安聯(lián)基金管理有限公司安聯(lián)睿利6個月持有期混合型證券投資基金基金合同
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              安聯(lián)基金管理有限公司

安聯(lián)睿利6個月持有期混合型

證券投資基金基金合同

基金管理人：安聯(lián)基金管理有限公司

基金托管人：中國銀行股份有限公司

二零二五年十一月

目錄

第一部分前言................................................................................................1

第二部分釋義................................................................................................5

第三部分基金的基本情況............................................................................12

第四部分基金份額的發(fā)售............................................................................14

第五部分基金備案.......................................................................................16

第六部分基金份額的申購與贖回.................................................................17

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)..........................................................28

第八部分基金份額持有人大會.....................................................................39

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.................................48

第十部分基金的托管...................................................................................50

第十一部分基金份額的登記........................................................................52

第十二部分基金的投資...............................................................................54

第十三部分基金的財產(chǎn)...............................................................................64

第十四部分基金資產(chǎn)估值............................................................................65

第十五部分基金費(fèi)用與稅收........................................................................72

第十六部分基金的收益與分配.....................................................................75

第十七部分基金的會計與審計.....................................................................77

第十八部分基金的信息披露........................................................................78

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.................................86

第二十部分違約責(zé)任...................................................................................88

第二十一部分爭議的處理和適用的法律......................................................89

第二十二部分基金合同的效力.....................................................................90

第二十三部分其他事項...............................................................................91

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要.................................................................92

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的

權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和

國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》

（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下

簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》

（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》

（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)

險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)

益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，

其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，

如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；?
投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的

當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。

三、安聯(lián)睿利6個月持有期混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基

金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督

管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊。

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場

前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財

產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信

息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)

險。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第二十部分規(guī)定的免責(zé)條款、第

二十一部分規(guī)定的爭議處理方式。

四、本基金資產(chǎn)投資于港股，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)

的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股交易失敗風(fēng)險

（港股通業(yè)務(wù)實(shí)施每日額度限制，當(dāng)日額度使用完畢的，本基金將面臨不能通

過港股通進(jìn)行買入交易的風(fēng)險）、港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實(shí)

行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為

劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、

港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，

港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）、其

他境外市場的風(fēng)險等。本基金投資港股的具體風(fēng)險請參見招募說明書“風(fēng)險揭

示”部分。

本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基

金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港

股。

本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證

的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的

發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險可能直接或間接成為本基金風(fēng)險。

本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資

于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托

憑證。

本基金可以投資于其他公開募集的基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)績

表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績表現(xiàn)。

本基金合同生效后，本基金對每份基金份額分別設(shè)置6個月的最短持有期。

在基金份額的最短持有期到期日（不含）之前，投資者不能提出贖回申請，自

最短持有期到期日（含）起投資者可以申請贖回。因此，對于基金份額持有人

而言，存在投資本基金后，6個月內(nèi)無法贖回的風(fēng)險。

五、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的

50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的

除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

六、當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履

行約定的程序后，可以依照約定啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明

書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，

并不得辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注

本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。

七、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，

其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，

以基金合同為準(zhǔn)。

八、基金管理人依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)等，經(jīng)盡職調(diào)查、進(jìn)行了充分的評估

論證、履行了必要的決策程序，現(xiàn)將份額登記、估值核算等業(yè)務(wù)委托給基金服

務(wù)機(jī)構(gòu)——國泰海通證券股份有限公司負(fù)責(zé)日常運(yùn)營；基金管理人需定期了解

基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的人員配備情況、業(yè)務(wù)操作的專業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件

設(shè)施等基本運(yùn)作情況，以保證滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需求；如前述提供份額登

記、估值核算的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以獨(dú)資或者控股方式成立具有獨(dú)立法人資格的基

金服務(wù)機(jī)構(gòu)，經(jīng)基金管理人同意，可直接由該新設(shè)立的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)擔(dān)任本基

金的服務(wù)機(jī)構(gòu)，但基金管理人應(yīng)發(fā)布相關(guān)公告。除前述另有規(guī)定外，基金服務(wù)

機(jī)構(gòu)發(fā)生變更的，基金管理人需另行發(fā)布相關(guān)公告。若基金份額持有人不同意

基金管理人變更基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的，自公告之日起10日內(nèi)可以贖回其持有的全部

基金份額，若基金份額持有人自公告之日起10日后繼續(xù)持有全部或部分基金份

額的，視為其同意基金管理人變更基金服務(wù)機(jī)構(gòu)。屆時選擇贖回的基金份額持

有人將不受最短持有期的限制，贖回費(fèi)將依據(jù)實(shí)際持有期限根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)

定收取，具體贖回安排及費(fèi)率等事項請見基金管理人的相關(guān)公告。

九、基金投資者及基金份額持有人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢

法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)開

戶管理及可疑交易報告后續(xù)控制措施的通知》、《中國人民銀行關(guān)于落實(shí)執(zhí)行

聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知》等反洗錢相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，將嚴(yán)格遵守上

述規(guī)定，不會違反任何前述規(guī)定；承諾用于基金投資的資金來源不屬于違法犯

罪所得及其收益；承諾出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，積極

履行反洗錢職責(zé)，不借助本業(yè)務(wù)進(jìn)行洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動。

基金投資者及基金份額持有人承諾，其不屬于聯(lián)合國、中國有權(quán)機(jī)關(guān)或其

他司法管轄區(qū)有權(quán)機(jī)關(guān)制裁名單內(nèi)的企業(yè)或個人，不位于被聯(lián)合國、中國有權(quán)

機(jī)關(guān)或其他司法管轄區(qū)有權(quán)機(jī)關(guān)制裁的國家和地區(qū)。

十、基金管理人承諾，其已根據(jù)《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》等適

用的現(xiàn)行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的要求，履行了個人信息處理者應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。

基金管理人有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個人信息，

包括通過基金管理人直銷、銷售機(jī)構(gòu)購買本基金的所有個人投資者以及機(jī)構(gòu)投

資者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個人信息的部分。

對于向基金托管人提供的自然人個人信息，其已按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定

的要求，履行了必需的手續(xù)。

詳情請關(guān)注本基金合同第七部分“基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)”的相關(guān)內(nèi)容及

基金管理人官方網(wǎng)站不時披露的個人信息處理相關(guān)政策。

十一、基金投資者及基金份額持有人承諾其知悉《非居民金融賬戶涉稅信

息盡職調(diào)查管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)要求，并將會配合提供基金管理人盡職

調(diào)查等事項所需的基金投資者信息、有效稅收居民身份聲明文件及證明文件。

十二、基金投資者及基金份額持有人承諾，已認(rèn)真閱讀并知悉基金管理人

關(guān)于可購買本基金的投資者資質(zhì)的規(guī)定（以基金管理人公示的《業(yè)務(wù)規(guī)則》及

其更新為準(zhǔn)），并應(yīng)在開戶、認(rèn)購、申購本基金時及持有本基金期間內(nèi)持續(xù)滿

足該等資質(zhì)要求。

十三、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有

效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指安聯(lián)睿利6個月持有期混合型證券投資基金

2、基金管理人：指安聯(lián)基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國銀行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《安聯(lián)睿利6個月持有期混

合型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《安聯(lián)睿利6個

月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)

充

6、招募說明書：指《安聯(lián)睿利6個月持有期混合型證券投資基金招募說明

書》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《安聯(lián)睿利6個月持有期混合型證券投資基金基

金產(chǎn)品資料概要》及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《安聯(lián)睿利6個月持有期混合型證券投資基金基

金份額發(fā)售公告》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文

件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、

通知等

10、《證券法》：指1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員

會第六次會議通過，經(jīng)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會

第十一次會議《關(guān)于修改＜中華人民共和國證券法〉的決定》第一次修正，

2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議第一次修

訂，2013年6月29日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三次會議《關(guān)

于修改＜中華人民共和國文物保護(hù)法〉等十二部法律的決定》第二次修正，

2014年8月31日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十次會議《關(guān)于修

改＜中華人民共和國保險法〉等五部法律的決定》第三次修正，2019年12月

28日第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議第二次修訂的《中華

人民共和國證券法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委

員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)

委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24

日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常

務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華

人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日

實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時

做出的修訂

13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月

1日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章

的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其

不時做出的修訂

14、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)

施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

15、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同

年10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒

布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

16、《涉稅盡職調(diào)查辦法》：指2017年5月9日頒布，同年7月1日實(shí)施

的《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的

修訂

17、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

18、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

19、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)

義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

20、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然

人

21、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境

內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、

社會團(tuán)體或其他組織

22、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)

構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)

定使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境

外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

23、基金投資者、投資人、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境

外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合

稱，基金管理人有權(quán)對可購買本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時調(diào)整，具體

見基金管理人于公司網(wǎng)站披露的相關(guān)規(guī)則，以及基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公

告

24、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投

資人

25、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立基金交易賬

戶，宣傳推介基金，辦理基金份額發(fā)售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定

額投資及提供基金交易賬戶信息查詢等活動

26、銷售機(jī)構(gòu)：指安聯(lián)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證

監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售

服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

27、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包

括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算

和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

28、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為安聯(lián)基金管理

有限公司或接受安聯(lián)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

29、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)：指從事基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值等基

金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)亦為本基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

30、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人

所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

31、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售

機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基

金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

32、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條

件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面

確認(rèn)的日期

33、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金

財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

34、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最

長不得超過3個月

35、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

36、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

37、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的

開放日

38、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數(shù)

39、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則基金管理人有

權(quán)根據(jù)實(shí)際情況決定本基金暫停申購、贖回等業(yè)務(wù)，屆時以公告為準(zhǔn)）

40、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

41、最短持有期：指本基金對每份基金份額設(shè)置6個月的最短持有期限。

在最短持有期到期日（不含）之前，投資者不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請；自

最短持有期到期日（含）起投資者可以申請贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出

42、最短持有期起始日：每份認(rèn)購份額的最短持有期起始日指基金合同生

效日，每份申購份額的最短持有期起始日指該基金份額申購申請的確認(rèn)日，每

份轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額的最短持有期起始日指該基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請的確認(rèn)日

43、最短持有期到期日：指最短持有期起始日起6個月后的對應(yīng)日。如無

對應(yīng)日或該對應(yīng)日為非工作日，則順延至下一工作日。因不可抗力或基金合同

約定的其他情形致使基金管理人無法在該基金份額的最短持有期到期日按時開

放辦理該基金份額的贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的，該基金份額的最短持有期到期日

順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工

作日

44、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《安聯(lián)基金管理有限公司開放式基金注冊登記及資

金清算業(yè)務(wù)規(guī)則》及基金管理人于公司網(wǎng)站披露的相關(guān)規(guī)則及其更新，是規(guī)范

基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人

和投資者共同遵守

45、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定

申請購買基金份額的行為

46、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定

申請購買基金份額的行為

47、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書

規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

48、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效

公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換

為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為

49、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更

所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作

50、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期

申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀

行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

51、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總

數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)

入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%

52、元：指人民幣元

53、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、

銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的

節(jié)約

54、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、證券投資基金、銀行存

款本息、基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值總和

55、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值

56、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

57、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)

凈值和基金份額凈值的過程

58、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性

報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管

人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

59、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以

及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用（如有）

60、基金份額類別：指根據(jù)認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同

將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計算和公告

基金份額凈值和基金份額累計凈值

61、A類基金份額：指在投資者認(rèn)（申）購時收取認(rèn)（申）購費(fèi)，在贖回

時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱

為A類基金份額

62、C類基金份額：指在投資者認(rèn)（申）購時不收取認(rèn)（申）購費(fèi)，在贖

回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，并從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱

為C類基金份額

63、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無

法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回

購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行

轉(zhuǎn)讓或交易的債券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他流動性受限資產(chǎn)，如

屆時法律法規(guī)變動，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可對前述流動性受限資產(chǎn)

范圍進(jìn)行調(diào)整

64、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金

份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回

的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合

法權(quán)益不受損害并得到公平對待

65、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專

門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對

待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，

專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶

66、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍

導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減

值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重

大不確定性的資產(chǎn)

67、港股通標(biāo)的股票：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交

易所、深圳證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申

報，買賣滬港通、深港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

68、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客

觀事件

69、中國：指中華人民共和國。就本基金合同而言，不包括香港特別行政

區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)

以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂

后，如適用本基金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

安聯(lián)睿利6個月持有期混合型證券投資基金

二、基金的類別

混合型證券投資基金

三、基金的運(yùn)作方式

契約型開放式

投資者可在每個開放日進(jìn)行申購。

本基金對每份基金份額設(shè)置6個月的最短持有期。每份認(rèn)購份額的最短持有

期起始日指基金合同生效日，每份申購份額的最短持有期起始日指該基金份額

申購申請的確認(rèn)日，每份轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額的最短持有期起始日指該基金份額轉(zhuǎn)換

轉(zhuǎn)入申請的確認(rèn)日；最短持有期到期日指該基金份額最短持有期起始日起6個

月后的對應(yīng)日。如無對應(yīng)日或該對應(yīng)日為非工作日，則順延至下一工作日。因

不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在該基金份額的最短

持有期到期日按時開放辦理該基金份額的贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的，該基金份額

的最短持有期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消

除之日起的下一個工作日。

四、基金的投資目標(biāo)

在嚴(yán)格控制組合風(fēng)險和保持資產(chǎn)適度流動性的基礎(chǔ)上，通過積極主動的投

資管理，追求風(fēng)險調(diào)整后的長期回報，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。

五、基金的最低募集份額總額和募集金額

本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣。

六、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購費(fèi)用

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

本基金A類基金份額收取認(rèn)購費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。本基金A

類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概

要中列示。

七、基金存續(xù)期限

不定期

八、基金份額類別

本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)、贖回費(fèi)用收取方式的不同，將基

金份額分為不同的類別。

1、在投資者認(rèn)購或申購時收取認(rèn)購費(fèi)或申購費(fèi)，在投資者贖回時根據(jù)持有

期限收取贖回費(fèi)，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為

A類基金份額；

2、在投資者認(rèn)購或申購時不收取認(rèn)購費(fèi)或申購費(fèi)，在投資者贖回時根據(jù)持

有期限收取贖回費(fèi)，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為

C類基金份額。

A類基金份額、C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告其基金份額凈

值和其基金份額累計凈值。基金份額凈值計算公式為計算日該類別基金資產(chǎn)凈

值除以計算日該類別基金份額總數(shù)。

投資者可自行選擇認(rèn)購或申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別

之間不得互相轉(zhuǎn)換。本基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確

定，并在招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要或相關(guān)公告中列明。

基金管理人可在符合法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響

的情況下，依法履行適當(dāng)程序后，調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的設(shè)置及其他具體規(guī)

則，或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售，該等事項無需召開基金份額持有人大

會，但基金管理人必須依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。

第四部分基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象

1、發(fā)售時間

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)

售公告。

2、發(fā)售方式

通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金

份額發(fā)售公告以及基金管理人的官方網(wǎng)站。

3、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、

合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資

人。基金管理人有權(quán)對可購買本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時調(diào)整，具體

見《業(yè)務(wù)規(guī)則》，以及基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。

二、基金份額的認(rèn)購

1、認(rèn)購費(fèi)用

本基金A類基金份額收取認(rèn)購費(fèi)，本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。

本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基

金產(chǎn)品資料概要中列示?；鹫J(rèn)購費(fèi)用不列入基金財產(chǎn)。

2、募集期利息的處理方式

有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額（份額類型為投資

者認(rèn)購時選擇的相應(yīng)類別）歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)

額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

3、基金認(rèn)購份額的計算

基金認(rèn)購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

4、認(rèn)購份額余額的處理方式

認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，

由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

5、認(rèn)購申請的確認(rèn)

銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)

確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購

申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。如投資

者怠于履行該項查詢等各項義務(wù)，因此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。

三、基金份額認(rèn)購金額的限制

1、投資人認(rèn)購時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具

體限制請參看招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具

體限制和處理方法請參看招募說明書或相關(guān)公告。

4、投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請不

允許撤銷。A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用按每筆A類基金份額的認(rèn)購申請單獨(dú)計

算。

5、基金管理人可以對募集期間的本基金募集規(guī)模設(shè)置上限。募集期內(nèi)超過

募集規(guī)模上限時，基金管理人可以采用比例確認(rèn)或其他方式進(jìn)行確認(rèn)，具體限

制和處理方法請參看招募說明書、基金份額發(fā)售公告或相關(guān)公告。

6、如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的

50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。

基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比

例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基

金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億

份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件

下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基

金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日

內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取

得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生

效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予

以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集

行為結(jié)束前，任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)

任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行

同期活期存款利息。

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自

承擔(dān)。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200

人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以

披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向

中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合

并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第六部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)名單將由基金

管理人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增

減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金

銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖

回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購，但對于每份基金份額，僅可在該基

金份額最短持有期到期日（含）起辦理基金份額贖回。開放日的具體辦理時間

為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與

港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則基金管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況

決定本基金暫停申購、贖回等業(yè)務(wù)并公告），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中

國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

本基金每份基金份額的最短持有期為6個月，最短持有期內(nèi)不可辦理贖回

及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)?；鸷贤Ш螅舫霈F(xiàn)不可抗力，或者新的證券/期貨交易

市場、證券/期貨交易所交易時間變更、港股通交易規(guī)則變更或其他特殊情況，

基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日

前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具

體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。

對于每份基金份額，基金份額持有人自其最短持有期到期日起（含）可以

申請辦理贖回和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。如

果投資人多次申購本基金，則其持有的每一份基金份額的最短持有期到期日可

能不同。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前

依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申

購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回

或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日

基金份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類別基金

份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷，在當(dāng)日

業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束后不得撤銷；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順

序贖回；

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保

投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。

6、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、

處理規(guī)則等，在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具

體規(guī)定為準(zhǔn)。

7、基金管理人有權(quán)對可購買本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時調(diào)整，具

體見《業(yè)務(wù)規(guī)則》以及基金管理人屆時發(fā)布的開放申購或贖回公告或其他相關(guān)

公告。本基金僅接受符合相關(guān)資質(zhì)條件的基金投資者持有本基金基金份額。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提

出申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須按照銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式在規(guī)定時間內(nèi)全額

交付申購款項，否則所提交的申購申請不成立。投資人在規(guī)定時間內(nèi)全額交付

申購款項，申購成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，必須持有足夠的基金份額余額，否則所提

交的贖回申請不成立?；鸱蓊~持有人在規(guī)定的時間內(nèi)遞交贖回申請，贖回成

立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。

投資者T日贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付

贖回款項。遇證券交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)

交換系統(tǒng)故障、登記公司或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)或港股通

資金交收規(guī)則限制或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)

處理流程時，則贖回款項順延至上述情形消除后的下一個工作日劃往投資者銀

行賬戶?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)等不承擔(dān)由此順延造成的損失或

不利后果。

在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的

情形時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。

3、申購和贖回申請的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購

或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日（包括該

日）內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日

后（包括該日）到銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情

況。若申購不成功或無效，則申購款項本金無息退還給投資人。

銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷

售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)

結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。因

投資人怠于履行該項查詢等各項義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，基金管理人、

基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理

人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖

回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具

體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請

參見招募說明書或相關(guān)公告。

4、基金管理人有權(quán)規(guī)定單個投資者單日或單筆申購金額上限，具體金額請

參見招募說明書或相關(guān)公告。

5、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、單日申購金額限制和單日凈

申購比例上限，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

6、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上

限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合

法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金

規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額、贖回

份額和最低基金份額保留余額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的價格、費(fèi)用及其用途

1、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第

5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈

值在當(dāng)天收市后計算，并按基金合同的約定公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程

序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。

如按照上述保留位數(shù)的基金份額凈值對投資者的申購或贖回進(jìn)行確認(rèn)可能

引起基金份額凈值劇烈波動的，為維護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人與基

金托管人協(xié)商一致后，可以臨時增加基金份額凈值的保留位數(shù)并以此進(jìn)行確

認(rèn)，并在確認(rèn)完成后予以恢復(fù)，具體保留位數(shù)以屆時公告為準(zhǔn)。

2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募

說明書》。本基金A類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明

書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)。申購的有

效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類別基金份額凈值，有效份額單位為份，上

述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失

由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明

書》。本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料

概要中列示。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類別基金份額

凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方

法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

4、本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購本基金A類基金份額的投資人

承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。C類基金份額不收取申購費(fèi)。

5、本基金A類基金份額和C類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回該類基金份額

的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回費(fèi)用歸

入基金財產(chǎn)的比例依照相關(guān)法律法規(guī)設(shè)定，具體見招募說明書的規(guī)定，未歸入

基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。其中，對持續(xù)持有期少

于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并全額計入基金財產(chǎn)。

6、本基金的申購費(fèi)率、申購份額具體的計算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具

體的計算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說

明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)規(guī)定、基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)

率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦

法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

7、基金管理人及其他基金銷售機(jī)構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同

約定且對現(xiàn)有基金份額持有人無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下根據(jù)市場情況制定基

金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金

管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對基金投資者適當(dāng)調(diào)低基金的

銷售費(fèi)率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費(fèi)率優(yōu)惠活動。

8、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)

制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以

及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市或港股通臨時停市，導(dǎo)致基金管

理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時

或?qū)Υ媪炕鸱蓊~持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情

形。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場

價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。

7、接受某筆或某些申購申請超過基金管理人設(shè)定的本基金總規(guī)模限額、單

日申購金額限制、單日凈申購比例上限、單一投資者單日或單筆申購金額上限

的。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金

份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

9、基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系

統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。

10、基金參與港股通交易且港股通交易當(dāng)日額度使用完畢而暫停或停止接

受買入申報，或者發(fā)生證券交易服務(wù)公司等機(jī)構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫

停提供部分或者全部港股通服務(wù)，或者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場

交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行正常交易的情形。

11、基金投資者未向基金管理人提供法律法規(guī)要求的反洗錢、反恐怖融資

等盡職調(diào)查等事項所需的基金投資者信息。

12、基金投資者未向基金管理人提供《涉稅盡職調(diào)查辦法》及相關(guān)法律法

規(guī)要求的盡職調(diào)查等事項所需的基金投資者信息、有效稅收居民身份聲明文件

及證明文件。

13、基金投資者不符合或不遵守《涉稅盡職調(diào)查辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及

其他有關(guān)規(guī)定或可能為美國人士或違反反洗錢、制裁及打擊恐怖融資、反貪污

賄賂及其他金融犯罪等法律法規(guī)要求。

14、因基金份額持有人可能為美國人士或受限于《涉稅盡職調(diào)查辦法》或

相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的任何報告或扣繳義務(wù)而損害基金管理人（或其

授權(quán)的第三方）、本基金或本基金的其他基金份額持有人。

15、基金投資者屬于聯(lián)合國、中國有權(quán)機(jī)關(guān)或其他司法管轄區(qū)有權(quán)機(jī)關(guān)制

裁名單內(nèi)的企業(yè)或個人或位于被聯(lián)合國、中國有權(quán)機(jī)關(guān)或者其他司法管轄區(qū)有

權(quán)機(jī)關(guān)制裁的國家和地區(qū)。

16、基金投資者不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條

件。

17、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、17項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫

停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫

停申購公告。發(fā)生上述第7、8項情形時，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式

對該投資人的申購申請進(jìn)行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申購

申請。如果投資人的申購申請全部或部分被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退

還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦

理，具體時間以基金管理人屆時公告為準(zhǔn)。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖

回款項：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作或基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市或港股通臨時停市，導(dǎo)致基金管

理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場

價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述1、2、3、5、6、7項情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延

緩支付贖回款項時，基金管理人應(yīng)按照規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，根據(jù)有關(guān)規(guī)定

在規(guī)定媒介上刊登暫停贖回公告，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支

付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比

例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，

按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日

可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢

復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基

金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份

額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額

贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決

定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)

為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%

的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬

戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖

回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖

回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回

的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖

回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖

回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確

選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回

最低份額的限制。

（3）如基金發(fā)生巨額贖回，在單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回

的基金份額超過前一開放日的基金總份額的10%時，本基金管理人可以對該單

個基金份額持有人持有的贖回申請實(shí)施延期辦理。如基金管理人可以對于其超

過基金總份額10%以上部分的贖回申請實(shí)施延期辦理，延期的贖回申請與下一

開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基

礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止；對于基金管理人接受的該持

有人的有效贖回申請，基金管理人可以根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分

延期贖回”的約定方式對該部分有效贖回申請與其他基金份額持有人的贖回申請

一并辦理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分

予以撤銷；延期部分如選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤

銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延

期贖回處理。

基金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時市場環(huán)境調(diào)整前述比例和辦

理措施，并在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管

理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩

支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)

規(guī)定在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者

招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處

理方法，同時依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的

有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；

也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再

另行發(fā)布重新開放的公告。

十一、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金

與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換

費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并

公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

十二、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情

形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶，

或者按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無論在上

述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資

人，或者是按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼

承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會

或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人

持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必

須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按

基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

十三、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基

金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

十四、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人

另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期

扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定

期定額投資計劃最低申購金額。

十五、基金的凍結(jié)、解凍

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以

及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金

份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收

益分配與支付。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。

十六、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人

通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)

構(gòu)辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前

公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)

務(wù)。

十七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)

公告。

十八、依據(jù)本基金合同的約定，基金管理人對基金份額持有人持有的基金

份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回的，依據(jù)本章節(jié)關(guān)于份額贖回的規(guī)定執(zhí)行。在不違反相關(guān)法

律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可根

據(jù)具體情況對上述申購和贖回以及相關(guān)業(yè)務(wù)的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公

告，無需召開基金份額持有人大會審議。

十九、其他業(yè)務(wù)

如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)

務(wù)，基金管理人可制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則并開展相關(guān)業(yè)務(wù)，并依照《信息披露辦

法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：安聯(lián)基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓

1108室

法定代表人：沈良

設(shè)立日期：2023年9月13日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2023】1888號

組織形式：有限責(zé)任公司（外國法人獨(dú)資）

注冊資本：人民幣60000.0000萬元

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：021-38917777

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用

并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部

門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）自行或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理基金估值核算業(yè)務(wù)；

（11）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（12）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回或轉(zhuǎn)換

申請；

（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的

利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；在遵循基金份額持有人利益優(yōu)

先原則的前提下，以基金管理人名義直接行使因基金財產(chǎn)投資于其他基金份額

所產(chǎn)生的權(quán)利，包括但不限于參加本基金持有基金的基金份額持有人大會并行

使相關(guān)投票權(quán)利，代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金所持基

金的基金份額持有人大會，且無需召開本基金的基金份額持有人大會，但基金

管理人需將表決意見事先征求基金托管人的意見，并將表決意見在定期報告中

予以披露，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；

（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或

者實(shí)施其他法律行為；

（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金

提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申

購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資計劃、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管和收益分配等業(yè)務(wù)

規(guī)則；

（18）若本基金的證券交易模式采用“券商結(jié)算”的，委托證券經(jīng)紀(jì)商在證

券交易所進(jìn)行各類證券交易、證券交收，以及相關(guān)證券交易的資金交收等證券

經(jīng)紀(jì)服務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)的相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，由基金管理人與證券經(jīng)紀(jì)商或其

他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂《證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議》進(jìn)行約定；

（19）若基金份額持有人出現(xiàn)不符合或不遵守基金份額持有人義務(wù)的要求

或基金份額持有人不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條件

時，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方將可能采取相關(guān)措施，包括但不

限于：1）不接受該基金份額持有人對基金份額的認(rèn)購或申購申請；2）對基金

份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回；3）拒絕基金賬戶的開立或注銷已經(jīng)

開立的基金賬戶；

（20）若基金份額持有人出現(xiàn)不再滿足相關(guān)法律法規(guī)或基金管理人規(guī)定的

基金份額持有人條件，包括但不限于基金投資者可能為美國人士、違反反洗

錢、制裁及打擊恐怖融資、反貪污賄賂及其他金融犯罪等法律法規(guī)要求，基金

管理人有權(quán)不接受該基金份額持有人對基金份額進(jìn)一步的認(rèn)購或申購申請并對

該基金份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回且注銷已經(jīng)開立的基金賬戶

（基金管理人不會向基金投資者披露違反反洗錢要求等事項的具體細(xì)節(jié)）；

（21）對于未向基金管理人或其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)提供反洗錢、反恐怖

融資及《涉稅盡職調(diào)查辦法》等相關(guān)盡職調(diào)查等所需信息的基金投資者，基金

管理人或銷售機(jī)構(gòu)將不接受該基金投資者對基金份額的認(rèn)購或申購申請；對于

未向基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供或更新上述盡職調(diào)查所需信息的基金份額持有

人，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)將采取措施包括但不限于：1）不接受該基金份額持

有人對基金份額進(jìn)一步的申購申請；2）對該基金份額持有人持有的基金份額進(jìn)

行強(qiáng)制贖回；3）拒絕基金賬戶的開立或注銷已經(jīng)開立的基金賬戶（基金管理人

不會向基金投資者披露違反反洗錢要求等事項的具體細(xì)節(jié)）?；鸸芾砣嘶蜾N

售機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)反洗錢規(guī)則的要求，根據(jù)基金投資者的具體情況采取相應(yīng)的控

制措施；

（22）如基金投資者或基金份額持有人不符合基金管理人規(guī)定的投資本基

金的基金投資者資質(zhì)條件或違反第一部分“前言”承諾的情形或不遵守《涉稅盡

職調(diào)查辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定或未能提供《涉稅盡職調(diào)查辦

法》或相關(guān)法律法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定所需信息及/或文件或因基金份額持有人可

能為美國人士或受限于《涉稅盡職調(diào)查辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定

的任何報告或扣繳義務(wù)而損害基金管理人（或其授權(quán)的第三方）、本基金或本

基金的其他基金份額持有人，本基金及基金管理人（或其授權(quán)的第三方）保留

采取任何措施及/或就全部損失進(jìn)行追償?shù)臋?quán)利，包括但不限于拒絕接受投資人

或基金份額持有人的認(rèn)購/申購申請、向基金份額持有人提起訴訟/仲裁、對基金

份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回，并且基金份額持有人不可以就本基

金或以本基金名義為遵守任何適用法律法規(guī)、財政或稅收要求（無論是否為法

定的）而采取上述措施或進(jìn)行上述追償過程中產(chǎn)生的任何形式的損害或責(zé)任向

本基金及基金管理人（或其授權(quán)的第三方）提出任何要求或追償，若基金份額

持有人有嚴(yán)重違反法律法規(guī)的行為，有關(guān)金融主管部門可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)

行處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處理；

（23）基金管理人為履行法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求（包括但不限于反

洗錢、投資者適當(dāng)性、稅收居民身份調(diào)查等方面的要求）或公司內(nèi)部控制制度

的要求，有權(quán)收集基金投資者及其最終受益所有人或控制人的相關(guān)信息；

（24）基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方將遵守《涉稅盡

職調(diào)查辦法》及相關(guān)法律法規(guī)就基金份額持有人（及消極非金融機(jī)構(gòu)的控制

人）為非中國稅收居民的金融賬戶資料（包括賬戶持有人名稱、現(xiàn)居地址、出

生地點(diǎn)及出生日期（適用于個人及控制人）、稅務(wù)居民國（地區(qū)）、居民國

（地區(qū)）納稅人識別號、賬戶余額、投資收入等信息）將可能每年被報送至國

家稅務(wù)總局，繼而與相應(yīng)的稅收居民國（地區(qū)）的主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息交換；

（25）基金管理人有權(quán)在遵守法律法規(guī)的前提下及在必要的情況下，向相

關(guān)接收方（包括但不限于會計師事務(wù)所、律師、份額登記機(jī)構(gòu)等第三方服務(wù)機(jī)

構(gòu)）提供前述條款所涉及的信息，并將要求接收方不得將該等信息用于違法違

規(guī)之目的；基金投資者（及其控制人）拒絕提供該等信息的，基金管理人及基

金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕該等基金投資者的認(rèn)購/申購申請?；鹜顿Y

者依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即表示基金投資者自愿接受上述安排。

（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)

用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分

別管理，分別記賬，進(jìn)行證券、基金投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信

息，確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披

露及報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予

保密，不向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)?
計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持

有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有

人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他

相關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并

且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有

關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估

價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)

會并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合

法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，

基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額

持有人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)

基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；

（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生

效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利

息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：中國銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

法定代表人：葛海蛟

成立時間：1983年10月31日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院批轉(zhuǎn)中國人民銀行《關(guān)于改革中國

銀行體制的請示報告》（國發(fā)[1979]72號）

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元

整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失

的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬

戶、為基金辦理證券、期貨交易資金清算。

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同

的基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬

管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑

證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照

《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事

宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另

有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)

構(gòu)、司法機(jī)關(guān)或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除

外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，

說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；

如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是

否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存

期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名

冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益

和贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持

有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)

會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠

償責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的

義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持

有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接

受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有

人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持

有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要

條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有

同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大

會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務(wù)包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信

息披露文件及《業(yè)務(wù)規(guī)則》；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）向基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的或基金管理人

根據(jù)其內(nèi)部制度要求的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，

配合基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行的盡職調(diào)查工作，包括但不限于反洗

錢盡職調(diào)查、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查等，并同意基金管理人在遵守

法律法規(guī)的前提下授權(quán)相關(guān)第三方（如有）為反洗錢、制裁、反恐怖融資、非

居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查與信息報送等相關(guān)的盡職調(diào)查之目的、識別基

金投資者是否符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條件之目的

查閱該等信息資料及身份證明文件；

（10）按《涉稅盡職調(diào)查辦法》及相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的要求，

向基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方真實(shí)、及時、準(zhǔn)確、完整、充分地

提供有效稅收居民聲明文件及證明文件，并在稅收居民或其他情況于前述資料

發(fā)生變更的30天內(nèi)提供有效的稅收居民聲明文件及證明文件，配合基金管理人

或銷售機(jī)構(gòu)或其委托第三方完成《涉稅盡職調(diào)查辦法》及相關(guān)法律法規(guī)及其他

有關(guān)規(guī)定要求的盡職調(diào)查及信息報送工作；

（11）知悉若出現(xiàn)不符合或不遵守前述條款的要求或基金份額持有人不符

合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條件時，基金份額持有人持

有的基金份額將可能被基金管理人進(jìn)行強(qiáng)制贖回；

（12）知悉若出現(xiàn)不再滿足相關(guān)法律法規(guī)或不符合基金管理人規(guī)定的投資

本基金的基金投資者資質(zhì)條件時，包括但不限于基金投資者可能為美國人士、

違反反洗錢、制裁及打擊恐怖融資、反貪污賄賂及其他金融犯罪等法律法規(guī)要

求或違反第一部分“前言”中承諾的情形或不遵守《涉稅盡職調(diào)查辦法》或相關(guān)

法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定或基金份額持有人可能為美國人士或受限于《涉稅盡

職調(diào)查辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的任何報告或扣繳義務(wù)而損害基

金管理人（或其授權(quán)的第三方）、本基金或本基金的其他基金份額持有人，基

金管理人將有權(quán)1）不接受該基金份額持有人對基金份額的認(rèn)購或申購申請；

2）對該基金份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回；3）注銷已經(jīng)開立的基

金賬戶（基金管理人不會向基金投資者披露違反反洗錢要求等事項的具體細(xì)

節(jié)）等相應(yīng)控制措施；

（13）知悉基金管理人將根據(jù)《涉稅盡職調(diào)查辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，

定期向國家稅務(wù)總局等相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送非居民金融賬戶涉稅信息；

（14）知悉并同意基金管理人在遵守法律法規(guī)的前提下及在必要的情況

下，有權(quán)向相關(guān)接收方（包括但不限于會計師事務(wù)所、律師、份額登記機(jī)構(gòu)等

第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)）提供本基金合同“基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)”中“基金管理人

的權(quán)利”所述的“非中國稅收居民的金融賬戶”相關(guān)信息；如果基金投資者拒絕提

供該等信息的，基金管理人及基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕該等基金投

資者的認(rèn)購/申購申請?；鹜顿Y者依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即表示基

金投資者自愿接受上述安排；

（15）知悉并持續(xù)關(guān)注基金管理人官方網(wǎng)站不時披露的個人信息處理相關(guān)

政策；

（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

第八部分基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)

代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金

合同》另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金基金份額持有人大會不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。

一、召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，但

法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨(dú)或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項

書面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份

額持有人大會的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修

改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；

（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率或調(diào)

低銷售服務(wù)費(fèi)率，或變更收費(fèi)方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）基金管理人、基金登記機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍

內(nèi)調(diào)整或修改《業(yè)務(wù)規(guī)則》，包括但不限于有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)

換、定期定額投資計劃、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等內(nèi)

容；

（6）在履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（7）新增、減少或調(diào)整基金份額類別、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或調(diào)

整基金份額分類辦法及規(guī)則；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集；

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面

要求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣?
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金

份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含

10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提

議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知

提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)

自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求

召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合

計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少

提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大

會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前至少30日，在規(guī)定

媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其

聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表

決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理

人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)

另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)

督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影

響表決意見的計票效力。

四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)

管機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額

持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)

場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金

合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記

資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間

的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)

不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或基金合同約定的或會議通知載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召

集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的或會議通知載明的

其他方式進(jìn)行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金

托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按

照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管

理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人

所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原

公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議

事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代

表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他

人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他

人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意

見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證

明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相

符；

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話

或其他方式等其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召

開，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行。基金份額持有人可以

采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確

定并在會議通知中列明。

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書

面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定并在會議通知

中列明。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大

修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基

金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交

基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改

應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和

公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決

議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未

能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管

理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份

額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持

有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀?
席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效

力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓

名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委

托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的

表決截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，

在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須

以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或

基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、

終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提

交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，

表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛

盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金

份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項表決。

七、計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由

基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)

任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)

行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重

新清點(diǎn)結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基

金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督

下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
拒派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)

會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定

在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會

決議時，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有

人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金

管理人、基金托管人均有約束力。

九、本基金持有的基金召開基金份額持有人大會時，本基金的基金管理人

應(yīng)當(dāng)代表其基金份額持有人的利益，根據(jù)基金合同的約定參與所持有基金的基

金份額持有人大會，并在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下行

使相關(guān)投票權(quán)利，無需事先召開本基金的基金份額持有人大會?；鸸芾砣诵?
將表決意見事先征求基金托管人的意見，并將表決意見在定期報告中予以披

露。投資者持有本基金基金份額的行為即視為同意本基金管理人直接參與本基

金持有的基金的基金份額持有人大會并行使相關(guān)投票權(quán)利。法律法規(guī)或監(jiān)管部

門另有規(guī)定的從其規(guī)定。

在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下，本基金的基金管理

人可代表本基金的基金份額持有人提議召開或者召集本基金所持基金的基金份

額持有人大會，無需事先召開本基金的基金份額持有人大會。投資者持有本基

金基金份額的行為即視為同意本基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議

召開或召集本基金所持基金的基金份額持有人大會。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有

規(guī)定的從其規(guī)定。

十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有

人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若

相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額

持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二

分之一）；

4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人

大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額

持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參

與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以

上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主

持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬

戶的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋

賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋

賬戶份額無表決權(quán)。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定

內(nèi)容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。

十一、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、

表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)

或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直

接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形

（一）基金管理人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

（二）基金托管人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計持有10%以上

（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的

三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金管理人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備

案；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資

料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，

臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。臨時基金管理人或新任基金管

理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)

所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。審

計費(fèi)用從基金財產(chǎn)中列支；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計持有10%以上

（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的

三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金托管人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備

案；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)

資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨

時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應(yīng)與基金管理

人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)

所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。審

計費(fèi)用從基金財產(chǎn)中列支。

（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨(dú)或合計持有基金

總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管

人；

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)

定媒介上聯(lián)合公告。

三、新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時基金托管人接

收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和

《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基金份額持有人的利益造

成損害。原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本

基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。

四、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直

接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)

內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布的法律法規(guī)或監(jiān)管

規(guī)則協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基

金份額持有人大會審議。

第十部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定

訂立托管協(xié)議。

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保

管、投資運(yùn)作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)

利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

第十一部分基金份額的登記

一、基金的份額登記業(yè)務(wù)

本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)

容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、

清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過

戶等。

二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)

本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)

辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托

代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登

記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜

中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利

基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：

1、取得登記費(fèi)；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記業(yè)務(wù)的辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并依照有

關(guān)規(guī)定于開始實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告；

5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)

基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；

2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)

務(wù)；

3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明

細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不

得少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對

投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法

律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供

其他必要的服務(wù)；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

第十二部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

在嚴(yán)格控制組合風(fēng)險和保持資產(chǎn)適度流動性的基礎(chǔ)上，通過積極主動的投

資管理，追求風(fēng)險調(diào)整后的長期回報，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市

的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板和其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托

憑證）、港股通標(biāo)的股票，債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行

票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資

券、次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債

券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債

券），衍生品（包括股指期貨、國債期貨），資產(chǎn)支持證券，貨幣市場工具，

同業(yè)存單，債券回購，銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款、通知存款和其他

銀行存款），經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金（僅包括

全市場的境內(nèi)股票型ETF，不包括QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金、其

他可投資公募基金的非基金中基金、貨幣市場基金）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)

會允許基金投資的其他金融工具。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金的投資組合比例為：投資于股票、股票型基金等權(quán)益類資產(chǎn)，可轉(zhuǎn)

換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券的比例占基金資產(chǎn)的10%-30%，

其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的20%；投資于可轉(zhuǎn)換債券

（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；本基金

持有其他基金，其市值合計不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；投資于同業(yè)存單比例

不超過基金資產(chǎn)的20%。每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨需繳納的

交易保證金后，本基金持有不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或者到期日在一年

以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金，存出保證金，應(yīng)收申購款

等。

如果法律法規(guī)對上述投資比例要求有變更的，本基金可在履行適當(dāng)程序后

相應(yīng)調(diào)整，并以調(diào)整變更后的投資比例為準(zhǔn)。

三、投資策略

（一）大類資產(chǎn)配置策略

本基金充分考慮客戶收益性、風(fēng)險性和流動性需求的，通過綜合分析全球

宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、國家政策、供求關(guān)系、市場流動性和估值水平等環(huán)節(jié)，關(guān)注股

票、債券市場的運(yùn)行狀況與風(fēng)險收益特征，通過自上而下和自下而上的定性及

定量分析，判斷金融市場運(yùn)行趨勢和不同資產(chǎn)類別在經(jīng)濟(jì)周期的不同階段的相

對投資價值，對各大類資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征進(jìn)行評估，從而確定固定收益類資

產(chǎn)和權(quán)益類資產(chǎn)的配置比例，并在兼顧收益率和風(fēng)險的基礎(chǔ)上進(jìn)行動態(tài)及時調(diào)

整。

（二）債券投資策略

本基金通過綜合分析國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)態(tài)勢、利率走勢、收益率曲線變化趨

勢和信用風(fēng)險變化等因素，并結(jié)合各種固定收益類資產(chǎn)在特定經(jīng)濟(jì)形勢下的估

值水平、預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險特征，在符合本基金相關(guān)投資比例規(guī)定的前提

下，決定組合的久期水平、期限結(jié)構(gòu)和類屬配置，并在此基礎(chǔ)之上實(shí)施積極的

債券投資組合管理，以獲取較高的投資收益。

1、利率預(yù)期策略與久期管理

本基金通過對GDP、CPI、流動性等宏觀指標(biāo)進(jìn)行深入的研究，分析宏觀

經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的可能情景，并在此基礎(chǔ)上判斷包括財政政策、貨幣政策在內(nèi)的宏觀

經(jīng)濟(jì)政策取向，對市場利率水平和收益率曲線未來的變化趨勢做出預(yù)測和判

斷，結(jié)合債券市場資金供求結(jié)構(gòu)及變化趨勢，確定固定收益類資產(chǎn)的久期配

置。

（1）利率預(yù)期策略

債券積極投資策略的關(guān)鍵之一是對未來利率走向的預(yù)測。通過對利率的科

學(xué)預(yù)測和對債券投資組合久期的正確把握，可以提高投資收益。

久期越長，利率變動所引起價格變化越大，久期越短，利率變動所引起價

格變化越小。如果預(yù)計利率會下跌，債券價格會上漲，則應(yīng)該加大長久期債券

的比例，以實(shí)現(xiàn)收益的最大化。相反，如果預(yù)計利率會上漲，債券價格會下

跌，則應(yīng)該增加組合中久期較短債券的比例，以盡可能減少利率上漲帶來的損

失。

（2）收益率曲線配置策略

收益率曲線配置策略是根據(jù)對收益率曲線形狀變動的預(yù)期建立或改變組合

期限結(jié)構(gòu)。要運(yùn)用收益率曲線配置策略，必須先預(yù)測收益率曲線變動的方向，

然后根據(jù)收益率曲線形狀變動的情景分析，構(gòu)建組合的期限結(jié)構(gòu)。

（3）騎乘策略

騎乘策略是一種基于收益率曲線分析對債券組合進(jìn)行適時調(diào)整的債券投資

管理策略。該策略是指當(dāng)收益率曲線比較陡峭時，即相鄰期限利差較大時，可

以買入期限位于收益率曲線陡峭處的債券，也即收益率水平相對較高的債券，

隨著持有期限的延長，債券的剩余期限將會縮短，此時債券的收益率水平將會

較投資期初有所下降，通過債券收益率的下滑來獲得資本利得收益。

2、債券資產(chǎn)配置策略

主要包括債券類別選擇以及對債券類別配置的管理。本基金將在利率預(yù)期

分析及其久期配置范圍確定的基礎(chǔ)上，通過不同類別債券之間的利差分析，情

景分析和歷史模擬相結(jié)合的方法，“自上而下”在債券一級市場和二級市場，銀

行間市場和交易所市場，銀行存款、信用債、政府債券等資產(chǎn)類別之間進(jìn)行類

屬配置，進(jìn)而確定具有最優(yōu)風(fēng)險收益特征的資產(chǎn)組合。

3、信用債券投資策略

本基金將從經(jīng)濟(jì)周期、國家政策、行業(yè)景氣度和債券的供求狀況等多個方

面制定信用策略，包括利差策略、久期策略、個券精選策略等。本基金的信用

債券投資以內(nèi)部信用評級為主、外部信用評級為輔，構(gòu)建內(nèi)部評級制度和信用

主體評級庫。

本基金所指信用債券包括金融債券（不包含政策性金融債）、企業(yè)債券、

公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)

債、政府支持債券、資產(chǎn)支持證券等非國家、地方政府信用擔(dān)保的債券。如法

律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他信用品種，基金管理人在履行適當(dāng)程

序后，可以將其納入本基金信用債投資范圍。

本基金在投資信用債時遵守以下約定：本基金主動投資于信用債的信用評

級不低于AA，其中，投資于信用評級為AAA及以上的信用債的比例不低于信

用債資產(chǎn)的50%；投資于信用評級為AA+的信用債的比例不高于信用債資產(chǎn)的

50%；投資于信用評級為AA級的信用債比例不超過信用債資產(chǎn)的20%。上述

信用評級為債項評級，短期融資券、超短期融資券等短期信用債以及無債項評

級信用債的信用評級依照其主體評級。本基金將綜合參考國內(nèi)依法成立并擁有

證券評級資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)所出具的信用評級，信用評級應(yīng)主要參考最近一個會

計年度的信用評級。如出現(xiàn)多家評級機(jī)構(gòu)所出具信用評級不同的情況或沒有對

應(yīng)評級的信用債券，基金管理人還需結(jié)合自身的內(nèi)部信用評級進(jìn)行獨(dú)立判斷與

認(rèn)定，以基金管理人的判斷結(jié)果為準(zhǔn)。本基金持有信用債期間，如果其信用評

級下降不再符合前述標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在3個月內(nèi)予以賣出。

4、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略

可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券同時具有固定收益類與權(quán)益類證券的雙重特性，

通過判斷正股的價格走勢及其與可轉(zhuǎn)換債券間的聯(lián)動關(guān)系，從而判斷可轉(zhuǎn)債投

資最佳時機(jī)。本基金僅投資于入選公司內(nèi)部可轉(zhuǎn)債庫的標(biāo)的。

（三）股票投資策略

在嚴(yán)格控制組合風(fēng)險、保持資產(chǎn)流動性的前提下，本基金將根據(jù)股債收益

風(fēng)險比較決定是否參與權(quán)益類資產(chǎn)的投資以及參與的比重，具體如下：

1、新股申購策略

本產(chǎn)品主要從上市公司行業(yè)基本面、公司估值水平、市場供求關(guān)系等方面

確定參與標(biāo)的、參與規(guī)模和退出時機(jī)，并綜合考慮新股中簽率、股價估值水平

等因素，在有效識別和防范風(fēng)險的前提下，獲取穩(wěn)定的申購收益。

2、二級市場股票投資策略

本基金通過定性和定量的評估，選擇基本面良好、流動性高、風(fēng)險低、具

有中長期上漲潛力或潛在超額收益的股票進(jìn)行分散化投資降低組合非系統(tǒng)性風(fēng)

險，并控制組合流動性風(fēng)險和系統(tǒng)性風(fēng)險，追求股票投資組合的長期穩(wěn)定增

值。

3、港股通投資策略

港股通標(biāo)的股票投資策略方面，本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互

聯(lián)互通機(jī)制投資于香港股票市場，不使用合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境外投

資額度進(jìn)行境外投資。本基金將遵循上述股票投資策略，通過基本面分析與估

值分析兩方面，選擇優(yōu)質(zhì)且估值合理的港股上市公司的股票進(jìn)行投資。

4、存托憑證投資策略

在控制風(fēng)險的前提下，本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，

通過基本面分析與估值分析兩方面，進(jìn)行存托憑證的投資。

（四）基金投資策略

本基金采用定量分析和定性分析相結(jié)合的方式，一方面通過嚴(yán)格的量化規(guī)

則篩選有潛在投資價值的標(biāo)的納入研究范圍，另一方面結(jié)合所選基金的基金管

理人的基本情況、投研體系、投研文化等定性因素進(jìn)行二次研判，雙重維度力

求篩選出中長期業(yè)績穩(wěn)定的優(yōu)秀基金。

本基金主要投資于全市場的境內(nèi)股票型ETF。針對此類基金，本基金管理

人從標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)、跟蹤誤差、超額收益、規(guī)模變化等多角度進(jìn)行分析，選取

出表現(xiàn)穩(wěn)定，符合未來市場發(fā)展方向的基金。同時，本基金管理人還將通過分

析標(biāo)的基金基金管理人的資產(chǎn)管理規(guī)模、投研文化、投資團(tuán)隊穩(wěn)定性、風(fēng)險控

制能力等因素，對標(biāo)的基金的業(yè)績穩(wěn)定性、風(fēng)險控制能力等方面進(jìn)行篩選。

本基金還將定期對投資組合進(jìn)行回顧和動態(tài)調(diào)整，剔除不再符合篩選標(biāo)準(zhǔn)

的標(biāo)的基金，增加符合篩選標(biāo)準(zhǔn)的基金，以實(shí)現(xiàn)基金投資組合的優(yōu)化。

（五）資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金將在嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，秉持穩(wěn)健投資原

則，綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線變動分析、收益率利差分析和公司基本面

分析等積極策略，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的情況下，通過信用研究和流動性管理，選

擇風(fēng)險調(diào)整后收益較高的品種進(jìn)行投資，以期獲得基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健回報。

（六）股指期貨投資策略

本基金將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，在控制風(fēng)險的前提

下，謹(jǐn)慎適度參與股指期貨的投資。本基金在進(jìn)行股指期貨投資中，將有選擇

地投資于流動性好、交易活躍的股指期貨合約，以對沖投資組合的風(fēng)險、有效

管理現(xiàn)金流量或降低建倉或調(diào)倉過程中的沖擊成本等。

（七）國債期貨投資策略

本基金將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，在控制風(fēng)險的前提

下，謹(jǐn)慎適度參與國債期貨的投資。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于股票、股票型基金等權(quán)益類資產(chǎn)，可轉(zhuǎn)換債券（含可分

離交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券的比例占基金資產(chǎn)的10%-30%，其中，投資于港

股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的20%；

（2）本基金持有其他基金，其市值合計不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（3）本基金投資于可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券的比

例不超過基金資產(chǎn)的20%；

（4）本基金投資于同業(yè)存單比例不超過基金資產(chǎn)的20%；

（5）每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證金

后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其

中,現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金，存出保證金，應(yīng)收申購款等；

（6）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（若同時持有一家公司發(fā)行

的A股和H股，則為A股與H股合計市值，且不含本基金所投資的基金份額）

不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（若同時持有

一家公司發(fā)行的A股和H股，則為A股與H股合計市值，且不含本基金所投資

的基金份額），不超過該證券的10%；

（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10％；

（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％；

（10）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得

超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支

持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的

總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總

量；

（13）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，遵守下列投資比例限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與

有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價證券指股票、

債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資

產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；

3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金

持有的股票總市值的20%；

4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

6）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；

7）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

8）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買

入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投

資比例的有關(guān)約定；

9）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（14）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流

通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投

資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票

的30%；

（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金、定期開放基

金等流通受限基金）的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場

波動、上市公司股票停牌、所投資基金暫?；蜓悠谵k理贖回申請、基金規(guī)模變

動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主

動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易

對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投

資范圍保持一致；

（17）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與

境內(nèi)上市交易的股票合并計算；

（19）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金

不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披

露的規(guī)模為準(zhǔn)（因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使

基金投資比例不符合本條規(guī)定投資比例時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個交易日內(nèi)進(jìn)

行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外）；

（20）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金

和中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他基金份額；

（21）本基金投資其他基金的，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年、

最近定期報告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限

制。

除上述（5）、（15）、（16）、（19）情形之外，因證券/期貨市場波

動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例

不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中

國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符

合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效

之日起開始。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后

的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理

人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活

動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）向其基金管理人、基金托管人出資；

（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)

際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵

循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評

估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同

意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并

經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交

易事項進(jìn)行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

五、業(yè)績比較基準(zhǔn)

滬深300指數(shù)收益率×15%＋中債新綜合全價（總值）指數(shù)收益率×80%＋

同期銀行活期存款利率（稅后）×5%

滬深300指數(shù)是由上海和深圳證券市場中選取300只A股作為樣本編制而

成的成份股指數(shù)，具有良好的市場代表性和市場流動性。滬深300指數(shù)與市場

整體表現(xiàn)具有較高的相關(guān)性，具有良好的投資價值。該指數(shù)由中證指數(shù)有限公

司在引進(jìn)國際指數(shù)編制和管理經(jīng)驗的基礎(chǔ)上編制和維護(hù)，編制方法的透明度

高，適合作為本基金境內(nèi)市場股票部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)。

中債新綜合全價（總值）指數(shù)綜合反映債券市場整體價格和投資回報情

況。該指數(shù)涵蓋了銀行間市場和交易所市場，具有廣泛的市場代表性，能夠反

映債券市場總體走勢。

若未來市場發(fā)生變化導(dǎo)致此業(yè)績比較基準(zhǔn)不再適用或有更加適合的業(yè)績比

較基準(zhǔn)，基金管理人有權(quán)根據(jù)市場發(fā)展?fàn)顩r及本基金的投資范圍和投資策略，

調(diào)整本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)。業(yè)績基準(zhǔn)的變更須經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)

商一致，并及時公告。

六、風(fēng)險收益特征

本基金為混合型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益低于股票型基金、高

于債券型基金和貨幣市場基金。

本基金投資港股通標(biāo)的股票的，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的

市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，還需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資

標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。

七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份

額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三

人牟取任何不當(dāng)利益。

八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基

金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計

師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召

開基金份額持有人大會審議。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、

業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置

變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。

第十三部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、證券投資基金、銀行存款本

息和基金應(yīng)收款項以及其他資產(chǎn)的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券

賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金

托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶

相獨(dú)立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和基金服務(wù)機(jī)

構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和

基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金

財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處

分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等

原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財產(chǎn)

所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作

不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)

的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

第十四部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法

律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、債券、證券投資基金份額、資產(chǎn)支持證券、股指期貨

合約、國債期貨合約、銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值原則

基金管理人在與其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公

允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估

值日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于

該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允

價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)

表明估值日或最近交易日的報價不能真實(shí)反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)

整，確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價

值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或

使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該

限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債

所產(chǎn)生的溢價或折價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足

夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公

允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察

輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事

件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)

對估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價值。

四、估值方法

1、交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌

的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重

大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市

價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)

發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化

因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。

2、處于未上市期間以及流通受限的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估

值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在

估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）流通受限股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時

公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停

牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)

協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。

3、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），

選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值。

4、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選

取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全

價進(jìn)行估值。

對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)

際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或

推薦估值全價進(jìn)行估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影

響。回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的，按照長待償期所對應(yīng)的

價格進(jìn)行估值。

5、對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含

轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實(shí)行凈

價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。

6、對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當(dāng)

前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價

值。

7、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

8、本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行

估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采

用最近交易日結(jié)算價估值。

9、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

10、基金估值方法

（1）上市基金估值

1）本基金投資的交易型開放式證券投資基金（ETF），按所投資基金估值

日的收盤價估值；

2）本基金投資的境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估

值日的收盤價估值。

（2）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無交

易等特殊情況，本基金根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：

1）以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率

一致但未公布估值日基金份額凈值，按其最新公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估

值；

2）以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場

環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境

發(fā)生了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的

現(xiàn)行市價及重大變化因素調(diào)整最近交易市價，確定公允價值；

3）如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，

本基金根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、

持倉份額等因素合理確定公允價值。

（3）當(dāng)基金管理人認(rèn)為所投資基金按上述第（1）至第（2）項進(jìn)行估值

存在不公允時，應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標(biāo)準(zhǔn)確定

其公允價值。

11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，

基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格

估值。

12、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，

以確?；鸸乐档墓叫?。

13、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同列示的利

息兌額或約定的利率每自然日計提利息。如提前支取或利率發(fā)生變化，則按需

進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整。

14、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)所提

供的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣與港幣的中間

價，或在與托管人協(xié)商一致后選擇其他能反映公允價值的匯率。

15、稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互

通機(jī)制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金

將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際

交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日

進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。

16、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事

項，按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、

程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即

通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理

人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)

的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意

見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。

五、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該

類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由

此產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的

凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人或其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類

基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人或其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但

基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嘶?
其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)

果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公

布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估

值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）

發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或基金服務(wù)機(jī)

構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損

失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直

接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、

數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及

時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承

擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失

的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極

協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承

擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確

保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)

責(zé)，并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返

還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯

誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)?
利的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將

此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)

獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任

方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方

式。

（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生

的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失

進(jìn)行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基

金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基

金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其

他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值

時；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人

協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。

八、基金凈值的確認(rèn)

基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人或其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣嘶蚱湮械幕鸱?wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)

于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送

給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由

基金管理人對基金凈值按規(guī)定予以公布。

九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并

披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

十、特殊情況的處理

1、基金管理人按本部分第四款有關(guān)估值方法規(guī)定的第11項條款進(jìn)行估值

時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所、期貨交易所、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、

期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、第三方估值機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送

的數(shù)據(jù)錯誤、遺漏，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基

金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措

施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤或即使發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，

由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基

金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

3、對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與基金按照權(quán)責(zé)

發(fā)生制進(jìn)行估值的應(yīng)交稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯誤

處理。

第十五部分基金費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、本基金從C類基金份額的基金資產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費(fèi)；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國證

監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁

費(fèi)；

6、基金份額持有人大會費(fèi)用；

7、基金的證券、期貨等交易、結(jié)算費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、基金相關(guān)賬戶的開戶和維護(hù)費(fèi)用；

10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費(fèi)用；

11、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的費(fèi)用（包括但不限于申購費(fèi)、贖

回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)），但法律法規(guī)禁止從基金財產(chǎn)中列支的除外；

12、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其

他費(fèi)用。

二、基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金對基金財產(chǎn)中持有的本基金管理人自身管理的基金部分不收取管理

費(fèi)。本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金管理人管理

的其他基金份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則E取0）的0.70%

年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算方法如下：

H＝E×0.70%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金管理人管理的其他基金

份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）

基金管理費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，按照雙方約定的時間，自動于次月初五

個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃

撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金

管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金投資于本基金托管人所托管的基金的部分不收取托管費(fèi)。本基金的

托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金托管人托管的其他基金份

額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則E取0）的0.15%年費(fèi)率計提。

托管費(fèi)的計算方法如下：

H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金托管人托管的其他基金

份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）

基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，按照雙方約定的時間，自動于次月初五

個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃

撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金

管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)

率為0.40%。

本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值

的0.40%年費(fèi)率計提。計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。

由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，按照雙方約定的時間，

自動于次月初五個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無

需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自

動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)

商解決。

上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－12項費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議

規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

三、基金管理人運(yùn)用本基金財產(chǎn)申購自身管理的其他基金（ETF除外），

應(yīng)當(dāng)通過直銷渠道申購且不得收取申購費(fèi)、贖回費(fèi)（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募

說明書約定應(yīng)當(dāng)收取，并計入基金財產(chǎn)的贖回費(fèi)用除外）、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售

費(fèi)用。

四、不列入基金費(fèi)用的項目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項

目。

五、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，

但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收

取管理費(fèi)，詳見招募說明書或相關(guān)公告的規(guī)定。

六、基金稅收

本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費(fèi)用均為含稅價格，具體稅

率適用中國稅務(wù)主管機(jī)關(guān)的規(guī)定。

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)

執(zhí)行。基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其

他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十六部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余

額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可對本基金進(jìn)行基金分

紅，具體分配方案詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告；若基金合同生效不滿3個

月，本基金可不進(jìn)行收益分配。

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可對A

類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金

紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)

的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；通過紅利再投資所得基金份額的最短持有期起始

日與該認(rèn)/申購份額最短持有期起始日相同。

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的

各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。

4、同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；由于本基金A類基金份額不收

取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可供分

配利潤將有所不同。

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利

影響的前提下，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行

適當(dāng)程序后可對基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，但應(yīng)于變更實(shí)施日前

依據(jù)《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依據(jù)《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基

金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅

利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)

定。

第十七部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會

計年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的

會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人或其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)就基金的會計核

算、報表編制等進(jìn)行核對并以書面方式確認(rèn)。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》

規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更

換會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十八部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦

法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法

規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有

人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人

和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法

律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確

性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金

信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及

《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并

保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披

露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文

字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基

金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以

中文文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民

幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概

要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確

基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金

投資者重大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息

披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的

信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書

并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少

每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運(yùn)

作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大

變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在

規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變

更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新

基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日

前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性

公告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資

料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料

概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將《基金合

同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并按

照《信息披露辦法》進(jìn)行披露。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基

金合同》生效公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人

應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放

日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類

基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露

半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金

份額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在

基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將

年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；?
金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審

計。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，

將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報

告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊

上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、

中期報告或者年度報告。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其

流動性風(fēng)險分析等。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報告“影響投資

者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、

報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形

除外。

（七）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告

書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格

產(chǎn)生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事

務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事

項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制

人變更；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理

人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百

分之三十；

11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受

到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金

托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股

東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷

的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項；

15、基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計提

標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；

16、任一類基金份額凈值計價錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項

時；

22、基金管理人采用擺動定價機(jī)制進(jìn)行估值時；

23、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

24、新增、減少或調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；

25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的

價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的

消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基

金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開

澄清。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公

告。

（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合

同和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。

（十一）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)

進(jìn)行清算并作出清算報告。清算報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事

務(wù)所審計，并由律師事務(wù)所出具法律意見書。清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在

規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（十二）基金投資相關(guān)品種的信息披露

1、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露

本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披

露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告

期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報告中披露其持有的

資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值

占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

2、參與國債期貨交易的信息披露

本基金參與國債期貨交易，基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報

告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交

易政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對基金

總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。

3、參與股指期貨交易的信息披露

本基金參與股指期貨交易，基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報

告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交

易政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金

總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。

4、投資港股通標(biāo)的股票的信息披露

基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）等文件中披露港股通標(biāo)的股票的投資情況。若法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對

公開募集證券投資基金通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資香港股

票市場的信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

5、投資基金份額的信息披露

本基金投資基金份額的，基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告

等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露投資于其他基金的相關(guān)情況并

揭示相關(guān)風(fēng)險，包括（1）投資政策、持倉情況、損益情況、凈值披露時間等；

（2）交易及持有基金產(chǎn)生的費(fèi)用，包括申購費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、管理

費(fèi)、托管費(fèi)等，招募說明書中應(yīng)當(dāng)列明計算方法并舉例說明；（3）本基金持有

的基金發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、終止基金合

同以及召開基金份額持有人大會等；（4）本基金投資于基金管理人以及基金管

理人關(guān)聯(lián)方所管理基金的情況。

（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門

及高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信

息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的

約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購

贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算

報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或

電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信

息?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露

的基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需

要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，

并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投

資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影

響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)

符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，

該費(fèi)用不得從基金財產(chǎn)中列支。為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出

具審計報告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少

保存到《基金合同》終止后10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律

法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

八、當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金

相關(guān)信息：

（1）不可抗力；

（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因

其他原因暫停營業(yè)時；

（3）基金合同約定的發(fā)生暫停估值的情形；

（4）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會

決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定

和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和

基金托管人同意后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生

效，自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)

定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日

內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下

進(jìn)行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組

成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清

理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券、基金的流動性受

到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基

金財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的

基金份額比例進(jìn)行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券

法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會

備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個

工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法

規(guī)規(guī)定的最低期限。

第二十部分違約責(zé)任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》

等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造

成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)

或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅

限于直接損失。但如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的

規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)造

成的損失等；

二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人

利益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人

在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措

施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失

擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基

金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是

未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人

免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減

輕由此造成的影響。

第二十一部分爭議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切

爭議應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，應(yīng)提交上海國

際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），根據(jù)提交仲裁時該會屆時有效

的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事

人具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤

勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的

合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政

區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

第二十二部分基金合同的效力

《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章或合同專用章以

及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國

證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)

會備案并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額

持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理

人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售

機(jī)構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

第二十三部分其他事項

《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)

協(xié)商解決。

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要

一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用

并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部

門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）自行或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理基金估值核算業(yè)務(wù)；

（11）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（12）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回或轉(zhuǎn)換

申請；

（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的

利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；在遵循基金份額持有人利益優(yōu)

先原則的前提下，以基金管理人名義直接行使因基金財產(chǎn)投資于其他基金份額

所產(chǎn)生的權(quán)利，包括但不限于參加本基金持有基金的基金份額持有人大會并行

使相關(guān)投票權(quán)利，代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金所持基

金的基金份額持有人大會，且無需召開本基金的基金份額持有人大會，但基金

管理人需將表決意見事先征求基金托管人的意見，并將表決意見在定期報告中

予以披露，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；

（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或

者實(shí)施其他法律行為；

（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金

提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申

購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資計劃、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管和收益分配等業(yè)務(wù)

規(guī)則；

（18）若本基金的證券交易模式采用“券商結(jié)算”的，委托證券經(jīng)紀(jì)商在證

券交易所進(jìn)行各類證券交易、證券交收，以及相關(guān)證券交易的資金交收等證券

經(jīng)紀(jì)服務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)的相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，由基金管理人與證券經(jīng)紀(jì)商或其

他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂《證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議》進(jìn)行約定；

（19）若基金份額持有人出現(xiàn)不符合或不遵守基金份額持有人義務(wù)的要求

或基金份額持有人不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條件

時，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方將可能采取相關(guān)措施，包括但不

限于：1）不接受該基金份額持有人對基金份額的認(rèn)購或申購申請；2）對基金

份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回；3）拒絕基金賬戶的開立或注銷已經(jīng)

開立的基金賬戶；

（20）若基金份額持有人出現(xiàn)不再滿足相關(guān)法律法規(guī)或基金管理人規(guī)定的

基金份額持有人條件，包括但不限于基金投資者可能為美國人士、違反反洗

錢、制裁及打擊恐怖融資、反貪污賄賂及其他金融犯罪等法律法規(guī)要求，基金

管理人有權(quán)不接受該基金份額持有人對基金份額進(jìn)一步的認(rèn)購或申購申請并對

該基金份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回且注銷已經(jīng)開立的基金賬戶

（基金管理人不會向基金投資者披露違反反洗錢要求等事項的具體細(xì)節(jié)）；

（21）對于未向基金管理人或其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)提供反洗錢、反恐怖

融資及《涉稅盡職調(diào)查辦法》等相關(guān)盡職調(diào)查等所需信息的基金投資者，基金

管理人或銷售機(jī)構(gòu)將不接受該基金投資者對基金份額的認(rèn)購或申購申請；對于

未向基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供或更新上述盡職調(diào)查所需信息的基金份額持有

人，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)將采取措施包括但不限于：1）不接受該基金份額持

有人對基金份額進(jìn)一步的申購申請；2）對該基金份額持有人持有的基金份額進(jìn)

行強(qiáng)制贖回；3）拒絕基金賬戶的開立或注銷已經(jīng)開立的基金賬戶（基金管理人

不會向基金投資者披露違反反洗錢要求等事項的具體細(xì)節(jié)）?；鸸芾砣嘶蜾N

售機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)反洗錢規(guī)則的要求，根據(jù)基金投資者的具體情況采取相應(yīng)的控

制措施；

（22）如基金投資者或基金份額持有人不符合基金管理人規(guī)定的投資本基

金的基金投資者資質(zhì)條件或違反第一部分“前言”承諾的情形或不遵守《涉稅盡

職調(diào)查辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定或未能提供《涉稅盡職調(diào)查辦

法》或相關(guān)法律法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定所需信息及/或文件或因基金份額持有人可

能為美國人士或受限于《涉稅盡職調(diào)查辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定

的任何報告或扣繳義務(wù)而損害基金管理人（或其授權(quán)的第三方）、本基金或本

基金的其他基金份額持有人，本基金及基金管理人（或其授權(quán)的第三方）保留

采取任何措施及/或就全部損失進(jìn)行追償?shù)臋?quán)利，包括但不限于拒絕接受投資人

或基金份額持有人的認(rèn)購/申購申請、向基金份額持有人提起訴訟/仲裁、對基金

份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回，并且基金份額持有人不可以就本基

金或以本基金名義為遵守任何適用法律法規(guī)、財政或稅收要求（無論是否為法

定的）而采取上述措施或進(jìn)行上述追償過程中產(chǎn)生的任何形式的損害或責(zé)任向

本基金及基金管理人（或其授權(quán)的第三方）提出任何要求或追償，若基金份額

持有人有嚴(yán)重違反法律法規(guī)的行為，有關(guān)金融主管部門可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)

行處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處理；

（23）基金管理人為履行法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求（包括但不限于反

洗錢、投資者適當(dāng)性、稅收居民身份調(diào)查等方面的要求）或公司內(nèi)部控制制度

的要求，有權(quán)收集基金投資者及其最終受益所有人或控制人的相關(guān)信息；

（24）基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方將遵守《涉稅盡

職調(diào)查辦法》及相關(guān)法律法規(guī)就基金份額持有人（及消極非金融機(jī)構(gòu)的控制

人）為非中國稅收居民的金融賬戶資料（包括賬戶持有人名稱、現(xiàn)居地址、出

生地點(diǎn)及出生日期（適用于個人及控制人）、稅務(wù)居民國（地區(qū)）、居民國

（地區(qū)）納稅人識別號、賬戶余額、投資收入等信息）將可能每年被報送至國

家稅務(wù)總局，繼而與相應(yīng)的稅收居民國（地區(qū)）的主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息交換；

（25）基金管理人有權(quán)在遵守法律法規(guī)的前提下及在必要的情況下，向相

關(guān)接收方（包括但不限于會計師事務(wù)所、律師、份額登記機(jī)構(gòu)等第三方服務(wù)機(jī)

構(gòu)）提供前述條款所涉及的信息，并將要求接收方不得將該等信息用于違法違

規(guī)之目的；基金投資者（及其控制人）拒絕提供該等信息的，基金管理人及基

金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕該等基金投資者的認(rèn)購/申購申請?；鹜顿Y

者依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即表示基金投資者自愿接受上述安排。

（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)

用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分

別管理，分別記賬，進(jìn)行證券、基金投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信

息，確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披

露及報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予

保密，不向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)?
計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持

有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有

人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他

相關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并

且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有

關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估

價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)

會并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合

法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，

基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額

持有人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)

基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；

（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生

效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利

息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失

的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬

戶、為基金辦理證券、期貨交易資金清算。

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同

的基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬

管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑

證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照

《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事

宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另

有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)

構(gòu)、司法機(jī)關(guān)或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除

外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，

說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；

如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是

否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存

期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名

冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益

和贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持

有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)

會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠

償責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的

義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持

有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接

受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有

人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持

有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要

條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有

同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大

會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務(wù)包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信

息披露文件及《業(yè)務(wù)規(guī)則》；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）向基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的或基金管理人

根據(jù)其內(nèi)部制度要求的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，

配合基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行的盡職調(diào)查工作，包括但不限于反洗

錢盡職調(diào)查、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查等，并同意基金管理人在遵守

法律法規(guī)的前提下授權(quán)相關(guān)第三方（如有）為反洗錢、制裁、反恐怖融資、非

居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查與信息報送等相關(guān)的盡職調(diào)查之目的、識別基

金投資者是否符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條件之目的

查閱該等信息資料及身份證明文件；

（10）按《涉稅盡職調(diào)查辦法》及相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的要求，

向基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方真實(shí)、及時、準(zhǔn)確、完整、充分地

提供有效稅收居民聲明文件及證明文件，并在稅收居民或其他情況于前述資料

發(fā)生變更的30天內(nèi)提供有效的稅收居民聲明文件及證明文件，配合基金管理人

或銷售機(jī)構(gòu)或其委托第三方完成《涉稅盡職調(diào)查辦法》及相關(guān)法律法規(guī)及其他

有關(guān)規(guī)定要求的盡職調(diào)查及信息報送工作；

（11）知悉若出現(xiàn)不符合或不遵守前述條款的要求或基金份額持有人不符

合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條件時，基金份額持有人持

有的基金份額將可能被基金管理人進(jìn)行強(qiáng)制贖回；

（12）知悉若出現(xiàn)不再滿足相關(guān)法律法規(guī)或不符合基金管理人規(guī)定的投資

本基金的基金投資者資質(zhì)條件時，包括但不限于基金投資者可能為美國人士、

違反反洗錢、制裁及打擊恐怖融資、反貪污賄賂及其他金融犯罪等法律法規(guī)要

求或違反第一部分“前言”中承諾的情形或不遵守《涉稅盡職調(diào)查辦法》或相關(guān)

法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定或基金份額持有人可能為美國人士或受限于《涉稅盡

職調(diào)查辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的任何報告或扣繳義務(wù)而損害基

金管理人（或其授權(quán)的第三方）、本基金或本基金的其他基金份額持有人，基

金管理人將有權(quán)1）不接受該基金份額持有人對基金份額的認(rèn)購或申購申請；

2）對該基金份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回；3）注銷已經(jīng)開立的基

金賬戶（基金管理人不會向基金投資者披露違反反洗錢要求等事項的具體細(xì)

節(jié)）等相應(yīng)控制措施；

（13）知悉基金管理人將根據(jù)《涉稅盡職調(diào)查辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，

定期向國家稅務(wù)總局等相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送非居民金融賬戶涉稅信息；

（14）知悉并同意基金管理人在遵守法律法規(guī)的前提下及在必要的情況

下，有權(quán)向相關(guān)接收方（包括但不限于會計師事務(wù)所、律師、份額登記機(jī)構(gòu)等

第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)）提供本基金合同“基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)”中“基金管理人

的權(quán)利”所述的“非中國稅收居民的金融賬戶”相關(guān)信息；如果基金投資者拒絕提

供該等信息的，基金管理人及基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕該等基金投

資者的認(rèn)購/申購申請。基金投資者依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即表示基

金投資者自愿接受上述安排；

（15）知悉并持續(xù)關(guān)注基金管理人官方網(wǎng)站不時披露的個人信息處理相關(guān)

政策；

（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)

代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金

合同》另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金基金份額持有人大會不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。

（一）召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，但

法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨(dú)或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項

書面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份

額持有人大會的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修

改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；

（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率或調(diào)

低銷售服務(wù)費(fèi)率，或變更收費(fèi)方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）基金管理人、基金登記機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍

內(nèi)調(diào)整或修改《業(yè)務(wù)規(guī)則》，包括但不限于有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)

換、定期定額投資計劃、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等內(nèi)

容；

（6）在履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（7）新增、減少或調(diào)整基金份額類別、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或調(diào)

整基金份額分類辦法及規(guī)則；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集；

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面

要求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣?
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金

份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含

10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提

議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知

提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)

自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求

召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合

計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少

提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大

會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前至少30日，在規(guī)定

媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其

聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表

決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理

人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)

另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)

督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影

響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)

管機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額

持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)

場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金

合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記

資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間

的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)

不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或基金合同約定的或會議通知載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召

集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的或會議通知載明的

其他方式進(jìn)行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金

托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按

照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管

理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人

所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原

公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議

事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代

表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他

人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他

人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意

見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證

明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相

符；

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話

或其他方式等其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召

開，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有人可以

采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確

定并在會議通知中列明。

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書

面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定并在會議通知

中列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大

修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基

金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交

基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改

應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確

定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大

會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代

表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基

金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基

金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份

額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司?
不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的

效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓

名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委

托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的

表決截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，

在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須

以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或

基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、

終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提

交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，

表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛

盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金

份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項表決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由

基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)

任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)

行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重

新清點(diǎn)結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基

金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督

下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
拒派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)

會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定

在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會

決議時，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有

人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金

管理人、基金托管人均有約束力。

（九）本基金持有的基金召開基金份額持有人大會時，本基金的基金管理

人應(yīng)當(dāng)代表其基金份額持有人的利益，根據(jù)基金合同的約定參與所持有基金的

基金份額持有人大會，并在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下

行使相關(guān)投票權(quán)利，無需事先召開本基金的基金份額持有人大會?；鸸芾砣?
需將表決意見事先征求基金托管人的意見，并將表決意見在定期報告中予以披

露。投資者持有本基金基金份額的行為即視為同意本基金管理人直接參與本基

金持有的基金的基金份額持有人大會并行使相關(guān)投票權(quán)利。法律法規(guī)或監(jiān)管部

門另有規(guī)定的從其規(guī)定。

在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下，本基金的基金管理

人可代表本基金的基金份額持有人提議召開或者召集本基金所持基金的基金份

額持有人大會，無需事先召開本基金的基金份額持有人大會。投資者持有本基

金基金份額的行為即視為同意本基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議

召開或召集本基金所持基金的基金份額持有人大會。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有

規(guī)定的從其規(guī)定。

（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有

人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若

相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額

持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二

分之一）；

4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人

大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額

持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參

與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以

上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主

持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬

戶的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋

賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋

賬戶份額無表決權(quán)。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定

內(nèi)容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。

（十一）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程

序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律

法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，

可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式

（一）基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余

額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可對本基金進(jìn)行基金分

紅，具體分配方案詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告；若基金合同生效不滿3個

月，本基金可不進(jìn)行收益分配。

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可對A

類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金

紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)

的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；通過紅利再投資所得基金份額的最短持有期起始

日與該認(rèn)/申購份額最短持有期起始日相同。

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的

各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。

4、同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；由于本基金A類基金份額不收

取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可供分

配利潤將有所不同。

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利

影響的前提下，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行

適當(dāng)程序后可對基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持

有人大會，但應(yīng)于變更實(shí)施日前依據(jù)《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介

公告。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依據(jù)《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基

金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅

利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)

定。

四、與基金財產(chǎn)管理、運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例

（一）基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、本基金從C類基金份額的基金資產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費(fèi)；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國證

監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁

費(fèi)；

6、基金份額持有人大會費(fèi)用；

7、基金的證券、期貨等交易、結(jié)算費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、基金相關(guān)賬戶的開戶和維護(hù)費(fèi)用；

10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費(fèi)用；

11、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的費(fèi)用（包括但不限于申購費(fèi)、贖

回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)），但法律法規(guī)禁止從基金財產(chǎn)中列支的除外；

12、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其

他費(fèi)用。

（二）基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金對基金財產(chǎn)中持有的本基金管理人自身管理的基金部分不收取管理

費(fèi)。本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金管理人管理

的其他基金份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則E取0）的0.70%

年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算方法如下：

H＝E×0.70%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金管理人管理的其他基金

份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）

基金管理費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，按照雙方約定的時間，自動于次月初五

個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃

撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金

管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金投資于本基金托管人所托管的基金的部分不收取托管費(fèi)。本基金的

托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金托管人托管的其他基金份

額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則E取0）的0.15%年費(fèi)率計提。

托管費(fèi)的計算方法如下：

H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金托管人托管的其他基金

份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）

基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，按照雙方約定的時間，自動于次月初五

個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃

撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金

管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)

率為0.40%。

本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值

的0.40%年費(fèi)率計提。計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。

由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，按照雙方約定的時間，

自動于次月初五個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無

需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自

動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)

商解決。

上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－12項費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)

議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支

付。

（三）基金管理人運(yùn)用本基金財產(chǎn)申購自身管理的其他基金（ETF除

外），應(yīng)當(dāng)通過直銷渠道申購且不得收取申購費(fèi)、贖回費(fèi)（按照相關(guān)法規(guī)、基

金招募說明書約定應(yīng)當(dāng)收取，并計入基金財產(chǎn)的贖回費(fèi)用除外）、銷售服務(wù)費(fèi)

等銷售費(fèi)用。

五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制

（一）投資目標(biāo)

在嚴(yán)格控制組合風(fēng)險和保持資產(chǎn)適度流動性的基礎(chǔ)上，通過積極主動的投

資管理，追求風(fēng)險調(diào)整后的長期回報，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。

（二）投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市

的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板和其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托

憑證）、港股通標(biāo)的股票，債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行

票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資

券、次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債

券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債

券），衍生品（包括股指期貨、國債期貨），資產(chǎn)支持證券，貨幣市場工具，

同業(yè)存單，債券回購，銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款、通知存款和其他

銀行存款），經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金（僅包括

全市場的境內(nèi)股票型ETF，不包括QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金、其

他可投資公募基金的非基金中基金、貨幣市場基金）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)

會允許基金投資的其他金融工具。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金的投資組合比例為：投資于股票、股票型基金等權(quán)益類資產(chǎn)，可轉(zhuǎn)

換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券的比例占基金資產(chǎn)的10%-30%，

其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的20%；投資于可轉(zhuǎn)換債券

（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；本基金

持有其他基金，其市值合計不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；投資于同業(yè)存單比例

不超過基金資產(chǎn)的20%。每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨需繳納的

交易保證金后，本基金持有不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或者到期日在一年

以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金，存出保證金，應(yīng)收申購款

等。

如果法律法規(guī)對上述投資比例要求有變更的，本基金可在履行適當(dāng)程序后

相應(yīng)調(diào)整，并以調(diào)整變更后的投資比例為準(zhǔn)。

（三）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于股票、股票型基金等權(quán)益類資產(chǎn)，可轉(zhuǎn)換債券（含可分

離交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券的比例占基金資產(chǎn)的10%-30%，其中，投資于港

股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的20%；

（2）本基金持有其他基金，其市值合計不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（3）本基金投資于可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券的比

例不超過基金資產(chǎn)的20%；

（4）本基金投資于同業(yè)存單比例不超過基金資產(chǎn)的20%；

（5）每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證金

后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其

中,現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金，存出保證金，應(yīng)收申購款等；

（6）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（若同時持有一家公司發(fā)行

的A股和H股，則為A股與H股合計市值，且不含本基金所投資的基金份額）

不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（若同時持有

一家公司發(fā)行的A股和H股，則為A股與H股合計市值，且不含本基金所投資

的基金份額），不超過該證券的10%；

（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10％；

（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％；

（10）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得

超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支

持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的

總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總

量；

（13）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，遵守下列投資比例限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與

有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價證券指股票、

債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資

產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；

3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金

持有的股票總市值的20%；

4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

6）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；

7）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

8）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買

入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投

資比例的有關(guān)約定；

9）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（14）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流

通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投

資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票

的30%；

（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金、定期開放基

金等流通受限基金）的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場

波動、上市公司股票停牌、所投資基金暫停或延期辦理贖回申請、基金規(guī)模變

動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主

動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易

對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投

資范圍保持一致；

（17）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與

境內(nèi)上市交易的股票合并計算；

（19）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金

不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披

露的規(guī)模為準(zhǔn)（因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使

基金投資比例不符合本條規(guī)定投資比例時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個交易日內(nèi)進(jìn)

行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外）；

（20）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金

和中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他基金份額；

（21）本基金投資其他基金的，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年、

最近定期報告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限

制。

除上述（5）、（15）、（16）、（19）情形之外，因證券/期貨市場波

動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例

不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中

國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符

合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效

之日起開始。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后

的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理

人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活

動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）向其基金管理人、基金托管人出資；

（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)

際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵

循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評

估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同

意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并

經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交

易事項進(jìn)行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

六、基金凈值信息的計算方法和公告方式

（一）計算方法

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類

基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此

產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈

值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人或其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類

基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

（二）公告方式

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人

應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放

日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類

基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露

半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會

決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定

和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和

基金托管人同意后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生

效，自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)

定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日

內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下

進(jìn)行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組

成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清

理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券、基金的流動性受

到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基

金財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的

基金份額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券

法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會

備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個

工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法

規(guī)規(guī)定的最低期限。

八、爭議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切

爭議應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，應(yīng)提交上海國

際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），根據(jù)提交仲裁時該會屆時有效

的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事

人具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤

勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的

合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政

區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)

構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。


              
                
               安聯(lián)基金管理有限公司安聯(lián)睿利6個月持有期混合型證券投資基金基金合同.pdf
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