民生加銀增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同
2025-07-29 文字大小【小中大】【打印】
            
              民生加銀增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金

基金合同

基金管理人：民生加銀基金管理有限公司

基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

二零二五年七月

目錄

一、前言..........................................................................................................................2

二、釋義..........................................................................................................................4

三、基金的基本情況......................................................................................................9

四、基金份額的發(fā)售.....................................................................................................11

五、基金備案................................................................................................................13

六、基金份額的申購(gòu)與贖回........................................................................................14

七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)................................................................................22

八、基金份額持有人大會(huì)............................................................................................29

九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序....................................................37

十、基金的托管............................................................................................................40

十一、基金份額的登記................................................................................................41

十二、基金的投資........................................................................................................42

十三、基金的財(cái)產(chǎn)........................................................................................................53

十四、基金資產(chǎn)的估值................................................................................................54

十五、基金的費(fèi)用與稅收............................................................................................60

十六、基金的收益與分配............................................................................................63

十七、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)............................................................................................65

十八、基金的信息披露................................................................................................66

十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算....................................................72

二十、違約責(zé)任............................................................................................................75

二十一、爭(zhēng)議的處理....................................................................................................76

二十二、基金合同的效力............................................................................................77

二十三、其他事項(xiàng)........................................................................................................78

二十四、基金合同內(nèi)容摘要........................................................................................79

一、前言

（一）訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1.訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利

義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。

2.訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《合同法》”）、

《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《證券投資基金運(yùn)

作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（以下簡(jiǎn)

稱(chēng)“《銷(xiāo)售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信

息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)

“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3.訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。

（二）基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，

其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如

與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合

同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜?
資人自依本基金合同取得、持有基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同

的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。

（三）民生加銀增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金由基金管理人依照《基金法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)

證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)

質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，

但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

（四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，

其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以

基金合同為準(zhǔn)。

（五）本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格

大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國(guó)存托憑

證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)煩請(qǐng)查閱本基金招募說(shuō)明書(shū)的

“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。

二、釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：

1.基金或本基金：指民生加銀增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金

2.基金管理人：指民生加銀基金管理有限公司

3.基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

4.基金合同或本基金合同：指《民生加銀增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金合

同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《民生加銀增強(qiáng)收益

債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6.招募說(shuō)明書(shū)：指《民生加銀增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其

更新

7.基金份額發(fā)售公告：指《民生加銀增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金份額發(fā)

售公告》

8.基金產(chǎn)品資料概要：指《民生加銀增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金產(chǎn)品資

料概要》及其更新

9.法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司

法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

10.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

第五次會(huì)議通過(guò)，自2004年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

11.《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月25日頒布、同年7月1日實(shí)施的

《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

12.《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)

施的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修

訂

13.《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月29日頒布、同年7月1日實(shí)施的

《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

14.《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10

月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)

對(duì)其不時(shí)作出的修訂

15.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

16.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

17.基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18.個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19.機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資開(kāi)放式證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)

境內(nèi)合法注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法

人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織

20.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)實(shí)有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中

國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者

21.投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)

或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱(chēng)

22.基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得、持有基金份額的

投資人

23.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

24.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

25.直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：指民生加銀基金管理有限公司

26.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：指符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金

代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷(xiāo)售

業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

27.基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)

28.基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶(hù)、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)

容包括投資人基金賬戶(hù)的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、

清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等

29.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，為民生加銀基金管理有

限公司或接受民生加銀基金管理有限公司委托代為辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

30.基金賬戶(hù)：指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的基金管理

人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)

31.基金交易賬戶(hù)：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

買(mǎi)賣(mài)本基金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù)

32.基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的

日期

33.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)

清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期

34.基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不

得超過(guò)3個(gè)月

35.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

36.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

37.T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工

作日

38.T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）

39.開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

40.交易時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段

41.《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《民生加銀基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是

規(guī)范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金注冊(cè)登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金

管理人和投資人共同遵守

42.認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為

43.申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)

購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為

44.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將

基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

45.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售以及服

務(wù)基金份額持有人等費(fèi)用

46.基金份額類(lèi)別：指根據(jù)申購(gòu)費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等收取方式的不同將基金份額

分為不同的類(lèi)別，各基金份額類(lèi)別的代碼不同，基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈

值或有不同

47.A類(lèi)基金份額：指在投資人申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限

收取贖回費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢?lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額

48.C類(lèi)基金份額：指在投資人申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期

限收取贖回費(fèi)用，并從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中按0.40%年費(fèi)率計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份

額

49.E類(lèi)基金份額：指在投資人申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期

限收取贖回費(fèi)用，并從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中按0.25%年費(fèi)率計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份

額

50.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告

規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管

理人管理的且由同一基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的其他基金基金份額的行為

51.轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持

基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作

52.定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)向有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣

款日、扣款金額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬

戶(hù)內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式

53.巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加

上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)

份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一日基金總份額的10%

54.元：指人民幣元

55.基金利潤(rùn)：指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣

除相關(guān)費(fèi)用后的余額

56.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申

購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

57.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

58.基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)

59.基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值

和基金份額凈值的過(guò)程

60.流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以

合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀

行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新

股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的

債券等

61.擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額凈值

的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，

從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損

害并得到公平對(duì)待

62.側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶(hù)分離至一個(gè)專(zhuān)門(mén)賬

戶(hù)進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬

于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶(hù)稱(chēng)為主袋賬戶(hù)，專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)

稱(chēng)為側(cè)袋賬戶(hù)

63.特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公

允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)

致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資

產(chǎn)

64.指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定互

聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)

站）等媒介

65.不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服且在本基

金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無(wú)法

全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)

害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變

化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?
三、基金的基本情況

（一）基金的名稱(chēng)

民生加銀增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金

（二）基金的類(lèi)別

債券型

（三）基金的運(yùn)作方式

契約型開(kāi)放式

（四）基金的投資目標(biāo)

本基金在控制基金資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、保持資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，通過(guò)積極主動(dòng)的投

資管理，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)超過(guò)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資業(yè)績(jī)。

（五）基金的最低募集份額總額和金額

基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元。

（六）基金份額初始面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

基金份額的初始面值為人民幣1.00元。

本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)5%，具體費(fèi)率情況由基金管理人決定，并在招

募說(shuō)明書(shū)中列示。

（七）基金存續(xù)期限

不定期

（八）基金份額類(lèi)別

本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類(lèi)

別。A類(lèi)基金份額：指投資人申購(gòu)基金時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢?lèi)別基金財(cái)

產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額；C類(lèi)基金份額：指在投資人申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)

用，但從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中按0.40%年費(fèi)率計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額；E類(lèi)基

金份額：指在投資者申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)，但從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中按0.25%年費(fèi)率

計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額。

本基金A類(lèi)、C類(lèi)、E類(lèi)基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本

基金A類(lèi)基金份額、C類(lèi)基金份額和E類(lèi)基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。計(jì)

算公式為：計(jì)算日某類(lèi)基金份額凈值＝該計(jì)算日該類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值/該

計(jì)算日發(fā)售在外的該類(lèi)別基金份額總數(shù)。

投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。

四、基金份額的發(fā)售

（一）基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象

1.發(fā)售時(shí)間

自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)售

公告。

2.發(fā)售方式

通過(guò)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)（包括基金管理人的直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，具

體名單見(jiàn)基金份額發(fā)售公告等相關(guān)公告）公開(kāi)發(fā)售。

3.發(fā)售對(duì)象

個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)

允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。

（二）基金份額的認(rèn)購(gòu)

1.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

本基金A類(lèi)基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)

費(fèi)。A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的5%。本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金

管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列示。基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于

基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

2.募集期利息的處理方式

認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，

其中利息的具體金額及利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額的具體數(shù)額以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記

錄為準(zhǔn)。

3.基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算

基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書(shū)中列示。

4.認(rèn)購(gòu)份額余額的處理方式

認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由

此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

5.認(rèn)購(gòu)的受理

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)成功受理的

確認(rèn)以基金合同生效后基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

（三）基金份額認(rèn)購(gòu)金額的限制

1.投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

2.投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤

銷(xiāo)。

3.基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶(hù)的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限

制請(qǐng)參看招募說(shuō)明書(shū)等相關(guān)公告。

4.基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限

制和處理方法請(qǐng)參看招募說(shuō)明書(shū)等相關(guān)公告。

五、基金備案

（一）基金備案的條件

1.本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份、

基金募集金額不少于2億元、并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，

基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)決定停止基金發(fā)售，且

基金募集達(dá)到基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)

法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，

辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基

金合同生效。

2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予

以公告。

3.本基金合同生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專(zhuān)用賬戶(hù)，任何人不得動(dòng)用。

認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期形成的利息將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息的具體

金額及利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額的具體數(shù)額以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

（二）基金募集失敗

1.基金募集期屆滿，未達(dá)到基金備案條件，則基金募集失敗。

2.如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)

和費(fèi)用，在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)銀行

同期存款利息。

3.如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；?
管理人、基金托管人和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額

基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)

凈值低于5000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；基金份額持有人數(shù)量

連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元，

基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。

六、基金份額的申購(gòu)與贖回

（一）申購(gòu)和贖回場(chǎng)所

本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人

在招募說(shuō)明書(shū)或其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減代銷(xiāo)機(jī)

構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。若基金管理人或其指定的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)開(kāi)通電話、傳

真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過(guò)上述方式進(jìn)行申購(gòu)與贖回，具體辦法由基

金管理人另行公告。

（二）申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間

1.開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間

投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易

所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中

國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。開(kāi)放日的具體

業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在招募說(shuō)明書(shū)中載明。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、

贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換

申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的價(jià)格為下一開(kāi)放日該類(lèi)基金份額申購(gòu)、

贖回或轉(zhuǎn)換的價(jià)格。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其

他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但

應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

2.申購(gòu)、贖回開(kāi)始日

基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)三個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回，具體

業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告、贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。

（三）申購(gòu)與贖回的原則

1.“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的相應(yīng)類(lèi)別基金份

額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2.“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；

3.贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖

回；

4.當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以?xún)?nèi)撤銷(xiāo)，在當(dāng)日的開(kāi)

放時(shí)間結(jié)束后不得撤銷(xiāo)。

5.基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況依法對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

（四）申購(gòu)與贖回的程序

1.申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式

投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出

申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。

投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資人在

提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無(wú)效。

2.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回

申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效

性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷(xiāo)售網(wǎng)

點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)

申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購(gòu)的

確認(rèn)以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

3.申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付

申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。

若申購(gòu)不成功或無(wú)效，基金管理人或基金管理人指定的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)將投資人已繳付

的申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。

投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款

項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。

（五）申購(gòu)和贖回的金額

1.基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購(gòu)和每次申購(gòu)的最低金額以及每次贖回

的最低份額，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)等相關(guān)公告。

2.基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶(hù)的最低基金份額余額，具體規(guī)

定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)等相關(guān)公告。

3.基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)

招募說(shuō)明書(shū)等相關(guān)公告。

4.當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金

管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕

大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；?
金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。

具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。

5.基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的

數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒

介上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（六）申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途

1.本基金各類(lèi)基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四

舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類(lèi)基金份額凈值在當(dāng)天

收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況無(wú)法按時(shí)計(jì)算或公告，應(yīng)報(bào)中國(guó)證

監(jiān)會(huì)備案后，方可適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。

2.申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金A類(lèi)基金份額在申購(gòu)時(shí)收取基

金申購(gòu)費(fèi)，C類(lèi)和E類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)招募

說(shuō)明書(shū)。本基金的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列示。申購(gòu)的

有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的相應(yīng)類(lèi)別基金份額凈值，有效份額單位為份，

上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失

由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

3.贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)，贖回

金額單位為元。計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收

益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

4.投資人申購(gòu)A類(lèi)基金份額須承擔(dān)申購(gòu)費(fèi)用；申購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主

要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。

5.投資人可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金A類(lèi)、C類(lèi)和E類(lèi)

基金份額均收取贖回費(fèi)。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基

金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。本基金對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者，收

取不少于1.5%的贖回費(fèi)并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期不少于7日的投資者，

不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸入基金財(cái)產(chǎn)，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付注冊(cè)

登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

6.本基金的申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)申購(gòu)金額的5%，贖回費(fèi)率最高不超過(guò)贖回金

額的5%。本基金的申購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具

體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明

書(shū)中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最

遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒

介上公告。

7.當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可在履行適當(dāng)程序后，采

用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫裕瑪[動(dòng)定價(jià)機(jī)制的處理原則與操作規(guī)

范參見(jiàn)法律法規(guī)和自律組織的規(guī)定。

8.基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)

情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，針對(duì)以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進(jìn)

行基金交易的投資人定期或不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，

按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和

基金贖回費(fèi)率。

（七）拒絕或暫停申購(gòu)的情形

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)，但應(yīng)當(dāng)

先向證監(jiān)會(huì)備案：

1.因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。

2.證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈

值。

3.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。

4.基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額

持有人利益的。

5.基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)

基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6.基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份

額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。

7.申購(gòu)申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的單日凈申購(gòu)比例上限、單一投資者單日或單

筆申購(gòu)金額上限的。

8.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格

且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)

后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)申請(qǐng)。

9.法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述規(guī)定的暫停申購(gòu)情形（除第4、6、7項(xiàng)外）時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根

據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部

分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金

管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并及時(shí)公告。

（八）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回

款項(xiàng)：

1.因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。

2.證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈

值。

3.連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。

4.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。

5.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格

且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)

后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。

6.法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并按照規(guī)定公告，

已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付

部分按單個(gè)賬戶(hù)申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期

支付，并以后續(xù)開(kāi)放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。若連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)

以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回，延期支付最長(zhǎng)不得超過(guò)20個(gè)工作日，并在指定媒介上

公告。投資人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。在暫

停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。

（九）巨額贖回的情形及處理方式

1.巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總

數(shù)后的余額）超過(guò)前一日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2.巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按

正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為

因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)

時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下，

可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶(hù)贖回申請(qǐng)量

占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人

在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入

下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的

部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)

先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類(lèi)基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到

全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分

作自動(dòng)延期贖回處理。

（3）如本基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)上一日基金總份額

30%以上的贖回申請(qǐng)等情形下，基金管理人可以采取以下措施對(duì)其進(jìn)行延期辦理贖

回。即：若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放

日基金總份額的30%，基金管理人有權(quán)先行對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出30%的

贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，而對(duì)該單個(gè)基金份額持有人30%以?xún)?nèi)（含30%）的贖回

申請(qǐng)與其他投資者的贖回申請(qǐng)按前述條款處理，具體見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。

（4）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為

有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款

項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。

3.巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招

募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方

法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。

（十）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告

1.發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上

刊登暫停公告。

2.如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在指定媒介上刊登

基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的各類(lèi)基金份額凈值。

3.如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖

回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，

并公告最近1個(gè)開(kāi)放日的各類(lèi)基金份額凈值。

4.如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫停

公告1次。暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在指

定媒介上連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近1個(gè)開(kāi)放日的各類(lèi)

基金份額凈值。

（十一）基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同、招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定決定

開(kāi)辦本基金與基金管理人管理的且由同一基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的其他

基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)?；疝D(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人

屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同、招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定制定并公告，并提前告

知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

（十二）基金的非交易過(guò)戶(hù)

基金的非交易過(guò)戶(hù)是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而

產(chǎn)生的非交易過(guò)戶(hù)以及基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶(hù)。

無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的

投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)

團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基

金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶(hù)必須提供基金

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)按基金注冊(cè)

登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

（十三）基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

（十四）定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在

屆時(shí)發(fā)布公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中確定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可

自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新

的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。

（十五）基金的凍結(jié)和解凍

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶(hù)或基金份額的凍

結(jié)與解凍，以及基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解

凍。

（十六）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公

告。

七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

（一）基金管理人

名稱(chēng)：民生加銀基金管理有限公司

住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福中三路2005號(hào)民生金融大廈13樓13A

辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福中三路2005號(hào)民生金融大廈13樓13A

郵政編碼：518038

法定代表人：李業(yè)弟

成立時(shí)間：2008年11月3日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2008]1187

號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司（外商投資、非獨(dú)資）

注冊(cè)資本：人民幣30000萬(wàn)元

存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷(xiāo)售、資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)

（二）基金托管人

名稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行）

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓

郵政編碼：100032

法定代表人：張金良

成立時(shí)間：2004年9月17日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；

辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)

賣(mài)政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；

提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中

國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

（三）基金份額持有人

投資人自依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)取得、持有基金份額即成為基金份額持有

人和基金合同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行

為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)

事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。

（四）基金管理人的權(quán)利

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)利為：

1.自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用

基金財(cái)產(chǎn)；

2.依照基金合同獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他收

入；

3.發(fā)售基金份額；

4.依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

5.在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)

換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)

決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費(fèi)率和管理費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；

6.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反了本基金

合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失

的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；

7.在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；

8.在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；

9.自行擔(dān)任或選擇、更換基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊(cè)，并對(duì)

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

10.選擇、更換代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，并依據(jù)基金銷(xiāo)售服務(wù)代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)

其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

11.選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

12.在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

13.依法召集基金份額持有人大會(huì)；

14.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

（五）基金管理人的義務(wù)

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的義務(wù)為：

1.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份

額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

2.辦理基金備案手續(xù)；

3.自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

4.配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)

方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

5.建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所

管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別

記賬，進(jìn)行證券投資；

6.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人

謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

7.依法接受基金托管人的監(jiān)督；

8.計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

9.采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符

合基金合同等法律文件的規(guī)定；

10.按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

11.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

12.編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

13.嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

14.保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等，除《基金法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向

他人泄露；

15.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配

收益；

16.依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合

基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

17.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

18.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他

法律行為；

19.組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)

和分配；

20.因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)

當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

21.基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益

向基金托管人追償；

22.按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；

23.面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通

知基金托管人；

24.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

25.不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

26.依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行

使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；

27.法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（六）基金托管人的權(quán)利

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的權(quán)利為：

1.依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他

收入；

2.監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；

3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；

4.在基金管理人更換時(shí)，提名新任基金管理人；

5.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對(duì)于基金管理人違反本基金合

同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；

6.依法召集基金份額持有人大會(huì)；

7.按規(guī)定取得基金份額持有人名冊(cè)資料；

8.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

（七）基金托管人的義務(wù)

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的義務(wù)為：

1.安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

2.設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟

悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

3.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；

4.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人

謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

5.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

6.按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)；

7.保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，

在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

8.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金

管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人

有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
9.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

10.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割

事宜；

11.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

12.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額凈值和基金份

額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

13.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

14.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

15.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回

款項(xiàng)；

16.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基

金份額持有人大會(huì)；

17.因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其

退任而免除；

18.基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人

追償；

19.參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

20.面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀

行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

21.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

22.不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

23.建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

24.法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（八）基金份額持有人的權(quán)利

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的權(quán)利為：

1.分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

2.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

3.依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

4.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

5.出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事

項(xiàng)行使表決權(quán)；

6.查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；

7.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

8.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法

提起訴訟；

9.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

同類(lèi)基金份額的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。A類(lèi)基金份額、C類(lèi)基金

份額與E類(lèi)基金份額由于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清

算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)分配的數(shù)量將可能有所不同。

（九）基金份額持有人的義務(wù)

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的義務(wù)為：

1.遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；

2.交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；

3.在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

4.不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；

5.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

6.返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、

基金托管人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
7.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（十）本基金合同當(dāng)事各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金財(cái)產(chǎn)

賬戶(hù)名稱(chēng)而有所改變。

八、基金份額持有人大會(huì)

（一）基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)

代表共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額具有同等的投票權(quán)。

（二）召開(kāi)事由

1.當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或代表基金

份額10%以上（含10%，下同）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面（以基金管理

人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

（1）終止基金合同；

（2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（3）變更基金類(lèi)別；

（4）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；

（5）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

（6）更換基金管理人、基金托管人；

（7）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，提高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，但

根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求提高該等標(biāo)準(zhǔn)的除外；

（8）本基金與其他基金的合并；

（9）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（10）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同，

不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；

（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回

費(fèi)率等費(fèi)率或收費(fèi)方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

（4）對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

（5）基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

（6）基金管理人、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)制

定或調(diào)整有關(guān)基金交易、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（7）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)以外的其他

情形。

（三）召集人和召集方式

1.除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召

集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

2.基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出

書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面

告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召

開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集。

3.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份

額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面

提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和

基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；

基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要

召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日

起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理

人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。

4.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份

額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上

的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中

國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托

管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

（四）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1.基金份額持有人大會(huì)的召集人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“召集人”）負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、

地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人必須于會(huì)議召開(kāi)日

前30日在指定媒介上公告。基金份額持有人大會(huì)通知須至少載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；

（2）會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；

（3）會(huì)議形式；

（4）議事程序；

（5）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人權(quán)益登記日；

（6）代理投票的授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)

限和代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（7）表決方式；

（8）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

（9）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（10）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2.采用通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決

方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委

托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3.如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表

決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人

到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)

另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)

督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不

影響計(jì)票和表決結(jié)果。

（五）基金份額持有人出席會(huì)議的方式

1.會(huì)議方式

（1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)。

（2）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托書(shū)委派其代理人出

席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理人或

基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。

（3）通訊方式開(kāi)會(huì)指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表

決。

（4）會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定。

2.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的條件

（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：

1）對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，全部有效憑證所對(duì)應(yīng)的

基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%，下同）；

2）到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、

委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)文件符

合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提供的注冊(cè)登記資料相符。

（2）通訊開(kāi)會(huì)方式

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：

1）召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)

提示性公告；

2）召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人（分別或共同稱(chēng)為

“監(jiān)督人”）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；

3）召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)

基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場(chǎng)監(jiān)

督的，不影響表決效力；

4）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)和授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所

代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；

5）直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理

人提交的持有基金份額的憑證、授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)

議通知的規(guī)定，并與基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

（六）議事內(nèi)容與程序

1.議事內(nèi)容及提案權(quán)

（1）議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)事由所涉及的內(nèi)

容。

（2）基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%

以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前就召開(kāi)事由向大會(huì)召集

人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案。

（3）對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案

進(jìn)行審核：

關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，

并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交

大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集

人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)

上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題做出決

定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變

更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照

基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

（4）單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交

基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額持

有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次

提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的

除外。

（5）基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開(kāi)會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有

提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前30日及時(shí)公告。否則，會(huì)議的

召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。

2.議事程序

（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及

注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，

經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見(jiàn)證后形成大會(huì)決議。

大會(huì)由召集人授權(quán)代表主持。基金管理人為召集人的，其授權(quán)代表未能主持

大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)

代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金

份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。

召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或

單位名稱(chēng)）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托

人姓名（或單位名稱(chēng)）等事項(xiàng)。

（2）通訊方式開(kāi)會(huì)

在通訊表決開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表

決截止日期后第2個(gè)工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效

表決并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成的

決議有效。

3.基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

（七）決議形成的條件、表決方式、程序

1.基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。

2.基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議

一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的50%

以上通過(guò)方為有效，除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)

均以一般決議的方式通過(guò)；

（2）特別決議

特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的三分

之二以上（含三分之二）通過(guò)方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、

轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終止基金合同必須以特別決議通過(guò)方為有效。

3.基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案，并

予以公告。

4.采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面

符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決，表決意見(jiàn)模煳

不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所

代表的基金份額總數(shù)。

5.基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

6.基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)

審議、逐項(xiàng)表決。

（八）計(jì)票

1.現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

（1）如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持

有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人

中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票

人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)

議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人

代表與基金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；但如果基金

管理人和基金托管人的授權(quán)代表未出席，則大會(huì)主持人可自行選舉三名基金份額

持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)

公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以對(duì)投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；

如大會(huì)主持人未組織監(jiān)票人進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會(huì)的基金份額持有人或代理

人對(duì)大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新

清點(diǎn)，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)組織監(jiān)票人立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)

僅限一次。

2.通訊方式開(kāi)會(huì)

在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在

監(jiān)督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證；

如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則大會(huì)召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票，

并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。

（九）基金份額持有人大會(huì)決議報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后的公告時(shí)間、方

式

1.基金份額持有人大會(huì)通過(guò)的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起

5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)

依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。

2.生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金

托管人均有約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的

基金份額持有人大會(huì)決議。

3.基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采

用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、

公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人

和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)

基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶(hù)的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基

金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記

日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之

一）；

4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于

在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)

召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大

會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他

人參與基金份額持有人大會(huì)投票；

5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之

一以上（含二分之一）通過(guò)；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分

之二以上（含三分之二）通過(guò)。

同一主側(cè)袋賬戶(hù)內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

（十一）法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

（一）基金管理人的更換

1.基金管理人的更換條件

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；

（2）基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)；

（3）基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任；

（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。

2.基金管理人的更換程序

更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或者單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額

10%以上（包括10%）的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在原基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提

名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)

規(guī)定的資格條件；

（3）核準(zhǔn)：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；

更換基金管理人的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)

行；

（4）交接：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及

時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接

收，并與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；

（5）審計(jì)：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事

務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審

計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；

（6）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在新任基金管理人獲得中國(guó)證

監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)公告；

（7）基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原任基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)字樣。

（二）基金托管人的更換

1.基金托管人的更換條件

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；

（2）基金托管人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣布破產(chǎn)；

（3）基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任；

（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。

2.基金托管人的更換程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或者單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額

10%以上（包括10%）的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在原基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提

名的新任基金托管人形成決議，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)

規(guī)定的資格條件；

（3）核準(zhǔn)：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人，

更換基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)

行；

（4）交接：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)

務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管人或臨時(shí)基金托

管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，并與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；

（5）審計(jì)：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事

務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審

計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；

（6）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在新任基金托管人獲得中國(guó)證

監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)公告。

（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換

1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份

額10%以上（包括10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；

3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人

的基金份額持有人大會(huì)決議獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在指定媒介上聯(lián)合公告。

（四）新基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金

托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出

對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為。

十、基金的托管

基金財(cái)產(chǎn)由基金托管人保管?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照《基金法》、基

金合同及有關(guān)規(guī)定訂立《民生加銀增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議》。訂立

托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有人名冊(cè)登

記、基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義

務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

十一、基金份額的登記

（一）本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容

包括投資人基金賬戶(hù)建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清

算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。

（二）本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件

的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代

理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在注冊(cè)登記業(yè)務(wù)中的權(quán)利

義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

（三）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：

1.建立和管理投資人基金賬戶(hù)；

2.取得注冊(cè)登記費(fèi)；

3.保管基金份額持有人開(kāi)戶(hù)資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；

4.在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則；

5.法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

（四）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：

1.配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；

2.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；

3.保存基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)記錄15年以上；

4.對(duì)基金份額持有人的基金賬戶(hù)信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資

人或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形除外；

5.按基金合同、招募說(shuō)明書(shū)和有關(guān)公告的規(guī)定為投資人辦理非交易過(guò)戶(hù)等業(yè)

務(wù)，并提供其他必要服務(wù)；

6.接受基金管理人的監(jiān)督；

7.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

十二、基金的投資

（一）投資目標(biāo)

本基金在控制基金資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、保持資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，通過(guò)積極主動(dòng)的投

資管理，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)超過(guò)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資業(yè)績(jī)。

（二）投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的

股票、存托憑證、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中

國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金是債券型基金，投資于固定收益類(lèi)金融工具

資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例不低于80%，固定收益類(lèi)金融工具包括國(guó)債、金融債券、中

央銀行票據(jù)、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券（含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司

債券）、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、回購(gòu)等?；鸨３植坏陀诨鹳Y產(chǎn)凈值5%

的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，前述現(xiàn)金資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存

出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。

本基金還可投資于一級(jí)市場(chǎng)新股申購(gòu)、持有可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股所得股票、二級(jí)市場(chǎng)

股票和權(quán)證、法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但上述非固

定收益類(lèi)金融工具的投資比例合計(jì)不超過(guò)基金資產(chǎn)的20%，其中，基金持有全部

權(quán)證的市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%。

（三）投資決策依據(jù)

1．國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定；

2．國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及其對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的影響；

3．國(guó)家貨幣政策、財(cái)政政策以及證券市場(chǎng)政策；

4．債券發(fā)行主體狀況綜合分析；

5．債券、股票等資產(chǎn)的預(yù)期收益率及風(fēng)險(xiǎn)水平。

（四）投資策略

本基金奉行“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的主動(dòng)式投資管理理念，采用價(jià)值

分析方法，在分析和判斷財(cái)政、貨幣、利率、通貨膨脹等宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo)的基

礎(chǔ)上，自上而下確定和動(dòng)態(tài)調(diào)整大類(lèi)資產(chǎn)比例和債券的組合目標(biāo)久期、期限結(jié)構(gòu)

配置及類(lèi)屬配置；同時(shí)，采用“自下而上”的投資理念，在研究分析信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)

性風(fēng)險(xiǎn)、供求關(guān)系、收益率水平、稅收水平等因素基礎(chǔ)上，自下而上的精選個(gè)券，

把握固定收益類(lèi)金融工具投資機(jī)會(huì)；同時(shí)，根據(jù)股票一級(jí)市場(chǎng)資金供求關(guān)系、股

票二級(jí)市場(chǎng)交易狀況、基金的流動(dòng)性等情況，本基金將積極參與新股發(fā)行申購(gòu)、

增發(fā)新股申購(gòu)等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)投資，適當(dāng)參與股票二級(jí)市場(chǎng)投資，以增強(qiáng)基金資產(chǎn)

的獲利能力。

1.大類(lèi)資產(chǎn)配置策略

本基金在遵守基金合同規(guī)定的投資范圍和投資比例的前提下，以現(xiàn)代投資組

合理論、經(jīng)濟(jì)周期理論為指導(dǎo)，運(yùn)用定性分析和定量分析方法，通過(guò)對(duì)財(cái)政、貨

幣、利率、通貨膨脹等宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo)進(jìn)行前瞻性研究分析，判斷和預(yù)測(cè)中國(guó)

經(jīng)濟(jì)周期和趨勢(shì)，綜合比較大類(lèi)資產(chǎn)的收益及風(fēng)險(xiǎn)情況，確定債券、股票、現(xiàn)金

等大類(lèi)資產(chǎn)的投資比例。

2.固定收益類(lèi)資產(chǎn)投資策略

（1）目標(biāo)久期配置策略

目標(biāo)久期配置策略是債券投資最基本的策略之一，本基金通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)

行狀況、財(cái)政政策、貨幣政策等宏觀經(jīng)濟(jì)變量進(jìn)行自上而下的深入分析，在預(yù)測(cè)

市場(chǎng)合理利率水平的基礎(chǔ)上，判斷利率變化的時(shí)間、方向和幅度，測(cè)算投資組合

和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)在收益率曲線變化時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在控制資產(chǎn)組合風(fēng)險(xiǎn)的前

提下，通過(guò)調(diào)整組合的目標(biāo)久期，即在預(yù)期利率將要上升的時(shí)候相對(duì)業(yè)績(jī)比較基

準(zhǔn)適當(dāng)縮短組合的久期，在預(yù)期利率將要下降的時(shí)候相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)適當(dāng)拉長(zhǎng)

組合的久期，以提高債券投資收益。

（2）期限結(jié)構(gòu)配置策略

收益率曲線是分析利率走勢(shì)和進(jìn)行市場(chǎng)定價(jià)的基本工具，也是進(jìn)行債券投資的

重要依據(jù)。通常情況下，在市場(chǎng)利率水平、不同期限市場(chǎng)上債券供求關(guān)系等因素

發(fā)生變化的時(shí)候，收益率曲線上不同期限債券的收益率都將隨之產(chǎn)生調(diào)整，從而

使收益率曲線出現(xiàn)平行移動(dòng)或非平行移動(dòng)，其中非平行移動(dòng)又可以分為正向蝶形

形變、反向蝶形形變以及扭曲形變等。

如果收益率曲線發(fā)生了非平行移動(dòng)，則在相同的久期策略下采用不同的組合，

其組合收益率也將產(chǎn)生較大的差異。本基金將加大對(duì)收益率曲線形變的研究，在

所確定的目標(biāo)久期配置策略下，通過(guò)分析預(yù)測(cè)收益率曲線可能發(fā)生的形變，在期

限結(jié)構(gòu)配置上適時(shí)采取子彈型、啞鈴型或者階梯型等策略，進(jìn)一步優(yōu)化組合的期

限結(jié)構(gòu)，使本基金獲得較好的收益。

（3）類(lèi)屬配置策略

在確定組合目標(biāo)久期和期限結(jié)構(gòu)配置的基礎(chǔ)上，本基金對(duì)不同類(lèi)型固定收益品

種的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性、賦稅水平等因素進(jìn)行分析，研究同期限的不

同品種之間的利差情況及其變化趨勢(shì)，以及交易所和銀行間兩個(gè)市場(chǎng)間同一品種

的利差情況及變化趨勢(shì)，制定債券類(lèi)屬配置策略，在各種固定收益品種之間進(jìn)行

優(yōu)化配置，主動(dòng)地增加預(yù)期利差將收窄的固定收益品種的投資比例，降低預(yù)期利

差將擴(kuò)大的品種的投資比例，以獲取不同類(lèi)型固定收益品種之間利差變化所帶來(lái)

的投資收益。

（4）固定收益品種的選擇

1)政府信用債券

本基金對(duì)國(guó)債、央行票據(jù)、政策性金融債等政府信用債券的投資，主要根據(jù)宏

觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、貨幣財(cái)政政策、市場(chǎng)供求等分析，預(yù)測(cè)收益率曲線的未來(lái)變動(dòng)趨勢(shì)，

綜合考慮國(guó)債、央行票據(jù)、政策性金融債等不同品種的流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)收益狀況，

選擇具有較高投資價(jià)值的品種進(jìn)行投資。

2)企業(yè)信用債券

本基金對(duì)于其他金融債、企業(yè)債、公司債、短期融資券等企業(yè)信用債券的投

資，將參考外部評(píng)級(jí)結(jié)果、宏觀經(jīng)濟(jì)所處階段、債券發(fā)行主體以及債券的信用狀

況及其變動(dòng)趨勢(shì)，在有效控制整個(gè)組合信用風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合流動(dòng)性分析，采

取積極的投資策略，挖掘價(jià)值被低估的品種，以獲取超額收益。

3)可轉(zhuǎn)換債券

與一般企業(yè)債券不同，可轉(zhuǎn)換債券給予投資人在一定條件下轉(zhuǎn)股、回售債券

的權(quán)利，與此同時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人也享有在一定條件下贖回債券、下調(diào)轉(zhuǎn)股

價(jià)的權(quán)利。因此，可轉(zhuǎn)換債券在市場(chǎng)上兼具債性和股性，當(dāng)正股價(jià)格高于轉(zhuǎn)股價(jià)

格，且可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格與轉(zhuǎn)股平價(jià)相差不大時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格變動(dòng)與對(duì)應(yīng)

股票的價(jià)格變動(dòng)表現(xiàn)出較強(qiáng)的相關(guān)性，而當(dāng)正股價(jià)格遠(yuǎn)低于轉(zhuǎn)股價(jià)格時(shí)，可轉(zhuǎn)換

債券的價(jià)格將趨于純債券的價(jià)格，此時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券表現(xiàn)出較強(qiáng)的債性。

本基金將通過(guò)研究市場(chǎng)狀況以及可轉(zhuǎn)換債券在當(dāng)前市場(chǎng)狀況下所表現(xiàn)出的特

性，確定可轉(zhuǎn)換債券的投資策略，同時(shí)本基金還將積極跟蹤可轉(zhuǎn)換債券基本面的

變化情況，如對(duì)應(yīng)公司的業(yè)績(jī)情況以及可能出現(xiàn)的下調(diào)轉(zhuǎn)股價(jià)機(jī)會(huì)，尋找最佳的

投資時(shí)機(jī)。

此外，對(duì)于發(fā)行條款、票息、內(nèi)嵌期權(quán)價(jià)值較高且公司基本面優(yōu)良的可轉(zhuǎn)換

債券，因其內(nèi)在價(jià)值較高，反映到二級(jí)市場(chǎng)上，會(huì)產(chǎn)生較大的一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)差。

因此，本基金還將積極關(guān)注可轉(zhuǎn)換債券在一、二級(jí)市場(chǎng)上可能存在的價(jià)差所帶來(lái)

的投資機(jī)會(huì)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，參與可轉(zhuǎn)債的一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)，獲得穩(wěn)定

收益。

4)可分離交易債券

可分離交易債券與可轉(zhuǎn)換債券類(lèi)似，都是由上市公司發(fā)行的含有轉(zhuǎn)股期權(quán)的

債券，不同之處是可分離交易債券在上市后將自動(dòng)拆分為認(rèn)股權(quán)證和純債券。本

基金對(duì)于可分離交易債券的投資主要采取以下兩種策略：一是一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)策略，

對(duì)于票息、發(fā)行條款比較優(yōu)厚的公司，上市后純債券加對(duì)應(yīng)期權(quán)的價(jià)格高于一級(jí)

市場(chǎng)的申購(gòu)價(jià)，本基金在深入研究的基礎(chǔ)上，積極參與一級(jí)市場(chǎng)的申購(gòu)，在嚴(yán)格

控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下獲得穩(wěn)定收益；二是關(guān)注可分離交易債券上市后純債券的內(nèi)在

價(jià)值，發(fā)掘內(nèi)在價(jià)值被低估的品種，進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)操作。

5)資產(chǎn)支持證券

本基金通過(guò)深入分析宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、資產(chǎn)提前償還率、資產(chǎn)池的結(jié)構(gòu)及質(zhì)量

等因素，判斷提前償付風(fēng)險(xiǎn)和資產(chǎn)違約風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)資產(chǎn)證券化的收益結(jié)構(gòu)安排，

預(yù)測(cè)分析資產(chǎn)支持證券的未來(lái)現(xiàn)金流，通過(guò)研究標(biāo)的證券發(fā)行條款，預(yù)測(cè)提前償

還率變化對(duì)標(biāo)的證券的久期與收益率曲線的影響，密切關(guān)注流動(dòng)性變化，在嚴(yán)格

控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，篩選出經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后具有較高投資價(jià)值的資產(chǎn)支持證券，以

獲取較高的投資收益。

（5）收益率曲線騎乘策略

收益率曲線騎乘策略是指選取處于收益率曲線最陡峭處的券種進(jìn)行配置，隨

著債券剩余期限縮短、到期日臨近，其到期收益率將有所下降，從而產(chǎn)生較好的

市場(chǎng)價(jià)差回報(bào)。本基金將積極關(guān)注收益率曲線的變化情況，在收益率曲線較陡的

部位適當(dāng)采用收益率曲線騎乘策略，利用收益率曲線的快速下滑獲得相應(yīng)的收益。

（6）回購(gòu)策略

在市場(chǎng)較為平穩(wěn)時(shí)，本基金通過(guò)質(zhì)押組合中的債券，融入資金并購(gòu)買(mǎi)債券，

以獲得高于本基金的資產(chǎn)規(guī)模所能支撐的收益水平。本基金將遵守銀行間市場(chǎng)關(guān)

于回購(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在相關(guān)規(guī)定的范圍內(nèi)，利用市場(chǎng)的平穩(wěn)時(shí)期，進(jìn)行回購(gòu)融入

資金，同時(shí)投資于2年以下的流動(dòng)性較好的債券，以獲取利差收益，增加投資人

的回報(bào)。本基金還將密切關(guān)注和積極尋求由于短期資金需求激增產(chǎn)生的逆回購(gòu)?fù)?
資策略等投資機(jī)會(huì)。

（7）套利策略

1）跨市套利。同一品種在銀行間市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)、同期限債券品種在一、

二級(jí)市場(chǎng)上由于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、投資者結(jié)構(gòu)等原因在某個(gè)時(shí)期可能存在收益率的差異。

本基金在充分論證套利可行性的基礎(chǔ)上，尋找合適時(shí)機(jī)，進(jìn)行跨市場(chǎng)套利操作。

2）跨期套利。本基金將利用一定時(shí)期內(nèi)不同債券品種基于利息、違約風(fēng)險(xiǎn)、

流動(dòng)性、稅收特性、可回購(gòu)條款等方面的差別造成的收益率差異，同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)

出這些券種，以獲取二者之間的差價(jià)收益。

（8）個(gè)券選擇策略

本基金將嚴(yán)格依據(jù)上述投資策略，通過(guò)自下而上精選個(gè)券，審慎分析債券的

信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、供求關(guān)系、收益率水平、稅收水平等因素，選擇定價(jià)合

理或價(jià)值被低估的債券進(jìn)行投資。

具有以下一項(xiàng)或多項(xiàng)特征的債券，是本基金的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象：

1）符合上述投資策略的品種；

2）信用質(zhì)量正在改善或者預(yù)期將改善的企業(yè)信用性債券；

3）具有較高當(dāng)期收入的品種；

4）有增值潛力、價(jià)值被低估的品種等。

3.股票投資策略

（1）一級(jí)市場(chǎng)投資策略

本基金在控制基金資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、保持資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，運(yùn)用價(jià)值分析，積

極尋求股票一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)定價(jià)差異所產(chǎn)生的新股上市溢價(jià)機(jī)會(huì)，增強(qiáng)基金

資產(chǎn)的獲益能力。

本基金將借助公司行業(yè)研究員的力量，對(duì)新股的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估；同時(shí)，

綜合考慮股票發(fā)行政策、一級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系和風(fēng)險(xiǎn)收益特征、二級(jí)市場(chǎng)交易狀況

等因素，預(yù)測(cè)擬認(rèn)購(gòu)新股的中簽率、收益率，從而確定以合理規(guī)模的資金精選個(gè)

股認(rèn)購(gòu)，實(shí)現(xiàn)新股申購(gòu)收益率的最大化。

本基金根據(jù)基金整體資產(chǎn)的流動(dòng)性需要、股票是否符合二級(jí)市場(chǎng)的投資策略

以及市場(chǎng)價(jià)格與其內(nèi)在價(jià)值的偏離程度等因素決定繼續(xù)持有或者賣(mài)出申購(gòu)所獲得

的新股。

（2）二級(jí)市場(chǎng)投資策略

本基金采取“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的策略，適當(dāng)參與二級(jí)市場(chǎng)股票投

資，以增強(qiáng)組合的獲利能力，提高預(yù)期收益率。

本基金將根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)特性、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)、行業(yè)商業(yè)模式等方面

的分析，綜合判斷行業(yè)景氣度和行業(yè)估值水平，自上而下確定本基金二級(jí)市場(chǎng)股

票的行業(yè)投資比例，避免行業(yè)集中度過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)。

本基金將采取“自下而上”的精選個(gè)股策略，在全面細(xì)致分析上市公司的公司治

理、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況等方面的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注以下兩類(lèi)上市公

司：

1）分紅能力強(qiáng)的企業(yè)。從歷史分紅記錄、當(dāng)前分紅能力、未來(lái)分紅潛力等方

面進(jìn)行分析，考核的指標(biāo)主要有每股未分配利潤(rùn)、每股盈利、每股經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流

凈額、股息率等。

2）具有持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)。在資源壟斷、品牌、技術(shù)創(chuàng)新、銷(xiāo)售渠道等方

面具有一項(xiàng)或多項(xiàng)核心競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，有利于企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中贏得

和保持長(zhǎng)期的比較優(yōu)勢(shì)，以較低的成本獲取較高的收益。

4、存托憑證投資策略

本基金可投資存托憑證，本基金將結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、行業(yè)景氣度、公司

競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、公司治理結(jié)構(gòu)、估值水平等因素的分析判斷，選擇投資價(jià)值高的存托

憑證進(jìn)行投資。

5、權(quán)證投資策略

本基金可被動(dòng)持有股票以及可分離交易債券派發(fā)的權(quán)證，同時(shí)也可以直接從

二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入權(quán)證。

本基金將運(yùn)用市場(chǎng)上通行的權(quán)證定價(jià)模型，如BS模型、二叉樹(shù)模型、蒙特卡

洛模擬等方法對(duì)權(quán)證進(jìn)行定價(jià)，同時(shí)參考市場(chǎng)的走勢(shì)，對(duì)權(quán)證進(jìn)行投資；本基金

可能采取的投資策略包括但不限于杠桿交易策略、看跌保護(hù)組合策略、保護(hù)組合

成本策略、獲利保護(hù)策略、買(mǎi)入跨式投資策略等。

（五）投資管理程序

本基金采用投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。本基金的投資管理程

序如下：

1．研究員提供研究報(bào)告，以研究驅(qū)動(dòng)投資

本基金嚴(yán)格實(shí)行研究支持投資決策機(jī)制，加強(qiáng)研究對(duì)投資決策的支持工作，

防止投資決策的隨意性。研究員在熟悉基金的投資目標(biāo)和投資策略的基礎(chǔ)上，對(duì)

債券品種進(jìn)行綜合研究、深度分析，廣泛參考和利用外部研究成果；特別是對(duì)于

企業(yè)信用債券，研究員應(yīng)充分了解國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策及行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，掌握企業(yè)

真實(shí)經(jīng)營(yíng)狀況，定期或不定期撰寫(xiě)提供宏觀經(jīng)濟(jì)分析報(bào)告、債券市場(chǎng)運(yùn)行報(bào)告和

發(fā)債主體研究報(bào)告等并向投資決策委員會(huì)和基金經(jīng)理匯報(bào)。

2．投資決策委員會(huì)審議并決定基金投資重大事項(xiàng)

投資決策委員會(huì)將定期分析投資研究團(tuán)隊(duì)所提供的研究報(bào)告，在充分討論宏

觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、債券和股票市場(chǎng)走勢(shì)的基礎(chǔ)上，根據(jù)基金合同規(guī)定的投資目標(biāo)、投

資范圍和投資策略，確定基金的總體投資計(jì)劃。

3．基金經(jīng)理構(gòu)建具體的投資組合

基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的決議，參考研究團(tuán)隊(duì)的研究成果，根據(jù)基金

合同，依據(jù)專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分析判斷，在授權(quán)范圍內(nèi)構(gòu)建具體的投資組合，進(jìn)行組

合的日常管理。

4．中央交易室獨(dú)立執(zhí)行投資交易指令

基金管理人設(shè)置獨(dú)立的中央交易室，由基金經(jīng)理根據(jù)投資方案的要求和授權(quán)

以及市場(chǎng)的運(yùn)行特點(diǎn)，作出投資操作的相關(guān)決定，向中央交易室發(fā)出交易委托。

中央交易室接到基金經(jīng)理的投資指令后，根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)投資指令的合規(guī)性、合

理性和有效性進(jìn)行檢查，確保投資指令在合法、合規(guī)的前提下得到高效的執(zhí)行，

對(duì)交易情況及時(shí)反饋，對(duì)投資指令進(jìn)行監(jiān)督；如果市場(chǎng)和個(gè)券交易出現(xiàn)異常情況，

及時(shí)提示基金經(jīng)理。

5．基金績(jī)效評(píng)估

基金經(jīng)理對(duì)投資管理策略進(jìn)行評(píng)估，出具自我評(píng)估報(bào)告。金融工程小組就投

資管理進(jìn)行持續(xù)評(píng)估，定期提出評(píng)估報(bào)告，如發(fā)現(xiàn)原有的投資分析和投資決策同

市場(chǎng)情況有較大的偏離，立即向主管領(lǐng)導(dǎo)和投資決策委員會(huì)報(bào)告。投資決策委員

會(huì)根據(jù)基金經(jīng)理和金融工程小組的評(píng)估報(bào)告，對(duì)于基金業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估?；鸾?jīng)理

根據(jù)投資決策委員會(huì)的意見(jiàn)對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整。

6．基金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

監(jiān)察稽核部對(duì)投資組合計(jì)劃的執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行日常監(jiān)督和實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制，包括

投資集中度、投資組合比例、投資限制、投資權(quán)限等交易情況，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

7．投資管理程序的調(diào)整

基金管理人在保證基金份額持有人利益的前提下，有權(quán)根據(jù)投資需要和環(huán)境

變化，對(duì)投資管理的職責(zé)分工和程序進(jìn)行調(diào)整，并在招募說(shuō)明書(shū)或其更新中予以

公告。

（六）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

中國(guó)債券綜合指數(shù)收益率

中國(guó)債券綜合指數(shù)是由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制的中國(guó)全市場(chǎng)債

券指數(shù)，是目前市場(chǎng)上專(zhuān)業(yè)、權(quán)威和穩(wěn)定的，且能夠較好地反映債券市場(chǎng)整體狀

況的債券指數(shù)。由于本基金的投資范圍與中國(guó)債券綜合指數(shù)所覆蓋的市場(chǎng)范圍基

本一致，因此該指數(shù)能夠真實(shí)反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，同時(shí)也能較恰當(dāng)衡量

本基金的投資業(yè)績(jī)。

在本基金的運(yùn)作過(guò)程中，如果法律法規(guī)變化或者出現(xiàn)更有代表性、更權(quán)威、

更為市場(chǎng)普遍接受的指數(shù)，則基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)核準(zhǔn)公告后，對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行變更。

（七）風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金是債券型證券投資基金，通常預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平低于股票型基金和混

合型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金，為證券投資基金中的較低風(fēng)險(xiǎn)品種。

（八）投資限制

1.組合限制

本基金通過(guò)分散投資降低基金財(cái)產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流

動(dòng)性?；鸬耐顿Y組合將遵循以下限制：

（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；

（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券

的10%；本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期

的定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可

流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可

流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10%；

（5）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金

資產(chǎn)凈值的40%；

（6）固定收益類(lèi)金融工具資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例不低于80%，非固定收益類(lèi)金

融工具的投資比例合計(jì)不超過(guò)基金資產(chǎn)的20%；

（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基

金資產(chǎn)凈值的10%；

（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；

（9）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持

證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

（11）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)

級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；

（12）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（13）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資

產(chǎn)凈值的0.5%；

（14）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債

券，前述現(xiàn)金資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；

（15）本基金投資流通受限證券遵照法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

（16）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈

值的15%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之

外的因素致使本基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流

動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（17）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)

手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍

保持一致。

（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；

如果法律法規(guī)對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的

規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資

不再受相關(guān)限制。

除上述第（11）、（14）、（16）、（17）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、

基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資

比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合

基金合同的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效

之日起開(kāi)始。

2.禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（1）承銷(xiāo)證券；

（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人

發(fā)行的股票或者債券；

（6）買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理

人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券；

（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（8）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)；

（9）法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不

再受相關(guān)限制。

（九）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利及債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1.基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利及債權(quán)人權(quán)利，保

護(hù)基金份額持有人的利益；

2.不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；

3.有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；

4.不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟

取任何不當(dāng)利益。

（十）基金的融資、融券

本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。

（十一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢(xún)會(huì)計(jì)師事

務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)

績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶(hù)。

側(cè)袋賬戶(hù)的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變

現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。

十三、基金的財(cái)產(chǎn)

（一）基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)

款以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。

（二）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶(hù)

本基金財(cái)產(chǎn)以基金名義開(kāi)立銀行存款賬戶(hù)，以基金托管人的名義開(kāi)立證券交

易清算資金的結(jié)算備付金賬戶(hù)，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開(kāi)立基金證券

賬戶(hù)，以本基金的名義開(kāi)立銀行間債券托管賬戶(hù)。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶(hù)與基金管

理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)以及其他

基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)相獨(dú)立。

（四）基金財(cái)產(chǎn)的處分

基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金

托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蚧鹭?cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而

取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋丝梢园椿鸷贤募s

定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及基金合同約定的其他費(fèi)用?；鹭?cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基

金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相

互抵銷(xiāo)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘云渥杂匈Y產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)

基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原

因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。

非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

十四、基金資產(chǎn)的估值

（一）估值目的

基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)

基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金申購(gòu)

與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。

（二）估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律法

規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。

（三）估值對(duì)象

基金所擁有的股票、存托憑證、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其

它投資等資產(chǎn)。

（四）估值方法

1.證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易

所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)

生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)

生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交

易市價(jià)，確定公允價(jià)格。

（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易

的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。如

最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重

大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所

含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)

濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券

應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可

參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)

格；

（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠

計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

2.處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的

同一股票的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）

估值；

（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，

在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

（3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易

所上市的同一股票的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按

監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

3.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值

技術(shù)確定公允價(jià)值。

4.同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。

5.如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管

理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

6.當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可在履行適當(dāng)程序后，采

用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。

7.本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

8.相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)

家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知

對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人

承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)

計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照

基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

（五）估值程序

1.各類(lèi)基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類(lèi)基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該

類(lèi)基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國(guó)

家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2.基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金

資產(chǎn)估值后，將各類(lèi)基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤

后，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)

同時(shí)進(jìn)行。

（六）估值錯(cuò)誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值

的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)某類(lèi)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以?xún)?nèi)（含第4位）發(fā)生差

錯(cuò)時(shí)，視為該類(lèi)基金份額凈值錯(cuò)誤。

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1.差錯(cuò)類(lèi)型

本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或基金注冊(cè)登記機(jī)

構(gòu)、或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，

過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“差

錯(cuò)處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述差錯(cuò)的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)

算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同

行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)

定執(zhí)行。

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差

錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差

錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

2.差錯(cuò)處理原則

（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，

及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及

時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯(cuò)責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償

責(zé)任；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行

更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)

當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。

（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且

僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

（3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)

責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不

當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的直

接損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付

不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損

方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超

過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。

（4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。

（5）差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失

時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)造成

基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾砣撕?
托管人之外的第三方造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人負(fù)

責(zé)向差錯(cuò)方追償；追償過(guò)程中產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)列入基金費(fèi)用，從基金資產(chǎn)中

支付。

（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、

基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)

了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠

償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的直接損失。

（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。

3.差錯(cuò)處理程序

差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定

差錯(cuò)的責(zé)任方；

（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；

（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償

損失；

（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4.基金份額凈值差錯(cuò)處理的原則和方法如下：

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基

金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）任一類(lèi)基金份額錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超過(guò)該類(lèi)基金份額凈值的0.25%時(shí)，基

金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額

凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。

（3）因基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，給基金或基金份額持有人造成直接損失的，

應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。

（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾

差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。

（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

（七）暫停估值的情形

1.基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)

價(jià)值時(shí)；

3.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資

人的利益，已決定延遲估值；

4.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出

售或評(píng)估基金資產(chǎn)的；

5.當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

（八）基金凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)

算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日

的基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)

算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。

（九）特殊情況的處理

1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第5項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不

作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

2.由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或

國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必

要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值

錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要

的措施消除由此造成的影響。

（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行估值并披

露主袋賬戶(hù)的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶(hù)份額凈值。

十五、基金的費(fèi)用與稅收

（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)

1.基金管理人的管理費(fèi)；

2.基金托管人的托管費(fèi)；

3.基金財(cái)產(chǎn)劃撥支付的銀行費(fèi)用；

4.基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；

5.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

6.基金合同生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

7.基金的證券交易費(fèi)用；

8.從C類(lèi)、E類(lèi)基金份額基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；

9.依法可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

（二）上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場(chǎng)價(jià)格

確定，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。

（三）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1.基金管理人的管理費(fèi)

在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.70%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算

方法如下：

H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理

費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次

性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，

順延至最近可支付日支付。

2.基金托管人的托管費(fèi)

在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算

方法如下：

H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管

費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次

性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，

順延至最近可支付日支付。

3.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額和E類(lèi)基金份額收取

銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將專(zhuān)門(mén)用于本基金的銷(xiāo)售與服務(wù)基金份額持有人，基金

管理人將依法進(jìn)行相關(guān)信息披露。

（1）本基金C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%。銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一

日C類(lèi)基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

E為C類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

（2）本基金E類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.25%。

銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日E類(lèi)基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算

方法如下：

H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

H為E類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

E為E類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷(xiāo)售服務(wù)

費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中劃出，

由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)代收，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等；若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至

最近可支付日支付。

4.除管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)其他有

關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。

（四）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金

財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用?；?
金合同生效前所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財(cái)

產(chǎn)中支付。

（五）基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基

金托管費(fèi)率和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率?；鸸芾砣吮仨毬男型戤呌嘘P(guān)程序后，最遲于新的

費(fèi)率實(shí)施日2日前在指定媒介上刊登公告。

（六）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶(hù)有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶(hù)中列支，但

應(yīng)待側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。

（七）基金稅收

基金和基金份額持有人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。

十六、基金的收益與分配

（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成

基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相

關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤(rùn)

基金可供分配利潤(rùn)指截止收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已

實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

（三）收益分配原則

本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：

1.本基金同一基金份額類(lèi)別內(nèi)的每份基金份額享有同等收益分配權(quán)，但由于本

基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額和E類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)售服

務(wù)費(fèi)，各基金份額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的基金可供分配利潤(rùn)將有所不同；基金管理人可對(duì)各

類(lèi)別基金份額分別制定收益分配方案；

2.收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投資人

的現(xiàn)金紅利小于一定金額時(shí)，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按除息日

的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額，具體業(yè)務(wù)規(guī)則，請(qǐng)見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)

等相關(guān)公告；

3.本基金在符合有關(guān)分紅條件的前提下收益每年最多分配6次，每次基金收益

分配比例不低于截止收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤(rùn)的50%；

4.若基金合同生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；

5.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金份額持有人可

對(duì)A類(lèi)、C類(lèi)和E類(lèi)基金份額分別選擇不同的分紅方式，投資人可選擇現(xiàn)金紅利

或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投

資；若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

6.基金收益分配后各類(lèi)基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的

各類(lèi)基金份額凈值減去每單位該類(lèi)基金份額收益分配金額后不能低于面值；

7.法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中至少應(yīng)載明收益分配基準(zhǔn)日、截止收益分配基準(zhǔn)日可供

分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（五）收益分配的時(shí)間和程序

1.基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露

辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告；

2.在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利

向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資

金的劃付。

3.基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截至日）的時(shí)間

不得超過(guò)15個(gè)工作日。

（六）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶(hù)不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。

十七、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)

（一）基金的會(huì)計(jì)政策

1.基金管理人為本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方；

2.本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年的1月1日至12月31日；

3.本基金的會(huì)計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4.會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；

5.本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6.基金管理人保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)

定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；

7.基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并書(shū)

面確認(rèn)。

（二）基金的審計(jì)

1.基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)

會(huì)計(jì)師對(duì)本基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)

會(huì)計(jì)師與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立。

2.會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3.基金管理人（或基金托管人）認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)基金托

管人（或基金管理人）同意，可以更換。就更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，基金管理人應(yīng)當(dāng)

依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

十八、基金的信息披露

基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同

及其他有關(guān)規(guī)定?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕推渌鹦畔⑴读x務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法

披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性

和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會(huì)的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然

人、法人和非法人組織。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)

以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按規(guī)定將應(yīng)予披露的基金信息披露事

項(xiàng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定報(bào)刊”）及指定

互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定網(wǎng)站”）等媒介披露。

本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：

1.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；

3.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；

5.登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信息披

露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為

準(zhǔn)。

本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣

元。

公開(kāi)披露的基金信息包括：

（一）招募說(shuō)明書(shū)

招募說(shuō)明書(shū)是基金向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售時(shí)對(duì)基金情況進(jìn)行說(shuō)明的法律文件。

基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額發(fā)

售的3日前，將基金招募說(shuō)明書(shū)登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上?；鸷贤Ш?，基

金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基

金招募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金

管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明

書(shū)。

（二）基金合同、托管協(xié)議

基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和

網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。

（三）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供

簡(jiǎn)明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變

更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定

網(wǎng)站及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品

資料概要。

（四）基金份額發(fā)售公告

基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，就基金份額發(fā)

售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于指定報(bào)

刊和網(wǎng)站上。

（五）基金合同生效公告

基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效

公告?；鸷贤Ч嬷袑⒄f(shuō)明基金募集情況。

（六）基金凈值信息

1.本基金的基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理

人將至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值；

2.在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人將在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的

次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類(lèi)基金份

額凈值和基金份額累計(jì)凈值；

3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

（七）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基

金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（八）基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金季度報(bào)告

1.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年

度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉?
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

后，方可披露；

2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將

中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上；

3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，

將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上；

4.基金合同生效不足2個(gè)月的，本基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期

報(bào)告或者年度報(bào)告。

5.報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的

情形，為保障其他投資者利益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年

度報(bào)告等定期報(bào)告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者

的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有

風(fēng)險(xiǎn)。

6.本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資

產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。

（九）臨時(shí)報(bào)告與公告

在基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生如下可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格

產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并

登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上：

1.基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；

2.基金合同終止、基金清算；

3.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4.更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事

項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

6.基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；

7.基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變

更；

8.基金募集期延長(zhǎng)；

9.基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)

人發(fā)生變動(dòng)；

10.基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)50%，基金管理人、基金托管

人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)30%；

11.涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12.基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重

大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)

務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)

際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，

或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

14.基金收益分配事項(xiàng)；

15.管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方

式和費(fèi)率發(fā)生變更；

16.某類(lèi)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類(lèi)基金份額凈值0.5%；

17.本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；

18.本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19.本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；

20.本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；

21.發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；

22.基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；

23.基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格

產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（十）澄清公告

在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息

可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額

持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并

將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（十一）基金份額持有人大會(huì)決議

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案，并

予以公告。

基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)，基金管理人、基金托管

人對(duì)基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履

行相關(guān)信息披露義務(wù)。

（十二）清算報(bào)告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)

行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，

并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

（十三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同

和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。

（十四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息

信息披露事務(wù)管理：

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)及

高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息

披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約

定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回

價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等

公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金

信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專(zhuān)

業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中

國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不

得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

信息披露文件的存放與查閱：

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。

本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。

十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）基金合同的變更

1.基金合同變更內(nèi)容對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召開(kāi)

基金份額持有人大會(huì)，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議同意。

（1）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（2）變更基金類(lèi)別；

（3）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；

（4）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

（5）更換基金管理人、基金托管人；

（6）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，提高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，但

根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求提高該等標(biāo)準(zhǔn)的除外；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（9）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可以不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基

金托管人同意變更后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：

（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；

（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回

費(fèi)率等費(fèi)率或收費(fèi)方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

（4）對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

（5）基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

（6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)以外的其他

情形。

2.關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，

并于中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日內(nèi)在至

少一種指定媒介上公告。

（二）本基金合同的終止

有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止：

1.基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，

而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；

3.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，

而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；

4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1.基金財(cái)產(chǎn)清算組

（1）基金合同終止時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)

的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)

務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可

以聘用必要的工作人員。

（3）在基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼

續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有

人的合法權(quán)益。

（4）基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金

財(cái)產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

2.基金財(cái)產(chǎn)清算程序

基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清

算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序主要包括：

（1）基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；

（2）基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；

（6）聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)；

（7）將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；

（8）參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；

（9）公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；

（10）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

3.清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

4.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：

（1）支付清算費(fèi)用；

（2）繳納所欠稅款；

（3）清償基金債務(wù)；

（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

5.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基

金財(cái)產(chǎn)清算組公告；清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果

經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)中國(guó)

證監(jiān)會(huì)備案并公告。

6.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

二十、違約責(zé)任

（一）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》

規(guī)定或者本基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分

別對(duì)各自的行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成的直接損失依法承擔(dān)賠償責(zé)

任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償

責(zé)任，對(duì)直接損失進(jìn)行賠償。但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人可以免責(zé)：

1.不可抗力；

2.基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

作為或不作為而造成的損失；

3.在沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的情況下，基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或

不投資而造成的直接損失或潛在損失等。

（二）基金合同當(dāng)事人違反基金合同，給其他當(dāng)事人造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)

對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任。在發(fā)生一方或多方違約的情況下，基金合同能繼續(xù)履

行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。

（三）本基金合同一方當(dāng)事人造成違約后，其他當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防

止損失的擴(kuò)大；沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。

守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

（四）因一方當(dāng)事人違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，基金份額持有人應(yīng)先于

其他受損方獲得賠償。

（五）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基

金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未

能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除

賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的

影響。

二十一、爭(zhēng)議的處理

對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金

合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決

的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)

濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決

是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)

地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

本基金合同受中華人民共和國(guó)法律管轄。

二十二、基金合同的效力

基金合同是約定基金當(dāng)事人之間、基金與基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法

律文件。

（一）本基金合同經(jīng)基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人

或授權(quán)代表簽字，在基金募集結(jié)束，基金備案手續(xù)辦理完畢，并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)

面確認(rèn)后生效?；鸷贤挠行谧云渖е掌鹬猎摶鹭?cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)

證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。

（二）本基金合同自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額

持有人在內(nèi)的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

（三）本基金合同正本一式八份，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)各持

兩份外，基金管理人和基金托管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。

（四）本基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷(xiāo)

機(jī)構(gòu)和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所免費(fèi)查閱，但其效力應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。

二十三、其他事項(xiàng)

本基金合同如有未盡事宜，由本基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定

協(xié)商解決。

二十四、基金合同內(nèi)容摘要

（本摘要如與正文不符，以正文為準(zhǔn)）

（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

1.基金份額持有人的權(quán)利

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審

議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為

依法提起訴訟；

（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

同類(lèi)基金份額的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。A類(lèi)基金份額、C類(lèi)基金

份額與E類(lèi)基金份額由于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清

算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)分配的數(shù)量將可能有所不同。

2.基金份額持有人的義務(wù)

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的義務(wù)為：

（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；

（2）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；

（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

（6）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理

人、基金托管人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

3.基金管理人的權(quán)利

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)利為：

（1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立

運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依照基金合同獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他

收入；

（3）發(fā)售基金份額；

（4）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（5）在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、

轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍

內(nèi)決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費(fèi)率和管理費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方

式；

（6）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反了本

基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大

損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的

利益；

（7）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；

（8）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；

（9）自行擔(dān)任或選擇、更換基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊(cè)，

并對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

（10）選擇、更換代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，并依據(jù)基金銷(xiāo)售服務(wù)代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，

對(duì)其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

（11）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部

機(jī)構(gòu)；

（12）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（13）依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（14）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

4.基金管理人的義務(wù)

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的義務(wù)為：

（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基

金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金

財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的

經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保

證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，

分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第

三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

（9）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方

法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

（10）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（11）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（12）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告

義務(wù)；

（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等，除《基金

法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不

得向他人泄露；

（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人

分配收益；

（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或

配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（17）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施

其他法律行為；

（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配；

（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，

應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金托管人追償；

（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；

（23）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

并通知基金托管人；

（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

（25）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

（26）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管

理；

（27）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

5.基金托管人的權(quán)利

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的權(quán)利為：

（1）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其

他收入；

（2）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；

（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；

（4）在基金管理人更換時(shí)，提名新任基金管理人；

（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對(duì)于基金管理人違反本基

金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損

失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利

益；

（6）依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊(cè)資料；

（8）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

6.基金托管人的義務(wù)

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的義務(wù)為：

（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格

的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第

三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定

外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

（8）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明

基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管

理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇?
施；

（9）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、

交割事宜；

（11）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（12）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額凈值和基

金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項(xiàng)；

（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召

集基金份額持有人大會(huì)；

（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不

因其退任而免除；

（18）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管

理人追償；

（19）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和

分配；

（20）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

（22）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

（23）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（24）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

1.基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表

共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額具有同等的投票權(quán)。

2.召開(kāi)事由

（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或代表

基金份額10%以上（含10%，下同）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面（以基金

管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人

大會(huì)：

1）終止基金合同；

2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

3）變更基金類(lèi)別；

4）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；

5）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

6）更換基金管理人、基金托管人；

7）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，提高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，但根

據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求提高該等標(biāo)準(zhǔn)的除外；

8）本基金與其他基金的合并；

9）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

10）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

（2）出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合

同，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；

2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)

率等費(fèi)率或收費(fèi)方式；

3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

4）對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

5）基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

6）基金管理人、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)制定

或調(diào)整有關(guān)基金交易、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

7）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)以外的其他情

形。

3.召集人和召集方式

（1）除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理

人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

（2）基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并

書(shū)面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日

內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召

集。

（3）代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金

份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)

面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表

和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；

基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要

召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日

起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理

人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。

（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金

份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以

上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向

中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基

金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

4.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

（1）基金份額持有人大會(huì)的召集人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“召集人”）負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)

時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人必須于會(huì)議

召開(kāi)日前30日在指定媒介上公告。基金份額持有人大會(huì)通知須至少載明以下內(nèi)容：

1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；

2）會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；

3）會(huì)議形式；

4）議事程序；

5）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人權(quán)益登記日；

6）代理投票的授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限

和代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

7）表決方式；

8）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

9）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

10）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

（2）采用通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面

表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、

委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方

式。

（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)

面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管

理人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，

則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)

行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，

不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

5.基金份額持有人出席會(huì)議的方式

（1）會(huì)議方式

1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)。

2）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托書(shū)委派其代理人出

席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理人或

基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。

3）通訊方式開(kāi)會(huì)指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決。

4）會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定。

（2）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的條件

1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：

①對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，全部有效憑證所對(duì)應(yīng)的

基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%，下同）；

②到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證

明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)文

件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提供的注冊(cè)登記資料相符。

2）通訊開(kāi)會(huì)方式

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：

①召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)

提示性公告；

②召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人（分別或共同稱(chēng)為

“監(jiān)督人”）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；

③召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)

計(jì)基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場(chǎng)

監(jiān)督的，不影響表決效力；

④本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)和授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人

所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；

⑤直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代

理人提交的持有基金份額的憑證、授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同和

會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

6.議事內(nèi)容與程序

（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)

1）議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)事由所涉及的內(nèi)

容。

2）基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%

以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前就召開(kāi)事由向大會(huì)召集

人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案。

3）對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)

行審核：

關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，

并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交

大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集

人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)

上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題做出決

定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變

更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照

基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

4）單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基

金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額持有

人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提

請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除

外。

5）基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開(kāi)會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有提

案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前30日及時(shí)公告。否則，會(huì)議的召

開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。

（2）議事程序

1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及

注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，

經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見(jiàn)證后形成大會(huì)決議。

大會(huì)由召集人授權(quán)代表主持。基金管理人為召集人的，其授權(quán)代表未能主持

大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)

代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金

份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。

召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或

單位名稱(chēng)）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托

人姓名（或單位名稱(chēng)）等事項(xiàng)。

2）通訊方式開(kāi)會(huì)

在通訊表決開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表

決截止日期后第2個(gè)工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效

表決并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成的

決議有效。

（3）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

7.決議形成的條件、表決方式、程序

（1）基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。

（2）基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

1）一般決議

一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的50%

以上通過(guò)方為有效，除下列2）所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均

以一般決議的方式通過(guò)；

2）特別決議

特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的三分

之二以上（含三分之二）通過(guò)方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、

轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終止基金合同必須以特別決議通過(guò)方為有效。

（3）基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案，

并予以公告。

（4）采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則

表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決，表決意見(jiàn)

模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有

人所代表的基金份額總數(shù)。

（5）基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

（6）基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分

開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。

8.計(jì)票

（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

1）如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持

有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人

中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票

人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)

議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人

代表與基金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；但如果基金

管理人和基金托管人的授權(quán)代表未出席，則大會(huì)主持人可自行選舉三名基金份額

持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。

2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公

布計(jì)票結(jié)果。

3）如大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以對(duì)投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；

如大會(huì)主持人未組織監(jiān)票人重新進(jìn)行清點(diǎn)，而出席大會(huì)的基金份額持有人或代理

人對(duì)大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新

清點(diǎn)，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)組織監(jiān)票人立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)

僅限一次。

（2）通訊方式開(kāi)會(huì)

在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在

監(jiān)督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證；

如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則大會(huì)召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票，

并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。

9.基金份額持有人大會(huì)決議報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后的公告時(shí)間、方式

（1）基金份額持有人大會(huì)通過(guò)的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之

日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)

證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。

（2）生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、

基金托管人均有約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生

效的基金份額持有人大會(huì)決議。

（3）基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如

果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全

文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

10.實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人

和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)

基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶(hù)的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

（2）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

（3）通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分

之一）；

（4）在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大

會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人

大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)

他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；

（5）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；

（6）一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過(guò)；

（7）特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過(guò)。

同一主側(cè)袋賬戶(hù)內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

11.法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（三）基金收益分配原則、執(zhí)行方式

1.基金收益分配原則

本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：

（1）本基金同一基金份額類(lèi)別內(nèi)的每份基金份額享有同等收益分配權(quán)，但由

于本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額和E類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)

售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的基金可供分配利潤(rùn)將有所不同；基金管理人可

對(duì)各類(lèi)別基金份額分別制定收益分配方案；

（2）收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投

資人的現(xiàn)金紅利小于一定金額時(shí)，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按除

息日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額，具體業(yè)務(wù)規(guī)則，請(qǐng)見(jiàn)招募說(shuō)

明書(shū)等相關(guān)公告；

（3）本基金在符合有關(guān)分紅條件的前提下收益每年最多分配6次，每次基金

收益分配比例不低于截止收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤(rùn)的50%；

（4）若基金合同生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；

（5）本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金份額持有

人可對(duì)A類(lèi)、C類(lèi)和E類(lèi)基金份額分別選擇不同的分紅方式，投資人可選擇現(xiàn)金

紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再

投資；若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

（6）基金收益分配后各類(lèi)基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)

日的各類(lèi)基金份額凈值減去每單位該類(lèi)基金份額收益分配金額后不能低于面值；

（7）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2.基金收益分配執(zhí)行方式

（1）基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照《信息

披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告；

（2）在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金

紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分

紅資金的劃付。

（四）與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例

1.基金管理人的管理費(fèi)

在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.70%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)

算方法如下：

H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理

費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次

性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，

順延至最近可支付日支付。

2.基金托管人的托管費(fèi)

在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算

方法如下：

H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管

費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次

性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，

順延至最近可支付日支付。

3.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額和E類(lèi)基金份額收取

銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將專(zhuān)門(mén)用于本基金的銷(xiāo)售與服務(wù)基金份額持有人，基金

管理人將依法進(jìn)行相關(guān)信息披露。

（1）本基金C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%。

銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日C類(lèi)基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算

方法如下：

H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

E為C類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

（2）本基金E類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.25%。

銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日E類(lèi)基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算

方法如下：

H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

H為E類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

E為E類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷(xiāo)售服務(wù)

費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中劃出，

由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)代收，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等；若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至

最近可支付日支付。

4.除管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)其他有

關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。

（五）基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍和投資限制

1.投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的

股票、存托憑證、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中

國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金是債券型基金，投資于固定收益類(lèi)金融工具

資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例不低于80%，固定收益類(lèi)金融工具包括國(guó)債、金融債券、中

央銀行票據(jù)、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券（含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司

債券）、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、回購(gòu)等?；鸨３植坏陀诨鹳Y產(chǎn)凈值5%

的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，前述現(xiàn)金資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存

出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。

本基金還可投資于一級(jí)市場(chǎng)新股申購(gòu)、持有可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股所得股票、二級(jí)市場(chǎng)

股票和權(quán)證、法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但上述非固

定收益類(lèi)金融工具的投資比例合計(jì)不超過(guò)基金資產(chǎn)的20%，其中，基金持有全部

權(quán)證的市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%。

2.組合限制

本基金通過(guò)分散投資降低基金財(cái)產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流

動(dòng)性?；鸬耐顿Y組合將遵循以下限制：

（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；

（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券

的10%；本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期

的定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可

流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可

流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10%；

（5）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金

資產(chǎn)凈值的40%；

（6）固定收益類(lèi)金融工具資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例不低于80%，非固定收益類(lèi)金

融工具的投資比例合計(jì)不超過(guò)基金資產(chǎn)的20%；

（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基

金資產(chǎn)凈值的10%；

（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；

（9）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持

證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

（11）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)

級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；

（12）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（13）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資

產(chǎn)凈值的0.5%；

（14）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債

券，前述現(xiàn)金資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；

（15）本基金投資流通受限證券遵照法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

（16）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈

值的15%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之

外的因素致使本基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流

動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（17）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)

手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍

保持一致。

（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；

如果法律法規(guī)對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的

規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資

不再受相關(guān)限制。

除上述第（11）、（14）、（16）、（17）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、

基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資

比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合

基金合同的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效

之日起開(kāi)始。

3.禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（1）承銷(xiāo)證券；

（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人

發(fā)行的股票或者債券；

（6）買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理

人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券；

（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（8）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)；

（9）法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不

再受相關(guān)限制。

（六）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

1.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)

款以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。

基金份額凈值是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)。

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律法

規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。

本基金估值方法：

（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所

掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生

重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生

了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易

市價(jià)，確定公允價(jià)格。

2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，

且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。如最近

交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變

化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含

的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)

環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)

收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參

考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交

易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)

量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同

一股票的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估

值；

2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，

在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

3）流通受限的股票，包括非公開(kāi)發(fā)行股票、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公

開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上

市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定

公允價(jià)值。

（3）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用

估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

（4）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估

值。

（5）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

（6）當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可在履行適當(dāng)程序后，

采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保基金估值的公平性。

（7）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

（8）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國(guó)家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知

對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人

承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)

計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照

基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

2.基金凈值信息的公告方式

（1）本基金的基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金

管理人將至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值；

（2）在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人將在不晚于每個(gè)開(kāi)放

日的次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類(lèi)基

金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；

（3）基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披

露半年度和年度最后一日的各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

（七）基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算

1.基金合同的變更

（1）基金合同變更內(nèi)容對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召

開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議同意。

1）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

2）變更基金類(lèi)別；

3）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；

4）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

5）更換基金管理人、基金托管人；

6）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，提高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，但

根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求提高該等標(biāo)準(zhǔn)的除外；

7）本基金與其他基金的合并；

8）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

9）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可以不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基

金托管人同意變更后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：

1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；

2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回

費(fèi)率等費(fèi)率或收費(fèi)方式；

3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

4）對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

5）基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)以外的其他

情形。

（2）關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備

案，并于中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日內(nèi)

在至少一種指定媒介上公告。

2.本基金合同的終止

有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止：

（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

（2）基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職

務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；

（3）基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職

務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

3.基金財(cái)產(chǎn)的清算

（1）基金財(cái)產(chǎn)清算組

1）基金合同終止時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的

監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2）基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)

資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以

聘用必要的工作人員。

3）在基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼續(xù)

忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人

的合法權(quán)益。

4）基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)

產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

（2）基金財(cái)產(chǎn)清算程序

基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清

算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序主要包括：

1）基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；

2）基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；

3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；

5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；

6）聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)；

7）將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；

8）參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；

9）公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；

10）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

（3）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（4）基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：

1）支付清算費(fèi)用；

2）繳納所欠稅款；

3）清償基金債務(wù)；

4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

基金財(cái)產(chǎn)未按前款1）－3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基

金財(cái)產(chǎn)清算組公告；清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果

經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)中國(guó)

證監(jiān)會(huì)備案并公告。

（6）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

（八）爭(zhēng)議解決方式

對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金

合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決

的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)

濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決

是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)

地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

本基金合同受中華人民共和國(guó)法律管轄。

（九）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

本基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所免費(fèi)查閱，但其效力應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。


              
                
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