西藏東財上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)公告
西藏東財上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)公告
公告送出日期：2025年11月18日
1公告基本信息
基金名稱 西藏東財上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
基金簡稱 東財上證科創(chuàng)板綜指ETF聯(lián)接
基金主代碼 024174
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2025年11月5日
基金管理人名稱 東財基金管理有限公司
基金托管人名稱 平安銀行股份有限公司
基金注冊登記機構(gòu)名稱 東財基金管理有限公司
公告依據(jù)
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及其配套法規(guī)和《西藏東財上證
科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》、
《西藏東財上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基
金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定。
申購起始日 2025年11月19日
贖回起始日 2025年11月19日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2025年11月19日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2025年11月19日
定期定額投資起始日 2025年11月19日
下屬分級基金的基金簡稱 東財上證科創(chuàng)板綜指ETF聯(lián)接A 東財上證科創(chuàng)板綜指ETF聯(lián)接C
下屬分級基金的交易代碼 024174 024185
該分級基金是否開放申購、贖回（轉(zhuǎn)換、定期
定額投資） 是 是
2 日常申購、贖回（轉(zhuǎn)換、定期定額投資）業(yè)務(wù)的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3 日常申購業(yè)務(wù)
3.1 申購金額限制
1、基金管理人直銷柜臺每個基金交易賬戶首次最低申購金額為100萬元人民幣（含申購費），追加單筆申購最低金額為10萬元人民幣（含申購費）；其他銷售機構(gòu)每個基金交易賬戶單筆申購最低金額為1元人民幣（含申購費），其他銷售機構(gòu)另有規(guī)定最低單筆申購金額高于1元人民幣的（含申購費），從其規(guī)定。基金投資人當期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時，不受最低申購金額的限制。
2、基金管理人可以規(guī)定基金總規(guī)模上限、單日累計申購金額/凈申購金額上限、單個賬戶單日累計申購金額/凈申購金額上限、單筆申購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
5、 基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額、單個投資人累計持有的基金份額上限、基金總規(guī)模上限等數(shù)量限制。基金管理人必須依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2 申購費率
1、本基金A類基金份額在申購時收取基金申購費用，投資者可以多次申購本基金，申購費率按每筆申購申請單獨計算。C類基金份額不收取基金申購費用。
本基金A類基金份額的申購費率如下：
申購金額 M（含申購費） 申購費率
MF＜50萬元 0.60%
50萬元 ≤ MF＜100萬元 0.30%
100萬元 ≤ M 1000元/筆
本基金A類基金份額的申購費用應(yīng)在投資人申購A類基金份額時收取，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
2、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3、當本基金發(fā)生大額申購情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫裕唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定?；鸸芾砣艘勒铡缎畔⑴掇k法》的有關(guān)規(guī)定，將擺動定價機制的具體操作規(guī)則在規(guī)定媒介上公告。
4、在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金申購費率并另行公告。
3.3 其他與申購相關(guān)的事項
1、“未知價”原則，即申購價格以申請當日收市后計算的該類基金份額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購”原則，即申購以金額申請；
3、當日的申購申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷，但申請經(jīng)登記機構(gòu)受理的不得撤銷；
4、投資者辦理申購等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整，基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4 日常贖回業(yè)務(wù)
4.1 贖回份額限制
1、基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，每次贖回申請不得低于1份基金份額，如果銷售機構(gòu)另有規(guī)定最低單筆贖回份額高于1份，從其規(guī)定；基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時需一次全部贖回。
2、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額、投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額。基金管理人必須依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3、當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見本基金基金合同和招募說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)章節(jié)的規(guī)定。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。
4.2 贖回費率
1、本基金基金份額的贖回費率按照持有時間遞減，即相關(guān)基金份額持有時間越長，所適用的贖回費率越低。
?。?）A類基金份額贖回費率如下：
持有期限（N） 贖回費率
NF＜ 7天 1.50%
7天≤ N 0%
A類份額的贖回費用由贖回A類基金份額的基金份額持有人承擔。 對持續(xù)持有期少于7日的A類基
金份額收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)。
（2）C類基金份額贖回費率如下：
持有期限（N） 贖回費率
NO＜ 7天 1.50%
7天 ≤ N 0%
C類份額的贖回費用由贖回C類基金份額的基金份額持有人承擔。對持續(xù)持有期少于7日的C類基金份額收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)。
2、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3、當本基金發(fā)生大額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫?，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。基金管理人依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，將擺動定價機制的具體操作規(guī)則在規(guī)定媒介上公告。
4、在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金贖回費率并另行公告。
4.3 其他與贖回相關(guān)的事項
1、“未知價”原則，即贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份額凈值為基準進行計算；
2、“份額贖回”原則，即贖回以份額申請；
3、當日的贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷，但申請經(jīng)登記機構(gòu)受理的不得撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回；
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整，基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費用
基金的轉(zhuǎn)換費用包含轉(zhuǎn)出基金的贖回費用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補差費用：
1、贖回費用：轉(zhuǎn)出基金贖回費用的計算請參見各基金最新的招募說明書及相關(guān)公告規(guī)定的贖回費率和計算方式?；疝D(zhuǎn)換費用中轉(zhuǎn)出基金的贖回費用歸入轉(zhuǎn)出基金的基金財產(chǎn)的比例參照贖回費用的規(guī)定。
2、申購補差費用：申購補差費用為，基金轉(zhuǎn)換時，轉(zhuǎn)入基金申購費用與轉(zhuǎn)出基金申購費用的差額。如轉(zhuǎn)入基金申購費用小于等于轉(zhuǎn)出基金申購費用，則補差費用為0元。
轉(zhuǎn)換費用具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時轉(zhuǎn)出基金的贖回費和兩只基金的申購費差異情況而定。具體轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則、程序和數(shù)額限制，以及轉(zhuǎn)換費率水平、基金轉(zhuǎn)換份額的計算公式和舉例請參見本公司網(wǎng)站（www.dongcaijijin.com）列示的相關(guān)基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則、相關(guān)公告或材料。基金轉(zhuǎn)換費用由投資者承擔。
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項
1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)進行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機構(gòu)銷售的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機構(gòu)注冊登記的基金。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入的基金必須處于可申購狀態(tài)。基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進行申請，上述基金的單筆轉(zhuǎn)換申請份額最低為1份。
2、本基金開通與本公司旗下其他開放式基金（由同一注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的、且已公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。同一只基金不同份額類別之間不可進行轉(zhuǎn)換。
3、由于各銷售機構(gòu)的系統(tǒng)差異以及業(yè)務(wù)安排等原因，開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的時間和基金品種及其他未盡事宜詳見各銷售機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)公告。
6 定期定額投資業(yè)務(wù)
1、投資者在本基金的銷售機構(gòu)辦理定投業(yè)務(wù)，具體辦理規(guī)則及程序請遵循各銷售機構(gòu)的規(guī)定。
2、本業(yè)務(wù)受理時間與本基金日常申購業(yè)務(wù)受理時間相同。
3、銷售機構(gòu)將按照投資者申請時所約定的每期約定扣款日、扣款金額進行扣款。由于銷售機構(gòu)關(guān)于具體扣款方式和扣款日期的規(guī)定有所不同，投資者應(yīng)參照各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。
4、投資者應(yīng)與銷售機構(gòu)約定每期扣款金額，該金額應(yīng)不低于銷售機構(gòu)規(guī)定的最低定投金額。
5、定投業(yè)務(wù)申購費率和計費方式與日常申購業(yè)務(wù)相同。部分銷售機構(gòu)將開展本基金的定投申購費率優(yōu)惠活動，投資者應(yīng)以各銷售機構(gòu)執(zhí)行的定投申購費率為準。
6、定投的實際扣款日為定投的申請日，并以該日（T日）的該類基金份額凈值為基準計算申購份額，申購份額將在T+1工作日進行確認，投資者可在T+2日起查詢定投的確認情況。
7 基金銷售機構(gòu)
7.1 直銷機構(gòu)
本基金直銷機構(gòu)為基金管理人直銷柜臺。
名稱：東財基金管理有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓2層01室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座5樓
法定代表人：戴彥
客戶服務(wù)電話：400-9210-107
聯(lián)系電話：021-2352 6999
傳真：021-2352 6940
網(wǎng)址：www.dongcaijijin.com
投資者可以通過基金管理人的直銷柜臺辦理開戶、本基金的申購、贖回、轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)，直銷柜臺不辦理本基金的定期定額投資業(yè)務(wù)。具體交易細則屆時請參閱基金管理人網(wǎng)站及相關(guān)公告。
7.2其他銷售機構(gòu)
7.2.1辦理本基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資的其他銷售機構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站披露本基金銷售機構(gòu)名錄及相關(guān)信息，敬請投資者留意。
此外，基金管理人亦可根據(jù)情況變化、增加或者減少銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站進行公示。銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況變化、增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。各銷售機構(gòu)提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異，具體請咨詢各銷售機構(gòu)。
本基金定期定額申購業(yè)務(wù)的單筆最低金額為10元，在此最低金額基礎(chǔ)之上，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。投資者可與以上銷售機構(gòu)就本基金申請開辦“定期定額申購業(yè)務(wù)”約定每期固定扣款金額。
8基金份額凈值公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日各類基金份額的基金份額凈值和各類基金份額的基金份額累計凈值。
9其他需要提示的事項
1、本公告僅對本基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換與定期定額投資業(yè)務(wù)的有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請仔細閱讀刊登于本公司網(wǎng)站（www.dongcaijijin.com）的本基金《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》及其更新等法律文件，還可撥打本公司客戶服務(wù)熱線（400-9210-107）咨詢相關(guān)信息。
2、投資者在本基金銷售機構(gòu)辦理基金事務(wù)，具體辦理規(guī)則及程序請遵循各銷售機構(gòu)的規(guī)定。
3、基金銷售機構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場情況開展基金銷售費率優(yōu)惠活動，投資者應(yīng)以各銷售機構(gòu)執(zhí)行的銷售費率為準。
4、風險提示：
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但并不保證基金一定盈利，也不保證最低收益；因基金價格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。
基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，基金投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。指數(shù)歷史業(yè)績不預(yù)示指數(shù)未來表現(xiàn)，也不代表本基金的未來業(yè)績表現(xiàn)。我國基金運作時間較短，不能反映證券市場發(fā)展的所有階段?；鹜顿Y人在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值波動變化引致的投資風險由投資人自行負擔。
基金投資人在做出投資決策前，請務(wù)必詳細閱讀該基金相關(guān)的《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》及其更新等法律文件，全面了解該基金的具體情況、風險評級及特有風險。請務(wù)必了解投資者適當性管理相關(guān)規(guī)定，提前進行風險承受能力測評，在了解基金收益與風險特征的前提下選擇與自身風險承受能力相匹配的基金產(chǎn)品進行投資。如基金投資人開立基金賬戶時提供的相關(guān)信息發(fā)生重要變化，可能影響風險承受能力評價結(jié)果，請及時告知基金銷售機構(gòu)并更新風險承受能力測評結(jié)果。
基金有風險，投資需謹慎。
特此公告。
東財基金管理有限公司
2025年11月18日
西藏東財上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)公告.pdf