匯安成長領航混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：匯安基金管理有限責任公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
發(fā)售日期：2025年9月1日至2025年9月19日
重要提示
1．匯安成長領航混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集申請已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2025]
1195號文準予注冊。
2.本基金是混合型證券投資基金，基金運作方式為契約型開放式。
3．本基金的管理人和登記機構為匯安基金管理有限責任公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為招商銀
行股份有限公司。
4.本基金自2025年9月1日至2025年9月19日（不含周六、周日及法定節(jié)假日）通過銷售機構向投資者公開
發(fā)售，基金管理人可根據(jù)募集情況適當延長或縮短本基金的募集期限并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
5．本基金的募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外
投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
6．本基金不設募集規(guī)模上限。
7．本基金的銷售機構為直銷機構及其他銷售機構。直銷機構為匯安基金管理有限責任公司直銷中心。本
公告中如無特別說明，銷售機構即指本公司的直銷機構和其他銷售機構。具體銷售機構名單詳見本公告“七、本
次募集有關當事人或中介機構”項下“（三）銷售機構”章節(jié)。
8．投資者欲認購本基金，需開立本基金管理人的開放式基金賬戶。若已經(jīng)在本公司開立開放式基金賬戶
的，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。募集期內本公司通過直銷機構為投資者辦理開戶和認購手續(xù)。開戶和認購申
請可同時辦理。
9．本基金根據(jù)認購/申購費用及銷售服務費收取方式的不同將基金份額分為不同的類別。其中：在投資人
認購/申購基金時收取認購/申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷
售服務費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資人認購/申購基金時不收取認購/申購費用，而是從本類別基金
資產(chǎn)中計提銷售服務費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用的基金份額，稱為C類基金份額。本基金A類和C
類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算并公布基金
份額凈值和基金份額累計凈值。投資人可自行選擇認購/申購的基金份額類別。
10．投資人認購A類基金份額，首次單筆最低認購金額為人民幣1.00元，追加認購單筆最低金額為人民幣
1.00元；投資人認購C類基金份額，首次單筆最低認購金額為人民幣1.00元，追加認購單筆最低金額為人民幣
1.00元。各銷售機構在不低于上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)自己的情況調整首次最低認購金額和追加最低認購金
額限制，具體以銷售機構公布的為準。
11．募集期間不設置單個投資人的累計認購金額限制，但如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到
或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理
人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部
或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準。
12．募集期內，投資者可以多次認購本基金。認購申請一經(jīng)銷售機構受理，即不得撤銷。
13．銷售機構（包括本公司直銷機構和其他銷售機構）受理申請并不表示對該申請已經(jīng)成功的確認，而僅代
表銷售機構確實收到了認購申請。申請是否有效應以登記機構的確認登記為準。投資者可在基金合同生效后
到銷售機構查詢最終成交確認情況和認購的份額。
13．本公告僅對本基金募集的有關事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀
2025年8月13日刊登在中國證監(jiān)會規(guī)定信息披露媒介上的《匯安成長領航混合型證券投資基金招募說明書》等
法律文件。
14．開戶、認購等事項的詳細情況請向銷售機構咨詢。請撥打本公司的客戶服務電話（010-56711690）咨詢
相關事宜。
16．基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調整。
17．風險提示
本基金投資于證券/期貨市場，基金凈值會因為證券/期貨市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金
前，應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：市場風險、信用風
險、流動性風險、操作風險、管理風險、合規(guī)風險、本基金的特有風險、基金管理人職責終止風險、本基金法律文件
風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險、啟用側袋機制的風險及其他風險等。
本基金特有風險包括：
（1）通過港股通投資港股存在的風險
1）本基金將通過“港股通”投資于香港市場，在市場進入、投資額度、可投資對象、稅務政策等方面都有一定
的限制，而且此類限制可能會不斷調整，這些限制因素的變化可能對本基金進入或退出當?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而
對投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
2）匯率風險
本基金將投資港股通標的股票，在交易時間內提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出參考匯率，并不等
于最終結算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結算有限責任公司進行凈額換匯，將換匯成本按成交金額
分攤至每筆交易，確定交易實際適用的結算匯率。故本基金投資面臨匯率風險，匯率波動可能對基金的投資收
益造成損失。
3）香港市場交易規(guī)則有別于內地 A 股市場規(guī)則，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以
及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風險：
a.香港市場實行T+0回轉交易，且證券交易價格并無漲跌幅上下限的規(guī)定，因此每日漲跌幅空間相對較大，
即港股股價可能表現(xiàn)出比 A 股更為劇烈的股價波動。
b.只有內地與香港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股通交易日。港股通機制下交易
日不連貫可能帶來的風險，包括在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通標的股票不能及時
賣出，可能帶來一定的流動性風險。
c.當出現(xiàn)聯(lián)交所規(guī)定的特定情形時，聯(lián)交所將可能停市，投資者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的
風險；出現(xiàn)內地證券交易服務公司認定的交易異常情況時，內地證券交易服務公司將可能暫停提供部分或者全
部港股通服務，本基金將面臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險。
d.本基金因港股通標的股票權益分派、轉換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所取得的港股通標的股
票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，相關交易所另有規(guī)定的除外；因港股通標的股票
權益分派或者轉換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認購權利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行
權；因港股通標的股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關權益，
但不得通過港股通買入或賣出。
e.代理投票。由于中國結算是在匯總投資者意愿后再向香港結算提交投票意愿，中國結算對投資者設定的
意愿征集期比香港結算的征集期稍早結束；投票沒有權益登記日的，以投票截止日的持有作為計算基準；投票數(shù)
量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。
f.基金投資范圍包含港股通標的股票僅表明本基金可以通過港股通機制投資港股，基金資產(chǎn)對港股標的投
資比例會根據(jù)市場情況、投資策略等發(fā)生較大的調整，存在不對港股進行投資的可能。以上所述因素可能會給
本基金投資帶來特殊交易風險。
4）港股通每日額度限制
港股通業(yè)務實施每日額度限制。在聯(lián)交所開市前時段，當日額度使用完畢的，新增的買單申報將面臨失敗
的風險；在聯(lián)交所持續(xù)交易時段或收市競價交易時段，港股通當日額度使用完畢的，當日本基金將面臨不能通過
港股通進行買入交易的風險。
（2）資產(chǎn)支持證券投資風險
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質的金融工具，其向投資者支付的本息來自于基
礎資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權益。與股票和一般債券不同，資產(chǎn)支持證券不是對某一經(jīng)營實體的利益要求
權，而是對基礎資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權益的要求權，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券，所面臨的風險主
要包括交易結構風險、各種原因導致的基礎資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對應證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生的信用風險、市場交易
不活躍導致的流動性風險等。
（3）國債期貨投資風險
本基金可投資國債期貨，可能面臨以下風險：
1）市場風險：是指由于國債期貨價格變動而給投資者帶來的風險。
2）流動性風險：是指由于國債期貨合約無法及時變現(xiàn)所帶來的風險。
3）基差風險：是指國債期貨合約價格和指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成的風險，以及不同國債期貨合
約價格之間價格差的波動所造成的期現(xiàn)價差風險。
4）保證金風險：是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持國債期貨合約頭寸所要求的保證金而帶來的
風險。
5）信用風險：是指期貨經(jīng)紀公司違約而產(chǎn)生損失的風險。
6）操作風險：是指由于內部流程的不完善，業(yè)務人員出現(xiàn)差錯或者疏漏，或者系統(tǒng)出現(xiàn)故障等原因造成損失
的風險。
（4）股指期貨投資風險
本基金可投資股指期貨，可能面臨以下風險：
1）基差風險：標的股票指數(shù)價格與股指期貨價格之間的價差被稱為基差。在股指期貨交易中因基差波動的
不確定性而導致的風險被稱為基差風險；
2）合約品種差異造成的風險：合約品種差異造成的風險，是指類似的合約品種，在相同因素的影響下，價格
變動不同。表現(xiàn)為兩種情況：A.價格變動的方向相反；B.價格變動的幅度不同。類似合約品種的價格，在相同因
素作用下變動幅度上的差異，也構成了合約品種差異的風險；
3）標的物風險：股指期貨交易中，標的物風險是由于投資組合與股指期貨的標的指數(shù)的結構不完全一致，導
致投資組合特定風險無法完全鎖定所帶來的風險；
4）衍生品模型風險：本基金在構建股指期貨組合時，可能借助模型進行期貨合約的選擇。由于模型設計、資
本市場的劇烈波動或不可抗力，按模型結果調整股指期貨合約或者持倉比例也可能將給本基金的收益帶來影
響。
5）展期風險：本基金持有的股指期貨頭寸需要進行展期操作，平倉持有的股指期貨合約，換成其他月份股指
期貨合約，當股指期貨市場流動性不佳、交易量不足時，將會導致展期操作執(zhí)行難度提高、交易成本增加，從而可
能對基金資產(chǎn)造成不利的影響。
6）平倉風險：在某些市場情況下，基金財產(chǎn)可能會難以或無法將持有的未平倉合約平倉，例如，這種情況可
能在市場達到漲跌停板時出現(xiàn)。出現(xiàn)這類情況，基金財產(chǎn)繳付的所有保證金有可能無法彌補全部損失，投資人
還必須承擔由此導致的全部損失。期貨經(jīng)紀公司或其客戶保證金不足，又未能在規(guī)定的時間內補足，或因其他
原因導致中金所對期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)紀賬戶強行平倉，基金財產(chǎn)可能因被連帶強行平倉而遭受損失。
7）股指期貨市場政策風險：由于國家法律、法規(guī)、政策的變化、中金所交易規(guī)則的修改、緊急措施的出臺等原
因，基金資產(chǎn)交易、持有股指期貨合約的相關規(guī)定等可能發(fā)生變化，基金資產(chǎn)將承擔由此導致的損失。
（5）存托憑證投資風險
本基金可投資國內依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響，
與存托憑證的境外基礎證券、境外基礎證券的發(fā)行人及境內外交易機制相關的風險可能直接或間接成為本基金
風險。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)
投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
（6）股票期權投資風險
本基金可投資股票期權，可能面臨以下風險：
本基金參與股票期權交易以套期保值為主要目的，投資股票期權的主要風險包括價格波動風險、市場流動
性風險、強制平倉風險、合約到期風險、行權失敗風險、交易違約風險等。
影響期權價格的因素較多，有時會出現(xiàn)價格較大波動，而且期權有到期日，不同的期權合約又有不同的到期
日，若到期日當天沒有做好行權準備，期權合約就會作廢，不再有任何價值。
此外，行權失敗和交收違約也是股票期權交易可能出現(xiàn)的風險，期權義務方無法在較首日備齊足額資金或
證券用于交收履約，會被判為交收違約并受罰，相應地，行權投資者就會面臨行權失敗而失去交易機會。
（7）融資業(yè)務的主要風險
1）市場風險
①可能放大投資損失的風險：融資業(yè)務具有杠桿效應，它在放大投資收益的同時也必然放大投資風險。將
股票作為擔保品進行融資交易時，既需要承擔原有的股票價格下跌帶來的風險，又得承擔融資買入股票帶來的
風險，同時還須支付相應的利息和費用，由此承擔的風險可能遠遠超過普通證券交易。
②利率變動帶來的成本加大風險：在從事融資交易期間，如中國人民銀行規(guī)定的同期貸款基準利率調高，證
券公司將相應調高融資利率，投資成本也因為利率的上調而增加，將面臨融資成本增加的風險。
③強制平倉風險：融資交易中，投資組合與證券公司間除了普通交易的委托買賣關系外，還存在著較為復雜
的債權債務關系，以及由于債權債務產(chǎn)生的信托關系和擔保關系。證券公司為保護自身債權，對投資組合信用
賬戶的資產(chǎn)負債情況實時監(jiān)控，在一定條件下可以對投資組合擔保資產(chǎn)執(zhí)行強制平倉,且平倉的品種、數(shù)量、價
格、時機將不受投資組合的控制，平倉的數(shù)額可能超過全部負債，由此給投資組合帶來損失。
④外部監(jiān)管風險：在融資交易出現(xiàn)異?；蚴袌龀霈F(xiàn)系統(tǒng)性風險時，監(jiān)管部門、證券交易所和證券公司都將可
能對融資交易采取相應措施，例如提高融資保證金比例、維持擔保比例和強制平倉的條件等，以維護市場平穩(wěn)運
行。這些措施將可能給本金帶來杠桿效應降低、甚至提前進入追加擔保物或強制平倉狀態(tài)等潛在損失。
2）流動性風險
融資業(yè)務的流動性風險主要指當基金不能按照約定的期限清償債務，或上市證券價格波動導致?lián)Ｎ飪r值
與融資債務之間的比例低于平倉維持擔保比例，且不能按照約定的時間追加擔保物時面臨強制平倉的風險。
3）信用風險
信用風險主要指交易對手違約產(chǎn)生的風險。一方面，如果證券公司沒有按照融資合同的要求履行義務可能
帶來風險；另一方面，若在從事融資交易期間，證券公司融資業(yè)務資格、融資業(yè)務交易權限被取消或被暫停，證券
公司可能無法履約，則投資組合可能會面臨一定的風險。
一、本次募集基本情況
（一）基金名稱
基金名稱：匯安成長領航混合型證券投資基金
基金簡稱：匯安成長領航混合A
基金代碼：024717
基金簡稱：匯安成長領航混合C
基金代碼：024718
（二）基金類型
混合型證券投資基金
（三）基金的運作方式
契約型開放式
（四）存續(xù)期限
不定期
（五）基金份額發(fā)售面值
每份基金份額發(fā)售面值為1.00元人民幣。
（六）基金份額的類別設置
本基金根據(jù)認購/申購費用及銷售服務費收取方式的不同將基金份額分為不同的類別。其中：
1、在投資人認購/申購基金時收取認購/申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，并不再從本類別基
金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份額。
2、在投資人認購/申購基金時不收取認購/申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費，在贖回時根
據(jù)持有期限收取贖回費用的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將
分別計算并公布基金份額凈值和基金份額累計凈值。
投資人可自行選擇認購/申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間的轉換規(guī)定請見相關公告。
基金管理人可在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內，在不損害基金份額持有人利益以及不提高現(xiàn)有基金份
額持有人適用費率的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，調整基金份額類別設置、調整現(xiàn)有基金份額類別的銷售
費率水平、調整基金份額類別規(guī)則或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，無需召開基金份額持有人大會，但調整
實施前基金管理人需及時公告。
（七）募集規(guī)模
本基金不設募集規(guī)模上限。基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元。
（八）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（九）基金份額發(fā)售機構
1．直銷機構
（1）匯安基金管理有限責任公司直銷中心
傳真：021-80219047
郵箱：DS@huianfund.cn
地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號上海白玉蘭廣場36層02單元
聯(lián)系人：楊晴
電話：021-80219022
2．其他銷售機構
本基金的其他銷售機構名單詳見本公告“七、本次募集有關當事人或中介機構”項下“（三）銷售機構”中“2、
其他銷售機構”章節(jié)。
基金管理人可根據(jù)有關法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機構銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（十）募集時間安排與基金合同生效
1．根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
2．本基金的募集期自2025年9月1日至2025年9月19日（不含周六、周日及法定節(jié)假日），期間面向個人投
資者、機構投資者、合格境外投資者及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者同時發(fā)售。
基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內適當延長、縮短或調整基金發(fā)售時間，并及時公告，但最長不超過
法定募集期限。
若本基金達到基金備案條件（即基金募集期期限屆滿，基金募集份額總額不少于2億，基金募集金額不少于
2億元人民幣，并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。下同），則本基金向中國證監(jiān)會辦理完備案手續(xù)并取
得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則本基金將在三個月的募集期內繼續(xù)發(fā)售，并報中國證監(jiān)會
備案。
若三個月的募集期滿，未滿足基金備案條件，本公司將以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用，
在基金募集期滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
二、募集方式及相關規(guī)定
（一）認購原則和認購限額
1．本基金認購采用金額認購方式。
2．投資者認購前，需按銷售機構規(guī)定的方式備足認購的資金。
3．投資者在募集期內可以多次認購基金份額，已受理的認購申請不允許撤銷。
4．投資人認購A類基金份額，首次單筆最低認購金額為人民幣1.00元，追加認購單筆最低金額為人民幣
1.00元；投資人認購C類基金份額，首次單筆最低認購金額為人民幣1.00元，追加認購單筆最低金額為人民幣
1.00元。各銷售機構在不低于上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)自己的情況調整首次最低認購金額和追加最低認購金
額限制，具體以銷售機構公布的為準。
5．募集期間不設置單個投資人的累計認購金額限制，但如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到
或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理
人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部
或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準。
6．投資者在T日規(guī)定時間內提交的認購申請，通?？稍赥+2日到原認購網(wǎng)點或以銷售機構提供的其他方
式查詢認購申請的受理情況。
（二）認購費用
本基金A類基金份額在認購時收取基金認購費用。C類基金份額不收取認購費用，但從本類別基金資產(chǎn)中
計提銷售服務費。
本基金A類基金份額對認購設置級差費率，認購費率隨認購金額的增加而遞減，投資人如果有多筆認購，適
用費率按單筆分別計算。費率表如下：
認購金額（M）
M＜100萬元
100萬元≤M＜500萬元
M≥500萬元
A類基金份額認購費率
1.20%
0.80%
按筆收取，1,000元/筆
本基金A類基金份額的認購費由A類基金份額的認購人承擔，不列入基金財產(chǎn)。認購費用用于本基金的市
場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
（三）認購價格及認購份額的計算
本基金的認購價格為每份基金份額1.00元。
（1）對于認購本基金A類基金份額的投資人，認購份額的計算方法如下：
1）認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額（/ 1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋募集期間的利息）/基金份額初始面值
2）認購費用適用固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額=認購金額-認購費用
認購份額=（凈認購金額＋募集期間的利息）/基金份額初始面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金
財產(chǎn)承擔。
例：某投資人投資10,000元認購本基金的A類基金份額，對應認購費率為1.20%，如果募集期內認購資金獲
得的利息為5元，則其可得到的A類基金份額計算如下：
凈認購金額＝10,000/(1+1.20%)＝9,881.42元
認購費用＝10,000－9,881.42＝118.58元
認購份額＝（9,881.42＋5.00）/1.00＝9,886.42份
即：投資人投資10,000元認購本基金A類基金份額，加上認購資金在募集期內獲得的利息，可得到9,886.42
份本基金A類基金份額。
（2）對于認購本基金C類基金份額的投資人，認購份額的計算方法如下：
認購份額=（認購金額＋募集期間的利息）/基金份額初始面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金
財產(chǎn)承擔。
例：某投資人投資10,000元認購本基金C類基金份額，募集期間利息為5元，則其可得到的C類基金份額計
算如下：
認購份額＝（10,000＋5.00）/1.00＝10,005.00份
即：投資人投資10,000元認購本基金C類基金份額，加上認購資金在募集期內獲得的利息，可得到10,005.00
份本基金C類基金份額。
（四）認購的方法與確認
1．認購方法
投資者認購時間安排、投資者認購應提交的文件和辦理的手續(xù)，詳見“三、個人投資者的開戶與認購程序”及
“四、機構投資者的開戶與認購程序”。
2．認購確認
銷售機構（包括本公司直銷機構和其他銷售機構）受理認購申請并不表示對該申請已經(jīng)成功的確認，而僅代
表銷售機構確實收到了認購申請。申請是否有效應以基金登記機構的確認登記為準。投資者可在基金合同生
效后到各銷售機構查詢最終成交確認情況和認購的份額。
（五）募集期間認購資金利息的處理方式
有效認購款項在基金募集期間形成的利息，將折算成基金份額計入基金投資者的賬戶，利息轉份額的具體
數(shù)額，以登記機構的記錄為準。
三、個人投資者的開戶與認購程序
（一）本公司直銷中心辦理開戶與認購的程序
1．開戶與認購時間
基金份額發(fā)售日的9：30-17：00（周六、周日和節(jié)假日不營業(yè)）。
2．開戶及認購程序
個人投資者辦理開戶手續(xù)時，應親赴直銷中心，并提供下列資料：
（1）填妥的《賬戶業(yè)務申請表（個人）》
（2）投資者風險測評問卷及投資者風險承受能力匹配結果確認書
（3）（如需）填妥的《電子交易申請函》
（4）（如需）填妥的《基金業(yè)務授權委托書》
（5）（如需）填妥的《投資者身份識別信息采集表（個人）》
（6）本人的儲蓄賬戶或銀行借記卡開戶回執(zhí)原件及復印件
（7）本人有效身份證件原件及復印件（有效身份證件包括居民身份證、軍官證、士兵證、護照、戶口本）
（8）直銷機構依法律法規(guī)要求或謹慎的原則認為需要提供的其他文件或證件
3．繳款
投資者認購本基金，應通過轉賬、匯款等銀行認可的方式將足額認購資金匯入本公司在以下銀行開立的直
銷資金賬戶：
（1）賬戶名稱：匯安基金管理有限責任公司
開戶銀行：中國建設銀行北京復興支行
賬號：11050137510000000707
大額支付行號：105100008038
（2）賬戶名稱：匯安基金管理有限責任公司直銷專戶
開戶銀行：中國銀行北京常營支行
賬號：328569156366
大額支付行號：104100004072
在辦理匯款時，投資者必須注意以下事項：
（1）投資者應在“匯款人”欄中填寫的匯款人名稱必須與認購申請人名稱一致；
（2）投資者匯款時，應提示銀行柜臺人員務必準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和備注欄內容；
（3）投資者匯款金額必須與申請的認購金額一致。
4．認購
（1）個人投資者辦理認購手續(xù)需提供下列資料：
1) 填妥的《交易業(yè)務申請表》（個人投資者需本人簽字）；
2) 個人投資者，須提供本人的身份證件復印件及授權經(jīng)辦人身份證復印件（如有）；
3) 如辦理認購/申購業(yè)務，須提供交易時間內劃轉資金的憑證復印件。
（2）注意事項
1）若投資者認購資金在當日17:00之前未到本公司指定直銷資金賬戶的，則當日提交的申請順延受理。申
請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準；
2）基金募集期結束，仍存在以下情況的，將被認定為無效認購：
i.投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
ii.投資者劃入資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；
iii.投資者劃入的認購金額小于其申請的認購金額的；
iv.在募集期截止日17:00之前資金未到本公司指定直銷資金賬戶的；
v.本公司確認的其他無效資金或認購失敗資金。
（二）個人投資者在其他銷售機構的開戶與認購程序以各銷售機構的規(guī)定為準。
四、機構投資者的開戶與認購程序
（一）本公司直銷中心辦理開戶與認購的程序
1．開戶和認購的時間
基金份額發(fā)售日9:30-17:00（周六、周日和節(jié)假日不營業(yè)）。
2．開戶及認購程序
機構投資者辦理開戶手續(xù)時，應由指定經(jīng)辦人親赴直銷中心，并提供下列資料：
（1）《賬戶業(yè)務申請表（機構/產(chǎn)品）》
（2）《基金業(yè)務授權委托書》
（3）《機構投資者風險承受能力測試問卷》及投資者風險承受能力匹配結果確認書
（4）《機構及其控制人身份識別信息采集表》
（5）《非自然人客戶受益所有信息表》
（6）（如需）《電子交易申請函》
（7）投資者營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件
（8）法定代表人身份證正反面件復印件
（9）經(jīng)辦人身份證正反面件復印件
（10）預留銀行賬戶的開立證明文件復印件
直銷機構依法律法規(guī)要求或謹慎的原則認為需要提供的其他文件或證件
3．繳款
投資者認購本基金，應通過匯款等銀行認可的方式將足額認購資金匯入本公司在以下銀行開立的直銷資金
賬戶：
（1）賬戶名稱：匯安基金管理有限責任公司
開戶銀行：中國建設銀行北京復興支行
賬號：11050137510000000707
大額支付行號：105100008038
（2）賬戶名稱：匯安基金管理有限責任公司直銷專戶
開戶銀行：中國銀行北京常營支行
賬號：328569156366
大額支付行號：104100004072
在辦理匯款時，投資者必須注意以下事項：
（1）投資者應在“匯款人”欄中填寫的匯款人名稱必須與認購申請人名稱一致；
（2）投資者匯款時，應提示銀行柜臺人員務必準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和備注欄內容；
（3）投資者匯款金額必須與申請的認購金額一致。
4．認購
（1）機構投資者辦理認購手續(xù)需提供下列資料：
1）填妥的《交易業(yè)務申請表》（需經(jīng)辦人簽章并加蓋預留印鑒）；
2）交易時間內劃轉資金的憑證復印件。
（2）注意事項
1）若投資者認購資金在當日17:00之前未到本公司指定直銷資金賬戶的，則當日提交的申請順延受理，順延
期限不超過五個工作日。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準；
2）基金募集期結束，仍存在以下情況的，將被認定為無效認購：
i.投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
ii.投資者劃入資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；
iii.投資者劃入的認購金額小于其申請的認購金額的；
iv.在募集期截止日17:00之前資金未到本公司指定直銷資金賬戶的；
v.本公司確認的其他無效資金或認購失敗資金。
（二）機構投資者在其他銷售機構的開戶與認購程序以各銷售機構的規(guī)定為準。
五、清算與交割
1．投資人無效認購資金將于本基金登記機構確認為無效后3個工作日內向投資人指定賬戶劃出。
2．基金合同生效前，投資者的認購款項只能存入專門賬戶，任何人不得動用。有效認購款項在募集期間產(chǎn)
生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。
3．本基金持有人權益登記由基金登記機構在募集結束后完成。
六、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效
1．募集期滿后，基金管理人根據(jù)登記機構確認的數(shù)據(jù)，將有效認購資金（不含認購費）及其所生利息一并劃
入在基金托管行開立的本基金的托管賬戶，并委托具有資格的會計師事務所對基金資產(chǎn)進行驗資并出具報告，
登記機構出具認購戶數(shù)證明。
2．若基金合同達到備案條件，基金管理人向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會
書面確認之日起，基金合同生效?；鸸芾砣嗽谑盏狡鋾娲_認的次日公告。
3．若因本基金未達到備案條件而導致基金合同無法生效，則基金管理人將承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務
和費用，將所募集的資金加計銀行同期活期存款利息在募集期滿后30日內退還給基金投資人。
4．基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產(chǎn)中支付。
七、本次募集有關當事人或中介機構
（一）基金管理人
名稱：匯安基金管理有限責任公司
住所：上海市虹口區(qū)歐陽路218弄1號2樓215室
法定代表人：劉強
設立日期：2016年4月25日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2016]860號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（010）56711600
匯安基金管理有限責任公司經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2016]860號文批準設立。
（二）基金托管人
名稱：招商銀行股份有限公司
設立日期：1987年4月8日
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
注冊資本：252.20億元人民幣
法定代表人：繆建民
行長：王良
資產(chǎn)托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
電話：4006195555
傳真：0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息披露負責人：張姍
（三）銷售機構
1．直銷機構
匯安基金管理有限責任公司直銷中心
傳真：021-80219047
郵箱：DS@huianfund.cn
地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號上海白玉蘭廣場36層02單元
聯(lián)系人：楊晴
電話：021-80219022
2．其他銷售機構
（1）招商銀行股份有限公司
法定代表人：繆建民
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
客服電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（2）中國光大銀行股份有限公司
法定代表人：吳利軍
注冊地址：中國北京市西城區(qū)太平橋大街25號、甲25號中國光大中心
客服電話：95595轉8
網(wǎng)址：www.cebbank.com
（3）方正證券股份有限公司
法定代表人：施華
注冊地址：長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717
客服電話：95571
網(wǎng)址：www.foundersc.com
（4）中信證券股份有限公司
法定代表人：張佑君
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（5）中信證券華南股份有限公司
法定代表人：陳可可
注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室（部位：自編01號）
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（6）中信證券（山東）有限責任公司
法定代表人：肖海峰
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
客服電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
（7）中信期貨有限公司
法定代表人：竇長宏
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com/e-futures
（8）華泰證券股份有限公司
法定代表人：張偉
注冊地址：南京市江東中路228號
客服電話：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（9）中信建投證券股份有限公司
法定代表人：劉成
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
客服電話：95587/4008-888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
（10）招商證券股份有限公司
法定代表人：霍達
注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號
客服電話：95565/0755-95565
網(wǎng)址：www.cmschina.com
（11）中泰證券股份有限公司
法定代表人：王洪
注冊地址：山東省濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
客服電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
（12）渤海證券股份有限公司
法定代表人：安志勇
注冊地址：天津經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
客服電話：956066
網(wǎng)址：www.bhzq.com
（13）東吳證券股份有限公司
法定代表人：范力
注冊地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
客服電話：95330
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
（14）國信證券股份有限公司
法定代表人：張納沙
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
客戶服務電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn/gs/index.html
（15）華西證券股份有限公司
法定代表人：楊炯洋
注冊地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號
客服電話：95584、4008-888-818
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
（16）西部證券股份有限公司
法定代表人：徐朝暉
注冊地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
客服電話：95582
網(wǎng)址：www.westsecu.com
（17）泰信財富基金銷售有限公司
法定代表人：彭浩
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
客服電話：400-004-8821
網(wǎng)址：www.taixincf.com
（18）國泰海通證券股份有限公司
法定代表人：朱健
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)商城路618號
客服電話：95521
網(wǎng)址：www.gtht.com
（19）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
法定代表人：王珺
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（20）京東肯特瑞基金銷售有限公司
法定代表人：王珊珊
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
客服電話：95118
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（21）上海天天基金銷售有限公司
法定代表人：其實
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
客服電話：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（22）東方財富證券股份有限公司
法定代表人：戴彥
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
客服電話：95357
網(wǎng)址：www.18.cn
（23）浙江同花順基金銷售有限公司
法定代表人：吳強
注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室
客服電話：952555
網(wǎng)址：www.ijijin.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機構銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機構
名稱：匯安基金管理有限責任公司
住所：上海市虹口區(qū)歐陽路218弄1號2樓215室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號上海白玉蘭廣場36層02單元
法定代表人：劉強
電話：021-80219253
傳真：021-80219047
聯(lián)系人：呂璇
（五）律師事務所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務所
注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
（六）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至 / 1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至 / 1001-26
執(zhí)行事務合伙人：肖厚發(fā)、劉維
聯(lián)系電話：010-66001391
傳真電話：010-66001391
聯(lián)系人：金詩濤
經(jīng)辦注冊會計師：張振波、金詩濤
匯安基金管理有限責任公司
二零二五年八月十三日
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