京管泰富京信債券型證券投資基金托管協(xié)議
京管泰富京信債券型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：北京京管泰富基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人：蘇州銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則1
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查2
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查9
五、基金財產(chǎn)保管9
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行14
七、交易及清算交收安排19
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算21
九、基金收益分配23
十、信息披露23
十一、基金費用25
十二、基金份額持有人名冊的保管25
十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存25
十四、基金管理人和基金托管人的更換26
十五、禁止行為28
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算29
十七、違約責(zé)任30
十八、爭議解決方式31
十九、基金托管協(xié)議的效力31
二十、基金托管協(xié)議的簽訂32
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：北京京管泰富基金管理有限責(zé)任公司
住所：北京市懷柔區(qū)北房鎮(zhèn)幸福西街3號416室
辦公地址：北京市西城區(qū)西直門南小街國英園9號樓
法定代表人：朱瑜
成立時間：2013年7月16日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2013〕850號
注冊資本：人民幣36000萬元
組織形式：有限責(zé)任公司（臺港澳與境內(nèi)合資）
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)
會許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：蘇州銀行股份有限公司
住所：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
辦公地址：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728
號
法定代表人：崔慶軍
成立日期：2004年12月24日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會監(jiān)復(fù)〔2010〕440號
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2022〕545號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：366672.4356萬元人民幣
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金
法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開
募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)
險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容
與格式準(zhǔn)則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《京管泰富京信債券型證券投資基
金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定。
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義
務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的釋
義部分具有相同含義。若有抵觸，應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基
金投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市
的債券（包括國債、金融債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債券、企業(yè)債、公司債、
央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易
可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債、次級債等）、股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證
監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票）、港股通標(biāo)的股票、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具、
銀行存款、同業(yè)存單、債券回購、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金
投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金
投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；投資于股票、可轉(zhuǎn)換公司債券（含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券）和可交換
債券的比例合計占基金資產(chǎn)的5%-20%，其中，投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)比例不低于基
金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%。每個交易日
日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資
產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。國債期貨的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)
的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資
限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票、可
轉(zhuǎn)換公司債券（含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券）和可交換債券的比例合計占基金
資產(chǎn)的5%-20%，其中，投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于
港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金
應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；其中
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港
市場同時上市的A+H股合并計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在境內(nèi)和香港市場同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10%；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票（同一家公司在境內(nèi)和
香港市場同時上市的A+H股合并計算），不得超過該上市公司可流通股票的15%；
本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票（同一家
公司在境內(nèi)和香港市場同時上市的A+H股合并計算），不得超過該上市公司可流通
股票的30%；
（11）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（13）本基金參與國債期貨的，應(yīng)遵循以下比例限制：
①在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；
②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的30%；
③本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
（14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（11）、（12）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的
特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金
投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理
人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各
交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人提供的銀行間債券
市場交易對手名單進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣丝梢远ㄆ诨虿欢ㄆ趯︺y行間債券市場交
易對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行
但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人未按要求提供銀行間
債券市場交易對手名單，導(dǎo)致基金托管人無法有效履行監(jiān)督職責(zé)，由此造成的損
失和責(zé)任均由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，由于交易對手的資信風(fēng)險引起
的損失，基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)由此引發(fā)的
責(zé)任及損失，但應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合。
如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進(jìn)行交易
時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，但基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損
失和責(zé)任。
5、關(guān)于銀行存款投資
本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的
支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險?；鸸芾砣藨?yīng)基于審慎原則評估存
款銀行信用風(fēng)險并自主選擇存款銀行。因基金管理人違反上述原則給基金造成的
損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，相關(guān)損失由基金管理人先行承擔(dān)。基金管理
人履行先行賠付責(zé)任后，有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償?；鹜泄苋说穆氊?zé)限于
督促基金管理人履行先行賠付責(zé)任并有義務(wù)對管理人的追責(zé)提供必要的協(xié)助。
6、基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流
通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券，包括由相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)
行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于
發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的
質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)
基金管理人董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制
制度。基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的
流動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額
度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進(jìn)行審核。基金托管人應(yīng)在收到上
述資料后兩個工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
（4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律
法規(guī)要求的有關(guān)書面信息，包括如下文件（如有）：擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)
會批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總
成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比
例、資金劃付時間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實、完整，并應(yīng)至少于擬
執(zhí)行投資指令前一個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有
足夠的時間進(jìn)行審核。
（5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有
關(guān)問題的通知》規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管
理人提供的有關(guān)書面信息。基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險的，
有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險的消除或防范措施進(jìn)行補
充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受限證券出具
的風(fēng)險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。
因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報
告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解
決。如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒
有切實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
（二）投資監(jiān)督范圍的調(diào)整
因法律法規(guī)、監(jiān)管要求導(dǎo)致本基金投資事項調(diào)整的，基金管理人應(yīng)提前通知
基金托管人，并與基金托管人協(xié)商一致后再更新投資監(jiān)督范圍?；鸸芾砣酥獣?
基金托管人投資監(jiān)督職責(zé)的履行受外部數(shù)據(jù)來源或系統(tǒng)開發(fā)等因素影響，基金管
理人應(yīng)為基金托管人系統(tǒng)調(diào)整預(yù)留所需的合理必要時間。
（三）基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。
（四）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入
確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)
據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（五）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、
《基金合同》、基金托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面或雙方認(rèn)可的其
他形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)在下一個工作日及時
核對，并以書面或雙方認(rèn)可的其他形式向基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的
合理疑義進(jìn)行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報
告中國證監(jiān)會。
對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，
基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)
當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投
資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，
應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)
答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，對基金托管
人按照法律法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配
合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管
人提出書面警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括但不限
于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)
算賬戶等投資所需賬戶、及時、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類
基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投
資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管
理、無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)及
時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對確認(rèn)
并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事
項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢鸸芾砣送?
知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金管理人
有義務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會和銀行
業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人、證券/期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的固有
財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自
行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)
算賬戶等投資所需賬戶?；鸸芾砣?、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)三方應(yīng)簽訂證
券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議。證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立相
關(guān)證券資金賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算，與基金
托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的
完整與獨立。
5、對于因基金認(rèn)（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財產(chǎn)，應(yīng)由基金管
理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到
達(dá)基金托管人處的，基金管理人應(yīng)及時采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失
的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔(dān)責(zé)
任，但應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合。
（二）募集資金的驗證
募集期內(nèi)銷售機構(gòu)按銷售服務(wù)協(xié)議的約定，將認(rèn)購資金劃入基金管理人在具
有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的北京京管泰富基金管理有限責(zé)任公司基金認(rèn)購專
戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
基金募集期滿，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)
符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金
財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管賬戶中。由基金管理人聘
請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告，
出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》備案的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理
基金托管人以基金的名義，在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶（以下簡稱“托
管賬戶”），并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的有效指令辦理資金收付。本基金的除證
券交易所場內(nèi)交易以外的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、
支付基金收益、收取申購款，均需通過基金托管人的資產(chǎn)托管賬戶進(jìn)行?；鸸?
理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及基金托管人的相關(guān)要求，提供開戶所需的資料并提供其他
必要協(xié)助。
資產(chǎn)托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。資產(chǎn)托管專
戶不得用于存取現(xiàn)金或開立網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬等功能。除因本基金業(yè)務(wù)需要，基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的
任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
資產(chǎn)托管賬戶的管理應(yīng)符合人民幣銀行結(jié)算賬戶管理、利率管理等相關(guān)監(jiān)管
法規(guī)要求。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦
不得使用本基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負(fù)責(zé)，原始開戶材料的保管、賬戶資
產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)開立證券交易資金賬戶，用于基
金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及場內(nèi)證券交
易清算，并與基金托管人指定的第三方存管銀行建立第三方存管關(guān)系。
5、基金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，
亦不得使用證券賬戶或證券交易資金賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。本基金通
過證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)
算。
6、基金管理人承諾證券交易資金賬戶為主資金賬戶，不開立任何輔助資金
賬戶。
（五）銀行間市場債券托管和資金結(jié)算專戶的開立和管理及市場準(zhǔn)入備案
1、《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請進(jìn)入全國銀行間
同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義
在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行
間債券市場債券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶，并由基金托管人代表基金進(jìn)行銀行間
市場債券交易的結(jié)算。
2、基金管理人負(fù)責(zé)為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)議。
（六）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
1、基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應(yīng)比照相關(guān)規(guī)定，就
本基金投資銀行存款業(yè)務(wù)簽訂書面協(xié)議。
2、基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽
訂總體合作協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機構(gòu)。
3、存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文
件上加蓋基金托管人預(yù)留印鑒及基金管理人公章。
4、本基金投資銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，
明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等
細(xì)則。基金管理人與存款銀行簽訂存款協(xié)議前，應(yīng)與基金托管人就定期存款協(xié)議
中涉及基金托管人履職的具體事項，如預(yù)留印鑒加蓋、存款證實書交接保管等內(nèi)
容進(jìn)行溝通確認(rèn)。
5、為防范特殊情況下的流動性風(fēng)險，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條
款。
6、基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀
行建立定期對賬機制，確保基金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核對的真實、準(zhǔn)確。
（七）證券資金賬戶的開立與管理
基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點開立證
券資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動
明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算，并與基金托管人指定的第三方存管銀行建立第三方
存管關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立證券資金
賬戶，并按照該證券經(jīng)營機構(gòu)開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易的結(jié)算資金全額
存放在基金管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基
金管理人所選擇的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)負(fù)責(zé)。基金托管人不負(fù)責(zé)辦理場內(nèi)的證券交易資
金清算，也不負(fù)責(zé)保管證券資金賬戶內(nèi)存放的資金。
（八）其他賬戶的開設(shè)和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律
法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，按照開戶機構(gòu)的要求為基
金開立。
2、法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定
辦理。
（九）存款證實書等實物證券的保管
基金管理人應(yīng)將基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券交由基金托管人保管。屬于基
金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的毀損、滅失，由此
產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。基金托管人對無需基金托管人保管的證券，由
托管人以外機構(gòu)實際有效控制或保管的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
基金投資銀行存款的，由存款銀行向基金管理人開具存款證實書，基金管理
人與基金托管人應(yīng)遵守以下特別約定：
1、基金財產(chǎn)在開展銀行存款投資業(yè)務(wù)前，基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的
要求，提供辦理存款證實書出入庫手續(xù)所需的經(jīng)辦人員身份信息等相關(guān)材料。如
基金托管人對相關(guān)材料有異議，基金托管人有權(quán)拒絕辦理并不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，基
金管理人應(yīng)采取措施核實并更正信息。
2、基金管理人應(yīng)通知存款銀行及時與基金托管人辦理存款證實書入庫保管
手續(xù)。如存款證實書要素與存款協(xié)議不符，在基金管理人與存款銀行核實更正前，
基金托管人有權(quán)拒絕辦理入庫手續(xù)。因發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力情況導(dǎo)致入庫延
誤的，基金管理人應(yīng)及時向基金托管人書面說明，并采取措施積極推動存款證實
書入庫，在完成入庫前，由存款證實書持有方履行保管責(zé)任。
3、存款到期前，基金管理人應(yīng)及時與基金托管人辦理存款證實書出庫手續(xù)。
如需提前支取，基金管理人應(yīng)出具提前支取說明函。如需部分提前支取，應(yīng)辦理
存款證實書置換，置換后新存款證實書除金額、編號、存款證實書開具日期外，
其他核心要素與原存款證實書一致。
4、存款到期后，如因自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致無法正常辦理存款證實書出
庫手續(xù)的，基金管理人應(yīng)在與存款銀行的存款協(xié)議中就上述情況作出相應(yīng)安排，
并明確存款銀行應(yīng)將支取后的存款本息全部劃轉(zhuǎn)回基金資產(chǎn)托管賬戶。
5、如存款證實書因非基金托管人原因出現(xiàn)毀損、滅失，或晚于存款到期日
到達(dá)存款行等情形，導(dǎo)致存款無法被按時支取的，基金管理人應(yīng)及時采取補救措
施，基金托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，但應(yīng)積極配合。存款證實書僅作為存款證實，
不得設(shè)立擔(dān)?；蛴糜谌魏慰赡軐?dǎo)致存款資金損失的其他用途。
（十）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金
托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與
基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡量保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理
人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作
日內(nèi)通過專人送達(dá)、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。合同原
件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保存期限不少于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同掃描件，未經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時，開展場內(nèi)證券交易前，基金管理人通過和基
金托管人指定的第三方存管銀行建立三方存管關(guān)系。基金管理人通過基金托管人
進(jìn)行銀證互轉(zhuǎn)，由基金管理人向基金托管人發(fā)送指令，基金托管人操作。
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送場外交易資金劃撥及其他
款項付款指令，基金托管人負(fù)責(zé)執(zhí)行基金管理人的指令、辦理本基金名下的資金
往來等有關(guān)事項。
（一）基金管理人可向基金托管人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（含采用電子報文傳送的電子指
令、通過蘇州銀行資產(chǎn)托管服務(wù)平臺錄入的電子指令）、自動產(chǎn)生的電子指令（基
金托管人根據(jù)基金管理人免指令授權(quán)函自動產(chǎn)生的電子指令）。紙質(zhì)指令包括基
金管理人通過授權(quán)郵箱或雙方認(rèn)可的其他方式發(fā)送的指令。
基金管理人在啟用電子指令前，應(yīng)與基金托管人另行簽署托管電子指令直連
協(xié)議或網(wǎng)上托管服務(wù)協(xié)議?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送紙質(zhì)指令前，應(yīng)根據(jù)雙方約定的方
式提供發(fā)送指令附件的郵箱地址以及指令確認(rèn)人員及其聯(lián)系方式。
（二）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先在本基金成立前向基金托管人提供書面劃款指令授權(quán)通
知書（下稱“授權(quán)通知書”），指定指令的被授權(quán)人及被授權(quán)印鑒。授權(quán)通知書的
內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、簽章樣本、指令發(fā)送授權(quán)郵箱、權(quán)限和預(yù)留印鑒等。授
權(quán)通知書應(yīng)加蓋基金管理人公章和法定代表人（或被授權(quán)人）簽章；若由授權(quán)代
表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。
授權(quán)通知書經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方以電話方式或其他基金管理人、
基金托管人雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)后，由基金管理人使用授權(quán)郵箱將授權(quán)通知書原
件掃描件發(fā)送至基金托管人，并以授權(quán)通知書載明的生效時間與基金托管人收到
時間兩者較晚時間生效。基金管理人保留授權(quán)通知書的原件正本，基金托管人保
留授權(quán)通知書原件掃描件，授權(quán)通知書原件正本內(nèi)容與基金托管人收到的原件掃
描件不一致的，以基金托管人收到的原件掃描件為準(zhǔn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋?
對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外
的任何人泄露。但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。
（三）指令的內(nèi)容
指令是在管理本基金時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易
指令、資金劃撥類指令及其他款項收付的指令。紙質(zhì)指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被
授權(quán)人簽章，并至少包含以下要素：支付日期、付款方戶名、付款方賬號、付款
方開戶行、收款方戶名、收款方賬號、收款方開戶行、金額（大小寫）、劃款摘
要等。
（四）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時間和程序
1、指令發(fā)送的方式
基金托管人支持基金管理人通過以下任一方式發(fā)送指令：
基金管理人通過深證通電子直連對接方式，向基金托管人發(fā)送電子劃款指
令。基金管理人通過深證通電子直連對接方式發(fā)送電子指令的，基金管理人應(yīng)在
啟用該方式前一工作日，通過基金管理人、基金托管人雙方認(rèn)可的方式告知基金
托管人本基金的資產(chǎn)代碼等信息。
基金管理人通過蘇州銀行資產(chǎn)托管服務(wù)平臺錄入方式，向基金托管人發(fā)送電
子劃款指令。蘇州銀行資產(chǎn)托管服務(wù)平臺是指基金托管人向基金管理人提供的托
管客戶軟件終端，實現(xiàn)基金管理人與基金托管人之間指令處理、數(shù)據(jù)傳輸、業(yè)務(wù)
查詢、資料傳遞和信息服務(wù)等直通式處理。在啟用該方式前，基金管理人、基金
托管人雙方須另行簽訂服務(wù)協(xié)議，具體事宜以《蘇州銀行資產(chǎn)托管服務(wù)平臺系統(tǒng)
服務(wù)協(xié)議》的約定為準(zhǔn)。當(dāng)出現(xiàn)特殊情況，基金管理人無法通過上述電子方式發(fā)
送指令的，在應(yīng)急情況下，基金管理人可通過授權(quán)郵箱發(fā)送劃款指令。
基金管理人通過郵箱或雙方認(rèn)可的其他方式發(fā)送紙質(zhì)指令的，紙質(zhì)劃款指令
須經(jīng)基金管理人指定的授權(quán)郵箱發(fā)出方為有效。當(dāng)出現(xiàn)特殊情況，基金管理人無
法使用授權(quán)郵箱發(fā)送指令時，基金管理人可通過其他郵箱或雙方認(rèn)可的其他方式
應(yīng)急發(fā)送指令，并通過授權(quán)電話通知基金托管人，基金托管人不承擔(dān)因基金管理
人未及時通知基金托管人接收郵箱指令造成的相應(yīng)損失。
2、指令附件的發(fā)送
基金管理人向基金托管人發(fā)送指令的同時，應(yīng)及時通過蘇州銀行資產(chǎn)托管服
務(wù)平臺或授權(quán)郵箱提供相關(guān)合同、交易憑證或其他證明材料（如需）。基金管理
人對該等資料的真實性、有效性、完整性和合法合規(guī)性負(fù)責(zé)。如基金管理人未及
時提供符合基金托管人要求的指令附件，基金托管人有權(quán)暫不執(zhí)行該指令但應(yīng)及
時通知基金管理人直至基金管理人提交符合基金托管人要求的指令附件。
3、指令發(fā)送的時間
對于新債申購等網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于網(wǎng)下申購繳款日的
10:00前將指令發(fā)送給基金托管人。
對于銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于交易所交易截止時間前2小
時將指令發(fā)送至基金托管人，由基金托管人依據(jù)基金管理人發(fā)出的劃款指令進(jìn)行
出入金操作。首次進(jìn)行場內(nèi)交易前，基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)已完成交易
單元和股東代碼設(shè)置后方可進(jìn)行。當(dāng)?shù)谌酱婀芟到y(tǒng)出現(xiàn)故障等其他緊急情況
時，基金管理人可以使用非銀期轉(zhuǎn)賬進(jìn)行手工出入金。
對于銀行間市場債券業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)基金托管人已完
成證書和權(quán)限設(shè)置后方可進(jìn)行本基金的銀行間交易?；鸸芾砣藨?yīng)最晚于交易日
16:30前將銀行間成交單及相關(guān)劃款指令發(fā)送至基金托管人，并給基金托管人預(yù)
留充足且合理的操作時間。
對于除上述業(yè)務(wù)以外的其他劃款指令及附件，基金管理人應(yīng)提前2小時向基
金托管人發(fā)送，且不晚于工作日基金托管人接收指令截止時間(17:15前)。如基
金管理人需基金托管人配合執(zhí)行工作日17:15后發(fā)送的劃款指令，基金管理人應(yīng)
至少于工作日17:15前通過授權(quán)電話或其他雙方認(rèn)可的方式告知基金托管人。基
金管理人未通過電話或其他雙方認(rèn)可的方式告知基金托管人的，基金托管人不承
擔(dān)劃款指令當(dāng)日未執(zhí)行而造成的相應(yīng)損失。
4、指令的確認(rèn)
基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后使用授權(quán)電話與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，如因
基金管理人未及時通知基金托管人接收郵箱指令造成的損失，基金托管人不承擔(dān)
責(zé)任。對于依照授權(quán)通知書發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
5、指令的執(zhí)行
基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)確保出款賬戶有足夠的資金余額、文件資料齊
全，并為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。對在沒有充足資金的情況下發(fā)
出的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承
擔(dān)因為不執(zhí)行該指令而造成損失的相應(yīng)責(zé)任。
基金托管人確認(rèn)收到基金管理人發(fā)送的指令后，僅對基金管理人提交的指令
按照本托管協(xié)議約定進(jìn)行表面一致性審查，不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令及其
他文件資料的真實性，基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。
對于因掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，基金托管人應(yīng)通知基金管理人重新
提供掃描件?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)因基金管理人提供的上述文件不合法、不真實、
不完整或失去效力而造成的損失，但基金托管人有過錯的除外。
6、指令的撤銷
在指令未執(zhí)行的前提下，若撤銷郵件指令，基金管理人應(yīng)在原指令上注明“作
廢”、“廢”、“取消”等字樣并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后通過授權(quán)郵箱發(fā)送
給基金托管人，并通過授權(quán)電話及時通知基金托管人。若撤銷電子指令，基金管
理人應(yīng)通過相關(guān)系統(tǒng)撤銷，系統(tǒng)功能不支持撤銷的，應(yīng)參照撤銷郵件指令方式撤
銷電子指令。
（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括但不限于指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)
限發(fā)送指令、重復(fù)發(fā)送指令、交割信息錯誤，指令不能辨識或要素不全導(dǎo)致無法
執(zhí)行等情形。
當(dāng)基金托管人認(rèn)為所接收指令為錯誤指令時，應(yīng)及時與基金管理人進(jìn)行電話
確認(rèn)，并暫停指令的執(zhí)行，由基金管理人撤銷指令或撤銷后再重新發(fā)送指令。
（六）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、本
托管協(xié)議約定，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，并及時通知基金管理人，基金管理人收到通知
后應(yīng)及時核對并糾正；如相關(guān)交易已生效，則應(yīng)通知基金管理人在規(guī)定期限內(nèi)及
時糾正；對于此類基金托管人事前無法監(jiān)督并拒絕執(zhí)行的交易行為，基金托管人
在及時履行了對基金管理人的通知義務(wù)后，即視為完全履行了其投資監(jiān)督職責(zé)。
（七）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
除因基金托管人過錯致使基金財產(chǎn)受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對
正確及時執(zhí)行基金管理人的合法有效指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)
任，本協(xié)議另有約定的除外。
（八）授權(quán)通知書信息變更的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人、變更或新增接收指令的郵箱號碼等信息應(yīng)提前至
少一個工作日，使用授權(quán)郵箱重新向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公章和法定
代表人（或被授權(quán)人）簽章的授權(quán)通知書，同時電話通知基金托管人。經(jīng)基金管
理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人、基金托管人雙方認(rèn)可的方式確
認(rèn)后，授權(quán)通知書于其載明的生效時間與基金托管人收到時間兩者較晚時間生
效，同時原授權(quán)通知書失效。授權(quán)通知書原件正本內(nèi)容與基金托管人收到的郵件
掃描件不一致的，以基金托管人收到的郵件掃描件為準(zhǔn)。
（九）指令及指令附件的保管
紙質(zhì)指令及指令附件由基金管理人保管原件正本，基金托管人保管其掃描
件。當(dāng)兩者不一致時，以基金托管人收到的掃描件為準(zhǔn)。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財產(chǎn)進(jìn)行證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)。基金管
理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)可另行簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，載明本基金在
證券交易所交易的交易席位號、傭金費率，交易數(shù)據(jù)、結(jié)算數(shù)據(jù)、對賬單的傳送，
以及差錯處理和違約責(zé)任等具體事項的安排。如證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議有效期內(nèi)，交
易席位號、傭金費率等信息發(fā)生變動，應(yīng)于生效前一個交易日書面告知基金托管
人。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財產(chǎn)進(jìn)行期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)。基金管
理人、基金托管人和期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)可另行簽訂期貨操作備忘錄，載明本基金在期
貨交易所交易的期貨交易編碼、期貨保證金賬號、期貨保證金比例、傭金費率，
交易數(shù)據(jù)、結(jié)算數(shù)據(jù)、對賬單的傳送，以及差錯處理和違約責(zé)任等具體事項的安
排。在期貨操作備忘錄有效期內(nèi)，傭金費率等信息發(fā)生變動的，應(yīng)于生效前一個
交易日書面告知基金托管人。
（二）基金投資證券、期貨后的清算交收安排
基金管理人通過證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進(jìn)行本基金的證券、期貨交易
的，由證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算，并負(fù)
責(zé)證券資金賬戶、期貨保證金賬戶項下的財產(chǎn)保管。本基金其它證券交易由基金
托管人或相關(guān)機構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算。
本基金進(jìn)行證券買賣、期貨交易的資金交收違約事件，由相關(guān)各方及時協(xié)商
解決。相關(guān)過錯方在清算上造成本基金財產(chǎn)的損失，由過錯方承擔(dān)。
對證券資金賬戶、期貨保證金賬戶，資金、證券、期貨賬目，由基金管理人、
基金托管人雙方定期與證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進(jìn)行對賬，確?；鸸芾砣恕?
基金托管人雙方賬實相符。
（三）本基金投資銀行間債券的清算交收
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手方的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)
行交易，并負(fù)責(zé)處理因交易對手不履行合同或未及時履行合同而造成的糾紛及損
失，基金托管人在履行監(jiān)督義務(wù)的情況下，不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損
失，由責(zé)任方承擔(dān)，但應(yīng)給予必要的協(xié)助與配合。
銀行間債券交易資金的結(jié)算由基金托管人根據(jù)基金管理人出具劃款指令執(zhí)
行。
（四）資金、證券賬目及交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對。每日對外披露各類基金
份額凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完
全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或
不真實，由此導(dǎo)致的損失由基金的會計責(zé)任方承擔(dān)。
對基金資金賬目，由相關(guān)各方每日對賬一次，確保相關(guān)各方賬賬相符。
對基金證券賬目，由相關(guān)各方每日對賬一次，確保相關(guān)各方賬賬相符。
對實物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實核對。
（五）申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算、數(shù)據(jù)傳遞及托管協(xié)議當(dāng)事
人的責(zé)任
1、托管協(xié)議當(dāng)事人在開放式基金的申購贖回、轉(zhuǎn)換中的責(zé)任
基金的投資者可通過基金管理人的直銷中心和銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點進(jìn)行申
購和贖回申請，由基金管理人指定的登記機構(gòu)辦理基金份額的過戶和登記，基金
托管人負(fù)責(zé)接收并確認(rèn)資金的到賬情況，以及依照基金管理人的投資指令來劃付
贖回款項。
2、開放式基金的數(shù)據(jù)傳遞
基金管理人指定的登記機構(gòu)應(yīng)于每個工作日15:00之前將前一個開放日經(jīng)確
認(rèn)的基金申購金額和贖回份額發(fā)送至基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、
贖回數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。
3、開放式基金的資金清算
基金申購、贖回等款項采用軋差交收的結(jié)算方式，凈額在最晚不遲于T+3日
下午15:00前在基金管理人總清算賬戶和資產(chǎn)托管賬戶之間交收。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金管理人應(yīng)及時將資金劃付至基金托管專戶，
基金管理人可通過電話、郵箱等雙方認(rèn)可的方式向基金托管人確認(rèn)資金到賬情
況。托管人應(yīng)及時查收資金是否到賬，對于未準(zhǔn)時到賬的資金，應(yīng)及時通知基
金管理人劃付。對于未準(zhǔn)時劃付的資金，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人劃
付，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。后果嚴(yán)重的基金托管人應(yīng)向中國證
監(jiān)會報告。如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令及
時進(jìn)行劃付。對于未準(zhǔn)時劃付的資金，基金管理人應(yīng)及時通知基金托管人劃付，
基金管理人可通過電話、郵箱等雙方認(rèn)可的方式向基金托管人確認(rèn)資金劃出情
況，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。后果嚴(yán)重的基金管理人應(yīng)向中國證
監(jiān)會報告。
（六）基金管理人和基金托管人在場內(nèi)質(zhì)押式回購類業(yè)務(wù)中的補券責(zé)任
為防范本基金參與交易所質(zhì)押式回購類業(yè)務(wù)帶來的場內(nèi)交收風(fēng)險，基金管
理人應(yīng)密切關(guān)注中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司T日發(fā)布的T+2日適用的標(biāo)準(zhǔn)券
折算率，并做好場內(nèi)質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)補券工作。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算
1、基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核的時間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日
該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，
由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精
度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)
定公告。
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)
責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值
和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確
認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對
基金凈值予以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定進(jìn)行估值。
（三）估值錯誤處理
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定處理估值差錯。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同
一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對相關(guān)各方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙
方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時
查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對不符，
暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的
賬冊為準(zhǔn)。
（五）基金定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。
《基金合同》生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)
站上，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點；基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少
每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書、基金產(chǎn)
品資料概要。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；基金管理
人在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在上半年結(jié)束之日
起兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成年度報告
編制并公告。基金年度報告的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計。基金合同生效不足兩
個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在季度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托
管人在收到后7個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果以書面或電子方式通知基金
管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基
金托管人在收到后15日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果以書面或電子方式通知基金管
理人。基金管理人在年度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金
托管人在收到后15日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果以書面或電子方式通知基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報表存在不符時，基金管理人和
基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為
準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人通過電子方式或在基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)
務(wù)印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，相關(guān)各方各自留存一份。
如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達(dá)成一
致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情
況報證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告或年度報告復(fù)核完畢后，
需通過電子對賬方式或蓋章確認(rèn)亦或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機構(gòu)對相
關(guān)文件審核時提示。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照基金合同的約定處理基金收益分配。
十、信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國證監(jiān)會關(guān)于基金
信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)
生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義務(wù)。基金管理人與基金托
管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行
對任何第三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保
密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
3、基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧
問、財務(wù)顧問、審計人員、技術(shù)顧問等做出的必要信息披露。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承
擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)。基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。
根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募說明書、
基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、《基金合
同》生效公告、定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、
臨時報告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、澄清公告、基金份額持有
人大會決議、清算報告、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、投資港股通標(biāo)的股票的
信息披露、國債期貨交易的信息披露、實施側(cè)袋機制期間的信息披露等其他必要
的公告文件，由基金管理人擬定并負(fù)責(zé)公布。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》
的約定，對基金管理人編制的基金凈值信息、基金份額申購贖回價格、基金定期
報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)
基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金年報中的財務(wù)報告部分，應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會計師事務(wù)所審計后，方可披露。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾免費查閱。投資者在支付工本費后可
在合理時間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文
本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（三）暫停或延遲信息披露的情形
1、不可抗力；
2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)或者基金參與港股通交易且港股通臨時停市時；
3、發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
4、法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
十一、基金費用
（一）基金托管費的計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式如下：
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤
后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等致使無法支付的，需另行出
具相應(yīng)日期的劃款指令進(jìn)行支付。
（二）基金其他費用按照基金合同的約定計提和支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的
基金份額?；鸱蓊~持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保
管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整
性。基金管理人和基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管
業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存
基金管理人、基金托管人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬
冊、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，對相關(guān)
信息負(fù)有保密義務(wù)，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其它情形除外。其中，
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，
基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達(dá)基金托管人
處。基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議通過
郵件方式給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基金
的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
1、基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效，新任基金
管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理
人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果
予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。審計費用在基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效，新任基金
托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應(yīng)與基金管理人
核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果
予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。審計費用在基金財產(chǎn)中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基
金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
4、新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任或臨時基金托管人接
收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和
基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基金份額持有人的利益造成損
害。原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同
的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財
產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財
產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第
三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)
損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法
律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和
贖回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立，其高級管理人
員相互兼職。
（九）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中
國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的
托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基
金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基
金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照基金合同的約定處理基金財產(chǎn)的清算。
十七、違約責(zé)任
（一）如果基金管理人或基金托管人不履行本托管協(xié)議或者履行本托管協(xié)議
不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投
資權(quán)而造成的損失等；
3、不可抗力。
（三）托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)
賠償責(zé)任。
（四）當(dāng)事人一方違約，非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要
的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得
就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費用由違約方承
擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)
議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤或未能避免錯誤發(fā)生的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理
人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的
措施減輕或消除由此造成的影響。
（七）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好
協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按
照屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)
事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不含港澳臺立法）管轄。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請募集注冊本基金時提交的本基金托管
協(xié)議草案，該等草案系經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代
表簽字或蓋章，協(xié)議當(dāng)事人雙方可能不時根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草
案。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效
之日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國
證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式3份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式1份外，基金管
理人和基金托管人分別持有1份，每份具有同等的法律效力。
二十、基金托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由該雙方當(dāng)事人在基金托管
協(xié)議上蓋章，并由各自的法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，并注明基金托管協(xié)
議的簽訂地點和簽訂日期。
（本頁無正文，為《京管泰富京信債券型證券投資基金托管協(xié)議》的簽署頁）
基金管理人：北京京管泰富基金管理有限責(zé)任公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：
簽訂地點：
簽訂日：年月日
基金托管人：蘇州銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：
簽訂地點：
簽訂日：年月日
京管泰富京信債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf