國(guó)聯(lián)穩(wěn)健添益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
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              國(guó)聯(lián)穩(wěn)健添益?zhèn)妥C券投資基金

招募說(shuō)明書(shū)

基金管理人：國(guó)聯(lián)基金管理有限公司

基金托管人：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司

重要提示

國(guó)聯(lián)穩(wěn)健添益?zhèn)妥C券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）募集的準(zhǔn)予注冊(cè)文

件名稱(chēng)為：《關(guān)于準(zhǔn)予國(guó)聯(lián)穩(wěn)健添益?zhèn)妥C券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可

〔2025〕745號(hào)），注冊(cè)日期為：2025年4月9日。

基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本基金由基金管理人

依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，

并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投

資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資

者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資人在投資

本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包

括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、本基金

的特有風(fēng)險(xiǎn)等。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的基金

合同、招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，

自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

本基金為債券型基金，其長(zhǎng)期平均預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于混合型基金、股

票型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。

本基金除了投資于A股市場(chǎng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)外，還可在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)投資

香港聯(lián)合交易所上市的股票。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類(lèi)似的市場(chǎng)波動(dòng)

風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、

市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)

險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，加之香港市場(chǎng)結(jié)

構(gòu)性產(chǎn)品和衍生品種類(lèi)相對(duì)豐富以及做空機(jī)制的存在，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股

更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、

港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股

通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣(mài)出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。具體風(fēng)險(xiǎn)

煩請(qǐng)查閱本招募說(shuō)明書(shū)的風(fēng)險(xiǎn)揭示章節(jié)的具體內(nèi)容。

本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地的市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基

金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。

本基金投資資產(chǎn)支持證券，主要包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵

押貸款支持證券（MBS）等證券品種，是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者支

付的本息來(lái)自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同，資

產(chǎn)支持證券不是對(duì)某一經(jīng)營(yíng)實(shí)體的利益要求權(quán)，而是對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金

流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括

交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對(duì)應(yīng)證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生

的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)交易不活躍導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金的投資范圍包括存托憑證，會(huì)面臨與境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)

險(xiǎn)，還可能面臨與存托憑證發(fā)行、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人及交易機(jī)制相關(guān)的特

有風(fēng)險(xiǎn)。

為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流

動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人建議投資人根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，

并且中長(zhǎng)期持有。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，

但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，

基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

基金管理人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策

后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。

目錄

第一部分前言..................................................................................................4

第二部分釋義..................................................................................................5

第三部分基金管理人....................................................................................11

第四部分基金托管人....................................................................................20

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)................................................................................23

第六部分基金的募集....................................................................................25

第七部分基金合同的生效............................................................................30

第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回................................................................31

第九部分基金的投資....................................................................................43

第十部分基金的財(cái)產(chǎn)....................................................................................52

第十一部分基金資產(chǎn)的估值........................................................................53

第十二部分基金的收益與分配....................................................................59

第十三部分基金的費(fèi)用與稅收....................................................................61

第十四部分基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)....................................................................64

第十五部分基金的信息披露........................................................................65

第十六部分側(cè)袋機(jī)制....................................................................................72

第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示....................................................................................75

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算............................84

第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要................................................................86

第二十部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..............................................................102

第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)..................................................123

第二十二部分招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式..........................................125

第二十三部分備查文件..............................................................................126

第一部分前言

本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基

金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以

下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以

下簡(jiǎn)稱(chēng)“《銷(xiāo)售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下

簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)

定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及

《國(guó)聯(lián)穩(wěn)健添益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”）編寫(xiě)。

本基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大

遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本招募說(shuō)明書(shū)由本基

金管理人解釋。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)

中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。

本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤?
約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。投資人自依基金合同取得基金份

額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表

明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有

權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基

金合同。

第二部分釋義

在本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：

1、基金或本基金：指國(guó)聯(lián)穩(wěn)健添益?zhèn)妥C券投資基金

2、基金管理人：指國(guó)聯(lián)基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司

4、基金合同：指《國(guó)聯(lián)穩(wěn)健添益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》及對(duì)基金合

同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《國(guó)聯(lián)穩(wěn)健添益?zhèn)?
券型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說(shuō)明書(shū)或本招募說(shuō)明書(shū)：指《國(guó)聯(lián)穩(wěn)健添益?zhèn)妥C券投資基金招募

說(shuō)明書(shū)》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《國(guó)聯(lián)穩(wěn)健添益?zhèn)妥C券投資基金基金產(chǎn)品資料

概要》及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《國(guó)聯(lián)穩(wěn)健添益?zhèn)妥C券投資基金基金份額發(fā)售

公告》

9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員

會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆

全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于

修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國(guó)證券投

資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

11、《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)

施的《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的

修訂

12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日

實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》

修正的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修

訂

13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施

的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年1

0月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)

對(duì)其不時(shí)做出的修訂

15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局

17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合

法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體

或其他組織

20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投

資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行

境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境

外機(jī)構(gòu)投資者

21、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律

法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱(chēng)

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人

23、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額、

辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

24、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指國(guó)聯(lián)基金管理有限公司以及符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

規(guī)定的其他條件，取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售服務(wù)協(xié)

議，辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投

資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、

代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等

26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為國(guó)聯(lián)基金管理有限

公司或接受?chē)?guó)聯(lián)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管

理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬

戶

29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的

日期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)

清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不

得超過(guò)3個(gè)月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關(guān)金融期貨交易所的正

常交易日

34、T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)

放日

35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)

36、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若本

基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時(shí)，則基金管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)

際情況決定本基金暫停申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并公告）

37、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段

38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《國(guó)聯(lián)基金管理有限公司開(kāi)放式證券投資基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，

是由基金管理人制定并不時(shí)修訂，規(guī)范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金

登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

39、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)

購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為

40、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)

購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定

的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

42、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售以及基

金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用

43、基金份額類(lèi)別：指根據(jù)認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)用、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基

金份額分為不同的類(lèi)別，各基金份額類(lèi)別代碼不同，基金份額凈值和基金份額累計(jì)

凈值或有不同

44、A類(lèi)基金份額或A類(lèi)份額：指在投資人認(rèn)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)用，并不

再?gòu)谋绢?lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額

45、C類(lèi)基金份額或C類(lèi)份額：指從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，而不

收取認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額

46、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)

定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理

人管理的其他基金基金份額的行為

47、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持

基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作

48、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)

日、扣款金額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)

自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式

49、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加

上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)

份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%

50、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所、深圳證

券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)滬港通、深

港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

51、元：指人民幣元

52、基金收益：指基金投資所得債券利息、紅利、股息、票據(jù)投資收益、買(mǎi)賣(mài)

證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和

費(fèi)用的節(jié)約

53、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款

項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

54、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

55、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)

56、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值

和各類(lèi)基金份額凈值的過(guò)程

57、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊

及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、

中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

58、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以

合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀

行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新

股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債

券等

59、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開(kāi)放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額

凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，

從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損

害并得到公平對(duì)待

60、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專(zhuān)門(mén)賬

戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱(chēng)為主袋賬戶，專(zhuān)門(mén)賬戶稱(chēng)為

側(cè)袋賬戶

61、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致

公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍

導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的

資產(chǎn)

62、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專(zhuān)門(mén)用于管

理信用風(fēng)險(xiǎn)的信用衍生工具

63、信用保護(hù)買(mǎi)方：亦稱(chēng)信用保護(hù)購(gòu)買(mǎi)方，指接受信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的一方

64、信用保護(hù)賣(mài)方：亦稱(chēng)信用保護(hù)提供方，是提供信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的一方

65、名義本金：亦稱(chēng)交易名義本金，是一筆信用衍生產(chǎn)品交易提供信用風(fēng)險(xiǎn)保

護(hù)的金額，各項(xiàng)支付和結(jié)算以此金額為計(jì)算基準(zhǔn)

66、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件

第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱(chēng) 國(guó)聯(lián)基金管理有限公司  

注冊(cè)地址  深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號(hào)大百匯廣場(chǎng)31層02-04單元  

辦公地址  北京市東城區(qū)安定門(mén)外大街208號(hào)玖安廣場(chǎng)A座11層  

法定代表人  王瑤  

總裁  閆軍  

成立日期  2013年5月31日  

注冊(cè)資本  7.5億元  

股權(quán)結(jié)構(gòu)  國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司占注冊(cè)資本的75.5%，上海融晟投資有限公司占注冊(cè)資本的24.5%  

存續(xù)期間  持續(xù)經(jīng)營(yíng)  

電話  （010）56517000  

傳真  （010）56517001  

聯(lián)系人  肖佳琦  



二、主要人員情況

1.基金管理人董事、高級(jí)管理人員基本情況

（1）基金管理人董事

葛小波先生，董事，工商管理碩士。現(xiàn)任國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司執(zhí)行董事、

總裁，國(guó)聯(lián)民生證券承銷(xiāo)保薦有限公司董事長(zhǎng)，國(guó)聯(lián)證券（香港）有限公司董事長(zhǎng)，

國(guó)聯(lián)證券資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)，國(guó)聯(lián)通寶資本投資有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，中證

協(xié)會(huì)員監(jiān)事及發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)副主任委員、上交所交易委員會(huì)副主任委員、財(cái)政部

會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)資本市場(chǎng)咨詢委員會(huì)委員、中國(guó)工業(yè)合作經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)員。曾任中信

證券股份有限公司投資銀行部經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理，保薦代表人，A股上市辦公室副主

任，風(fēng)險(xiǎn)控制部副總經(jīng)理和執(zhí)行總經(jīng)理，交易與衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、風(fēng)

險(xiǎn)管理部、海外業(yè)務(wù)及固定收益業(yè)務(wù)行政負(fù)責(zé)人，執(zhí)行委員會(huì)委員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、

首席風(fēng)險(xiǎn)官；曾兼任中信證券國(guó)際有限公司、里昂證券、華夏基金管理有限公司、

中信證券投資有限公司、中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司、中?；鸬裙径拢?
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)創(chuàng)新委員會(huì)副主任委員、海外委員會(huì)副主任委員。

邱曉健先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士?，F(xiàn)任中海晟融（北京）資本管理集團(tuán)有限公

司總裁。兼任金慧科技集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)主席，湖北美爾雅股份有限公司董

事。曾任職于畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、中植企業(yè)集團(tuán)有限公司、

中泰創(chuàng)展控股有限公司。

胡又文先生，董事，金融經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司副總裁。

曾任安信證券股份有限公司銷(xiāo)售交易部銷(xiāo)售交易員、研究中心計(jì)算機(jī)行業(yè)分析師、

研究中心總經(jīng)理；民生證券股份有限公司研究院院長(zhǎng)、公司副總裁。

姜曉林先生，董事，工商管理碩士?，F(xiàn)任國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司總裁室首

席財(cái)富官兼機(jī)構(gòu)客戶部總經(jīng)理，曾兼任財(cái)富客戶部總經(jīng)理、數(shù)智財(cái)富運(yùn)營(yíng)部總經(jīng)理。

曾任大連市信息中心信息處編輯；平安證券股份有限公司大連營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)部職員；

君安證券有限責(zé)任公司大連營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)部部門(mén)經(jīng)理；大鵬證券有限責(zé)任公司大連

營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)部部門(mén)經(jīng)理；中信證券股份有限公司大連營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、沈

陽(yáng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理；中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司營(yíng)銷(xiāo)管理部行政負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理室副

總經(jīng)理；中信證券（山東）有限責(zé)任公司總經(jīng)理室總經(jīng)理、公司董事長(zhǎng)；中信證券

股份有限公司財(cái)富管理委員會(huì)委員；國(guó)聯(lián)證券股份有限公司總裁室管理崗、總裁室

首席財(cái)富官，曾兼任財(cái)富管理總部行政負(fù)責(zé)人、財(cái)富客戶部總經(jīng)理。

王瑤女士，董事長(zhǎng)，法學(xué)碩士?，F(xiàn)任國(guó)聯(lián)基金管理有限公司董事長(zhǎng)。兼任國(guó)聯(lián)

（北京）資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。曾任職于中國(guó)證監(jiān)會(huì)培訓(xùn)中心、機(jī)構(gòu)

監(jiān)管部、人事教育部等部門(mén)；曾任公司督察長(zhǎng)、總經(jīng)理。

閆軍先生，董事，金融學(xué)碩士?，F(xiàn)任國(guó)聯(lián)基金管理有限公司總裁。曾任職于中

國(guó)人民銀行辦公廳；中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀行監(jiān)管二部；中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)城市商業(yè)銀行監(jiān)管部

等部門(mén)。2022年6月加入公司，曾任公司常務(wù)副總裁、聯(lián)席總裁。

盛松成先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任中歐國(guó)際工商學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)與金融學(xué)

兼職教授，中國(guó)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家論壇研究院院長(zhǎng)。曾任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融系副主任，

財(cái)務(wù)金融學(xué)院副院長(zhǎng)。

朱恒源先生，獨(dú)立董事，管理學(xué)博士。現(xiàn)任清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與

戰(zhàn)略系教授。曾任廣東省珠海市江海電子公司制造管理部經(jīng)理。

陳麗華女士，獨(dú)立董事，管理學(xué)博士?，F(xiàn)任北京大學(xué)光華管理學(xué)院管理科學(xué)與

信息系教授、博士生導(dǎo)師；北京大學(xué)流通經(jīng)濟(jì)與管理研究中心執(zhí)行主任；北京大學(xué)

聯(lián)泰供應(yīng)鏈研究與發(fā)展中心主任；中國(guó)物流學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)；中國(guó)管理科學(xué)學(xué)會(huì)供應(yīng)鏈

與物流專(zhuān)委會(huì)主任；中國(guó)改革開(kāi)放40年物流行業(yè)特殊貢獻(xiàn)專(zhuān)家；供應(yīng)鏈創(chuàng)新與應(yīng)

用國(guó)家戰(zhàn)略課題組核心專(zhuān)家；科技部國(guó)家高新區(qū)專(zhuān)家等。曾在中國(guó)科學(xué)院數(shù)學(xué)與系

統(tǒng)科學(xué)研究院從事博士后研究。

（2）基金管理人高級(jí)管理人員

閆軍先生，總裁，簡(jiǎn)歷同上。

曹健先生，督察長(zhǎng)，工商管理碩士，注冊(cè)稅務(wù)師。曾任黑龍江省國(guó)際信托投資

公司證券部財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；天元證券公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；江海證券有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；

道富基金管理有限公司首席財(cái)務(wù)官。2013年5月加入公司，曾任公司首席財(cái)務(wù)官、

副總裁、督察長(zhǎng)等，自2024年4月起至今任公司督察長(zhǎng)。

馬榮榮女士，副總裁，工商管理碩士。曾任渣打銀行（中國(guó)）有限公司北京分

行財(cái)富管理部高級(jí)經(jīng)理；東亞銀行（中國(guó)）有限公司北京分行財(cái)富管理部區(qū)域總監(jiān)；

國(guó)都證券股份有限公司資產(chǎn)管理總部金融市場(chǎng)部渠道經(jīng)理、副經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部

總經(jīng)理助理兼金融市場(chǎng)部經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部副總經(jīng)理兼金融市場(chǎng)部經(jīng)理。2018年

7月加入公司，曾任公司總裁助理、副總裁、董事總經(jīng)理等，自2024年4月起至

今任公司副總裁。

周妹云女士，副總裁，企業(yè)管理碩士。曾任德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)部審計(jì)

員；中國(guó)人民人壽保險(xiǎn)股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理；長(zhǎng)盛基金管理有限公司

監(jiān)察稽核部稽核經(jīng)理。2016年6月加入公司，曾任公司董事總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、

督察長(zhǎng)等，自2024年4月起至今任公司副總裁。

黃慶先生，首席信息官兼北京分公司負(fù)責(zé)人，工程學(xué)碩士。曾任上海萬(wàn)申信息

產(chǎn)業(yè)股份有限公司工程師；國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司信息技術(shù)部高級(jí)經(jīng)理；浦銀安

盛基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理；永贏基金管理有限公司首席信息官。2022

年8月加入公司，自2022年8月起至今任公司首席信息官。

2．本基金擬任基金經(jīng)理

楊宇俊先生,中國(guó)國(guó)籍，畢業(yè)于對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)金融學(xué)專(zhuān)業(yè)，研究生、博士

學(xué)位，具有基金從業(yè)資格。2013年5月至2022年6月歷任中加基金管理有限公司

專(zhuān)戶投資經(jīng)理、固定收益部基金經(jīng)理、部門(mén)主管。2022年6月加入公司，現(xiàn)任固

收投資三部總經(jīng)理。擬任本基金、現(xiàn)任國(guó)聯(lián)中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證

券投資基金（2024年01月起至今）、國(guó)聯(lián)泓安3個(gè)月定期開(kāi)放債券型證券投資基

金（2024年01月起至今）、國(guó)聯(lián)恒潤(rùn)純債債券型證券投資基金（2024年04月起

至今）、國(guó)聯(lián)益誠(chéng)30天持有期債券型發(fā)起式證券投資基金（2024年06月起至今）、

國(guó)聯(lián)恒鑫純債債券型證券投資基金（2024年09月起至今）、國(guó)聯(lián)恒通純債債券型

證券投資基金（2025年08月起至今）的基金經(jīng)理。

王喆先生，畢業(yè)于北京航空航天大學(xué)金融學(xué)專(zhuān)業(yè)，研究生、碩士學(xué)位，具有基

金從業(yè)資格。2015年1月至2022年4月歷任中郵創(chuàng)業(yè)基金管理股份有限公司創(chuàng)新

業(yè)務(wù)部基金研究員、權(quán)益投資部基金經(jīng)理；2022年4月至2023年9月歷任中信建

投基金管理有限公司特定資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理、多元資產(chǎn)配置部投資經(jīng)理。2023年

9月加入公司，現(xiàn)任公司總裁助理、多策略投資部總經(jīng)理、權(quán)益投研部總經(jīng)理。擬

任本基金、現(xiàn)任國(guó)聯(lián)高股息精選混合型證券投資基金（2024年05月起至今）、國(guó)

聯(lián)智選對(duì)沖策略3個(gè)月定期開(kāi)放靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金（2024年05

月起至今）、國(guó)聯(lián)智選先鋒股票型證券投資基金（2024年06月起至今）、國(guó)聯(lián)中

證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（2024年08月起至今）、國(guó)聯(lián)滬深300指數(shù)增強(qiáng)

型證券投資基金（2024年11月起至今）、國(guó)聯(lián)上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投

資基金（2025年06月起至今）的基金經(jīng)理。

3.投資決策委員會(huì)成員

（1）權(quán)益投資決策委員會(huì)

主席：王喆先生，公司總裁助理、權(quán)益投研部總經(jīng)理、多策略投資部總經(jīng)理。

委員：鄭玲女士，公司總裁助理、權(quán)益投研部聯(lián)席總經(jīng)理；柯海東先生，權(quán)益

投研部資深權(quán)益基金經(jīng)理；甘傳琦先生，權(quán)益投研部高級(jí)權(quán)益基金經(jīng)理；錢(qián)文成先

生，權(quán)益投研部高級(jí)權(quán)益基金經(jīng)理；趙丹婷女士，風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理；劉鵬女士，

權(quán)益交易部總經(jīng)理。

（2）固收投資決策委員會(huì)

主席：閆軍先生，公司總裁。

委員：王玥女士，固收投資一部總經(jīng)理；楊宇俊先生，固收投資三部總經(jīng)理；

吳娜娜女士，固收投資四部總經(jīng)理；潘巍先生，固收投資二部及固收研究部總經(jīng)理；

沙月女士，固收研究部聯(lián)席總經(jīng)理；趙丹婷女士，風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理；崔帥帥先生，

固收交易部總經(jīng)理。

（3）多策略投資決策委員會(huì)

主席：王喆先生，公司總裁助理、權(quán)益投研部總經(jīng)理、多策略投資部總經(jīng)理。

委員：劉斌先生，多策略投資部FOF投資負(fù)責(zé)人；趙丹婷女士，風(fēng)險(xiǎn)管理部總

經(jīng)理；劉鵬女士，權(quán)益交易部總經(jīng)理。

4.上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責(zé)

1.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；

2.辦理基金備案手續(xù)；

3.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配

收益；

5.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

6.編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

7.計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

8.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

10.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

11.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他

法律行為；

12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

四、基金管理人承諾

1．基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》、《銷(xiāo)

售辦法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全

內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。

2．基金管理人的禁止行為：

（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他

人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（8）法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

3．基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家

有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；

（2）違反法律法規(guī)、基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或基金合同其他當(dāng)事人的合法權(quán)益；

（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基

金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該

信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

（8）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；

（9）違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等非法手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，

擾亂市場(chǎng)秩序；

（10）貶損同行，以提高自己；

（11）在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成份；

（12）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

（13）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；

（14）其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。

4．基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉謹(jǐn)慎的原則為基金份額

持有人謀取最大利益；

（2）不得利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益；

（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，

泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、

基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。

五、基金管理人內(nèi)部控制制度

1．內(nèi)部控制的原則

（1）健全性原則。內(nèi)部控制涵蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人

員，并包括決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；

（2）有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)

內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；

（3）獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)的設(shè)置保持相對(duì)獨(dú)立，公司

基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)與其他資產(chǎn)的運(yùn)作相互分離；

（4）相互制約原則。公司設(shè)置的各部門(mén)、各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制衡；

（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)

濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

2．內(nèi)部控制組織體系

公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由公司董事

會(huì)對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，公司管理層對(duì)內(nèi)部控

制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任，各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，法律合

規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成

部分：

（1）董事會(huì)：負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司的合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理，從

而控制公司的整體運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；

（2）督察長(zhǎng)：獨(dú)立行使督察權(quán)利，直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；

（3）投資決策委員會(huì)：負(fù)責(zé)制定公司的重大投資決策，確立公司投資總體方

針、投資方向和投資原則；

（4）內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：主要負(fù)責(zé)研究審議公司合規(guī)管理、內(nèi)控機(jī)制（包

括但不限于公司制度、業(yè)務(wù)流程）建設(shè)等內(nèi)部管理方面的事項(xiàng)以及制訂公司業(yè)務(wù)風(fēng)

險(xiǎn)政策，研究處理緊急情況和風(fēng)險(xiǎn)事件等業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的事項(xiàng)；

（5）法律合規(guī)部：負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)和監(jiān)察工作，定期或不定期對(duì)公司風(fēng)

險(xiǎn)管理政策和措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；

（6）風(fēng)險(xiǎn)管理部：通過(guò)投資交易系統(tǒng)的風(fēng)控參數(shù)設(shè)置，保證各投資組合的投

資比例合規(guī)；參與各投資組合新股申購(gòu)、一級(jí)債申購(gòu)、銀行間交易等場(chǎng)外交易的風(fēng)

險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，保證各投資組合場(chǎng)外交易的事中合規(guī)控制；負(fù)責(zé)各投資組合投資績(jī)

效、風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量和控制；

（7）業(yè)務(wù)部門(mén)：風(fēng)險(xiǎn)管理是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)最首要的責(zé)任。各部門(mén)的部門(mén)負(fù)

責(zé)人對(duì)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)履行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，對(duì)本部門(mén)業(yè)務(wù)范

圍內(nèi)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有管控和及時(shí)報(bào)告的義務(wù)；

（8）崗位員工：公司努力樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)

險(xiǎn)防范意識(shí)，營(yíng)造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)

和公司規(guī)章制度，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門(mén)、各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)。員工在

其崗位職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的內(nèi)控責(zé)任，并負(fù)有對(duì)崗位工作中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患或

風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告、反饋的義務(wù)。

3．內(nèi)部控制制度綜述

為加強(qiáng)內(nèi)部控制，有效地防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，

保障基金份額持有人利益，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益，公司依據(jù)《基金法》、《證

券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律、法規(guī)和《公司章程》，并結(jié)合公

司實(shí)際情況，建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制制度。

公司內(nèi)部控制制度由基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作規(guī)定等部分組成。

基本管理制度包括公司內(nèi)控大綱和風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、

基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、檔案管理制度、人事管理制度

和危機(jī)處理制度等。部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章是對(duì)各部門(mén)主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位職責(zé)以及

工作報(bào)告序列等方面的具體規(guī)定。業(yè)務(wù)操作規(guī)定是根據(jù)具體業(yè)務(wù)的需要制定的各

類(lèi)業(yè)務(wù)指引、細(xì)則、規(guī)范、流程等。

4．內(nèi)部控制的措施

（1）建立、健全內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度。公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，高

管人員關(guān)于內(nèi)控有明確的分工，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察

稽核工作是獨(dú)立的，并得到高管人員的支持；

（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制。公司建立、健全了各項(xiàng)制度，做

到基金經(jīng)理分開(kāi)、投資決策分開(kāi)、基金交易集中，形成不同部門(mén)、不同崗位之間的

制衡機(jī)制，從制度上減少和防范風(fēng)險(xiǎn)；

（3）建立、健全崗位責(zé)任制。公司建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個(gè)員工都

明確自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時(shí)將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)隱患上報(bào)，以防范和減少

風(fēng)險(xiǎn)；

（4）建立風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告、提示程序。公司建立了內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)

管理委員會(huì)，使用適合的程序，確認(rèn)和評(píng)估與公司運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；公司建立了自

下而上的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào)，使各個(gè)層次的人員及時(shí)掌握風(fēng)

險(xiǎn)狀況，從而以最快速度做出決策。

5．基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明

基金管理人特別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾將根據(jù)

市場(chǎng)變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

第四部分基金托管人

(一)基金托管人情況

1.基本情況

名稱(chēng)：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行)

住所：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)A座

法定代表人：鄭國(guó)雨

成立時(shí)間：2007年3月6日

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：991.61億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)〔2006〕484號(hào)

基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可〔2009〕673號(hào)

聯(lián)系人：馬強(qiáng)

聯(lián)系電話：010－68857221

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；

辦理票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)

賣(mài)政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事銀行卡業(yè)

務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；

經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

經(jīng)國(guó)務(wù)院同意并經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行有限

責(zé)任公司（成立于2007年3月6日）于2012年1月21日依法整體變更為中國(guó)

郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司。中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司依法承繼原中國(guó)郵

政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司全部資產(chǎn)、負(fù)債、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)和人員，依法承擔(dān)和履行

原中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司在有關(guān)具有法律效力的合同或協(xié)議中的權(quán)利、

義務(wù)，以及相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系和法律責(zé)任。中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司堅(jiān)

持服務(wù)“三農(nóng)”、服務(wù)中小企業(yè)、服務(wù)城鄉(xiāng)居民的大型零售商業(yè)銀行定位，發(fā)揮

郵政網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化內(nèi)部控制，合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，為廣大城鄉(xiāng)居民及企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)

金融服務(wù)，實(shí)現(xiàn)股東價(jià)值最大化，支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。

2.主要人員情況

中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司總行設(shè)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)資產(chǎn)托管處、產(chǎn)品

管理處、風(fēng)險(xiǎn)管理處、運(yùn)營(yíng)管理處、運(yùn)營(yíng)一處等處室?，F(xiàn)有員工101人，全部員

工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，具備豐富的托管服務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

3.托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

2009年7月23日，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀

行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合批準(zhǔn)，獲得證券投資基金托管資格，是我國(guó)第16家托

管銀行。2012年7月19日，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行經(jīng)中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批

準(zhǔn)，獲得保險(xiǎn)資金托管資格。中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行堅(jiān)持以客戶為中心、以服務(wù)為基

礎(chǔ)的經(jīng)營(yíng)理念，依托專(zhuān)業(yè)的托管團(tuán)隊(duì)、靈活的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、規(guī)范的托管管理制

度、健全的內(nèi)控體系、運(yùn)作高效的業(yè)務(wù)處理模式，為廣大基金份額持有人和眾多

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專(zhuān)業(yè)、全面的托管服務(wù)，并獲得了合作伙伴一致

好評(píng)。

截至2025年6月30日，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行托管的證券投資基金共409只。

至今，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行已形成涵蓋證券投資基金、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)

管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)資金、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、私募投資

基金等多種資產(chǎn)類(lèi)型的托管產(chǎn)品體系。

(二)基金托管人的內(nèi)部控制制度

1.內(nèi)部控制目標(biāo)

作為基金托管人，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法

規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保

業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完

整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

2.內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工

作，對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。托管業(yè)務(wù)部專(zhuān)門(mén)設(shè)置內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制

處室，配備專(zhuān)職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)督

稽核的工作職權(quán)和能力。

3.內(nèi)部控制制度及措施

托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、

崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員

具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控

制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有

效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專(zhuān)門(mén)設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專(zhuān)職信息披露

人員負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完

整、獨(dú)立。

(三)基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

1.監(jiān)督方法

依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)

作。嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比

例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違法違規(guī)行為及時(shí)予以風(fēng)險(xiǎn)提示，

要求其限期糾正，同時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清

算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用

的提取與開(kāi)支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。

2.監(jiān)督流程

(1)每工作日按時(shí)通過(guò)基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)進(jìn)

行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書(shū)面通知，與基

金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

(2)收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)涉及各基金的投資范圍、投資對(duì)象及

交易對(duì)手等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。

(3)通過(guò)技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書(shū)面要求管理人

進(jìn)行解釋或舉證，要求限期糾正，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

1．直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

（1）名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)基金管理有限公司直銷(xiāo)中心

住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號(hào)大百匯廣場(chǎng)31層02-0

4單元

辦公地址：北京市東城區(qū)安定門(mén)外大街208號(hào)玖安廣場(chǎng)A座11層

法定代表人：王瑤

郵政編碼：100011

電話：010-56517002、010-56517003

傳真：010-64345889、010-84568832

直銷(xiāo)郵箱：zhixiao@glfund.com

聯(lián)系人：鞏京博、秦夏禹

網(wǎng)址：www.glfund.com

（2）名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)基金直銷(xiāo)電子交易平臺(tái)

基金管理人直銷(xiāo)電子交易方式包括網(wǎng)上交易、微信服務(wù)號(hào)“國(guó)聯(lián)基金”交易

等。投資者可以通過(guò)基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)或微信服務(wù)號(hào)“國(guó)聯(lián)基金”辦理業(yè)

務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄基金管理人網(wǎng)站查詢。

基金管理人直銷(xiāo)電子交易平臺(tái)網(wǎng)址：https://trade.glfund.com/etrading/

2．其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體名單詳見(jiàn)基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站的公示。

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求增加、更換其他機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金，并及

時(shí)公示。

二、登記機(jī)構(gòu)

名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)基金管理有限公司

住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號(hào)大百匯廣場(chǎng)31層02-0

4單元

辦公地址：北京市東城區(qū)安定門(mén)外大街208號(hào)玖安廣場(chǎng)A座11層

法定代表人：王瑤

電話：010-56517000

傳真：010-56517001

聯(lián)系人：李克

網(wǎng)址：www.glfund.com

三、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所

名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所

住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

負(fù)責(zé)人：韓炯

電話：021-31358666

傳真：021-31358600

聯(lián)系人：安冬

經(jīng)辦律師：安冬、陸奇

四、審計(jì)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

名稱(chēng)：上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：上海市靜安區(qū)威海路755號(hào)文新報(bào)業(yè)大廈25樓

辦公地址：上海市靜安區(qū)威海路755號(hào)文新報(bào)業(yè)大廈25樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：張曉榮（首席合伙人）

電話：021-52920000

傳真：021-52921369

經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：陳大愚、江嘉煒

聯(lián)系人：楊偉平

第六部分基金的募集

一、募集的依據(jù)

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、基金合

同及其他有關(guān)規(guī)定，已于2025年4月9日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2025〕745

號(hào)文，完成注冊(cè)募集。

二、基金的類(lèi)別

債券型證券投資基金

三、基金的運(yùn)作方式

契約型開(kāi)放式

四、基金存續(xù)期間

不定期

五、基金份額的分類(lèi)

本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不

同的類(lèi)別。其中，A類(lèi)基金份額為在投資人認(rèn)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)?
本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額；C類(lèi)基金份額為從本類(lèi)別基金資產(chǎn)

中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，而不收取認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額。

本基金A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，

本基金A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈

值。

在不違反法律法規(guī)規(guī)定的條件下，根據(jù)基金運(yùn)作情況，基金管理人可在不違反

基金合同的約定以及不損害現(xiàn)有基金份額持有人權(quán)益的情況下，經(jīng)與基金托管人

協(xié)商，在履行適當(dāng)程序后，停止現(xiàn)有基金份額類(lèi)別的銷(xiāo)售、或者變更收費(fèi)方式、或

者增加新的基金份額類(lèi)別、或者調(diào)整基金份額分類(lèi)規(guī)則等，調(diào)整實(shí)施前基金管理人

需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

六、募集期限

本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間

見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。

七、募集方式及場(chǎng)所

通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售，各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)基金份

額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站的公示。

八、募集規(guī)模

本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。

基金管理人可根據(jù)基金發(fā)售情況對(duì)本基金的發(fā)售進(jìn)行規(guī)?？刂?，具體規(guī)定見(jiàn)

基金份額發(fā)售公告。

九、募集對(duì)象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格

境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。

本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶銷(xiāo)售（管理人自有資金除外），如未來(lái)本基金

開(kāi)放向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶公開(kāi)銷(xiāo)售或?qū)︿N(xiāo)售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管

理人將另行公告。金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。

十、認(rèn)購(gòu)時(shí)間

本基金發(fā)售募集期間每天的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間，由基金份額發(fā)售公告或各銷(xiāo)

售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告或者通知規(guī)定。

各個(gè)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在本基金發(fā)售募集期內(nèi)對(duì)于個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者的具體業(yè)

務(wù)辦理時(shí)間可能不同，若基金份額發(fā)售公告沒(méi)有明確規(guī)定，則由各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)自行決

定每天的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間。

十一、認(rèn)購(gòu)的數(shù)額限制

認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款，投資人

在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，認(rèn)購(gòu)

申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷(xiāo)。

通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或網(wǎng)上交易平臺(tái)認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，首次單筆最低認(rèn)購(gòu)

金額為1元，單筆追加認(rèn)購(gòu)最低金額為1元。其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)每個(gè)基金賬戶每次認(rèn)

購(gòu)金額不得低于1元，其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本基金單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額不超過(guò)1000萬(wàn)元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)管

理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃和管理人自有資金除外）。公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的

具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。

基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限

制和處理方法請(qǐng)參看相關(guān)公告。

按照本基金各類(lèi)基金份額合并計(jì)算，如本基金單一投資者累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份

額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投

資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單

一投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)

購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

十二、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

本基金A類(lèi)基金份額投資人需繳納的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按認(rèn)購(gòu)金額的大小劃分為四檔，

認(rèn)購(gòu)費(fèi)率隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減（適用固定金額費(fèi)率的認(rèn)購(gòu)除外）；本基金C類(lèi)

基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，而是從該類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)

率如下表所示：

單筆認(rèn)購(gòu)金額 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 少于100萬(wàn)元 0.60% A類(lèi)基金份額 100萬(wàn)元（含）－300萬(wàn)元 0.40% 300萬(wàn)元（含）－500萬(wàn)元 0.20% 500萬(wàn)元以上（含） 每筆1000元  

少于100萬(wàn)元  0.60%  

100萬(wàn)元（含）－300萬(wàn)元  0.40%  

300萬(wàn)元（含）－500萬(wàn)元  0.20%  

500萬(wàn)元以上（含）  每筆1000元  

C類(lèi)基金份額  0  



本基金A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)由投資人承擔(dān)?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，

主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。募集期

間發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用，不從基金財(cái)產(chǎn)中列支。若投

資人多次認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額時(shí)，需按單筆認(rèn)購(gòu)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率分別計(jì)算認(rèn)

購(gòu)費(fèi)用。

十三、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算

本基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格為每份基金份額1.00元。

基金認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法：

1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率的情形下：

凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額

認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)期間利息）/基金份額發(fā)售面值

2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額的情形下：

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額

凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)期間利息）/基金份額發(fā)售面值

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、凈認(rèn)購(gòu)金額以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留

到小數(shù)點(diǎn)后兩位；認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部

分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。

例1：某投資人投資10,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金的A類(lèi)基金份額，則其所對(duì)應(yīng)的

認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.60%。假定該筆認(rèn)購(gòu)金額在募集期內(nèi)產(chǎn)生利息5.00元，則其可得到

的基金份額計(jì)算如下：

凈認(rèn)購(gòu)金額=10,000.00/（1+0.60%）=9,940.36元

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=10,000.00-9,940.36=59.64元

認(rèn)購(gòu)份額=（9,940.36+5.00）/1.00=9,945.36份

即：該投資人投資10,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金的A類(lèi)基金份額，假定該筆認(rèn)購(gòu)

金額在募集期內(nèi)產(chǎn)生利息5.00元，在基金發(fā)售結(jié)束后，其所獲得的A類(lèi)基金份額

為9,945.36份。

例2：某投資人投資100,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金的C類(lèi)基金份額，假設(shè)該筆認(rèn)

購(gòu)在募集期內(nèi)產(chǎn)生利息50.00元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：

認(rèn)購(gòu)份額=（100,000.00＋50.00）/1.00=100,050.00份

即：該投資人投資100,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金的C類(lèi)基金份額，加上認(rèn)購(gòu)資金

在募集期內(nèi)獲得的利息50.00元，可得到100,050.00份C類(lèi)基金份額。

十四、認(rèn)購(gòu)的方法與確認(rèn)

1、認(rèn)購(gòu)方法

投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，由基金管理人

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同，在基金份額發(fā)售公告中確定并披露。

2、認(rèn)購(gòu)確認(rèn)

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定生效，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)

構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申

請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)

生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。

十五、募集資金利息的處理方式

有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所

有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

十六、募集期內(nèi)募集資金的管理

基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得

動(dòng)用。

第七部分基金合同的生效

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，

基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金

募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并

在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)

會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得

中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽?
收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將

基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同

期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基

金管理人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者

基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連

續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人，在基金管理

人履行適當(dāng)程序后，基金合同自動(dòng)終止，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回

一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所

本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將由基金管理人

在招募說(shuō)明書(shū)及基金管理人網(wǎng)站公示?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)

構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)

業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。

若基金管理人或其指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人

可以通過(guò)上述方式進(jìn)行基金份額的申購(gòu)與贖回。具體辦法由基金管理人另行公告。

二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間

1．開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間

投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回。具體辦理時(shí)間為上海證券交易

所、深圳證券交易所及相關(guān)金融期貨交易所的正常交易日的交易時(shí)間，若本基金參

與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時(shí)，則基金管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況

決定本基金暫停申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并公告。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)

證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場(chǎng)，證券、期貨交易所交易時(shí)

間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)

的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2．申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)的具體日期，具體

業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦

理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。

在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、

贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申

請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日該類(lèi)別基金份

額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。

三、申購(gòu)與贖回的原則

1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類(lèi)別基金

份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；

3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷(xiāo)；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順

序贖回；

5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投

資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許且在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響

的前提下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息

披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

投資者辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)

則等在遵守基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的前提下，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

四、申購(gòu)與贖回的程序

1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式

投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出

申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。

投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資人在

提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)不成立。

2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付

投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人在規(guī)定

時(shí)間內(nèi)交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。

基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生

效。

投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款

項(xiàng)。

遇證券、期貨交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換

系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，

贖回款項(xiàng)順延至下一個(gè)工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的延緩支付

贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。基金管理人可以

在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并按照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上提前公告。

3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或

贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效

性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時(shí)到銷(xiāo)售

網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成立或無(wú)

效，則申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人。

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定生效，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)

構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)與贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)

于申購(gòu)、贖回申請(qǐng)及申購(gòu)、贖回份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。

在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，基金管理人或登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上

述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，本基金管理人將于調(diào)整實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。

五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)每個(gè)基金賬戶首次最低申購(gòu)金額為1元，單筆追加申

購(gòu)最低金額為1元；通過(guò)基金管理人網(wǎng)上交易平臺(tái)申購(gòu)本基金時(shí)，每次最低申購(gòu)

金額為1元；其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)每個(gè)基金交易賬戶單筆申購(gòu)最低金額為1元，其他銷(xiāo)

售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2、基金份額持有人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次贖回申請(qǐng)不得低于1份基金份額。

基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足1份

的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。

3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參

見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。

4、本基金單一投資者單日申購(gòu)金額不超過(guò)1000萬(wàn)元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)

管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃和管理人自有資金除外）。公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品

的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。

基金管理人有權(quán)調(diào)整單一投資者單日申購(gòu)金額上限，具體金額請(qǐng)參見(jiàn)更新的

招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。

基金管理人有權(quán)規(guī)定單個(gè)投資者單筆申購(gòu)金額上限，具體金額請(qǐng)參見(jiàn)更新的

招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。

5、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額和單日凈申購(gòu)比例上限，具體規(guī)

?；虮壤舷拚?qǐng)參見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。

6、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基

金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒

絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；?
金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。

具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。

7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份

額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在

規(guī)定媒介上公告。

六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用和用途

1、申購(gòu)費(fèi)

本基金基金份額分為A類(lèi)和C類(lèi)兩類(lèi)不同的類(lèi)別。本基金A類(lèi)基金份額的申

購(gòu)費(fèi)率按申購(gòu)金額的大小劃分為四檔，隨申購(gòu)金額的增加而遞減（適用固定金額費(fèi)

率的申購(gòu)除外）；投資者申購(gòu)C類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用，而是從該類(lèi)別基金資

產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。若投資人多次申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額時(shí)，需按單筆申購(gòu)

金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率分別計(jì)算申購(gòu)費(fèi)用。本基金的申購(gòu)費(fèi)率如下表所示：

單筆申購(gòu)金額 申購(gòu)費(fèi)率  

C類(lèi)基金份額  0  



本基金的申購(gòu)費(fèi)用應(yīng)在投資人申購(gòu)基金份額時(shí)收取，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用

于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。

2、贖回費(fèi)

贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)。投資者認(rèn)（申）購(gòu)本基金所

對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率隨持有時(shí)間遞減。本基金A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額適用相同

費(fèi)率，贖回費(fèi)率見(jiàn)下表：

持有期限贖回費(fèi)率

Y＜7日1.50%

Y≥7日0

（注：Y：持有期限）

投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的

基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)用全額歸入

基金財(cái)產(chǎn)。

3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)

于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定和對(duì)基金份額持有

人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下，根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，定期或不定

期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不

利影響的情況下，按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基

金申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率。

5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，

以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管

部門(mén)、自律規(guī)則的規(guī)定。

七、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式

1、申購(gòu)份額的計(jì)算

申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)用采用前端收費(fèi)模式（即申購(gòu)基金時(shí)繳納

申購(gòu)費(fèi)），投資人的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。本基金C類(lèi)基金份額不

收取申購(gòu)費(fèi)，但從該類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。

（1）若投資者選擇申購(gòu)A類(lèi)基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：

1）申購(gòu)費(fèi)率適用比例費(fèi)率時(shí)：

凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）

申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額

申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日該類(lèi)別基金份額凈值

2）申購(gòu)費(fèi)用為固定費(fèi)用時(shí)：

申購(gòu)費(fèi)用=固定金額

凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用

申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日該類(lèi)別基金份額凈值

（2）若投資者選擇申購(gòu)C類(lèi)基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：

申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日該類(lèi)別基金份額凈值

申購(gòu)費(fèi)用、凈申購(gòu)金額以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留

到小數(shù)點(diǎn)后兩位；申購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由

此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

例：某投資者投資50,000.00元申購(gòu)本基金的A類(lèi)基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A

類(lèi)基金份額凈值為1.1500元，則可得到的A類(lèi)基金份額為：

凈申購(gòu)金額=50,000.00/（1+0.80%）=49,603.17元

申購(gòu)費(fèi)用=50,000.00-49,603.17=396.83元

申購(gòu)份額=49,603.17/1.1500=43,133.19份

即：投資者投資50,000.00元申購(gòu)本基金的A類(lèi)基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)

基金份額凈值為1.1500元，則其可得到43,133.19份A類(lèi)基金份額。

例：某投資者投資50,000.00元申購(gòu)本基金的C類(lèi)基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C

類(lèi)基金份額凈值為1.1500元，則可得到的申購(gòu)份額為：

申購(gòu)份額=50,000.00/1.1500=43,478.26份

即：投資者投資50,000.00元申購(gòu)本基金的C類(lèi)基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類(lèi)

基金份額凈值為1.1500元，則其可得到43,478.26份C類(lèi)基金份額。

2、贖回金額的計(jì)算

基金份額持有人在贖回本基金時(shí)扣除贖回費(fèi)，基金份額持有人的凈贖回金額

為贖回金額扣減贖回費(fèi)用。其中：

贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日該類(lèi)別基金份額凈值

贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率

凈贖回金額=贖回總金額－贖回費(fèi)用

贖回費(fèi)用計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位；贖回金額結(jié)果按

照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

例：某投資者贖回本基金10,000份A類(lèi)基金份額，持有期5天，贖回適用費(fèi)

率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值為1.1480元，則其可得凈贖回金額

為：

贖回總金額＝10,000×1.1480＝11,480.00元

贖回費(fèi)用＝11,480.00×1.50%＝172.20元

凈贖回金額＝11,480.00－172.20＝11,307.80元

即：投資者贖回本基金10,000份A類(lèi)基金份額，持有期5天，假設(shè)贖回當(dāng)日

A類(lèi)基金份額凈值為1.1480元，則可得到的凈贖回金額為11,307.80元。

3、基金份額凈值計(jì)算

本基金各類(lèi)基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位

四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類(lèi)基金份額凈值和基

金份額累計(jì)凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日（包括該日）內(nèi)公告。遇特殊情

況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。為避免基金份額持有人利益因基

金份額凈值的小數(shù)點(diǎn)保留精度受到不利影響，基金管理人可提高基金份額凈值的

精度。

八、申購(gòu)與贖回的登記

投資人T日申購(gòu)基金生效后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資人登記權(quán)益并辦理注

冊(cè)登記手續(xù)。

投資人T日贖回基金生效后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資人辦理扣除權(quán)益的注

冊(cè)登記手續(xù)。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并

依照有關(guān)規(guī)定于開(kāi)始實(shí)施前在規(guī)定媒介公告。

九、拒絕或暫停申購(gòu)的情形

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)。

3、證券、期貨交易所或銀行間債券交易市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金

管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、基金管理人接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有

人利益或?qū)Υ媪炕鸱蓊~持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能

對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金

銷(xiāo)售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。

7、申購(gòu)申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購(gòu)比例上限、單一

投資者單日或單筆申購(gòu)金額上限的情形；

8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格

且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)

后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值并暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。

9、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份

額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

10、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、10項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定暫

停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫

停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)本金

將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦

理并依法公告。

十、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回

款項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)。

3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基

金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管

理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格

且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)

后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述除第4項(xiàng)之外的情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖

回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理

人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總

量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情

形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日

可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖

回業(yè)務(wù)的辦理。

十一、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總

數(shù)后的余額）超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按

正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為

因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)

時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，

可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占

贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提

交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)

開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回

申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下

一開(kāi)放日的該類(lèi)別基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為

止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖

回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）若本基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)上一開(kāi)放日基金總

份額20%以上的贖回申請(qǐng)的情形下，基金管理人有權(quán)延期辦理贖回申請(qǐng)：對(duì)于該基

金份額持有人當(dāng)日超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額20%以上的贖回申請(qǐng)，可進(jìn)行延期辦

理；對(duì)于該基金份額持有人未超過(guò)上述比例的部分，基金管理人有權(quán)根據(jù)前段“（1）

全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申

請(qǐng)一并辦理。但是，如該持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受

理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理

人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖

回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募

說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，

并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。

十二、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介

上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在規(guī)定媒介上刊

登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的各類(lèi)基金份額凈值。

3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日，暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基

金管理人應(yīng)根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖

回公告，并公告最近1個(gè)開(kāi)放日的各類(lèi)基金份額凈值。

十三、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基

金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)

規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前

告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

十四、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可受理

基金份額持有人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申

請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過(guò)戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額

轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

十五、基金的非交易過(guò)戶

基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形

而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他非交易過(guò)戶，或者按

照相關(guān)法律法規(guī)或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無(wú)論在上述何種情

況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人，或者是按照

相關(guān)法律法規(guī)或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的劃轉(zhuǎn)主體。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐

贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)

體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金

份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記

機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)

定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

十六、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

十七、定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另

行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金

額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額投

資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。

十八、基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及

登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被

凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。法律法規(guī)另有

規(guī)定的除外。

在不違反法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的前提下，基金管理人可在對(duì)基金份額

持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下，辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)，基金管理人可

制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。

十九、其他業(yè)務(wù)

在不違反法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的前提下，基金管理人可在對(duì)基金份額

持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下，辦理其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人可制定相

應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。

二十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“第十六部

分側(cè)袋機(jī)制”的規(guī)定或相關(guān)公告。

第九部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

在注重資產(chǎn)安全性和流動(dòng)性的前提下，積極主動(dòng)調(diào)整投資組合，追求基金資產(chǎn)

的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值，并力爭(zhēng)獲得超過(guò)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資業(yè)績(jī)。

二、投資范圍

本基金的投資對(duì)象是具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的

股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票）、存托憑證、內(nèi)地與

香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買(mǎi)賣(mài)的香港聯(lián)合交易所上市股票（以下簡(jiǎn)

稱(chēng)“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、短期融資券、

超短期融資券、中期票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、

可轉(zhuǎn)換公司債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換公司債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、

政府支持債券、證券公司短期公司債等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、

同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、國(guó)債期貨、信用衍生品及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基

金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，

投資于股票（含存托憑證）、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券占

基金資產(chǎn)的比例為5%-20%（其中，投資于境內(nèi)股票的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，

投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的20%）。每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)

債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政

府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存

出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。

國(guó)債期貨的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。如果法律法規(guī)或

中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)

整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

1、大類(lèi)資產(chǎn)配置

本基金將綜合運(yùn)用定性和定量的分析方法，在對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行深入研究的基

礎(chǔ)上，判斷宏觀經(jīng)濟(jì)周期所處階段及變化趨勢(shì)，并結(jié)合估值水平、政策取向等因素，

綜合評(píng)估各大類(lèi)資產(chǎn)的預(yù)期收益率和風(fēng)險(xiǎn)，合理確定本基金在股票、債券、現(xiàn)金等

大類(lèi)資產(chǎn)之間的配置比例，以最大限度降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)、提高投資組合的收益。

2、債券投資策略

本基金通過(guò)綜合分析國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)、利率走勢(shì)、收益率曲線變化趨勢(shì)和

信用風(fēng)險(xiǎn)變化等因素，并結(jié)合各種債券類(lèi)資產(chǎn)在特定經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下的估值水平、預(yù)期

收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)特征，在符合本基金相關(guān)投資比例的前提下，決定組合的久期水平、

期限結(jié)構(gòu)和類(lèi)屬配置，并在此基礎(chǔ)之上實(shí)施積極的債券投資組合管理，以獲取較高

的投資收益。

（1）利率預(yù)期策略

債券積極投資策略的關(guān)鍵是對(duì)未來(lái)利率走向的預(yù)測(cè)。通過(guò)對(duì)利率的科學(xué)預(yù)測(cè)

和對(duì)債券投資組合久期的正確把握，可以提高投資收益。

久期越長(zhǎng)，利率變動(dòng)所引起價(jià)格變化越大，久期越短，利率變動(dòng)所引起的價(jià)格

變化越小。如果預(yù)計(jì)利率會(huì)下跌，債券價(jià)格會(huì)上漲，則應(yīng)該加大長(zhǎng)久期債券的比例，

以實(shí)現(xiàn)收益的最大化。相反，如果預(yù)計(jì)利率會(huì)上漲，債券價(jià)格會(huì)下跌，則應(yīng)該增加

組合中久期較短債券的比例，以盡可能減少利率上漲帶來(lái)的損失。

（2）收益率曲線配置策略

收益率曲線配置策略是根據(jù)對(duì)收益率曲線形狀變動(dòng)的預(yù)期建立或改變組合期

限結(jié)構(gòu)。要運(yùn)用收益率曲線配置策略，必須先預(yù)測(cè)收益率曲線變動(dòng)的方向，然后根

據(jù)收益率曲線形狀變動(dòng)的情景分析，構(gòu)建組合的期限機(jī)構(gòu)。

（3）騎乘策略

騎乘策略是一種基于收益率曲線分析對(duì)債券組合進(jìn)行適時(shí)調(diào)整的債券投資管

理策略。該策略是指當(dāng)收益率曲線比較陡峭時(shí)，即相鄰期限利差較大時(shí)，可以買(mǎi)入

期限位于收益率曲線陡峭處的債券，也即收益率水平相對(duì)較高的債券，隨著持有期

限的延長(zhǎng)，債券的剩余期限將會(huì)縮短，此時(shí)債券的收益率水平將會(huì)較投資期初有所

下降，通過(guò)債券收益率的下滑來(lái)獲得資本利得收益。

（4）信用債券投資策略

信用債市場(chǎng)整體的信用利差水平和信用債發(fā)行主體自身信用狀況的變化都會(huì)

對(duì)信用債券的利差水平產(chǎn)生重要影響，因此，一方面，本基金將從經(jīng)濟(jì)周期、國(guó)家

政策、行業(yè)景氣度和債券市場(chǎng)的供求狀況等多個(gè)方面考量信用利差的整體變化趨

勢(shì)；另一方面，本基金還將以內(nèi)部信用評(píng)級(jí)為主、外部信用評(píng)級(jí)為輔，即采用內(nèi)外

結(jié)合的信用研究和評(píng)級(jí)制度，研究債券發(fā)行主體企業(yè)的基本面，以確定企業(yè)主體債

的實(shí)際信用狀況。具體而言，本基金的信用策略主要包括信用債券趨勢(shì)判斷、信用

利差分析、收益情景模擬和信用債券精選策略四個(gè)方面。

本基金投資的信用債券中（含資產(chǎn)支持證券，但不包含可轉(zhuǎn)換債券和可交換債

券，下同），其經(jīng)國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的評(píng)級(jí)須在AA+（含AA+）以上。評(píng)級(jí)為

AAA的信用債投資占信用債資產(chǎn)的比例不低于80%；評(píng)級(jí)為AA+的信用債投資占信

用債資產(chǎn)的比例為0-20%。本基金主動(dòng)投資信用債采用債項(xiàng)評(píng)級(jí)，無(wú)債項(xiàng)評(píng)級(jí)的參

照主體評(píng)級(jí)。如因評(píng)級(jí)下調(diào)不滿足上述要求的，將在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月

內(nèi)調(diào)整至符合比例要求。

本基金將綜合參考國(guó)內(nèi)依法成立并擁有證券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)所出具的信

用評(píng)級(jí)（具體評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)名單以基金管理人確認(rèn)為準(zhǔn)）。如出現(xiàn)同一時(shí)間多家評(píng)級(jí)機(jī)

構(gòu)出具信用評(píng)級(jí)不同的情況，基金管理人需結(jié)合自身內(nèi)部信用評(píng)級(jí)進(jìn)行獨(dú)立判斷

與認(rèn)定，以基金管理人的判斷結(jié)果為準(zhǔn)。

（5）可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券投資策略

本基金利用宏觀經(jīng)濟(jì)變化和上市公司的盈利變化，判斷市場(chǎng)的變化趨勢(shì)，選擇

不同的行業(yè)，再根據(jù)可轉(zhuǎn)換債券的特性選擇各行業(yè)不同的轉(zhuǎn)債券種。本基金利用可

轉(zhuǎn)換債券的債券底價(jià)和到期收益率來(lái)判斷轉(zhuǎn)債的債性，增強(qiáng)本金投資的相對(duì)安全

性；利用可轉(zhuǎn)換債券溢價(jià)率來(lái)判斷轉(zhuǎn)債的股性，在市場(chǎng)出現(xiàn)投資機(jī)會(huì)時(shí)，優(yōu)先選擇

股性強(qiáng)的品種，獲取超額收益。

可交換債券在換股期間用于交換的股票是發(fā)行人持有的其他上市公司(以下

簡(jiǎn)稱(chēng)“目標(biāo)公司”)的股票?？山粨Q債券同樣兼具股票和債券的特性。其中，債券

特性與可轉(zhuǎn)換債券相同，指持有至到期獲取的票面利息和票面價(jià)值。股票特性則指

目標(biāo)公司的成長(zhǎng)能力、盈利能力及目標(biāo)公司股票價(jià)格的成長(zhǎng)性等。本基金將通過(guò)對(duì)

可交換債券的純債價(jià)值和目標(biāo)公司的股票價(jià)值進(jìn)行研究分析，綜合開(kāi)展投資決策。

3、股票投資策略

（1）行業(yè)配置

本基金注重對(duì)股市發(fā)展趨勢(shì)的研究，根據(jù)行業(yè)發(fā)展規(guī)律和經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，考慮

外圍國(guó)際市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)關(guān)系，把握中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，

通過(guò)剖析行業(yè)特征指標(biāo)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)、行業(yè)盈利模式、行業(yè)景氣度等綜合判斷行

業(yè)投資價(jià)值，確定和動(dòng)態(tài)調(diào)整各行業(yè)投資比例。

（2）個(gè)股選擇

本基金認(rèn)為具有穩(wěn)定的盈利模式、持續(xù)良好的財(cái)務(wù)狀況、領(lǐng)先的行業(yè)地位以及

良好的治理結(jié)構(gòu)等特征的上市公司在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中會(huì)顯現(xiàn)出良好的成長(zhǎng)和盈利能力。

這些企業(yè)能夠充分自如應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，并能獲取持續(xù)優(yōu)秀業(yè)績(jī)回報(bào)。本基金將重點(diǎn)

投資于具備價(jià)值持續(xù)增長(zhǎng)特征的企業(yè)，以獲取超額回報(bào)。

（3）量化選股策略

本基金運(yùn)用多因子模型立足于中國(guó)股票市場(chǎng)的宏觀環(huán)境、行業(yè)及個(gè)股基本面，

以股價(jià)運(yùn)動(dòng)基本規(guī)律和股票定價(jià)模型為分析框架，從多個(gè)不同層面對(duì)股票進(jìn)行綜

合打分，選出具備相對(duì)價(jià)值的股票。該模型根據(jù)各因子的類(lèi)型和效果賦予不同的權(quán)

重，對(duì)股票組合進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)后，構(gòu)建投資組合。

（4）基本面選股策略

本基金堅(jiān)持研究驅(qū)動(dòng)投資的理念，充分發(fā)揮基金管理人的研究?jī)?yōu)勢(shì)，采用“自

下而上”的精選策略，精選具有投資價(jià)值的個(gè)股構(gòu)建投資組合。本基金主要通過(guò)定

性分析和定量分析相結(jié)合的方式來(lái)考察和篩選具有比較優(yōu)勢(shì)的個(gè)股。定性分析包

括公司在行業(yè)中的地位、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、經(jīng)營(yíng)理念及戰(zhàn)略、公司治理等。定量分析包括

盈利能力分析、財(cái)務(wù)能力分析、估值分析等。

（5）風(fēng)險(xiǎn)控制與優(yōu)化

基金將對(duì)投資組合的因子暴露程度進(jìn)行分析，合理控制組合整體風(fēng)險(xiǎn)水平，并

針對(duì)交易成本、流動(dòng)性等因素對(duì)投資組合進(jìn)行優(yōu)化。

（6）策略與模型的動(dòng)態(tài)調(diào)整

基金管理人將根據(jù)市場(chǎng)變化趨勢(shì)以及后續(xù)深入持續(xù)的研究，選擇適合當(dāng)前市

場(chǎng)環(huán)境的投資策略，定期或不定期地對(duì)數(shù)量化模型進(jìn)行復(fù)核與檢驗(yàn)，并對(duì)模型涉及

的因子與策略進(jìn)行修正與調(diào)整，不斷改善模型的有效性與穩(wěn)定性，以使得本基金能

夠有效達(dá)成投資目標(biāo)。

（7）港股通標(biāo)的股票投資策略

本基金將充分挖掘內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通、資金雙向流動(dòng)機(jī)制下

港股市場(chǎng)的投資機(jī)會(huì)，考察港股通股票的行業(yè)屬性和商業(yè)模式，在A股暫時(shí)無(wú)相

應(yīng)標(biāo)的的行業(yè)中尋找估值低且具有成長(zhǎng)性的標(biāo)的。對(duì)于兩地同時(shí)上市的公司，考察

其折溢價(jià)水平，尋找相對(duì)于A股有折價(jià)或估值和波動(dòng)性相當(dāng)于A股更加穩(wěn)定的H

股標(biāo)的。

本基金將持續(xù)追蹤A股市場(chǎng)和港股市場(chǎng)的相對(duì)估值和市場(chǎng)情況，適時(shí)調(diào)整組

合中港股通的投資比例。

4、存托憑證投資策略

本基金投資存托憑證的策略依照上述境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)行。

5、證券公司短期公司債券投資策略

本基金將根據(jù)內(nèi)部的信用分析方法對(duì)可選的證券公司短期公司債券品種進(jìn)行

篩選，并嚴(yán)格控制單只證券公司短期公司債券的投資比例。此外，由于證券公司短

期公司債券整體流動(dòng)性相對(duì)較差,本基金將對(duì)擬投資或已投資的證券公司短期公

司債券進(jìn)行流動(dòng)性分析和監(jiān)測(cè)，盡量選擇流動(dòng)性相對(duì)較好的品種進(jìn)行投資，保證本

基金的流動(dòng)性。

6、國(guó)債期貨交易策略

本基金參與國(guó)債期貨交易以套期保值為主要目的。本基金將結(jié)合國(guó)債交易市

場(chǎng)和期貨交易市場(chǎng)的收益性、流動(dòng)性的情況，通過(guò)多頭或空頭套期保值等投資策略

進(jìn)行套期保值。

若相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化時(shí)，基金管理人期貨交易管理從其最新規(guī)定，以符合

上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。

7、信用衍生品投資策略

本基金按照風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖為目的，參與信用衍生品交易。本基金

將根據(jù)所持標(biāo)的債券等固定收益品種的投資策略，審慎開(kāi)展信用衍生品投資，合理

確定信用衍生品的投資金額、期限等。同時(shí)，本基金將加強(qiáng)基金投資信用衍生品的

交易對(duì)手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理，合理分散交易對(duì)手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的集中度，對(duì)

交易對(duì)手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況、償付能力及杠桿水平等進(jìn)行必要的盡職調(diào)查與

嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理。

四、投資限制

1．組合限制

（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票（含

存托憑證）、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券占基金資產(chǎn)的比例

為5%-20%（其中，投資于境內(nèi)股票的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)

的股票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的20%）；

（2）每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保

留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。

其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港市場(chǎng)同時(shí)上

市的A+H股合并計(jì)算），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在

境內(nèi)和香港市場(chǎng)同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），不超過(guò)該證券的10％；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基

金資產(chǎn)凈值的10％；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該

資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證

券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

（9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資

產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（10)本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；

（11）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期

的定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流

通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通

股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；

（12）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)

手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（13）本基金參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：

①本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資

產(chǎn)凈值的15%；

②本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持

有的債券總市值的30%；

③本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)

出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有

關(guān)約定；

④本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得

超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%。

（14）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)

上市交易的股票合并計(jì)算；

（15）本基金不持有具有信用保護(hù)賣(mài)方屬性的信用衍生品；本基金投資的信用

衍生品名義本金不得超過(guò)本基金中對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；投資于同一信用

保護(hù)賣(mài)方的各類(lèi)信用衍生品名義本金合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/

期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個(gè)月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；

（16）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值

的15%。因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等本基金管理

人之外的因素致使本基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動(dòng)

新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（12）、（15）、（16）項(xiàng)外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券

發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上

述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)

定的特殊情形或基金合同另有約定的除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合

基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金

合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（1）承銷(xiāo)證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控

制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者

從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額

持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照

市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)

予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)

立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，

基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

中債綜合指數(shù)（全價(jià)）收益率×89%+滬深300指數(shù)收益率×10%+恒生指數(shù)收

益率×1%

中債綜合指數(shù)（全價(jià)）是由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，樣本債券涵

蓋的范圍全面，具有廣泛的市場(chǎng)代表性，涵蓋主要交易市場(chǎng)（銀行間市場(chǎng)、交易所

市場(chǎng)等）、不同發(fā)行主體（政府、企業(yè)等）和期限（長(zhǎng)期、中期、短期等），能夠

很好地反映中國(guó)債券市場(chǎng)總體價(jià)格水平和變動(dòng)趨勢(shì)。中債綜合指數(shù)（全價(jià)）各項(xiàng)指

標(biāo)值的時(shí)間序列完整，有利于深入地研究和分析市場(chǎng)，適合作為本基金的業(yè)績(jī)比較

基準(zhǔn)。

滬深300指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制，該指數(shù)是在上海、深圳證券市場(chǎng)

中選取規(guī)模大、流行性好的最具代表性的300只A股股票為成分股樣本編制而成，

具有良好的市場(chǎng)代表性。

恒生指數(shù)是由恒生指數(shù)服務(wù)有限公司編制，是反映香港股市價(jià)幅趨勢(shì)最有影

響的一種股價(jià)指數(shù)。

如果上述基準(zhǔn)指數(shù)停止計(jì)算編制或更改名稱(chēng)，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或

者市場(chǎng)變化導(dǎo)致本業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)不再適用，又或者市場(chǎng)出現(xiàn)更具權(quán)威、且更能夠表

征本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，則本基金管理人將視情況經(jīng)與本基金托

管人協(xié)商同意，在按照監(jiān)管部門(mén)要求履行適當(dāng)程序后調(diào)整本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

并及時(shí)公告。

六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金為債券型基金，其長(zhǎng)期平均預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于混合型基金、股

票型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。

本基金如果投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、

市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。

七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法

1．基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額

持有人的利益；

2．不謀求對(duì)上市公司的控股；

3．有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；

4．不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人

牟取任何不當(dāng)利益。

八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)

所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)

比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)

和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“第十六部分側(cè)袋機(jī)制”

的規(guī)定。

第十部分基金的財(cái)產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的

款項(xiàng)以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬戶

以及投資所需的其他專(zhuān)用賬戶。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶與基金管理人、基金托管人、

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金

托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以其自有的

財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其

他權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因

進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的

債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷(xiāo)；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基

金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基

金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

第十一部分基金資產(chǎn)的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律

法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對(duì)象

基金所擁有的股票、存托憑證、債券、國(guó)債期貨合約、資產(chǎn)支持證券和銀行存

款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)

準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定。

（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日

有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或

負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的

重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最

近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為

基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限

制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征

考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折

價(jià)。

（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可

利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取

得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，

使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)

行調(diào)整并確定公允價(jià)值。

四、估值方法

1．證券交易所上市的權(quán)益類(lèi)證券的估值

交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)

（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證

券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估

值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格

的重大事件的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市

價(jià)，確定公允價(jià)格。

2．處于未上市期間的權(quán)益類(lèi)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的

同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；

（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)

難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；

（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、

首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股

票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管

機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

3．以公允價(jià)值計(jì)量的固定收益品種估值的估值

（1）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)

服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)。

（2）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)服

務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)。

對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收

款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估

值全價(jià)，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響。回售登記期截

止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。

（3）對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含

轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交

易的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。

（4）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，應(yīng)采用在

當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)

值。

4．同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估值。

5．因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難

以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

6．本基金外幣資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算中，涉及主要貨幣對(duì)人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金

估值日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)；涉及到其它幣

種與人民幣之間的匯率，參照數(shù)據(jù)服務(wù)商提供的當(dāng)日各種貨幣兌美元折算率采用

套算的方法進(jìn)行折算。

7．國(guó)債期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值。估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近

交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。

8、信用衍生品按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價(jià)格進(jìn)行估值，但基金管理

人應(yīng)依法承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除，選定第三方未提供估值價(jià)格的，依照有

關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求，采用合理估值技術(shù)確認(rèn)公允價(jià)值。

9．本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

10．當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，

以確?；鸸乐档墓叫?。

11．如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金

管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

12．相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按

國(guó)家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知

對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人

承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)

問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金

管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

五、估值程序

1．各類(lèi)基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類(lèi)別基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)

日該類(lèi)別基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。

基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家法律法規(guī)另

有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額的基金份額凈值

和基金份額累計(jì)凈值，并按規(guī)定公告。

2．基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或

基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各

類(lèi)基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基

金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。

六、估值錯(cuò)誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的

準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類(lèi)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值

錯(cuò)誤時(shí)，視為該類(lèi)基金份額凈值錯(cuò)誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1．估值錯(cuò)誤類(lèi)型

本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)售

機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)

任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估

值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)

計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。

2．估值錯(cuò)誤處理原則

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)

協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由

于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)

誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助

義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值

錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但

估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或

不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任

方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事

人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)

得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?
利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。

3．估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的

原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)

行評(píng)估；

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更

正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由登記機(jī)構(gòu)

進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4．基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基

金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金

托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.50%時(shí)，基金管

理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)

有通行做法，基金管理人或基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的

原則進(jìn)行協(xié)商。

七、暫停估值的情形

1．基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)

業(yè)時(shí)；

2．因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3．當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐担?
4．法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

八、基金凈值的確認(rèn)

基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金

托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資

產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值

計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。

九、特殊情況的處理方法

1．基金管理人或基金托管人按估值方法的第11項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤

差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

2．由于不可抗力，或證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司、存款銀行等機(jī)構(gòu)發(fā)送

的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措

施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基

金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除

或減輕由此造成的影響。

十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披

露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

第十二部分基金的收益與分配

一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成

基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)

費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。

二、基金可供分配利潤(rùn)

基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已

實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1．本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金

紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本

基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

2．基金收益分配后各類(lèi)基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日

的各類(lèi)基金份額凈值減去每單位該類(lèi)基金份額收益分配金額后不能低于面值；

3．由于本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，而C類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)售服

務(wù)費(fèi)，各基金份額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)可能有所不同，本基金同一類(lèi)別的每一

基金份額享有同等分配權(quán)；

4．法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本基金每次收益分配比例詳見(jiàn)屆時(shí)基金管理人發(fā)布的公告。

在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)

不利影響的前提下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，將對(duì)上述基金收益分配政策進(jìn)

行調(diào)整，但應(yīng)于調(diào)整實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益

分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

1.本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人復(fù)核，依照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

2.法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投

資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，登記機(jī)構(gòu)

可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額。紅利再投資的計(jì)

算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。

第十三部分基金的費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類(lèi)

1．基金管理人的管理費(fèi)；

2．基金托管人的托管費(fèi)；

3．C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；

4．基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

5．基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)；

6．基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

7．基金的證券/期貨交易費(fèi)用；

8．基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9．基金的開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；

10．因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；

11．按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1．基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方

法如下：

H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與

基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路

徑進(jìn)行支付，基金管理人無(wú)需再出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付

日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)聯(lián)

系基金托管人協(xié)商解決。

2．基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.16%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算

方法如下：

H＝E×0.16%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與

基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路

徑進(jìn)行支付，基金管理人無(wú)需再出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付

日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)聯(lián)

系基金托管人協(xié)商解決。

3、C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率為年費(fèi)

率0.30%。

C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日C類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.30%年

費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

E為C類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

C類(lèi)基金份額銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金

托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日內(nèi)按照

指定的賬戶路徑進(jìn)行支付，基金管理人無(wú)需再出具劃款指令。C類(lèi)基金份額銷(xiāo)售服

務(wù)費(fèi)由登記機(jī)構(gòu)代收，登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。若

遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核

對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

上述“一、基金費(fèi)用的種類(lèi)”中第4-11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)

定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令并參照

行業(yè)慣例從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基

金財(cái)產(chǎn)的損失；

2．基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3．基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4．其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)

待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，

詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“第十六部分側(cè)袋機(jī)制”的規(guī)定或本基金管理人屆時(shí)公告。

五、基金稅收

本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)

人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十四部分基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)

一、基金會(huì)計(jì)政策

1．基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；

2．基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)

計(jì)年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披

露；

3．基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4．會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；

5．本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6．基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)

計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；

7．基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并

以書(shū)面方式確認(rèn)。

二、基金的年度審計(jì)

1．基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共

和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行

審計(jì)。

2．會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3．基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換

會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十五部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、

《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露

的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大

會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人

組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律

法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完

整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信

息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)

定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒

介披露，并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公

開(kāi)披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：

1．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；

3．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；

5．登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6．中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信

息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本

為準(zhǔn)。

本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開(kāi)披露的基金信息

公開(kāi)披露的基金信息包括：

（一）基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1．基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持

有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利

益的事項(xiàng)的法律文件。

2．招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基

金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金

份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。基金合同生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，

基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金

招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，

基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。

3．托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督

等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4．基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明

的基金概要信息。基金合同生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基

金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至

少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

5.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三

日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)提示性公告和基金合同提示性公告登

載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基

金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷(xiāo)

售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)

站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披

露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。

（三）基金合同生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載基金合

同生效公告。

（四）基金凈值信息

在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站

披露一次各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日

的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類(lèi)基金份

額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申

購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷(xiāo)售機(jī)

構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度

報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)

告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中

期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，

將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告

或者年度報(bào)告。

基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)

情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。

如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額數(shù)的比例達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)

20%的情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影

響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占

比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形

除外。

（七）臨時(shí)報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并

登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)

生重大影響的下列事件：

1．基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；

2．基金合同終止、基金清算；

3．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4．更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)

所；

5．基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事

項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

6．基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；

7．基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人

變更；

8．基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；

9．基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)

責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；

10．基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、

基金托管人基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；

11．涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12．基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重

大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)

相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13．基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)

際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，

或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

14．基金收益分配事項(xiàng)；

15．管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方

式和費(fèi)率發(fā)生變更；

16．任一類(lèi)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類(lèi)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

17．本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；

18．本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；

20．本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；

21．新增或調(diào)整本基金份額類(lèi)別設(shè)置或基金份額分類(lèi)規(guī)則；

22．基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

23．發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；

24.基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；

25.本基金連續(xù)30、40、45個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或

者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的；

26．基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)

格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（八）澄清公告

在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可

能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，以及可能損害基金份額

持有人權(quán)益，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。

（九）清算報(bào)告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)

行清算并作出清算報(bào)告。清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的

會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清

算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

（十）基金份額持有人大會(huì)決議

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。

（十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和

招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“第十六部分側(cè)袋機(jī)制”的規(guī)

定。

（十二）投資于資產(chǎn)支持證券的信息披露

本基金投資資產(chǎn)支持證券的，基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披

露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期

內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持

證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前

10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

（十三）投資國(guó)債期貨的信息披露

本基金投資國(guó)債期貨的，基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定

期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露國(guó)債期貨交易情況，包括投資政策、持

倉(cāng)情況、損益情況等，并充分揭示國(guó)債期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符

合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。

（十四）投資港股通標(biāo)的股票的信息披露

本基金投資港股通標(biāo)的股票的，基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)

告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露港股通標(biāo)的股票的投資情況。

（十五）投資信用衍生品的信息披露

本基金投資信用衍生品的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告

等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中詳細(xì)披露信用衍生品的投資情況，包括

投資策略、持倉(cāng)情況等，并充分揭示投資信用衍生品對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響，以及

是否符合既定的投資策略和投資目標(biāo)。

（十六）本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

（十七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)及高

級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息

披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)

基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定

期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)

基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。基

金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信

息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

為強(qiáng)化投資者保護(hù)，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)

規(guī)定向投資者及時(shí)提供對(duì)其投資決策有重大影響的信息。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在

其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不

同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者

決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正

常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)

會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金

財(cái)產(chǎn)中列支。

為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專(zhuān)

業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)

規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。

八、暫停或延遲信息披露的情形

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信

息：

1、不可抗力；

2、發(fā)生暫停估值的情形；

3、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。

第十六部分側(cè)袋機(jī)制

一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)

所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在五個(gè)工作日內(nèi)聘

請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意

見(jiàn)。

二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回

1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基

礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按照啟

用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶的贖回

申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。

2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換；

同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并

根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購(gòu)。

3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購(gòu)和贖回

外，本招募說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于主袋賬

戶份額。巨額贖回按照單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一開(kāi)放日主

袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。

三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書(shū)“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投

資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；?
管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。

基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資

組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。

基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。

四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估

值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會(huì)計(jì)

核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。

五、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，主袋賬戶的管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按主袋

賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提。

2、與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資

產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，且不得收取管理費(fèi)。

3、因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生的咨詢、審計(jì)費(fèi)用等由基金管理人承擔(dān)。

六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付

特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)

按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)

向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無(wú)論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)

及時(shí)向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無(wú)

法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要

求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。

側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合

《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。

七、側(cè)袋機(jī)制的信息披露

1、臨時(shí)公告

在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利

益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。

2、基金凈值信息

基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書(shū)“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披

露方式和頻率披露主袋賬戶份額的各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施

側(cè)袋機(jī)制期間，本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計(jì)凈值。

3、定期報(bào)告

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬

戶相關(guān)信息，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編制。會(huì)計(jì)師

事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)計(jì)

核算和年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。

第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示

證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散

投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提

供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購(gòu)買(mǎi)基金，既可能按其持有份額分享基金投資

所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。

基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自身

的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的一種風(fēng)

險(xiǎn)，對(duì)于本基金來(lái)說(shuō)，巨額贖回即當(dāng)單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一

開(kāi)放日的基金總份額的10%，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類(lèi)型，

投資人投資不同類(lèi)型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一

般來(lái)說(shuō)，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。

投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文

件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資

產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。

投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期

定額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式。

但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得收益，

也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。

基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證

本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未

來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

基金管理人提醒投資人基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)

營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。

投資人應(yīng)當(dāng)通過(guò)基金管理人或具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)申購(gòu)和贖回

基金，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名單詳見(jiàn)本基金其他相關(guān)公告。

一、投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)包括

1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

證券市場(chǎng)價(jià)格受到各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要

包括：

（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)

發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈

周期性變化。本基金主要投資于股票和債券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)

險(xiǎn)。

（3）利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。

（4）通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能

會(huì)被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。

（5）再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投

資收益的影響，這與利率上升所帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長(zhǎng)。

2、信用風(fēng)險(xiǎn)

信用風(fēng)險(xiǎn)主要指?jìng)?、資產(chǎn)支持證券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導(dǎo)致

信用評(píng)級(jí)下降甚至到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險(xiǎn)，另外，信用風(fēng)險(xiǎn)也包括證券

交易對(duì)手因違約而產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險(xiǎn)。

3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因證券市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的

風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒(méi)有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付贖回支付所

引致的風(fēng)險(xiǎn)。

4、操作風(fēng)險(xiǎn)

操作風(fēng)險(xiǎn)是指基金運(yùn)作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作

失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門(mén)欺詐、交易錯(cuò)

誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。

5、管理風(fēng)險(xiǎn)

在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金

收益水平，如果基金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不充分、

投資操作出現(xiàn)失誤等，都會(huì)影響基金的收益水平。

6、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反基

金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。

7、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)

（1）本基金為二級(jí)債基，可投資于股票及存托憑證，具有對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的系統(tǒng)

性風(fēng)險(xiǎn)，不能完全規(guī)避市場(chǎng)下跌的風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)券風(fēng)險(xiǎn)，在市場(chǎng)大幅上漲時(shí)也不能保證

基金凈值能夠完全跟隨或超越市場(chǎng)上漲幅度。債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的8

0％，該類(lèi)債券的特定風(fēng)險(xiǎn)即成為本基金及投資者主要面對(duì)的特定投資風(fēng)險(xiǎn)。債券

的投資收益會(huì)受到宏觀經(jīng)濟(jì)、政府產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策、市場(chǎng)需求變化、行業(yè)波動(dòng)

等因素的影響，可能存在所選投資標(biāo)的的成長(zhǎng)性與市場(chǎng)一致預(yù)期不符而造成個(gè)券

價(jià)格表現(xiàn)低于預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)

本基金投資資產(chǎn)支持證券，主要包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵

押貸款支持證券（MBS）等證券品種，是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者支

付的本息來(lái)自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同，資

產(chǎn)支持證券不是對(duì)某一經(jīng)營(yíng)實(shí)體的利益要求權(quán)，而是對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金

流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括

交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對(duì)應(yīng)證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生

的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)交易不活躍導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。

（3）國(guó)債期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

本基金可參與國(guó)債期貨交易，國(guó)債期貨的交易可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化

的風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是期貨市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的波

動(dòng)，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類(lèi)：

一類(lèi)為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無(wú)法及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)

險(xiǎn)，此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場(chǎng)缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類(lèi)為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指資

金量無(wú)法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。

（4）港股市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)

本基金在參與港股市場(chǎng)投資時(shí)，將受到全球宏觀經(jīng)濟(jì)和貨幣政策變動(dòng)等因素

所導(dǎo)致的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易機(jī)制（即當(dāng)日買(mǎi)入的股票，在交收前可以于當(dāng)日

賣(mài)出），同時(shí)對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，加之香港市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品和衍生品種類(lèi)相對(duì)

豐富以及做空機(jī)制的存在；港股股價(jià)受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比A股更為劇

烈的股價(jià)波動(dòng)，本基金的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)可能相對(duì)較大。

本基金可通過(guò)港股通投資于港股，港股通業(yè)務(wù)試點(diǎn)期間存在每日額度和總額

度限制?？傤~度余額少于一個(gè)每日額度的，上交所證券交易服務(wù)公司自下一港股通

交易日起停止接受買(mǎi)入申報(bào)，本基金將面臨不能通過(guò)港股通進(jìn)行買(mǎi)入交易的風(fēng)險(xiǎn)；

在香港聯(lián)合交易所有限公司開(kāi)市前階段，當(dāng)日額度使用完畢的，新增的買(mǎi)單申報(bào)將

面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段，當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面

臨不能通過(guò)港股通進(jìn)行買(mǎi)入交易的風(fēng)險(xiǎn)。

本基金將投資港股通標(biāo)的股票，在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買(mǎi)入?yún)⒖?
匯率和賣(mài)出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國(guó)證券登記

結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交

易實(shí)際適用的結(jié)算匯率。故本基金投資面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，只有滬港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交

易日才為港股通交易日，存在港股通交易日不連貫的情形（如內(nèi)地市場(chǎng)因放假等原

因休市而香港市場(chǎng)照常交易但港股通不能如常進(jìn)行交易），而導(dǎo)致基金所持的港股

組合在后續(xù)港股通交易日開(kāi)市交易中集中體現(xiàn)市場(chǎng)反應(yīng)而造成其價(jià)格波動(dòng)驟然增

大，進(jìn)而導(dǎo)致本基金所持港股組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動(dòng)增大的風(fēng)險(xiǎn)。

本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地的市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基

金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。

（5）存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)

本基金投資存托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)

與存托憑證發(fā)行、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)，具體

包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：

1）與存托憑證發(fā)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

①存托憑證是新證券品種，由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行，

代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實(shí)際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人

的權(quán)益雖然基本相當(dāng)，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券。

②本基金買(mǎi)入或者持有紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，即被視為自動(dòng)加入存

托協(xié)議，成為存托協(xié)議的當(dāng)事人。存托協(xié)議可能通過(guò)紅籌公司和存托人商議等方式

進(jìn)行修改，本基金無(wú)法單獨(dú)要求紅籌公司或者存托人對(duì)存托協(xié)議作出額外修改。

③本基金持有紅籌公司存托憑證，不是紅籌公司登記在冊(cè)的股東，不能以股東

身份直接行使股東權(quán)利；本基金僅能根據(jù)存托協(xié)議的約定，通過(guò)存托人享有并行使

分紅、投票等權(quán)利。

④存托憑證存續(xù)期間，存托憑證項(xiàng)目?jī)?nèi)容可能發(fā)生重大、實(shí)質(zhì)變化，包括但不

限于存托憑證與基礎(chǔ)證券轉(zhuǎn)換比例發(fā)生調(diào)整、紅籌公司和存托人可能對(duì)存托協(xié)議

作出修改，更換存托人、更換托管人、存托憑證主動(dòng)退市等。部分變化可能僅以事

先通知的方式，即對(duì)本基金生效。本基金可能無(wú)法對(duì)此行使表決權(quán)。

⑤存托憑證存續(xù)期間，對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)證券等財(cái)產(chǎn)可能出現(xiàn)被質(zhì)押、挪用、司法凍

結(jié)、強(qiáng)制執(zhí)行等情形，本基金可能存在失去應(yīng)有權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)。

⑥存托人可能向存托憑證持有人收取存托憑證相關(guān)費(fèi)用。

⑦存托憑證退市的，本基金可能面臨存托人無(wú)法根據(jù)存托協(xié)議的約定賣(mài)出基

礎(chǔ)證券，本基金持有的存托憑證無(wú)法轉(zhuǎn)到境內(nèi)其他市場(chǎng)進(jìn)行公開(kāi)交易或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)?
托人無(wú)法繼續(xù)按照存托協(xié)議的約定為本基金提供相應(yīng)服務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)。

2）與創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

創(chuàng)新企業(yè)證券首次公開(kāi)發(fā)行的價(jià)格可能高于公司每股凈資產(chǎn)賬面值，或者高

于公司在境外其他市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行的股票或者存托憑證的發(fā)行價(jià)格或者二級(jí)市場(chǎng)交

易價(jià)格。

3）與境外發(fā)行人相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

①紅籌公司在境外注冊(cè)設(shè)立，其股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、運(yùn)行規(guī)范等事項(xiàng)適用境

外注冊(cè)地公司法等法律法規(guī)的規(guī)定；已經(jīng)在境外上市的，還需要遵守境外上市地相

關(guān)規(guī)則。投資者權(quán)利及其行使可能與境內(nèi)市場(chǎng)存在一定差異。此外，境內(nèi)股東和境

內(nèi)存托憑證持有人享有的權(quán)益還可能受境外法律變化影響。

②紅籌公司可能僅在境內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行并上市較小規(guī)模的股票或者存托憑證，公

司大部分或者絕大部分的表決權(quán)由境外股東等持有，境內(nèi)投資者可能無(wú)法實(shí)際參

與公司重大事務(wù)的決策。

③紅籌公司存托憑證的境內(nèi)投資者可以依據(jù)境內(nèi)《證券法》提起證券訴訟，但

境內(nèi)投資者無(wú)法直接作為紅籌公司境外注冊(cè)地或者境外上市地的投資者，依據(jù)當(dāng)

地法律制度提起證券訴訟。

4）與交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

①境內(nèi)外市場(chǎng)證券停復(fù)牌制度存在差異，紅籌公司境內(nèi)外上市的股票或者存

托憑證可能出現(xiàn)在一個(gè)市場(chǎng)正常交易而在另一個(gè)市場(chǎng)實(shí)施停牌等現(xiàn)象。

②紅籌公司在境外上市股票或存托憑證的價(jià)格可能因基本面變化、第三方研

究報(bào)告觀點(diǎn)、境內(nèi)外交易機(jī)制差異、異常交易情形、做空機(jī)制等出現(xiàn)較大波動(dòng)，可

能對(duì)境內(nèi)證券價(jià)格產(chǎn)生影響。

③在境內(nèi)法律及監(jiān)管政策允許的情況下，紅籌公司現(xiàn)在及將來(lái)境外發(fā)行的股

票可能轉(zhuǎn)移至境內(nèi)市場(chǎng)上市交易，或者公司實(shí)施配股、非公開(kāi)發(fā)行、回購(gòu)等行為，

從而增加或者減少境內(nèi)市場(chǎng)的股票或者存托憑證流通數(shù)量，可能引起交易價(jià)格波

動(dòng)。

④本基金持有的紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的證券，暫不允許轉(zhuǎn)換為公司在境外發(fā)行

的相同類(lèi)別的股票或者存托憑證；本基金持有境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，暫不允許轉(zhuǎn)換

為境外基礎(chǔ)證券。

以上所述因素可能會(huì)給本基金投資帶來(lái)特殊交易風(fēng)險(xiǎn)。

（6）證券公司短期公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)

本基金可投資于證券公司短期公司債，由于證券公司短期公司債非公開(kāi)發(fā)行

和交易，且限制投資者數(shù)量上限，潛在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。若發(fā)行主體信用質(zhì)量

惡化或投資者大量贖回需要變現(xiàn)資產(chǎn)時(shí)，受流動(dòng)性所限，本基金可能無(wú)法賣(mài)出所持

有的證券公司短期公司債，由此可能給基金凈值帶來(lái)不利影響或損失。

（7）信用衍生品的投資風(fēng)險(xiǎn)

為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流

動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過(guò)程中因無(wú)法找到交易對(duì)手或交易對(duì)手較少，導(dǎo)致難

以將信用衍生品以合理價(jià)格變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

2）償付風(fēng)險(xiǎn)

在信用衍生品存續(xù)期間，由于不可控制的市場(chǎng)及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)

經(jīng)營(yíng)狀況不佳或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期發(fā)生一定偏差，從而影響信用衍生品結(jié)

算的風(fēng)險(xiǎn)。

3）價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)的債券主體經(jīng)營(yíng)狀況或利率環(huán)境發(fā)生變化，引起信

用衍生品價(jià)格出現(xiàn)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

（8）基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)

基金合同生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者

基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人，在基金

管理人履行適當(dāng)程序后，基金合同自動(dòng)終止，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。故投

資者將面臨基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。

二、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

1、基金申購(gòu)、贖回安排

本基金申購(gòu)、贖回的具體安排請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)第八部分的內(nèi)容。

本基金的投資者分散度較高，除在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)

致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的，單一投資者或存在一致行動(dòng)人關(guān)系的投資者持有份額集

中度不存在達(dá)到或超過(guò)50%的情形；基金管理人將審慎確認(rèn)大額申購(gòu)和大額贖回，

強(qiáng)化對(duì)本基金巨額贖回的事前監(jiān)測(cè)、事中管控與事后評(píng)估，保證不損害公眾投資者

的合法權(quán)益。

2、擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

本基金的投資對(duì)象是具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的

股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票）、存托憑證、內(nèi)地與

香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買(mǎi)賣(mài)的香港聯(lián)合交易所上市股票（以下簡(jiǎn)

稱(chēng)“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、短期融資券、

超短期融資券、中期票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、

可轉(zhuǎn)換公司債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換公司債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、

政府支持債券、證券公司短期公司債等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、

同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、國(guó)債期貨、信用衍生品及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基

金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。

投資標(biāo)的流動(dòng)性屬性是重要的投資依據(jù)，基金管理人通過(guò)對(duì)各類(lèi)金融工具進(jìn)

行流動(dòng)性分類(lèi)管理，分散安排各類(lèi)資產(chǎn)到期時(shí)間分布，有效保障基金流動(dòng)性安全。

3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施

根據(jù)《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》的相關(guān)要求，基金管理人對(duì)本基金實(shí)施流動(dòng)性風(fēng)

險(xiǎn)管理，并針對(duì)性制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，盡量避免或減小因發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)而

導(dǎo)致的投資者損失，最大程度的降低巨額贖回情形下的可能出現(xiàn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

4、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響

本基金管理人在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，當(dāng)難以應(yīng)對(duì)巨額贖回時(shí)，

將在特定情形下運(yùn)用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具對(duì)贖回申請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，具體包括

但不限于：

（1）暫停接受贖回申請(qǐng)；

（2）延緩支付贖回款項(xiàng)；

（3）延期辦理贖回申請(qǐng)；

（4）收取短期贖回費(fèi)；

（5）暫停基金估值；

（6）擺動(dòng)定價(jià)；

（7）側(cè)袋機(jī)制；

（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。

5、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)揭示

側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專(zhuān)門(mén)的側(cè)袋賬戶

進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效

隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，

并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開(kāi)放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制

時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶

份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變

現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，

基金份額持有人可能因此面臨損失。

實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在

基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定

資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管

理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。

基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制

后主袋賬戶份額存在暫停申購(gòu)的可能。

啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需

考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少

進(jìn)行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值

及變化情況。

針對(duì)實(shí)施上述備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，基金管理人制定了相關(guān)業(yè)務(wù)程序，

確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的實(shí)施。

同時(shí)，基金管理人將密切關(guān)注市場(chǎng)資金動(dòng)向，提前調(diào)整投資和頭寸安排，盡可

能的避免出現(xiàn)不得不實(shí)施上述備用風(fēng)險(xiǎn)管理工具的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，將對(duì)投資者可能

出現(xiàn)的潛在影響降至最低。

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

一、基金合同的變更

1．變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)

決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基

金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托

管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2．關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，并自決

議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、基金合同的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：

1．基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2．基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基

金托管人承接的；

3．基金合同約定的其他情形；

4．相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

三、基金財(cái)產(chǎn)的清算

1．基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立

清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金

清算。

2．基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管

人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定

的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3．基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4．基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)

告出具法律意見(jiàn)書(shū)；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5．基金財(cái)產(chǎn)清算的期限不超過(guò)6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限

制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理

費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份

額比例進(jìn)行分配。

六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民

共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中

國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)

告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低

期限。

第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要

一、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1．根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金

財(cái)產(chǎn)；

（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其

他費(fèi)用；

（4）銷(xiāo)售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反

了基金合同及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要

措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得

基金合同規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利益

行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)

施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基

金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖

回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

2．根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基

金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金

財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的

經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保

證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管

理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方

法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基

金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告

義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人

泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧

問(wèn)提供服務(wù)需要提供的情況除外；

（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配

基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或

配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)

資料，保存時(shí)間不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保

證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資

料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變

現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并

通知基金托管人；

（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益

時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管

人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基

金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金

事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；

（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管

理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)

束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1．根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)

產(chǎn)；

（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其

他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合

同及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)

呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦理

證券交易資金清算；

（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

2．根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合

格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確

?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基

金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保

證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管資金專(zhuān)門(mén)賬戶、證券賬戶等投資所需其他賬

戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定

外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)

等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的情況除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額

申購(gòu)、贖回價(jià)格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明

基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管

理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇?
施；

（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法律

法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）從基金管理人及其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)

或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分

配；

（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不

因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金

管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基

金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的

當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人

并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。

同一類(lèi)別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1．根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）根據(jù)基金合同的約定，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審

議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法

提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

2．根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)

包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)

值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)

任；

（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)

規(guī)則；

（10）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會(huì)未設(shè)日常機(jī)構(gòu)。在本基金存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)本基金的運(yùn)作

需要，基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立與運(yùn)作應(yīng)當(dāng)根據(jù)相

關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行。

（一）召開(kāi)事由

1．當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但法

律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：

（1）終止基金合同；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，但法律法

規(guī)要求調(diào)整該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的除外；

（6）變更基金類(lèi)別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額

持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求

召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人

大會(huì)的事項(xiàng)。

2．在不違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)

實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不

需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；

（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、變更收費(fèi)方式、調(diào)整本基金

的基金份額類(lèi)別的設(shè)置；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改

不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)

則；

（6）基金管理人在履行適當(dāng)程序后，推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。

（二）會(huì)議召集人及召集方式

1．除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理

人召集。

2．基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

3．基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提

出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)

面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)

召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管

人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理

人應(yīng)當(dāng)配合。

4．代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召

開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到

書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代

表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召

開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人

仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)

面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表

和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)

并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5．代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基

金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金

份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)

證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、

基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6．基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益

登記日。

（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1．召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理

有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2．采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中

說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系

方式和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3．如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決

意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指

定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通

知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣?
或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票

效力。

（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)

構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。

1．現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代

表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有

人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同

時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和

會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有

效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。

若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份

額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以

后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金

份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)

益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2．通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形

式或基金份額持有人大會(huì)公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指

定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式或基金份額持有人大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)

行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：

（1）會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布

相關(guān)提示性公告。

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則

為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人

（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知

規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不

參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力。

（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，有效的基金份

額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分

之一）；若本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新

召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一

以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決

意見(jiàn)。

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出

具表決意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的代理

人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律

法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3.在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其他非

現(xiàn)場(chǎng)方式或者以非現(xiàn)場(chǎng)方式與現(xiàn)場(chǎng)方式結(jié)合的方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，基

金份額持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，會(huì)議程序可

比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議

通知中列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1．議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、決

定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)

及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論

的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2．議事程序

（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和

公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。

大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持

大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代

表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代

理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為

該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?
金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名

（或單位名稱(chēng)）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓

名（或單位名稱(chēng)）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開(kāi)會(huì)

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截

止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)

關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

1．一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決

權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別

決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。

2．特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換

基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基

金合并以特別決議通過(guò)方為有效。

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符

合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符

合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為

棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審

議、逐項(xiàng)表決。

（七）計(jì)票

1．現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人

應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份

額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份

額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人

或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣

布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；?
金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)

公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，

可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新

清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大

會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

2．通訊開(kāi)會(huì)

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托

管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)

票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)表

決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

備案。

基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證

機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、

基金托管人均有約束力。

（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人

和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)

基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基

金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記

日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之

一）；

4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于

在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)

召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大

會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人

參與基金份額持有人大會(huì)投票；

5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含

50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之

一以上（含二分之一）通過(guò)；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分

之二以上（含三分之二）通過(guò)。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決

條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被

取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)

需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。

三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）基金合同的變更

1．變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大

會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和

基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金

托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2．關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，并自決

議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（二）基金合同的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：

1．基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2．基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基

金托管人承接的；

3．基金合同約定的其他情形；

4．相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1．基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立

清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金

清算。

2．基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管

人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定

的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3．基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4．基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)

告出具法律意見(jiàn)書(shū)；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5．基金財(cái)產(chǎn)清算的期限不超過(guò)6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限

制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理

費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份

額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民

共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中

國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)

告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低

期限。

四、爭(zhēng)議的處理和適用的法律

因本基金合同產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，各方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)

商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，

仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行

仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，

仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守各自職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤

勉、盡責(zé)地履行本基金合同和托管協(xié)議約定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)

益。

本基金合同適用中華人民共和國(guó)（就本基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、

澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）法律并從其解釋。

五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式

基金合同可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦公

場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。

第二十部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)基金管理有限公司

住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號(hào)大百匯廣場(chǎng)31層02-0

4單元

辦公地址：北京市東城區(qū)安定門(mén)外大街208號(hào)玖安廣場(chǎng)A座11層

郵政編碼：100011

法定代表人：王瑤

成立時(shí)間：2013年5月31日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)許可〔2013〕667號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：人民幣柒億伍仟萬(wàn)元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷(xiāo)售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

許可的其他業(yè)務(wù)

（二）基金托管人

名稱(chēng)：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)A座

郵政編碼：100808

法定代表人：鄭國(guó)雨

成立時(shí)間：2007年3月6日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2006]484號(hào)

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2009]673號(hào)

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：923.84億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦

理票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政

府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供

信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行

業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范

圍、投資比例、投資限制等進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇

標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管

人對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督。

本基金的投資對(duì)象是具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的

股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票）、存托憑證、內(nèi)地與

香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買(mǎi)賣(mài)的香港聯(lián)合交易所上市股票（以下簡(jiǎn)

稱(chēng)“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、短期融資券、

超短期融資券、中期票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、

可轉(zhuǎn)換公司債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換公司債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、

政府支持債券、證券公司短期公司債等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、

同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、國(guó)債期貨、信用衍生品及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基

金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，

投資于股票（含存托憑證）、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券占

基金資產(chǎn)的比例為5%-20%（其中，投資于境內(nèi)股票的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，

投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的20%）。每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)

債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政

府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存

出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。

國(guó)債期貨的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。如果法律法規(guī)或

中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)

整上述投資品種的投資比例。

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%投資于股票（含存

托憑證）、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券占基金資產(chǎn)的比例為

5%-20%（其中，投資于境內(nèi)股票的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)的

股票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的20%）；

（2）每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保

留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。

其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港市場(chǎng)同時(shí)上

市的A+H股合并計(jì)算），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在

境內(nèi)和香港市場(chǎng)同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），不超過(guò)該證券的10％；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基

金資產(chǎn)凈值的10％；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該

資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證

券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

（9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資

產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（10)本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；

（11）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期

的定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流

通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通

股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；

（12）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)

手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（13）本基金參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：

①本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資

產(chǎn)凈值的15%；

②本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持

有的債券總市值的30%；

③本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)

出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有

關(guān)約定；

④本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得

超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%。

（14）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)

上市交易的股票合并計(jì)算；

（15）本基金不持有具有信用保護(hù)賣(mài)方屬性的信用衍生品；本基金投資的信用

衍生品名義本金不得超過(guò)本基金中對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；投資于同一信用

保護(hù)賣(mài)方的各類(lèi)信用衍生品名義本金合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/

期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個(gè)月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；

（16）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值

的15%。因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等本基金管理

人之外的因素致使本基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動(dòng)

新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（12）、（15）、（16）項(xiàng)外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券

發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上

述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)

定的特殊情形或基金合同另有約定的除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合

基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金

合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。

（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對(duì)下述基金投

資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。除本協(xié)議另有約定外，基金托管人通過(guò)事后監(jiān)督方式對(duì)基金

管理人基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。

根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，

基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

1．承銷(xiāo)證券；

2．違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

3．從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

4.買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

5．向其基金管理人、基金托管人出資；

6．從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

7．法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，

基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議約定履行了監(jiān)督職責(zé)，基

金管理人仍違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同或托管協(xié)議約定的投資禁止行為而造成

基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

（三）根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管

人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的

公司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)

性、完整性、全面性。名單變更后雙方應(yīng)及時(shí)發(fā)送給另一方，另一方于2個(gè)工作日

內(nèi)進(jìn)行回函或雙方約定的方式確認(rèn)已知名單的變更。名單變更時(shí)間以另一方發(fā)出

回函或雙方約定的方式確認(rèn)的時(shí)間為準(zhǔn)。如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)

督流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)

責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)任何損失和責(zé)任。

若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金從事的交易時(shí)，

基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該交易的發(fā)生，若基

金托管人采取必要措施后仍無(wú)法阻止該交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)

會(huì)報(bào)告，由此造成的損失和責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。對(duì)于交易所場(chǎng)內(nèi)已成交的違規(guī)

交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行結(jié)算，同時(shí)向中國(guó)證

監(jiān)會(huì)報(bào)告，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失和責(zé)任。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控

制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者

從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額

持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照

市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)

予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)

立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人

參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人應(yīng)在基金首次參與銀行間債券市場(chǎng)之前向基金托管人提供符合法

律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，

并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單

的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前

提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易，如基金管理人未按要求提供銀行

間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，導(dǎo)致基金托管人無(wú)法有效履行監(jiān)督職責(zé)，由此造成的損

失和責(zé)任均由基金管理人承擔(dān)。

基金管理人對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，應(yīng)及時(shí)通

知基金托管人，新名單自基金托管人確認(rèn)后生效，新名單生效前已與本次剔除的交

易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)

情況需要調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明

理由，并及時(shí)與基金托管人確認(rèn)，雙方共同協(xié)商解決。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管

理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手進(jìn)行交易，應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，經(jīng)提

醒后基金管理人仍未改正的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。

基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制和交易方式進(jìn)行控制，按銀行間債券

市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損

失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失?；鹜泄苋烁鶕?jù)銀行間債

券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照

事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，

經(jīng)提醒后基金管理人仍未改正的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。

（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人

選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。

基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，

確定符合條件的所有存款銀行的名單，并在基金投資銀行存款之前及時(shí)提供給基

金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定

進(jìn)行監(jiān)督，如基金管理人未按要求提供存款銀行名單，導(dǎo)致基金托管人無(wú)法有效履

行監(jiān)督職責(zé)，由此造成的損失和責(zé)任均由基金管理人承擔(dān)。

本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：

1．基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金投資銀行存款另行簽

訂書(shū)面協(xié)議，明確基金管理人和基金托管人在辦理基金投資銀行存款業(yè)務(wù)中的權(quán)

利義務(wù)，以確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

2．基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查相關(guān)協(xié)議、

賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書(shū)等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。

3．基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、

《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的

各項(xiàng)規(guī)定。

（六）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)

基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師

事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主

袋賬戶。

側(cè)袋機(jī)制的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。

基金托管人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同約定，對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)處

置和信息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。

（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈

值計(jì)算、各類(lèi)基金份額凈值及各類(lèi)基金份額累計(jì)凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)

用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金

業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣

傳推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。

（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中

違反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人

限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸?
到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基

金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)

及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基

金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在上述規(guī)定期限內(nèi)

糾正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者

違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人及時(shí)改正。如基金管理

人拒絕改正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法

規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)

向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議約定履行了監(jiān)督職責(zé)，基

金管理人仍違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同或托管協(xié)議約定的投資禁止行為而造成

基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

（九）對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，

基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違法、違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證

監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣?
無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手

段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托

管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（十一）基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)和反恐怖融資法律法規(guī)，

不參與涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資、擴(kuò)散融資等違法犯罪活動(dòng)；主動(dòng)配合基金托管人開(kāi)展

客戶及受益人身份識(shí)別與盡職調(diào)查，為反洗錢(qián)之目的提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整客戶及

受益人資料，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。對(duì)具備合理理由懷疑涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資

的客戶，基金托管人有權(quán)按照反洗錢(qián)和反恐怖融資監(jiān)管要求和內(nèi)部規(guī)定采取必要

管控措施。

投資人應(yīng)向基金管理人提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合

基金管理人完成投資人適當(dāng)性管理、非居民金融賬戶涉稅信息的盡職調(diào)查、反洗錢(qián)

等監(jiān)管規(guī)定的工作。

三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但

不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資

所需的其他賬戶，及時(shí)、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額

凈值和各類(lèi)基金份額累計(jì)凈值，根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收且如遇到問(wèn)題

應(yīng)及時(shí)反饋、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作是否對(duì)非公開(kāi)信息保密等行為。

基金管理人定期和不定期地對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鹜?
管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管

理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬

管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反

《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托

管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式

給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)

定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金托管人改正。基金

托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金

管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正等。

基金管理人有權(quán)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。

（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)

會(huì)?；鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取

拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不

改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1．基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

2．基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自

行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。如果基金財(cái)產(chǎn)在基金托管人保管期間損

壞、滅失的，應(yīng)由基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任。

3．基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的

其他賬戶。

4．基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其

他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確保基金財(cái)產(chǎn)的

完整與獨(dú)立。

5．基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和

本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)。

6．對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收

資產(chǎn)，如基金托管人無(wú)法從公開(kāi)信息或基金管理人提供的書(shū)面資料中獲取到賬日

期信息的，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，

到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金銀行賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知并配合基金管

理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)

當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，但應(yīng)當(dāng)給予必要的協(xié)

助與配合。

7．除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管

基金財(cái)產(chǎn)。

（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資

1．基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人開(kāi)設(shè)的基金募集專(zhuān)戶，在基

金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折

算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

2．基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集

金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金

管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開(kāi)立的基金銀行賬

戶，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件，基金管理人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，

聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)

告，驗(yàn)資報(bào)告中需對(duì)基金募集的資金進(jìn)行確認(rèn)。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2

名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。

3．若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定

辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。

（三）基金銀行賬戶的開(kāi)立和管理

1．基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理。

2．基金托管人可以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)本基金的銀行賬戶，并

根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托

管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金

額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行賬戶進(jìn)行。

3．基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基

金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

4．基金銀行賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開(kāi)立和管理

1．基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司

為基金開(kāi)立基金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶，賬戶名稱(chēng)以實(shí)際開(kāi)立為準(zhǔn)。

2．基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托

管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不

得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3．基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算

備付金賬戶，以本基金的名義在基金托管人托管系統(tǒng)中開(kāi)立二級(jí)結(jié)算備付金賬

戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算

工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有

限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。

4．基金證券賬戶的開(kāi)立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金

管理人負(fù)責(zé)。

5．若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議生效日之后允許基金從事其

他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開(kāi)設(shè)、使用

并管理；若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、使用

的規(guī)定。

（五）債券托管賬戶的開(kāi)設(shè)和管理

基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)

任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限

責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基

金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。

（六）其他賬戶的開(kāi)立和管理

1．因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)

定，在基金管理人和基金托管人商議后按法律法規(guī)要求進(jìn)行開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)

規(guī)則使用并管理。

2．法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦

理。

（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款證實(shí)書(shū)等有價(jià)憑證由基金托管

人負(fù)責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有，其中實(shí)物證券由基金托管人存放

于托管銀行的保管庫(kù)，應(yīng)與非本基金的其他實(shí)物證券分開(kāi)保管；也可存入登記結(jié)

算機(jī)構(gòu)的代保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人的指

令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損

壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。基金托管人對(duì)基金托管人以外

機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券及其他基金財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。

（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管

理人、基金托管人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管

理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正

本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重

大合同簽署后及時(shí)以加密方式或雙方同意的其他方式將重大合同傳真給基金托管

人，并在10個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限不低于法

律法規(guī)規(guī)定的最低期限。對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托

管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合

同原件不得轉(zhuǎn)移。

五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序

1．基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

基金份額凈值是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)。

由于基金費(fèi)用的不同，本基金各類(lèi)基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。各類(lèi)基

金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類(lèi)別基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類(lèi)別基金

份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的

收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)

急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額的基金份額凈值

和基金份額累計(jì)凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，并按規(guī)定公告。

2．復(fù)核程序

基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類(lèi)基金份額的基金份額凈值

結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。

（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理

1．估值對(duì)象

基金所擁有的股票、存托憑證、債券、國(guó)債期貨合約、資產(chǎn)支持證券和銀行存

款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

2.估值方法

（1）證券交易所上市的權(quán)益類(lèi)證券的估值

交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)

（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證

券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估

值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格

的重大事件的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市

價(jià)，確定公允價(jià)格。

（2）處于未上市期間的權(quán)益類(lèi)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同

一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；

2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難

以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；

3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、首

次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票

等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)

構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

（3）以公允價(jià)值計(jì)量的固定收益品種估值的估值

1）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)服

務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)。

2）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)

機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)。

對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收

款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估

值全價(jià)，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響?；厥鄣怯浧诮?
止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。

3）對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)

股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易

的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。

4）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)

前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。

（4）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估

值。

（5）因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)

難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

（6）本基金外幣資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算中，涉及主要貨幣對(duì)人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基

金估值日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)；涉及到其它

幣種與人民幣之間的匯率，參照數(shù)據(jù)服務(wù)商提供的當(dāng)日各種貨幣兌美元折算率采

用套算的方法進(jìn)行折算。

（7）國(guó)債期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值。估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最

近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。

（8）信用衍生品按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價(jià)格進(jìn)行估值，但基金管

理人應(yīng)依法承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除，選定第三方未提供估值價(jià)格的，依照

有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求，采用合理估值技術(shù)確認(rèn)公允價(jià)值。

（9）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

（10）當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)

制，以確保基金估值的公平性。

（11）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

（12）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國(guó)家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知

對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人

承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)

問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金

管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

3．特殊情形的處理

基金管理人或基金托管人按估值方法的第（11）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差

不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

由于不可抗力，或證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司、存款銀行等機(jī)構(gòu)發(fā)送的

數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施

進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金

托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或

減輕由此造成的影響。

（三）估值錯(cuò)誤的處理方式

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的

準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類(lèi)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值

錯(cuò)誤時(shí)，視為該類(lèi)基金份額凈值錯(cuò)誤。

本托管協(xié)議的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯(cuò)誤類(lèi)型

本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)售

機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)

任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估

值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)

計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。

2、估值錯(cuò)誤處理原則

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)

協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由

于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)

誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助

義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值

錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但

估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或

不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方

應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人

享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)?
利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美?
返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。

3、估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的

原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)

行評(píng)估；

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更

正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由登記機(jī)構(gòu)

進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基

金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金

托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.50%時(shí)，基金管

理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)

有通行做法，基金管理人或基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的

原則進(jìn)行協(xié)商。

（四）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)

業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披

露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

（六）基金會(huì)計(jì)制度

按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。

（七）基金賬冊(cè)的建立

基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。基金管理人、基金托

管人分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人

對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫

時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬

冊(cè)為準(zhǔn)。

（八）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核

1．財(cái)務(wù)報(bào)表的編制

基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。月度報(bào)

表的編制，基金管理人應(yīng)于每月終了后5工作日內(nèi)完成；季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度

結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成編制并予以公告；中期報(bào)告應(yīng)在上半年結(jié)束之日起

兩個(gè)月內(nèi)完成編制并予以公告；年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成編

制并予以公告。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證

券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不

編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。

2．報(bào)表復(fù)核

基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金

托管人在收到后應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人在季度報(bào)告完成當(dāng)日，

將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后7個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)

核。基金管理人在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托

管人應(yīng)在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核。基金管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告

提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后45日內(nèi)完成復(fù)核?；鸸芾砣撕突?
金托管人之間的上述文件往來(lái)均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。

基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托

管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)

法達(dá)成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人向基金管理

人進(jìn)行書(shū)面或者電子確認(rèn)。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之

日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基

金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（九）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前向基金托管

人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。

六、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管

本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，

包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6

月30日、12月31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容至少應(yīng)

包括基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊(cè)由登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人

保管。基金托管人有權(quán)要求基金管理人提供基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及

時(shí)提供，不得拖延或拒絕提供。

基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提交基金份額持有人名冊(cè)。每年6月30日和

12月31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；基金合同生效

日、基金合同終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期

的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。

基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限不低于

法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于

基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由

于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)

的責(zé)任。

七、適用法律與爭(zhēng)議解決方式

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、

調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁

地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁雙方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁

費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠

實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的

合法權(quán)益。

本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)（就本協(xié)議而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特

別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）法律并從其解釋。

八、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)

容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定

報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（二）基金托管協(xié)議終止的情形

1．基金合同終止；

2．基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

3．基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

4．發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成

立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基

金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管

人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定

的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)

告出具法律意見(jiàn)書(shū)；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限不超過(guò)6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限

制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理

費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份

額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民

共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中

國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)

告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低

期限。

第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人為基金份額持有人提供以下一系列的服務(wù)。基金管理人有權(quán)根據(jù)

基金份額持有人的需要、市場(chǎng)狀況以及基金管理人服務(wù)能力的變化，增加、修改以

下服務(wù)項(xiàng)目或服務(wù)內(nèi)容：

一、主動(dòng)通知服務(wù)

基金管理人通過(guò)短信、電子郵件、郵寄信件或主動(dòng)致電等方式按基金份額持有

人意愿為基金份額持有人提供各項(xiàng)主動(dòng)通知服務(wù)。主動(dòng)通知服務(wù)內(nèi)容包括賬戶交

易確認(rèn)通知、紙質(zhì)賬單寄送失敗通知、與基金份額持有人相關(guān)的基金管理人公告及

重要信息通知等服務(wù)。請(qǐng)基金份額持有人留意各聯(lián)系方式的完整性和準(zhǔn)確性。

二、查詢服務(wù)

基金管理人開(kāi)通了24小時(shí)自助語(yǔ)音服務(wù)和網(wǎng)上查詢服務(wù)。基金份額持有人可

通過(guò)以上方式進(jìn)行基金管理人信息查詢和持有人賬戶信息查詢。客服專(zhuān)員在工作

時(shí)間還可為基金份額持有人提供周到的人工查詢、答疑服務(wù)。

具體查詢內(nèi)容：最新公告、各基金產(chǎn)品介紹、基金管理人介紹等基金管理人信

息；基金交易信息、資產(chǎn)市值、基金份額凈值、基金收益分配等賬戶信息。

三、資料索取服務(wù)

為方便基金份額持有人辦理各種直銷(xiāo)交易手續(xù)，基金管理人網(wǎng)站上提供直銷(xiāo)

業(yè)務(wù)表單下載?；鸱蓊~持有人也可通過(guò)客戶服務(wù)熱線向客服專(zhuān)員索取業(yè)務(wù)表格。

另外，基金管理人還可提供對(duì)賬單、資產(chǎn)證明等資料。

四、資訊服務(wù)定制

為進(jìn)一步提升服務(wù)品質(zhì)，滿足基金份額持有人個(gè)性化需要，基金管理人推出全

方位資訊服務(wù)定制計(jì)劃。基金份額持有人可通過(guò)客戶服務(wù)熱線、客服郵箱定制各類(lèi)

資訊服務(wù)。

基金管理人會(huì)按照基金份額持有人的要求通過(guò)電子郵件、短信等方式提供交

易確認(rèn)通知、持有基金周凈值、對(duì)賬單等資訊服務(wù)。

基金管理人可不定期發(fā)送其他資訊，以便基金份額持有人及時(shí)了解基金管理

人發(fā)布的公告信息、市場(chǎng)研判、最新動(dòng)態(tài)等。

五、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢

為更好地與基金份額持有人溝通，客服專(zhuān)員可以在工作時(shí)間內(nèi)為基金份額持

有人解答基金理財(cái)方面的疑問(wèn)，提供關(guān)于基金理財(cái)?shù)淖稍兎?wù)。

六、投訴建議受理

如果基金份額持有人對(duì)基金管理人提供的各項(xiàng)服務(wù)有疑問(wèn)，可通過(guò)語(yǔ)音留言、

發(fā)送電子郵件、客服熱線等方式隨時(shí)向基金管理人提出。基金管理人將采用限期處

理、分級(jí)管理的原則，及時(shí)處理基金份額持有人的投訴建議。

七、互動(dòng)活動(dòng)

基金管理人可以為基金份額持有人定期或不定期地舉辦各種互動(dòng)活動(dòng)，以加

強(qiáng)基金份額持有人與基金管理人之間的互動(dòng)聯(lián)系。

八、基金管理人客戶服務(wù)中心聯(lián)系方式

客戶服務(wù)熱線：400-160-6000；010-5651 7299

人工坐席服務(wù)時(shí)間：周一至周五（除節(jié)假日）9：00-17：00

網(wǎng)址：www.glfund.com

客服郵箱：services@glfund.com

九、如本招募說(shuō)明書(shū)存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)聯(lián)系基金管理人

客戶服務(wù)熱線。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書(shū)。

第二十二部分招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式

本招募說(shuō)明書(shū)存放在基金管理人、基金托管人及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的住所，投資者

可免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。

投資人也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上進(jìn)行查閱。

基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

第二十三部分備查文件

（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予國(guó)聯(lián)穩(wěn)健添益?zhèn)妥C券投資基金注冊(cè)的批復(fù)文件

（二）《國(guó)聯(lián)穩(wěn)健添益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》

（三）《國(guó)聯(lián)穩(wěn)健添益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議》

（四）關(guān)于申請(qǐng)募集注冊(cè)國(guó)聯(lián)穩(wěn)健添益?zhèn)妥C券投資基金的法律意見(jiàn)

（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件

上述備查文件存放在基金管理人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，基

金投資人可免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或

復(fù)印件。

國(guó)聯(lián)基金管理有限公司

2025年9月1日


              
                
               國(guó)聯(lián)穩(wěn)健添益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū).pdf
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