大成基金管理有限公司大成恒生醫(yī)療保健交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）基金份額發(fā)售公告
大成基金管理有限公司
大成恒生醫(yī)療保健交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）
基金份額發(fā)售公告
大成基金管理有限公司
2025年6月4日
目錄
重要提示2
一、本次募集基本情況5
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定7
三、認購費用及認購份額7
四、直銷網(wǎng)點的開戶與認購流程9
五、代銷網(wǎng)點的開戶與認購流程12
六、清算與交割15
七、退款事項15
八、基金的驗資與備案15
九、發(fā)售費用16
十、本次發(fā)行有關(guān)當事人和中介機構(gòu)16
重要提示
1．大成恒生醫(yī)療保健交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2025年4月8日證監(jiān)許可【2025】736號文予以注冊。
2．本基金是指數(shù)基金、聯(lián)接基金、發(fā)起式證券投資基金。
本基金的運作方式為契約型開放式。
3．本基金的基金管理人為大成基金管理有限公司（下稱“本公司”），基金托管人為興業(yè)銀行股份有限公司，注冊登記機構(gòu)為大成基金管理有限公司。
4．本基金將自2025年6月9日至2025年6月20日，通過本公司的直銷網(wǎng)點及其他代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點公開發(fā)售。
5．本基金銷售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
6．除法律法規(guī)另有規(guī)定外，每位投資者只能開立一個本基金的基金賬戶，投資者可以憑該基金賬戶在所有銷售本基金的網(wǎng)點辦理認購。投資者在開戶當天即可進行認購，但若開戶無效，認購申請也同時無效。
7．投資者在申請開立基金賬戶時應(yīng)指定一個銀行賬戶為其結(jié)算賬戶（下稱“資金交收賬戶”），用于該投資者的基金贖回、分紅和退款等資金結(jié)算。該賬戶的戶名應(yīng)與投資者開立的基金賬戶名稱相同。
8．募集期內(nèi)，投資者需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認購款項。認購以金額申請，單筆最低認購金額為1元。投資者在認購期內(nèi)可多次認購基金份額，認購申請一經(jīng)受理，不可撤銷。
9．有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將在基金合同生效后折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以注冊登記機構(gòu)的記錄為準。
10．對于T日交易時間內(nèi)受理的認購申請，注冊登記機構(gòu)將在T+1日就申請的有效性進行確認。但對申請有效性的確認僅代表確實接受了投資者的認購申請，認購申請的成功確認應(yīng)以注冊登記機構(gòu)在本基金募集結(jié)束后的登記確認結(jié)果為準。投資者可以在基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點或以其規(guī)定的其他合法方式查詢最終確認情況。投資者本人應(yīng)主動查詢認購申請的確認結(jié)果。
11．本公告僅對本基金募集發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金詳細情況，請閱讀《大成恒生醫(yī)療保健交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）招募說明書》。
12．本基金的招募說明書、基金合同及基金份額發(fā)售公告將發(fā)布在基金管理人的網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）。投資者可以在相關(guān)網(wǎng)站下載業(yè)務(wù)申請表格或相關(guān)法律文件。
13．代銷機構(gòu)代銷本基金的城市名稱、銷售網(wǎng)點、聯(lián)系方式以及開戶和認購等具體事項，本基金份額發(fā)售公告未有說明的，請查閱該代銷機構(gòu)的公告。
14．募集期內(nèi)，本公司可能新增代銷機構(gòu)，請留意近期本公司及各代銷機構(gòu)的公告或通知，或撥打本公司及各代銷機構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。
15．本公司已開通了網(wǎng)上開戶和認購服務(wù)，有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）查詢。
16．投資者如有任何問題，可撥打本公司客戶服務(wù)電話400-888-5558或代銷機構(gòu)的客服電話進行咨詢。
17．本基金管理人可根據(jù)各種具體情況對本次募集安排做適當調(diào)整，并予以公告。
18．風(fēng)險提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。本基金投資于境內(nèi)外證券市場，基金凈值會因證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資者在投資本基金前，應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對申購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為做出獨立、謹慎決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險、也包括基金自身的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。本基金的具體風(fēng)險詳見“風(fēng)險揭示”章節(jié)。
本基金投資相關(guān)股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”），將承擔(dān)港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，因此可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、提前償付風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。
本基金可投資股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預(yù)期。投資于衍生品需承受市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金可能面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌、退市等潛在風(fēng)險，詳見招募說明書的“風(fēng)險揭示”部分。
本基金標的指數(shù)為恒生醫(yī)療保健指數(shù)。
恒生醫(yī)療保健指數(shù)旨在反映在香港上市、主要經(jīng)營醫(yī)療保健業(yè)務(wù)證券的整體表現(xiàn)。
恒生醫(yī)療保健指數(shù)的編制方案如下：
（1）指數(shù)樣本空間
恒生醫(yī)療保健指數(shù)的選股范疇包含所有恒生綜合指數(shù)的成份股。
（2）選樣方法
1）任何按恒生行業(yè)分類系統(tǒng)歸類為醫(yī)療保健業(yè)(28)的恒生綜合指數(shù)成份股將被納入恒生醫(yī)療保健指數(shù)；
2）恒生醫(yī)療保健指數(shù)的成份股數(shù)目并非固定也不設(shè)任何限制。
（3）指數(shù)計算
恒生醫(yī)療保健指數(shù)采用流通市值加權(quán)法計算，而每只成份股的比重上限設(shè)定為10%。
外國公司之合計比重上限為5%。如超過上限，剩余權(quán)重會按比例分派給其他的成份股公司。需要時將會檢討有關(guān)比重上限。
恒生醫(yī)療保健指數(shù)的計算公式為：
：于t日的現(xiàn)時價格
：于t-1日的收市價格
IS：已發(fā)行股份數(shù)量
FAF：流通量調(diào)整系數(shù)，數(shù)值介乎0至1
CF：比重上限系數(shù)，數(shù)值介乎0至1
恒生醫(yī)療保健指數(shù)是股票價格指數(shù)，不會為現(xiàn)金股息及權(quán)證花紅另作調(diào)整。有關(guān)標的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見恒生指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.hsi.com.hk。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資有風(fēng)險，投資人認購（或申購）基金時，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負擔(dān)。
19．本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次募集基本情況
（一）基金名稱：大成恒生醫(yī)療保健交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）
（二）基金簡稱及代碼：
A類基金份額：大成恒生醫(yī)療保健ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）A024055
C類基金份額：大成恒生醫(yī)療保健ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）C024056
（三）基金類別：指數(shù)基金、聯(lián)接基金、發(fā)起式證券投資基金
（四）基金運作方式：契約型開放式
（五）基金存續(xù)期限：不定期
（六）基金份額初始面值：人民幣1.00元
（七）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（八）銷售渠道與銷售地點
1．直銷機構(gòu)
大成基金管理有限公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)、深圳投資理財中心等。
投資者可以通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開戶、認購等業(yè)務(wù)。有關(guān)辦理本基金開戶、認購等業(yè)務(wù)的規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）查詢。
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)號碼：400-888-5558（免固話長途費）
大成基金深圳投資理財中心地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
聯(lián)系人：吳海靈、關(guān)志玲、唐悅
電話：0755-22223556/22223177/22223555
傳真：0755-83195235/83195242/83195232
2．代銷機構(gòu)
本公司指定的代銷機構(gòu)見本公告“十（一）4.代銷機構(gòu)”
（九）募集期限與發(fā)售募集期
本基金的募集期限自本基金發(fā)售之日起最長不超過3個月。
本基金的發(fā)售募集期（或稱募集期、首次募集期、首次發(fā)行期等）為2025年6月9日起到2025年6月20日。
基金管理人有權(quán)根據(jù)基金募集的實際情況依照相關(guān)程序縮短發(fā)售募集期。
部分銷售機構(gòu)在本基金發(fā)售募集期內(nèi)對于機構(gòu)或個人的發(fā)售日以及每日具體業(yè)務(wù)辦理時間可能不同，具體安排詳見各銷售機構(gòu)公告或通知。
如遇突發(fā)事件及其他特殊情況，以上基金募集期的安排可以適當調(diào)整。
（十）基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在發(fā)起資金認購方使用發(fā)起資金認購本基金的金額不少于1000萬元，且承諾認購的基金份額持有期限自基金合同生效日起不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說明，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
《基金合同》生效時，認購款項在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）本公司的直銷網(wǎng)點和代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點同時面向個人和機構(gòu)投資者銷售本基金。
（二）認購受理：在基金份額發(fā)售期間，銷售網(wǎng)點按規(guī)定的時間受理投資者的認購申請。
（三）認購方式：本基金采用金額認購方式。投資者可以通過柜面委托、網(wǎng)上委托等方式進行認購。
（四）資金繳納：投資者須在募集期內(nèi)將足額資金存入銷售網(wǎng)點指定的賬戶后，方可進行基金認購。認購申請一經(jīng)受理，不可撤銷。
（五）認購限額：投資者單筆最低認購金額為1.00元，可多次認購，累計認購份額或金額不設(shè)上限。
（六）份額確認：對于T日交易時間內(nèi)受理的認購申請，注冊登記機構(gòu)將在T+1日就申請的有效性進行確認。但對申請有效性的確認僅代表確實接受了投資者的認購申請，認購申請的成功確認應(yīng)以注冊登記機構(gòu)在本基金募集結(jié)束后的登記確認結(jié)果為準。投資者可以在基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點或以其規(guī)定的其他合法方式查詢最終確認情況。投資者本人應(yīng)主動查詢認購申請的確認結(jié)果。
三、認購費用及認購份額
（一）基金收費模式的分類與基金份額的分類
在不違反法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可在履行適當程序后調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并在調(diào)整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會。
（二）認購費率
投資者在認購A類基金份額時需交納認購費，費率按認購金額遞減。投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費按每筆認購申請單獨計算。C類基金份額不收取認購費用。
A類基金份額 認購金額（M） 認購費率
M＜100萬元 0.80%
100萬元≤M＜500萬元 0.50%
M≥500萬元 1000元/筆
C類基金份額 0
基金認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
養(yǎng)老金客戶在基金管理人直銷中心辦理賬戶認證手續(xù)后，可享受認購費率一折優(yōu)惠，認購費為固定金額的，則按原費率執(zhí)行，不再享有費率折扣。
基金管理人及其他基金銷售機構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下，對基金認購費用實行一定的優(yōu)惠，費率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳見基金管理人或其他基金銷售機構(gòu)屆時發(fā)布的相關(guān)公告或通知。
（三）基金認購費用和認購份額的計算
1、當投資者選擇認購本基金時，認購份額的計算方法如下：
（1）若投資者選擇認購A類基金份額：
1）適用于比例費率：
凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）
認購費用=認購金額－凈認購金額
認購份額=（凈認購金額+認購利息）/基金份額發(fā)售面值
2）適用于固定費用：
凈認購金額＝認購金額-固定認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）若投資者選擇認購C類基金份額：
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：假設(shè)某投資人投資10萬元認購A類基金份額，該筆認購產(chǎn)生利息50元，對應(yīng)認購費率為0.80%，則其可得到的認購份額為：
凈認購金額＝100,000/(1+0.80%）＝99,206.35元
認購費用＝100,000－99,206.35＝793.65元
認購份額=（99,206.35＋50）/1.00=99,256.35份
例：假設(shè)某投資人投資10萬元認購C類基金份額，該筆認購產(chǎn)生利息50元，則其可得到的認購份額為：
認購份額＝（100,000+50）/1.00=100,050.00份
2、基金份額、余額的處理
認購份額計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
（四）募集期間認購資金利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
四、直銷網(wǎng)點的開戶與認購流程
（一）注意事項
1．投資者應(yīng)按《大成恒生醫(yī)療保健交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）招募說明書》規(guī)定的程序辦理相關(guān)事項。
2．投資者可以使用轉(zhuǎn)賬、電匯等主動付款方式進行認購繳款。
3．首次在直銷網(wǎng)點開立基金賬戶及交易賬戶的基金投資者應(yīng)指定一個銀行賬戶作為其資金交收賬戶，以便進行贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結(jié)算。資金交收賬戶的賬戶名稱必須與投資者的名稱一致。已開立大成基金管理有限公司基金賬戶的投資者無需再次開立，但辦理業(yè)務(wù)時需提供基金賬戶號和身份證件。
4．業(yè)務(wù)辦理時間：基金份額發(fā)售日的9:00-17:00（周六、周日照常受理本基金認購業(yè)務(wù)）。
5．請有意在直銷網(wǎng)點認購基金的個人和機構(gòu)投資者盡早向直銷網(wǎng)點索取開戶和認購申請表及相關(guān)資料。有意在本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)認購基金的個人投資者請依照網(wǎng)上交易規(guī)則自助完成交易，不詳之處請致電本公司客戶服務(wù)熱線（400-888-5558）。
6．直銷網(wǎng)點與代理銷售網(wǎng)點的申請表不同，投資者請勿混用。
（二）開戶及認購程序
1．開戶
（1）投資者可以到直銷網(wǎng)點辦理開戶手續(xù)。開戶資料的填寫必須真實、準確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責(zé)任，由投資者自己承擔(dān)。
（2）選擇在直銷網(wǎng)點認購的投資者應(yīng)同時申請開立基金賬戶和交易賬戶。交易賬戶卡由直銷網(wǎng)點交給投資者，以便其進行認購。
（3）個人投資者：
填寫《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請表》，同時提交下列材料：
1）最新辦理的有效身份證明文件及復(fù)印件；
2）預(yù)留印鑒（簽名或私章）；
3）預(yù)留的同名收款賬戶的銀行存折或銀行借記卡原件及復(fù)印件；
4）委托他人代辦開戶，則需要提供：
①代辦人最新辦理的身份證件原件及復(fù)印件；
②授權(quán)委托書（授受雙方親臨投資理財中心簽立或經(jīng)過公證）；
③注冊登記機構(gòu)要求的其他相關(guān)資料。
（4）機構(gòu)投資者：
填寫《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請表》，加蓋單位公章及法定代表人私章，由代理人簽名并提供以下材料：
1）現(xiàn)今有效并有最新年檢記錄的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書等法人有效身份證明文件正、副本原件（或經(jīng)發(fā)證機關(guān)蓋章確認與原件相一致的復(fù)印件）及復(fù)印件；
2）現(xiàn)今有效并有最新年檢記錄的國稅、地稅稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件；
3）現(xiàn)今有效并有最新年檢記錄的組織機構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件；
4）加蓋公章的法定代表人證明書原件（境內(nèi)法人提供）；
5）法定代表人身份證等有效身份證明文件復(fù)印件（境內(nèi)法人提供）；
6）QFII資格證書（QFII提供）；
7）法定代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供）；
8）境外法人董事會、董事或主要股東授權(quán)委托書、能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件（QFII提供）；
9）經(jīng)辦人身份證等有效身份證明文件及復(fù)印件；
10）預(yù)留的同名收款賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復(fù)印件或指定銀行出具的開戶證明文件（如保險或理財產(chǎn)品開立的基金賬戶戶名與托管銀行開立的銀行賬戶戶名不一致，需由托管行出具托管賬戶證明書，證明該銀行賬戶為該產(chǎn)品的托管專用賬戶）；
11）理財產(chǎn)品應(yīng)提供相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)對該理財產(chǎn)品的設(shè)立批復(fù)、備案證明或產(chǎn)品的成立公告；
12）依法成立的理財產(chǎn)品申請開立基金賬戶，應(yīng)提供證明開戶辦理機構(gòu)具有代表理財產(chǎn)品申請開立基金賬戶的資格的法定證明文件（包括但不限于托管協(xié)議、資產(chǎn)管理協(xié)議、理財產(chǎn)品說明書等）之首、末頁及相關(guān)條款復(fù)印件；
13）資產(chǎn)委托人如依據(jù)相關(guān)協(xié)議內(nèi)容授權(quán)資產(chǎn)保管人（托管銀行）和資產(chǎn)受托人（資產(chǎn)管理人）分別辦理賬戶類業(yè)務(wù)和交易類業(yè)務(wù)還需出具授權(quán)委托書原件；
14）注冊登記機構(gòu)要求提供的其他相關(guān)資料；
15）在填寫完整的本申請表左下方空白處加蓋公章；
16）上述資料復(fù)印件均需加蓋公章。
（5）選擇在本公司網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)認購基金的個人投資者無需提供任何紙質(zhì)材料，但需保證所填寫的電子文檔資料的真實性、準確性及完整性。
（6）開戶申請得到受理的投資者，可在自申請日（T日）起第2個工作日到直銷網(wǎng)點進行確認查詢。
2．繳款
（1）投資者申請認購本基金，應(yīng)事先將足額認購資金以銀行認可的付款方式，劃入本公司投資理財中心在銀行開立的大成基金管理有限公司直銷資金收款專用賬戶。
（2）大成基金管理有限公司直銷資金收款專用賬戶。
戶名 開戶行 賬號 開戶地
大成基金管理有限公司 交通銀行深圳紅荔支行 443066041018002247518 深圳
大成基金管理有限公司 招商銀行深圳蛇口支行 811289006810001 深圳
大成基金管理有限公司 中國建設(shè)銀行深圳市分行營業(yè)部 44201507300052506349 深圳
大成基金管理有限公司 中信銀行深圳羅湖口岸支行 8110301413400007388 深圳
大成基金管理有限公司 中國工商銀行深圳上步支行 4000020129200457739 深圳
（3）投資者在辦理匯款時必須注意以下事項：
1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在直銷網(wǎng)點開立基金賬戶時登記的姓名或單位名稱。
2）投資者應(yīng)在“匯款備注欄”或“用途欄”中準確填寫其在直銷網(wǎng)點的交易賬號，因未填寫或填寫錯誤導(dǎo)致的認購失敗或資金劃轉(zhuǎn)錯誤由投資者承擔(dān)。
3．認購匯款已經(jīng)到賬并完成開戶的投資者，可以辦理認購手續(xù)并應(yīng)當提交以下材料：
（1）已填好的《開放式基金交易類業(yè)務(wù)申請表》，并加蓋預(yù)留印鑒；
（2）投資者或代理人身份證明文件原件；
（3）加蓋銀行受理章的匯款或存款憑證。
4．匯款未到賬的投資者只能在其資金劃到直銷網(wǎng)點資金專戶后，才能進行認購。
五、代銷網(wǎng)點的開戶與認購流程
（一）在代銷銀行辦理開戶與認購的流程
以下程序原則上適用于代銷本基金的商業(yè)銀行，此程序原則僅供投資者參考，具體程序以各代銷銀行的規(guī)定和說明為準。
1．業(yè)務(wù)辦理時間
各代銷銀行營業(yè)日的受理時間，以代銷銀行的具體規(guī)定為準。
2．個人投資者開戶與認購的程序
（1）開立銀行交易賬戶
個人投資者申請開立銀行的交易賬戶時應(yīng)提交下列資料：
1）本人有效身份證明原件；
2）代銷銀行借記卡；
3）填妥的開戶申請表；
4）代銷銀行要求的其他資料。
（2）提出認購申請：
個人投資者在開立銀行交易賬戶后，可提出基金認購申請，應(yīng)提供以下資料：
1）代銷銀行借記卡；
2）填妥的認購申請表；
3）基金交易卡；
4）代銷銀行要求的其他資料。
（3）注意事項：
1）沒有銀行借記卡的投資者可當場辦理，但建議有意認購的投資者提前辦理；
2）個人投資者在代銷銀行開戶和認購的詳細程序如與上述規(guī)定有所不同，或若代銷銀行有其他方面的要求，以各代銷銀行的規(guī)定和說明為準。
3．機構(gòu)投資者開戶與認購的程序
（1）開立銀行交易賬戶
機構(gòu)投資者必須由指定的經(jīng)辦人親自到網(wǎng)點辦理銀行交易賬戶的開戶手續(xù)，并提交以下資料：
1）加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件；事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
2）基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；
3）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；
4）機構(gòu)活期存款賬戶的印鑒卡；
5）填妥的開戶申請表并加蓋單位公章和法定代表人名章。
（2）提出認購申請：
機構(gòu)投資者在開立銀行交易賬戶后，可提出基金認購申請，應(yīng)提供以下資料：
1）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；
2）加蓋預(yù)留印鑒的認購申請表。
（3）注意事項：
1）同一機構(gòu)投資者只能在代銷銀行開立一個基金交易賬戶，并只能指定一個人民幣活期結(jié)算賬戶作為與之關(guān)聯(lián)的資金賬戶；
2）機構(gòu)投資者在代銷銀行開戶和認購的詳細程序如與上述規(guī)定有所不同，或若代銷銀行有其他方面的要求，以各代銷銀行的規(guī)定和說明為準。
（二）在代銷證券公司辦理開戶與認購的流程
以下開戶和認購程序原則上適用于代銷本基金的證券公司。此程序僅供投資人參考，具體程序以各證券公司的規(guī)定和說明為準。
1．業(yè)務(wù)辦理時間
基金發(fā)售日的9:30-11:30和13:00-15:00。周六、周日及法定節(jié)假日不辦理業(yè)務(wù)。
2．個人投資者開戶與認購的程序
（1）事先在證券公司營業(yè)部開立資金賬戶，并存入足額認購資金。
（2）如果沒有開立資金賬戶，需攜帶如下材料到營業(yè)部辦理資金賬戶開戶，同時辦理基金賬戶開戶：
1）填妥的《資金賬戶開戶申請表》；
2）本人有效身份證明原件及復(fù)印件；
3）營業(yè)部指定銀行的存折（儲蓄卡）。
（3）如果已有資金賬戶，到營業(yè)網(wǎng)點提交以下材料辦理開戶手續(xù)：
1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
2）本人資金賬戶卡；
3）填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》。
（4）開戶同時可辦理認購手續(xù)，需填妥并提交基金認購申請表。
3．機構(gòu)投資者開戶和認購的程序
（1）事先在證券公司營業(yè)部開立資金賬戶，并存入足額認購資金。
（2）如果沒有開立資金賬戶，需攜帶如下材料到營業(yè)部辦理資金賬戶開戶，同時辦理基金賬戶開戶：
1）機構(gòu)證件原件和加蓋公章的復(fù)印件：營業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件或民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件和加蓋公章的復(fù)印件；
2）經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件；
3）填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》；
4）法定代表人身份證件及其復(fù)印件，法定代表人簽發(fā)的授權(quán)委托書（法定代表人簽字并加蓋公章）；
5）法定代表人身份證明書（加蓋公章）。
（3）如果已有資金賬戶，到網(wǎng)點提交以下材料辦理基金賬戶開戶手續(xù)：
1）填妥的開戶申請表；
2）有效法人營業(yè)執(zhí)照（副本）或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書，上述文件需同時提供復(fù)印件（加蓋公章）；
3）機構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
4）開戶授權(quán)委托書（加蓋公章和法定代表人章）；
5）法定代表人身份證明文件（加蓋公章）；
6）證券公司資金賬戶卡。
（4）開戶同時可辦理認購手續(xù)，需填妥并提交基金認購申請表。
4．注意事項
（1）個人投資者需本人到代銷機構(gòu)指定的代銷網(wǎng)點辦理開戶和認購手續(xù)，機構(gòu)投資者
需由授權(quán)的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人本人到代銷機構(gòu)指定的代銷網(wǎng)點辦理開戶和認購手續(xù)。
（2）若有其他方面的要求，以各證券公司的說明為準。
六、清算與交割
（一）本基金募集期間，投資者的認購資金將歸集在本公司于商業(yè)銀行開立的認購專戶中。在基金募集結(jié)束前，任何人不得動用。投資者的認購資金在基金募集期間產(chǎn)生的利息，將折算成基金份額，歸投資者所有，具體份額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準。
（二）本基金權(quán)益登記由本基金注冊登記機構(gòu)在募集結(jié)束后完成。
七、退款事項
（一）基金募集結(jié)束后，以下情況將被視為無效認購：
1．投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功；
2．已開戶投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續(xù)；
3．投資者劃來的認購資金小于其認購申請金額；
4．投資者認購資金到賬晚于本公司規(guī)定的最遲到賬時間；
5．本公司確認的其他無效資金。
（二）投資者的無效認購資金，將于本基金合同生效之日起2個工作日內(nèi)劃往投資者指定的銀行賬戶，該退回款項產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)。
（三）募集失敗的處理
基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨?yīng)當：
1．以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2．在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的認購款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、基金的驗資與備案
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在發(fā)起資金認購方使用發(fā)起資金認購本基金的金額不少于1000萬元，且承諾認購的基金份額持有期限自基金合同生效日起不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說明，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
九、發(fā)售費用
本次基金發(fā)售中所發(fā)生的與基金有關(guān)的法定信息披露費、會計師費和律師費等發(fā)行費用由基金管理人承擔(dān)，不從基金財產(chǎn)中支付。若基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。
十、本次發(fā)行有關(guān)當事人和中介機構(gòu)
（一）基金有關(guān)當事人及銷售機構(gòu)
1．基金管理人
名稱：大成基金管理有限公司
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：肖劍
2．基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
法定代表人：呂家進
成立時間：1988年8月22日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)〔1988〕347號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字〔2005〕74號
3．直銷機構(gòu)：
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：吳海靈
公司網(wǎng)址：www.dcfund.com.cn
大成基金客戶服務(wù)熱線：400-888-5558（免長途固話費）
大成基金深圳投資理財中心
地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
聯(lián)系人：吳海靈、關(guān)志玲、唐悅
電話：0755-22223556/22223177/22223555
傳真：0755-83195235/83195242/83195232
4．代銷機構(gòu)
募集期間，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）注冊登記機構(gòu)
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83195239
聯(lián)系人：黃慕平
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
聯(lián)系人：安冬
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
聯(lián)系人：林恩麗
經(jīng)辦注冊會計師：高鶴、林恩麗
大成基金管理有限公司
2025年6月4日
大成基金管理有限公司大成恒生醫(yī)療保健交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）基金份額發(fā)售公告.pdf