國(guó)投瑞銀中證全指公用事業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
國(guó)投瑞銀中證全指公用事業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資
基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：國(guó)投瑞銀基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀河證券股份有限公司
【重要提示】
1、國(guó)投瑞銀中證全指公用事業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2025]870號(hào)文予以注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金是股票型證券投資基金，基金運(yùn)作方式是契約型開(kāi)放式。
3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為國(guó)投瑞銀基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為中國(guó)銀河證券股份有限公司。
4、本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為C類基金份額。
A類基金份額的認(rèn)購(gòu)代碼為024192，C類基金份額的認(rèn)購(gòu)代碼為024193。
5、本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)本基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣，且持有期限自基金合同生效之日起不少于3年（基金合同生效不滿3年提前終止的情況除外）。法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
6、本基金首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息）。在募集期內(nèi)任何一天（含第一天），若當(dāng)日募集時(shí)間截止后，本基金募集總規(guī)模（以認(rèn)購(gòu)金額計(jì)，不含募集期間利息）超過(guò)20億元人民幣，基金管理人將結(jié)束募集并于次日在規(guī)定媒介上公告。若募集期內(nèi)本基金接受的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)總金額未超過(guò)20億元人民幣，則對(duì)所有有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)予以確認(rèn)。
若募集期內(nèi)任何一天當(dāng)日募集時(shí)間截止后，接受的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)總金額超過(guò)20億元人民幣，則該日為募集結(jié)束日，該日的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采用“比例確認(rèn)”的原則予以部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)；募集結(jié)束日之前提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)按照認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率計(jì)算，且認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。
7、本基金自2025年6月16日至2025年6月25日通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)調(diào)整基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
8、本基金發(fā)售對(duì)象包括符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的發(fā)起資金提供方、個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
9、投資人欲認(rèn)購(gòu)本基金，需開(kāi)立本公司開(kāi)放式基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，每個(gè)投資人僅限開(kāi)立和使用一個(gè)本公司基金賬戶。已經(jīng)開(kāi)立本公司開(kāi)放式基金賬戶的投資人可免于辦理開(kāi)戶。
10、募集期內(nèi)，投資人可對(duì)本基金進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)，已確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷。投資人應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源合法，投資人應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
11、投資人在銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)首次認(rèn)購(gòu)本基金份額的單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。在不低于上述規(guī)定的金額下限的前提下，如基金銷售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定，投資者需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。
12、如本基金單個(gè)投資人（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的比例要求，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）變相規(guī)避有關(guān)規(guī)定的比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。具體限制請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
13、投資人認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
14、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)投資人認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不表示對(duì)該申請(qǐng)的成功確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)成功與否及其確認(rèn)情況應(yīng)以本基金《基金合同》生效后基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
15、各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。對(duì)未開(kāi)設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資人，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-880-6868、0755-83160000）咨詢購(gòu)買事宜。
16、在募集期間，本基金有可能新增銷售機(jī)構(gòu)，敬請(qǐng)留意本公司網(wǎng)站關(guān)于銷售機(jī)構(gòu)名錄的公示，或撥打本公司及各銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢。
17、本基金管理人可綜合各種情況對(duì)基金份額的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
18、風(fēng)險(xiǎn)提示：
本基金為股票型基金，股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例不低于90%，其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，上述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。本基金預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍包括股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨，投資于金融衍生品需承受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，若所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過(guò)程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降，有可能造成基金財(cái)產(chǎn)損失。另外，受資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無(wú)法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)和投資集中風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股和備選成份股（含存托憑證）。為更好實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可投資于除標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股以外的其他股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證）、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定），在正常市場(chǎng)環(huán)境下本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)適中。在特殊市場(chǎng)條件下，如證券市場(chǎng)的成交量發(fā)生急劇萎縮、基金發(fā)生巨額贖回以及其他未能預(yù)見(jiàn)的特殊情形下，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難或變現(xiàn)對(duì)證券資產(chǎn)價(jià)格造成較大沖擊，發(fā)生基金份額凈值波動(dòng)幅度較大、無(wú)法進(jìn)行正常贖回業(yè)務(wù)、基金不能實(shí)現(xiàn)既定的投資決策等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為指數(shù)型證券投資基金，投資者投資于本基金可能面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證全指公用事業(yè)指數(shù)。
1、樣本空間
同中證全指指數(shù)的樣本空間。
2、選樣方法
（1）將樣本空間證券按中證行業(yè)分類方法分類；
（2）如果行業(yè)內(nèi)證券數(shù)量少于或等于50只，則全部證券作為相應(yīng)全指行業(yè)指數(shù)的樣本；
（3）如果行業(yè)內(nèi)證券數(shù)量多于50只，則依次剔除行業(yè)內(nèi)全部證券成交金額排名后10%的證券以及累積總市值占比達(dá)行業(yè)內(nèi)全部證券70%以后的證券，剔除過(guò)程中優(yōu)先確保剩余證券數(shù)量不少于50只，將剩余證券作為相應(yīng)行業(yè)指數(shù)的樣本。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見(jiàn)中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址http://www.csindex.com.cn。
《基金合同》生效之日起滿三年后的對(duì)應(yīng)日（若無(wú)對(duì)應(yīng)日則順延至下一日），若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，基金管理人在履行清算程序后終止《基金合同》，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)《基金合同》期限。如屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充的，則本基金按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。投資者可能面臨基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金單一投資者（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等基金管理人無(wú)法予以控制的情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》《招募說(shuō)明書》《基金產(chǎn)品資料概要》等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，并通過(guò)基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買和贖回基金，敬請(qǐng)留意本公司網(wǎng)站關(guān)于銷售機(jī)構(gòu)名錄的公示。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
一、本基金募集基本情況
（一）基金名稱及簡(jiǎn)稱
基金名稱：國(guó)投瑞銀中證全指公用事業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱：國(guó)投瑞銀中證全指公用事業(yè)指數(shù)發(fā)起式
（二）基金類型
股票型證券投資基金
（三）基金運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
（四）基金代碼
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為C類基金份額。
A類基金份額的認(rèn)購(gòu)代碼為024192，C類基金份額的認(rèn)購(gòu)代碼為024193。
（五）基金份額初始面值
每份基金份額初始面值為人民幣1.00元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00元/份。
（六）基金存續(xù)期限
不定期
（七）募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的發(fā)起資金提供方、個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
（八）基金募集規(guī)模
本基金首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息）。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天），若當(dāng)日募集時(shí)間截止后，本基金募集總規(guī)模（以認(rèn)購(gòu)金額計(jì)，不含募集期間利息）超過(guò)20億元人民幣，基金管理人將結(jié)束募集并于次日在規(guī)定媒介上公告。若募集期內(nèi)本基金接受的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)總金額未超過(guò)20億元人民幣，則對(duì)所有有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)予以確認(rèn)。
若募集期內(nèi)任何一天當(dāng)日募集時(shí)間截止后，接受的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)總金額超過(guò)20億元人民幣，則該日為募集結(jié)束日，該日的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采用“比例確認(rèn)”的原則予以部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)；募集結(jié)束日之前提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)按照認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率計(jì)算，且認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。
本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)本基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣，且持有期限自基金合同生效之日起不少于3年（基金合同生效不滿3年提前終止的情況除外）。法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
（九）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)
投資人對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可能全部確認(rèn)或部分確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)成功與否及其確認(rèn)情況應(yīng)以本基金《基金合同》生效后基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
（十）發(fā)售時(shí)間
本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)三個(gè)月。
本基金的發(fā)售期為2025年6月16日至2025年6月25日。
基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)調(diào)整基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
如遇突發(fā)事件，以上募集期的安排可以依法適當(dāng)調(diào)整。
（十一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：國(guó)投瑞銀基金管理有限公司直銷中心（含直銷柜臺(tái)與網(wǎng)上交易）。
2、其他銷售機(jī)構(gòu)：中國(guó)銀河證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司。
3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，變更或增減本基金銷售機(jī)構(gòu)，敬請(qǐng)留意基金管理人披露的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）認(rèn)購(gòu)方式
本基金的認(rèn)購(gòu)采用全額繳款、金額認(rèn)購(gòu)的方式。
（二）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
本基金A類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜50萬(wàn)元 0.40%
50萬(wàn)元≤M＜100萬(wàn)元 0.20%
M≥100萬(wàn)元 100元/筆
A類基金份額的基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金資產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
（三）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)，份額確認(rèn)”的方式，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（1）對(duì)于認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的投資人，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率÷（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
（注：對(duì)于認(rèn)購(gòu)金額在100萬(wàn)元（含）以上的投資人，適用固定金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)）
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額—認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金產(chǎn)生的利息）÷基金份額初始面值
例：某投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，適用的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.40%，如果認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金獲得的利息為10元，則其可得到的A類基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=10,000×0.40%÷（1+0.40%）=39.84元
凈認(rèn)購(gòu)金額=10,000－39.84=9,960.16元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,960.16＋10）÷1.00＝9,970.16份
即該投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，加上認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)獲得的利息10元，基金發(fā)售結(jié)束后，則其可得到的A類基金份額為9,970.16份。
（2）對(duì)于認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額的投資者，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)資金產(chǎn)生的利息）÷基金份額初始面值
例：某投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，如果認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金獲得的利息為10元，則其可得到的C類基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（10,000＋10）÷1.00＝10,010.00份
即該投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，加上認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)獲得的利息10元，基金發(fā)售結(jié)束后，則其可得到的C類基金份額為10,010.00份。
（四）有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（五）基金投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額。A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆A類基金份額的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。已確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷。
（六）投資人在銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)首次認(rèn)購(gòu)本基金份額的單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。在不低于上述規(guī)定的金額下限的前提下，如基金銷售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定，投資者需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
（七）如本基金單個(gè)投資人（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的比例要求，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）變相規(guī)避有關(guān)規(guī)定的比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
三、個(gè)人投資者的開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序
（一）網(wǎng)上開(kāi)戶與交易
1、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)受理時(shí)間
（1）開(kāi)戶受理時(shí)間：24小時(shí)服務(wù)（周六、周日及法定節(jié)假日的開(kāi)戶申請(qǐng)視同下一工作日的申請(qǐng)受理）。
（2）認(rèn)購(gòu)受理時(shí)間：2025年6月16日9:30至2025年6月25日17:00（周六、周日和法定節(jié)假日的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)視同下一工作日的申請(qǐng)受理），24小時(shí)服務(wù)（日終清算時(shí)間除外）。
2、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序
請(qǐng)參照公布于本公司網(wǎng)站（www.ubssdic.com）上的網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)則和開(kāi)戶及交易演示，辦理相關(guān)開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)。
3、注意事項(xiàng)
（1）個(gè)人投資者采用網(wǎng)上交易方式進(jìn)行基金交易時(shí)所發(fā)生的銀聯(lián)或銀行規(guī)定收取的轉(zhuǎn)賬費(fèi)用，除本公司另有規(guī)定外由投資者自行承擔(dān)。
（2）投資人采用基金管理人直銷中心網(wǎng)上交易方式認(rèn)購(gòu)的基金份額將不能辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。若網(wǎng)上交易有關(guān)規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更，基金管理人可為投資人采用直銷中心網(wǎng)上交易方式認(rèn)購(gòu)的基金份額辦理系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管時(shí)，屆時(shí)基金管理人將做出調(diào)整并及時(shí)公告。
（二）其他銷售機(jī)構(gòu)
個(gè)人投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)手續(xù)以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序
（一）直銷柜臺(tái)
1、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)受理時(shí)間
（1）開(kāi)戶受理時(shí)間：工作日9：30至17:00。
（2）認(rèn)購(gòu)受理時(shí)間：2025年6月16日至2025年6月25日9：30至17：00。（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）
2、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序
請(qǐng)參照公布于本公司網(wǎng)站（www.ubssdic.com）上機(jī)構(gòu)服務(wù)介紹中的機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)戶交易指南，并聯(lián)系直銷中心柜臺(tái)人員辦理相關(guān)開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)。
3、資金劃撥：
機(jī)構(gòu)投資者辦理基金認(rèn)購(gòu)需將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司以下開(kāi)放式基金直銷資金賬戶：
（1）戶名：國(guó)投瑞銀基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：4000032419200140220
開(kāi)戶行：中國(guó)工商銀行深圳市分行喜年支行
大額支付系統(tǒng)行號(hào)：102584003247
（2）戶名：國(guó)投瑞銀基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：083891120100410001808
開(kāi)戶行：中國(guó)光大銀行深圳分行營(yíng)業(yè)部
大額支付系統(tǒng)行號(hào)：303584038910
（3）戶名：國(guó)投瑞銀基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：216200100103769074
開(kāi)戶行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行
大額支付系統(tǒng)行號(hào)：309290000107
在辦理匯款時(shí)，請(qǐng)機(jī)構(gòu)投資者務(wù)必注意以下事項(xiàng)：
（1）認(rèn)購(gòu)資金匯出賬號(hào)應(yīng)與投資者在本公司直銷柜臺(tái)開(kāi)立基金賬戶時(shí)登記的賬戶信息一致，如有不同需客戶提供說(shuō)明；
（2）所填寫的匯款用途須注明購(gòu)買的基金名稱或基金代碼；
（3）匯款金額不得小于申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額；
（4）若未按上述規(guī)定劃付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，本公司及直銷專戶的開(kāi)戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
4、注意事項(xiàng)
（1）投資者開(kāi)立基金賬戶未確認(rèn)前，可以辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。如基金賬戶開(kāi)戶失敗，則認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)失敗，認(rèn)購(gòu)資金退回投資者。
（2）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
①投資者劃入資金，但未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；
②投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
③投資者劃入的認(rèn)購(gòu)金額小于申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
④本公司確認(rèn)的其他無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
（3）投資者認(rèn)購(gòu)無(wú)效或認(rèn)購(gòu)失敗的資金將于本基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效后3個(gè)工作日內(nèi)向投資者指定賬戶劃出。如投資者未開(kāi)戶或開(kāi)戶不成功，其認(rèn)購(gòu)資金將退回其來(lái)款賬戶。
（二）其他銷售機(jī)構(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)手續(xù)以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交收
1、投資人無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金或未獲得確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)資金將于基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效后3個(gè)工作日內(nèi)劃入投資人指定賬戶。
2、本基金《基金合同》生效前，全部認(rèn)購(gòu)資金將存入專門賬戶，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的資金利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、基金募集結(jié)束后，基金登記機(jī)構(gòu)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的約定，完成基金份額持有人的權(quán)益登記。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)三個(gè)月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起三個(gè)月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)本基金的金額不少于1,000萬(wàn)元人民幣，且承諾持有期限自基金合同生效日起不少于3年（基金合同生效不滿3年提前終止的情況除外）的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有的基金份額進(jìn)行專門說(shuō)明。基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
《基金合同》生效時(shí)，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
若《基金合同》不能生效，本基金管理人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，將在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
七、本基金募集的當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：國(guó)投瑞銀基金管理有限公司
英文名稱：UBSSDICFUNDMANAGEMENTCO.,LTD
住所：上海市虹口區(qū)楊樹(shù)浦路168號(hào)20層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈18樓
法定代表人：傅強(qiáng)
設(shè)立日期：2002年6月13日
電話：（0755）83575992
傳真：（0755）82904048
聯(lián)系人：楊蔓
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
成立日期：2007年1月26日
注冊(cè)資本：109.34億元人民幣
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【2006】322號(hào)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可【2014】629號(hào)
聯(lián)系人：鹿寧
聯(lián)系電話：95551
（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：國(guó)投瑞銀基金管理有限公司直銷中心
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈18樓
電話：(0755)8357599483575993
傳真：(0755)82904048
聯(lián)系人：李沫、馬征
客服電話：4008806868、0755-83160000
網(wǎng)站：www.ubssdic.com
2、其他銷售機(jī)構(gòu)：
（1）國(guó)信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1010號(hào)國(guó)際信托大廈21樓
法定代表人：張納沙
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133952
聯(lián)系人：李穎
客服電話：95536
網(wǎng)站：www.guosen.com.cn
（2）中國(guó)銀河證券股份有限公司
住所：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
電話：010-86359022
傳真：010-66568640
聯(lián)系人：辛國(guó)政
客服電話：4008-888-888、95551
網(wǎng)站：www.chinastock.com.cn
（3）上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
客服電話：95021
公司網(wǎng)站：www.1234567.com.cn
（4）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)
聯(lián)系人：韓愛(ài)彬
客服電話：95188-8
網(wǎng)站：www.fund123.cn
（5）浙江同花順基金銷售有限公司
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常大道同順路18號(hào)同花順大樓4層
聯(lián)系人：董一鋒
客服電話：952555
網(wǎng)址：www.5ifund.com
3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，變更或增減本基金銷售機(jī)構(gòu)，敬請(qǐng)留意基金管理人披露的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
（四）基金登記機(jī)構(gòu)
名稱：國(guó)投瑞銀基金管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)楊樹(shù)浦路168號(hào)20層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈18樓
法定代表人：傅強(qiáng)
電話：（0755）83575836
傳真：（0755）82912534
聯(lián)系人：馮偉
（五）出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：安冬、丁媛
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
簽章注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王珊珊、鄧雯
聯(lián)系人：王珊珊
國(guó)投瑞銀基金管理有限公司
2025年6月3日
國(guó)投瑞銀中證全指公用事業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf