招商資管中證機器人指數型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
招商資管中證機器人指數型發(fā)起式
證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：招商證券資產管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人...........................................................................................................4
二、基金托管協(xié)議的依據、目的和原則...................................................................................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查...................................................................6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.............................................................................16
五、基金財產的保管.................................................................................................................17
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行...............................................................................................20
七、交易及清算交收安排.........................................................................................................23
八、基金資產凈值計算、估值和會計核算.............................................................................27
九、基金收益分配.....................................................................................................................29
十、基金信息披露.....................................................................................................................30
十一、基金費用........................................................................................................................32
十二、基金份額持有人名冊的保管.........................................................................................33
十三、基金有關文件檔案的保存.............................................................................................34
十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................................35
十五、禁止行為........................................................................................................................36
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算.................................................................37
十七、違約責任........................................................................................................................38
十八、爭議解決方式.................................................................................................................39
十九、托管協(xié)議的效力.............................................................................................................40
二十、其他事項........................................................................................................................41
二十一、托管協(xié)議的簽訂.........................................................................................................42
鑒于招商證券資產管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公
司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行招商資管中證
機器人指數型發(fā)起式證券投資基金；
鑒于興業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關
法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于招商證券資產管理有限公司擬擔任招商資管中證機器人指數型發(fā)起式證券投資基金
的基金管理人，興業(yè)銀行股份有限公司擬擔任招商資管中證機器人指數型發(fā)起式證券投資基
金的基金托管人；
為明確招商資管中證機器人指數型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）
的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《招商資管中證機器人指數型發(fā)起式證券投資基金基金合同》(以下簡稱
“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義，若
有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋；
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排按照基金合同和招募說明書的
規(guī)定執(zhí)行。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：招商證券資產管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A座2501
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈17、18層
郵政編碼：518026
法定代表人：易衛(wèi)東
成立時間：2015年4月3日
批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設立文號：《關于核準招商證券股份有限公司設立資產管理子公司的批復》（證監(jiān)許
可〔2015〕123號）
組織形式：有限責任公司
注冊資本：10億元
存續(xù)期間：持續(xù)經營
經營范圍：證券資產管理業(yè)務。公開募集證券投資基金管理業(yè)務。（依法須經批準的項目，
經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
住所：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進
成立時間：1988年8月22日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行總行，銀復[1988]347號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
二、基金托管協(xié)議的依據、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據
本協(xié)議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動
性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金信息披露
管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指
數基金指引》等有關法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資運作、
凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確保基金財產
的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益
的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、
投資比例、投資限制、關聯方交易等進行監(jiān)督。
1.本基金的投資范圍為：
本基金的投資范圍主要包括標的指數成份股及備選成份股（均含存托憑證）。為更好地實
現投資目標，本基金可少量投資于除標的指數成份股及備選成份股以外的其他股票（含主板、
創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票及存托憑證）、債券（包括國債、央行票據、
政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次
級債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、可轉換債券、可交換債券等）、資產支持證券、
債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
本基金可根據法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為：
基金的投資組合比例為：本基金股票資產（含存托憑證）占基金資產的比例不低于90%，
其中投資于標的指數成份股或備選成份股的資產不低于非現金基金資產的80%；每個交易日日
終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現金或者到期
日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。其中，現金不包括結算備付金、存出保
證金、應收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序
后，可以調整上述投資品種的投資比例。
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金股票資產（含存托憑證）占基金資產的比例不低于90%，其中投資于標的指
數成份股或備選成份股的資產不低于非現金基金資產的80%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基
金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。其中，現金不包
括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈值
的10％；
（4）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；
（5）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支持
證券規(guī)模的10％；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超
過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；
（7）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券?；鸪钟匈Y
產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個
月內予以全部賣出；
（8）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基金
所申報的股票數量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金若參與國債期貨、股指期貨投資，應遵循下列比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約和股指期貨合約價值與有價證券
市值之和，不得超過基金資產凈值的100%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一
年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過本基金資產凈值
的15%；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過本基金持有的債券
總市值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期
貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
5）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產凈值的30%；
6）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產凈值的
10%；
7）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總
市值的20%；
8）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符
合《基金合同》關于股票投資比例的有關約定；
9）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產凈值的20%；
（10）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%；因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
（11）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（12）本基金基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（13）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境內上市交易
的股票合并計算；
（14）本基金若參與融資業(yè)務，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他
有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
（15）本基金若參與轉融通證券出借業(yè)務，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金參與轉融通證券出借業(yè)務的資產不得超過基金資產凈值的30%，出借期限在10
個交易日以上的出借證券應納入《流動性風險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
2）本基金參與轉融通證券出借業(yè)務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；
3）最近6個月內日均基金資產凈值不得低于2億元；
4）本基金參與證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權平
均計算；
因證券/期貨市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增轉融通證券出借業(yè)務；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（7）、（10）、（11）、（15）項情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動、標的指數成份股調整、標的指數成份股流動性限制等基金管理人之
外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進
行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；鹜?
管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
3.本基金財產不得用于以下投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
4.基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯
交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利
益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會
審議，并經過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事
項進行審查。
5.如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當程
序后可不受上述規(guī)定的限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人選擇
存款銀行進行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應根據法律法規(guī)的規(guī)定及《基金
合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管
人應據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。對于不符合規(guī)定的銀
行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。如基金管理人在基金首次投資銀行
存款之前仍未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認可所有銀行。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
1.投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產凈值的
比例合計不得超過20%；投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存
單占基金資產凈值的比例合計不得超過5%。
有關法律法規(guī)或監(jiān)管部門制定或修改新的定期存款投資政策，基金管理人履行適當程序
后，可相應調整投資組合限制的規(guī)定。
2.基金管理人負責對本基金存款銀行的評估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務流程、崗
位職責、風險控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實防范有關風險。基金托管人負責對本基金銀行
定期存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，審查、復核相關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有
關文件，切實履行托管職責。
（1）基金管理人負責控制信用風險。信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行
的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。因選擇存款銀行不當造成基金財產損失的，
由基金管理人承擔責任。
（2）基金管理人負責控制流動性風險，并承擔因控制不力而造成的損失。流動性風險主
要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時兌付的
風險、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結算業(yè)務的風險、因全部提前支取或部分提前支
取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動性方面的風險。
（3）基金管理人須加強內部風險控制制度的建設。如因基金管理人員工職務行為導致基
金財產受到損失的，需由基金管理人承擔由此造成的損失。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、《運作辦
法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規(guī)定。
（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開設與管理、投資指令與資金劃付、賬目核
對、到期兌付、提前支取、基金投資銀行存款的監(jiān)督
1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂
基金財產投資定期存款在存款機構開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，其預留印鑒
應包含基金托管人指定印章。本著便于基金財產的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行
應盡量選擇基金托管人經辦行所在地的分支機構。對于任何的定期存款投資，基金管理人都
必須和存款機構簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權利和義務，該協(xié)議作為劃款指令附件。該
協(xié)議中必須有如下條款或意思表示：“存款證實書不得被質押或以任何方式被抵押，并不得用
于轉讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管資金賬戶（明確戶名、開
戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶?！比缍ㄆ诖婵顓f(xié)議中未體現前述條款，基金托管人
有權拒絕定期存款投資的劃款指令。在取得存款證實書后，原則上由基金托管人保管存款證
實書正本?；鸸芾砣藨撛诤侠淼臅r間內進行定期存款的投資和支取事宜，若基金管理人
提前支取或部分提前支取定期存款，若產生息差（即基金財產已計提的資金利息和提前支取
時收到的資金利息差額），該息差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協(xié)商解決。
2.基金投資銀行存款時的賬戶開設與管理
（1）基金投資于銀行存款時，基金管理人應當依據基金管理人與存款銀行簽訂的《總體
合作協(xié)議》、《存款協(xié)議書》等，以基金的名義在存款銀行總行或授權分行指定的分支機構開
立銀行賬戶。
（2）基金投資于銀行存款時的預留印鑒由基金托管人保管和使用。
3.存款憑證傳遞、賬目核對及到期兌付
（1）存款證實書等存款憑證傳遞
存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權分行指定的分支機構?；鸸芾砣藨凇洞?
款協(xié)議書》中規(guī)定，存款銀行分支機構應為基金開具存款證實書或其他有效存款憑證（下稱
“存款憑證”），該存款憑證為基金存款確認或到期提款的有效憑證，且對應每筆存款僅能開
具唯一存款憑證。資金到賬當日，由存款銀行分支機構指定的會計主管傳真一份存款憑證復
印件并與基金托管人電話確認收妥后，將存款憑證原件通過快遞寄送或上門交付至基金托管
人指定聯系人；若存款銀行分支機構代為保管存款憑證的，由存款銀行分支機構指定會計主
管傳真一份存款憑證復印件并與基金托管人電話確認收妥。
（2）存款憑證的遺失補辦
存款憑證在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補辦申請，基金管理人應
督促存款銀行盡快補辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上門交付至基金托管人，原存
款憑證自動作廢。
（3）賬目核對
每個工作日，基金管理人應與基金托管人核對各項銀行存款投資余額及應計利息。
存款銀行應配合基金托管人對存款憑證的詢證，并在詢證函上加蓋存款銀行公章寄送至
基金托管人指定聯系人。
（4）到期兌付
基金管理人提前通知基金托管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分支機構指定的
會計主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應與基金托管人電話詢問。存款到期前基金管
理人與存款銀行確認存款憑證收到并于到期日兌付存款本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時，通知基金管理人與存
款銀行接洽存款到賬時間及利息補付事宜?；鸸芾砣藨獙⒔忧⒔Y果告知基金托管人，基金
托管人收妥存款本息的當日通知基金管理人。
基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過程中遺失的，存款銀行應立
即通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復印件上加蓋公章并出具相關證明文件后，與
存款銀行指定會計主管電話確認后，存款銀行應在到期日將存款本息劃至指定的基金資金賬
戶。如果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行順延至到期后第一個工作日支付，存款銀行需
按原協(xié)議約定利率和實際延期天數支付延期利息。
4.提前支取
如果在存款期限內，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動性管理的需要等原因，
基金管理人可以提前支取全部或部分資金。
提前支取的具體事項按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。
5.基金投資銀行存款的監(jiān)督
基金托管人發(fā)現基金管理人在進行存款投資時有違反有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》
的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內糾正。基金管理人對基金
托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鹜?
管人發(fā)現基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個
工作日內糾正或拒絕結算，若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財產損失的，相關損失由基金
管理人承擔，基金托管人不承擔相應責任。
（四）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與
銀行間債券市場進行監(jiān)督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法
規(guī)及行業(yè)標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定各交易
對手所適用的交易結算方式?；鸸芾砣擞胸熑未_保及時將更新后的交易對手名單發(fā)送給基
金托管人，否則由此造成的損失應由基金管理人承擔。如基金管理人在基金投資運作之前未
向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手。
基金管理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監(jiān)
督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。在基金存續(xù)期間基
金管理人可以調整交易對手名單，但應將調整結果至少提前一個工作日書面通知基金托管人。
新名單確定時已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算，
但不得再發(fā)生新的交易。如基金管理人根據市場需要臨時調整銀行間債券交易對手名單及結
算方式的，應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個交易日內與基金托管
人協(xié)商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負
責處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛。若未履約的交易對手在基金管理人確定的時間
內仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對相應損失先行予以承擔，然
后再向相關交易對手追償。基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)
督。如基金托管人事后發(fā)現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基金托管
人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的相應損失和責任。
（五）基金管理人應當對投資中期票據業(yè)務進行研究，認真評估中期票據投資業(yè)務的風
險，本著審慎、勤勉盡責的原則進行中期票據的投資業(yè)務，并應符合法律法規(guī)及監(jiān)管機構的
相關規(guī)定。
（六）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金參與轉融通證券
出借業(yè)務進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產參與轉融通證券出借業(yè)務，應當遵守審慎經營原則，配備技術
系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，完善業(yè)務流程，有效防范和控
制風險，切實維護基金財產的安全和基金份額持有人合法權益?；鹜泄苋藨敿訌妼?
參與轉融通證券出借業(yè)務的監(jiān)督和復核，切實維護基金財產的安全和基金份額持有人合法權
益。
（七）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資流通受限證
券進行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關
問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。
2、本部分的流通受限證券與上文所述的流動性受限資產的范圍并不完全一致，包括由《上
市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網下配售部分等在發(fā)
行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的
證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流程、風險控制等
規(guī)章制度并提交給基金托管人?；鸸芾砣藨敻鶕鸬耐顿Y風格和流動性的需要合理安
排流通受限證券的投資比例，并在相關制度中明確具體比例，避免基金出現流動性風險。基
金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人還應提供流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限
于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前一個交易日向基金托管人提供有關
流通受限證券的相關信息，具體應當包括但不限于如下文件（如有）：擬發(fā)行數量、定價依據、
監(jiān)管機構的批準證明文件復印件、基金管理人與承銷商簽訂的銷售協(xié)議復印件、繳款通知書、
基金擬認購的數量、價格、總成本、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨?
保證上述信息的真實、完整。
5、基金管理人應在本基金投資非公開發(fā)行股票后按照法律法規(guī)規(guī)定時限，在中國證監(jiān)會
規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面
價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。
6、基金托管人應對基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風險控制制度、流動
性風險處置預案情況進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關書面信息?；鹜泄苋苏J為上
述資料可能導致基金出現風險的，有權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消
除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限
證券出具的風險評估報告等備查資料的權利。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應及時上報中國證監(jiān)會請求解決。如果基金
托管人切實履行監(jiān)督職責，則不承擔相應責任。如果基金托管人沒有切實履行監(jiān)督職責，導
致基金出現風險，基金托管人應承擔連帶責任。
7、相關法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（八）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產凈值計
算、各類基金份額凈值計算、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基
金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現數據等進行監(jiān)督和核查。
（九）基金托管人發(fā)現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規(guī)、
《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話、郵件或書面提示等方式通知基金管理人
限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后
應及時核對并回復基金托管人，對于收到的書面通知，基金管理人應以書面形式給基金托管
人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述
規(guī)定期限內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣?
對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（十）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)
議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應在規(guī)定時
間內答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、
基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極
配合提供相關數據資料和制度等。
（十一）若基金托管人發(fā)現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人及時糾正，由此造
成的損失由基金管理人承擔，基金托管人在履行其通知義務后，予以免責。
（十二）基金托管人發(fā)現基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通
知基金管理人限期糾正。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶等投資所需賬戶、
復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交
收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合
同、托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋?
收到書面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)
原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時
對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議
對基金業(yè)務執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，基金托管人應在規(guī)定
時間內答復并改正，或就基金管理人的疑義進行解釋或舉證；基金托管人應積極配合提供相
關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性。
（四）基金管理人發(fā)現基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經營機構的固有財產。
2.基金托管人應安全保管基金財產。
3.基金托管人按照規(guī)定開設基金財產投資所需的相關賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，確?；?
財產的完整與獨立。
5.基金托管人根據基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產。未
經基金管理人的正當指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何資產。不屬于基金托管人
實際有效控制下的資產及實物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失，基金托管人不承
擔由此產生的責任。
6.對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金資金賬戶的，基金托管人應及時通知基金
管理人采取措施進行催收，由此給基金財產造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追
償基金財產的損失，基金托管人應給予必要的協(xié)助。
7.基金托管人對因為基金管理人投資產生的存放或存管在基金托管人以外機構的基金資
產，或交由期貨公司或證券公司負責清算交收的基金資產（包括但不限于證券交易資金賬戶
內的資金、證券類基金資產、期貨保證金賬戶內的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等
機構或該機構會員單位等本協(xié)議當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產等原因給基金資
產造成的損失等不承擔責任。
8.除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，發(fā)起資金提供方認購金額及承諾持有期限符合《基
金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管
人為基金開立的基金資金賬戶，同時在規(guī)定時間內，基金管理人應聘請符合《中華人民共和
國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。驗資機構需在驗資報告中對發(fā)起
資金提供方及其持有份額進行專門說明。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國
注冊會計師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿或基金停止募集時，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款等事宜。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的資金賬戶（也可稱為“托管賬
戶”），保管基金的銀行存款，并根據基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶名稱應為“招
商資管中證機器人指數型發(fā)起式證券投資基金”。
2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金
業(yè)務以外的活動。
3.基金資金賬戶的開立和管理應符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基
金托管人與基金聯名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶
進行本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產的管理和運用
由基金管理人負責。
4.基金管理人為基金財產在證券經營機構開立證券交易資金賬戶，用于基金財產證券交
易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及場內證券交易清算，并與基金托管人
開立的托管賬戶建立第三方存管關系。
基金托管人和基金管理人不得出借或轉讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，亦不得使用證
券賬戶或證券交易資金賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。本基金通過證券經營機構進行的交
易由證券經營機構作為結算參與人代理本基金進行結算。
5.基金管理人承諾證券交易資金賬戶為主資金賬戶，不開立任何輔助資金賬戶；不為證
券交易資金賬戶另行開立銀行托管賬戶以外的其他銀行賬戶。
6.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，按有關規(guī)定開立、使用并管理；若無相關規(guī)定，
則基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司和銀
行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場登記結算機構開立債
券托管賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.基金管理人根據投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等，基金托管
人按照規(guī)定開立期貨結算賬戶等投資所需賬戶。完成上述賬戶開立后，基金管理人應以書面
形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和市場監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼
告知基金托管人。資金密碼和市場監(jiān)控中心登錄密碼重置由基金管理人進行，重置后務必及
時通知基金托管人。
基金托管人和基金管理人應當在開戶過程中相互配合，并提供所需資料?；鸸芾砣吮?
證所提供的賬戶開戶材料的真實性和有效性，且在相關資料變更后及時將變更的資料提供給
基金托管人。
2.因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金管
理人協(xié)助基金托管人按照有關法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新賬戶按有關規(guī)定使用
并管理。
3.法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保管
庫，或存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證券登
記結算有限責任公司或票據營業(yè)中心的代保管庫，實物保管憑證由基金托管人持有。實物證
券等有價憑證的購買和轉讓，由基金托管人根據基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ缮?
述存放機構及基金托管人以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔保管責任。
（八）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、
基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大
合同應盡可能保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重
大合同簽署后及時將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內將正本送達基金托管
人處。因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達的合同原件不一致所造成的后果，由基金
管理人負責。重大合同的保管期限為基金合同終止后不少于20年。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真
件，未經雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┑暮贤瑐髡婕c
基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產開展場內證券交易時，通過基金資金賬戶與證券交易資金賬
戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金資金賬戶與證券交易資金賬戶之間劃款，即銀證互轉；或
由基金托管人根據基金管理人的劃款指令執(zhí)行銀證互轉，具體按照基金管理人、基金托管人、
證券經營機構另行簽署的經紀服務協(xié)議執(zhí)行。
基金管理人在運用基金財產開展場外證券交易時，向基金托管人發(fā)送場外資金劃撥及其
他款項付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1.基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2.基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件，內容包括被授權人名單、預留印鑒及
被授權人簽字樣本，授權文件應注明被授權人相應的權限及有效期限。
3.基金托管人在收到授權文件并經電話確認后，授權文件即生效。如果授權文件中載明
具體生效時間的，則以授權文件中載明的生效時間為準，但該生效時間不得早于基金托管人
收到授權文件并經電話確認的時點。如早于前述時間，則以基金托管人收到授權文件并經電
話確認的時點為授權文件的生效時間。
4.基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授權人及相關操
作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關要求的除外。
（二）指令的內容
1.指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關的付款指令、實物債
券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬
戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1.指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令包括電子指令和雙方協(xié)商一致的其他方式。
基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經營權限和交易權限內發(fā)送
指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指令。對于被授權人在授權范圍內依約定程序發(fā)
出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更改對交易指令發(fā)送
人員的授權，并且基金托管人根據本協(xié)議確認后，則對于此后該交易指令發(fā)送人員無權發(fā)送
的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任，授權已更改但未經基金托管人確認
的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應及時以電話或其他雙方認可的方式向基金托管人確認。
銀行間同業(yè)市場債券交易業(yè)務，如果銀行間簿記系統(tǒng)已經生成的交易需要取消或終止，
基金管理人需以書面或其他雙方認可的方式通知基金托管人。
基金管理人在發(fā)送指令時，應留有2個工作小時的復核和審批時間。基金管理人在每個
工作日的15:00以后發(fā)送的要求當日支付的劃款指令，基金托管人不保證當日出款，但應盡
力配合。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額（大、
小寫）、款項事由、支付時間）準確無誤、預留印鑒相符、相關的指令附件齊全且頭寸充足的
劃款指令。因基金管理人自身原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，致使
資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。
2.指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單，并與基金
管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人立即審慎
驗證有關內容及印鑒和簽名，如有疑問必須及時以書面或以雙方認可的其他方式通知基金管
理人。
3.指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應在規(guī)定期限內執(zhí)行，不得延誤。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保基金資金賬戶有足夠的資金余額，對基金
管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應立
即以書面或以雙方認可的其他方式通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，出具書
面文件確認此交易指令無效。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同的約定，指令發(fā)送人
員無權或超越權限發(fā)送指令。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時
以書面或以雙方認可的其他方式通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應出具書
面說明，并加蓋預留印鑒。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反基金合同約定的，應當視
情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并立即以錄音電話或以雙方認可的其他方式通知基金管理人糾正，基
金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回復確認。對基金管理人
更正并重新發(fā)送后的指令經基金托管人核對確認后方能執(zhí)行。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行，應在發(fā)現后及時采取措
施予以彌補；若對基金財產、基金管理人或投資人造成直接損失，由基金托管人賠償由此造
成的直接損失。
（七）更換被授權人的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權，應立即將新的授權文件以傳
真方式通知基金托管人，并經電話確認后生效，原授權文件同時廢止。新的授權文件在傳真
發(fā)出后七個工作日內送達文件正本。新的授權文件生效之后，正本送達之前，基金托管人按
照新的授權文件傳真件內容執(zhí)行有關業(yè)務，如果新的授權文件正本與傳真件內容不同，由此
產生的責任由基金管理人承擔?；鹜泄苋烁鼡Q接收基金管理人指令的人員，應提前通過錄
音電話或以書面或以雙方認可的其他方式通知基金管理人。
（八）其他事項
基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否與預留的授
權文件內容相符進行檢查，如發(fā)現問題，應及時以書面或以雙方認可的其他方式報告基金管
理人，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產造成的損失不承擔賠償責任。基
金托管人未執(zhí)行或未及時執(zhí)行基金管理人的合法指令，導致基金財產、基金管理人或基金份
額持有人遭受損失的，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。
基金參與認購未上市債券時，基金管理人應代表本基金與對手方簽署相關合同或協(xié)議，
明確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對所認購債券的過戶事宜承擔相應責任。
本基金資金賬戶發(fā)生的銀行結算費用等銀行費用，由基金托管人直接從資金賬戶中扣劃，
無須基金管理人出具指令。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構
1、基金管理人應制定選擇的標準和程序，并負責根據相關標準以及內部管理制度對有關
證券經營機構進行考察后確定代理本基金證券買賣證券經營機構，并承擔相應責任。基金管
理人和被選擇的證券經營機構簽訂證券經紀合同或其他約定的形式，由基金管理人通知基金
托管人，并按法律法規(guī)要求在法定信息披露報告中披露有關內容?；鸸芾砣?、基金托管人
和證券經營機構可就本基金參與證券交易的具體事項另行簽訂證券經紀服務協(xié)議。
2、基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經營機構，并與其簽訂期貨經紀合同，
其他事宜根據法律法規(guī)、《基金合同》的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證券買
賣、證券經營機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（1）基金管理人所選擇的期貨公司負責辦理基金資產的期貨交易的清算交割。
（2）基金管理人應責成其選擇的期貨公司通過深證通向基金托管人及基金管理人發(fā)送以
市場監(jiān)控中心格式顯示本基金成交結果的交易結算報告及參照市場監(jiān)控中心格式制作的顯示
本基金期貨保證金賬戶權益狀況的交易結算報告。經基金托管人同意，可采用電子郵件的傳
送方式作為應急備份方式傳輸當日交易結算數據。
正常情況下當日交易結算報告的發(fā)送時間應在交易日當日的17：00之前。因交易所原因
而造成數據延遲發(fā)送的，基金管理人應及時通知基金托管人，并在恢復后告知期貨公司立即
發(fā)送至基金托管人，并電話確認數據接收狀況。若期貨公司發(fā)送的期貨數據有誤，重新向基
金管理人、基金托管人發(fā)送的，基金管理人應責成期貨公司在發(fā)送新的期貨數據后立即通知
基金托管人，并電話確認數據接收狀況。
（3）基金管理人應責成其選擇的期貨公司對發(fā)送的數據的準確性、完整性、真實性負責。
由于交易結算報告的記載事項出現與實際交易結果和權益不符造成本基金估值計算錯誤
的，應由基金管理人負責向數據發(fā)送方追償，基金托管人不承擔相應責任。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
本基金通過證券經營機構進行的交易由證券經營機構作為結算參與人代理本基金進行結
算；本基金通過期貨經營機構進行的交易由期貨經營機構作為結算參與人代理本基金進行結
算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關機構負責結算?；鸸芾砣?、基金托管人以及
被選擇的證券經營機構應根據有關法律法規(guī)及相關業(yè)務規(guī)則，簽訂證券經紀服務協(xié)議，用以
具體明確三方在證券交易資金結算業(yè)務中的責任。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復核無誤后應在規(guī)定期限內執(zhí)行不得延誤。
本基金投資于所有場外交易的資金匯劃，由基金托管人負責辦理。
證券經營機構代理本基金財產與中國證券登記結算有限責任公司完成證券交易及非交易
涉及的證券資金結算業(yè)務，并承擔由證券經營機構原因造成的正常結算、交收業(yè)務無法完成
的責任。
（三）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并
負責解決因交易對手不履行合同或不及時履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔
由此造成的任何法律責任及損失，但應給予基金管理人必要的配合和協(xié)助。
2、基金管理人應在交易結束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋預留印鑒后及時傳
真給基金托管人，并電話確認。如果銀行間中債綜合業(yè)務平臺或上海清算所客戶終端系統(tǒng)已
經生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。
3、基金管理人發(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指令）的截止時
間為當天的15:00。對于基金管理人于15:00以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人應盡
力配合。如基金管理人要求當天某一時點到賬，則交易結算指令需提前2個工作小時發(fā)送，
并進行電話確認。指令、成交單傳輸不及時、未能留出足夠的操作時間，致使資金未能及時
到賬、債券未能及時交割所造成的損失由基金管理人承擔。
4、基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鹳Y金賬戶有足夠的資金余額，對基
金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立
即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責任?；鸸芾砣舜_
認該指令不予取消的，資金備足并通知基金托管人的時間視為指令收到時間。
5、銀行間交易結算方式采用券款對付的，基金資金賬戶與基金在登記結算機構開立的DVP
資金賬戶之間的資金調撥，除了登記結算機構系統(tǒng)自動將DVP資金賬戶資金退回至基金資金
賬戶的之外，應當由基金管理人出具資金劃款指令，基金托管人審核無誤后執(zhí)行。由于基金
管理人未及時出具指令導致基金在基金資金賬戶的頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導致
的損失，基金托管人不承擔責任。
（四）投資銀行存款的特別約定
1、本基金投資銀行存款，采用雙方認可的方式辦理。
2、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應提前書面通知基金托管人，以便基金
托管人有足夠的時間履行相應的業(yè)務操作程序。
3、因投資需要在托管銀行以外的其他銀行開立活期賬戶進行存款或其他投資的，基金管
理人、基金托管人和存款行需在投資前另行簽署協(xié)議，原則上為三方協(xié)議。
（五）期貨投資的清算交收安排
本基金相關期貨投資的具體操作按照基金管理人、基金托管人及期貨經紀機構簽署的《期
貨投資操作備忘錄》（以實際名稱為準）的約定執(zhí)行。
（六）基金申購、贖回和轉換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購、贖回、轉換的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負責。
2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送給基金托管人。
基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實性和準確性負責?；鹜泄?
人應及時查收申購及轉入資金的到賬情況并根據基金管理人指令及時劃付贖回及轉出款項。
3.基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作日15:00前向
基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數據，并保證相關數據的準確、完整。
4.登記機構應通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關數據，由基金管理人向基金托管人
發(fā)送有關數據，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金管理
人向基金托管人發(fā)送的數據，雙方各自按有關規(guī)定保存。
5.如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，應保證上述相關事宜按時進行。
否則，由基金管理人承擔相應的責任。
6.關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回、轉換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬
戶，該賬戶由登記機構管理。
7.對于基金申購、轉換過程中產生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人確定到
賬日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的，基金托管人應及時通知
基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償
基金的損失。
8.贖回、轉換資金劃付規(guī)定
劃付贖回款、轉換轉出款時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應按時劃付；
因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時劃付，基金托管人應及時通知基
金管理人，基金托管人不承擔責任，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
9.資金指令
除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，與投資有關的付款、贖回和分
紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。
（七）資金凈額結算
基金資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，
每日按照資金賬戶應收資金與應付資金的差額來確定資金賬戶凈應收額或凈應付額，以此確
定資金交收額，基金托管人應當為基金管理人提供適當方式，便于基金管理人進行查詢和賬
務管理。當存在資金賬戶凈應收額時，基金管理人應在交收日15:00時之前從基金清算賬戶
劃往基金資金賬戶，基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結果；當存在資金賬戶凈應
付額時，基金托管人按照基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日及時劃往基金
清算賬戶，基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結果。
當存在資金賬戶凈應付額時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應按時劃付；
因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時劃付，基金托管人應及時通知基
金管理人，基金托管人不承擔責任；如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，
基金托管人不承擔墊款義務。
（八）基金現金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關
規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理人向基金托管
人發(fā)送現金紅利的劃款指令，基金托管人應根據指令及時將分紅款劃往基金清算賬戶。
3.基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
八、基金資產凈值計算、估值和會計核算
（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1.基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
任一類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，該類基金份額的基金資產凈值除以當日
該類基金份額的余額數量計算，均精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入，基金管理人
可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。如遇特殊情況，為保護基金份額持有人
利益，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，可階段性調整基金份額凈值計算精度并進行相應
公告，無需召開基金份額持有人大會審議。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值、各類基金份額凈值，經基金托管人復核，按
規(guī)定公告。
2.復核程序
基金管理人每工作日對基金資產進行估值后，將基金資產凈值、各類基金份額凈值發(fā)送
基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。
3.根據有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本
基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各
方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值信息的計
算結果對外予以公布。
（二）基金資產的估值
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯誤。
（四）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照雙方約定的同一記賬方法和會計處
理原則，分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各方各自的賬冊定期進行
核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產的安全。
（六）基金財務報表與報告的編制和復核
1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2.報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核對不符時，
應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數據完全一致。
3.財務報表的編制與復核時間安排
基金管理人、基金托管人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制及復核；
在季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制及復核；在上半年結束之日起2個
月內完成基金中期報告的編制及復核；在每年結束之日起三個月內完成基金年度報告的編制
及復核?；鹜泄苋嗽趶秃诉^程中，發(fā)現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人
應共同查明原因，進行調整，調整以國家有關規(guī)定為準。基金年度報告中的財務會計報告應
當經過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。基金合同生效不足兩個月
的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
（七）在有需要時，基金管理人應每季度向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎數
據和編制結果。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披露，擬公開披
露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》、《流動性
風險管理規(guī)定》及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產
生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應予保密。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金
托管人違反保密義務：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)
管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產品資料概
要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基
金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基
金份額持有人大會決議、投資資產支持證券/股指期貨/國債期貨的相關公告、基金參與融資
和轉融通證券出借交易的相關公告、實施側袋機制期間的信息披露、清算報告、中國證監(jiān)會
規(guī)定的其他信息。基金年度報告中的財務會計報告需經符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定
的會計師事務所審計后，方可披露。
若本基金參與股指期貨、國債期貨交易，基金管理人應當在本基金季度報告、中期報告、
年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨、國債期貨交易情況，包
括交易政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示股指期貨、國債期貨交易對基
金總體風險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標等。
若本基金投資資產支持證券，基金管理人應在本基金中期報告及年度報告中披露其持有
的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證
券明細?；鸸芾砣藨诒净鸺径葓蟾嬷信镀涑钟械馁Y產支持證券總額、資產支持證券
市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資產支持證
券明細。
若本基金參與融資和轉融通證券出借交易，基金管理人應當在季度報告、中期報告、年
度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露參與融資和轉融通證券出借交易情況，
包括投資策略、業(yè)務開展情況、損益情況、風險及其管理情況等，并就轉融通證券出借業(yè)務
在報告期內發(fā)生的重大關聯交易事項做詳細說明。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1.職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，對于根據相關法律法規(guī)
和基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復核的信息披露文件，在經基金托管人復核無誤后，由
基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和限時披露
的義務。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金信息通過符合中國證監(jiān)
會規(guī)定條件的全國性報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯網網站等媒介披露。根據法律法規(guī)
應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人在規(guī)定媒介公開披露。
當出現下述情況之一時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或基金合同約定的其他情形。
2.程序
按有關規(guī)定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經基金托管人
復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人處，投資者可以免費查閱。在支付
工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨ＷC文
本的內容與所公告的內容完全一致。
十一、基金費用
（一）基金托管費的計提方法、計提標準和支付方式如下：
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據，
自動在次月初5個工作日內按照指定的賬戶路徑進行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支
付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現數據不符，應及時聯系基金
托管人協(xié)商解決。
（二）基金其他費用按照《基金合同》的約定計提和支付。
（三）基金托管人發(fā)現基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他有關
規(guī)定從基金財產中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，如基金管理人
無正當理由，基金托管人可拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金
托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于20年。如不能妥善保管，則按相關法
律法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性?；鸸芾砣撕突?
托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保
密義務。
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料?；鹜?
管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人都應當按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于20年。
（二）合同檔案的建立
1.除本協(xié)議另有約定外，基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達
基金托管人處。
2.基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳真或通過雙
方認可的其他方式發(fā)送至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接任人接收相應
文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存至少20年以上。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業(yè)務資料，保證不做出對基金份
額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理
業(yè)務的移交手續(xù)。基金托管人應給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對
基金資產總值和基金資產凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務資料，保證不做
出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦
理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨o予積極配合，并與新任基金托管人
或臨時基金托管人核對基金資產總值和基金資產凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關約定。
十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投
資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產，基金托管人不公平地對待其托
管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產或職務之便為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未按法律法規(guī)
規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或
違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員和其他從業(yè)
人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產，根據基金管理人的合法指令、基金合同或
托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由中
國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當程序
后可不受上述規(guī)定的限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職務，而在6個
月內無其他適當的基金托管機構承接其原有權利義務；
3、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職務，而在6個
月內無其他適當的基金管理機構承接其原有權利義務；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項。
（三）基金財產的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產的清算。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應當承擔違
約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)
的規(guī)定、《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當
分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害
的，應當承擔連帶賠償責任。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人或基金財產造成損失的，應就直接損失進行賠
償，另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當事人免責：
1、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不
作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權所造成的損
失等；
3、非因基金管理人、基金托管人的故意或重大過失造成的計算機系統(tǒng)故障、網絡故障、
通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其它意外事故，所導致的損失等；
4、不可抗力。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，盡力
防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。
非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金
托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現錯誤或因前述原
因未能避免或更正錯誤的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除
賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，如經友好協(xié)商未能解
決的，任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲裁院，根據該院屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，
仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，
仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地
履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本托管協(xié)議之目的，不含港澳臺地區(qū)法律）管轄并從
其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會募集注冊本基金時提交的托管協(xié)議草案，應經托管協(xié)
議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或簽章，協(xié)議當事人雙方根據中國證
監(jiān)會的意見修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的
有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，由基金管理人根據需要上報監(jiān)管機構一份，
每份具有同等法律效力。
二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人、基金托管人
應予以配合，承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當
事人依據基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
本協(xié)議附件構成本協(xié)議不可分割的組成部分。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議經基金管理人和基金托管人認可后，由雙方當事人在本協(xié)議上加蓋公章或合同專
用章，并由各自的法定代表人或授權代表簽章（簽字或加蓋名章），并注明本托管協(xié)議的簽訂
地點和簽訂日期。
（本頁為《招商資管中證機器人指數型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁，無正文）
基金管理人：招商證券資產管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表：
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表：
簽訂日：
簽訂地：
招商資管中證機器人指數型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議.pdf