南方希元可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（D類份額）基金產(chǎn)品資料概要
南方希元可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（D類份額）基金產(chǎn)品資料概要（2025年9月更新）
南方希元可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（D類份額）基金產(chǎn)品
資料概要（2025年9月更新）
編制日期：2025年9月25日
送出日期：2025年9月29日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱南方希元可轉(zhuǎn)債債券D基金代碼024077
南方基金管理股份有限中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限
基金管理人基金托管人
公司公司
基金合同生效日2018年3月14日
基金類型債券型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式
開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
2024年2月2日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理劉盈杏
證券從業(yè)日期2017年7月3日
開始擔任本基金
2018年3月14日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理劉文良
證券從業(yè)日期2012年7月11日
注：自2025年4月21日起，本基金增加D類基金份額。本基金自2025年10月10日
起管理費率由1.0%調(diào)低至0.75%。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
詳見《南方希元可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。
本基金為債券型證券投資基金，債券投資部分以可轉(zhuǎn)換債券為主要投資
標的，在保持適當流動性、合理控制風險的基礎上，合理配置債券等固
投資目標
定收益類金融工具和權(quán)益類資產(chǎn)，充分利用可轉(zhuǎn)換債券兼具權(quán)益類證券
與固定收益類證券的特性，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板
及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票以及存托憑證（下同））、債券（包
括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期
融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、
投資范圍
地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券等））、
資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他
銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、權(quán)證、國債期貨以及經(jīng)中國證監(jiān)
會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
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如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金債券投資占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，
其中投資于可轉(zhuǎn)換債券的比例合計不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，股票
（含存托憑證）等權(quán)益類品種的投資比例不超過基金資產(chǎn)的20%；每個
交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的
現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%。
本基金管理人將以經(jīng)濟周期和宏觀政策分析為前提，綜合運用定量分析
和定性分析手段，對證券市場當期的系統(tǒng)性風險以及可預見的未來時期
內(nèi)各大類資產(chǎn)的預期風險和預期收益率進行分析評估，并據(jù)此制定本基
主要投資策略
金在債券、股票、現(xiàn)金等資產(chǎn)之間的配置比例、調(diào)整原則和調(diào)整范圍，
定期或不定期地進行調(diào)整，在保持總體風險水平相對穩(wěn)定的基礎上，力
爭投資組合的穩(wěn)定增值。
中證可轉(zhuǎn)換債券指數(shù)收益率*60%+中債綜合指數(shù)收益率*30%+滬深300
業(yè)績比較基準
指數(shù)收益率*10%
本基金為債券型基金，一般而言，其長期平均風險和預期收益率低于股
風險收益特征
票型基金、混合型基金，高于貨幣市場基金。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
無。
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
無。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
份額（S）或金額（M）/持
費用類型收費方式/費率備注
有期限（N）
0元≤M
100萬元≤M
申購費（前收費）
200萬元≤M
500萬元≤M每筆1000元-
0天≤N
贖回費7天≤N
30天≤N 0%-
投資人重復申購，須按每次申購所對應的費率檔次分別計費。
基金申購費用由投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記
等各項費用。
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
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費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.75%基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費0.2%基金托管人
銷售服務費-銷售機構(gòu)
審計費用40,000.00會計師事務所
信息披露費120,000.00規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；《基金
合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、審計費、
訴訟費和仲裁費；基金份額持有人大會費用；基金的證
其他費用
券、期貨交易費用；基金的銀行匯劃費用；基金相關(guān)賬戶
的開戶及維護費用；按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約
定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。
上表中年費用金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最
終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.96%
基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最
近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有的風險
（1）本基金為債券型證券投資基金，債券投資占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，其中投
資于可轉(zhuǎn)換債券的比例合計不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。因此，本基金主要投資于固定收
益類品種，需要承擔債券市場整體下跌的風險。另外，本基金主要投資于可轉(zhuǎn)換債券，需要
承擔可轉(zhuǎn)換債券市場的流動性風險、債券價格受所對應股票價格波動影響而波動的風險以及
在轉(zhuǎn)股期或換股期不能轉(zhuǎn)股或換股的風險等。
（2）本基金投資國債期貨，國債期貨的主要風險如下：
1）市場風險：國債價格的波動將可能影響國債期貨合約的價格波動；國債期貨合約價
格的波動將直接影響基金資產(chǎn)凈值；國債期貨與現(xiàn)貨合約以及國債期貨不同合約之間價格差
的波動可能導致特定策略組合在部分時間點上價值產(chǎn)生不利方向的波動。
2）流動性風險：國債期貨業(yè)務的流動性風險主要包括持倉組合變現(xiàn)的流動性風險和無
法繳足保證金的資金流動性風險。持倉組合變現(xiàn)的流動性風險是指持倉品種變現(xiàn)時由于市場
流動性嚴重不足、或頭寸持有集中度過大導致未在合理價位成交而造成變現(xiàn)損失的風險；無
法繳足保證金的資金流動性風險指當國債期貨業(yè)務支付現(xiàn)金的義務大于組合現(xiàn)金頭寸而發(fā)
生流動性危機的風險。
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3）信用風險：信用風險指由于發(fā)行人或交易對手違約而產(chǎn)生損失的風險。由于國債期
貨業(yè)務持有的合約均為中金所場內(nèi)交易的標準品種，因此該業(yè)務的信用風險較小。
4）合規(guī)性風險：國債期貨業(yè)務開展過程中，存在可能違反相關(guān)監(jiān)管法規(guī)，從而受到監(jiān)
管部門處罰的風險，主要包括業(yè)務超出監(jiān)管機關(guān)規(guī)定范圍、風險控制指標超過監(jiān)管部門規(guī)定
閥值等方面的風險。
5）國債期貨實物交割風險：國債期貨到期時采取實物交割方式，因此可能存在因?qū)嵨?
交割導致被逼空的風險
（3）本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風險、利率風險、
流動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等。
1）信用風險也稱為違約風險，它是指資產(chǎn)支持證券參與主體對它們所承諾的各種合約
的違約所造成的可能損失。從簡單意義上講，信用風險表現(xiàn)為證券化資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流不
能支持本金和利息的及時支付而給投資者帶來損失。
2）利率風險是指資產(chǎn)支持證券作為固定收益證券的一種，也具有利率風險，即資產(chǎn)支
持證券的價格受利率波動發(fā)生變動而造成的風險。
3）流動性風險是指資產(chǎn)支持證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風險。
4）提前償付風險是指若合同約定債務人有權(quán)在產(chǎn)品到期前償還，則存在由于提前償付
而使投資者遭受損失的可能性。
5）操作風險是指相關(guān)各方在業(yè)務操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風
險。
6）法律風險是指因資產(chǎn)支持證券交易結(jié)構(gòu)較為復雜、參與方較多、交易文件較多，而
存在的法律風險和履約風險。
（4）流動性風險評估
1）本基金的申購、贖回安排
本基金采用開放方式運作，基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理
時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律
法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外?；鸸芾砣俗曰?
合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購和贖回業(yè)務，具體業(yè)務辦理時間在申購贖回開始
公告中規(guī)定。
2）投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金為債券型證券投資基金，債券投資部分以可轉(zhuǎn)換債券為主要投資目標，在保持適
當流動性、合理控制風險的基礎上，合理配置債券等固定收益類金融工具和權(quán)益類資產(chǎn)。本
基金債券投資占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，其中投資于可轉(zhuǎn)換債券的比例合計不低于非現(xiàn)
金基金資產(chǎn)的80%，股票等權(quán)益類品種的投資比例不超過基金資產(chǎn)的20%。根據(jù)《公開募集
開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》的相關(guān)要求，本基金會審慎評估所投資資產(chǎn)的流
動性，并針對性制定流動性風險管理措施，因此本基金流動性風險也可以得到有效控制。
3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當單個開放日基金的凈贖回申請超過基金總份額的百分之十時，本基金將可能無法及時
贖回持有的全部基金份額，即認為是發(fā)生了巨額贖回。當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人
可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。連續(xù)2個開放日以上(含
本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的
贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。
當基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過基金總份額20%以上的贖回申請情形下，
基金管理人應當延期辦理贖回申請?；鸸芾砣酥唤邮芷浠鹂偡蓊~20%部分作為當日有效
贖回申請，對于該基金份額持有人當日有效贖回申請，基金管理人可以根據(jù)前述“（1）全
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額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。
對單個基金份額持有人超過基金總份額20%以上的贖回申請延期贖回。延期的贖回申請與下
一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回
金額，以此類推，直到全部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖
回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延
期贖回處理。
4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因為無法變現(xiàn)造成流動性風險。如果出現(xiàn)流動
性風險，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可實施備
用的流動性風險管理工具，作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施，包括但
不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、
暫?；鸸乐怠[動定價以及中國證監(jiān)會認定的其他措施。同時基金管理人應時刻防范可能
產(chǎn)生的流動性風險，對流動性風險進行日常監(jiān)控，保護持有人的利益。當實施備用的流動性
風險管理工具時，有可能無法按合同約定的時限支付贖回款項。
（5）投資于存托憑證的風險
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證（“中國存托憑證”），除與其他
僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅
波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風險，包括存托憑證持
有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；
存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動
約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證
持有人權(quán)益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)
信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的
其他風險。
2、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售
機構(gòu)(包括基金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風險評價，
不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不同，因此銷售機構(gòu)的風險等級評價與基金法律文件中風
險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風險承
受能力與產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗。
3、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因為無法變現(xiàn)造成流動性風險。如果出現(xiàn)流動
性風險，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可實施備
用的流動性風險管理工具，作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施，包括但
不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、
暫停基金估值、擺動定價以及中國證監(jiān)會認定的其他措施。同時基金管理人應時刻防范可能
產(chǎn)生的流動性風險，對流動性風險進行日常監(jiān)控，保護持有人的利益。當實施備用的流動性
風險管理工具時，有可能無法按合同約定的時限支付贖回款項。
4、本基金面臨的主要風險還存在:市場風險、基金資產(chǎn)的流動性風險、管理風險、運作
風險、不可抗力風險。
5、實施側(cè)袋機制對投資者的影響
側(cè)袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風險，確
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保投資者得到公平對待。但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制時持有基
金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額
不能贖回，其對應特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有
可能大幅低于啟用側(cè)袋機制前特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的
承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔任何保證和承諾的
責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導致的基金凈資產(chǎn)減少進行按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
（二）重要提示
南方希元可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2017年11
月29日證監(jiān)許可[2017]2175號文注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其
對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
與本基金/基金合同相關(guān)的爭議解決方式為仲裁。因本基金產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的
一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委
員會仲裁，仲裁地點為北京市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營銷信息、資訊與增值服務，并可自主選
擇退訂，具體的服務說明詳見招募說明書“基金份額持有人服務”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方希元可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金合同》、
《南方希元可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金托管協(xié)議》、
《南方希元可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金招募說明書》
●定期報告、包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
暫無。
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