永贏國證自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
永贏國證自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1. 永贏國證自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（以下簡稱“本基金”）的募集已于2025年7月24日獲中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2025〕1595號文注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集申請的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
2. 基金運作方式為契約型開放式。
3. 本基金的基金管理人和登記機構(gòu)為永贏基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“永贏基金”），基金托管人為中國銀行股份有限公司。
4. 本基金的發(fā)售期為2025年9月1日至2025年9月12日。本基金通過本公司的直銷機構(gòu)（本公司直銷柜臺和線上直銷渠道）及其他基金銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點公開發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)募集情況適當延長或縮短本基金的募集期限并及時公告，但整個募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
5. 本基金設(shè)A類和C類兩類基金份額。A類基金份額的代碼為025168，C類基金份額的代碼為025169。
6. 本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。個人投資者指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人；機構(gòu)投資者指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織；合格境外投資者指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者。
7. 投資者購買本基金基金份額，需開立永贏基金基金賬戶。已經(jīng)開立過本公司基金賬戶的投資者，可以直接認購本基金而無須另行開立基金賬戶。募集期內(nèi)本公司直銷機構(gòu)和其他基金銷售機構(gòu)（如有）下屬銷售網(wǎng)點為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。
8. 投資者需開立“基金賬戶”和“交易賬戶”才能辦理本基金的認購手續(xù)。投資者可在不同銷售機構(gòu)開立交易賬戶，但每個投資者只允許開立一個基金賬戶。若投資者在不同的銷售機構(gòu)處重復(fù)開立基金賬戶導(dǎo)致認購失敗的，本基金管理人和銷售機構(gòu)不承擔認購失敗的責任。如果投資者在開立基金賬戶的銷售機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)購買本基金基金份額，則需要在該銷售網(wǎng)點辦理“增開交易賬戶”，然后再認購本基金基金份額。個人投資者必須本人親自辦理開戶和認購手續(xù)。投資者在辦理完開戶和認購手續(xù)后，應(yīng)及時到銷售網(wǎng)點查詢確認結(jié)果。
9. 投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認購基金份額。A類基金份額的認購費按每筆A類基金份額認購申請單獨計算。認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
10. 基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔。
11. 在募集期內(nèi)，投資人通過基金管理人的直銷機構(gòu)（線上直銷渠道除外）認購，首次認購的單筆最低金額為人民幣10,000元（含認購費），追加認購的單筆最低金額為人民幣1,000元（含認購費）；通過基金管理人線上直銷渠道或基金管理人指定的其他銷售機構(gòu)認購，首次認購的單筆最低金額為人民幣1元（含認購費），追加認購的單筆最低金額為人民幣1元（含認購費）；各銷售機構(gòu)對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準，但通常不得低于上述下限。本基金對募集期間（指本基金募集完成進行驗資時）的單個投資人的累計認購金額及持有基金份額比例限制詳見相關(guān)公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及市場情況，調(diào)整投資人首次認購和追加認購本基金的最低金額、累計認購金額及持有基金份額比例限制。
12. 本基金的有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
13. 本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀2025年8月18日登載于本公司網(wǎng)站 （http://www.maxwealthfund.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《永贏國證自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》和《永贏國證自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》。
14. 各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點以及開戶和認購等事項的詳細情況請向各銷售機構(gòu)咨詢。對于未開設(shè)銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資者，可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-805-8888咨詢認購事宜。
15. 在募集期內(nèi)，本基金可視情形調(diào)整銷售機構(gòu)，敬請留意近期本公司網(wǎng)站公示的基金銷售機構(gòu)名錄及各銷售機構(gòu)的公告，或撥打本公司及各銷售機構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢。
16. 風險提示：
證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險?；鹜顿Y不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔的風險也越大。本基金為ETF聯(lián)接基金，目標ETF為股票型指數(shù)基金，因此本基金的預(yù)期風險與預(yù)期收益水平理論上高于債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要通過投資于目標ETF，實現(xiàn)對標的指數(shù)表現(xiàn)的緊密跟蹤，具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的證券市場相似的風險收益特征。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資本基金可能遇到的風險包括：市場風險、信用風險、流動性風險、管理風險、操作風險、合規(guī)性風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險、本基金特有的風險及其他風險等，具體風險詳見招募說明書“風險提示”部分。
本基金主要投資于目標ETF基金份額、標的指數(shù)成份股、備選成份股（均含存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金還可以投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的非成份股（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債、次級債、地方政府債、金融債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)）、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許本基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。在正常市場環(huán)境下本基金的流動性風險適中。在特殊市場條件下，如證券市場的成交量發(fā)生急劇萎縮、基金發(fā)生巨額贖回以及其他未能預(yù)見的特殊情形下，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難或變現(xiàn)對證券資產(chǎn)價格造成較大沖擊，發(fā)生基金份額凈值波動幅度較大、無法進行正常贖回業(yè)務(wù)、基金不能實現(xiàn)既定的投資決策等風險。
本基金主要投資于目標ETF，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風險，詳見招募說明書“風險提示”部分。
本基金可參與融資業(yè)務(wù)，當本基金將所持股票作為擔保品進行融資時，既需要承擔原有的股票價格變化帶來的風險，又得承擔新投資股票帶來的風險等。
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風險包括但不限于流動性風險、信用風險、市場風險等。
本基金將股指期貨納入到投資范圍當中，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當出現(xiàn)不利行情時，股價、指數(shù)微小的變動就可能會使投資者權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
本基金將國債期貨納入到投資范圍當中，國債期貨是一種金融合約。投資于國債期貨需承受市場風險、基差風險、流動性風險等。國債期貨采用保證金交易制度，當相應(yīng)期限國債收益率出現(xiàn)不利變動時，可能會導(dǎo)致投資人權(quán)益遭受較大損失。國債期貨采用每日無負債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來較大損失。
本基金將股票期權(quán)納入到投資范圍當中，股票期權(quán)交易采用保證金交易的方式，投資者的潛在損失和收益都可能成倍放大，尤其是賣出開倉期權(quán)的投資者面臨的損失總額可能超過其支付的全部初始保證金以及追加的保證金，具有杠桿性風險，可能給投資帶來重大損失。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券（ABS）是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者支付的本息來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同，資產(chǎn)支持證券不是對某一經(jīng)營實體的利益要求權(quán)，而是對基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券，所面臨的風險主要包括交易結(jié)構(gòu)風險、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對應(yīng)證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生的信用風險、市場交易不活躍導(dǎo)致的流動性風險等，由此可能造成基金財產(chǎn)損失。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風險可能直接或間接成為本基金的風險。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然參與存托憑證投資。
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括股價波動風險、流動性風險、退市風險和投資集中風險、政策風險等。本基金根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，可選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
投資者購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者應(yīng)當認真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風險承受能力相適應(yīng)，理性判斷市場，謹慎做出投資決策，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)購買基金。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投資者做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
17. 本公司可綜合各種情況對募集安排作出適當調(diào)整。
18. 本基金標的指數(shù)為國證自由現(xiàn)金流指數(shù)，編制方案為：
?。?）選樣空間：
滿足下列條件的A股和紅籌企業(yè)發(fā)行的存托憑證：
1）非ST、*ST證券；
2）科創(chuàng)板證券、北交所證券上市時間超過1年，其他證券上市時間超過6個月；
3）公司最近一年無重大違規(guī)、財務(wù)報告無重大問題；
4）公司最近一年經(jīng)營無異常、無重大虧損；
5）考察期內(nèi)證券價格無異常波動。
?。?）選樣方法：
首先，剔除最近半年日均成交金額排名后20%的證券，剔除國證行業(yè)分類標準下屬于金融或房地產(chǎn)行業(yè)的證券，剔除近12個季度ROE穩(wěn)定性排名后10%的證券；然后，選取近一年自由現(xiàn)金流、企業(yè)價值和近三年經(jīng)營活動現(xiàn)金流均為正的證券，并剔除近一年經(jīng)營活動現(xiàn)金流占營業(yè)利潤比例排名后30%的證券；最后，對剩余證券按照近一年自由現(xiàn)金流率從高到低排序，選取前100只證券構(gòu)成指數(shù)樣本。其中，自由現(xiàn)金流率=自由現(xiàn)金流/企業(yè)價值。
?。?）指數(shù)計算
指數(shù)采用派氏加權(quán)法，依據(jù)下列公式逐日連鎖計算：
■
其中，樣本權(quán)數(shù)調(diào)整方法參見指數(shù)計算與維護細則，權(quán)重調(diào)整因子見“5、樣本權(quán)重調(diào)整”。
?。?）樣本調(diào)整
1）樣本定期調(diào)整
指數(shù)樣本每季度調(diào)整一次，于每年3月、6月、9月和12月的第二個星期五的下一個交易日實施。在未入選樣本的證券中，按選樣指標從高到低排序，選取樣本數(shù)量5%的證券作為備選樣本。
2）樣本臨時調(diào)整
樣本出現(xiàn)終止上市時，將其從指數(shù)樣本中剔除，選擇備選樣本名單中排序最靠前的證券補足。樣本公司被實施風險警示，發(fā)生收購、合并、分拆情形的處理，同國證1000指數(shù)。
?。?）樣本權(quán)重調(diào)整
在指數(shù)計算中，設(shè)置權(quán)重調(diào)整因子，根據(jù)樣本公司自由現(xiàn)金流計算初始權(quán)重，同時使單只樣本權(quán)重在每次定期調(diào)整時不超過10%。
權(quán)重調(diào)整因子每年調(diào)整4次，于樣本定期調(diào)整時實施。在下一個定期調(diào)整日之前，權(quán)重調(diào)整因子一般固定不變。
當出現(xiàn)樣本臨時調(diào)整時，新進樣本繼承被剔除證券在調(diào)整前最后一個交易日的權(quán)重，據(jù)此計算新進證券的權(quán)重調(diào)整因子。
有關(guān)標的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見國證指數(shù)網(wǎng)-指數(shù)詳情(cnindex.com.cn)。
第一部分 本次募集的基本情況
一、基金名稱
永贏國證自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（本基金設(shè)A類和C類兩類基金份額。A類基金份額簡稱：永贏國證自由現(xiàn)金流ETF聯(lián)接A，代碼：025168；C類基金份額簡稱：永贏國證自由現(xiàn)金流ETF聯(lián)接C，代碼：025169）。
二、基金類型
指數(shù)基金、ETF聯(lián)接基金
三、基金運作方式
契約型開放式。
四、基金存續(xù)期限
不定期
五、基金份額發(fā)售面值和認購費用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金A類基金份額收取認購費用，C類基金份額不收取認購費。A類基金份額的具體認購費率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。
六、基金份額的類別
本基金根據(jù)認購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者認購/申購時收取認購/申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額稱為A類基金份額。在投資人認購/申購時不收取認購/申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，并從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額、C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值和基金份額累計凈值。各類別基金份額凈值計算公式為：計算日某類基金份額凈值＝計算日該類別基金資產(chǎn)凈值/計算日該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認購/申購的基金份額類別。除非基金管理人在未來條件成熟后另行公告開通相關(guān)業(yè)務(wù)，本基金不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列明。根據(jù)基金銷售情況，在不違反法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致可以增加、減少或調(diào)整本基金的基金份額類別、或者對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整、或者在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的申購費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或變更收費方式、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，基金管理人應(yīng)依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定公告，不需召開基金份額持有人大會。
七、基金募集對象
本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。個人投資者指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人；機構(gòu)投資者指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織；合格境外投資者指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者。
八、基金投資目標
本基金主要通過投資于目標ETF，緊密跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，力爭追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
九、基金投資范圍
本基金主要投資于目標ETF基金份額、標的指數(shù)成份股、備選成份股（均含存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金還可以投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的非成份股（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債、次級債、地方政府債、金融債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)）、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許本基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；每個交易日日終在扣除衍生品投資需繳納的交易保證金后，應(yīng)當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等；衍生品及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當程序后，可以對該比例做相應(yīng)調(diào)整。
十、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
十一、基金募集方式
通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見本公告“第一部分 本次募集的基本情況 “十三、 銷售機構(gòu)””以及基金管理人網(wǎng)站。
基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔。
十二、單筆最低認購限制
在募集期內(nèi)，投資人通過基金管理人的直銷機構(gòu)（線上直銷渠道除外）認購，首次認購的單筆最低金額為人民幣10,000元（含認購費），追加認購的單筆最低金額為人民幣1,000元（含認購費）；通過基金管理人線上直銷渠道或基金管理人指定的其他銷售機構(gòu)認購，首次認購的單筆最低金額為人民幣1元（含認購費），追加認購的單筆最低金額為人民幣1元（含認購費）；各銷售機構(gòu)對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準，但通常不得低于上述下限。本基金對募集期間（指本基金募集完成進行驗資時）的單個投資人的累計認購金額及持有基金份額比例限制詳見相關(guān)公告。基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及市場情況，調(diào)整投資人首次認購和追加認購本基金的最低金額、累計認購金額及持有基金份額比例限制。
十三、銷售機構(gòu)
1.直銷機構(gòu)
1）永贏基金管理有限公司直銷中心
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)中山東路466號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道210號21世紀大廈27層
聯(lián)系人：施筱程
聯(lián)系電話：(021)5169 0103
傳真：(021) 6887 8782、6887 8773
客服熱線：400-805-8888
2）永贏基金管理有限公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)、微信交易系統(tǒng)
永贏基金官方網(wǎng)站：www.maxwealthfund.com
官方微信服務(wù)號：在微信中搜索公眾號“永贏基金”并選擇關(guān)注
2.代銷機構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，敬請留意基金管理人網(wǎng)站關(guān)于代銷機構(gòu)名錄的公示。此外，基金管理人亦可根據(jù)情況變化、增加或者減少銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站披露最新的銷售機構(gòu)名單。各銷售機構(gòu)提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異，具體請咨詢各銷售機構(gòu)。
十四、基金募集期與發(fā)售時間
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起至基金份額停止發(fā)售之日止，最長不超過3個月。
本基金的募集期為2025年9月1日至2025年9月12日止。
基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當延長、縮短或調(diào)整基金的發(fā)售時間，并及時公告。如遇突發(fā)事件，以上募集安排可以適當調(diào)整。
十五、基金備案與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔。
第二部分 發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
一、本基金通過本公司的直銷機構(gòu)及其他銷售機構(gòu)向個人和機構(gòu)投資者銷售本基金。
二、認購受理：在2025年9月1日至2025年9月12日期間，銷售機構(gòu)受理投資者的認購申請。
三、資金繳納：投資者須將足額資金存入銷售機構(gòu)指定的賬戶后，方可進行基金認購。
四、份額確認：銷售機構(gòu)對投資者認購申請的受理，表示該銷售機構(gòu)確實收到投資者的申請信息和足額認購資金，認購份額的最終確認由本基金登記機構(gòu)完成，待基金合同生效后，投資者可到提出申請的銷售機構(gòu)查詢。
五、投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
在募集期內(nèi)，投資人通過基金管理人的直銷機構(gòu)（線上直銷渠道除外）認購，首次認購的單筆最低金額為人民幣10,000元（含認購費），追加認購的單筆最低金額為人民幣1,000元（含認購費）；通過基金管理人線上直銷渠道或基金管理人指定的其他銷售機構(gòu)認購，首次認購的單筆最低金額為人民幣1元（含認購費），追加認購的單筆最低金額為人民幣1元（含認購費）；各銷售機構(gòu)對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準，但通常不得低于上述下限。本基金對募集期間（指本基金募集完成進行驗資時）的單個投資人的累計認購金額及持有基金份額比例限制詳見相關(guān)公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及市場情況，調(diào)整投資人首次認購和追加認購本基金的最低金額、累計認購金額及持有基金份額比例限制。
投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認購基金份額。A類基金份額的認購費按每筆A類基金份額認購申請單獨計算。認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
六、認購費用
1、本基金分為A、C兩類基金份額，其中A類基金份額收取認購費用，C類基金份額不收取認購費用。
本基金采用金額認購方法，A類基金份額認購費率按認購金額遞減，即認購金額越大，所適用的認購費率越低。投資者如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。認購費不列入基金財產(chǎn)，用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。A類基金份額具體認購費率如下：
■
2、認購份額的計算
本基金基金份額的初始面值均為1.00元。
?。?）當投資者選擇認購A類基金份額時，認購份額的計算方法如下：
①認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額/(1＋認購費率)
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/1.00元
?、谡J購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額=認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額+認購資金利息）/1.00元
上述計算結(jié)果均保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例一：某投資者投資10,000元認購本基金A類基金份額，則其對應(yīng)的認購費率為1.00%，假設(shè)該筆認購資金產(chǎn)生的利息為10元，則其可得到的A類基金份額的份數(shù)計算如下：
凈認購金額=10,000/（1+1.00%）=9,900.99元
認購費用＝10,000–9,900.99=99.01元
認購份額＝（9,900.99+10）/1.00=9,910.99份
即：投資者投資10,000元認購本基金A類基金份額，假設(shè)其認購資金的利息為10元，則其可得到9,910.99份A類基金份額。
例二：某投資者投資550萬元認購本基金A類基金份額，則其對應(yīng)的認購費用為1,000元，假設(shè)該筆認購資金產(chǎn)生的利息為550元，則其可得到的A類基金份額的份數(shù)計算如下：
認購費用＝1,000.00元
凈認購金額＝5,500,000-1,000.00＝5,499,000.00元
認購份額＝（5,499,000.00+550）/1.00＝5,499,550.00份
即：投資人投資550萬元認購本基金A類基金份額，假設(shè)其認購資金的利息為550元，則其可得到5,499,550.00份A類基金份額。
?。?）當投資者選擇認購C類基金份額時，認購份數(shù)的計算方法如下：
認購份額=（認購金額+認購利息）/基金份額初始面值
上述計算結(jié)果均保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例三：某投資者投資150萬元認購本基金C類基金份額，假設(shè)該筆認購資金產(chǎn)生的利息為150元，則其可得到的C類基金份額的份數(shù)計算如下：
認購份額＝（1,500,000+150）/1.00＝1,500,150.00份
即：投資人投資150萬元認購本基金C類基金份額，假設(shè)該筆認購資金產(chǎn)生的利息為150元，則其可得到1,500,150.00份C類基金份額。
七、發(fā)售機構(gòu)
本基金的發(fā)售機構(gòu)具體名單見本公告“第一部分 本次募集的基本情況 “ 十三、 銷售機構(gòu)””以及基金管理人網(wǎng)站。
第三部分 投資者的開戶與認購程序
一、本公司直銷中心辦理開戶與認購程序
?。ㄒ唬┲变N柜臺的開戶及認購
1.業(yè)務(wù)受理時間
在本基金募集期間，辦理時間為上午9:00至下午17:00（周末和法定節(jié)假日不受理）。
2.個人投資者的開戶與認購
個人投資者在本公司直銷中心辦理本基金開戶與認購手續(xù)，須提供下列資料：
?。?）填妥并由本人簽字的《個人投資者基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》、《個人投資者風險承受能力調(diào)查問卷》；
（2）提供填妥并由本人簽字的《傳真交易協(xié)議書》（一式兩份）；
?。?）指定銀行賬戶的證明文件原件及復(fù)印件，如銀行借記卡、儲蓄卡等（該指定銀行賬戶為資金進出的唯一賬號）；
?。?）本人現(xiàn)時有效的法定身份證件原件及復(fù)印件（第二代身份證需正反兩面復(fù)?。?；
?。?）個人稅收居民身份聲明文件（非本國稅收居民提供）；
?。?）提供填妥并由本人簽字的《投資者類型及風險承受能力評估結(jié)果告知函及投資者承諾函》的回執(zhí)；
（7）辦理認購時還需提供填妥并由本人簽字的《個人投資者基金交易業(yè)務(wù)申請表》；
?。?）辦理認購時還需提供已加蓋銀行受理印章的付款憑證回單聯(lián)或加蓋個人印鑒（簽字）的網(wǎng)上銀行付款憑證；
?。?）辦理認購時還需提供填妥并由本人簽字的各類《風險提示書》；
（10）相關(guān)法律法規(guī)及基金登記機構(gòu)要求的其他資料。
3.機構(gòu)投資者的開戶與認購
機構(gòu)投資者在本公司直銷中心辦理本基金開戶與認購手續(xù)，須提供下列材料：
?。?）填妥并加蓋單位公章和法定代表人（非法人單位則為負責人）私章的《機構(gòu)投資者基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》；
?。?）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章的《機構(gòu)投資者基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
?。?）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章的《機構(gòu)投資者傳真交易協(xié)議書》一式兩份；
?。?）提供有授權(quán)經(jīng)辦人簽字并加蓋單位公章和法定代表人簽章的《機構(gòu)投資者風險調(diào)查問卷》；
?。?）提供填妥的《機構(gòu)投資者預(yù)留印鑒卡》一式兩份；
?。?）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章的《機構(gòu)投資者受益所有人信息收集表》以及隨附提供的相關(guān)證明資料；
?。?）出示工商行政管理機關(guān)頒發(fā)的最新營業(yè)執(zhí)照正、副本或民政部門等頒發(fā)的注冊登記書原件，提供加蓋單位公章的復(fù)印件；
?。?）提供加蓋單位公章的法定代表人有效身份證正反面復(fù)印件；
?。?）出示經(jīng)辦人的有效身份證原件，并提供加蓋單位公章的正反面復(fù)印件；
?。?0）提供加蓋單位公章的由指定銀行出具的銀行賬戶證明復(fù)印件或銀行賬戶的相關(guān)證明文件（該指定銀行賬戶為資金進出的唯一賬號）；
（11）如是金融機構(gòu)，提供加蓋單位公章的金融業(yè)務(wù)許可證或金融相關(guān)業(yè)務(wù)資格證明等；
（12）如是金融機構(gòu)以產(chǎn)品名義開戶，請?zhí)峁┊a(chǎn)品成立公告、備案證明文件（如備案批復(fù)函）等；
?。?3）如是社保賬戶，請?zhí)峁┥鐣Ｕ匣鹄硎聲_定管理人及相應(yīng)投資組合的確認函等及托管行資料；
?。?4）如是年金類賬戶，請?zhí)峁┢髽I(yè)年金計劃確認函、年金管理資格證書等及托管行資料；
（15）如是QFII 賬戶，請?zhí)峁㏎FII 證券投資業(yè)務(wù)許可證、國家外匯管理局關(guān)于批準 QFII 的投資額度以及開立相關(guān)賬戶的批復(fù)函、合格境外機構(gòu)投資者資格等及托管行資料；
?。?6）如由托管人負責開戶，需另外提供托管人的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》、《機構(gòu)投資者預(yù)留印鑒卡》、托管人營業(yè)執(zhí)照、法人身份證以及經(jīng)辦人身份證等；
?。?7）提供填妥并加蓋單位公章的《投資者類型及風險承受能力評估結(jié)果告知函及投資者承諾函》的回執(zhí)；
?。?8）機構(gòu)稅收居民身份聲明文件（非本國稅收居民提供）；
?。?9）控制人稅收居民身份聲明文件（消級非金融機構(gòu)提供）；
?。?0）辦理認購還需提供已填妥并加蓋預(yù)留印鑒的《機構(gòu)投資者基金交易業(yè)務(wù)申請表》；
?。?1）辦理認購還需提供加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)或加蓋預(yù)留印鑒的網(wǎng)上銀行付款憑證或劃款指令或資金劃撥內(nèi)部審批單的復(fù)印件；
?。?2）辦理認購還需提供填妥并加蓋預(yù)留印鑒的各類《風險提示書》；
?。?3）相關(guān)法律法規(guī)及基金登記機構(gòu)要求的其他資料。
根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，投資者在開戶及認購前應(yīng)接受銷售適用性風險測試。
4.資金劃撥
投資者認購本基金時，須將足額的認購資金，自與投資者同一身份的銀行賬戶，匯入本公司下述指定的直銷中心專戶，并在所填寫票據(jù)的匯款用途中注明“投資者姓名及認購的基金名稱”。本公司直銷中心賬戶如下：
戶名：永贏基金管理有限公司
賬號：30010122000582559
開戶行：寧波銀行鄞州中心區(qū)支行
大額支付號：313332082060
投資者若因未向上述指定賬戶足額劃付認購資金，造成其認購不成功的，本公司及本公司直銷中心賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
?。ǘ┳⒁馐马?
1.在本基金募集期內(nèi)，本公司的直銷中心將面向認購金額不低于10,000元（含認購費）人民幣的個人和機構(gòu)投資者發(fā)售，追加認購單筆最低金額為人民幣1,000元（含認購費），線上直銷渠道除外，具體規(guī)定請至基金管理人網(wǎng)站查詢。
2.認購時要注明所購買的基金簡稱或基金代碼。其中，A類基金份額簡稱：永贏國證自由現(xiàn)金流ETF聯(lián)接A，代碼：025168；C類基金份額簡稱：永贏國證自由現(xiàn)金流ETF聯(lián)接C，代碼：025169。
3.認購申請當日17:00之前，若投資者的認購資金未到達本公司的指定賬戶，當日提交的認購申請無效。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準。
4.在本基金募集期結(jié)束后，以下情況將被認定為無效認購：
?。?）投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
?。?）投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；
?。?）投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；
（4）投資者劃來的認購資金在募集期最后一日下午17:00之前未足額劃到指定基金直銷中心賬戶；
?。?）本公司確認的其它無效認購情形。
二、其他銷售機構(gòu)辦理開戶及認購程序
個人投資者和機構(gòu)投資者在其他銷售機構(gòu)的開戶及認購手續(xù)，以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
第四部分 清算與交割
一、本基金基金合同生效前，全部認購資金將被凍結(jié)在本基金的募集專戶中，投資者的有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
二、投資者無效認購資金或未獲得確認的認購資金將于基金登記機構(gòu)確認為無效后3個工作日內(nèi)劃往投資者指定賬戶。
三、基金募集結(jié)束后，基金登記機構(gòu)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的約定，完成基金份額持有人的權(quán)益登記。
第五部分 基金的驗資與備案
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔。
第六部分 本基金募集當事人或中介機構(gòu)
一、基金管理人
名稱：永贏基金管理有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)中山東路466號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道210號21世紀大廈21、22、23、27層
法定代表人：馬宇暉
聯(lián)系人：沈望琦
聯(lián)系電話：（021）5169 0188
傳真：（021）5169 0177
網(wǎng)址：www.maxwealthfund.com
二、基金托管人
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24 號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
三、基金份額銷售機構(gòu)
銷售機構(gòu)名單詳見本公告“第一部分 本次募集的基本情況 “十三、 銷售機構(gòu)””以及基金管理人網(wǎng)站。
四、登記機構(gòu)
名稱：永贏基金管理有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)中山東路466號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道210號21世紀大廈27層
法定代表人：馬宇暉
聯(lián)系電話：（021）5169 0188
傳真：（021）5169 0179
聯(lián)系人：劉沁宇
五、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、張雯倩
六、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：石靜筠
經(jīng)辦注冊會計師：石靜筠、沈熙苑
七、發(fā)售費用
本次基金發(fā)售中發(fā)生的與基金有關(guān)的法定信息披露費、會計師費和律師費等發(fā)行費用，不從基金財產(chǎn)中支付。
永贏基金管理有限公司
2025年8月18日
永贏國證自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告.pdf