天弘中債投資級(jí)公司信用債精選指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
天弘中債投資級(jí)公司信用債精選指數(shù)發(fā)起式
證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
重要提示
天弘中債投資級(jí)公司信用債精選指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基
金”）于2025年5月23日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的批復(fù)（證監(jiān)許可[2025]1133
號(hào)）。
本基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資
價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資于證券、期貨市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)等因素
產(chǎn)生波動(dòng)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、本
招募說(shuō)明書(shū)和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收
益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)（或
申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。投資人在獲得基金投
資收益的同時(shí)，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，可能包括：證券市場(chǎng)整體環(huán)
境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在投資經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)以及本基金特有風(fēng)險(xiǎn)等。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，
基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，但低于股票型
基金和混合型基金。同時(shí)本基金為指數(shù)基金，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特
征。
本基金標(biāo)的指數(shù)為中債-投資級(jí)公司信用債精選指數(shù)，編制方案如下：
（1）指數(shù)名稱(chēng)
1）中文名稱(chēng)：中債-投資級(jí)公司信用債精選指數(shù)
2）英文名稱(chēng)：ChinaBondInvestmentGradeCorporateCreditBondSelectIndex
（2）成份選取方法
1）成份券種類(lèi)
企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、非銀行金融
機(jī)構(gòu)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券等，不含集合類(lèi)債券、次級(jí)債券
2）流通場(chǎng)所
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、上海證券交易所、深圳證券交易所
3）發(fā)行方式
公開(kāi)發(fā)行
4）成份券剩余期限
一天以上（包含一天），含權(quán)債剩余期限按中債估值推薦方向選取
5）成份券幣種
人民幣
6）信用評(píng)級(jí)
主體評(píng)級(jí)或債項(xiàng)評(píng)級(jí)AA+及以上
7）中債市場(chǎng)隱含評(píng)級(jí)
AA+及以上
8）付息方式
附息式固定利率、利隨本清固定利率、貼現(xiàn)、零息
9）含權(quán)債
包含含權(quán)債，不包含永續(xù)債及可續(xù)期債
10）發(fā)行人
滿(mǎn)足《商業(yè)銀行資本管理辦法》及其附件《信用風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重法風(fēng)險(xiǎn)暴露分類(lèi)標(biāo)
準(zhǔn)》中“投資級(jí)公司”的條件，具體執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)中債投資級(jí)公司分類(lèi)參考數(shù)據(jù)庫(kù)。
為避免因企業(yè)收入確認(rèn)的季節(jié)性因素導(dǎo)致發(fā)行人名單頻繁變動(dòng)，發(fā)行人需進(jìn)一步
滿(mǎn)足最新四期報(bào)告（季度頻率）凈利潤(rùn)、綜合收益總額等相關(guān)指標(biāo)大于0，若季
報(bào)沒(méi)有披露綜合收益總額，以年報(bào)為準(zhǔn)。
11）取價(jià)源
以中債估值為參考（價(jià)格偏離度參數(shù)為0.1%），優(yōu)先選取合理的最優(yōu)市場(chǎng)
價(jià)格，若無(wú)則直接采用中債估值。指數(shù)成份券中，不同流通場(chǎng)所的同一只券作為
不同券處理。
12）成份券權(quán)重
市值法加權(quán)，單一發(fā)行人權(quán)重上限5%
（3）指數(shù)計(jì)算
1）基準(zhǔn)日
2018年12月31日，基點(diǎn)值為100
2）指數(shù)計(jì)算頻率
每個(gè)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易日計(jì)算
（4）指數(shù)成份券調(diào)整
投資級(jí)公司發(fā)行主體名單原則上每年3、6、9、12月第一個(gè)全國(guó)銀行間債券
市場(chǎng)交易日更新。指數(shù)成份券原則上每月第一個(gè)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易日調(diào)整。
若在相鄰兩次定期調(diào)整之間有滿(mǎn)足選樣條件的新券上市，原則上將于上市次日納
入指數(shù)成份券。若某成份券在相鄰兩次定期調(diào)整之間發(fā)生不滿(mǎn)足選樣條件的情況，
將視具體情況進(jìn)行處理。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份券信息詳見(jiàn)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任
公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.chinabond.com.cn。
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品投資可能面臨
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”
章節(jié)的內(nèi)容。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份券違約等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)
揭示”章節(jié)的內(nèi)容。
基金管理人在此特別提示投資者：本基金存在法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述
與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)
期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，
投資人在購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)需按照銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之
間的匹配檢驗(yàn)。
本基金單一投資者（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人
員作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的
50%，但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等基金管理人無(wú)法予以控制的情形導(dǎo)
致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和本招募說(shuō)明書(shū)的相關(guān)章節(jié)。側(cè)
袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶(hù)的
申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的
特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金并非保本基金，基金管理人并不能保證投資于本基金不會(huì)產(chǎn)生虧損。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露
文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，了解
基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是
否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，并通過(guò)基金管理人或基金管理人委托的具有基
金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)基金。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)
表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
目錄
第一部分緒言..........................................6
第二部分釋義..........................................7
第三部分基金管理人...................................13
第四部分基金托管人...................................23
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..................................27
第六部分基金的募集...................................29
第七部分基金合同的生效................................36
第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回..........................38
第九部分基金的投資...................................51
第十部分基金的財(cái)產(chǎn)...................................59
第十一部分基金資產(chǎn)的估值..............................60
第十二部分基金的收益與分配............................67
第十三部分基金費(fèi)用與稅收..............................69
第十四部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)............................72
第十五部分基金的信息披露..............................73
第十六部分側(cè)袋機(jī)制...................................81
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示...................................84
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算........92
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要..........................95
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.....................114
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...................133
第二十二部分招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式.................135
第二十三部分備查文件.................................136
第一部分緒言
《天弘中債投資級(jí)公司信用債精選指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“招募說(shuō)明書(shū)”或“本招募說(shuō)明書(shū)”）依照《中華人民共和國(guó)證券投
資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦
法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管
理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《銷(xiāo)售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管
理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開(kāi)募集
證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《指數(shù)基金指
引》”）以及《天弘中債投資級(jí)公司信用債精選指數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金合
同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”）編寫(xiě)。
本基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委
托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作
任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。基金合同
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1、基金或本基金：指天弘中債投資級(jí)公司信用債精選指數(shù)發(fā)起式證券投資
基金
2、基金管理人：指天弘基金管理有限公司
3、基金托管人：指興業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《天弘中債投資級(jí)公司信用債精選指數(shù)發(fā)起式證券投資基
金基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《天弘中債投資
級(jí)公司信用債精選指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有
效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)或本招募說(shuō)明書(shū)：指《天弘中債投資級(jí)公司信用債精選指數(shù)
發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《天弘中債投資級(jí)公司信用債精選指數(shù)發(fā)起式證
券投資基金基金份額發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《天弘中債投資級(jí)公司信用債精選指數(shù)發(fā)起式證
券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委
員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委
員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第
十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和
國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日
實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)
施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年
10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布
機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月18日頒布、同年2
月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及
頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、標(biāo)的指數(shù)：指中債-投資級(jí)公司信用債精選指數(shù)及其未來(lái)可能發(fā)生的變
更
17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
18、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
19、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
20、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
21、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
22、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資
者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
23、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方、合格
境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的
合稱(chēng)
24、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資
人
25、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
26、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指天弘基金管理有限公司以及符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售服務(wù)
協(xié)議，辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶(hù)、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶(hù)的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶(hù)等
28、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為天弘基金管理有
限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
29、基金賬戶(hù)：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)
30、基金交易賬戶(hù)：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù)
31、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的
日期
32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)
不得超過(guò)三個(gè)月
34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36、T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的
開(kāi)放日
37、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
38、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
39、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
40、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《天弘基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》及其
不時(shí)做出的修訂，是規(guī)范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)
務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
41、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同及招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
42、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
44、基金轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后，基金份額持有人按照基金合同和基金管
理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基
金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
45、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作
46、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申
購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶(hù)內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
47、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申
請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一工作日基金總份額的10%
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息、
已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
52、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
53、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過(guò)程
54、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
55、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額凈
值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，
從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損
害并得到公平對(duì)待
56、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
57、A類(lèi)基金份額：指在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取前端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，
在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢?lèi)別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)
費(fèi)的基金份額
58、C類(lèi)基金份額：指從本類(lèi)別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、不收取認(rèn)購(gòu)/
申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額
59、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
60、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事
件
61、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專(zhuān)門(mén)用于
管理信用風(fēng)險(xiǎn)的信用衍生工具
62、信用保護(hù)買(mǎi)方：亦稱(chēng)信用保護(hù)購(gòu)買(mǎi)方，指接受信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的一方
63、信用保護(hù)賣(mài)方：亦稱(chēng)信用保護(hù)提供方，指提供信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的一方
64、名義本金：亦稱(chēng)交易名義本金，指為信用衍生品交易提供信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)
的金額，各項(xiàng)支付和結(jié)算以此金額為計(jì)算基準(zhǔn)
65、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶(hù)分離至專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)
進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶(hù)稱(chēng)為主袋賬戶(hù)，專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)稱(chēng)
為側(cè)袋賬戶(hù)
66、特定資產(chǎn)：包括：（1）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
67、發(fā)起式基金：指符合《運(yùn)作辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的相關(guān)條件而募集、
運(yùn)作，由基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理（指
基金管理人員工中依法具有基金經(jīng)理資格者，包括但不限于本基金的基金經(jīng)理，
同時(shí)也可以包括基金經(jīng)理之外公司投研人員，下同）等人員承諾認(rèn)購(gòu)一定金額并
持有一定期限的證券投資基金
68、發(fā)起資金：指用于認(rèn)購(gòu)發(fā)起式基金且來(lái)源于基金管理人股東資金、基金
管理人固有資金、基金管理人高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員的資金。發(fā)起資
金認(rèn)購(gòu)本基金的金額不少于1,000萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用），且發(fā)起資金持
有認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3年，法律法規(guī)或監(jiān)管
機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外
69、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的基
金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于三年的基金管理人股東、基金管理
人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員
第三部分基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱(chēng)：天弘基金管理有限公司
住所：天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）新華路3678號(hào)寶風(fēng)大廈23層
辦公地址：天津市河西區(qū)馬場(chǎng)道59號(hào)天津國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中心A座16層
成立日期：2004年11月8日
法定代表人：黃辰立
客服電話(huà)：95046
聯(lián)系人：司媛
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本及股權(quán)結(jié)構(gòu)
天弘基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督
管理委員會(huì)批準(zhǔn)（證監(jiān)基金字[2004]164號(hào)），于2004年11月8日成立。公司
注冊(cè)資本為人民幣5.143億元，股權(quán)結(jié)構(gòu)為：
股東名稱(chēng) 股權(quán)比例
螞蟻科技集團(tuán)股份有限公司 51%
天津信托有限責(zé)任公司 16.8%
內(nèi)蒙古君正能源化工集團(tuán)股份有限公司 15.6%
蕪湖高新投資有限公司 5.6%
新疆天瑞博豐股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.5%
新疆天惠新盟股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 2%
新疆天阜恒基股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 2%
新疆天聚宸興股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.5%
合計(jì) 100%
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員基本情況
黃辰立先生，董事長(zhǎng)，碩士。先后任職于中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司投資銀
行部，巴克萊資本投資銀行部及摩根大通亞洲投資銀行部。2013年5月起，加入
螞蟻科技集團(tuán)股份有限公司，現(xiàn)任螞蟻科技集團(tuán)股份有限公司副總裁。
楊東海先生，副董事長(zhǎng)，本科。歷任內(nèi)蒙古君正能源化工集團(tuán)股份有限公司
經(jīng)營(yíng)管理部總經(jīng)理、財(cái)務(wù)中心總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、財(cái)務(wù)總監(jiān)及董事會(huì)秘書(shū)，現(xiàn)
任內(nèi)蒙古君正能源化工集團(tuán)股份有限公司副總經(jīng)理、董事。
韓歆毅先生，董事，碩士。歷任中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司投資銀行部執(zhí)行
總經(jīng)理、阿里巴巴集團(tuán)企業(yè)融資部資深總監(jiān)，現(xiàn)任螞蟻科技集團(tuán)股份有限公司總
裁、首席執(zhí)行官。
周志峰先生，董事，本科。歷任方達(dá)律師事務(wù)所律師、律所合伙人?，F(xiàn)任螞
蟻科技集團(tuán)股份有限公司資深副總裁、首席法務(wù)官、董事會(huì)秘書(shū)。
陳耿先生，董事，本科。歷任上海市滬中律師事務(wù)所律師，上海新華聞投資
有限公司首席律師，中國(guó)華聞投資控股有限公司綜合行政部總經(jīng)理，寶礦控股（集
團(tuán)）有限公司法務(wù)經(jīng)理，中泰信托有限責(zé)任公司綜合管理部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部
總經(jīng)理，上海實(shí)業(yè)城市開(kāi)發(fā)集團(tuán)有限公司融產(chǎn)結(jié)合工作推進(jìn)辦公室負(fù)責(zé)人?，F(xiàn)任
天津信托有限責(zé)任公司董事會(huì)秘書(shū)。
高陽(yáng)先生，董事，總經(jīng)理，碩士。歷任中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司銷(xiāo)售交易
部經(jīng)理，博時(shí)基金管理有限公司債券組合經(jīng)理、固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理、
股票投資部總經(jīng)理，鵬華基金管理有限公司副總經(jīng)理，博時(shí)基金管理有限公司總
經(jīng)理。2023年12月加盟本公司，現(xiàn)任公司總經(jīng)理。
王曉野，獨(dú)立董事，本科。歷任溫州國(guó)際信托投資公司法務(wù)專(zhuān)員，上海市金
石律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，上海邦信陽(yáng)律師事務(wù)所權(quán)益合伙人?，F(xiàn)任上海中聯(lián)律
師事務(wù)所高級(jí)合伙人。
車(chē)浩先生，獨(dú)立董事，博士。歷任對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院教師，清華大學(xué)
法學(xué)院博士后，現(xiàn)任北京大學(xué)法學(xué)院教授、副院長(zhǎng)。
黃卓先生，獨(dú)立董事，博士?，F(xiàn)任北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院教授、副院長(zhǎng)。
2、監(jiān)事會(huì)成員基本情況
楊海軍先生，監(jiān)事會(huì)主席，本科。歷任北京證券有限責(zé)任公司深圳營(yíng)業(yè)部總
經(jīng)理，聯(lián)合證券有限責(zé)任公司交易管理部總經(jīng)理，廈門(mén)聯(lián)合信托投資有限責(zé)任公
司上海證券部總經(jīng)理，中泰信托有限責(zé)任公司證券部總經(jīng)理、北京中心副總經(jīng)理
兼北京中心綜合管理部總經(jīng)理，上海實(shí)業(yè)城市開(kāi)發(fā)集團(tuán)有限公司深圳公司總經(jīng)理
兼融產(chǎn)結(jié)合推進(jìn)辦副主任?，F(xiàn)任天津信托有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)總監(jiān)兼資產(chǎn)管理總部
總經(jīng)理、綜合管理總部總經(jīng)理、監(jiān)事。
劉春雷先生，監(jiān)事，本科。歷任南山集團(tuán)有限公司澳大利亞分公司副總經(jīng)理，
山東南山鋁業(yè)股份有限公司部門(mén)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、董事、常務(wù)副
總經(jīng)理?，F(xiàn)任內(nèi)蒙古君正集團(tuán)企業(yè)管理（北京）有限公司副總經(jīng)理。
李淵女士，監(jiān)事，碩士。歷任北京朗山律師事務(wù)所律師，現(xiàn)任蕪湖高新投資
有限公司法務(wù)總監(jiān)。
史明慧女士，監(jiān)事，碩士。歷任新華基金管理有限公司高級(jí)產(chǎn)品經(jīng)理、北京
新華富時(shí)資產(chǎn)管理有限公司部門(mén)總經(jīng)理助理。2014年6月加盟本公司，歷任高
級(jí)產(chǎn)品經(jīng)理、券商業(yè)務(wù)部執(zhí)行總經(jīng)理，現(xiàn)任公司產(chǎn)品部負(fù)責(zé)人。
薄賀龍先生，監(jiān)事，本科。歷任公司基金運(yùn)營(yíng)部總經(jīng)理助理、基金運(yùn)營(yíng)部副
總經(jīng)理、基金運(yùn)營(yíng)部總經(jīng)理，現(xiàn)任公司基金運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)副總監(jiān)。
周娜女士，監(jiān)事，碩士。歷任公司人力資源部業(yè)務(wù)主管、人力資源部總經(jīng)理
助理，現(xiàn)任公司人力資源部總經(jīng)理。
3、高級(jí)管理人員基本情況
高陽(yáng)先生，總經(jīng)理，碩士。歷任中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司銷(xiāo)售交易部經(jīng)理，
博時(shí)基金管理有限公司債券組合經(jīng)理、固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理、股票投資
部總經(jīng)理，鵬華基金管理有限公司副總經(jīng)理，博時(shí)基金管理有限公司總經(jīng)理。2023
年12月加盟本公司，現(xiàn)任公司總經(jīng)理。
陳鋼先生，副總經(jīng)理，碩士。歷任華龍證券有限責(zé)任公司固定收益部高級(jí)經(jīng)
理，北京宸星投資管理公司債券投資部投資經(jīng)理，興業(yè)證券股份有限公司債券總
部研究部經(jīng)理，銀華基金管理有限公司機(jī)構(gòu)理財(cái)部高級(jí)經(jīng)理，中國(guó)人壽資產(chǎn)管理
有限公司固定收益部高級(jí)投資經(jīng)理。2011年7月加盟本公司，歷任公司固定收
益總監(jiān)、基金經(jīng)理，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、天弘創(chuàng)新資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)。
周曉明先生，副總經(jīng)理，碩士。曾就職于中國(guó)證券市場(chǎng)研究院設(shè)計(jì)中心及其
下屬北京標(biāo)準(zhǔn)股份制咨詢(xún)公司、國(guó)信證券有限公司、北京證券有限公司、嘉實(shí)基
金管理有限公司、工銀瑞信基金管理有限公司等，歷任盛世基金管理有限公司擬
任總經(jīng)理。2011年8月加盟本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
常勇先生，副總經(jīng)理，本科。歷任中國(guó)工商銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行個(gè)人
金融處處長(zhǎng)，太平人壽保險(xiǎn)有限公司上海分公司副總經(jīng)理，太平人壽保險(xiǎn)有限公
司客戶(hù)服務(wù)部主要負(fù)責(zé)人、銀行保險(xiǎn)部副總經(jīng)理。2014年6月加盟本公司，歷
任高端客戶(hù)業(yè)務(wù)總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
聶挺進(jìn)先生，副總經(jīng)理，碩士。歷任博時(shí)基金管理有限公司基金經(jīng)理、研究
部總經(jīng)理、投資總監(jiān)，浙商基金管理有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理，華泰證券（上
海）資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理。2024年3月加盟本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
童建林先生，督察長(zhǎng)、風(fēng)控負(fù)責(zé)人，本科。歷任當(dāng)陽(yáng)市產(chǎn)權(quán)證券交易中心財(cái)
務(wù)部經(jīng)理、交易中心副總經(jīng)理，亞洲證券有限責(zé)任公司宜昌總部財(cái)務(wù)主管、宜昌
營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部經(jīng)理、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)總部財(cái)務(wù)主管，華泰證券股份有限公司（原華
泰證券有限責(zé)任公司）上?？偛控?cái)務(wù)項(xiàng)目主管。2006年6月加盟本公司，歷任
內(nèi)控合規(guī)部總經(jīng)理，現(xiàn)任公司督察長(zhǎng)、風(fēng)控負(fù)責(zé)人。
劉榮逵先生，首席信息官，碩士。歷任北京昊超電子商務(wù)有限公司（原北京
淘寶科技有限公司）淘寶基礎(chǔ)平臺(tái)技術(shù)部高級(jí)技術(shù)專(zhuān)家，北京思德泰科科技發(fā)展
有限公司技術(shù)研發(fā)部總監(jiān)，北京每日優(yōu)鮮電子商務(wù)有限公司主商城業(yè)務(wù)部高級(jí)技
術(shù)總監(jiān)。2022年7月加盟本公司，現(xiàn)任公司首席信息官。
馬文輝先生，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，本科。歷任普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所北京分所
審計(jì)師、審計(jì)經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理，普信恒業(yè)科技發(fā)展（北京）有限公司財(cái)務(wù)部總監(jiān)
助理。2018年4月加盟本公司，現(xiàn)任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。
4、本基金擬任基金經(jīng)理
尹粒宇先生，分析金融專(zhuān)業(yè)碩士，13年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。歷任成都銀行培訓(xùn)
生、交易員，馬來(lái)西亞豐隆銀行交易員，成都銀行交易員，南華基金管理有限公
司固定收益部副總經(jīng)理、基金經(jīng)理。2020年6月加盟本公司。歷任天弘尊享定
期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（2021年11月至2024年06月）、
天弘安康頤豐一年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理（2022年01月至2024
年08月）、天弘合利債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（2023年04月至2024
年06月）?，F(xiàn)任本公司基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理。天弘弘利債券型證券投資基
金基金經(jīng)理、天弘悅享定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、天弘信利
債券型證券投資基金基金經(jīng)理、天弘京津冀主題債券型發(fā)起式證券投資基金基金
經(jīng)理、天弘豐益?zhèn)桶l(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、天弘臻享一年定期開(kāi)放債
券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、天弘招享三個(gè)月定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券
投資基金基金經(jīng)理。
5、基金管理人投資決策委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)
高陽(yáng)先生：本公司總經(jīng)理，投資決策委員會(huì)主任委員；
陳鋼先生：本公司副總經(jīng)理，天弘創(chuàng)新資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)，投資決策
委員會(huì)委員；
聶挺進(jìn)先生：本公司副總經(jīng)理，投資決策委員會(huì)委員；
姜曉麗女士：本公司固定收益業(yè)務(wù)總監(jiān)、基金經(jīng)理，兼任固定收益部、混合
資產(chǎn)部部門(mén)總經(jīng)理，投資決策委員會(huì)委員；
王昌俊先生：本公司現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、基金經(jīng)理，投資決策委員會(huì)委員；
童建林先生：本公司督察長(zhǎng)、風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資決策委員會(huì)列席委員；
鄧強(qiáng)先生：首席風(fēng)控官，投資決策委員會(huì)列席委員。
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其
他法律行為；
12、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人承諾
1、基金管理人遵守法律的承諾
本基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》、《運(yùn)
作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的活動(dòng)，并承諾建立健
全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。
基金管理人禁止性行為的承諾。
本基金管理人依法禁止從事以下行為：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
2、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉謹(jǐn)慎的原則為基金份
額持有人謀取最大利益。
（2）不利用職務(wù)之便為自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他
第三人謀取不當(dāng)利益。
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)
的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人
從事相關(guān)的交易活動(dòng)。
（4）不從事?lián)p害基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
（五）基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則
（1）全面性原則：公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋公司所有的部門(mén)和崗位，涵蓋所
有風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，并貫穿于所有業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；
（2）獨(dú)立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立保持相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗
位，并在相關(guān)部門(mén)建立防火墻；公司設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)及審計(jì)部門(mén)，負(fù)責(zé)
識(shí)別、監(jiān)測(cè)、評(píng)估和報(bào)告公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并進(jìn)行獨(dú)立匯報(bào)；
（3）審慎性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，任何制度的建立都
要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；
（4）有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理制度具有高度權(quán)威性，是所有員工必須嚴(yán)格遵
守的行動(dòng)指南；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不得有任何例外，任何員工不得擁有超越制度
或違反制度的權(quán)力；
（5）適時(shí)性原則：公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針等內(nèi)部環(huán)境和法規(guī)、市
場(chǎng)環(huán)境等外部環(huán)境變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并對(duì)其管理政策和措施進(jìn)行
相應(yīng)的調(diào)整；
（6）定量與定性相結(jié)合的原則：針對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信
用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的不同特點(diǎn)，利用定性和定量的評(píng)估方法，建立完備的風(fēng)險(xiǎn)
控制指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制更具客觀性和操作性。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系結(jié)構(gòu)
公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高管
理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)最終責(zé)任，各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，內(nèi)控
合規(guī)部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：
（1）董事會(huì)：負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司的合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理，
從而控制公司的整體運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；
（2）督察長(zhǎng)：獨(dú)立行使督察權(quán)利，直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，及時(shí)向?qū)徲?jì)與風(fēng)險(xiǎn)
控制委員會(huì)提交有關(guān)公司規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)控制方面的工作報(bào)告；
（3）投資決策委員會(huì)：負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作、制定本基金的資產(chǎn)配置
方案和基本的投資策略；
（4）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：擬定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施；
組織實(shí)施董事會(huì)批準(zhǔn)的年度風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算、風(fēng)險(xiǎn)可容忍度限額及其他量化風(fēng)險(xiǎn)管理工
具；根據(jù)公司總體風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)，制定各業(yè)務(wù)和各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)和要求；落
實(shí)公司就重大風(fēng)險(xiǎn)管理做出的決定或決議；聽(tīng)取并討論會(huì)議議題，就重大風(fēng)險(xiǎn)管
理事項(xiàng)形成決議；擬定或批準(zhǔn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度、流程；對(duì)責(zé)任人提出處罰建議，
經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)討論后執(zhí)行。
（5）內(nèi)控合規(guī)部：負(fù)責(zé)公司集中統(tǒng)一的合規(guī)管理工作，按照公司規(guī)定和督
察長(zhǎng)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)，建立和完善合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息的監(jiān)控、識(shí)
別、處置、報(bào)告體系，不斷提升公司整體合規(guī)意識(shí)和能力。
（6）風(fēng)險(xiǎn)管理部：通過(guò)投資交易系統(tǒng)的風(fēng)控參數(shù)設(shè)置，保證各投資組合的
投資比例合規(guī)；參與各投資組合新股申購(gòu)、一級(jí)債申購(gòu)、銀行間交易等場(chǎng)外交易
的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，保證各投資組合場(chǎng)外交易的事中合規(guī)控制；負(fù)責(zé)各投資組合
投資績(jī)效、風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量和控制；
（7）審計(jì)部：通過(guò)運(yùn)用系統(tǒng)化和規(guī)范化的方法，審查、評(píng)價(jià)并改善公司的
業(yè)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的適當(dāng)性和有效性，以促進(jìn)公司完善治理、增加
價(jià)值和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。
（8）業(yè)務(wù)部門(mén)：風(fēng)險(xiǎn)管理是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)最首要的責(zé)任。各部門(mén)的部門(mén)
經(jīng)理對(duì)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任，負(fù)責(zé)履行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，負(fù)責(zé)本部門(mén)的
風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、執(zhí)行和維護(hù)，用于識(shí)別、監(jiān)控和降低風(fēng)險(xiǎn)。
3、內(nèi)部控制制度綜述
（1）風(fēng)險(xiǎn)控制制度
公司風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)為嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)定和公司各項(xiàng)規(guī)
章制度，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；不斷提高經(jīng)營(yíng)管
理水平，在風(fēng)險(xiǎn)最小化的前提下，確?；鸱蓊~持有人利益最大化；建立行之有
效的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和制度，確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的健康運(yùn)行與公司財(cái)產(chǎn)的安全
完整；維護(hù)公司信譽(yù)，保持公司的良好形象。針對(duì)公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，包括政
策和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)，分別制定嚴(yán)格防范措施，并制定崗位
分離制度、空間分離制度、作業(yè)流程制度、集中交易制度、信息披露制度、資料
保全制度、保密制度和獨(dú)立的監(jiān)察稽核制度等相關(guān)制度。
（2）內(nèi)控合規(guī)管理制度
為保障持續(xù)規(guī)范發(fā)展，公司制定合規(guī)管理制度。公司設(shè)督察長(zhǎng)，負(fù)責(zé)公司合
規(guī)管理工作，實(shí)施對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)合法性的審查、監(jiān)督和檢查。內(nèi)控合規(guī)部
負(fù)責(zé)公司集中統(tǒng)一的合規(guī)管理工作，按照公司規(guī)定和督察長(zhǎng)的安排履行合規(guī)管理
職責(zé)，建立和完善合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息的監(jiān)控、識(shí)別、處置、報(bào)告體系，不
斷提升公司整體合規(guī)意識(shí)和能力。
（3）審計(jì)管理制度
為規(guī)范內(nèi)部審計(jì)工作，公司制定內(nèi)部審計(jì)管理制度。內(nèi)部審計(jì)通過(guò)運(yùn)用系統(tǒng)
化和規(guī)范化的方法，審查、評(píng)價(jià)并改善公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的
適當(dāng)性和有效性，以促進(jìn)公司完善治理、增加價(jià)值和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。
（4）內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度
建立了基金會(huì)計(jì)的工作制度及相應(yīng)的操作控制規(guī)程，確保會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)有章可循；
按照相互制約原則，建立了基金會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的復(fù)核制度以及與托管行相關(guān)業(yè)務(wù)的相
互核查監(jiān)督機(jī)制；為了防范基金會(huì)計(jì)在資金頭寸管理上出現(xiàn)透支風(fēng)險(xiǎn)，制定了資
金頭寸管理制度；為了確?；鹳Y產(chǎn)的安全，公司嚴(yán)格規(guī)范基金清算交割工作，
并在授權(quán)范圍內(nèi)，及時(shí)準(zhǔn)確地完成基金清算；強(qiáng)化會(huì)計(jì)的事前、事中、事后監(jiān)督
和考核制度；為了防止會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的毀損、散失和泄密，制定了完善的檔案保管和
財(cái)務(wù)交接制度。
4、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的措施
（1）建立、健全內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度。公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，高
管人員關(guān)于內(nèi)控有明確的分工，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保內(nèi)
控合規(guī)工作是獨(dú)立的，并得到高管人員的支持，同時(shí)置備操作手冊(cè)，并定期更新；
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制。公司建立、健全了各項(xiàng)制度，
做到基金經(jīng)理分開(kāi)、投資決策分開(kāi)、基金交易集中，形成不同部門(mén)、不同崗位之
間的制衡機(jī)制，從制度上減少和防范風(fēng)險(xiǎn)；
（3）建立、健全崗位責(zé)任制。公司建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個(gè)員工
都明確自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時(shí)將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)隱患上報(bào)，以防范和
減少風(fēng)險(xiǎn)；
（4）建立風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告、提示程序。公司建立了風(fēng)險(xiǎn)管理委
員會(huì)，使用適合的程序，確認(rèn)和評(píng)估與公司運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；公司建立了自下而
上的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào)，使各個(gè)層次的人員及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)
狀況，從而以最快速度做出決策；
（5）建立內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)。公司建立了有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系
統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)，能對(duì)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面和實(shí)時(shí)的監(jiān)控；
（6）使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段。采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，
建立數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提示市場(chǎng)趨勢(shì)、行業(yè)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)，以便公司
及時(shí)采取有效的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失；
（7）提供足夠的培訓(xùn)。公司制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠
和適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使員工明確其職責(zé)所在，控制風(fēng)險(xiǎn)。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書(shū)
本公司確知建立、維護(hù)、維持和完善內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及管理層
的責(zé)任。本公司特別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾將根據(jù)市
場(chǎng)變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人基本情況
1、基本情況
名稱(chēng)：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號(hào)
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、發(fā)展概況及財(cái)務(wù)狀況
興業(yè)銀行成立于1988年8月，是經(jīng)國(guó)務(wù)院、中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立的首批
股份制商業(yè)銀行之一，總行設(shè)在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海證
券交易所掛牌上市（股票代碼：601166），注冊(cè)資本207.74億元。截至2024年
6月30日，興業(yè)銀行資產(chǎn)總額達(dá)10.35萬(wàn)億元，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1130.43億元，
同比增長(zhǎng)1.80%，實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)430.49億元。開(kāi)業(yè)三十多年
來(lái)，興業(yè)銀行始終堅(jiān)持“真誠(chéng)服務(wù)，相伴成長(zhǎng)”的經(jīng)營(yíng)理念，致力于為客戶(hù)提供
全面、優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務(wù)。
二、托管業(yè)務(wù)部部門(mén)設(shè)置及員工情況
興業(yè)銀行股份有限公司總行設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)綜合管理處、證券基金處、
信托保險(xiǎn)處、理財(cái)私募處、需求支持處、稽核監(jiān)察處、投資監(jiān)督處、運(yùn)行管理處，
共有員工100余人，業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。
三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
興業(yè)銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格?；鹜泄軜I(yè)
務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)。截至2024年12月31日，興業(yè)銀行共托
管證券投資基金758只，托管基金的基金資產(chǎn)凈值合計(jì)26081.79億元，基金份
額合計(jì)24654.03億份。
四、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，
守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金資產(chǎn)的安全完
整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
興業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)由總行內(nèi)部控制委員會(huì)、總行風(fēng)險(xiǎn)
管理部門(mén)、總行審計(jì)部、總行資產(chǎn)托管部、總行運(yùn)營(yíng)管理部及分行托管運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)
共同組成。各級(jí)內(nèi)部控制組織依照本行相關(guān)制度對(duì)本行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部
控制實(shí)施管理。
（三）內(nèi)部控制原則
1、全面性原則：內(nèi)部控制貫穿資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的全過(guò)程，覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)和產(chǎn)
品，以及從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的各機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員；
2、重要性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和
高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域；
3、獨(dú)立性原則：開(kāi)展托管業(yè)務(wù)的部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相對(duì)獨(dú)立、
相互制衡；
4、審慎性原則：內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理必須以防范風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全與
完整為出發(fā)點(diǎn)，“內(nèi)控優(yōu)先”，“制度優(yōu)先”，審慎發(fā)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；
5、制衡性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流
程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率；
6、適應(yīng)性原則：內(nèi)部控制體系應(yīng)同所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)
內(nèi)控目標(biāo)，內(nèi)部制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)
管理的需要，適時(shí)進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；內(nèi)部控制存在的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)能夠得到及時(shí)
反饋和糾正；
7、成本效益原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀?
實(shí)現(xiàn)有效控制。
（四）內(nèi)部控制制度及措施
1、制度建設(shè)：建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊(cè)、
嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。
2、建立健全的組織管理結(jié)構(gòu)：前后臺(tái)分離，不同部門(mén)、崗位相互牽制。
3、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：稽核監(jiān)察處指導(dǎo)業(yè)務(wù)處室進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，制定
并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
4、相對(duì)獨(dú)立的業(yè)務(wù)操作空間：業(yè)務(wù)操作區(qū)相對(duì)獨(dú)立，實(shí)施門(mén)禁管理和音像
監(jiān)控。
5、人員管理：進(jìn)行定期的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)，使員工樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范與控
制理念，并簽訂承諾書(shū)。
6、應(yīng)急預(yù)案：制定完備的《應(yīng)急預(yù)案》，并組織員工定期演練；建立異地
災(zāi)備中心，保證業(yè)務(wù)不中斷。
五、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人負(fù)有對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)的職責(zé)。根據(jù)《基金法》、
《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，托管人對(duì)基金的投資對(duì)象和范圍、投
資組合比例、投資限制、費(fèi)用的計(jì)提和支付方式、基金會(huì)計(jì)核算、基金資產(chǎn)估值
和基金凈值的計(jì)算、收益分配、申購(gòu)贖回以及其他有關(guān)基金投資和運(yùn)作的事項(xiàng)，
對(duì)基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同和
有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，基金管
理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基
金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基
金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)，通知
基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：
(1)天弘基金管理有限公司直銷(xiāo)中心
住所:天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）新華路3678號(hào)寶風(fēng)大廈23層
辦公地址:天津市河西區(qū)馬場(chǎng)道59號(hào)天津國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中心A座16層
法定代表人:黃辰立
電話(huà):（022）83865560
傳真:（022）83865564
聯(lián)系人:司媛
客服電話(huà):95046
(2)天弘基金管理有限公司網(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)
客服電話(huà):95046
2、本基金的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)情況詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站。
3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)調(diào)整
為本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：天弘基金管理有限公司
住所：天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）新華路3678號(hào)寶風(fēng)大廈23層
辦公地址：天津市河西區(qū)馬場(chǎng)道59號(hào)天津國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中心A座16層
法定代表人：黃辰立
電話(huà)：（022）83865560
傳真：（022）83865564
聯(lián)系人：薄賀龍
三、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話(huà)：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
聯(lián)系人：陳穎華
四、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱(chēng)：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話(huà)：010-58153000
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：蔣燕華、費(fèi)澤旭
聯(lián)系人：蔣燕華
第六部分基金的募集
一、基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、《信
息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、基金合同及其它法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定
募集，已于2025年5月23日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的批復(fù)（證監(jiān)許可【2025】
1133號(hào)）。
二、基金類(lèi)型與運(yùn)作方式
1、基金類(lèi)型
債券型證券投資基金
2、基金的運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式、發(fā)起式
三、基金存續(xù)期限
不定期
四、募集方式
通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售，各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)基金管
理人網(wǎng)站。
本基金的具體發(fā)售方式見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。
五、募集期限
本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)三個(gè)月，具體發(fā)售
時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。
基金管理人可根據(jù)基金銷(xiāo)售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)、縮短或調(diào)整基金的
發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
六、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者和發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資
基金的其他投資人。
本基金暫不向個(gè)人投資者發(fā)售（由本基金管理人擔(dān)任投資顧問(wèn)代為執(zhí)行交易
申請(qǐng)的除外）?；鸸芾砣擞袡?quán)在相關(guān)條件允許的前提下，接受由其他基金投資
顧問(wèn)代為執(zhí)行交易的個(gè)人投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
如未來(lái)本基金開(kāi)放向個(gè)人投資者公開(kāi)發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步
限定，基金管理人將另行公告，具體以基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告為準(zhǔn)。
七、發(fā)起資金的認(rèn)購(gòu)金額和認(rèn)購(gòu)份額的鎖定期
發(fā)起資金提供方將使用發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金的金額不少于一千萬(wàn)元人民幣
（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用），且發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限自基金合同生效之日起
不少于三年，期間份額不能贖回。如相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有新規(guī)定的，從
其規(guī)定。
本基金發(fā)起資金的認(rèn)購(gòu)情況見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的公告。
八、本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限，超過(guò)募集規(guī)模上限時(shí)基金管理人可以
采用比例確認(rèn)或其他方式進(jìn)行確認(rèn)，具體募集規(guī)模上限及規(guī)模控制的方案詳見(jiàn)基
金份額發(fā)售公告或其他公告。若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后
不受此募集規(guī)模的限制。
九、基金份額類(lèi)別
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、申購(gòu)費(fèi)用、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額
分為不同的類(lèi)別。在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取前端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)
根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢?lèi)別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金
份額，稱(chēng)為A類(lèi)基金份額。從本類(lèi)別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、不收取認(rèn)購(gòu)/
申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額，稱(chēng)為C類(lèi)基金份
額。
本基金A類(lèi)和C類(lèi)基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金
A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額單獨(dú)計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類(lèi)
別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類(lèi)別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。
根據(jù)基金銷(xiāo)售情況，基金管理人可在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范
圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，
增加新的基金份額類(lèi)別、調(diào)整本基金份額類(lèi)別的設(shè)置、基金份額分類(lèi)辦法及規(guī)則
或者停止現(xiàn)有基金份額類(lèi)別的銷(xiāo)售等，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但調(diào)整實(shí)
施前基金管理人需依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
十、基金份額發(fā)售面值、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
1、本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售。
2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金A類(lèi)基金份額收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。本基金
A類(lèi)基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減。本基金
對(duì)通過(guò)直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額的養(yǎng)老金客戶(hù)實(shí)施優(yōu)惠的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶(hù)包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資
運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：
（1）全國(guó)社會(huì)保障基金；
（2）可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；
（3）企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；
（4）企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃；
（5）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
（6）職業(yè)年金計(jì)劃；
（7）養(yǎng)老目標(biāo)基金；
（8）個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品。
如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類(lèi)型，基金管理人可在
招募說(shuō)明書(shū)更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶(hù)范圍。非養(yǎng)老金客戶(hù)指除
養(yǎng)老金客戶(hù)外的其他投資人。
通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的養(yǎng)老金客戶(hù)的優(yōu)惠
認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
認(rèn)購(gòu)金額（M） A類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.04％
100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元 0.025％
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.01％
M≥500萬(wàn)元 1,000元/筆
其他投資者（包括非養(yǎng)老金客戶(hù)及未通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)的養(yǎng)老金
客戶(hù)）認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
認(rèn)購(gòu)金額（M） A類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.40％
100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元 0.25％
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.10％
M≥500萬(wàn)元 1,000元/筆
本基金A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額的投資人承擔(dān)，不列
入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
3、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
基金認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)、份額確認(rèn)”的方式。
（1）認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)金額
包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額，認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額／（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
例1：某投資者（其他投資者）投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，假
定該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息50.00元，對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.40%，則其可得到的A類(lèi)基金
份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000/(1+0.40%)＝99,601.59元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000－99,601.59＝398.41元
認(rèn)購(gòu)份額=（99,601.59+50）/1.00=99,651.59份
即：該投資者（其他投資者）投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，假定該
筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息50.00元，對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.40%，則其可得到99,651.59份A類(lèi)基
金份額。
例2：某投資者（養(yǎng)老金客戶(hù)）通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)中心投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基
金A類(lèi)基金份額，假定該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息5.00元，對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.04％，則其
可得到的A類(lèi)基金份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000/(1+0.04％)＝9,996.00元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000－9,996.00＝4.00元
認(rèn)購(gòu)份額=（9,996.00+5.00）/1.00=10,001.00份
即：該投資者（養(yǎng)老金客戶(hù)）通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)中心投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基
金A類(lèi)基金份額，假定該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息5.00元，對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.04％，則其
可得到10,001.00份A類(lèi)基金份額。
（2）認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
例3：某投資者投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假定該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生
利息50元，則其可得到的C類(lèi)基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額=（100,000.00+50）/1.00=100,050.00份
即：投資者投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假定該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息
50元，則其可得到100,050.00份C類(lèi)基金份額。
（3）認(rèn)購(gòu)金額、份額計(jì)算結(jié)果均保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后
的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
十一、投資者對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排
投資者認(rèn)購(gòu)本基金的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。
2、投資者認(rèn)購(gòu)本基金應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)
投資者認(rèn)購(gòu)本基金應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。
3、認(rèn)購(gòu)的方式及確認(rèn)
投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每
筆A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷(xiāo)。
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確
實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)
生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
投資者在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，應(yīng)于T+2日后（含該日）通過(guò)基金
管理人直銷(xiāo)系統(tǒng)、基金管理人的客戶(hù)服務(wù)中心或其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)是否
被成功受理。
投資者應(yīng)于基金合同生效后通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)系統(tǒng)、基金管理人的客戶(hù)服
務(wù)中心或其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)確認(rèn)份額。
4、認(rèn)購(gòu)的限額
（1）投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（2）在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購(gòu)基金份額。在其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及基金管理
人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（含直銷(xiāo)中心與網(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)）的首次單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為人民幣
0.01元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），追加認(rèn)購(gòu)的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為人民幣0.01元。
各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)
務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。但最低認(rèn)購(gòu)金額不得低于人民幣0.01元。
（3）募集期間不設(shè)置投資者單個(gè)賬戶(hù)持有基金份額的比例和最高認(rèn)購(gòu)金額
限制，但本招募說(shuō)明書(shū)另有規(guī)定的除外。
（4）如本基金單個(gè)投資人（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)
理等人員作為發(fā)起資金提供方的除外）累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金
總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)
行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者（基金管理人、
基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）變相規(guī)避
前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人
認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
十二、募集資金及利息的處理
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)
束前，任何人不得動(dòng)用。
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額歸基金
份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
十三、未來(lái)?xiàng)l件許可情況下的基金模式轉(zhuǎn)換
若本基金管理人同時(shí)管理跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
（ETF），則基金管理人在履行適當(dāng)程序后可使本基金采取ETF聯(lián)接基金模式并
相應(yīng)修改《基金合同》，屆時(shí)無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
十四、發(fā)起資金的認(rèn)購(gòu)
發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)金額不少于1,000萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用），認(rèn)購(gòu)的
基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于三年。其中發(fā)起資金來(lái)源于基金
管理人的股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理
等人員的資金。認(rèn)購(gòu)份額的高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員在上述期限內(nèi)離職的，
不能提前贖回認(rèn)購(gòu)份額。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
本基金發(fā)起資金的認(rèn)購(gòu)情況見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的公告。
第七部分基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)本基金的金
額不少于1,000萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）且承諾其認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限
自基金合同生效之日起不少于3年的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)
法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
驗(yàn)資，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專(zhuān)門(mén)說(shuō)明。基金管理人自
收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣?
在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)
將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得
動(dòng)用。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿(mǎn)，未滿(mǎn)足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息（稅后）；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效滿(mǎn)三年之日（指自然日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，本
基金應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定程序進(jìn)行清算并終止，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)審議，并不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。若屆時(shí)的法律
法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充，則本基金
可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
《基金合同》生效滿(mǎn)三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持
有人數(shù)量不滿(mǎn)200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、
與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將由基金管理人
在招募說(shuō)明書(shū)或基金管理人網(wǎng)站列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和/或贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券
交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券\期貨交易市場(chǎng)、證券\期貨交易所交易時(shí)
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)
的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)的具體日期，具體
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開(kāi)放日該
類(lèi)基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的價(jià)格。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類(lèi)基金
份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以?xún)?nèi)撤銷(xiāo)；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行
順序贖回；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人
必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)
未全額到賬則申購(gòu)不成立。投資人全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；基金份額登記
機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申
請(qǐng)不成立。基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖
回生效。投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖
回款項(xiàng)。遇證券、期貨交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)
據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處
理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)順延至上述情形消除后的下一個(gè)工作日劃出?；鸸芾砣?、
基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等不承擔(dān)由此順延造成的損失或不利后果。在發(fā)生巨額贖
回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦
法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)
或贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有
效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷(xiāo)
售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申
請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資
人任何損失由投資人自行承擔(dān)。若申購(gòu)不成立或無(wú)效，則申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投
資人，基金管理人及基金托管人不承擔(dān)該退回款項(xiàng)產(chǎn)生的利息等損失。
4、基金管理人或登記機(jī)構(gòu)可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范
圍內(nèi)，且在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理
時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人在其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（含直銷(xiāo)中心與網(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)）
的首次單筆最低申購(gòu)金額為人民幣0.01元（含申購(gòu)費(fèi)，下同），追加申購(gòu)的單
筆最低金額為人民幣0.01元。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)最低申購(gòu)限額及級(jí)差有其他規(guī)定的，
以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)，但最低申購(gòu)金額不得低于人民幣0.01元。
2、基金份額持有人可以將其全部或部分基金份額贖回，單筆贖回份額不得
少于0.01份，某筆贖回導(dǎo)致基金份額持有人在某一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)全部交易賬戶(hù)的份
額余額少于0.01份的，基金管理人有權(quán)強(qiáng)制該基金份額持有人全部贖回其在該
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)全部交易賬戶(hù)持有的基金份額。如因紅利再投資、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管、
巨額贖回、基金轉(zhuǎn)換等原因?qū)е碌馁~戶(hù)余額少于0.01份之情況，不受此限，但
再次贖回時(shí)必須一次性全部贖回。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定的，投資者在該銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)辦理贖回業(yè)務(wù)時(shí)，需同時(shí)遵循銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
3、本基金目前對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制，基金管理人可以
規(guī)定單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)
公告，但需符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定和基金合同的約定。
4、本基金單一投資者（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理
等人員作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)
的50%(在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等基金管理人無(wú)法予以控制的情形導(dǎo)
致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外)。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
5、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者單日或單筆申購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)
參見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
6、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、單日申購(gòu)金額限制、單日凈
申購(gòu)比例上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
7、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
8、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回
份額的數(shù)量限制，或者新增規(guī)?？刂拼胧?。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購(gòu)和贖回的費(fèi)用
1、申購(gòu)費(fèi)用
本基金A類(lèi)基金份額在投資人申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)，同一交易日投資人可以多
次申購(gòu)本基金，A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)按每筆申購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。本基金C類(lèi)基
金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。申購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、
銷(xiāo)售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
本基金對(duì)通過(guò)直銷(xiāo)中心申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的養(yǎng)老金客戶(hù)實(shí)施優(yōu)惠的
申購(gòu)費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶(hù)包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資
運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：
（1）全國(guó)社會(huì)保障基金；
（2）可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；
（3）企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；
（4）企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃；
（5）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
（6）職業(yè)年金計(jì)劃；
（7）養(yǎng)老目標(biāo)基金；
（8）個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品。
如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類(lèi)型，基金管理人可在
招募說(shuō)明書(shū)更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶(hù)范圍。非養(yǎng)老金客戶(hù)指除
養(yǎng)老金客戶(hù)外的其他投資人。
通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的養(yǎng)老金客戶(hù)的優(yōu)惠
申購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
申購(gòu)金額（M） A類(lèi)基金份額申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.04％
100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元 0.025％
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.01％
M≥500萬(wàn)元 1,000元/筆
其他投資者（包括非養(yǎng)老金客戶(hù)及未通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)中心申購(gòu)的養(yǎng)老金
客戶(hù)）申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
申購(gòu)金額（M） A類(lèi)基金份額申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.40％
100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元 0.25％
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.10％
M≥500萬(wàn)元 1,000元/筆
本基金A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類(lèi)基金份額的投資人承擔(dān)，不列
入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
2、贖回費(fèi)用
本基金A類(lèi)和C類(lèi)基金份額贖回費(fèi)用由贖回該類(lèi)基金份額的基金份額持有人
承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。本基金的贖回費(fèi)率如下：
持有時(shí)間（T） A類(lèi)基金份額贖回費(fèi)率 C類(lèi)基金份額贖回費(fèi)率
T 1.50% 1.50%
T≥7日 0.00% 0.00%
對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者，收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并全額計(jì)入基
金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲
應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門(mén)、自律規(guī)則的規(guī)定。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下，在對(duì)
基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)
劃，針對(duì)投資人定期或不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，按相
關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率、基金
贖回費(fèi)率和基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率。
七、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算
1、申購(gòu)份額的的計(jì)算方式：
（1）申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，申購(gòu)份額計(jì)算方法如下：
申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值
申購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)：
申購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值
（2）申購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，申購(gòu)份額計(jì)算方法如下：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日C類(lèi)基金份額凈值
（3）申購(gòu)的有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到
小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例4：假定T日A類(lèi)基金份額凈值為1.0160元，某投資人（其他投資者）
本次申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額10萬(wàn)元，對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為0.40％，該投資人可
得到的A類(lèi)基金份額為：
凈申購(gòu)金額＝100,000/(1＋0.40％)＝99,601.59元
申購(gòu)費(fèi)用＝100,000－99,601.59＝398.41元
申購(gòu)份額＝99,601.59/1.0160＝98,033.06份
即：該投資者（其他投資者）投資10萬(wàn)元申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，假定
申購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值為1.0160元，可得到98,033.06份A類(lèi)基金份額。
例5：假定T日A類(lèi)基金份額凈值為1.0160元，某投資人（養(yǎng)老金客戶(hù)）
通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)中心本次申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額10萬(wàn)元，對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)
率為0.04％，該投資人可得到的A類(lèi)基金份額為：
凈申購(gòu)金額＝100,000/(1＋0.04％)＝99,960.02元
申購(gòu)費(fèi)用＝100,000－99,960.02＝39.98元
申購(gòu)份額＝99,960.02/1.0160＝98,385.85份
即：該投資者（養(yǎng)老金客戶(hù)）通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)中心投資10萬(wàn)元申購(gòu)本
基金A類(lèi)基金份額，假定申購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值為1.0160元，可得到
98,385.85份A類(lèi)基金份額。
例6：假設(shè)某投資者投資10萬(wàn)元申購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日
本基金C類(lèi)基金份額凈值為1.0600元，不收取申購(gòu)費(fèi)，則可得到的C類(lèi)基金份
額為：
申購(gòu)份額＝100,000.00/1.0600＝94,339.62份
即：投資者投資10萬(wàn)元申購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日本基金C
類(lèi)基金份額凈值為1.0600元，不收取申購(gòu)費(fèi)，則其可得到94,339.62份C類(lèi)基
金份額。
2、贖回金額的計(jì)算方式：
贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日該類(lèi)基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額—贖回費(fèi)用
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例7：某投資者贖回本基金1萬(wàn)份A類(lèi)基金份額，持有時(shí)間為5日，對(duì)應(yīng)的
贖回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值是1.2500元，則其可得到
的凈贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.2500=12,500.00元
贖回費(fèi)用=12,500.00×1.50%=187.50元
凈贖回金額=12,500.00-187.50=12,312.50元
即：該投資者贖回本基金1萬(wàn)份A類(lèi)基金份額，持有時(shí)間為5日，對(duì)應(yīng)的贖
回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的
凈贖回金額為12,312.50元。
例8：某投資者贖回本基金1萬(wàn)份C類(lèi)基金份額，持有時(shí)間為30日，對(duì)應(yīng)
的贖回費(fèi)率為0%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類(lèi)基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的
凈贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.2500=12,500.00元
贖回費(fèi)用=12,500.00×0%=0.00元
凈贖回金額=12,500.00-0.00=12,500.00元
即：該投資者贖回本基金1萬(wàn)份C類(lèi)基金份額，持有時(shí)間為30日，假設(shè)贖
回當(dāng)日C類(lèi)基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的凈贖回金額為12,500.00
元。
3、本基金各類(lèi)基金份額凈值的計(jì)算
本基金各類(lèi)基金份額的基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)
點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類(lèi)基金
份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并按照基金合同約定公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適
當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
八、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日
基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基
金銷(xiāo)售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。
7、申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購(gòu)比例上限、單一投
資者單日或單筆申購(gòu)金額上限的。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者（基金管
理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）持
有基金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
9、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或基金合同約定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9、10項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定
暫停接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫
停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)本
金將退還給投資人，基金管理人及基金托管人不承擔(dān)該退回款項(xiàng)產(chǎn)生的利息的損
失。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日
基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)。
6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或基金合同約定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金
管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶(hù)申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配
給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合
同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受
理部分予以撤銷(xiāo)。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的
辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額)超過(guò)前一工作日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的10%
的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶(hù)
贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部
分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日
未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并
處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日該類(lèi)基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金
額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，
投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額
的限制。
（3）當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，在單個(gè)基金份額持有人贖回申請(qǐng)超過(guò)上一工
作日基金總份額10%的情形下，基金管理人認(rèn)為支付該基金份額持有人的全部
贖回申請(qǐng)有困難或者因支付該基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變
現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以對(duì)該單個(gè)基金份額持
有人超出10%的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理。對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回
申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回，具體參照上述（2）方式處理。延期的贖
回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類(lèi)基金份
額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。而對(duì)該單個(gè)基金份
額持有人10%以?xún)?nèi)（含10%）的贖回申請(qǐng)與其他投資者的贖回申請(qǐng)按上述（1）、
（2）方式處理，具體見(jiàn)相關(guān)公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人
認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖
回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招
募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方
法，并于兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，最遲于重新開(kāi)放日在規(guī)定
媒介上刊登重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確
重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)可不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并
提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十三、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)
辦理基金份額的過(guò)戶(hù)登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十四、基金的非交易過(guò)戶(hù)
基金的非交易過(guò)戶(hù)是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶(hù)以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶(hù)，或者
按照相關(guān)法律法規(guī)或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無(wú)論在上述何種
情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人，或者按
照相關(guān)法律法規(guī)或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或
社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有
的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶(hù)必須提供
基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)按基金登記
機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十六、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定
額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
十七、基金份額的凍結(jié)、解凍與質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金賬戶(hù)或基金份額
被凍結(jié)的，被凍結(jié)基金份額所產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收
益分配，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，
基金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十八、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋
機(jī)制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
十九、在不違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定且對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人在履行一定程序后可根據(jù)具體情況對(duì)上
述申購(gòu)和贖回以及相關(guān)業(yè)務(wù)的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公告，無(wú)需召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)審議。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金通過(guò)指數(shù)化投資，爭(zhēng)取在扣除各項(xiàng)費(fèi)用之前獲得與標(biāo)的指數(shù)相似的總
回報(bào)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
二、投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券、備選成份券。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，
基金還可投資于包括債券（國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、
次級(jí)債券、地方政府債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、中期票據(jù)、短期融
資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、國(guó)債期貨、信用衍生品、銀
行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其
他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；其中投資于標(biāo)的指
數(shù)成份券、備選成份券的資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個(gè)交易
日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或投資于
到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
1、標(biāo)的指數(shù)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中債-投資級(jí)公司信用債精選指數(shù)及其未來(lái)可能發(fā)生的
變更。中債-投資級(jí)公司信用債精選指數(shù)隸屬于中債總指數(shù)族系，該指數(shù)成份券
包含境內(nèi)公開(kāi)發(fā)行且上市流通、主體評(píng)級(jí)或債項(xiàng)評(píng)級(jí)AA+及以上、中債市場(chǎng)隱
含評(píng)級(jí)AA+及以上且發(fā)行主體滿(mǎn)足《商業(yè)銀行資本管理辦法》信用風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資
產(chǎn)投資級(jí)公司分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的信用類(lèi)債券。該指數(shù)可作為投資該類(lèi)債券的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)和
標(biāo)的指數(shù)。
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基
金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決
方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合
同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)
未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中債-投資級(jí)公司信用債精選指數(shù)收益率*95%+
銀行活期存款利率(稅后)*5%
如本基金標(biāo)的指數(shù)變化，則業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中的標(biāo)的指數(shù)將相應(yīng)調(diào)整。業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)的調(diào)整根據(jù)標(biāo)的指數(shù)的變更程序執(zhí)行。
四、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，但低于股票型
基金和混合型基金。同時(shí)本基金為指數(shù)基金，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特
征。
五、投資決策流程
1、決策依據(jù)
（1）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定；
（2）以維護(hù)基金份額持有人利益為基金投資決策的準(zhǔn)則；
（3）國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)、微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境、證券市場(chǎng)走勢(shì)、政策指
向及全球經(jīng)濟(jì)因素分析。
2、投資管理程序
（1）本基金管理人每月定期召開(kāi)資產(chǎn)配置會(huì)議，討論基金的資產(chǎn)組合以及
個(gè)券配置，形成資產(chǎn)配置建議，會(huì)議參加人員為全體投資研究團(tuán)隊(duì)。
（2）投資決策委員會(huì)在基金合同規(guī)定的投資框架下，確定基金資產(chǎn)配置方
案，并審批重大單項(xiàng)投資決定。
（3）基金經(jīng)理在投資決策委員會(huì)的授權(quán)下，根據(jù)本基金的資產(chǎn)配置要求，
參考資產(chǎn)配置會(huì)議、投資研究聯(lián)席會(huì)議討論結(jié)果，制定基金的投資策略，在其權(quán)
限范圍內(nèi)進(jìn)行基金的日常投資組合管理工作。
（4）金融工程分析師運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)模型以及各種風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，對(duì)指數(shù)化
投資的偏差風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測(cè)算，并提供數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，行業(yè)分析
師對(duì)標(biāo)的指數(shù)成份券中基本面情況及時(shí)提供研究報(bào)告。
（5）基金經(jīng)理根據(jù)量化風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，在追求相關(guān)度最大化和跟蹤誤差最
小化的目標(biāo)下，采取適當(dāng)?shù)姆椒刂婆c指數(shù)的偏差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、降低交易
成本。
（6）當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份券發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨違約風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)
暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考
慮成份券的違約風(fēng)險(xiǎn)、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對(duì)跟蹤誤差的影響，據(jù)此制定成份
券替代策略，并對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整。
六、投資策略
1、優(yōu)化抽樣復(fù)制策略
本基金為指數(shù)基金，采用優(yōu)化抽樣復(fù)制法。
通過(guò)對(duì)標(biāo)的指數(shù)中各成份債券的歷史數(shù)據(jù)和流動(dòng)性分析，選取流動(dòng)性較好的
債券構(gòu)建組合，對(duì)標(biāo)的指數(shù)的久期等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤，達(dá)到復(fù)制標(biāo)的指數(shù)、降低交
易成本的目的。
在正常市場(chǎng)情況下，本基金的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)是追求日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值
不超過(guò)0.35%，年化跟蹤誤差不超過(guò)4%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整等其他原
因，導(dǎo)致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過(guò)了上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措
施，避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差的進(jìn)一步擴(kuò)大。
本基金運(yùn)作過(guò)程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份券發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨違約，且指數(shù)
編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，
履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份券進(jìn)行調(diào)整。
2、替代性策略
當(dāng)由于市場(chǎng)流動(dòng)性不足或因法規(guī)規(guī)定等其他原因，導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)成份債券和
備選成份債券無(wú)法滿(mǎn)足投資需求時(shí)，基金管理人可以在成份債券和備選成份債券
外尋找其他債券或資產(chǎn)支持證券構(gòu)建替代組合，對(duì)指數(shù)進(jìn)行跟蹤復(fù)制。
替代組合的構(gòu)建將以債券流動(dòng)性為約束條件，按照與被替代債券久期相近、
信用評(píng)級(jí)相似、到期收益率及剩余期限基本匹配為主要原則，控制替代組合與被
替代債券的跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金在投資非標(biāo)的指數(shù)成份券及備選成份券的信用債（包含資產(chǎn)支持證券，
下同）時(shí)，應(yīng)遵守以下約定：本基金主動(dòng)投資于非標(biāo)的指數(shù)成份券及備選成份券
的信用債的信用評(píng)級(jí)不低于AA+，其中，投資于信用評(píng)級(jí)為AAA及以上的非標(biāo)
的指數(shù)成份券及備選成份券的信用債資產(chǎn)的比例不低于非標(biāo)的指數(shù)成份券和備
選成份券的信用債資產(chǎn)的50%；投資于信用評(píng)級(jí)為AA+的非標(biāo)的指數(shù)成份券及
備選成份券的信用債資產(chǎn)的比例不高于非標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的信用
債資產(chǎn)的50%。以上評(píng)級(jí)參考債項(xiàng)評(píng)級(jí)，其中短期融資券、超短期融資券的信用
評(píng)級(jí)依照評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的主體信用評(píng)級(jí)，本基金投資的其他信用債若無(wú)債項(xiàng)評(píng)級(jí)
的參考主體信用評(píng)級(jí)，評(píng)級(jí)公司不包含中債資信。基金持有信用債期間，如果其
信用評(píng)級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)調(diào)整至符
合要求的水平。
3、衍生產(chǎn)品投資策略
（1）國(guó)債期貨投資策略
為有效控制債券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金將結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券趨
勢(shì)的判斷，通過(guò)對(duì)債券市場(chǎng)進(jìn)行定性和定量的分析，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以套期
保值為目的，適度運(yùn)用國(guó)債期貨來(lái)提高投資組合的運(yùn)作效率。
（2）信用衍生品投資策略
本基金在進(jìn)行信用衍生品投資時(shí)，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖為目的，
通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)周期、行業(yè)景氣度、發(fā)行主體資質(zhì)和信用衍生品市場(chǎng)的研究，運(yùn)
用衍生品定價(jià)模型對(duì)其進(jìn)行合理定價(jià)?；鸸芾砣藢⒊浞挚紤]信用衍生品的收益
性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征，運(yùn)用信用衍生品適當(dāng)投資風(fēng)險(xiǎn)收益比較高的債券，以
期達(dá)到分散信用風(fēng)險(xiǎn)、提高資產(chǎn)流動(dòng)性、增強(qiáng)組合收益的目的。
（3）本基金將關(guān)注其他金融衍生產(chǎn)品的推出情況，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)
允許基金投資前述衍生工具，本基金將在履行適當(dāng)程序后，按屆時(shí)有效的法律法
規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，制定與本基金投資目標(biāo)相適應(yīng)的投資策略和估值方法，在
充分評(píng)估衍生產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益的基礎(chǔ)上，謹(jǐn)慎地進(jìn)行投資。
4、未來(lái)，隨著市場(chǎng)的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要，基金管理人可以在不改
變投資目標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)收益特征的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，
相應(yīng)調(diào)整或更新投資策略，并在招募說(shuō)明書(shū)（更新）中公告。
七、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金債券資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)的比例不低于80%；其中投資于標(biāo)的
指數(shù)成份券、備選成份券的資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金
保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證
券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此
條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（9）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（10）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（11）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的15%；本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值
不得超過(guò)基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平
倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；基金
所持有的債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期貨
合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（13）本基金不持有具有信用保護(hù)賣(mài)方屬性的信用衍生品，不持有合約類(lèi)信
用衍生品；本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過(guò)本基金中所對(duì)應(yīng)受保護(hù)債
券面值的100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣(mài)方的各類(lèi)信用衍生品名義本金合
計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基
金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基
金管理人應(yīng)在3個(gè)月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（14）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（10）、（13）情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、
證券發(fā)行人合并、標(biāo)的指數(shù)成份券調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份券流動(dòng)性限制、基金規(guī)模
變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開(kāi)始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，本基金在履
行適當(dāng)程序后，可相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限
制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)
限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)則為準(zhǔn)，
但需提前公告。
八、基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
2、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金
份額持有人的利益；
3、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
九、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢(xún)會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶(hù)。
側(cè)袋賬戶(hù)的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分
的規(guī)定。
第十部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)
及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶(hù)
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶(hù)、證券賬
戶(hù)和期貨結(jié)算賬戶(hù)以及投資所需的其他專(zhuān)用賬戶(hù)。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶(hù)與基金管
理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)以及其他基金
財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以其自
有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷(xiāo)；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十一部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律
法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的債券、銀行存款本息、國(guó)債期貨合約、信用衍生品、資產(chǎn)支持
證券、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值
日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允
價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下
適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值
技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)
債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值
進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三
方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估
值。
（3）交易所含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記
日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值
全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的
按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
（4）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，采用在
當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允
價(jià)值。
2、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)
機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，
按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值
全價(jià)估值。對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，
在回售登記日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種
的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行
使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
3、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估
值。
4、本基金持有的回購(gòu)以成本列示，按合同利率在回購(gòu)期間內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收
或應(yīng)付利息。
5、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提
利息。
6、本基金投資國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日
無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算
價(jià)估值。
7、信用衍生品按第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日的估值價(jià)格進(jìn)行估值，
但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》要求采用合
理估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
8、其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
10、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫浴?
11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決，以約定的方法、程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定進(jìn)行估值，以維護(hù)基金份額持有人的利益。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類(lèi)基金份額凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)
核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因
此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)
法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
五、估值程序
1、各類(lèi)基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類(lèi)基金資產(chǎn)凈值分別除
以當(dāng)日該類(lèi)基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四
舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的
凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。為避免基金份額持有人利益因基金份額凈值的小數(shù)點(diǎn)保
留精度受到不利影響，基金管理人可提高基金份額凈值的精度。國(guó)家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將擬公告的各類(lèi)基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，
由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類(lèi)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以?xún)?nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類(lèi)基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若
系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下
述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差
錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差
錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)，
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任
方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)
得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?
利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）任一類(lèi)基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基
金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.5%時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利
益的原則進(jìn)行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?；
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理
人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金凈值信息并發(fā)送給基金托管人。基
金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對(duì)
基金凈值信息予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易場(chǎng)所、銀行間債券交易市場(chǎng)、
登記結(jié)算公司、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的估值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化等，基金管理人和基金托管人
雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造
成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶(hù)各類(lèi)基金份額的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶(hù)基金凈值信息。
第十二部分基金的收益與分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)
行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿(mǎn)3個(gè)月可不進(jìn)
行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅，且基金份額持有人可對(duì)A類(lèi)、C類(lèi)基
金份額分別選擇不同的分紅方式；
3、基金收益分配后各類(lèi)基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類(lèi)基金份額凈值減去每單位該類(lèi)基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，而C類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)
售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同，基金管理人可對(duì)各
類(lèi)別基金份額分別制定收益分配方案，本基金同一類(lèi)別的每一基金份額享有同等
分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后可酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項(xiàng)調(diào)整不需
要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依據(jù)《信息
披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金
登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額。紅利再
投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶(hù)不進(jìn)行收益分配。
第十三部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、本基金C類(lèi)基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)
會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、仲裁費(fèi)、
財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨、信用衍生品的交易或結(jié)算等費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)費(fèi)用及維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式在次月前5
個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或
不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5
個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使
無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
3、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)
率為0.10%。
C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日C類(lèi)基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.10%
年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為C類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人與基
金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5
個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給登記機(jī)構(gòu)。銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)由登記機(jī)構(gòu)代收并
按照相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致
使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
上述“一、基金費(fèi)用的種類(lèi)”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、基金的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)（該費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)）；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶(hù)有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶(hù)中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十四部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書(shū)面或電子方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立且符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)
行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信
息披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定報(bào)刊”）和《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基
金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息
資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
5、基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，在基金份額發(fā)售的3日前，基金管
理人應(yīng)將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)提示性公告和基金合同提示性公告
登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、
基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d
在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)
議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類(lèi)基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日
的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類(lèi)基金
份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類(lèi)基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告（含
資產(chǎn)組合季度報(bào)告）
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉?
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資人持有基金份額比例達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的
情形，為保障其他投資者利益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資
者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占比、
報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除
外。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資
產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)按規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登
載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)際
控制人；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、
基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之
三十；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類(lèi)基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)該類(lèi)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
21、本基金變更標(biāo)的指數(shù)；
22、調(diào)整基金份額類(lèi)別的設(shè)置；
23、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
24、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)；
25、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值時(shí)；
26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。
（九）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
若本基金投資資產(chǎn)支持證券的，基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中
披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告
期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)，并在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券
總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比
例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十一）基金投資國(guó)債期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)
（更新）等文件中披露國(guó)債期貨交易情況，包括交易政策、持倉(cāng)情況、損益情況、
風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示國(guó)債期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定
的交易政策和交易目標(biāo)等。
（十二）投資信用衍生品的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更
新）等文件中披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉(cāng)情況等，并充分
揭示投資信用衍生品對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資目標(biāo)及策
略。
（十三）清算報(bào)告
基金終止運(yùn)作的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算并制作清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十五）發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)份額報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在基金合同生效公告中說(shuō)明基金
募集情況及基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管
理人股東持有的基金份額、承諾持有的期限等情況。
基金管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在基金年度報(bào)告、中期報(bào)告、季
度報(bào)告中分別披露基金管理人固有資金、基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等
人員以及基金管理人股東持有基金的份額、期限及期間的變動(dòng)情況。
（十六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額的基金份額凈值、基金份
額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報(bào)告等相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專(zhuān)
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、不可抗力；
3、發(fā)生暫停估值的情形；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。
第十六部分側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢(xún)會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在五個(gè)工作日內(nèi)聘
請(qǐng)側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)表意見(jiàn)且符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)
所進(jìn)行審計(jì)并披露專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶(hù)份額為
基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶(hù)基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按
照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶(hù)份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶(hù)
的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶(hù)份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定辦理主袋賬戶(hù)份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶(hù)運(yùn)作情況確定是否暫停申購(gòu)。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶(hù)的份額凈值辦理主袋賬戶(hù)份額的申購(gòu)和贖
回外，本招募說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于主
袋賬戶(hù)份額。巨額贖回按照單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)主袋賬戶(hù)份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)上一工作
日主袋賬戶(hù)總份額的10%認(rèn)定。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書(shū)“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶(hù)。
基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶(hù)資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶(hù)投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶(hù)中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行估
值并披露主袋賬戶(hù)的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶(hù)的基金份額凈值。側(cè)袋賬
戶(hù)的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）實(shí)施側(cè)袋賬戶(hù)期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)、托管費(fèi)和C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
等費(fèi)用按主袋賬戶(hù)基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶(hù)有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶(hù)中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
（六）側(cè)袋賬戶(hù)中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時(shí)向側(cè)袋賬戶(hù)份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無(wú)論側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時(shí)向側(cè)袋賬戶(hù)全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)
無(wú)法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
（七）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書(shū)“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶(hù)份額的基金凈值信息。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫
停披露側(cè)袋賬戶(hù)的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬
戶(hù)相關(guān)信息，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶(hù)進(jìn)行編制。會(huì)計(jì)
師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)
計(jì)核算和年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。
（八）本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則
的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)?lái)
法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對(duì)側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人履行適當(dāng)
程序后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審
議。
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
一、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主
要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)
發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈
周期性變化?；鹜顿Y于債券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。
利率直接影響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)，并通過(guò)對(duì)
證券市場(chǎng)走勢(shì)變化等方面的影響，引起基金收益水平的變化。
4、債券市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。由于銀行間債券市場(chǎng)嘗試和寬度相對(duì)較低，交易
相對(duì)較不活躍，可能增大銀行間債券變現(xiàn)難度，從而影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力的風(fēng)
險(xiǎn)。
5、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)?；鸬睦麧?rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)?
通貨膨脹的影響力而導(dǎo)致購(gòu)買(mǎi)力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。
6、再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投
資收益的影響，這與利率上升所帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長(zhǎng)。
二、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
1、標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)：即編制方法可能導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場(chǎng)表現(xiàn)的
差異，此外因標(biāo)的指數(shù)編制方法的不成熟也可能導(dǎo)致指數(shù)調(diào)整較大，增加基金投
資成本，并有可能因此而增加跟蹤誤差，影響投資收益。
2、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的指數(shù)成份券的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)
因素、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使
基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)：即基金在跟蹤指數(shù)時(shí)由于各種原因?qū)е禄鸬臉I(yè)績(jī)表現(xiàn)
與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)之間產(chǎn)生差異的不確定性。
4、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如果指數(shù)編制機(jī)構(gòu)變更或停止該指
數(shù)的編制及發(fā)布、或由于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致該指數(shù)不宜繼續(xù)作為標(biāo)的
指數(shù)，或證券市場(chǎng)有其他代表性更強(qiáng)、更適合投資的指數(shù)推出時(shí)，本基金管理人
可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，在履行適當(dāng)程序后變更本基金的標(biāo)的指數(shù)。
基于原標(biāo)的指數(shù)的投資政策將會(huì)改變，投資組合可能隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險(xiǎn)
特征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
5、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
（1）在正常情況下，本基金力爭(zhēng)將基金的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間
的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.35%以?xún)?nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以?xún)?nèi)，但因
標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，本基金凈值
表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
（2）本基金采用優(yōu)化抽樣復(fù)制策略，投資于標(biāo)的指數(shù)中具有代表性和流動(dòng)
性的成份券和備選成份券，或選擇非成份券作為替代，基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)
構(gòu)成可能存在差異，從而可能導(dǎo)致基金實(shí)際收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率產(chǎn)生偏離。
6、成份券違約的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份券可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期發(fā)生違約，發(fā)生成份券違約時(shí)可
能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）基金可能因無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
（2）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份券可能大面積違約，基金可能無(wú)法及時(shí)
賣(mài)出成份券以獲取足額的符合要求的贖回款項(xiàng)，由此基金管理人根據(jù)基金合同的
約定可能采取延緩支付贖回款項(xiàng)或者暫停贖回的措施，投資者將面臨無(wú)法按時(shí)獲
得贖回款項(xiàng)或者無(wú)法贖回全部或部分基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
標(biāo)的指數(shù)成份券發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨違約風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出
調(diào)整的，基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份券的
違約風(fēng)險(xiǎn)、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對(duì)跟蹤誤差的影響，據(jù)此制定成份券替代策略，
并對(duì)投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
7、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可
能由于各種原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情
形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的
指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集
基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表
決未通過(guò)的，基金合同終止。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、
與其他基金合并或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致
指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
8、基金管理人有權(quán)決定本基金是否轉(zhuǎn)型為基金管理人同時(shí)管理的跟蹤同一
標(biāo)的指數(shù)的交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（ETF）聯(lián)接基金并相應(yīng)修改基金合
同，如決定以ETF聯(lián)接基金模式運(yùn)作，則基金管理人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后使本
基金轉(zhuǎn)型為該基金的聯(lián)接基金，并相應(yīng)修改基金合同，屆時(shí)無(wú)需召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)，但需提前公告。投資者還有可能面臨基金自動(dòng)轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)。
9、本基金為發(fā)起式基金，基金合同生效滿(mǎn)三年之日（指自然日），若基金
資產(chǎn)凈值低于2億元的，本基金應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定程序進(jìn)行清算并終止，
無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議，并不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基
金合同期限。因此，基金份額持有人還有可能面臨基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。
10、基金投資特定品種可能引起的風(fēng)險(xiǎn)
（1）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)如下：
1）與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括特定原始權(quán)益人破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)
風(fēng)險(xiǎn)等與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
2）與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括資產(chǎn)支持證券信用增級(jí)措施相關(guān)風(fēng)
險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券的利率風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等與資產(chǎn)
支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
3）其他風(fēng)險(xiǎn)主要包括政策風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險(xiǎn)、技
術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。
（2）國(guó)債期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資國(guó)債期貨，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)如下：
1）杠桿性風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)債期貨交易采用保證金交易方式，潛在損失可能成倍放
大，具有杠桿性風(fēng)險(xiǎn)。
2）到期日風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)債期貨合約到期時(shí)，如本基金仍持有未平倉(cāng)合約，交易
所將按照交割結(jié)算價(jià)將本基金持有的合約進(jìn)行現(xiàn)金交割，本基金存在無(wú)法繼續(xù)持
有到期合約的可能，具有到期日風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)債期貨合約采取實(shí)物交割方式，如本基
金未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)交付可交割國(guó)債或者未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)繳納交割
貨款，將構(gòu)成交割違約，交易所將收取相應(yīng)的懲罰性違約金。
3）強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)。如本基金參與交割不符合交易所或者期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)
規(guī)定，期貨公司有權(quán)不接受本基金的交割申請(qǐng)或?qū)Ρ净鸬奈雌絺}(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)，
由此產(chǎn)生的費(fèi)用和結(jié)果將由基金承擔(dān)。
4）使用國(guó)債期貨對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中，基金財(cái)產(chǎn)可能因?yàn)閲?guó)債期貨合約
與合約標(biāo)的價(jià)格波動(dòng)不一致而面臨期現(xiàn)基差風(fēng)險(xiǎn)。在需要將期貨合約展期時(shí)，合
約平倉(cāng)時(shí)的價(jià)格與下一個(gè)新合約開(kāi)倉(cāng)時(shí)的價(jià)格之差也存在不確定性，面臨跨期基
差風(fēng)險(xiǎn)。
（3）信用衍生品的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付
風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過(guò)程中因無(wú)法找
到交易對(duì)手或交易對(duì)手較少，導(dǎo)致難以將信用衍生品以合理價(jià)格變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。償
付風(fēng)險(xiǎn)是指在信用衍生品存續(xù)期間，由于不可控制的市場(chǎng)及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)
可能出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)狀況不佳或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期發(fā)生一定偏差，從而影響信用
衍生品結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)的債券主體經(jīng)營(yíng)
狀況或利率環(huán)境發(fā)生變化，引起信用衍生品價(jià)格出現(xiàn)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
三、基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具
1、基金申購(gòu)、贖回安排
本基金的申購(gòu)、贖回安排詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)與贖回”章節(jié)。
2、本基金擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，以中債-投資級(jí)公司信用
債精選指數(shù)的成份券、備選成份券為主要投資對(duì)象，綜合評(píng)估在正常市場(chǎng)環(huán)境下
本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)適中。
3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)本基金出現(xiàn)巨額贖回情形時(shí)，本基金管理人經(jīng)內(nèi)部決策，并與基金托管人
協(xié)商一致后，將運(yùn)用多種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具對(duì)贖回申請(qǐng)進(jìn)行適度調(diào)整，以應(yīng)對(duì)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)基金份額持有人的利益，包括但不限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請(qǐng)；
（2）暫停接受贖回申請(qǐng)；
（3）延緩支付贖回款項(xiàng)；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他措施。
具體措施詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)與贖回”中“巨額贖回的情形
及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
4、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，
可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類(lèi)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回
申請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，
包括但不限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請(qǐng)
上述具體措施詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)與贖回”中“巨額贖回的
情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
（2）暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)
上述具體措施詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)與贖回”中“暫停贖回或
延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”的相關(guān)內(nèi)容。
（3）收取短期贖回費(fèi)
對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回
費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（4）暫停基金估值
當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐担⒉扇⊙泳徶Ц囤H回款項(xiàng)或暫停接受基金
申購(gòu)贖回申請(qǐng)的措施。
（5）擺動(dòng)定價(jià)
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制以
確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門(mén)、自律規(guī)則的規(guī)定。
（6）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
具體措施詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
當(dāng)本基金出現(xiàn)上述情形時(shí)，本基金可能無(wú)法及時(shí)滿(mǎn)足所有投資者的申購(gòu)贖回
申請(qǐng)，投資者收到贖回款項(xiàng)的時(shí)間也可能晚于預(yù)期或可能增加投資者投資的成本。
四、信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)主要指?jìng)?、資產(chǎn)支持證券、短期融資券等信用證券發(fā)行主體信用
狀況惡化，到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險(xiǎn)。另外，信用風(fēng)險(xiǎn)也包括證券交易
對(duì)手因違約而產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險(xiǎn)。
五、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因證券市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)
的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒(méi)有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付贖回支
付所引致的風(fēng)險(xiǎn)。
六、操作風(fēng)險(xiǎn)
操作風(fēng)險(xiǎn)是指基金運(yùn)作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作
失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門(mén)欺詐、交易
錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
七、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基
金收益水平，如果基金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不
充分、投資操作出現(xiàn)失誤等，都會(huì)影響基金的收益水平。
八、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反
基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
九、稅負(fù)增加風(fēng)險(xiǎn)
財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)政[2016]140號(hào)《關(guān)于明確金融房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)教育輔
助服務(wù)等增值稅政策的通知》第四條規(guī)定：“資管產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的增值稅
應(yīng)稅行為，以資管產(chǎn)品管理人為增值稅納稅人?！辫b于基金合同中基金管理人的
管理費(fèi)中不包括產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的稅款，本基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中需要繳納增值稅
應(yīng)稅的，將由基金份額持有人承擔(dān)并從基金資產(chǎn)中支付，按照稅務(wù)機(jī)關(guān)的規(guī)定以
基金管理人為增值稅納稅人履行納稅義務(wù)，因此可能增加基金份額持有人的投資
稅費(fèi)成本。
十、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專(zhuān)門(mén)的側(cè)袋賬戶(hù)
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶(hù)份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶(hù)份額正常開(kāi)放贖回，因此啟用
側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶(hù)份額
和側(cè)袋賬戶(hù)份額，側(cè)袋賬戶(hù)份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確
定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定
資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶(hù)份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基
金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶(hù)運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
后主袋賬戶(hù)份額存在暫停申購(gòu)的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需
考慮主袋賬戶(hù)資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少
進(jìn)行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值
及變化情況。
十一、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一
致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)
期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，
投資人在購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)需按照銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之
間的匹配檢驗(yàn)。
十二、其它風(fēng)險(xiǎn)
1、在符合本基金投資理念的新型投資工具出現(xiàn)和發(fā)展后，如果投資于這些
工具，基金可能會(huì)面臨一些特殊的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如計(jì)算機(jī)系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不
完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴(lài)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水
平，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
十三、聲明
1、投資者投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
2、本基金通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)中心和直銷(xiāo)系統(tǒng)公開(kāi)銷(xiāo)售，基金管理人不能
保證其收益或本金安全。
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成
功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
4、《基金合同》生效之日起3年后的對(duì)應(yīng)日（指自然日），若基金資產(chǎn)凈
值低于2億元；
5、《基金合同》約定的其他情形；
6、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、在基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼
續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷(xiāo)售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資和非交易過(guò)戶(hù)等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利
影響的前提下，為支付本基金應(yīng)付的贖回、交易清算等款項(xiàng)，基金管理人有權(quán)代
表基金份額持有人以基金資產(chǎn)作為質(zhì)押進(jìn)行融資；
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)要求提供或向?qū)徲?jì)、法律等外部
專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利
息（稅后）在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定及時(shí)、足額獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或
監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和期貨結(jié)算賬戶(hù)
等投資所需賬戶(hù)，為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和期貨結(jié)算賬戶(hù)等投資所
需賬戶(hù)，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司
法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)要求提供或向?qū)徲?jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的約定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類(lèi)別每份基金份額具有
同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要等信
息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）遵守基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（10）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時(shí)的更新和
補(bǔ)充，并保證其真實(shí)性；
（11）發(fā)起資金提供方持有認(rèn)購(gòu)的基金份額自基金合同生效之日起不少于3
年，法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；
（12）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同
另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金未設(shè)立基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)，如今后設(shè)立基金份額持有人
大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
（一）召開(kāi)事由
1、除法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需
要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類(lèi)別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面
要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率或變更收
費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，調(diào)整本基金份額類(lèi)別的設(shè)置、基金份額分類(lèi)
辦法及規(guī)則；
（6）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、
基金交易、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（7）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（8）變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)；
（9）調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式；
（10）若本基金管理人同時(shí)管理跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
（ETF），履行適當(dāng)程序后本基金可采取ETF聯(lián)接基金模式并相應(yīng)修改《基金合
同》；
（11）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書(shū)面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60
日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，
基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要
求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄?
人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定
之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公
告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話(huà)；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)
的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面
形式或大會(huì)公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或
系統(tǒng)。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式或大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具
表決意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，本基金
的基金份額持有人亦可采用其他非書(shū)面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人
大會(huì)，授權(quán)方式可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)、短信或其他方式，具體方式由會(huì)議
召集人確定并在會(huì)議通知中列明；在會(huì)議召開(kāi)方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)
場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，會(huì)
議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有人可以采用書(shū)面、
網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通
知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決
議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為
該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱(chēng)）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱(chēng)）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另
有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的
相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為
有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)
模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有
人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)
審議、逐項(xiàng)表決。
在符合上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通
知為準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起按規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶(hù)的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大
會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶(hù)和側(cè)袋賬戶(hù)
的，應(yīng)分別由主袋賬戶(hù)、側(cè)袋賬戶(hù)的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶(hù)
內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶(hù)的，側(cè)袋賬戶(hù)份
額無(wú)表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準(zhǔn)，本節(jié)沒(méi)有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并
履行適當(dāng)程序后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成
功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
4、《基金合同》生效之日起3年后的對(duì)應(yīng)日（指自然日），若基金資產(chǎn)凈
值低于2億元；
5、《基金合同》約定的其他情形；
6、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、在基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼
續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日
內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
四、爭(zhēng)議的處理
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)
議，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)
貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。仲
裁裁決是終局性的，并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁
費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履
行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門(mén)特
別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱(chēng)：天弘基金管理有限公司
住所：天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）新華路3678號(hào)寶風(fēng)大廈23層
法定代表人：黃辰立
成立時(shí)間：2004年11月8日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]164號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣5.143億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話(huà)：（022）83310208
（二）基金托管人
名稱(chēng)：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號(hào)
郵政編碼：350013
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行，銀復(fù)〔1988〕347號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字〔2005〕74號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)
賣(mài)政府債券、金融債券；代理發(fā)行股票以外的有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)股票以
外的有價(jià)證券；資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；結(jié)匯、售
匯業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)
務(wù)；提供保管箱服務(wù)；財(cái)務(wù)顧問(wèn)、資信調(diào)查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行保險(xiǎn)
監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；黃金及其制品進(jìn)出口；公
募證券投資基金銷(xiāo)售；證券投資基金托管。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)
批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、
投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券、備選成份券。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，
基金還可投資于包括債券（國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、
次級(jí)債券、地方政府債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、中期票據(jù)、短期融
資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、國(guó)債期貨、信用衍生品、銀
行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其
他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；其中投資于標(biāo)的指數(shù)
成份券、備選成份券的資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個(gè)交易日日
終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或投資于到期
日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
比例進(jìn)行監(jiān)督。
基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金債券資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)的比例不低于80%；其中投資于標(biāo)的
指數(shù)成份券、備選成份券的資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金
保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證
券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條
款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（9）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（10）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（11）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的15%；本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值
不得超過(guò)基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平
倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；基金
所持有的債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期貨
合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（13）本基金不持有具有信用保護(hù)賣(mài)方屬性的信用衍生品，不持有合約類(lèi)信
用衍生品；本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過(guò)本基金中所對(duì)應(yīng)受保護(hù)債
券面值的100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣(mài)方的各類(lèi)信用衍生品名義本金合
計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金
規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金
管理人應(yīng)在3個(gè)月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（14）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（10）、（13）情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、
證券發(fā)行人合并、標(biāo)的指數(shù)成份券調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份券流動(dòng)性限制、基金規(guī)模
變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開(kāi)始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，本基金在履
行適當(dāng)程序后，可相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限
制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)
限制。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管協(xié)
議第十五章第九條基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^(guò)事后監(jiān)督方式對(duì)
基金管理人基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，
按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法
律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二
以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)則為準(zhǔn)，
但需提前公告。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理
人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各
交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在
銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易，如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基
金托管人提供銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易
對(duì)手，但相關(guān)法律法規(guī)及基金合同已有規(guī)定的情形除外?；鸸芾砣丝梢悦堪肽?
對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔
除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人
根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基
金托管人說(shuō)明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商
解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的相應(yīng)法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管
理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人有權(quán)向
相關(guān)交易對(duì)手追償，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、各類(lèi)基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)
行監(jiān)督和核查。
（六）基金托管人對(duì)基金投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確保基金銀行
存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與存款
機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)書(shū)面協(xié)議?；鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)有關(guān)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對(duì)基金銀行存款
業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶(hù)資料、投資指令、存款證
實(shí)書(shū)等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶(hù)管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項(xiàng)規(guī)定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)
據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。如基金管理人
在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認(rèn)可
所有銀行。
基金管理人對(duì)定期存款提前支取的損失由其承擔(dān)。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話(huà)提醒或書(shū)面提示等方
式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和
核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金托
管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正
期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)
對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違
規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)
定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管
人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)
告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即以書(shū)面或以雙方
認(rèn)可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相應(yīng)損失由基金管理人承擔(dān)。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o(wú)正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（十一）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度
保護(hù)基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢(xún)
會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶(hù)。
側(cè)袋賬戶(hù)的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排（包括但不限于對(duì)基金贖回的影
響、信息披露、費(fèi)用列支等）、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對(duì)投資
者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定，對(duì)
側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和
期貨結(jié)算賬戶(hù)等投資所需的其他賬戶(hù)、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各
類(lèi)基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金
投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知
基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管
理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上
述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以
供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并
改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o(wú)正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和期貨結(jié)算賬戶(hù)
等投資所需的其他賬戶(hù)。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.基金托管人按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙
方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令，不得自行運(yùn)用、
處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司（以下或稱(chēng)“中登公司”）結(jié)算數(shù)據(jù)完成場(chǎng)內(nèi)交易交收、托管資產(chǎn)開(kāi)戶(hù)銀
行扣收結(jié)算費(fèi)和賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。
6.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金銀行賬戶(hù)的，基金
托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，
基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的
協(xié)助與配合，但對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7.基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外
機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的基金財(cái)產(chǎn)，由于該等機(jī)構(gòu)或該等機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本托管協(xié)議
當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過(guò)失或破產(chǎn)等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失等不承
擔(dān)責(zé)任。
8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期滿(mǎn)或基金停止募集時(shí)，發(fā)起資金的認(rèn)購(gòu)金額、發(fā)起資金提供
方及其承諾的持有期限符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同等有關(guān)規(guī)定后，
基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基金銀行賬戶(hù)，
同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)
行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)
會(huì)計(jì)師簽字方為有效，且驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專(zhuān)門(mén)說(shuō)
明。
2、若基金募集期限屆滿(mǎn)，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定
辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶(hù)（或稱(chēng)基金托管專(zhuān)戶(hù)、資金賬戶(hù)）的開(kāi)立和管理
1.基金托管人以基金托管人的名義開(kāi)設(shè)本基金的基金托管專(zhuān)戶(hù)，也稱(chēng)為資
金賬戶(hù)，保管基金財(cái)產(chǎn)的銀行存款。該賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本
基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金托管人的基金托管專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行。
2.基金托管人可根據(jù)實(shí)際情況需要，為本基金開(kāi)立資金清算輔助賬戶(hù)，以辦
理相關(guān)的資金匯劃業(yè)務(wù)。
3.基金托管專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶(hù)；亦不得使用基金
的任何賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4.基金托管專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
5.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過(guò)基金托管專(zhuān)戶(hù)辦理基
金資產(chǎn)的支付。
（四）定期存款賬戶(hù)
基金財(cái)產(chǎn)投資定期存款在存款機(jī)構(gòu)開(kāi)立的銀行賬戶(hù)，包括實(shí)體或虛擬賬戶(hù)，
其預(yù)留印鑒經(jīng)各方商議后預(yù)留。對(duì)于任何的定期存款投資，基金管理人都必須和
存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。
存款證實(shí)書(shū)不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書(shū)；本息到期
歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管資金賬戶(hù)（明確戶(hù)名、開(kāi)戶(hù)行、賬號(hào)等），
不得劃入其他任何賬戶(hù)。在取得存款證實(shí)書(shū)后，基金托管人保管證實(shí)書(shū)正本或者
復(fù)印件?；鸸芾砣藨?yīng)該在合理的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行定期存款的投資和支取事宜，若基
金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即本基金已計(jì)提的資
金利息和提前支取時(shí)收到的資金利息差額），該息差的處理方法由基金管理人和
基金托管人雙方協(xié)商解決。
（五）債券托管賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司、銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在中央國(guó)債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)立債券托管賬戶(hù)、資金結(jié)
算賬戶(hù)，持有人賬戶(hù)和資金結(jié)算賬戶(hù)，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。
（六）基金證券賬戶(hù)和結(jié)算備付金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1．基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開(kāi)立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶(hù)。
2．基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，僅限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶(hù)，亦
不得使用基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3．基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和證券賬戶(hù)卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶(hù)資產(chǎn)
的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4．基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立
結(jié)算備付金賬戶(hù)，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；稹?
交收價(jià)差資金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5．若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金
托管人比照上述關(guān)于賬戶(hù)開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（七）期貨相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立期貨結(jié)算賬戶(hù)、期貨資金賬
戶(hù)，在中國(guó)金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結(jié)算賬戶(hù)名稱(chēng)、期貨資金賬戶(hù)名
稱(chēng)及交易編碼對(duì)應(yīng)名稱(chēng)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
（八）其他賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶(hù)，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，
在基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后開(kāi)立。新賬戶(hù)按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（九）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中
心的代保管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。有價(jià)憑證的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鸸?
理人和基金托管人共同辦理。基金托管人對(duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制
的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（十）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應(yīng)盡可能保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份
正本的原件。基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式將重大合同傳真或
雙方協(xié)商一致的其他方式發(fā)送給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基
金托管人處。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件/電子件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不
得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類(lèi)基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類(lèi)基金資產(chǎn)凈值分別除以當(dāng)
日該類(lèi)基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五
入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值
精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。為避免基金份額持有人利益因基金份額凈值的小數(shù)點(diǎn)保留精
度受到不利影響，基金管理人可提高基金份額凈值的精度。國(guó)家另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將擬
公告的各類(lèi)基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基
金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對(duì)象
基金所擁有的債券、銀行存款本息、國(guó)債期貨合約、信用衍生品、資產(chǎn)支持
證券、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2.估值方法
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值。
3）交易所含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日
至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全
價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按
照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
4）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，采用在當(dāng)
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)
值。
（2）對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品
種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估
值全價(jià)估值。對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)
的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品
種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未
行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
（3）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別
估值。
（4）本基金持有的回購(gòu)以成本列示，按合同利率在回購(gòu)期間內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)
收或應(yīng)付利息。
（5）本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)
提利息。
（6）本基金投資國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)
日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)
算價(jià)估值。
（7）信用衍生品按第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日的估值價(jià)格進(jìn)行估
值，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值
基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》要求采
用合理估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（8）其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
（9）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
（10）當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)
機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。
（11）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決，以約定的方法、程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定進(jìn)行估值，以維護(hù)基金份額持有人的利益。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類(lèi)基金份額凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)
核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因
此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)
法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
3.特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（9）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；
（2）由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易場(chǎng)所、銀行間債券交易市場(chǎng)、
登記結(jié)算公司、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的估值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化等，基金管理人和基金托管人
雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造
成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
1.任一類(lèi)基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通
報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
2.錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托
管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管
理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)
另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益
的原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。基金管理人、基金
托管人分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托
管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不
符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理
人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核
對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表及定期報(bào)告的編制與復(fù)核時(shí)間安排
（1）報(bào)表及定期報(bào)告的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在季度結(jié)
束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月
內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編
制?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)
定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)
期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
（2）報(bào)表及定期報(bào)告的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托
管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前及時(shí)向基
金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金
管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整
性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲
裁地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲
裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲
裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門(mén)特別行政區(qū)和
臺(tái)灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。
八、托管協(xié)議的變更與終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.基金合同終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金托管業(yè)
務(wù)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理業(yè)
務(wù)；
4.發(fā)生法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組
（1）自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算
小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)
按照《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；?
財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（4）在基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，
繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算程序
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3.基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
4.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
5.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
6.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
7.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基
金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、對(duì)賬單服務(wù)
1、基金份額、持有人可登錄本公司網(wǎng)站（www.thfund.com.cn）查閱對(duì)賬單。
2、基金份額持有人可通過(guò)撥打我司客服電話(huà)（95046）訂制電子對(duì)賬單（短
信賬單或郵件賬單）或其他類(lèi)型的對(duì)賬單。
由于投資者提供的手機(jī)號(hào)碼、電子郵箱不詳或因通訊故障、延誤等原因，造
成對(duì)賬單無(wú)法按時(shí)準(zhǔn)確送達(dá)，請(qǐng)及時(shí)到原基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)或致電本公司客服中心辦
理相關(guān)信息變更。如需補(bǔ)發(fā)對(duì)賬單，敬請(qǐng)撥打客服熱線(xiàn)。
二、基金間轉(zhuǎn)換服務(wù)
基金管理人在基金合同生效后的適當(dāng)時(shí)候?qū)橥顿Y者辦理基金間的轉(zhuǎn)換業(yè)
務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間、業(yè)務(wù)規(guī)則及轉(zhuǎn)換費(fèi)率在基金轉(zhuǎn)換公告中列明。
三、信息定制服務(wù)
在技術(shù)條件成熟時(shí)，基金管理人可為基金投資者提供通過(guò)基金管理人網(wǎng)站、
客戶(hù)服務(wù)中心提交信息定制申請(qǐng)，基金管理人通過(guò)手機(jī)短信（因相關(guān)方技術(shù)系統(tǒng)
原因，小靈通用戶(hù)暫不享有短信服務(wù)，待技術(shù)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)運(yùn)行成功后，基金管理人
將及時(shí)向小靈通用戶(hù)提供上述服務(wù)）、EMAIL等方式為基金投資者發(fā)送所訂制的
信息，內(nèi)容包括：交易確認(rèn)信息、公告信息、投資理財(cái)刊物郵件等。
四、資訊服務(wù)
1、信息查詢(xún)密碼
基金管理人為基金份額持有人預(yù)設(shè)基金查詢(xún)密碼，預(yù)設(shè)的基金查詢(xún)密碼為投
資者開(kāi)戶(hù)證件號(hào)碼的后6位數(shù)字，不足6位數(shù)字的，前面加“0”補(bǔ)足。基金查
詢(xún)密碼用于投資者查詢(xún)基金賬戶(hù)下的賬戶(hù)和交易信息。投資者請(qǐng)?jiān)谥獣曰鹳~號(hào)
后，及時(shí)撥打本公司客戶(hù)服務(wù)中心電話(huà)或登錄本公司網(wǎng)站修改基金查詢(xún)密碼。
2、客戶(hù)服務(wù)電話(huà)
投資者如果想了解申購(gòu)與贖回的交易情況、基金賬戶(hù)余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)
等信息，可撥打本公司客戶(hù)服務(wù)中心電話(huà)。
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95046
傳真：（022）83865564
3、互聯(lián)網(wǎng)站
公司網(wǎng)址：www.thfund.com.cn
電子信箱：service@thfund.com.cn
五、客戶(hù)投訴處理
投資者可以撥打本公司客戶(hù)服務(wù)中心電話(huà)投訴直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的人員和服務(wù)。
六、如本招募說(shuō)明書(shū)存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方式聯(lián)
系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書(shū)。
第二十二部分招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。在支付工本費(fèi)后，可在
合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
第二十三部分備查文件
一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予天弘中債投資級(jí)公司信用債精選指數(shù)發(fā)起式證券投資基
金募集注冊(cè)的文件
二、關(guān)于申請(qǐng)募集天弘中債投資級(jí)公司信用債精選指數(shù)發(fā)起式證券投資基金
之法律意見(jiàn)書(shū)
三、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程
四、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
五、《天弘中債投資級(jí)公司信用債精選指數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金合同》
六、《天弘中債投資級(jí)公司信用債精選指數(shù)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》
七、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件
以上第四項(xiàng)備查文件存放在基金托管人的辦公場(chǎng)所，其他文件存放在基金管
理人的辦公場(chǎng)所、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所?；鹜顿Y者在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)可免費(fèi)查閱，在支付工本
費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
天弘基金管理有限公司
二〇二五年六月十三日
天弘中債投資級(jí)公司信用債精選指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū).pdf