上銀國證自由現(xiàn)金流指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
上銀國證自由現(xiàn)金流指數(shù)型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：上銀基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
發(fā)售時間：2025年6月4日至2025年6月24日
重要提示
1、上銀國證自由現(xiàn)金流指數(shù)型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已于2025年4月8日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可﹝2025﹞733號文注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
2、本基金是股票型證券投資基金，運作方式為契約型、開放式。
3、本基金的管理人為上銀基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”或“本公司”），注冊登記機構(gòu)為上銀基金管理有限公司，基金托管人為交通銀行股份有限公司。
4、本基金自2025年6月4日至2025年6月24日，通過本基金管理人的直銷中心及各銷售機構(gòu)的指定基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售。
5、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人（以下統(tǒng)稱為“投資人”或“投資者”）。
6、投資者欲認購本基金，需開立本基金管理人基金賬戶，每個投資者僅允許開立一個本基金管理人基金賬戶（保險公司多險種開戶等符合法律法規(guī)規(guī)定的可以開立多個賬戶）。
7、開戶和認購申請可同時辦理。
投資者應(yīng)保證用于認購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律、合約或其他障礙。投資者不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。若投資者在不同的銷售機構(gòu)處重復(fù)開立基金賬戶導(dǎo)致認購失敗的，基金管理人和銷售機構(gòu)不承擔(dān)認購失敗責(zé)任。
8、投資者有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
9、在本基金募集期內(nèi)，投資者首次認購的單筆最低金額為人民幣1元（含認購費），追加認購的單筆最低金額為人民幣1元（含認購費）?；鹜顿Y人在基金募集期內(nèi)可以多次認購基金份額。A類基金份額的認購費按每筆A類基金份額的認購申請單獨計算。認購一經(jīng)受理不得撤銷。
各銷售機構(gòu)對本基金最低認購金額有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金募集期間，如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或超過基金認購總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準(zhǔn)。
本基金暫不對募集規(guī)模設(shè)置上限，但本基金管理人可在募集期結(jié)束前調(diào)整本基金募集規(guī)模的限制。募集期內(nèi)超過募集規(guī)模上限時，基金管理人可以采用比例確認或其他方式進行確認，具體辦法參見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
11、銷售機構(gòu)（指本公司的直銷機構(gòu)和銷售機構(gòu)）對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。對于T日在規(guī)定時間內(nèi)提交的認購申請，投資者應(yīng)在T+2日到網(wǎng)點查詢認購申請的受理結(jié)果，在基金合同生效后及時到原認購網(wǎng)點查詢認購成交確認情況。
12、本公告僅對本基金基金份額發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在規(guī)定信息披露媒介的《上銀國證自由現(xiàn)金流指數(shù)型證券投資基金基金合同》、《上銀國證自由現(xiàn)金流指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議》及《上銀國證自由現(xiàn)金流指數(shù)型證券投資基金招募說明書》。本基金的相關(guān)文件及本公告同時將發(fā)布在基金管理人網(wǎng)站（www.boscam.com.cn），投資者亦可通過本基金管理人網(wǎng)站下載有關(guān)申請表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
13、本公司在募集期內(nèi)還可能增加新的代銷機構(gòu)，投資者可留意本公司官網(wǎng)或撥打本公司客戶服務(wù)電話（021-60231999）進行查詢。各代銷機構(gòu)的網(wǎng)點以及開戶、認購等事項詳細情況請向各代銷機構(gòu)咨詢。
14、對未開設(shè)銷售網(wǎng)點區(qū)域的投資者，請撥打本基金管理人的客戶服務(wù)電話（021-60231999）咨詢認購事宜。
15、基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并可根據(jù)基金銷售情況適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
16、風(fēng)險提示：
公開募集證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，當(dāng)投資者購買基金產(chǎn)品時，既可能按持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
投資者在做出投資決策之前，應(yīng)仔細閱讀本基金基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等產(chǎn)品法律文件，充分認識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，認真考慮本基金存在的各項風(fēng)險因素，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等因素充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，在了解產(chǎn)品情況及銷售適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，理性判斷并謹慎做出投資決策。
依據(jù)投資對象的不同，基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金、基金中基金、商品基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險也越大。本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險與收益理論上高于貨幣市場基金、債券型基金、混合型基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用組合復(fù)制策略及適當(dāng)?shù)奶娲圆呗愿櫂?biāo)的指數(shù)，理論上具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
基金管理人提醒投資者基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、本基金的特有風(fēng)險和其他風(fēng)險等?；饍糁禃驗樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金可能面臨跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險，詳見本基金招募說明書。
本基金資產(chǎn)如果投資于內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下允許買賣的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”），會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）、交易失敗及交易中斷的風(fēng)險（在港股通機制下，面臨超出每日額度限制造成的交易失敗風(fēng)險，以及證券交易服務(wù)系統(tǒng)報盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，可能導(dǎo)致15分鐘以上不能申報和撤銷申報的交易中斷風(fēng)險）、結(jié)算風(fēng)險（香港結(jié)算機構(gòu)可能因極端情況存在無法交付證券和資金的結(jié)算風(fēng)險，以及因港股通境內(nèi)的分級結(jié)算原則造成本基金利益受損的風(fēng)險）等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。基金參與融資業(yè)務(wù)，在放大收益的同時也放大了風(fēng)險。類似于期貨交易，融資業(yè)務(wù)在交易過程中需要全程監(jiān)控其擔(dān)保金的比例，以保證其不低于所要求的維持擔(dān)保比率，對本基金流動性的管理提出了更高的要求?；饏⑴c轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能面臨的風(fēng)險包括流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、市場風(fēng)險。
本基金投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大等市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、系統(tǒng)性風(fēng)險、退市風(fēng)險等。
本基金可投資股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時，標(biāo)的資產(chǎn)價格微小的變動就可能會使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
本基金的投資范圍包括國債期貨，主要存在以下風(fēng)險：市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、基差風(fēng)險等。
本基金可投資股票期權(quán)，股票期權(quán)的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險和操作風(fēng)險等。
本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。投資資產(chǎn)支持證券可能面臨信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、提前償付風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險，由此可能給基金凈值帶來較大的負面影響。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機制相關(guān)的風(fēng)險可能直接或間接成為本基金風(fēng)險。
巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的一種風(fēng)險，即當(dāng)本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%，投資者將可能無法及時贖回申請的全部基金份額，或贖回的款項可能延緩支付。當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)章節(jié)。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
投資者應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資者進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式，但并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，不能保證投資者獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投資者做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負擔(dān)?；鸸芾砣瞬粚鹜顿Y收益做出任何承諾或保證。
目錄
一、基金募集基本情況7
二、發(fā)售方式及有關(guān)規(guī)定10
三、直銷機構(gòu)開戶與認購程序11
四、清算與交割15
五、基金的驗資與基金合同生效16
六、基金合同生效前的費用處理16
七、本次基金募集當(dāng)事人及中介機構(gòu)16
一、基金募集基本情況
（一）基金名稱及代碼
基金名稱：上銀國證自由現(xiàn)金流指數(shù)型證券投資基金
基金簡稱：上銀國證自由現(xiàn)金流指數(shù)A、上銀國證自由現(xiàn)金流指數(shù)C
基金代碼：A類份額：024073，C類份額：024074
（二）基金類型
股票型證券投資基金
（三）基金的運作方式
契約型、開放式
（四）基金存續(xù)期限
不定期
（五）基金份額發(fā)售面值
每份基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元
（六）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（七）基金的投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度以及跟蹤誤差最小化。
（八）銷售機構(gòu)
直銷機構(gòu)
1、上銀基金管理有限公司直銷中心
地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號陸家嘴基金大廈9層
電話：（021）60232799
傳真：（021）60232779
客服電話：（021）60231999
聯(lián)系人：敖玲
網(wǎng)址：http://www.boscam.com.cn
2、上銀基金電子直銷平臺
（1）上銀基金網(wǎng)上直銷平臺
網(wǎng)址：https://trade.boscam.com.cn/etrading/
（2）上銀基金微信服務(wù)號
微信號：“shangyinjijin”
代銷機構(gòu)
序號 機構(gòu)名稱 網(wǎng)址 客服電話
1 交通銀行股份有限公司 www.bankcomm.com 95559
基金管理人可以根據(jù)實際情況及相關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的銷售機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（九）募集時間安排與《基金合同》生效
1、本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。
2、本基金的募集期為自2025年6月4日至2025年6月24日。在募集期內(nèi)，本基金向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人同時發(fā)售。
3、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資?；鸸芾砣俗允盏津炠Y報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
4、基金管理人如在3個月的募集期內(nèi)未能達到基金的法定生效條件，《基金合同》不能生效?；鸸芾砣藢⒁怨逃胸敭a(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，已募集的資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者。
5、募集期內(nèi)，基金注冊登記機構(gòu)每個工作日對投資者的認購金額進行確認；如基金合同生效，則完成投資者權(quán)益登記的時間不遲于《基金合同》生效日。
（十）基金的認購方式、發(fā)售面值、認購價格、認購費用和認購份額的計算
1、基金的認購方式
本基金認購采用金額認購方式。
2、基金的發(fā)售面值及認購價格
每份基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金認購價格為基金份額發(fā)售面值。
3、認購費用：
本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，分為A類基金份額和C類基金份額。C類基金份額不收取認購費。本基金A類基金份額的認購費率最高不高于0.80%，且隨認購金額的增加而遞減。具體認購費率如下表：
單筆認購金額（M，含認購費） 認購費率
M＜100萬元 0.80%
100萬元≤M＜200萬元 0.60%
200萬元≤M＜500萬元 0.30%
M≥500萬元 按筆收取，每筆1,000元
注：M為投資金額
投資人重復(fù)認購本基金A類基金份額，須按每次認購所對應(yīng)的費率檔次分別計費?；鹫J購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等基金募集期間發(fā)生的各項費用。
4、認購份額的計算公式
（1）對于認購本基金A類基金份額的投資者，認購份額的計算公式為：
認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人在募集期投資10萬元認購本基金A類基金份額，其對應(yīng)認購費率為0.80%，假設(shè)認購金額在募集期間產(chǎn)生的利息為50.00元，則其可得到的認購份額計算如下：
凈認購金額＝100,000.00/（1+0.80%）＝99,206.35元
認購費用＝100,000.00－99,206.35＝793.65元
認購份額=（99,206.35＋50.00）/1.00=99,256.35份
即：該投資人投資10萬元認購本基金A類基金份額，其對應(yīng)認購費率為0.80%，假設(shè)認購金額在募集期間產(chǎn)生的利息為50.00元，可得到99,256.35份A類基金份額。
（2）對于認購本基金C類基金份額的投資者，認購份額的計算公式為：
認購份額＝（認購金額＋認購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人在募集期投資10萬元認購本基金C類基金份額，假設(shè)認購金額在募集期間產(chǎn)生的利息為50.00元，則其可得到的認購份額計算如下：
認購份額=（100,000.00＋50.00）/1.00=100,050.00份
即：該投資人投資10萬元認購本基金C類基金份額，假設(shè)認購金額在募集期間產(chǎn)生的利息為50.00元，可得到100,050.00份C類基金份額。
二、發(fā)售方式及有關(guān)規(guī)定
（一）在募集期內(nèi)，本基金管理人將同時面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人發(fā)售。
本基金認購以金額申請，投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。在本基金募集期內(nèi)，投資者首次認購的單筆最低金額為人民幣1元（含認購費），追加認購的單筆最低金額為人民幣1元（含認購費）。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和市場情況，調(diào)整認購的數(shù)額限制，基金管理人最遲應(yīng)于調(diào)整實施前2日在規(guī)定媒介上予以公告。
（二）投資者在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請不允許撤銷。
（三）基金募集期間，如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或超過基金認購總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準(zhǔn)。
三、直銷機構(gòu)開戶與認購程序
（一）投資者可以到直銷機構(gòu)辦理開戶手續(xù)。開戶資料的填寫必須真實、準(zhǔn)確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責(zé)任，由投資者自己承擔(dān)。
（二）選擇在直銷機構(gòu)認購基金的投資者應(yīng)申請開立基金賬戶（已開戶者除
外），投資者開立基金賬戶的同時將獲得基金交易賬號。
1、個人投資者的開戶與認購程序
個人投資者可以在上銀基金管理有限公司直銷機構(gòu)認購本基金。
（1）本公司直銷中心和電子直銷平臺（包括網(wǎng)上直銷平臺和微信服務(wù)號）受理個人投資者的開戶與認購申請。
（2）受理開戶及認購時間
①直銷中心
受理開戶及認購時間：發(fā)售募集期9:30-17:00（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）
②電子直銷平臺（包括網(wǎng)上直銷平臺和微信服務(wù)號）
受理開戶時間不受限制（非交易時間內(nèi)的開戶申請視同下一個交易日的申請受理）
受理認購時間：發(fā)售募集期間17:00前（T日17:00以后及周六、周日、節(jié)假日的認購申請視同下一交易日的申請受理）
（3）開戶及認購程序
①直銷中心
個人投資者申請開立基金賬戶時須提交下列材料：
a.填寫合格并經(jīng)本人簽字確認的《賬戶業(yè)務(wù)申請表（個人投資者）》；
b.填寫合格并經(jīng)本人簽字確認的《投資者風(fēng)險承受能力評估問卷（個人投資者）》；
c.填寫合格并經(jīng)本人簽字確認的《個人稅收居民身份聲明文件》；
d.填寫合格并經(jīng)控制人簽字確認的《控制人稅收居民身份聲明文件》（如需）；
e.經(jīng)本人簽字確認的《公募基金投資者確認函》；
f.經(jīng)本人簽字確認的《風(fēng)險揭示書》；
g.經(jīng)本人簽字確認的《上銀基金管理有限公司個人信息保護政策》；
h.本人有效身份證件（身份證等）原件及復(fù)印件；
i.指定銀行賬戶實名制憑證（銀行借記卡或存折的原件及復(fù)印件）。
②電子直銷平臺（包括網(wǎng)上直銷平臺和微信服務(wù)號）
個人投資者申請開立基金賬戶時須提供下列信息：
a.本人有效身份證明信息（身份證等）；
b.本公司已開通支持網(wǎng)上交易的銀行卡。
注：指定銀行賬戶是指投資者開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款等的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。
③繳款
投資者申請認購本基金，應(yīng)首先將足額認購資金以銀行認可的付款方式，劃入本基金管理人直銷中心在銀行開立的直銷資金專戶。
銀行戶名 開戶行 銀行賬號
上銀基金管理有限公司 上海銀行浦東分行 31619103002239662
上銀基金管理有限公司 交通銀行上海第一支行 310066726018800105566
上銀基金管理有限公司 興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部 216200100101515605
投資者匯款時在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保在申請當(dāng)天17:00前到賬。
④認購
個人投資者在電子直銷平臺辦理認購申請時憑交易密碼辦理，通過直銷中心辦理認購申請時須提交下列材料：
a.填寫合格并經(jīng)本人簽字確認的《基金交易業(yè)務(wù)申請表》；
b.本人有效身份證件原件及復(fù)印件。
⑤注意事項
a.投資者可同時辦理開戶和認購手續(xù)；
b.投資者T日提交開戶申請后，可于T+2日后通過本公司客戶服務(wù)中心、官方網(wǎng)站查詢；
c.投資者T日提交認購申請后，可于T+2日后通過本公司客戶服務(wù)中心、官方網(wǎng)站查詢。認購確認結(jié)果可于《基金合同》生效后通過本公司客戶服務(wù)中心、官方網(wǎng)站查詢。
2、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序
機構(gòu)投資者可以在上銀基金管理有限公司直銷中心認購本基金。
（1）本公司直銷中心受理機構(gòu)投資者開戶與認購申請。
（2）受理開戶及認購時間：發(fā)售募集期9:30-17:00（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）
（3）開戶及認購程序
①機構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時須提交下列材料：
a.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件，事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
b.組織機構(gòu)代碼證原件和加蓋單位公章的復(fù)印件；
c.稅務(wù)登記證原件和加蓋單位公章的復(fù)印件；
d.加蓋公章的機構(gòu)資質(zhì)證明，包括但不限于特定客戶資產(chǎn)管理批復(fù)、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證書、企業(yè)年金管理機構(gòu)資格證書、經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證、證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯管理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)等。若是產(chǎn)品（包括但不限于理財產(chǎn)品、資管計劃、企業(yè)年金等），還需提供加蓋公章的此理財產(chǎn)品或計劃的批文/備案文件的復(fù)印件；
e.企業(yè)年金客戶須額外提供的材料有：加蓋公章的“企業(yè)年金計劃確認函”、加蓋托管人公章的托管合同復(fù)印件、加蓋投資管理人公章的投資管合同復(fù)印件、加蓋公章的企業(yè)年金管理機構(gòu)資格證書復(fù)印件。
f.加蓋公章的法定代表人身份證件復(fù)印件；
g.加蓋公章的授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件；
h.加蓋公章的受益所有人有效身份證件復(fù)印件；
i.加蓋公章的受益所有人的相應(yīng)證明文件，例如：法定代表人身份證明文件、能夠證明該自然人擁有相應(yīng)股權(quán)或者表決權(quán)的證明文件、公司高級管理人員的證明文件、基金經(jīng)理/投資經(jīng)理任命函等；
j.指定銀行賬戶資金賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及加蓋公章的復(fù)印件（或指定銀行出具的開戶證明等）；
k.填寫合格的《賬戶業(yè)務(wù)申請表（機構(gòu)投資者）》，并加蓋公章、法定代表人簽章及經(jīng)辦人簽章；
l.填寫合格的《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書（機構(gòu)投資者專用）》，加蓋公章及法定代表人簽章；
m.填寫合格的《預(yù)留印鑒表（機構(gòu)投資者）》，加蓋預(yù)留印鑒章及經(jīng)辦人簽章、公章和法定代表人簽章；
n.填寫合格的《電子交易協(xié)議書（機構(gòu)投資者）》（適用于申請開通電子交易方式的投資者），加蓋公章及法定代表人簽章；
o.填寫合格的《投資者風(fēng)險承受能力評估問卷（機構(gòu)投資者）》，加蓋公章及經(jīng)辦人簽章；
p.填寫合格的《機構(gòu)稅收居民身份聲明文件》（如需），加蓋公章及法定代表人簽章；
q.填寫合格的《控制人稅收居民身份聲明文件》（如需），加蓋公章及授權(quán)人簽章；
r.填寫合格的《公募基金投資者確認函》，加蓋公章及法定代表人簽章；
s.填寫合格的《風(fēng)險揭示書》，加蓋公章及法定代表人簽章；
t.填寫合格的《受益所有人信息表》，加蓋公章、法定代表人簽章及經(jīng)辦人簽章。
注：已使用新版“三證合一、一照一碼”或“五證合一、一照一碼”的營業(yè)執(zhí)照開戶的機構(gòu)主體，只需提供工商行政管理部門核發(fā)的新版《營業(yè)執(zhí)照》原件及加蓋法人（或非法人單位）公章的復(fù)印件，組織機構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件無需提供。
②繳款
投資者申請認購本基金，應(yīng)首先將足額認購資金以銀行認可的付款方式，劃入本基金管理人直銷中心在銀行開立的直銷資金專戶。
銀行戶名 開戶行 銀行賬號
上銀基金管理有限公司 上海銀行浦東分行 31619103002239662
上銀基金管理有限公司 交通銀行上海第一支行 310066726018800105566
上銀基金管理有限公司 興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部 216200100101515605
投資者匯款時在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保在申請當(dāng)天17:00前到賬。
③機構(gòu)投資者辦理認購申請時須提交下列材料：
a.填妥的《基金交易業(yè)務(wù)申請表》，并加蓋預(yù)留印鑒，經(jīng)辦人簽章；
b.前來辦理認購申請的機構(gòu)授權(quán)經(jīng)辦人身份證明原件及加蓋預(yù)留印鑒章的復(fù)印件。
④注意事項
a.投資者T日提交開戶申請后，可于T+2日到本公司查詢確認結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、官方網(wǎng)站查詢。
b.投資者T日提交認購申請后，可于T+2日到本公司直銷中心查詢認購接受結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、官方網(wǎng)站查詢。認購份額確認結(jié)果可于《基金合同》生效后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、官方網(wǎng)站查詢。
c.機構(gòu)投資者認購基金申請須在公布的機構(gòu)投資者認購時間內(nèi)辦理。
四、清算與交割
（一）投資者的無效認購資金將于本基金基金管理人或注冊登記機構(gòu)確認為無效后，由銷售機構(gòu)及時將無效認購資金劃入投資者指定的銀行賬戶。
（二）基金募集期間募集的資金全部被凍結(jié)在本基金募集專戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。投資者認購款項在募集期內(nèi)產(chǎn)生的銀行同期存款利息折算為基金份額計入基金份額持有人的賬戶，具體份額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（三）本基金份額持有人的權(quán)益登記由注冊登記機構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。投資者可以在《基金合同》生效后，到其辦理認購業(yè)務(wù)的銷售網(wǎng)點打印確認單。
五、基金的驗資與基金合同生效
（一）募集期截止后，基金管理人根據(jù)注冊登記機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)，將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，并委托法定驗資機構(gòu)對基金資產(chǎn)進行驗資并出具報告，注冊登記機構(gòu)出具認購戶數(shù)、認購份額、利息等的證明。
（二）若本基金《基金合同》達到生效條件，基金管理人向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。自取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
（三）若因本基金未達到法定生效條件而導(dǎo)致本《基金合同》無法生效，則基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)，已募集的資金并加計銀行同期活期存款利息在本基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還認購本基金的投資者。
六、基金合同生效前的費用處理
本基金《基金合同》生效前與基金相關(guān)的會計師費、律師費、信息披露費從認購費中列支，不在基金財產(chǎn)中列支。
七、本次基金募集當(dāng)事人及中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：上銀基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)秀浦路2388號3幢528室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號陸家嘴基金大廈9層
成立時間：2013年8月30日
法定代表人：武俊
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2013〕1114號文
注冊資本：3億元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)：上海銀行股份有限公司持有100%股權(quán)
電話：（021）60232799
傳真：（021）60232779
客服電話：（021）60231999
網(wǎng)址：www.boscam.com.cn
聯(lián)系人：敖玲
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
法定代表人：任德奇
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號
郵政編碼：200336
注冊時間：1987年3月30日
注冊資本：742.63億元
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號
聯(lián)系人：方圓
電話：95559
（三）基金份額發(fā)售機構(gòu)
本基金的基金份額發(fā)售機構(gòu)名單詳見本公告：“一、基金募集基本情況”之“（八）銷售機構(gòu)”部分。
（四）登記機構(gòu)
名稱：上銀基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)秀浦路2388號3幢528室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號陸家嘴基金大廈9層
電話：（021）60232799
傳真：（021）60232779
客服電話：（021）60231999
聯(lián)系人：劉漠
網(wǎng)址：www.boscam.com.cn
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心18-20樓
負責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京東長安街1號東方廣場東二座8樓
辦公地址：北京東長安街1號東方廣場東二座8樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
電話：（010）85085000
聯(lián)系人：朱伊俐
經(jīng)辦注冊會計師：虞京京、朱伊俐
上銀基金管理有限公司
二〇二五年五月二十八日
上銀國證自由現(xiàn)金流指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf