匯添富雙利債券型證券投資基金基金合同
匯添富雙利債券型證券投資基金
基金合同
基金管理人：匯添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
目錄
第一部分前言和釋義1
第二部分基金的基本情況9
第三部分基金的存續(xù)11
第四部分基金份額的申購與贖回12
第五部分基金合同當事人及權利義務21
第六部分基金份額持有人大會28
第七部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序37
第八部分基金的托管39
第九部分基金份額的注冊登記40
第十部分基金的投資42
第十二部分基金資產(chǎn)估值52
第十三部分基金費用與稅收57
第十四部分基金的收益與分配60
第十五部分基金的會計與審計62
第十六部分基金的信息披露63
第十七部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算69
第十八部分業(yè)務規(guī)則72
第十九部分違約責任73
第二十部分爭議的處理和適用的法律74
第二十一部分基金合同的效力75
第二十二部分其他事項76
第二十三部分基金合同內容摘要77
第一部分前言和釋義
前言
為保護基金投資者合法權益，明確《基金合同》當事人的權利與義務，規(guī)范
匯添富雙利債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）運作，依照
《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基
金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基
金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風
險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風險管理規(guī)定》）、證券投資基金信息披露內容
與格式準則第6號《基金合同的內容與格式》及其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠
實信用、充分保護基金投資者及相關當事人的合法權益的原則基礎上，特訂立《匯
添富雙利債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）。
《基金合同》是規(guī)定《基金合同》當事人之間權利義務的基本法律文件，其
他與本基金相關的涉及《基金合同》當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，
如與《基金合同》有沖突的，均以本合同為準?！痘鸷贤返漠斒氯税ɑ?
管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依《基金合同》取得基金
份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當事人，其持有基金份額的行為
本身即表明其對《基金合同》的承認和接受。《基金合同》的當事人按照法律法
規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權利，同時需承擔相應的義務。
本基金由匯添富保本混合型證券投資基金轉型而來。匯添富保本混合型證券
投資基金由基金管理人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)
會核準。本基金合同報中國證監(jiān)會備案并不表明其對本基金的價值和收益作出實
質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。投資者投資于本基金，必須
自擔風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
《基金合同》應當適用《基金法》及相應法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的
修改或更新導致《基金合同》的內容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應當
以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準，及時作出相應的變更和調整，同時就該等變
更或調整進行公告。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但
在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或者超過50%的除外。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除普通股票投資可能面臨的宏觀經(jīng)濟風
險、政策風險、市場風險、流動性風險外，還將面臨存托憑證持有人與持有基礎
股票的股東在法律地位享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險、發(fā)行人采用協(xié)
議控制架構的風險、增發(fā)基礎證券可能導致的存托憑證持有人權益被攤薄的風
險、交易機制相關風險、存托憑證退市風險等其他風險。
釋義
《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：
本合同、《基金合同》《匯添富雙利債券型證券投資基金基金合同》及對
本合同的任何有效的修訂和補充
中國中華人民共和國(僅為《基金合同》目的，不包括
香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū))
法律法規(guī)中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門
規(guī)章及規(guī)范性文件
《基金法》《中華人民共和國證券投資基金法》
《銷售辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》
《運作辦法》《證券投資基金運作管理辦法》
《信息披露辦法》《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
元中國法定貨幣人民幣元
基金或本基金指匯添富雙利債券型證券投資基金，本基金由匯添
富保本混合型證券投資基金轉型而來
招募說明書《匯添富雙利債券型證券投資基金招募說明書》，
即用于公開披露本基金的基金管理人及基金托管
人、相關服務機構、基金的存續(xù)、基金份額的申購
和贖回、基金的投資、基金的業(yè)績、基金的財產(chǎn)、
基金資產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費用與
稅收、基金的信息披露、風險揭示、《基金合同》
的終止與基金財產(chǎn)的清算、《基金合同》的內容摘
要、基金托管協(xié)議的內容摘要、對基金份額持有人
的服務、其他應披露事項、招募說明書的存放及查
閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投
資者選擇并決定是否提出基金申購申請的要約邀
請文件，及其更新
托管協(xié)議基金管理人與基金托管人簽訂的《匯添富雙利債券
型證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補
充
《業(yè)務規(guī)則》《匯添富基金管理股份有限公司開放式基金業(yè)務
規(guī)則》
《流動性風險管理規(guī)定》指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10
月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動
性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時作出的修訂
中國證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會
銀行監(jiān)管機構中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其他經(jīng)國務院授權
的機構
基金管理人匯添富基金管理股份有限公司
基金托管人中國工商銀行股份有限公司
基金份額持有人根據(jù)《基金合同》及相關文件合法取得本基金基金
份額的投資者
基金代銷機構符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，
取得基金代銷業(yè)務資格，并與基金管理人簽訂基金
銷售與服務代理協(xié)議，代為辦理本基金申購、贖回
和其他基金業(yè)務的代理機構
銷售機構基金管理人及基金代銷機構
基金銷售網(wǎng)點基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構的代銷網(wǎng)
點
注冊登記業(yè)務基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內容包括
投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及
基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持
有人名冊等
基金注冊登記機構匯添富基金管理股份有限公司或其委托的其他符
合條件的辦理基金注冊登記業(yè)務的機構
《基金合同》當事人受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權利
并承擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托
管人和基金份額持有人
個人投資者符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開放式證券投
資基金的自然人
機構投資者符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金
的在中國合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關部門
批準設立的并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團
體和其他組織
合格境外機構投資者符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦
法》及相關法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國境內合法
募集的證券投資基金的中國境外的基金管理機構、
保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構
投資者個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買開放式證券投資
基金的其他投資者的總稱
基金合同生效日《匯添富雙利債券型證券投資基金基金合同》生效
日，即匯添富保本混合型證券投資基金保本周期到
期日的次日，原《匯添富保本混合型證券投資基金
基金合同》自同一日起失效
基金存續(xù)期《基金合同》生效后合法存續(xù)的不定期之期間
日/天公歷日
月公歷月
工作日上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日
開放日銷售機構辦理本基金份額申購、贖回等業(yè)務的工作
日
T日申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務的申請日
T+n日自T日起第n個工作日（不包含T日）
申購基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金
管理人購買基金份額的行為。本基金的日常申購自
《基金合同》生效后不超過3個月的時間開始辦理
贖回基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金
管理人賣出基金份額的行為。本基金的日常贖回自
《基金合同》生效后不超過3個月的時間開始辦理
巨額贖回在單個開放日，本基金的基金份額凈贖回申請（贖
回申請總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后
扣除申購申請總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總
數(shù)后的余額）超過上一日本基金總份額的10%時的
情形
A類、D類基金份額指在投資者申購時收取申購費用，但不從本類別基
金資產(chǎn)中計提銷售服務費，在贖回時根據(jù)持有期限
收取贖回費用的基金份額
C類基金份額指從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費而不收取
申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用的
基金份額
基金賬戶基金注冊登記機構給投資者開立的用于記錄投資
者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的
賬戶
交易賬戶各銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷
售機構辦理基金交易所引起的基金份額的變動及
結余情況的賬戶
轉托管投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從
某一交易賬戶轉入另一交易賬戶的業(yè)務
基金轉換基金份額持有人向基金管理人提出申請將其所持
有的基金管理人管理的任一開放式基金（轉出基
金）的全部或部分基金份額轉換為基金管理人管理
的任何其他開放式基金（轉入基金）的基金份額的
行為
定期定額投資計劃投資者通過有關銷售機構提出申請，約定每期扣款
日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定
扣款日在投資者指定銀行賬戶內自動完成扣款及
基金申購申請的一種投資方式
基金收益基金投資所得紅利、股息、債券利息、證券投資收
益、證券持有期間的公允價值變動、銀行存款利息
以及其他收入
基金資產(chǎn)總值基金所擁有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息
和本基金應收的申購基金款以及其他投資所形成
的價值總和
基金資產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值
基金資產(chǎn)估值計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)
凈值的過程
貨幣市場工具現(xiàn)金；一年以內(含一年)的銀行定期存款、大額存
單；剩余期限在三百九十七天以內(含三百九十七
天)的債券；期限在一年以內(含一年)的債券回購；
期限在一年以內(含一年)的中央銀行票據(jù)；中國證
監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的
金融工具
流動性受限資產(chǎn)指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期
日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含
協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證
券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券
以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他流動性受
限資產(chǎn)，如未來法律法規(guī)變動，基金管理人在履行
適當程序后，可對上述流動性受限資產(chǎn)范圍進行調
整
指定媒介指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性
報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基
金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等
媒介
不可抗力本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客
觀事件
基金產(chǎn)品資料概要指《匯添富雙利債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料
概要》及其更新
側袋機制指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至
一個專門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并
化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性
風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為
主袋賬戶，專門賬戶稱為側袋賬戶
特定資產(chǎn)包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值
技術仍導致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；
（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導致
資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資
產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
第二部分基金的基本情況
一、基金名稱
匯添富雙利債券型證券投資基金
二、基金的類別
債券型證券投資基金
三、基金的運作方式
契約型開放式
四、基金的投資目標
本基金主要投資于債券類固定收益品種，在嚴格管理投資風險，保持資產(chǎn)的
流動性的基礎上，為基金份額持有人追求資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
五、基金存續(xù)期限
不定期
六、基金份額類別
本基金根據(jù)申購費用、銷售服務費用收取方式等不同，將基金份額分為不同
的類別。其中：
1、A類、D類基金份額在投資者申購時收取申購費用，但不從本類別基金
資產(chǎn)中計提銷售服務費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用。
2、C類基金份額從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費而不收取申購費用、
在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用。
本基金A類、C類和D類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本
基金A類、C類和D類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各
類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得
互相轉換。
根據(jù)基金運作情況，基金管理人可在不損害已有基金份額持有人權益的情況
下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在履行適當程序后停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、或
者調整現(xiàn)有基金份額類別的費率水平或收費方式、或者增加新的基金份額類別
等，調整實施前基金管理人需及時公告并報中國證監(jiān)會備案。
第三部分基金的存續(xù)
一、基金的歷史沿革
匯添富保本混合型證券投資基金為契約型開放式證券投資基金，基金管理人
為匯添富基金管理股份有限公司，基金托管人為中國工商銀行股份有限公司。
匯添富保本混合型證券投資基金根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準匯
添富保本混合型證券投資基金募集的批復》（證監(jiān)許可[2010]1875號），于2011
年1月4日至2011年1月24日進行了募集。募集期間募集及利息結轉的基金份
額共計2,506,696,469.30份基金份額，有效認購戶數(shù)為24,765戶。匯添富保本
混合型證券投資基金于2011年1月26日正式成立。
匯添富保本混合型證券投資基金第一個保本周期于2014年1月27日到期，
由于不符合保本基金存續(xù)條件，按照《匯添富保本混合型證券投資基金基金合同》
的約定，該基金保本周期到期后轉型為債券型基金，名稱相應變更為“匯添富雙
利債券型證券投資基金”。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人對《匯添富保
本混合型證券投資基金基金合同》進行了修改，并于2014年1月24日刊登了修
訂后的《匯添富雙利債券型證券投資基金基金合同》全文，本次修訂后的《基金
合同》于2014年1月28日起生效。前述修改變更事項已報中國證監(jiān)會備案。
自《匯添富雙利債券型證券投資基金基金合同》生效之日起,在不超過6個
月的時間區(qū)間內，為匯添富雙利債券型證券投資基金的投資轉型期。投資轉型期
結束，本基金的投資組合比例應符合《基金合同》的有關約定。
二、基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低
于5,000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)
前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會說明原因并報送解決方案。
法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第四部分基金份額的申購與贖回
一、申購與贖回場所
本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構。
基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提
供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基
金代銷機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、申購與贖回的開放日及時間
本基金的申購、贖回自《基金合同》生效后不超過3個月的時間內開始辦理，
基金管理人應在開始辦理申購贖回的具體日期前2日在指定媒介公告。
申購和贖回的開放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購或贖回
時除外），投資者應當在開放日辦理申購和贖回申請。開放日的具體業(yè)務辦理時
間在招募說明書中載明或另行公告。
若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要，基金管理
人可對申購、贖回時間進行調整，但此項調整應在實施日2日前在指定媒介公告。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈
值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資者轉換、申購的先后次序進行
順序贖回；
5、基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質
利益的前提下調整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前按照《信息披
露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
基金投資者必須根據(jù)基金銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務辦理時間向
基金銷售機構提出申購或贖回的申請。
投資者在申購本基金時須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金,投資者在提
交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請無
效而不予成交。
2、申購和贖回申請的確認
T日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，基金注冊登記機構在T+1日內為投
資者對該交易的有效性進行確認，在T＋2日后（包括該日）投資者應向銷售機
構或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。
基金銷售機構申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構
確實接收到申購申請。申購的確認以基金注冊登記機構或基金管理公司的確認結
果為準。
3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成
功，若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。
投資者T日贖回申請成功后，基金管理人將通過基金注冊登記機構及其相關
基金銷售機構在T＋7日（包括該日）內將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。
在發(fā)生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照《基金合同》的有關條款處理。
五、申購與贖回的數(shù)額限制
1、基金管理人可以規(guī)定投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖
回的最低份額。具體規(guī)定請參見招募說明書；
2、基金管理人可以規(guī)定投資者每個交易賬戶的最低基金份額余額。具體規(guī)
定請參見招募說明書；
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額上限。具體規(guī)定請
參見招募說明書；
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取規(guī)定單一投資者申購金額上限、基金規(guī)模上限或基金單日凈
申購比例上限，以及拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份
額持有人的合法權益，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告；
5、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述對申
購的金額和贖回的份額、最低基金份額余額和累計持有基金份額的數(shù)量限制，基
金管理人必須在調整生效前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介公告。
六、申購費用和贖回費用
1、本基金A類、D類基金份額的申購費用分別由申購A類、D類基金份額
的投資者承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記
等各項費用。C類基金份額不收取申購費用。贖回費用由基金贖回人承擔。
2、投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投
資者贖回本基金份額時收取，扣除用于市場推廣、注冊登記費和其他手續(xù)費后的
余額歸基金財產(chǎn)，贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)
定的比例下限。本基金管理人對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%
的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
3、本基金A類、D類基金份額的申購費率（C類基金份額不收取申購費用）、
贖回費率和收費方式由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定確定并在招募說明書
中列示。基金管理人可以根據(jù)《基金合同》的相關約定調整費率或收費方式，基
金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前2個工作日在指定媒介公告。
4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根
據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷
活動期間，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可以適當調低基金申
購費率和基金贖回費率。
七、申購份額與贖回金額的計算
1、本基金申購份額的計算：
基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當日相應類別基金份額的基金份額凈值
C類基金份額的申購費率為0。
2、本基金贖回金額的計算：
采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日相應類別基金份額的基金份額凈值
為基準進行計算，計算公式：
贖回總金額=贖回份額?T日相應類別基金份額的基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額?贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額?贖回費用
3、本基金基金份額凈值的計算：
T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，
經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。本基金基金份額凈值的計算，保
留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
4、申購份額、余額的處理方式：
申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以當日相應
類別基金份額的基金份額凈值為基準計算，申購份額計算結果保留到小數(shù)點后2
位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
5、贖回金額的處理方式：
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日相應類別基金份額的基金
份額凈值為基準并扣除相應的費用，贖回金額計算結果保留到小數(shù)點后2位，小
數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
八、申購和贖回的注冊登記
投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構在T+1日為投資者登記權益并辦
理注冊登記手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。
投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益
的注冊登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調
整，但不得實質影響投資者的合法權益，并最遲于開始實施前3個工作日在指定
媒介公告。
九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式
除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得暫?；蚓芙^基金投資者的申購申請：
（1）不可抗力的原因導致基金無法正常運作；
（2）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應當暫停接受投資人的申購申請；
（3）證券交易場所在交易時間非正常停市，導致當日基金資產(chǎn)凈值無法計
算；
（4）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能
對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
（5）基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基
金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時；
（6）申請超過基金管理人設定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單個
投資者單日或單筆申購金額上限的；
（7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他可暫停申購的情形；
（8）基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購。
發(fā)生上述情形而暫?；蛉炕虿糠志芙^基金投資者的申購申請的，申購款項
將全額退還投資者。發(fā)生上述（1）、（2）、（3）、（4）、（7）項暫停申購情形之一
且基金管理人決定暫?；蛉炕虿糠志芙^基金投資者的申購申請時，基金管理人
應當在指定媒介刊登暫停申購公告。
十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式
除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回
申請或者延緩支付贖回款項：
（1）不可抗力的原因導致基金管理人不能支付贖回款項；
（2）證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金
資產(chǎn)凈值；
（3）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)2個或2個以上開放日巨額贖
回，導致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；
（4）發(fā)生本《基金合同》規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況；當前一估值日
基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導
致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當
采取暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項的措施；
（5）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形且基金管理人決定拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申
請或者延緩支付贖回款項的，基金管理人應在當日立即向中國證監(jiān)會備案。已接
受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付的，可延期支付部
分贖回款項，按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的
比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應的處
理辦法在后續(xù)開放日予以支付。
同時，在出現(xiàn)上述第（3）款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖
回款項，最長不超過20個工作日，并在指定媒介公告。投資者在申請贖回時可
事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。
暫?；鸬内H回，基金管理人應及時在指定媒介上刊登暫停贖回公告。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理，并依照
有關規(guī)定在指定媒介上公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉換中轉出申
請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額）超過
上一日基金總份額的10%時，即認為發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回或部分順延贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認
為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人
在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請
延期予以辦理。對于單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額
占當日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份
額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分
予以撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。依照
上述規(guī)定轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權，并以此類推，直到全部贖
回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）如果發(fā)生巨額贖回，且單個開放日內單個基金份額持有人申請贖回的
基金份額占前一開放日基金總份額的比例超過30%時，本基金管理人可以對該單
個基金份額持有人超過30%比例的贖回申請實施延期辦理贖回申請。
對該單個基金份額持有人不超過30%比例的贖回申請，與當日其他贖回申請
一起，按上述（1）、（2）方式處理。如下一開放日，該單一基金份額持有人剩余
未贖回部分仍舊超出前一開放日基金總份額的30%時，繼續(xù)按前述規(guī)則處理，直
至該單一基金份額持有人單個開放日內申請贖回的基金份額占前一開放日基金
總份額的比例低于30%。
基金管理人在履行適當程序后，有權根據(jù)當時市場環(huán)境調整前述比例及處理
規(guī)則，并在指定媒介上進行公告。
（4）巨額贖回的公告：當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應在2
日內通過指定媒介公告。同時以郵寄、傳真或招募說明書規(guī)定的其他方式通知基
金份額持有人，并說明有關處理方法。
本基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫
停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20
個工作日，并應當在指定媒介公告。
十二、重新開放申購或贖回的公告
如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人應于重新開放日在指定媒介刊登基
金重新開放申購或贖回的公告并公布最近一個開放日各類基金份額的基金份額
凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束基金重新開放申購或贖
回時，基金管理人應提前2個工作日在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的
公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作日各類基金份額
的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人自行確定公告增加次
數(shù)，并根據(jù)《信息披露辦法》在指定媒介刊登公告。暫停結束基金重新開放申購
或贖回時，基金管理人應提前2個工作日在指定媒介連續(xù)刊登基金重新開放申購
或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日各類基金份額的
基金份額凈值。
十三、基金的轉換
為方便基金份額持有人，投資者可以依照基金管理人的有關規(guī)定選擇在本基
金和基金管理人管理的其他基金之間進行基金轉換?；疝D換的數(shù)額限制、轉換
費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定并公告。
十四、轉托管
本基金目前實行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個
交易賬戶轉入另一個交易賬戶進行交易。具體辦理方法參照《業(yè)務規(guī)則》的有關
規(guī)定以及基金代銷機構的業(yè)務規(guī)則。
十五、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在
屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。
十六、基金的非交易過戶
非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額
按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。
基金注冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構認可
的其他情況下的非交易過戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的
基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”指基金份額持有人將其合法持有的基
金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形；“司法強制執(zhí)行”是指司法
機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然
人、法人、社會團體或其他組織。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體應符
合相關法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非
交易過戶必須提供基金注冊登記機構要求提供的相關資料。
基金注冊登記機構受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機構不得辦理該
項業(yè)務。
對于符合條件的非交易過戶申請按《業(yè)務規(guī)則》的有關規(guī)定辦理。
十七、基金的凍結與解凍
基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍
以及注冊登記機構認可的其他情況下的凍結與解凍?；鸱蓊~被凍結的，被凍結
部分產(chǎn)生的權益按照我國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章以及國家有權機關的要求來決定是
否凍結。在國家有權機關作出決定之前，被凍結部分產(chǎn)生的權益先行一并凍結。
被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。
十八、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關公
告。
第五部分基金合同當事人及權利義務
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：匯添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)外馬路728號9樓
法定代表人：魯偉銘
設立日期：2005年2月3日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字
【2005】5號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣132,724,224元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（021）28932888
（二）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運
用并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會
批準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托
管人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、委托、更換基金代銷機構，對基金代銷機構的相關行為進行
監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金注冊登記機構辦理基金注
冊登記業(yè)務并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）在符合有關法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調整《業(yè)務規(guī)
則》，決定和調整除調高管理費率和托管費率和銷售服務費率之外的基金相關費
率結構和收費方式；
（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為；
（16）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提
供服務的外部機構；
（17）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦
理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;如認為基金代銷機構違反《基金合
同》、基金銷售與服務代理協(xié)議及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他
監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)
化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外,不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格
的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露
及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，
不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關
的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合
法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關
基金事務的行為承擔責任；但因第三方責任導致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益
受到損失，而基金管理人首先承擔了責任的情況下，基金管理人有權向第三方追
償；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用，將已募集
資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基
金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號
法定代表人：廖林
成立時間：1984年1月1日
批準設立機關和批準設立文號：國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀
行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號）
注冊資本：人民幣35,640,625.71萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會和中國人民銀行證監(jiān)基字【1998】3
號
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安
全保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門
批準的其他收入；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的
情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限公司上海
分公司和深圳分公司開設證券賬戶；
（5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；
（6）以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券托管賬
戶，負責基金投資債券的后臺匹配及資金的清算；
（7）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（8）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑
證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、
基金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如
果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采
取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項；
（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行
召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠
償責任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金利益向基
金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
三、基金份額持有人
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大
會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大
會審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為
依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務
包括但不限于：
（1）遵守《基金合同》；
（2）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定
的費用；
（3）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止
的有限責任；
（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及
代銷機構處獲得的不當?shù)美?
（6）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
第六部分基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表
共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
一、召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或C類基金份額的銷售服務
費率，但法律法規(guī)要求提高該等報酬標準或C類基金份額銷售服務費率的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略，但法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定
的除外；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會：
（1）調低基金管理費、基金托管費、C類基金份額的銷售服務費；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內調整本基金A類、D類基金
份額的申購費率、調低贖回費率，在不影響現(xiàn)有基金份額持有人利益的前提下調
整基金份額類別的設置；
（4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應當召開基金份額持有人大會的
以外的其他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪?
收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金
份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人
應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之
日起60日內召開。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日
報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金
管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前40天，在指定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點、方式和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決形式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托書的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理
有效期限等）、送達時間和地點;
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和
書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊
方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和
收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書
面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管
理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，
則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票
進行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督
的，不影響表決意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由會議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以
現(xiàn)場開會方式召開。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代
表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有
人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時
符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相
符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。若到會
者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的
二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、
6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份
額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基金在權
益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表
決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內連
續(xù)公布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%（含50%）；若本人
直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金
份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額
持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金
份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一（含三分
之一）以上基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊機構記錄相符，
并且委托人出具的代理投票授權委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知
的規(guī)定；
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，本基金亦可采用網(wǎng)絡、電話等其
他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結合的方式召開基金份額持有人大
會，或者采用網(wǎng)絡、電話或其他方式授權他人代為出席會議并表決，會議程序比
照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行。
五、議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%（含
10%）以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提
交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召
集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日至少35天前提交召集人并由召
集人公告。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開日30天前公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行
審核，符合條件的應當在大會召開日30天前公告。大會召集人應當按照以下原
則對提案進行審核：
（1）關聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超
出法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會
審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決
定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進
行解釋和說明。
（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提
案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主
持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有
人大會決定的程序進行審議。
單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有
人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基
金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一
提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另
有規(guī)定除外。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案
進行修改，應當最遲在基金份額持有人大會召開前30日公告。否則，會議的召
開日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次
基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬怀鱿蛑鞒只鸱蓊~
持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前40日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議
通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別
決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，提交符合
會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會議
通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄
權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清
點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自完成備案手續(xù)之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在指定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金
托管人均有約束力。
九、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授
權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。
第七部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形
（一）基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。
（二）基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%以上（含10%）基金份
額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的
2/3以上（含2/3）表決通過；
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內在指定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨
時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人應與基金托管人核
對基金資產(chǎn)總值；
7、審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務
所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表10%以上（含10%）基金份
額的基金持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的
2/3以上（含2/3）表決通過；
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內在指定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務
資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時
基金托管人應當及時接收。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值；
7、審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務
所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
（三）基金管理人與基金托管人的同時更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應當依照有關規(guī)定予以公告并
報中國證監(jiān)會備案。
第八部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定訂立
托管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保
管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利
義務及職責，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
第九部分基金份額的注冊登記
一、基金注冊登記業(yè)務
本基金的注冊登記業(yè)務指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內容包
括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊等。
二、基金注冊登記業(yè)務辦理機構
本基金的注冊登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的
機構辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金注冊登記業(yè)務的，應與代理人簽
訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份
額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊
等事宜中的權利和義務，保護基金份額持有人的合法權益。
三、基金注冊登記機構的權利
基金注冊登記機構享有以下權利：
1、取得注冊登記費；
2、建立和管理投資者基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內，對注冊登記業(yè)務的辦理時間進行調整，并依
照有關規(guī)定于開始實施前在指定媒介上公告；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。
四、基金注冊登記機構的義務
基金注冊登記機構承擔以下義務：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的注冊登記業(yè)務；
2、嚴格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的注冊登
記業(yè)務；
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得
少于二十年；
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對
投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律
法規(guī)規(guī)定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務、提供
其他必要的服務；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。
第十部分基金的投資
一、投資目標
本基金主要投資于債券類固定收益品種，在嚴格管理投資風險，保持資產(chǎn)的
流動性的基礎上，為基金份額持有人追求資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
二、投資理念
以宏觀面分析和信用分析為基礎，根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的不同階段的特點，主要尋
找優(yōu)良品質的債券類固定收益資產(chǎn)構建組合，不斷優(yōu)化，以期通過研究獲得長期
穩(wěn)定、高于業(yè)績基準的收益。
三、投資范圍
本基金主要投資于固定收益類金融工具，包括國內依法發(fā)行、上市的國債、
央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、可轉換債券、可分離債券、債券回購、短
期融資券、資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他固定收益
類金融工具。本基金80%以上的基金資產(chǎn)投資于固定收益類金融工具，其中本基
金持有的公司債、企業(yè)債、可轉換債券、金融債、資產(chǎn)支持證券、短期融資券等
非國家信用債券的投資比例不低于固定收益類資產(chǎn)的30%；本基金還可投資于一
級市場新股申購、持有可轉債轉股所得的股票、投資二級市場股票、存托憑證以
及權證等中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具，但上述非固定收益類金融工
具的投資比例合計不超過基金資產(chǎn)的20%?；鸪钟鞋F(xiàn)金或到期日在1年以內的
政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，持有的全部權證的市值不超過基金資產(chǎn)凈
值的3%，本基金所指的現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
此外，如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資其他品種的，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入本基金的投資范圍。
四、投資策略
本基金根據(jù)宏觀經(jīng)濟分析、債券基準收益率研究、債券的信用研究、債券的
利差水平研究，判斷不同債券在經(jīng)濟周期的不同階段的相對投資價值，并確定不
同債券在組合資產(chǎn)中的配置比例，實現(xiàn)組合的穩(wěn)健增值。
1、資產(chǎn)配置策略
本基金80%以上的基金資產(chǎn)投資于固定收益類金融工具，并在嚴格控制風險
的基礎上，通過對全球經(jīng)濟形勢、中國經(jīng)濟發(fā)展（包括宏觀經(jīng)濟運行周期、財政
及貨幣政策、資金供需情況）、證券市場估值水平等的研判，適度參與權益類資
產(chǎn)配置，適度把握市場時機力爭為基金資產(chǎn)獲取穩(wěn)健回報。
2、債券（不含可轉債）投資策略
（1）利率策略
本基金全面研究主要經(jīng)濟變量，分析宏觀經(jīng)濟運行情況，并預測財政政策、
貨幣政策等宏觀經(jīng)濟政策取向，分析金融市場資金供求狀況變化趨勢及結構，在
此基礎上預測金融市場利率水平變動趨勢。
組合久期是反映利率風險最重要的指標。本基金將根據(jù)對市場利率變化趨勢
的預期，制定出組合的目標久期：預期市場利率水平將上升時，降低組合的久期；
預期市場利率將下降時，提高組合的久期。
（2）信用策略
本基金分析公司債券、企業(yè)債券等發(fā)行人所處行業(yè)發(fā)展前景、市場地位、財
務狀況、管理水平等因素，評價債券發(fā)行人的信用風險和信用級別。進而從違約
概率和違約挽回率、稅收因素和風險溢價三個方面確定公司債券、企業(yè)債券的信
用風險利差。
債券的違約概率是指債券發(fā)行人無法按時或者無法按量支付利息和本金的
違約事件發(fā)生的可能性，不同的機構可能對違約事件有不同的定義，衡量違約可
能性，目前較為成熟的信用風險衡量方法主要有以下四種：
第一，根據(jù)評級機構給予的信用評級判斷信用風險；
第二，對財務數(shù)據(jù)進行分析，根據(jù)計分模型、神經(jīng)網(wǎng)絡方法、probit/logit
回歸等其他判別分析方法衡量信用風險；
第三，結構模型，將企業(yè)股權看作以債券價值為執(zhí)行價的一個歐式期權，利
用期權定價思想進行信用風險衡量，其中需要對不同時期的現(xiàn)金流（包括債務現(xiàn)
金流、股利現(xiàn)金流等）做特定的處理；
第四，簡化模型，通過直接設定違約概率分布和違約挽回率計算信用風險。
在評級機構評級的基礎上，利用企業(yè)歷史違約數(shù)據(jù)求得1年期轉移矩陣，利用轉
移矩陣，還可以進一步進行信用債券投資的組合管理，最著名的就是
JPMorgan1997年創(chuàng)立的CreditMetrics方法，即采用類似股票市場上的
Markowitz的“均值-方差”模型，對于信用債券的投資，通過組合管理來分散
投資的違約風險。在考慮風險溢價的基礎上，可以適當提高看好行業(yè)的行業(yè)配置
比例，博取風險溢價降低帶來的收益。
（3）債券選擇策略
中國債券市場的波動主要受宏觀經(jīng)濟運行趨勢、通脹壓力、資金供求等因素
影響，而貨幣政策與宏觀經(jīng)濟運行趨勢之間存在緊密聯(lián)系，以上因素共同構成債
券市場收益率的驅動機制。據(jù)此，本基金建立了自上而下和自下而上兩方面的研
究流程。自上而下的研究是指通過對經(jīng)濟周期、物價走勢、貨幣政策、資金供求、
投資者結構等因素的宏觀基本面和資金技術面分析，形成對債券市場運行環(huán)境的
判斷，從而對收益率曲線和市場趨勢作出判斷。自下而上的研究是指通過信用利
差分析、債券信用風險評估等形成類屬資產(chǎn)配置比例后，再利用收益率曲線模型
和信用定價模型，實現(xiàn)精選個券。由此本基金將利用宏觀和微觀層面相配套的研
究決策體系，最后形成具體的投資策略。
3、可轉債投資策略
對于本基金中可轉債的投資，本基金主要采用可轉債相對價值分析策略。
由于可轉債兼具債性和股性，其投資風險和收益介于股票和債券之間，可轉
債相對價值分析策略通過分析不同市場環(huán)境下其股性和債性的相對價值，把握可
轉債的價值走向，選擇相應券種，從而獲取較高投資收益。
其次，在進行可轉債篩選時，本基金還對可轉債自身的基本面要素進行綜合
分析，這些基本面要素包括股性特征、債性特征、攤薄率、流動性等，形成對基
礎股票的價值評估。本基金將可轉債自身的基本面分析和其基礎股票的基本面分
析結合在一起，最終確定投資的品種。
4、二級市場股票投資策略
本基金主要投資具有較高成長性且估值有吸引力的公司股票。本基金從定性
和定量兩個方面來把握投資對象的特征：
（1）定性方面
?具有良好的公司治理結構，信息透明，注重公眾股東利益和投資者關系；
?具有優(yōu)秀、較為穩(wěn)定的管理層，管理規(guī)范進取，能適應不斷發(fā)展的公司
規(guī)模；
?財務透明、清晰，資產(chǎn)質量及財務狀況較好；
?在生產(chǎn)、技術、市場、政策環(huán)境等經(jīng)營層面具有一方面或幾方面競爭優(yōu)
勢；有清晰的增長戰(zhàn)略，并與其現(xiàn)有的競爭優(yōu)勢相契合。
（2）定量方面
?已具備歷史成長性，歷史每股主營業(yè)務收入、EPS等財務指標已具有增
長性；
?未來成長性持續(xù)，預期每股主營業(yè)務收入增長率和預期EPS增長率等指
標高于行業(yè)平均水平；
為達精選之目的，本基金結合定量分析和定性分析，構建過濾模型來動態(tài)建
立和維護核心股票庫，從而精選出具有較高成長性且估值有吸引力的公司股票進
行投資布局；同時將風險管理意識貫穿于股票投資過程中，對投資標的進行持續(xù)
嚴格的跟蹤和評估。
5、新股申購策略
在國內股票市場上，股票供求關系不平衡經(jīng)常使得新股上市后的二級市場價
格高于其發(fā)行價，從而使得新股（IPO和增發(fā)等）申購成為一種風險較低的投資
方式。本基金將研究首次發(fā)行股票及增發(fā)新股的上市公司基本面因素，根據(jù)股票
市場整體定價水平，估計新股上市交易的合理價格，同時參考一級市場資金供求
關系，最終制定相應的新股申購策略。本基金通過參與新股認購所獲得的股票，
將根據(jù)其上市后的二級市場價格相對于其合理內在價值的高低，確定繼續(xù)持有或
者賣出。
本基金持有的一級市場申購的權益類資產(chǎn)必須在其上市交易或流通受限解
除后不超過6個月的時間內賣出。
6、權證投資策略
本基金在嚴格控制風險的前提下，不主動進行權證投資，只在進行可分離債
券投資時，被動參與權證投資。
未來，隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等，基金還
將積極尋求其他投資機會，履行適當程序后更新和豐富組合投資策略。
7、其他衍生工具投資策略
本基金將密切跟蹤國內各種衍生基金的動向，一旦有新的基金推出市場，將
在屆時相應法律法規(guī)的框架內，制訂符合本基金投資目標的投資策略，同時結合
對衍生工具的研究，在充分考慮衍生產(chǎn)品風險和收益特征的前提下，謹慎進行投
資。本基金將按照相關法律法規(guī)通過利用其他衍生金融工具進行套利、避險交易，
控制基金組合風險，并通過靈活運用趨勢投資策略獲取超額收益。
8、存托憑證投資策略
本基金投資存托憑證的策略依照上述境內上市交易的股票投資策略執(zhí)行。
五、業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為：中債綜合指數(shù)。
選擇中債綜合指數(shù)作為本基金比較基準的依據(jù)的主要理由是：第一，該指數(shù)
由中央國債登記結算公司編制，并在中國債券網(wǎng)（www.chinabond.com.cn）公開
發(fā)布，具有較強的權威性和市場影響力；第二，該指數(shù)的樣本券涵蓋面廣，能較
好地反映債券市場的整體收益。
中債綜合指數(shù)是中國全市場債券指數(shù)，以2001年12月31日為基期，基點
為100點，并于2002年12月31日起發(fā)布。中債綜合指數(shù)的樣本具有廣泛的市
場代表性，其樣本范圍涵蓋銀行間市場和交易所市場，成分債券包括國債、企業(yè)
債券、央行票據(jù)等所有主要債券種類。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者指數(shù)編制單位停止計算編制該指數(shù)或更改
指數(shù)名稱、或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，或者是
市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金業(yè)績基準的指數(shù)時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，
本基金可以在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準并及時公告。
六、風險收益特征
本基金是一只債券型基金，屬于基金中的較低預期風險較低預期收益的品
種，其預期風險收益水平高于貨幣市場基金、低于股票型基金及混合型基金。
七、投資決策機制和程序
1、投資決策依據(jù)
（1）國家有關法律、法規(guī)和基金合同的有關規(guī)定；
（2）國內外宏觀經(jīng)濟形勢及對中國證券市場的影響；
（3）國家貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策以及證券市場政策；
（4）行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及前景；
（5）上市公司基本面、成長前景和信用評級；
（6）債券、股票等不同類別資產(chǎn)的預期收益率及風險水平。
2、投資決策機制
本基金實行投資決策團隊制，強調團隊合作，充分發(fā)揮集體智慧。本基金管
理人將投資和研究職能整合，設立了投資研究部，策略分析師、行業(yè)分析師、金
融工程小組和基金經(jīng)理立足本職工作，充分發(fā)揮主觀能動性，滲透到投資研究的
關鍵環(huán)節(jié)，群策群力，為基金份額持有人謀取穩(wěn)健的較高投資回報。
3、投資決策程序
本基金具體的投資決策機制與流程為：
（1）基金經(jīng)理和固定收益分析師根據(jù)宏觀經(jīng)濟形勢、央行貨幣投放、商業(yè)
銀行信貸擴張以及國際資本的流動等判斷市場利率的走向提交策略報告并進行
討論。
（2）基金經(jīng)理在策略報告的基礎之上提出資產(chǎn)配置的建議。
（3）投資決策委員會審議基金經(jīng)理提交的資產(chǎn)配置建議，并確定資產(chǎn)配置
比例的范圍。
（4）固定收益分析師對債券品種的收益率、信用風險和流動性風險進行評
估，并向基金經(jīng)理推薦。
（5）基金經(jīng)理在考慮資產(chǎn)配置的情況下，挑選合適的債券品種，靈活采取
各種策略，構建投資組合。
（6）集中交易室執(zhí)行交易指令。
（7）數(shù)量分析師進行全程風險評估和績效分析。
八、投資限制
（1）禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：
a、承銷證券；
b、違反規(guī)定向他人貸款或提供擔保；
c、從事承擔無限責任的投資；
d、買賣其他基金份額，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
e、向基金管理人、基金托管人出資；
f、從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
g、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當程
序后可不受上述規(guī)定的限制。
（2）投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
a、持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
b、本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證
券，不得超過該證券的10%；
c、本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40%，債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
d、本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈
值的0.5%，基金持有的全部權證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理人
管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；
e、現(xiàn)金或到期日不超過1年的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，本基
金所指的現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
f、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。
本基金應投資于信用級別為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。在持有資產(chǎn)支
持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日
起3個月內予以全部賣出；
g、本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
h、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
i、本基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，
所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
j、本基金主動投資流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金投資比例不符合上述投資比例限制的，基金管理人不得主動新
增流動性受限資產(chǎn)的投資；
k、本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的開放式基金以及
中國證監(jiān)會認可的特殊投資組合除外）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不
得超過該上市公司可流通股票的15%；同一基金管理人管理的全部投資組合持有
一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
l、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
方開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范
圍保持一致；
m、本基金不得違反《基金合同》關于投資范圍和投資比例的約定；
n、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行；
o、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。
《基金法》及其他有關法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行適當程
序后，基金不受上述限制。
基金管理人應當自本基金變更為“匯添富雙利債券型證券投資基金”之日起
6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定?；鹜泄苋藢鹜?
資的監(jiān)督和檢查自本基金變更為“匯添富雙利債券型證券投資基金”之日起開始。
除上述第e、f、j、l項外，由于證券市場波動、上市公司合并或基金規(guī)模變
動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例不在限制之
內，但基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到標準。法律法規(guī)另有規(guī)
定的從其規(guī)定。
九、基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法
1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東權利，保護基金份
額持有人的利益。
4、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使債權人權利，保護基金
份額持有人的利益。
十、基金的融資融券
本基金可以根據(jù)屆時有效的有關法律法規(guī)和政策的規(guī)定進行融資融券。
十一、側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
第十一部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的
申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
其構成主要有：
1、銀行存款及其應計利息；
2、結算備付金及其應計利息；
3、根據(jù)有關規(guī)定繳納的保證金及其應收利息；
4、應收證券交易清算款；
5、應收申購款；
6、股票投資及其估值調整；
7、債券投資及其估值調整和應計利息；
8、權證投資及其估值調整；
9、其他投資及其估值調整；
10、其他資產(chǎn)等。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
本基金以基金托管人的名義開立資金結算賬戶和托管專戶用于基金的資金
結算業(yè)務，并以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶、以本基金的
名義開立銀行間債券托管賬戶并報中國人民銀行備案。開立的基金專用賬戶與基
金管理人、基金托管人、基金代銷機構和基金注冊登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及
其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金代銷機構的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)；基金
管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，
歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人、基金注冊登記機構和基金代銷機構以
其自有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍
結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不
得被處分。
基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務
相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不得相互
抵銷。
第十二部分基金資產(chǎn)估值
一、估值目的
基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)
基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購
與贖回價格的基礎。
二、估值日
本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)
定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。
三、估值對象
基金所擁有的股票、債券、權證和銀行存款本息等資產(chǎn)和負債。
四、估值程序
基金日常估值由基金管理人進行?；鸸芾砣送瓿晒乐岛?，將估值結果以雙
方認可的方式發(fā)送給基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的
估值方法、時間、程序進行復核，復核無誤后，以雙方認可的方式發(fā)送給基金管
理人；月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
五、估值方法
本基金按以下方式進行估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)
生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交
易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交
易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。
如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及
重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債
券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允
價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）
估值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價
值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，
按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
3、因持有股票而享有的配股權，采用估值技術確定公允價值，在估值技術
難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術確定公允價值。
5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票進行。
8、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復核、
審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)
相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對
基金資產(chǎn)凈值的計算結果對外予以公布。
六、基金份額凈值的確認和估值錯誤的處理
基金份額凈值的計算保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入。當估
值或份額凈值計價錯誤實際發(fā)生時，基金管理人應當立即糾正，并采取合理的措
施防止損失進一步擴大。當錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理
人應報中國證監(jiān)會備案；當估值錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管
理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。因基金估值錯誤給投資者造成損失的，應
先由基金管理人承擔，基金管理人對不應由其承擔的責任，有權向過錯人追償。
關于差錯處理，本合同的當事人按照以下約定處理：
1、差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構、
或代理銷售機構、或投資者自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，
過錯的責任人應當對由于該差錯遭受損失的當事人（“受損方”）按下述“差錯處
理原則”給予賠償承擔賠償責任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計
算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若系同
行業(yè)現(xiàn)有技術水平無法預見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)
定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差
錯取得不當?shù)美漠斒氯巳詰撚蟹颠€不當?shù)美牧x務。
2、差錯處理原則
（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協(xié)調各
方，及時進行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方
未及時更正已產(chǎn)生的差錯，給當事人造成損失的由差錯責任方承擔；若差錯責任
方已經(jīng)積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則
其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，
確保差錯已得到更正。
（2）差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對間接損失
負責，并且僅對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因差錯而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但差
錯責任方仍應對差錯負責，如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還
不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則差錯責任方應賠償受損方
的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓?
不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損
方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超
過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。
（4）差錯調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生差錯的正確情形的方式。
（5）差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金資產(chǎn)損
失時，基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造
成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理
人負責向差錯方追償。
（6）如果出現(xiàn)差錯的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律、
行政法規(guī)、《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁
決對受損方承擔了賠償責任，則基金管理人有權向出現(xiàn)過錯的當事人進行追索，
并有權要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確
定差錯的責任方；
（2）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法由差錯的責任方進行更正和賠
償損失；
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構的交易數(shù)據(jù)的，由
基金注冊登記機構進行更正，并就差錯的更正向有關當事人進行確認；
（5）基金管理人及基金托管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到基金份額凈
值的0.25%時，基金管理人應當報告中國證監(jiān)會；基金管理人及基金托管人基金
份額凈值計算錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告并報
中國證監(jiān)會備案。
七、暫停估值的情形
1、與本基金投資有關的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、中國證監(jiān)會認定的其他情形。
八、特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第6項進行估值時，所造成的誤差不作為基金
資產(chǎn)估值錯誤處理；
2、由于證券交易所及其登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗
力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢
查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金
托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施
消除由此造成的影響。
九、實施側袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
第十三部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務費：本基金從C類基金份額的基金資產(chǎn)中計提銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.7%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.7%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從
基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順
延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.2%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從
基金財產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
3、銷售服務費
本基金A類、D類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費
年費率為0.4%。
本基金銷售服務費按前一日C類份額的基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費率計提。
計算方法如下：
H＝E×0.4%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的銷售服務費
E為前一日C類份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送銷售服務費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從
基金財產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
銷售服務費主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務等各項費用。
上述“一、基金費用的種類”中第4－8項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、
信息披露費用等費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、費用調整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調整基金管理費
率、基金托管費率、銷售服務費率等相關費率。
調高基金管理費率、基金托管費率、銷售服務費率等費率，須召開基金份額
持有人大會審議；調低基金管理費率、基金托管費率、銷售服務費率等費率，無
須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在指定媒介公告。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
六、實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但
應待側袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
第十四部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為6
次，每次收益分配比例不得低于該次收益分配基準日可供分配利潤的10%，若《基
金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、基金收益分配方式分為現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利
或將現(xiàn)金紅利按除權日各類基金份額的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再
投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類、D類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收
取銷售服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類
別的每一基金份額享有同等分配權；
5、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的
時間不得超過15個工作日；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內
在指定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金
注冊登記機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的
計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
第十五部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計
年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨
相關業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審
計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人和基金托管
人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更
換會計師事務所需在2日內在指定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《基金合同》及其他有關規(guī)定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信
息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）和指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)
會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約
定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金
信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
基金管理人在匯添富保本混合型證券投資基金保本周期到期前，將本基金招
募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介和基金管理人網(wǎng)站上；基金管理人、
基金托管人應當將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
1、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基
金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重
大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在指定
網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
2、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基
金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定
網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
（二）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應
當至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日各類基金
份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（三）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金
銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
（四）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉?
度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所
審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
基金管理人應在中期報告、年度報告等文件中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流
動性風險分析等。
如報告期內出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者利益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策
的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期
內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
（五）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，
并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事
務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過百分之
三十；
11、涉及基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟和仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證
券，或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提
方式和費率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、調整基金份額類別的設置
22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
23、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（六）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，
并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會。
（七）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進
行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，
并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（八）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
召開基金份額持有人大會的，召集人應當至少提前40日公告基金份額持有人大
會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管
人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的，召集人應當履
行相關信息披露義務。
（九）實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息
披露內容與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披
露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于指定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
八、本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內容為準。
第十七部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、以下變更《基金合同》的事項應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過：
（1）更換基金管理人；
（2）更換基金托管人；
（3）轉換基金運作方式；
（4）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或C類基金份額的銷售服
務費率，但法律法規(guī)要求提高該等報酬標準或C類基金份額銷售服務費率的除
外；
（5）變更基金類別；
（6）變更基金投資目標、范圍或策略，但法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)
定的除外；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金份額持有人大會召開程序；
（9）終止《基金合同》；
（10）其他可能對基金當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的事項。
但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金
托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案：
（1）調低基金管理費、基金托管費、C類基金份額的銷售服務費；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內調整本基金A類、D類基
金份額的申購費率、調低贖回費率，在不影響現(xiàn)有基金份額持有人利益的前提
下調整基金份額類別的設置；
（4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或
修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應當召開基金份額持有人大會
的以外的其他情形。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自《基金合同》生效之日起在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人
員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期
貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于《基金合同》終止并報中國證監(jiān)會備案
后5個工作日內由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報
告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
第十八部分業(yè)務規(guī)則
基金份額持有人應遵守《匯添富基金管理股份有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)
則》（以下稱《業(yè)務規(guī)則》）?！稑I(yè)務規(guī)則》由基金管理人制訂，并由其解釋與修改，
但《業(yè)務規(guī)則》的修改若實質修改了《基金合同》，則應召開基金份額持有人大
會，對《基金合同》的修改達成決議。
第十九部分違約責任
一、因《基金合同》當事人的違約行為造成《基金合同》不能履行或者不
能完全履行的，由違約的一方承擔違約責任；如屬《基金合同》當事人雙方或
多方當事人的違約，根據(jù)實際情況，由違約方分別承擔各自應負的違約責任。
但是發(fā)生下列情況，當事人可以免責：
1、基金管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當時有效的法律法規(guī)
的作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投
資權而造成的損失等；
3、不可抗力。
二、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造
成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)
或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅
限于直接損失。
三、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人
利益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人在
職責范圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施
致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴
大而支出的合理費用由違約方承擔。
第二十部分爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當
時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當
事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。
《基金合同》受中國法律管轄。
第二十一部分基金合同的效力
《基金合同》是約定基金當事人之間、基金與基金當事人之間權利義務關系
的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或
授權代表簽字后成立，并自匯添富保本混合型證券投資基金保本周期到期日的次
日起生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會
備案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式六份，除上報有關監(jiān)管機構一式二份外，基金管理
人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機
構的辦公場所和營業(yè)場所查閱；投資者也可按工本費購買《基金合同》復制件或
復印件，但內容應以《基金合同》正本為準。
第二十二部分其他事項
《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當事人各方按有關法律法規(guī)協(xié)
商解決。
第二十三部分基金合同內容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、業(yè)務
（一）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運
用并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會
批準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托
管人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、委托、更換基金代銷機構，對基金代銷機構的相關行為進行
監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金注冊登記機構辦理基金注
冊登記業(yè)務并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）在符合有關法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調整《業(yè)務規(guī)
則》，決定和調整除調高管理費率和托管費率和銷售服務費率之外的基金相關費
率結構和收費方式；
（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為；
（16）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提
供服務的外部機構；
（17）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦
理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;如認為基金代銷機構違反《基金合
同》、基金銷售與服務代理協(xié)議及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他
監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)
化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外,不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格
的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露
及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，
不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關
的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合
法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關
基金事務的行為承擔責任；但因第三方責任導致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益
受到損失，而基金管理人首先承擔了責任的情況下，基金管理人有權向第三方追
償；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用，將已募集
資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基
金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安
全保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門
批準的其他收入；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的
情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限公司上海
分公司和深圳分公司開設證券賬戶；
（5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；
（6）以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券托管賬
戶，負責基金投資債券的后臺匹配及資金的清算；
（7）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（8）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑
證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、
基金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如
果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采
取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項；
（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行
召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠
償責任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金利益向基
金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（三）基金份額持有人的權利與義務
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大
會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大
會審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為
依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務
包括但不限于：
（1）遵守《基金合同》；
（2）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定
的費用；
（3）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止
的有限責任；
（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及
代銷機構處獲得的不當?shù)美?
（6）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表
共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
（一）召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或C類基金份額的銷售服務
費率，但法律法規(guī)要求提高該等報酬標準或C類基金份額銷售服務費率的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略，但法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定
的除外；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會：
（1）調低基金管理費、基金托管費、C類基金份額的銷售服務費；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內調整本基金A類、D類基金
份額的申購費率、調低贖回費率，在不影響現(xiàn)有基金份額持有人利益的前提下調
整基金份額類別的設置；
（4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應當召開基金份額持有人大會的
以外的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪?
收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金
份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋?
應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之
日起60日內召開。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日
報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金
管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前40天，在指定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點、方式和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決形式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托書的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理
有效期限等）、送達時間和地點;
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和
書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊
方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和
收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書
面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管
理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，
則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票
進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督
的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由會議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以
現(xiàn)場開會方式召開。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代
表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有
人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時
符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相
符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。若到會
者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的
二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、
6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份
額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基金在權
益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表
決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內連
續(xù)公布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%（含50%）；若本人
直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金
份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額
持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金
份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一（含三分
之一）以上基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊機構記錄相符，
并且委托人出具的代理投票授權委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知
的規(guī)定；
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，本基金亦可采用網(wǎng)絡、電話等其
他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結合的方式召開基金份額持有人大
會，或者采用網(wǎng)絡、電話或其他方式授權他人代為出席會議并表決，會議程序比
照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行。
（五）議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%（含
10%）以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提
交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召
集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日至少35天前提交召集人并由召
集人公告。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開日30天前公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行
審核，符合條件的應當在大會召開日30天前公告。大會召集人應當按照以下原
則對提案進行審核：
（1）關聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超
出法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會
審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決
定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進
行解釋和說明。
（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提
案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主
持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有
人大會決定的程序進行審議。
單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有
人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基
金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一
提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另
有規(guī)定除外。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案
進行修改，應當最遲在基金份額持有人大會召開前30日公告。否則，會議的召
開日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為
該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬怀鱿蛑鞒只?
份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前40日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議
通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別
決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，提交符合
會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會議
通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄
權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清
點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自完成備案手續(xù)之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在指定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金
托管人均有約束力。
（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授
權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為6
次，每次收益分配比例不得低于該次收益分配基準日可供分配利潤的10%，若《基
金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、基金收益分配方式分為現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利
或將現(xiàn)金紅利按除權日各類基金份額的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再
投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類、D類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收
取銷售服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類
別的每一基金份額享有同等分配權；
5、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的
時間不得超過15個工作日；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內
在指定媒介公告。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金
注冊登記機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的
計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
（五）實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
四、與基金財產(chǎn)管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務費：本基金從C類基金份額的基金資產(chǎn)中計提銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.7%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.7%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從
基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順
延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.2%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從
基金財產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
3、銷售服務費
本基金A類、D類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費
年費率為0.4%。
本基金銷售服務費按前一日C類份額的基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費率計提。
計算方法如下：
H＝E×0.4%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的銷售服務費
E為前一日C類份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送銷售服務費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從
基金財產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
銷售服務費主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務等各項費用。
上述“（一）基金費用的種類”中第4－8項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)
議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、
信息披露費用等費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（四）費用調整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調整基金管理費
率、基金托管費率、銷售服務費率等相關費率。
調高基金管理費率、基金托管費率、銷售服務費率等費率，須召開基金份額
持有人大會審議；調低基金管理費率、基金托管費率、銷售服務費率等費率，無
須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在指定媒介上公告。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
（六）實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但
應待側袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
1、投資目標
本基金主要投資于債券類固定收益品種，在嚴格管理投資風險，保持資產(chǎn)的
流動性的基礎上，為基金份額持有人追求資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
2、投資范圍
本基金主要投資于固定收益類金融工具，包括國內依法發(fā)行、上市的國債、
央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、可轉換債券、可分離債券、債券回購、短
期融資券、資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他金融工
具。本基金80%以上的基金資產(chǎn)投資于固定收益類金融工具，其中本基金持有的
公司債、企業(yè)債、可轉換債券、金融債、資產(chǎn)支持證券、短期融資券等非國家信
用債券投資比例不低于固定收益類資產(chǎn)的30%；本基金還可投資于一級市場新股
申購、持有可轉債轉股所得的股票、投資二級市場股票、存托憑證以及權證等中
國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具，但上述非固定收益類金融工具的投資比
例合計不超過基金資產(chǎn)的20%?；鸪钟鞋F(xiàn)金或到期日在1年以內的政府債券不
低于基金資產(chǎn)凈值的5%，持有的全部權證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，本
基金所指的現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。此外，如法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資其他品種的，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入本基金的投資范圍。
如果有關法律法規(guī)許可，本基金資產(chǎn)配置比例可作相應調整，股票資產(chǎn)投資
比例可達到有關法律法規(guī)規(guī)定的最高上限及最低下限。
3、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當程序
后可不受上述規(guī)定的限制。
4、投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
（1）持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證
券，不得超過該證券的10%；
（3）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%，債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（4）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5%，基金持有的全部權證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理
人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；
（5）現(xiàn)金或到期日不超過1年的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，本基
金所指的現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。
本基金應投資于信用級別為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。在持有資產(chǎn)支
持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日
起3個月內予以全部賣出；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資
產(chǎn)，所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金主動投資流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金基金資產(chǎn)
凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述投資比例限制的，基金管理人不得主動
新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（11）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的開放式基金以
及中國證監(jiān)會認可的特殊投資組合除外）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的15%；同一基金管理人管理的全部投資組合持
有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手方開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（13）本基金不得違反《基金合同》關于投資范圍和投資比例的約定；
（14）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行；
（15）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。
《基金法》及其他有關法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行適當程序
后，基金不受上述限制。
基金管理人應當自本基金變更為“匯添富雙利債券型證券投資基金”之日起
6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。基金托管人對基金投
資的監(jiān)督和檢查自本基金變更為“匯添富雙利債券型證券投資基金”之日起開始。
除上述第（5）、（6）、（10）、（12）項外，由于證券市場波動、上市公司合并
或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比
例不在限制之內，但基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到標準。法
律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算方法
本基金按以下方式進行估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)
生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交
易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交
易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。
如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及
重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債
券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允
價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）
估值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價
值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，
按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
3、因持有股票而享有的配股權，采用估值技術確定公允價值，在估值技術
難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術確定公允價值。
5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票進行。
8、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復核、
審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)
相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對
基金資產(chǎn)凈值的計算結果對外予以公布。
（二）基金凈值信息的公告方式
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應
當至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日各類基金
份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）基金合同的終止
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人
員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金財產(chǎn)進行分配；
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（三）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（四）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
（五）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期
貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于《基金合同》終止并報中國證監(jiān)會備案
后5個工作日內由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報
告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（六）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
八、爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當
時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當
事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。
《基金合同》受中國法律管轄。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式六份，除上報有關監(jiān)管機構一式二份外，基金管理人、
基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機構
的辦公場所和營業(yè)場所查閱；投資者也可按工本費購買《基金合同》復制件或復
印件，但內容應以《基金合同》正本為準。
匯添富雙利債券型證券投資基金基金合同.pdf