南方希元可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（D類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
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南方希元可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（D類份額）基金產(chǎn)品
資料概要（更新）
編制日期：2025年10月29日
送出日期：2025年11月21日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱南方希元可轉(zhuǎn)債債券D基金代碼024077
南方基金管理股份有限中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限
基金管理人基金托管人
公司公司
基金合同生效日2018年3月14日
基金類型債券型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式
開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
2018年3月14日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理劉文良
證券從業(yè)日期2012年7月11日
開始擔(dān)任本基金
2024年2月2日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理劉盈杏
證券從業(yè)日期2017年7月3日
注：自2025年4月21日起，本基金增加D類基金份額。本基金自2025年10月10日
起管理費(fèi)率由1.0%調(diào)低至0.75%。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
詳見《南方希元可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。
本基金為債券型證券投資基金，債券投資部分以可轉(zhuǎn)換債券為主要投資
標(biāo)的，在保持適當(dāng)流動性、合理控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，合理配置債券等固
投資目標(biāo)
定收益類金融工具和權(quán)益類資產(chǎn)，充分利用可轉(zhuǎn)換債券兼具權(quán)益類證券
與固定收益類證券的特性，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板
及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票以及存托憑證（下同））、債券（包
括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期
融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、
投資范圍
地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券等））、
資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他
銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、權(quán)證、國債期貨以及經(jīng)中國證監(jiān)
會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
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如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金債券投資占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，
其中投資于可轉(zhuǎn)換債券的比例合計(jì)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，股票
（含存托憑證）等權(quán)益類品種的投資比例不超過基金資產(chǎn)的20%；每個(gè)
交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的
現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%。
本基金管理人將以經(jīng)濟(jì)周期和宏觀政策分析為前提，綜合運(yùn)用定量分析
和定性分析手段，對證券市場當(dāng)期的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)以及可預(yù)見的未來時(shí)期
內(nèi)各大類資產(chǎn)的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率進(jìn)行分析評估，并據(jù)此制定本基
主要投資策略
金在債券、股票、現(xiàn)金等資產(chǎn)之間的配置比例、調(diào)整原則和調(diào)整范圍，
定期或不定期地進(jìn)行調(diào)整，在保持總體風(fēng)險(xiǎn)水平相對穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，力
爭投資組合的穩(wěn)定增值。
中證可轉(zhuǎn)換債券指數(shù)收益率*60%+中債綜合指數(shù)收益率*30%+滬深300
業(yè)績比較基準(zhǔn)
指數(shù)收益率*10%
本基金為債券型基金，一般而言，其長期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
票型基金、混合型基金，高于貨幣市場基金。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
份額（S）或金額（M）/持
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
有期限（N）
0元≤M
100萬元≤M
申購費(fèi)（前收費(fèi)）
200萬元≤M
500萬元≤M每筆1000元-
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0天≤N
贖回費(fèi)7天≤N
30天≤N 0%-
投資人重復(fù)申購，須按每次申購所對應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
基金申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記
等各項(xiàng)費(fèi)用。
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收
取。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.75%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.2%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)-銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用40,000.00會計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；《基金
合同》生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、
訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；基金份額持有人大會費(fèi)用；基金的證
其他費(fèi)用
券、期貨交易費(fèi)用；基金的銀行匯劃費(fèi)用；基金相關(guān)賬戶
的開戶及維護(hù)費(fèi)用；按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約
定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。
上表中年費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最
終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.96%
基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最
近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金為債券型證券投資基金，債券投資占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，其中投
資于可轉(zhuǎn)換債券的比例合計(jì)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。因此，本基金主要投資于固定收
益類品種，需要承擔(dān)債券市場整體下跌的風(fēng)險(xiǎn)。另外，本基金主要投資于可轉(zhuǎn)換債券，需要
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承擔(dān)可轉(zhuǎn)換債券市場的流動性風(fēng)險(xiǎn)、債券價(jià)格受所對應(yīng)股票價(jià)格波動影響而波動的風(fēng)險(xiǎn)以及
在轉(zhuǎn)股期或換股期不能轉(zhuǎn)股或換股的風(fēng)險(xiǎn)等。
（2）本基金投資國債期貨，國債期貨的主要風(fēng)險(xiǎn)如下：
1）市場風(fēng)險(xiǎn)：國債價(jià)格的波動將可能影響國債期貨合約的價(jià)格波動；國債期貨合約價(jià)
格的波動將直接影響基金資產(chǎn)凈值；國債期貨與現(xiàn)貨合約以及國債期貨不同合約之間價(jià)格差
的波動可能導(dǎo)致特定策略組合在部分時(shí)間點(diǎn)上價(jià)值產(chǎn)生不利方向的波動。
2）流動性風(fēng)險(xiǎn)：國債期貨業(yè)務(wù)的流動性風(fēng)險(xiǎn)主要包括持倉組合變現(xiàn)的流動性風(fēng)險(xiǎn)和無
法繳足保證金的資金流動性風(fēng)險(xiǎn)。持倉組合變現(xiàn)的流動性風(fēng)險(xiǎn)是指持倉品種變現(xiàn)時(shí)由于市場
流動性嚴(yán)重不足、或頭寸持有集中度過大導(dǎo)致未在合理價(jià)位成交而造成變現(xiàn)損失的風(fēng)險(xiǎn)；無
法繳足保證金的資金流動性風(fēng)險(xiǎn)指當(dāng)國債期貨業(yè)務(wù)支付現(xiàn)金的義務(wù)大于組合現(xiàn)金頭寸而發(fā)
生流動性危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)。
3）信用風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)指由于發(fā)行人或交易對手違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。由于國債期
貨業(yè)務(wù)持有的合約均為中金所場內(nèi)交易的標(biāo)準(zhǔn)品種，因此該業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)較小。
4）合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)：國債期貨業(yè)務(wù)開展過程中，存在可能違反相關(guān)監(jiān)管法規(guī)，從而受到監(jiān)
管部門處罰的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括業(yè)務(wù)超出監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定范圍、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)超過監(jiān)管部門規(guī)定
閥值等方面的風(fēng)險(xiǎn)。
5）國債期貨實(shí)物交割風(fēng)險(xiǎn)：國債期貨到期時(shí)采取實(shí)物交割方式，因此可能存在因?qū)嵨?
交割導(dǎo)致被逼空的風(fēng)險(xiǎn)
（3）本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、
流動性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
1）信用風(fēng)險(xiǎn)也稱為違約風(fēng)險(xiǎn)，它是指資產(chǎn)支持證券參與主體對它們所承諾的各種合約
的違約所造成的可能損失。從簡單意義上講，信用風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為證券化資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流不
能支持本金和利息的及時(shí)支付而給投資者帶來損失。
2）利率風(fēng)險(xiǎn)是指資產(chǎn)支持證券作為固定收益證券的一種，也具有利率風(fēng)險(xiǎn)，即資產(chǎn)支
持證券的價(jià)格受利率波動發(fā)生變動而造成的風(fēng)險(xiǎn)。
3）流動性風(fēng)險(xiǎn)是指資產(chǎn)支持證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
4）提前償付風(fēng)險(xiǎn)是指若合同約定債務(wù)人有權(quán)在產(chǎn)品到期前償還，則存在由于提前償付
而使投資者遭受損失的可能性。
5）操作風(fēng)險(xiǎn)是指相關(guān)各方在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)
險(xiǎn)。
6）法律風(fēng)險(xiǎn)是指因資產(chǎn)支持證券交易結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜、參與方較多、交易文件較多，而
存在的法律風(fēng)險(xiǎn)和履約風(fēng)險(xiǎn)。
（4）流動性風(fēng)險(xiǎn)評估
1）本基金的申購、贖回安排
本基金采用開放方式運(yùn)作，基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理
時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律
法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外?；鸸芾砣俗曰?
合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理申購和贖回業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購贖回開始
公告中規(guī)定。
2）投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險(xiǎn)評估
本基金為債券型證券投資基金，債券投資部分以可轉(zhuǎn)換債券為主要投資目標(biāo)，在保持適
當(dāng)流動性、合理控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，合理配置債券等固定收益類金融工具和權(quán)益類資產(chǎn)。本
基金債券投資占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，其中投資于可轉(zhuǎn)換債券的比例合計(jì)不低于非現(xiàn)
金基金資產(chǎn)的80%，股票等權(quán)益類品種的投資比例不超過基金資產(chǎn)的20%。根據(jù)《公開募集
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開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》的相關(guān)要求，本基金會審慎評估所投資資產(chǎn)的流
動性，并針對性制定流動性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，因此本基金流動性風(fēng)險(xiǎn)也可以得到有效控制。
3）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)單個(gè)開放日基金的凈贖回申請超過基金總份額的百分之十時(shí)，本基金將可能無法及時(shí)
贖回持有的全部基金份額，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人
可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。連續(xù)2個(gè)開放日以上(含
本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的
贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過基金總份額20%以上的贖回申請情形下，
基金管理人應(yīng)當(dāng)延期辦理贖回申請。基金管理人只接受其基金總份額20%部分作為當(dāng)日有效
贖回申請，對于該基金份額持有人當(dāng)日有效贖回申請，基金管理人可以根據(jù)前述“（1）全
額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。
對單個(gè)基金份額持有人超過基金總份額20%以上的贖回申請延期贖回。延期的贖回申請與下
一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回
金額，以此類推，直到全部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖
回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延
期贖回處理。
4）實(shí)施備用的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因?yàn)闊o法變現(xiàn)造成流動性風(fēng)險(xiǎn)。如果出現(xiàn)流動
性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可實(shí)施備
用的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，包括但
不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、
暫停基金估值、擺動定價(jià)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。同時(shí)基金管理人應(yīng)時(shí)刻防范可能
產(chǎn)生的流動性風(fēng)險(xiǎn)，對流動性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常監(jiān)控，保護(hù)持有人的利益。當(dāng)實(shí)施備用的流動性
風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，有可能無法按合同約定的時(shí)限支付贖回款項(xiàng)。
（5）投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證（“中國存托憑證”），除與其他
僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國存托憑證價(jià)格大幅
波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持
有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；
存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動
約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證
持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)
信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的
其他風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售
機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，
不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價(jià)方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)與基金法律文件中風(fēng)
險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承
受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
3、實(shí)施備用的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
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本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因?yàn)闊o法變現(xiàn)造成流動性風(fēng)險(xiǎn)。如果出現(xiàn)流動
性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可實(shí)施備
用的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，包括但
不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、
暫停基金估值、擺動定價(jià)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。同時(shí)基金管理人應(yīng)時(shí)刻防范可能
產(chǎn)生的流動性風(fēng)險(xiǎn)，對流動性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常監(jiān)控，保護(hù)持有人的利益。當(dāng)實(shí)施備用的流動性
風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，有可能無法按合同約定的時(shí)限支付贖回款項(xiàng)。
4、本基金面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)還存在:市場風(fēng)險(xiǎn)、基金資產(chǎn)的流動性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作
風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。
5、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確
保投資者得到公平對待。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基
金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額
不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有
可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制前特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的
承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的
責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少進(jìn)行按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
（二）重要提示
南方希元可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2017年11
月29日證監(jiān)許可[2017]2175號文注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其
對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
與本基金/基金合同相關(guān)的爭議解決方式為仲裁。因本基金產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的
一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委
員會仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營銷信息、資訊與增值服務(wù)，并可自主選
擇退訂，具體的服務(wù)說明詳見招募說明書“基金份額持有人服務(wù)”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
南方希元可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（D類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方希元可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金合同》、
《南方希元可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金托管協(xié)議》、
《南方希元可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金招募說明書》
●定期報(bào)告、包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
暫無。
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