的 10%；
（5）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20%；
（6）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%；
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（8）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為 BBB 以上(含 BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?br/>金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)
告發(fā)布之日起 3 個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金參與融資的，在任何交易日日終，本基金融資買入股票與其他有
價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 95%；
（11）本基金投資于股指期貨和國(guó)債期貨，還應(yīng)遵循如下投資組合限制：
1）在任何交易日日終，本基金持有的買入股指期貨合約價(jià)值不超過(guò)基金資產(chǎn)
凈值的 10%；在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值 15%；
2）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不超過(guò)基金持有的股票
及目標(biāo) ETF 總市值的 20%；在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得
超過(guò)基金持有的債券總市值的 30%；
3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)
算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不含
到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
4）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國(guó)債期貨合約價(jià)值與有
價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 100%。其中，有價(jià)證券指目標(biāo) ETF、股
票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資
產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不
得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)
債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；
（12）本基金投資于股票期權(quán)，還應(yīng)遵循如下投資組合限制：
1）因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 1
0%；
2）開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持
有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；
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3）未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20%。其中，合約面值按
照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（13）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，需遵守下列投資限制：
1）出借證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 30%，出借期限在 10 個(gè)交易日以上
的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；
2）參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)本基金持有該證券總量的 50%；
3）最近 6 個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于 2 億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過(guò) 30 天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計(jì)算；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致
使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈
值的 15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素
致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計(jì)算；
（17）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的和基金合同約定的其它投資比例限
制。
除第（1）、（2）、（8）、（13）、（14）、（15）項(xiàng)外，因證券/期貨市場(chǎng)
波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成分股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成分股流
動(dòng)性限制、目標(biāo) ETF 暫停申購(gòu)、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌或交收延遲等基金管理
人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 1
0 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券/期貨市場(chǎng)波
動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成分股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成分股流動(dòng)
性限制、目標(biāo) ETF 暫停申購(gòu)、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌或交收延遲等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述第（1）項(xiàng)規(guī)定投資比例的，基金管理人
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應(yīng)當(dāng)在 20 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金
合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，不需要經(jīng)基
金份額持有人大會(huì)審議，但須提前公告。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣除目標(biāo) ETF 以外的其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有
規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控
制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照
市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)
予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)
立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為：中證 A50 指數(shù)。
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：中證 A50 指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率(稅后)
×5%
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本基金通過(guò)主要投資于目標(biāo) ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)。因此，該指數(shù)能夠較好
地反映本基金的投資策略，能夠較為客觀地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金
管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，
如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在 6 個(gè)月內(nèi)召集基金
份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未
通過(guò)的，基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利
益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
若出現(xiàn)指數(shù)更名等對(duì)基金投資無(wú)實(shí)質(zhì)性影響的標(biāo)的指數(shù)變更情形，則無(wú)需召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，基金管理人應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，
相應(yīng)更換基金名稱和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為 ETF 聯(lián)接基金，通過(guò)投資于目標(biāo) ETF 跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)
的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的證券市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
同時(shí)，本基金為被動(dòng)式投資的股票指數(shù)基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益水平高于
混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額
持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當(dāng)利益。
八、目標(biāo) ETF 發(fā)生相關(guān)變更情形時(shí)的處理
目標(biāo) ETF 出現(xiàn)下述情形之一的，本基金將由投資于目標(biāo) ETF 的聯(lián)接基金變更
為直接投資該標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，以上事項(xiàng)無(wú)須基金份額持有人大會(huì)審議；相應(yīng)
地，本基金基金合同中將刪除關(guān)于目標(biāo) ETF 的表述部分，屆時(shí)將由基金管理人另
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行公告。
1、目標(biāo) ETF 交易方式發(fā)生重大變更致使本基金的投資策略難以實(shí)現(xiàn)；
2、目標(biāo) ETF 終止上市；
3、目標(biāo) ETF 基金合同終止；
4、目標(biāo) ETF 的基金管理人發(fā)生變更（但變更后的本基金與目標(biāo) ETF 的基金管
理人相同的除外）；
5、目標(biāo) ETF 與其他基金進(jìn)行合并；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形
九、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)
所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)
和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
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第十部分 基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的目標(biāo) ETF 份額、各類有價(jià)證券、銀行存款本息、
基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬戶、
期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相
獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金
托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其
他權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的
債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基
金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基
金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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第十一部分 基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)
定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨合約、國(guó)債期貨合約、股票期權(quán)合約、
債券、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)
準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日
有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或
負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的
重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最
近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為
基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限
制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征
考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折
價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值
時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取
得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在 0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)
行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
四、估值方法
1、目標(biāo) ETF 份額的估值
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本基金投資的目標(biāo) ETF 份額以其估值日基金份額凈值估值。
2、證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值
交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)
（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證
券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估
值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格
的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市
價(jià)，確定公允價(jià)格。
3、處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、
首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管
機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
4、以公允價(jià)值計(jì)量的固定收益品種估值的估值
（1）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)。
（2）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)。
對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收
款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估
值全價(jià)，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響?；厥鄣怯浧诮?br/>止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
（3）對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交
易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
（4）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，應(yīng)采用在
當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)
國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 招募說(shuō)明書(shū)
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值。
5、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估值。
6、因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
7、股指期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近
交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
8、國(guó)債期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值。估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近
交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
9、本基金投資股票期權(quán)合約，按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
10、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
11、本基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門
和行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按
國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)
問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金
管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日
該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到 0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五入，由
此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)
急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
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基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各
類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)
外公布，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的
準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后 4 位以內(nèi)(含第 4 位)發(fā)生估值
錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售
機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)
任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值
錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)
計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)
協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由
于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)
誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助
義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值
錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或
不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方
應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)?br/>利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 招募說(shuō)明書(shū)
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返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的
原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)
行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的 0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金
托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的 0.50%時(shí)，基金管
理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)
另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益
的原則進(jìn)行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)
業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、基金所投資的目標(biāo) ETF 發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
4、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
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用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管
理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后
計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。
基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金
凈值予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 12 項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力，或證券/期貨交易所及其登記結(jié)算公司等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的
數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施
進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和
基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措
施消除或減輕由此造成的影響。
十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露 主 袋 賬 戶 的 基 金 凈 值 信 息 ， 暫 停 披 露 側(cè) 袋 賬 戶 份 額 凈 值 。
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第十二部分 基金的收益與分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)
費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已
實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收
益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿 3 個(gè)月可不進(jìn)行收益
分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本
基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對(duì)各類基金份額分別選
擇不同的分紅方式。選擇采取紅利再投資形式的，紅利再投資的份額免收申購(gòu)費(fèi)；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日
的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于基金費(fèi)用的不同，不同類別的基金份額在收益分配數(shù)額方面可能有所
不同，基金管理人可對(duì)各類別基金份額分別制定收益分配方案，本基金同一類別的
每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的情況下，基金管理人可在法律法
規(guī)允許的前提下并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后，酌情調(diào)整以上基金收益分
配原則，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒
介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益
分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
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本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記
機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資
的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
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第十三部分 基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨、期權(quán)交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、基金投資目標(biāo) ETF 的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于目標(biāo) ETF 的交易費(fèi)用、申贖
費(fèi)用等）；
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo) ETF 的部分不收取管理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)按
前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo) ETF 基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額
（若為負(fù)數(shù)，則取 0）的 0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo) ETF 基金份額部分的基金資產(chǎn)凈
值后的余額，若為負(fù)數(shù)，則 E 取 0
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基
金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起 5 個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一
次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付等，
支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo) ETF 的部分不收取托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)按
國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 招募說(shuō)明書(shū)
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前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo) ETF 基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額
（若為負(fù)數(shù)，則取 0）的 0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo) ETF 基金份額部分的基金資產(chǎn)凈
值后的余額，若為負(fù)數(shù)，則 E 取 0
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基
金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起 5 個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一
次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付等，
支付日期順延。
3、C 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日
C 類基金份額基金資產(chǎn)凈值的 0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為 C 類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E 為 C 類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C 類基金份額的基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，
經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起 5 個(gè)工作日
內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給登記機(jī)構(gòu)，登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給
基金銷售機(jī)構(gòu)等。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付等，支付
日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第 4－11 項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)
定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
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四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)
待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，
詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)
人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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第十四部分 基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的會(huì)
計(jì)年度按如下原則：如果基金合同生效少于 2 個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披
露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)
計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并
以書(shū)面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共
和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行
審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換
會(huì) 計(jì) 師 事 務(wù) 所 需 按 照 《 信 息 披 露 辦 法 》 的 有 關(guān) 規(guī) 定 在 規(guī) 定 媒 介 公 告 。
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第十五部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定?；鸱蓊~在深圳證券交易所
上市交易，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所的自律管理規(guī)則披露基金信
息。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露方式、披露內(nèi)容、登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)
定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大
會(huì)的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、
法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完
整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）和《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基
金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介披露，并保證基金投資者能
夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信息
披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為
準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
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五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要
1、基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持
有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利
益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)
明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及
基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш?，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；
基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)
作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作
監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明
的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基
金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人
至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
5、基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三
日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)提示性公告和基金合同提示性公告登
載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、《基
金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷
售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)
站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日（若遇法定節(jié)假日規(guī)定報(bào)
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刊休刊，則順延至法定節(jié)假日后首個(gè)出報(bào)日。下同）在規(guī)定媒介上登載基金合同生
效公告。
（四）基金凈值信息
基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至
少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日
的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，分別披露開(kāi)放日的各
類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申
購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)
構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)
告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審
計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中
期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金合同生效不足 2 個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告
或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額 20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其
他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有
份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流
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動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在 2 日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并
登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、終止基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)
所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人
變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)
責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近 12 個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近 12 個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三
十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)
相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
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15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方
式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
21、目標(biāo) ETF 變更；
22、基金變更標(biāo)的指數(shù)；
23、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
24、基金管理人履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
25、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
26、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
27、當(dāng)基金管理人啟用側(cè)袋機(jī)制、清算特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制等事項(xiàng)時(shí)；
28、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。。
（八）澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可
能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，以及可能損害基金份額
持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將
有關(guān)情況立即報(bào)告基金上市交易的證券交易所。
（九）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算并制作清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并
將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十一）基金投資基金份額的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更
新）等文件中披露所持基金的以下相關(guān)情況，包括：（1）投資政策、持倉(cāng)情況、
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損益情況、凈值披露時(shí)間等；（2）交易及持有基金產(chǎn)生的費(fèi)用，招募說(shuō)明書(shū)中應(yīng)
當(dāng)列明計(jì)算方法并舉例說(shuō)明；（3）本基金持有的基金發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)
換運(yùn)作方式、與其他基金合并、終止基金合同以及召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)等。
（十二）參與股指期貨交易的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更
新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)
指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投
資政策和投資目標(biāo)。
（十三）參與國(guó)債期貨交易的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更
新）等文件中披露國(guó)債期貨交易情況，包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)
指標(biāo)等，并充分揭示國(guó)債期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投
資政策和投資目標(biāo)。
（十四）參與股票期權(quán)交易的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露參與股票期權(quán)交易的有關(guān)情況，包括投資
政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、估值方法等，并充分揭示股票期權(quán)交易對(duì)
基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
（十五）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年報(bào)及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資
產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前
10 名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十六）基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信息披露
若本基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期
報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露參與融資和轉(zhuǎn)融通
證券出借業(yè)務(wù)交易情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)及其管理
情況等，并就轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)在報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)做詳細(xì)說(shuō)
明。
（十七）基金投資存托憑證的信息披露
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本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（十八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和
招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
（十九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高
級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)
基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定
期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)
基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或者電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信
息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在
其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介和基金上市交易的
證券交易所披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后 10 年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者
決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正
常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)
會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金
財(cái)產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于公司的住所和基金上市交易的證券交易所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)
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制。
八、暫?；蜓舆t披露基金信息的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生暫停估值的情形；
（ 3 ）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他情形。
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第十六部分 側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)
所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在五個(gè)工作日內(nèi)聘
請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意
見(jiàn)。
二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基
礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按照啟
用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶的贖回
申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換；
同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并
根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購(gòu)。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購(gòu)和贖回
外，本招募說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于主袋賬
戶份額。巨額贖回按照單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一開(kāi)放日主
袋賬戶總份額的 10%認(rèn)定。
三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書(shū)“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投
資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；?br/>管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后 20 個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資
組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估
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值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會(huì)計(jì)
核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
五、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，主袋賬戶的管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)按主袋
賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提。
2、與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資
產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，且不得收取管理費(fèi)。
3、因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生的咨詢、審計(jì)費(fèi)用等由基金管理人承擔(dān)。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)
向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無(wú)論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)
及時(shí)向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無(wú)
法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要
求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
七、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利
益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書(shū)“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披
露方式和頻率披露主袋賬戶份額的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施
側(cè)袋機(jī)制期間，本基金暫停披露各類側(cè)袋賬戶份額凈值和累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬
戶相關(guān)信息，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編制。會(huì)計(jì)師
事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)計(jì)
國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 招募說(shuō)明書(shū)
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核算和年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。
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第十七部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散
投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。基金不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提
供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購(gòu)買基金，既可能按其持有份額分享基金投資
所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。
基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自身
的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的一種風(fēng)
險(xiǎn)，對(duì)于本基金來(lái)說(shuō)，巨額贖回即當(dāng)單個(gè)交易日基金份額的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一開(kāi)
放日的基金總份額的 10%，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類型，投資人
投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)，
基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文
件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資
產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期
定額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式。
但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得收益，
也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證
本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未
來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)
營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
投資人應(yīng)當(dāng)通過(guò)基金管理人或具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)申購(gòu)和贖回
基金，基金銷售機(jī)構(gòu)名單詳見(jiàn)本基金基金份額發(fā)售公告。
本基金在募集期內(nèi)按 1.00 元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資人
按 1.00 元面值購(gòu)買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破 1.00 元，從而
遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
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投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：
一、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)股票債券價(jià)格產(chǎn)生影響
而形成的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括政策風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)，購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等因素。
1．政策風(fēng)險(xiǎn)
貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和法律法規(guī)的變化對(duì)證券
市場(chǎng)產(chǎn)生一定影響，從而導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響基金收益而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
2．經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期性的變化會(huì)對(duì)基金所投資的證券
的基本面產(chǎn)生影響，從而影響證券的價(jià)格而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3．利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)直接導(dǎo)致股票市場(chǎng)及債券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率產(chǎn)生變
動(dòng)，同時(shí)也影響到證券市場(chǎng)資金供求狀況，以及擬投資上市公司的融資成本和利潤(rùn)
水平。上述變化將直接影響證券價(jià)格和本基金的收益。
4．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
基金收益的一部分將通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金的購(gòu)買力可能因?yàn)橥ㄘ浥?br/>脹的影響而下降，從而使基金的實(shí)際投資收益下降。
5．匯率風(fēng)險(xiǎn)
匯率的變動(dòng)可能會(huì)影響基金投資標(biāo)的的價(jià)格和基金資產(chǎn)的實(shí)際購(gòu)買力。
6．其他風(fēng)險(xiǎn)
因戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
二、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)€(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)
務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及債券發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)等。擬投資上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受到多種因素影
響，如管理層能力、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力、技術(shù)更新、研究開(kāi)發(fā)、
人員素質(zhì)等都會(huì)導(dǎo)致上市公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不
善，將導(dǎo)致其股票價(jià)格下跌或股息、紅利減少，從而使基金投資收益下降?；鹂?br/>以通過(guò)多樣化投資來(lái)分散這種非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理風(fēng)險(xiǎn)指基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括管
理風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。
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1．管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，由于基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等
主觀因素的限制而影響其對(duì)信息的占有以及對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，或
者由于基金數(shù)量模型設(shè)計(jì)不當(dāng)或?qū)嵤┎铄e(cuò)導(dǎo)致基金收益水平偏離業(yè)績(jī)基準(zhǔn)從而影
響基金收益水平。對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴也可能產(chǎn)生管理風(fēng)險(xiǎn)。
2．交易風(fēng)險(xiǎn)
由于交易權(quán)限或業(yè)務(wù)流程設(shè)置不當(dāng)導(dǎo)致交易執(zhí)行流程不暢通，交易指令的執(zhí)
行產(chǎn)生偏差或錯(cuò)誤，或者由于故意或重大過(guò)失未能及時(shí)準(zhǔn)確執(zhí)行交易指令，事后也
未能及時(shí)通知相關(guān)人員或部門，導(dǎo)致基金利益的直接損失。
3．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
在市場(chǎng)或者個(gè)股流動(dòng)性不足的情況下，基金管理人可能無(wú)法迅速、低成本地調(diào)
整基金投資組合，從而對(duì)基金收益造成不利影響。
由于開(kāi)放式基金的特殊要求，本基金必須保持一定的現(xiàn)金比例以應(yīng)付贖回要
求，在管理現(xiàn)金頭寸時(shí)，有可能存在現(xiàn)金不足的風(fēng)險(xiǎn)或現(xiàn)金過(guò)多所導(dǎo)致的收益下降
風(fēng)險(xiǎn)。
4．運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
由于運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)或交易軟件等發(fā)生技術(shù)故障或癱瘓等情況而
無(wú)法正常完成基金的申購(gòu)、贖回、登記、清算交收等指令而產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)，或者
由于操作過(guò)程效率低下或人為疏忽和錯(cuò)誤而產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)。
5．道德風(fēng)險(xiǎn)
是指員工違背職業(yè)道德、法規(guī)和公司制度，通過(guò)內(nèi)幕信息、利用工作程序中的
漏洞或其他不法手段謀取不正當(dāng)利益所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
三、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)
1、標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)因?yàn)榫幹品椒ǖ娜毕萦锌赡軐?dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場(chǎng)表現(xiàn)存
在差異，因標(biāo)的指數(shù)編制方法的不成熟也可能導(dǎo)致指數(shù)調(diào)整較大，增加基金投資成
本，并有可能因此而增加跟蹤誤差，影響投資收益。
2、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營(yíng)狀況、投
資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水
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平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)基金合同的規(guī)定，因標(biāo)的指數(shù)的編制與發(fā)布等原因，導(dǎo)致原標(biāo)的指數(shù)不宜
繼續(xù)作為本基金的投資標(biāo)的指數(shù)及業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，本基金可能變更標(biāo)的指數(shù)，或若
目標(biāo) ETF 變更標(biāo)的指數(shù)，本基金也將相應(yīng)變更標(biāo)的指數(shù)且繼續(xù)投資于該目標(biāo) ETF，
本基金的投資組合隨之調(diào)整，基金收益風(fēng)險(xiǎn)特征可能發(fā)生變化，投資人需承擔(dān)投資
組合調(diào)整所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
4、跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)及跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)
基金在跟蹤指數(shù)時(shí)由于各種原因?qū)е禄鸬臉I(yè)績(jī)表現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)之間產(chǎn)
生差異的不確定性，包括但不限于以下因素：
（1）目標(biāo) ETF 與標(biāo)的指數(shù)的偏離；
（2）基金買賣目標(biāo) ETF 時(shí)所產(chǎn)生的價(jià)格差異、交易成本和交易沖擊；
（3）標(biāo)的指數(shù)成份股的配股、增發(fā)、分紅等公司行為；
（4）標(biāo)的指數(shù)成份股的調(diào)整；
（5）基金買賣股票時(shí)產(chǎn)生的交易成本和交易沖擊；
（6）申購(gòu)、贖回因素帶來(lái)的跟蹤誤差；
（7）新股市值配售、新股認(rèn)購(gòu)帶來(lái)的跟蹤誤差；
（8）基金現(xiàn)金資產(chǎn)的拖累；
（9）基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)等帶來(lái)的跟蹤誤差；
（10）指數(shù)成份股停牌、摘牌，成份股漲、跌停板等因素帶來(lái)的偏差；
（11）基金管理人的買入賣出時(shí)機(jī)選擇；
（12）其他因素帶來(lái)的偏差。
本基金力爭(zhēng)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度絕對(duì)值不超過(guò)
0.35%，年化跟蹤誤差不超過(guò) 4%，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)
致跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
5、投資于目標(biāo) ETF 基金帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
由于主要投資于目標(biāo) ETF，所以本基金會(huì)面臨諸如目標(biāo) ETF 的管理風(fēng)險(xiǎn)與操
作風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo) ETF 基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo) ETF 的技術(shù)風(fēng)
險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
6、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
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本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可
能由于各種原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情
形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指
數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在 6 個(gè)月內(nèi)召集基
金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決
未通過(guò)的，基金合同終止。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其
他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利
益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指
數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
7、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)可能面
臨如下風(fēng)險(xiǎn)：基金可能因無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)
大。
8、成份股退市的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出
調(diào)整的，基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份股的退
市風(fēng)險(xiǎn)、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對(duì)跟蹤誤差的影響，據(jù)此制定成份股替代策略，并
對(duì)投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
9、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資資產(chǎn)支持證券，主要包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵
押貸款支持證券（MBS）等證券品種，是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者支
付的本息來(lái)自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同，資
產(chǎn)支持證券不是對(duì)某一經(jīng)營(yíng)實(shí)體的利益要求權(quán)，而是對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金
流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括
交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對(duì)應(yīng)證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生
的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)交易不活躍導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。
10、參與國(guó)債期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與國(guó)債期貨交易，國(guó)債期貨交易可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流
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動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化的
風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是期貨市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的波動(dòng)，
影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類：一
類為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無(wú)法及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，
此類風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場(chǎng)缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指資金量
無(wú)法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
11、參與股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與股指期貨交易，股指期貨作為一種金融衍生品，具備一些特有的
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。股指期貨交易所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、保
證金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。
12、股票期權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與股票期權(quán)交易，股票期權(quán)作為一種金融衍生品，具備一些特有的
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。股票期權(quán)交易所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是衍生品價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；衍生
品基礎(chǔ)資產(chǎn)交易量大于市場(chǎng)可報(bào)價(jià)的交易量而產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；衍生品合約價(jià)
格和標(biāo)的指數(shù)價(jià)格之間的價(jià)格差的波動(dòng)所造成基差風(fēng)險(xiǎn)；無(wú)法及時(shí)籌措資金滿足
建立或者維持衍生品合約頭寸所要求的保證金而帶來(lái)的保證金風(fēng)險(xiǎn)；交易對(duì)手不
愿或無(wú)法履行契約而產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)；以及各類操作風(fēng)險(xiǎn)。
13、投資科創(chuàng)板的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資于科創(chuàng)板，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)
則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn)：
（1）股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：科創(chuàng)板對(duì)個(gè)股每日漲跌幅限制為 20%，且新股上市后的
前 5 個(gè)交易日不設(shè)置漲跌幅限制，股價(jià)可能表現(xiàn)出比 A 股其他板塊更為劇烈的波
動(dòng)。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：由于科創(chuàng)板股票的投資者門檻較高，股票流動(dòng)性弱于 A 股
其他板塊，投資者可能在特定階段對(duì)科創(chuàng)板個(gè)股形成一致性預(yù)期，因此存在基金持
有股票無(wú)法正常交易的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）退市風(fēng)險(xiǎn)：科創(chuàng)板的退市標(biāo)準(zhǔn)將比 A 股其他板塊更加嚴(yán)格，且不再設(shè)置
暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市等環(huán)節(jié)，因此上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)更大，可能給基金
凈值帶來(lái)不利影響。
（4）投資集中風(fēng)險(xiǎn)：科創(chuàng)板上市企業(yè)主要屬于科技創(chuàng)新成長(zhǎng)型企業(yè)，其商業(yè)
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模式、盈利、風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)績(jī)波動(dòng)等特征較為相似，因此基金難以通過(guò)分散投資來(lái)降低
風(fēng)險(xiǎn)，若股票價(jià)格同向波動(dòng)，將引起基金凈值波動(dòng)。
14、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資存托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)
與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)，具體包括
但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）與存托憑證相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
①存托憑證是新證券品種，由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行，
代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實(shí)際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人
的權(quán)益雖然基本相當(dāng)，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券。
②本基金買入或者持有紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，即被視為自動(dòng)加入存
托協(xié)議，成為存托協(xié)議的當(dāng)事人。存托協(xié)議可能通過(guò)紅籌公司和存托人商議等方式
進(jìn)行修改，本基金無(wú)法單獨(dú)要求紅籌公司或者存托人對(duì)存托協(xié)議作出額外修改。
③本基金持有紅籌公司存托憑證，不是紅籌公司登記在冊(cè)的股東，不能以股東
身份直接行使股東權(quán)利；本基金僅能根據(jù)存托協(xié)議的約定，通過(guò)存托人享有并行使
分紅、投票等權(quán)利。
④存托憑證存續(xù)期間，存托憑證項(xiàng)目?jī)?nèi)容可能發(fā)生重大、實(shí)質(zhì)變化，包括但不
限于存托憑證與基礎(chǔ)證券轉(zhuǎn)換比例發(fā)生調(diào)整、紅籌公司和存托人可能對(duì)存托協(xié)議
作出修改，更換存托人、更換托管人、存托憑證主動(dòng)退市等。部分變化可能僅以事
先通知的方式，即對(duì)本基金生效。本基金可能無(wú)法對(duì)此行使表決權(quán)。
⑤存托憑證存續(xù)期間，對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)證券等財(cái)產(chǎn)可能出現(xiàn)被質(zhì)押、挪用、司法凍
結(jié)、強(qiáng)制執(zhí)行等情形，本基金可能存在失去應(yīng)有權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)。
⑥存托人可能向存托憑證持有人收取存托憑證相關(guān)費(fèi)用。
⑦存托憑證退市的，本基金可能面臨存托人無(wú)法根據(jù)存托協(xié)議的約定賣出基
礎(chǔ)證券，本基金持有的存托憑證無(wú)法轉(zhuǎn)到境內(nèi)其他市場(chǎng)進(jìn)行公開(kāi)交易或者轉(zhuǎn)讓，存
托人無(wú)法繼續(xù)按照存托協(xié)議的約定為本基金提供相應(yīng)服務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)。
（2）與創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
創(chuàng)新企業(yè)證券首次公開(kāi)發(fā)行的價(jià)格可能高于公司每股凈資產(chǎn)賬面值，或者高
于公司在境外其他市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行的股票或者存托憑證的發(fā)行價(jià)格或者二級(jí)市場(chǎng)交
易價(jià)格。
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（3）與境外發(fā)行人相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
①紅籌公司在境外注冊(cè)設(shè)立，其股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、運(yùn)行規(guī)范等事項(xiàng)適用境
外注冊(cè)地公司法等法律法規(guī)的規(guī)定；已經(jīng)在境外上市的，還需要遵守境外上市地相
關(guān)規(guī)則。投資者權(quán)利及其行使可能與境內(nèi)市場(chǎng)存在一定差異。此外，境內(nèi)股東和境
內(nèi)存托憑證持有人享有的權(quán)益還可能受境外法律變化影響。
②紅籌公司可能僅在境內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行并上市較小規(guī)模的股票或者存托憑證，公
司大部分或者絕大部分的表決權(quán)由境外股東等持有，境內(nèi)投資者可能無(wú)法實(shí)際參
與公司重大事務(wù)的決策。
③紅籌公司存托憑證的境內(nèi)投資者可以依據(jù)境內(nèi)《證券法》提起證券訴訟，但
境內(nèi)投資者無(wú)法直接作為紅籌公司境外注冊(cè)地或者境外上市地的投資者，依據(jù)當(dāng)
地法律制度提起證券訴訟。
（4）與交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
①境內(nèi)外市場(chǎng)證券停復(fù)牌制度存在差異，紅籌公司境內(nèi)外上市的股票或者存
托憑證可能出現(xiàn)在一個(gè)市場(chǎng)正常交易而在另一個(gè)市場(chǎng)實(shí)施停牌等現(xiàn)象。
②紅籌公司在境外上市股票或存托憑證的價(jià)格可能因基本面變化、第三方研
究報(bào)告觀點(diǎn)、境內(nèi)外交易機(jī)制差異、異常交易情形、做空機(jī)制等出現(xiàn)較大波動(dòng)，可
能對(duì)境內(nèi)證券價(jià)格產(chǎn)生影響。
③在境內(nèi)法律及監(jiān)管政策允許的情況下，紅籌公司現(xiàn)在及將來(lái)境外發(fā)行的股
票可能轉(zhuǎn)移至境內(nèi)市場(chǎng)上市交易，或者公司實(shí)施配股、非公開(kāi)發(fā)行、回購(gòu)等行為，
從而增加或者減少境內(nèi)市場(chǎng)的股票或者存托憑證流通數(shù)量，可能引起交易價(jià)格波
動(dòng)。
④本基金持有的紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的證券，暫不允許轉(zhuǎn)換為公司在境外發(fā)行
的相同類別的股票或者存托憑證；本基金持有境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，暫不允許轉(zhuǎn)換
為境外基礎(chǔ)證券。
以上所述因素可能會(huì)給本基金投資帶來(lái)特殊交易風(fēng)險(xiǎn)。
15、參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，
可能面臨杠桿投資風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)手方交易風(fēng)險(xiǎn)等融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)。
四、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
1、基金申購(gòu)、贖回安排。
國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 招募說(shuō)明書(shū)
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本基金申購(gòu)、贖回的具體安排請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)第八部分的內(nèi)容。
本基金的投資者分散度較高；基金管理人將審慎確認(rèn)大額申購(gòu)和大額贖回，強(qiáng)
化對(duì)本基金巨額贖回的事前監(jiān)測(cè)、事中管控與事后評(píng)估，保證不損害公眾投資者的
合法權(quán)益。
2、擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資范圍主要為目標(biāo) ETF 基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股
（均含存托憑證）。
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可以投資于非成份股（包含創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府
債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)
債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資
券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)
工具、股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工
具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
投資標(biāo)的流動(dòng)性屬性是重要的投資依據(jù)，通過(guò)對(duì)各類金融工具進(jìn)行流動(dòng)性分
類管理，分散安排各類資產(chǎn)到期時(shí)間分布，有效保障基金流動(dòng)性安全。
3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
根據(jù)《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》的相關(guān)要求，基金管理人對(duì)本基金實(shí)施流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理，并針對(duì)性制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，盡量避免或減小因發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)而
導(dǎo)致的投資者損失，最大程度的降低巨額贖回情形下的可能出現(xiàn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
4、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
本基金管理人在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，當(dāng)難以應(yīng)對(duì)巨額贖回時(shí)，
將在特定情形下運(yùn)用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具對(duì)贖回申請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，具體包括
但不限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請(qǐng)；
（2）暫停接受贖回申請(qǐng)；
（3）延緩支付贖回款項(xiàng)；
（4）收取短期贖回費(fèi)；
（5）暫?；鸸乐担?br/>國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 招募說(shuō)明書(shū)
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（6）擺動(dòng)定價(jià)。
5、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)揭示
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效
隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開(kāi)放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制
時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶
份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變
現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，
基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在
基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定
資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管
理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
后主袋賬戶份額存在暫停申購(gòu)的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需
考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少
進(jìn)行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值
及變化情況。
針對(duì)實(shí)施上述備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，基金管理人制定了相關(guān)業(yè)務(wù)程序，
確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的實(shí)施。
同時(shí)，基金管理人將密切關(guān)注市場(chǎng)資金動(dòng)向，提前調(diào)整投資和頭寸安排，盡可
能的避免出現(xiàn)不得不實(shí)施上述備用風(fēng)險(xiǎn)管理工具的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，將對(duì)投資者可能
出現(xiàn)的潛在影響降至最低。
五、聲明
1、投資者自愿投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
2、基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)
示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出
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投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
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第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，并自
決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的
因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理
人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召
開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)成立
清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金
清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組
成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
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（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份
額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
后 5 個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
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第十九部分 基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其
他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反
了基金合同及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要
措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并
獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資和轉(zhuǎn)融通
證券出借業(yè)務(wù)；
（14）代表基金份額持有人的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo) ETF 所產(chǎn)生的
權(quán)利，基金合同另有約定的除外；
（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)
施其他法律行為；
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（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基
金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖
回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金
財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方
法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基
金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告
義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人
泄露，因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供的情況除外；
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（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配
基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資
料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益
時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管
人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基
金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?br/>法律行為；
（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基
金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集
期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
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1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其
他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合
同及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)
呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確
?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基
金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保
證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管資金專門賬戶、證券賬戶等投資所需其他賬
戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)
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等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額
申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明
基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管
理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇?br/>施；
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限
不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不
因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金
管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基
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金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的
當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人
并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審
議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)
值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)
任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）遵守基金管理人、證券交易所、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相
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關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（10）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
鑒于本基金是目標(biāo) ETF 的聯(lián)接基金，本基金的基金份額持有人可以憑所持有
的本基金份額直接參加或者委派代表參加目標(biāo) ETF 基金份額持有人大會(huì)并表決。
在計(jì)算參會(huì)份額和票數(shù)時(shí)，本基金的基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的參會(huì)份
額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標(biāo) ETF 基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，本基金持有
目標(biāo) ETF 基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的本基金份額占本基金總
份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。本基金份額折算為目
標(biāo) ETF 后的每一參會(huì)份額和目標(biāo) ETF 的每一參會(huì)份額擁有平等的投票權(quán)。若本基
金啟用側(cè)袋機(jī)制且特定資產(chǎn)不包括目標(biāo) ETF，則本基金的主袋賬戶份額持有人可以
憑持有的主袋賬戶份額直接參加或者委派代表參加目標(biāo) ETF 基金份額持有人大會(huì)
并表決。
本基金的基金管理人不應(yīng)以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有人
以目標(biāo) ETF 的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的特定基金份
額持有人的委托以本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標(biāo) ETF 的基金份
額持有人大會(huì)并參與表決。
本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集目標(biāo) ETF
基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照《基金合同》的約定召開(kāi)本基金的基金份額持有
人大會(huì)，本基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開(kāi)或召集目標(biāo) ETF 基金份額持
有人大會(huì)的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集
目標(biāo) ETF 基金份額持有人大會(huì)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。在本基金存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)本基金的運(yùn)作
需要，基金份額持有人大會(huì)可以增設(shè)日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立與運(yùn)作應(yīng)當(dāng)根據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行。
（一）召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
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（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集目標(biāo) ETF 基
金份額持有人大會(huì)；
（14）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式或調(diào)整基金
份額類別設(shè)置、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改
不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（6）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
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1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理
人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提
出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)
面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起 60 日內(nèi)
召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管
人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理
人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到
書(shū)面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代
表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起 60 日內(nèi)召
開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人
仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)
面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表
和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)
并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金
份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30 日?qǐng)?bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益
登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前 30 日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
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（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中
說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系
方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決
意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指
定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通
知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人
或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票
效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)
構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。基金管理人、基金托
管人須為基金份額持有人行使投票權(quán)提供便利。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代
表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有
人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同
時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和
會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份
額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月以
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后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金
份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)
益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形
式或大會(huì)公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊
開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式或大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在 2 個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布
相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議
通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人
經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)基金份額持有人所持有的
基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金
份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基
金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含
三分之一）基金份額的持有人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出
具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理
人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律
法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，本基金的基金份
額持有人亦可采用其他非書(shū)面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)。在會(huì)
議召開(kāi)方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相
結(jié)合的方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的
程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，具體
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方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、決
定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)
及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論
的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大
會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大
會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表
和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理
人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該
次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?br/>份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓
名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決截
止日期后 2 個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)
關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
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1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第 2 項(xiàng)所規(guī)定的須以特別
決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換
基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基
金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符
合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符
合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的
視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總
數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審
議、逐項(xiàng)表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為
準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人
應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份
額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份
額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人
或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣
布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；?br/>金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)
公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新
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清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托
管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)
票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)書(shū)
面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起 5 日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證
機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基
金份額 10%以上（含 10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記
日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之
一）；
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4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于
在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)
召開(kāi)時(shí)間的 3 個(gè)月以后、6 個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人
大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他
人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含
50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之
一以上（含二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）通過(guò)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)
的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無(wú)
表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準(zhǔn)，本節(jié)沒(méi)有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被
取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)
需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，并自決
議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
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有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的
因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理
人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召
開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)成立
清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金
清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組
成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
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（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份
額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
后 5 個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
四、爭(zhēng)議的處理和適用的法律
因本基金合同產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，各方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商不能
解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北
京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決
是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴
方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守各自職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行本基金合同和托管協(xié)議約定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)
益。
本基金合同適用中華人民共和國(guó)（就本基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）法律并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資人取得合同的方式
基金合同可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公
場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
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第二十部分 托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）
名稱：國(guó)聯(lián)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路 3086 號(hào)大百匯廣場(chǎng) 31 層 02-0
4 單元
法定代表人:王瑤
成立時(shí)間：2013 年 5 月 31 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)許可〔2013〕667 號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣柒億伍仟萬(wàn)元整
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號(hào)
法定代表人: 葛海蛟
成立時(shí)間：1983 年 10 月 31 日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24 號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：294,387,791,241 元
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票
據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從
事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱
服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外
匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以
外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代
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客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、
見(jiàn)證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤?br/>許可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)
地貨幣；經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金管理人的下列投資運(yùn)作進(jìn)
行監(jiān)督：
1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍主要為目標(biāo) ETF 基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股
（均含存托憑證）。
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可以投資于非成份股（包含創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府
債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)
債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資
券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)
工具、股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工
具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo) ETF 的比例不得低于基金資產(chǎn)凈
值的 90%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交
易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資
產(chǎn)凈值的 5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。如法律
法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)該比例要求有變更的，在履行適當(dāng)程序后，以變更 后的比例為
準(zhǔn)，本基金的投資比例會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
基金管理人應(yīng)將本基金擬投資的股票庫(kù)、債券庫(kù)等各投資品種的具體范圍及
時(shí)提供給基金托管人。基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)各投資品種的具體
范圍予以更新和調(diào)整，并及時(shí)通知基金托管人。基金托管人根據(jù)上述投資范圍對(duì)基
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金的投資進(jìn)行監(jiān)督。
2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金投資于目標(biāo) ETF 的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 90%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨和股票期權(quán)合約需繳
納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值 5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的
政府債券?，F(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 140%；
（4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的 10%；
（5）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20%；
（6）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10%；
（7）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)
益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%；
（8）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為 BBB 以上(含 BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?br/>金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)
告發(fā)布之日起 3 個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金參與融資的，在任何交易日日終，本基金融資買入股票與其他有
價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 95%；
（11）本基金投資于股指期貨和國(guó)債期貨，還應(yīng)遵循如下投資組合限制：
1）在任何交易日日終，本基金持有的買入股指期貨合約價(jià)值不超過(guò)基金資產(chǎn)
凈值的 10%；在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值 15%；
2）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不超過(guò)基金持有的股票
及目標(biāo) ETF 總市值的 20%；在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得
超過(guò)基金持有的債券總市值的 30%；
3）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國(guó)債期貨合約價(jià)值與有
價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 100%。其中，有價(jià)證券指目標(biāo) ETF、股
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票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資
產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不
得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)
債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；
（12）本基金參與股票期權(quán)交易的，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的 10%；
2）本基金未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20%。其中，合約
面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（13）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，需遵守下列投資限制：
1）出借證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 30%，出借期限在 10 個(gè)交易日以上
的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；
2）參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)本基金持有該證券總量的 50%；
3）最近 6 個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于 2 億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過(guò) 30 天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計(jì)算；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致
使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈
值的 15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素
致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計(jì)算；
（17）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資比例限制。
除第（1）、（2）、（8）、（13）、（14）、（15）項(xiàng)外，因證券/期貨市場(chǎng)
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波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成分股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成分股流
動(dòng)性限制、目標(biāo) ETF 暫停申購(gòu)、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌或交收延遲等基金管理
人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 1
0 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券/期貨市場(chǎng)波
動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成分股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成分股流動(dòng)
性限制、目標(biāo) ETF 暫停申購(gòu)、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌或交收延遲等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述第（1）項(xiàng)規(guī)定投資比例的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在 20 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金
合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，不需要經(jīng)基
金份額持有人大會(huì)審議，但須提前公告。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控
制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照
市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)
予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)
立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人
違反上述約定，應(yīng)及時(shí)提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并
以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)提示
事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人提示的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基
金托管人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定，
國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 招募說(shuō)明書(shū)
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應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)
告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)、本協(xié)
議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)
告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：
在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，提供
相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人
遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履
行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基
金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金
投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬
管理、無(wú)正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息
等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金
托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人
發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人
改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人
應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相
關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金
管理人并改正。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。非因基金財(cái)產(chǎn)本
身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律
法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)
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產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整
與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)
定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金
募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由
基金管理人在法定期限內(nèi)聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的 2 名以上（含
2 名）具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金
開(kāi)立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開(kāi)設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印
鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支
付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本
基金的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開(kāi)設(shè)和管理
基金管理人以本基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立
存款賬戶，基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開(kāi)立和
賬戶相關(guān)信息變更過(guò)程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開(kāi)戶或賬戶變更
所需的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證
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券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?br/>管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券
賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備
付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易
所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，
涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述
關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。
（六）債券托管專戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間
同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；由基金管理人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀
行報(bào)備，在上述手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托
管賬戶和資金結(jié)算專戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資金的清算。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)
妥善保管?；鹜泄苋藢?duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重
大合同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本
后 30 日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理
人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，
以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理
人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少 20 年。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原
件核對(duì)一致并加蓋公章的合同復(fù)印件或傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得
轉(zhuǎn)移。
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五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指計(jì)
算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)后的價(jià)值。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
《基金合同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資
基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信
息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日計(jì)算當(dāng)日
的各類基金份額的基金份額凈值，并以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜?br/>管人應(yīng)對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管
理人，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目
的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公
允價(jià)值時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允
價(jià)值的價(jià)格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、
程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)
及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，
視為該類基金份額凈值估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立
即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到該類基金份
額凈值的 0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)
錯(cuò)誤達(dá)到該類基金份額凈值的 0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金托管人，在報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的同時(shí)并及時(shí)進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)
定的，按其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基
金份額持有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的凈值
數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)也不
正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成
了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自?br/>國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 招募說(shuō)明書(shū)
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擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美?。如果?br/>還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自
賠償金額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。基金管理人應(yīng)確?；鸱蓊~數(shù)據(jù)的真實(shí)性、
準(zhǔn)確性，對(duì)于因基金管理人提供的基金份額數(shù)據(jù)錯(cuò)誤導(dǎo)致基金凈值計(jì)算錯(cuò)誤的，基
金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
7、由于不可抗力，或證券交易所、期貨交易所及其登記結(jié)算公司等第三方機(jī)
構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合
理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金
管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取
必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)
協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)各類基金份額的基金份額凈值的計(jì)
算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金會(huì)計(jì)核算
1、基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬
方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自
的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法
存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)存
在不符，雙方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。
3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編
制，應(yīng)于每月終了后 5 個(gè)工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，招募說(shuō)明書(shū)的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定
網(wǎng)站上。招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金產(chǎn)
品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)
品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)?；甬a(chǎn)品資料概
要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管
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理人不再更新招募說(shuō)明書(shū)和基金產(chǎn)品資料概要。基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日
起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)
告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，
編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告
登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)，編制完成
基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)
定報(bào)刊上?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供給基金托管人復(fù)核，基金托
管人在收到后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人；基金管理人應(yīng)
留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過(guò)程中，
發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，
調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致以基金管理人的賬務(wù)
處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門
公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見(jiàn)書(shū)或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留
存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表
達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相
關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不得低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。如不能妥善保管，
則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用
途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、適用法律與爭(zhēng)議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行
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政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議
可通過(guò)友好協(xié)商解決。但爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交
中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，并按其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)
行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁雙方當(dāng)事人均具有約束力。
（三）除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
八、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。托管協(xié)議的變更需履行適當(dāng)程序。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本基金
的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
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第二十一部分 對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人為基金份額持有人提供以下一系列的服務(wù)?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)
基金份額持有人的需要、市場(chǎng)狀況以及基金管理人服務(wù)能力的變化，增加、修改以
下服務(wù)項(xiàng)目或服務(wù)內(nèi)容：
一、主動(dòng)通知服務(wù)
基金管理人通過(guò)短信、電子郵件、郵寄信件或主動(dòng)致電等方式按基金份額持有
人意愿為基金份額持有人提供各項(xiàng)主動(dòng)通知服務(wù)。主動(dòng)通知服務(wù)內(nèi)容包括賬戶交
易確認(rèn)通知、紙質(zhì)賬單寄送失敗通知、與基金份額持有人相關(guān)的基金管理人公告及
重要信息通知等服務(wù)。請(qǐng)基金份額持有人留意各聯(lián)系方式的完整性和準(zhǔn)確性。
二、查詢服務(wù)
基金管理人開(kāi)通了 24 小時(shí)自助語(yǔ)音服務(wù)和網(wǎng)上查詢服務(wù)?；鸱蓊~持有人可
通過(guò)以上方式進(jìn)行基金管理人信息查詢和持有人賬戶信息查詢。客服專員在工作
時(shí)間還可為基金份額持有人提供周到的人工查詢、答疑服務(wù)。
具體查詢內(nèi)容：最新公告、各基金產(chǎn)品介紹、基金管理人介紹等基金管理人信
息；基金交易信息、資產(chǎn)市值、各類基金份額凈值、基金收益分配等賬戶信息。
三、資料索取服務(wù)
為方便基金份額持有人辦理各種直銷交易手續(xù)，基金管理人網(wǎng)站上提供直銷
業(yè)務(wù)表單下載?；鸱蓊~持有人也可通過(guò)客戶服務(wù)熱線向客服專員索取業(yè)務(wù)表格。
另外，基金管理人還可提供對(duì)賬單、資產(chǎn)證明等資料。
四、資訊服務(wù)定制
為進(jìn)一步提升服務(wù)品質(zhì)，滿足基金份額持有人個(gè)性化需要，基金管理人推出全
方位資訊服務(wù)定制計(jì)劃?；鸱蓊~持有人可通過(guò)客戶服務(wù)熱線、客服郵箱定制各類
資訊服務(wù)。
基金管理人會(huì)按照基金份額持有人的要求通過(guò)電子郵件、短信等方式提供交
易確認(rèn)通知、持有基金周凈值、對(duì)賬單等資訊服務(wù)。
基金管理人可不定期發(fā)送其他資訊，以便基金份額持有人及時(shí)了解基金管理
人發(fā)布的公告信息、市場(chǎng)研判、最新動(dòng)態(tài)等。
五、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢
為更好地與基金份額持有人溝通，客服專員可以在工作時(shí)間內(nèi)為基金份額持
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有人解答基金理財(cái)方面的疑問(wèn)，提供關(guān)于基金理財(cái)?shù)淖稍兎?wù)。
六、投訴建議受理
如果基金份額持有人對(duì)基金管理人提供的各項(xiàng)服務(wù)有疑問(wèn)，可通過(guò)語(yǔ)音留言、
發(fā)送電子郵件、客服熱線等方式隨時(shí)向基金管理人提出。基金管理人將采用限期處
理、分級(jí)管理的原則，及時(shí)處理基金份額持有人的投訴建議。
七、互動(dòng)活動(dòng)
基金管理人可以為基金份額持有人定期或不定期地舉辦各種互動(dòng)活動(dòng)，以加
強(qiáng)基金份額持有人與基金管理人之間的互動(dòng)聯(lián)系。
八、基金管理人客戶服務(wù)中心聯(lián)系方式
客戶服務(wù)熱線：400-160-6000；010-56517299
人工坐席服務(wù)時(shí)間：周一至周五（除節(jié)假日）9：00-17：00
網(wǎng)址：www.glfund.com
客服郵箱：services@glfund.com
九、如本招募說(shuō)明書(shū)存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方式聯(lián)
系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書(shū)。
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第二十二部分 招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式
本招募說(shuō)明書(shū)存放在基金管理人、基金托管人及基金銷售機(jī)構(gòu)的住所，投資者
可免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
投資人也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上進(jìn)行查閱。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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第二十三部分 備查文件
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基
金募集注冊(cè)的文件
（二）《國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》
（三）《國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》
（四）關(guān)于申請(qǐng)募集注冊(cè)國(guó)聯(lián)中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接
基金的法律意見(jiàn)
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
以上第（六）項(xiàng)備查文件存放在基金托管人的辦公場(chǎng)所，其他文件存放在基金
管理人的辦公場(chǎng)所，投資人可免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上
述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
國(guó)聯(lián)基金管理有限公司
2025 年 5 月 26 日
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