招商資管中證機(jī)器人指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
招商資管中證機(jī)器人指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：招商證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
2025年11月
重要提示
1、招商資管中證機(jī)器人指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2025年5月29日關(guān)于準(zhǔn)予招商資管中證機(jī)器人指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)（證監(jiān)許可【2025】1152號(hào)）進(jìn)行募集。
2、本基金為股票型證券投資基金，運(yùn)作方式為契約型開(kāi)放式。
3、本基金的基金管理人為招商證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”），登記機(jī)構(gòu)為招商證券股份有限公司，基金托管人為興業(yè)銀行股份有限公司。
4、本基金將自2025年11月24日至2025年12月19日通過(guò)基金管理人指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售。基金管理人根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限。
5、基金份額分類(lèi)：本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類(lèi)別。在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，而不從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱(chēng)為A類(lèi)基金份額；在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱(chēng)為C類(lèi)基金份額。本基金A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額將分別計(jì)算并公告各類(lèi)基金份額凈值和各類(lèi)基金份額累計(jì)凈值。具體費(fèi)率的設(shè)置及費(fèi)率水平在招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告中列示。
6、管理人有權(quán)根據(jù)募集情況設(shè)置募集上限，屆時(shí)以管理人發(fā)布的相關(guān)公告為準(zhǔn)。
7、本基金的募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
8、認(rèn)購(gòu)最低限額：投資人單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
9、基金募集期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)規(guī)模沒(méi)有限制，但需滿(mǎn)足本基金關(guān)于募集上限（如有）和法律法規(guī)關(guān)于投資者累計(jì)持有基金份額上限的相關(guān)規(guī)定。
10、基金份額的認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式。投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。若資金未全額到賬則認(rèn)購(gòu)無(wú)效，基金管理人將認(rèn)購(gòu)無(wú)效的款項(xiàng)退回。
11、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷(xiāo)。
12、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
13、基金合同生效時(shí)，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
14、本公告僅對(duì)招商資管中證機(jī)器人指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在本公司官網(wǎng)（https://amc.cmschina.com/）和資本市場(chǎng)電子化信息披露平臺(tái)（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《招商資管中證機(jī)器人指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》《招商資管中證機(jī)器人指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》《招商資管中證機(jī)器人指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》《招商資管中證機(jī)器人指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》，或撥打招商證券資產(chǎn)管理有限公司指定全國(guó)統(tǒng)一客服熱線：95565。
15、本基金募集期間，除本公告所列示的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)外，如增加或調(diào)整銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，本公司將另行在本公司網(wǎng)站公示或公告。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可能增加部分基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)，具體網(wǎng)點(diǎn)名單及開(kāi)戶(hù)認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)詳見(jiàn)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有關(guān)公告或撥打各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)客戶(hù)服務(wù)電話咨詢(xún)，具體規(guī)定以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)說(shuō)明為準(zhǔn)。
16、基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
17、風(fēng)險(xiǎn)提示
公開(kāi)募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品時(shí)，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。
投資人在做出投資決策之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)和基金產(chǎn)品資料概要等產(chǎn)品法律文件，充分認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮本基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等因素充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在了解產(chǎn)品情況及銷(xiāo)售適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。
依據(jù)投資對(duì)象的不同，基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、基金中基金、商品基金等不同類(lèi)型，投資人投資不同類(lèi)型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益理論上高于貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金、混合型基金。本基金為被動(dòng)式投資的股票型指數(shù)基金，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資者在投資本基金前，需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，對(duì)投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為做出獨(dú)立決策，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)作管理風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金特定風(fēng)險(xiǎn)，本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)包括：
?。?）指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)
本基金通過(guò)被動(dòng)式指數(shù)化投資以實(shí)現(xiàn)跟蹤標(biāo)的指數(shù)，但由于基金費(fèi)用、交易成本、指數(shù)成份股取價(jià)規(guī)則和基金估值方法之間的差異等因素，可能造成本基金實(shí)際收益率與指數(shù)收益率存在偏離。
作為一只指數(shù)型基金，本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在以下幾方面：
1）標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)：即標(biāo)的指數(shù)因?yàn)榫幹品椒ǖ娜毕萦锌赡軐?dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場(chǎng)表現(xiàn)的差異，因標(biāo)的指數(shù)編制方法的不成熟也可能導(dǎo)致指數(shù)調(diào)整較大，增加基金投資成本，并有可能因此而增加跟蹤誤差，影響投資收益。
2）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率可能存在偏離。
3）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營(yíng)狀況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
4）跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)及跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)：
本基金力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.35%以?xún)?nèi)，年化跟蹤誤差控制在4%以?xún)?nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
本基金還可能面臨基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)，以下因素可能使基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離：
i.由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
ii.由于標(biāo)的指數(shù)成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
iii.由于成份股流動(dòng)性差等原因使本基金無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
iv.由于基金投資過(guò)程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)等費(fèi)用的存在，使基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
v.在本基金指數(shù)化投資過(guò)程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買(mǎi)入賣(mài)出的時(shí)機(jī)選擇等，都會(huì)對(duì)本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響本基金對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。
vi.其他因素產(chǎn)生的偏離。基金投資組合中個(gè)別成份股的持有比例與標(biāo)的指數(shù)中該成份股的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣(mài)空、對(duì)沖機(jī)制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購(gòu)與贖回帶來(lái)的現(xiàn)金變動(dòng)；因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯(cuò)誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
5）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
6）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)，基金可能因無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
本基金運(yùn)作過(guò)程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市或違約風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整，但并不保證能因此避免該成份證券對(duì)本基金基金財(cái)產(chǎn)的影響，當(dāng)基金管理人對(duì)該成份股予以調(diào)整時(shí)也可能產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大等風(fēng)險(xiǎn)。
（2）投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
1）特定原始權(quán)益人破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)等與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；
2）資產(chǎn)支持證券信用增級(jí)措施相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券的利率風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；
3）管理人違約違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、托管人違約違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃賬戶(hù)管理風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等與專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；
4）政策風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)。
?。?）投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資股指期貨，需承受投資股指期貨帶來(lái)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。由于股指期貨通常具有杠桿效應(yīng)，價(jià)格波動(dòng)比標(biāo)的工具更為劇烈。并且由于股指期貨定價(jià)復(fù)雜，不適當(dāng)?shù)墓乐悼赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風(fēng)險(xiǎn)。股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如果沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資人帶來(lái)?yè)p失。
?。?）投資國(guó)債期貨的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資國(guó)債期貨，可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是期貨市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的波動(dòng)，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類(lèi)：一類(lèi)為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無(wú)法及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場(chǎng)缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類(lèi)為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指資金量無(wú)法滿(mǎn)足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
?。?）投資可交換債券及可轉(zhuǎn)換債券的風(fēng)險(xiǎn)
1）可交換債券無(wú)法換股的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資的可交換債券所預(yù)備的可交換的股票，存在被限售、凍結(jié)或遇重大事項(xiàng)停牌等導(dǎo)致無(wú)法置換的風(fēng)險(xiǎn)。
2）換股價(jià)格觸發(fā)向下修正條款導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資的可交換債券及可轉(zhuǎn)換債券通常情況下，設(shè)置了向下修正條款，換股價(jià)格向下修正條款觸發(fā)時(shí)，發(fā)行人董事會(huì)或有權(quán)決定換股價(jià)格是否向下修正，存在換股價(jià)格向下修正條款觸發(fā)時(shí)，董事會(huì)未同意修正換股價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)。
另外，本基金投資的可交換債券及可轉(zhuǎn)換債券換股價(jià)格向下修正可能導(dǎo)致質(zhì)押股票數(shù)量少于應(yīng)交換股票數(shù)量，出現(xiàn)質(zhì)押可供換股股票數(shù)量少于應(yīng)交換股票數(shù)量的風(fēng)險(xiǎn)。
3）可交換債券提前兌付或換股期縮短的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資的可交換債券及可轉(zhuǎn)換債券發(fā)生觸發(fā)或有的贖回條款的情況，則可能導(dǎo)致提前兌付或換股期縮短的風(fēng)險(xiǎn)以及因提前兌付或換股期縮短而影響投資收益的風(fēng)險(xiǎn)。
4）擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)
預(yù)備用于可交換債券的股票，通常情況下已質(zhì)押給受托管理人，用于對(duì)債券持有人交換股份和本次債券本息償付提供擔(dān)保，但如果由于標(biāo)的股票價(jià)格大幅下降，且債券發(fā)行人無(wú)法追加質(zhì)押或提前贖回債券，將導(dǎo)致不能按約定對(duì)債券行使擔(dān)保責(zé)任。
5）發(fā)行人集中支付的風(fēng)險(xiǎn)
若可交換債券及可轉(zhuǎn)換債券持有人行使債券或有的回售權(quán)，發(fā)行人將可能集中支付大額現(xiàn)金，并可能面臨集中支付的風(fēng)險(xiǎn)，持有人面臨發(fā)行人不能償付的本息的風(fēng)險(xiǎn)。
6）債券發(fā)行人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
若在債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)行人所處的宏觀經(jīng)濟(jì)、政策、行業(yè)環(huán)境等方面存在的不可預(yù)見(jiàn)或不能控制的客觀因素，以及發(fā)行人自身的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)存在的不確定性，將可能導(dǎo)致發(fā)行人自身的盈利及獲現(xiàn)能力減弱無(wú)法按期支付本息，本基金作為投資者面臨一定的償付風(fēng)險(xiǎn)。
（6）基金合同提前終止的風(fēng)險(xiǎn)
本基金為發(fā)起式基金，《基金合同》生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，《基金合同》自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。《基金合同》生效滿(mǎn)三年后基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金合同終止，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。基金份額持有人可能面臨基金合同提前終止的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
?。?）參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
1）杠桿效應(yīng)放大風(fēng)險(xiǎn)：本基金通過(guò)融資可以擴(kuò)大交易額度，利用較少資本來(lái)獲取較大利潤(rùn)，這必然也放大了風(fēng)險(xiǎn)。本基金將股票作為擔(dān)保品進(jìn)行融資時(shí)，既需要承擔(dān)原有的股票價(jià)格變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，又得承擔(dān)新投資股票帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，還得支付相應(yīng)的利息或費(fèi)用，如判斷失誤或操作不當(dāng)，會(huì)加大虧損。
2）擔(dān)保能力及限制交易風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)沃换蛉孔C券被暫停融資、本基金賬戶(hù)被暫停或取消融資資格等，這些影響可能給本基金造成經(jīng)濟(jì)損失。此外，本基金也可能面臨由于自身維持擔(dān)保比例低于融資合同約定的擔(dān)保要求，且未能及時(shí)補(bǔ)充擔(dān)保物，導(dǎo)致信用賬戶(hù)交易受到限制，從而造成經(jīng)濟(jì)損失。
3）強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)：本基金在從事融資交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價(jià)格波動(dòng)，導(dǎo)致日終清算后維持擔(dān)保比例低于警戒線，且不能按照約定追加擔(dān)保物時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)，由此可能給本基金造成經(jīng)濟(jì)損失。
?。?）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。
1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：指本基金面臨大額贖回時(shí)可能因轉(zhuǎn)融通證券出借的原因，發(fā)生無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)支付贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)；
2）信用風(fēng)險(xiǎn)：指轉(zhuǎn)融通證券出借對(duì)手方可能無(wú)法及時(shí)歸還出借證券、無(wú)法支付相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償及相關(guān)費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)；
3）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：指證券出借后，可能面臨出借期間無(wú)法及時(shí)處置證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；
4）其他風(fēng)險(xiǎn)：如宏觀政策變化、證券市場(chǎng)劇烈波動(dòng)、個(gè)別證券出現(xiàn)重大事件、交易對(duì)手方違約、業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整、信息技術(shù)不能正常運(yùn)行等風(fēng)險(xiǎn)。
?。?）投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
?。?0）委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供份額登記、估值核算等服務(wù)的外包風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人將本基金份額登記、估值核算等運(yùn)營(yíng)服務(wù)事項(xiàng)外包給招商證券股份有限公司辦理，屆時(shí)因基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不符合金融監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資質(zhì)要求或因服務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)系統(tǒng)故障、操作失誤等，可能使得運(yùn)營(yíng)服務(wù)事項(xiàng)發(fā)生差錯(cuò)，給本基金運(yùn)營(yíng)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的具體風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資者進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式，但并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資者獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資人做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。當(dāng)投資人贖回時(shí)，所得或會(huì)高于或低于投資人先前所支付的金額。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)按人民幣1.00元的初始面值發(fā)售，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值，并在少數(shù)極端市場(chǎng)情況下存在損失全部本金的風(fēng)險(xiǎn)。
18、本公告解釋權(quán)歸本基金管理人。
一、本次發(fā)售基本情況
?。ㄒ唬┗鹈Q(chēng)
招商資管中證機(jī)器人指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
?。ǘ┱J(rèn)購(gòu)期間基金代碼及簡(jiǎn)稱(chēng)
基金代碼：A類(lèi)基金份額024600；C類(lèi)基金份額024601
基金簡(jiǎn)稱(chēng)：招商資管中證機(jī)器人指數(shù)發(fā)起
?。ㄈ┗痤?lèi)別
股票型證券投資基金
?。ㄋ模┗疬\(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
（五）基金存續(xù)期限
不定期
?。┗鸱蓊~面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
?。ㄆ撸┗鸬耐顿Y目標(biāo)
本基金進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)相似的回報(bào)。
（八）投資范圍
本基金的投資范圍主要包括標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于除標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股以外的其他股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票及存托憑證）、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、國(guó)債期貨及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
（九）募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
?。ㄊ┗鸱蓊~類(lèi)別
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類(lèi)別：A類(lèi)基金份額、C類(lèi)基金份額。
在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，而不從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱(chēng)為A類(lèi)基金份額；在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱(chēng)為C類(lèi)基金份額。
本基金A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額將分別計(jì)算并公告各類(lèi)基金份額凈值和各類(lèi)基金份額累計(jì)凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類(lèi)別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類(lèi)別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。
?。ㄊ唬┳畹湍技蓊~總額
本基金為發(fā)起式基金，最低募集份額總額1000萬(wàn)份，基金募集金額不少于1000萬(wàn)元人民幣，其中發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用），且持有期限自基金合同生效日起不少于3年，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
?。ㄊ┌l(fā)售時(shí)間安排
本基金將自2025年11月24日至2025年12月19日通過(guò)基金管理人指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限。
?。ㄊ┗鸷贤?br/> 本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）且發(fā)起資金提供方承諾其認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限不少于3年的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專(zhuān)門(mén)說(shuō)明，基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
二、認(rèn)購(gòu)方式與相關(guān)規(guī)定
?。ㄒ唬┱J(rèn)購(gòu)方式
本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。
?。ǘ┱J(rèn)購(gòu)費(fèi)率
（1）本基金A類(lèi)基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
?。?）本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：
A類(lèi)基金份額 C類(lèi)基金份額
認(rèn)購(gòu)金額（M，含認(rèn)
購(gòu)費(fèi)） 特定投資者群體 其他投資者
不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi) M＜100萬(wàn) 0.10% 1.00%
100萬(wàn)≤M＜300萬(wàn) 0.06% 0.60%
300萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.03% 0.30%
M≥500萬(wàn) 每筆1,000元 每筆1,000元
特定投資者群體指全國(guó)社會(huì)保障基金、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老目標(biāo)基金、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品。如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類(lèi)型，基金管理人可在招募說(shuō)明書(shū)更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入特定投資者群體范圍。
?。?）本基金A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)由認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額的投資者承擔(dān)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記結(jié)算等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
?。?）投資者多次認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按單筆認(rèn)購(gòu)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率分別計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
?。ㄈ┱J(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。
1、認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的計(jì)算公式
認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額發(fā)售面值
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額發(fā)售面值
2、認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額的計(jì)算公式
本基金C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額發(fā)售面值
3、認(rèn)購(gòu)份額余額的處理方式
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人（非特定投資者群體）投資10,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.00%，假定募集期間認(rèn)購(gòu)資金所得利息為5.00元，則根據(jù)公式計(jì)算出：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000.00/（1＋1.00%）＝9,900.99元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000.00–9,900.99＝99.01元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,900.99＋5.00）/1.00＝9,905.99份
即：該投資人（非特定投資者群體）投資10,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，假定募集期間認(rèn)購(gòu)資金所得利息為5.00元，則可得到9,905.99份A類(lèi)基金份額。
例：某投資人（非特定投資者群體）投資10,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，無(wú)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，假定募集期間認(rèn)購(gòu)資金所得利息為5.00元，則根據(jù)公式計(jì)算出：
認(rèn)購(gòu)份額＝（10,000.00＋5.00）/1.00＝10,005.00份
即：該投資人（非特定投資者群體）投資10,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假定募集期間認(rèn)購(gòu)資金所得利息為5.00元，則可得到10,005.00份C類(lèi)基金份額。
（四）認(rèn)購(gòu)安排
1、基金份額的認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式。投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。若資金未全額到賬則認(rèn)購(gòu)無(wú)效，基金管理人將認(rèn)購(gòu)無(wú)效的款項(xiàng)退回。
2、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷(xiāo)。
3、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
4、認(rèn)購(gòu)金額的限制
（1）投資人單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）基金募集期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)規(guī)模沒(méi)有限制，但需滿(mǎn)足本基金關(guān)于募集上限（如有）和法律法規(guī)關(guān)于投資者累計(jì)持有基金份額上限的相關(guān)規(guī)定。
5、如本基金單一投資人（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資人變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
?。ㄎ澹┠技诶⒌奶幚矸绞?br/> 有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
三、個(gè)人投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序
?。ㄒ唬┲变N(xiāo)機(jī)構(gòu)
招商證券資產(chǎn)管理有限公司將根據(jù)監(jiān)管規(guī)定開(kāi)展本基金的直銷(xiāo)。直銷(xiāo)相關(guān)事宜以基金管理人開(kāi)展前披露的信息為準(zhǔn)。
名稱(chēng)：招商證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽(tīng)海大道5059號(hào)前海鴻榮源中心A座2501
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號(hào)招商證券大廈17-18層
法定代表人：易衛(wèi)東
聯(lián)系人：郭銳
傳真：0755一82960494
電話：0755一83082111
?。ǘ┢渌N(xiāo)售機(jī)構(gòu)
具體程序以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定和說(shuō)明為準(zhǔn)。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序
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招商證券資產(chǎn)管理有限公司將根據(jù)監(jiān)管規(guī)定開(kāi)展本基金的直銷(xiāo)。直銷(xiāo)相關(guān)事宜以基金管理人開(kāi)展前披露的信息為準(zhǔn)。
名稱(chēng)：招商證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽(tīng)海大道5059號(hào)前海鴻榮源中心A座2501
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具體程序以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定和說(shuō)明為準(zhǔn)。
五、清算與交割
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
本基金權(quán)益登記由基金份額登記機(jī)構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成。
六、基金的備案
?。ㄒ唬┗饌浒傅臈l件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）且發(fā)起資金提供方承諾其認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限不少于3年的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專(zhuān)門(mén)說(shuō)明，基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
?。ǘ┗鸷贤荒苌r(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿(mǎn)，未滿(mǎn)足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，《基金合同》自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
《基金合同》生效滿(mǎn)三年后基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金合同終止，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
七、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱(chēng)：招商證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽(tīng)海大道5059號(hào)前海鴻榮源中心A座2501
法定代表人：易衛(wèi)東
設(shè)立日期：2015年4月3日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：《關(guān)于核準(zhǔn)招商證券股份有限公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2015〕123號(hào)）
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：10億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：95565
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱(chēng)：興業(yè)銀行股份有限公司
住所：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進(jìn)
成立時(shí)間：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號(hào)
注冊(cè)資本：207.74億元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)
?。ㄈ╀N(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：招商證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽(tīng)海大道5059號(hào)前海鴻榮源中心A座2501
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號(hào)招商證券大廈17-18層
法定代表人：易衛(wèi)東
聯(lián)系人：郭銳
傳真：0755一82960494
電話：0755一83082111
2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金，請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)基金管理人官網(wǎng)公示的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息。投資者在各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理本基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)請(qǐng)遵循各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。
?。ㄋ模┑怯洐C(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
法定代表人：霍達(dá)
聯(lián)系人：張志斌
傳真：0755-83584278
電話：0755-82960794
?。ㄎ澹┞蓭熓聞?wù)所和經(jīng)辦律師
名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心18樓至20樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：丁媛、高妍斐
?。?huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦會(huì)計(jì)師
名稱(chēng)：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國(guó)上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓
辦公地址：中國(guó)上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：唐戀炯
聯(lián)系電話：021-61418888
傳真：021-63350003
聯(lián)系人：麥嘉穎
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：洪銳明、麥嘉穎
招商證券資產(chǎn)管理有限公司
2025年11月19日
招商資管中證機(jī)器人指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf