國泰海通創(chuàng)業(yè)板綜指增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
國泰海通創(chuàng)業(yè)板綜指增強型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
2025年11月
重要提示
1.國泰海通創(chuàng)業(yè)板綜指增強型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據(jù)中國證券監(jiān)督
管理委員會《關(guān)于準予國泰海通創(chuàng)業(yè)板綜指增強型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可
[2025]2045號）進行募集。
2.本基金為股票型基金，基金運作方式是契約型開放式。
3.本基金的基金管理人和登記機構(gòu)均為上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡
稱“本公司”），基金托管人為中國工商銀行股份有限公司。
4.本基金將自2025年12月4日至2025年12月24日通過基金管理人指定的銷售機
構(gòu)公開發(fā)售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間，并及時公告，但最長不超過
法定募集期限。
5.基金份額類別：本基金根據(jù)是否收取認購費、申購費、銷售服務(wù)費，將基金份額分
為不同的類別。投資人在認購、申購時收取認購費、申購費，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷
售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；投資人在認購、申購時不收取認購費、申購費，
而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。具體費率的設(shè)置及
費率水平在招募說明書或相關(guān)公告中列示。各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別計算
并公告基金份額凈值。
6.募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括募集利息，下同），募集規(guī)模接近、
達到或超過30億元的，基金可提前結(jié)束募集，超過募集規(guī)模上限時基金管理人可以采用末
日比例確認的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。
7.本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)
投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
8.認購最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過非直銷銷售機構(gòu)認購，單個基金賬戶
首次最低認購金額為10元（含認購費），追加認購單筆最低金額為10元（含認購費），具體
認購金額由非直銷銷售機構(gòu)制定和調(diào)整。通過本基金管理人官網(wǎng)交易平臺認購，單個基金賬
戶的首次最低認購金額為10元（含認購費），追加認購單筆最低金額為10元（含認購費）。
通過本基金管理人直銷機構(gòu)認購，單個基金賬戶的首次最低認購金額為10元（含認購費），
追加認購單筆最低金額為10元（含認購費）。
9.基金募集期間單個投資人的累計認購規(guī)模沒有限制，但需滿足本基金關(guān)于募集上限
和法律法規(guī)關(guān)于投資者累計持有基金份額上限的相關(guān)規(guī)定：如本基金單個投資人累計認購的
基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以于募集期結(jié)束后采取部分確認
等方式對該投資人的認購申請進行限制，以使該投資人持有本基金基金份額數(shù)低于本基金總
份額數(shù)的50%?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%
比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以
基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。
10.投資者在募集期內(nèi)可多次認購本基金，認購費按每筆認購申請單獨計算。認購申請
一經(jīng)登記機構(gòu)受理不得撤銷。
11.投資者欲購買本基金，須開立本公司基金賬戶，不得非法利用他人賬戶或資金進行
認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。
12.投資者應(yīng)保證用于認購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律
上、合約上或其他障礙。
13.銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實收到
認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)（即上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司）的確認結(jié)
果為準。投資者可在基金合同生效后到各銷售機構(gòu)查詢最終成交確認情況和認購的份額。
14.本公告僅對國泰海通創(chuàng)業(yè)板綜指增強型證券投資基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以
說明，投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在本公司官網(wǎng)（www.gthtzg.com）和
中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《國泰海通創(chuàng)業(yè)板綜指增強型
證券投資基金招募說明書》。
15.本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.gthtzg.com）。投資者
亦可通過本公司網(wǎng)站了解基金募集相關(guān)事宜。
16.各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機構(gòu)咨詢。
17.對未開設(shè)銷售網(wǎng)點的地方的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（95521）及直銷
中心專線電話（021-38032359）咨詢購買事宜。
18.基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
19.風(fēng)險提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資
本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，
并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格
產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資人連續(xù)大量贖
回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，投資者申購、贖回失敗的風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程
中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等。本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面
臨跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險。本基金的
具體風(fēng)險詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管
理人所管理的其它基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資人在認購（或申購）
本基金時應(yīng)認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要。
本基金可參與股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品的交易，金融衍生品是一種
金融合約，其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格
與價格波動的預(yù)期。投資于金融衍生品需承受市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險
和法律風(fēng)險等。
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)支持證券的
風(fēng)險主要包括資產(chǎn)風(fēng)險以及證券化風(fēng)險。資產(chǎn)風(fēng)險源于資產(chǎn)本身，包括價格波動風(fēng)險、流動
性風(fēng)險等。證券化風(fēng)險主要表現(xiàn)為信用評級風(fēng)險、法律風(fēng)險等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的
風(fēng)險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可
以啟動側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管
理人將對基金簡稱進行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱
讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
《基金合同》生效后，基金招募說明書信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工
作日內(nèi)，更新招募說明書，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上?；鹫心颊f明書其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人可以不再更新基金招募說明書。
本基金標(biāo)的指數(shù)為創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)。
（1）選樣空間
在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市交易且滿足下列條件的所有A股：
1）非ST、*ST股票；
2）國證ESG評級在C級以上。
（2）選樣方法
選取樣本空間內(nèi)所有股票作為指數(shù)樣本股。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見深圳證券信息有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址
http://www.cnindex.com.cn/。
一、本次募集基本情況
1.基金名稱
國泰海通創(chuàng)業(yè)板綜指增強型證券投資基金（A類基金份額代碼：025841；C類基金份額
代碼：025842）
2.基金運作方式和類型
契約型開放式，股票型證券投資基金
3.基金存續(xù)期限
不定期
4.基金份額發(fā)售面值
每份基金份額發(fā)售面值為1.00元人民幣。
5.基金投資目標(biāo)
本基金為增強型股票指數(shù)基金，在力求對創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)進行有效跟蹤的基礎(chǔ)上，通過
數(shù)量化的方法進行積極的指數(shù)組合管理與風(fēng)險控制，力爭實現(xiàn)超越目標(biāo)指數(shù)的投資收益，謀
求基金資產(chǎn)的長期增值。
6.募集對象
本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資
者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
7.募集時間安排與基金合同生效
（1）本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
（2）本基金自2025年12月4日至2025年12月24日公開發(fā)售，同時面向個人投資者
和機構(gòu)投資者銷售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間，并及時公告，但最長
不超過法定募集期限。
（3）本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基
金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿
或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗
資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。基金募集
達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日
起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件
的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
（4）基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
（5）自基金份額發(fā)售之日起三個月內(nèi)，基金合同未達到法定生效條件，則基金合同不
能生效，本基金管理人將承擔(dān)全部募集費用，并將所募集的資金加計銀行同期活期存款利息
在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認購人。
二、認購方式與相關(guān)規(guī)定
1.認購方式
本基金認購采取金額認購的方式。
2.認購費率
（1）A類基金份額
本基金分為A、C兩類基金份額，其中A類基金份額收取認購費用，C類基金份額不收
取認購費用。本基金A類基金份額的認購費率按認購金額進行分檔。投資人在一天之內(nèi)如
果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。
本基金A類基金份額認購費率見下表：
認購金額（M） 認購費率
M＜100萬元 1.00%
100萬元≤M＜300萬元 0.60%
300萬元≤M＜500萬元 0.30%
M≥500萬元 每筆1000元
A類基金份額的認購費用由A類基金份額的認購人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本
基金募集期間發(fā)生的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
（2）C類基金份額
C類基金份額不收取認購費。
3.認購份額的計算
（1）對于認購本基金A類基金份額的投資者，認購份額的計算公式為：
認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額=認購金額/（1＋認購費率）
認購費用=認購金額－凈認購金額
認購份額=（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用=固定金額
凈認購金額=認購金額－認購費用
認購份額=（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
（2）對于認購本基金C類基金份額的投資者，認購份額的計算公式為：
認購份額=（認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
例：某投資者投資100,000元認購本基金A類基金份額，且該認購申請被全額確認，認
購費率為1.00%，假定認購期產(chǎn)生的利息為50.00元，則可認購的A類基金份額為：
認購金額=100,000元
凈認購金額＝100,000/(1+1.00%)＝99,009.90元
認購費用=100,000－99,009.90＝990.10元
認購份額=（99,009.90+50)/1.00=99,059.90份
即：投資者選擇投資100,000元本金認購本基金A類基金份額，可得到99,059.90份A
類基金份額。
例：某投資者投資100,000元認購本基金C類基金份額，且該認購申請被全額確認，假
定認購期產(chǎn)生的利息為50.00元，則可認購的C類基金份額為：
凈認購金額=100,000元
認購份額=（100,000+50）/1.00=100,050.00份
即：投資者選擇投資100,000元本金認購本基金C類基金份額，可得到100,050.00份C
類基金份額。
本基金認購份額的計算包括認購金額和認購金額在基金募集期間產(chǎn)生的利息（具體數(shù)額
以本基金登記機構(gòu)計算并確認的結(jié)果為準）折算的基金份額。認購費用以人民幣元為單位，
認購份額的計算結(jié)果均按四舍五入的方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由
基金財產(chǎn)承擔(dān)。
基金管理人可以針對特定投資人開展費率優(yōu)惠活動，詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
4.募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利
息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
5.認購的確認
投資者在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認購申請，通?？稍赥+2日到原認購網(wǎng)點查詢認購申
請的受理情況。銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確
實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額
的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
6.按有關(guān)規(guī)定，基金合同生效前與基金相關(guān)的律師費、會計師費和信息披露費在基金
認購費中列支。
7.投資人認購基金份額采用金額認購方式。投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式
全額繳款。投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，認購費按每筆認購申請單獨計算，認
購申請一經(jīng)登記機構(gòu)受理不得撤銷。
三、個人投資者的開戶與認購程序
(一)注意事項
1.個人投資者不得委托他人代為開戶。
2.個人投資者不能直接以現(xiàn)金方式申請認購。
3.個人投資者通過非直銷銷售機構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立非直銷銷售機構(gòu)指
定的資金賬戶卡；個人投資者通過本公司直銷中心辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立銀行活期存
款賬戶，今后投資者認（申）購、贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結(jié)算均只
能通過此賬戶進行。
4.個人投資者可在非直銷銷售機構(gòu)指定的網(wǎng)點認購基金，還可以選擇到本公司直銷
中心辦理或登陸本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理。
(二)通過本公司直銷中心辦理開戶和認購的程序
1.業(yè)務(wù)辦理時間
基金發(fā)售日的9:30至15:00（周六、周日及法定節(jié)假日除外）。
2.開立基金賬戶
個人投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：
（1）提供填妥并由本人簽字的《賬戶業(yè)務(wù)申請表》及附件；
（2）提供由本人簽字的《傳真及電子郵件交易協(xié)議書》一式兩份；
（3）提供由本人簽字的《電子簽名約定書》一式兩份；
（4）出示本人有效居民身份證原件并提供簽署的正反面復(fù)印件；
（5）出示投資者本人的指定銀行儲蓄存折（卡）原件并提供簽署的復(fù)印件；
（6）本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料。
3.提出認購申請
個人投資者辦理認購申請需準備以下資料：
（1）填妥并簽署的《交易業(yè)務(wù)申請書》；發(fā)送到直銷郵箱zgzx@gtht.com或傳真至021-
38909008；
（2）個人投資者應(yīng)在提出認購申請當(dāng)日15:00前提供《交易業(yè)務(wù)申請書》。
尚未開戶者可同時辦理開戶和認購手續(xù)。
4.投資者提示
（1）請有意認購基金的個人投資者盡早聯(lián)系直銷中心索取開戶材料和交易業(yè)務(wù)申請書。
（2）直銷中心與非直銷銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點的業(yè)務(wù)申請表不同，個人投資者請勿混用。
（3）直銷中心咨詢電話：（021）38032359（021）38674948。
(三)通過本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理開戶和認購的程序
1.業(yè)務(wù)辦理時間
基金發(fā)售期間全天。
2.開立基金賬戶
個人投資者可以通過手機應(yīng)用市場搜索“國泰海通資管”下載APP，或點擊鏈接
（https://app.gthtzg.com/download.html）下載“國泰海通資管”APP。
“國泰海通資管”APP開立基金賬戶流程：
（1）使用個人手機號注冊賬號；
（2）上傳投資者本人有效身份證正反面清晰照片；
（3）補充投資者的個人信息；
（4）綁定投資者本人的銀行儲蓄卡；
（5）信息審核通過后，即可開設(shè)基金賬戶。
3.提出認購申請
個人投資者通過“國泰海通資管”APP辦理認購申請需滿足以下條件：
（1）已注冊并登陸“國泰海通資管”APP；
（2）成功在“國泰海通資管”APP上開設(shè)基金賬戶；
（3）完成風(fēng)險測評并滿足產(chǎn)品風(fēng)險匹配要求；
（4）提交認購申請。
4.投資者提示
（1）請個人投資者從官網(wǎng)或合法正規(guī)應(yīng)用市場下載“國泰海通資管”APP；
（2）如在“國泰海通資管”APP開戶及認購遇到問題，可以聯(lián)系客服電話：95521。
(四)非直銷銷售機構(gòu)
個人投資者在非直銷銷售機構(gòu)的開戶及認購手續(xù)以各非直銷銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
(五)繳款方式
1.通過本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)認購的個人投資者需準備足額的認購資金存入其在本公司
網(wǎng)上直銷系統(tǒng)指定的資金結(jié)算賬戶，在提交認購申請時通過實時支付的方式繳款。
2.通過本公司直銷中心認購的個人投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式
如下：
（1）個人投資者應(yīng)在提出認購申請當(dāng)日17：00之前，將足額認購資金劃至本公司在興
業(yè)銀行、工商銀行等開立的直銷專戶。
a.戶名：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
賬號：216200100102989440
大額行號：309290000107
b.戶名：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部證券專柜
賬號：1001202929026073602
大額行號：102290020294
c.其他直銷專戶信息，請見本公司網(wǎng)站。
投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有
限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（2）投資者在銀行填寫劃款憑證時，請寫明用途。
3．通過非直銷銷售機構(gòu)認購的個人投資者，需準備足額的認購資金存入指定的資金結(jié)
算賬戶，由非直銷銷售機構(gòu)扣劃相應(yīng)款項。
4．以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
（1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2）投資者已繳款，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
（3）投資者繳款金額少于其申請的認購金額的；
（4）投資者繳款時間晚于基金認購結(jié)束日本公司截止時間的；
（5）其它導(dǎo)致認購無效的情況。
四、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序
(一)注意事項
1.機構(gòu)投資者不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違
規(guī)進行認購。
2.機構(gòu)投資者認購基金可以在非直銷銷售機構(gòu)指定的基金銷售網(wǎng)點認購，還可以選擇
到本公司直銷中心辦理。
3.投資者不能直接以現(xiàn)金方式認購。
4.在本公司直銷中心開戶的機構(gòu)投資者必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的結(jié)算賬
戶，今后投資者贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結(jié)算均通過此賬戶進行。在
非直銷銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點認購的機構(gòu)投資者應(yīng)指定相應(yīng)的銀行活期存款賬戶或在券商處
開立的資金賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶。
(二)通過本公司直銷中心辦理開戶和認購的程序：
1.業(yè)務(wù)辦理時間：
基金發(fā)售日的9：30至15：00（周六、周日及法定節(jié)假日除外）。
2.開立基金賬戶
機構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：
（1）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人（或授權(quán)經(jīng)辦人）簽章的《賬戶業(yè)務(wù)申請
表》（機構(gòu)版）及附件；
（2）提供填妥并由機構(gòu)蓋章的《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》一份；
（3）提供填妥并由機構(gòu)蓋章的《傳真及電子郵件交易協(xié)議書》一式兩份；
（4）提供填妥并由機構(gòu)蓋章的《電子簽名約定書》一式兩份；
（5）企業(yè)、合伙企業(yè)：法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件加蓋公章
各一份（正副本皆可，三證合一的機構(gòu)客戶可以僅提供營業(yè)執(zhí)照）；基金會：法人基金會登
記證書復(fù)印件加蓋公章各一份；社會團體：社會團體法人登記證書復(fù)印件加蓋公章各一份；
（6）提供加蓋單位公章的法人身份證復(fù)印件及身份證明、經(jīng)辦人身份證復(fù)印件、機構(gòu)
受益所有人的身份證復(fù)印件；
（7）提供加蓋單位公章并由銀行出具的銀行賬戶證明復(fù)印件；
（8）本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料。
3.提出認購申請
機構(gòu)投資者辦理認購申請需準備以下資料：
（1）加蓋預(yù)留印鑒和授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《交易業(yè)務(wù)申請書》發(fā)送到直銷郵箱
zgzx@gtht.com或傳真至021-38909008；
機構(gòu)投資者應(yīng)在提出認購申請當(dāng)日15:00前提供《交易業(yè)務(wù)申請書》。
尚未辦理開戶手續(xù)的投資者可提供規(guī)定的資料將開戶與認購一起辦理。
4.投資者提示
請有意認購基金的機構(gòu)投資者盡早聯(lián)系直銷中心索取開戶材料和交易業(yè)務(wù)申請書。
5.直銷中心與非直銷銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點的業(yè)務(wù)申請表不同，投資者請勿混用。
6.直銷中心咨詢電話：021-38032359、021-38674948。
(三)非直銷銷售機構(gòu)
機構(gòu)投資者在非直銷銷售機構(gòu)的開戶及認購手續(xù)以各非直銷銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
(四)繳款方式
1.通過本公司直銷中心認購的投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
（1）機構(gòu)投資者應(yīng)在提出認購申請當(dāng)日17：00之前，將足額認購資金劃至本公司在興
業(yè)銀行、工商銀行等開立的直銷專戶。
a.戶名：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
賬號：216200100102989440
大額行號：309290000107
b.戶名：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部證券專柜
賬號：1001202929026073602
大額行號：102290020294
c.其他直銷專戶信息，請見本公司網(wǎng)站。
投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有
限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（2）機構(gòu)投資者在銀行填寫劃款憑證時，請寫明用途。
2.通過非直銷銷售機構(gòu)認購的機構(gòu)投資者，需準備足額的認購資金存入指定的資金結(jié)
算賬戶，由非直銷銷售機構(gòu)扣款。
3.以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：
（1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2）投資者已繳款，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
（3）投資者繳款金額少于其申請的認購金額的；
（4）投資者繳款時間晚于基金認購結(jié)束日本公司截止時間的；
（5）其它導(dǎo)致認購無效的情況。
五、過戶登記與退款
1.本基金登記機構(gòu)（上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司）在募集結(jié)束后對基金權(quán)益
進行過戶登記。
2.在發(fā)售期內(nèi)被確認無效的認購資金，將于認購申請被確認無效之日起三個工作日內(nèi)
向投資者的結(jié)算賬戶劃出，在發(fā)售結(jié)束后被確認無效的認購資金，將于驗資完成日起三個工
作日內(nèi)向投資者的結(jié)算賬戶劃出。
六、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效
1.募集截止后，基金管理人根據(jù)登記機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)，將有效認購資金（不含認購費）
劃入在托管行的專用賬戶，基金管理人委托符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事
務(wù)所對基金資產(chǎn)進行驗資并出具報告，登記機構(gòu)出具認購戶數(shù)證明。
2.若基金合同達到生效條件，基金管理人在按照規(guī)定辦理了基金驗資和備案手續(xù)后公
告基金合同生效。
3.若基金合同未能生效，則基金管理人應(yīng)承擔(dān)全部募集費用，并將已募集資金加計銀
行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認購人。
七、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號8層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號B棟2-6層及8層
法定代表人：陶耿
成立時間：2010年8月27日
聯(lián)系電話：021-38676999
聯(lián)系人：李燕
（二）基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：廖林
注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元
聯(lián)系電話：010-66105799
聯(lián)系人：郭明
（三）銷售機構(gòu)
1.直銷機構(gòu)
（1）上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷中心
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號8層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號B棟2-6層及8層
法定代表人：陶耿
電話：021-38676999
聯(lián)系人：甘珉
網(wǎng)址：www.gthtzg.com
（2）上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
2.非直銷銷售機構(gòu)
（1）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人：廖林
客戶服務(wù)電話：95588
網(wǎng)址：https://www.icbc.com.cn/
（2）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
客戶服務(wù)電話：95555
網(wǎng)址：https://cmbchina.com/
（3）泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室
法定代表人：王建華
客戶服務(wù)電話：400-080-3388
網(wǎng)址：https://www.puyifund.com/
（4）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省五常街道文一西路969號3幢5層599室
法定代表人：王珺
客戶服務(wù)電話：4000766123
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（5）名稱：上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
法定代表人：其實
客服電話：95021/4001818188
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（6）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人：張納沙
客服電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（7）國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
法定代表人：冉云
客服電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
募集期間，基金管理人可根據(jù)實際情況變更非直銷銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機構(gòu)
名稱：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號8層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號B棟2-6層及8層
法定代表人：陶耿
電話：021-38676999
聯(lián)系人：王紅蓮
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所：上海市通力律師事務(wù)所
地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陸奇、程楊
聯(lián)系人：程楊
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
本基金的法定驗資機構(gòu)為畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
會計師事務(wù)所：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
辦公地址：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系電話：（010）85085000
傳真電話：（010）85185111
經(jīng)辦注冊會計師：虞京京李博
聯(lián)系人：虞京京
上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
2025年11月28日
國泰海通創(chuàng)業(yè)板綜指增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf