永贏匯欣混合型證券投資基金托管協(xié)議
永贏匯欣混合型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：永贏基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二〇二五年十一月
目錄
一、托管協(xié)議當(dāng)事人.......................................................................................................................2
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋...................................................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.......................................................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.................................................................................10
五、基金財產(chǎn)的保管.....................................................................................................................10
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.....................................................................................................13
七、交易及清算交收安排.............................................................................................................16
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算.............................................................................................22
九、基金收益分配.........................................................................................................................25
十、基金信息披露.........................................................................................................................26
十一、基金費(fèi)用.............................................................................................................................27
十二、基金份額持有人名冊的保管.............................................................................................29
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.................................................................................................29
十四、基金托管人和基金管理人的更換.....................................................................................30
十五、禁止行為.............................................................................................................................30
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.....................................................................31
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分.........................................................................................................31
十八、適用法律與爭議解決方式.................................................................................................33
十九、托管協(xié)議的效力.................................................................................................................33
二十、托管協(xié)議的簽訂.................................................................................................................34
鑒于永贏基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公
司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
鑒于中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相
關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于永贏基金管理有限公司擬擔(dān)任永贏匯欣混合型證券投資基金的基金管理人，中國
銀行股份有限公司擬擔(dān)任永贏匯欣混合型證券投資基金的基金托管人；
為明確永贏匯欣混合型證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，
特制訂本協(xié)議。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說明書的
規(guī)定。
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：永贏基金管理有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)中山東路466號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道210號21世紀(jì)大廈21、22、23、27層
郵政編碼：200120
法定代表人：馬宇暉
成立時間：2013年11月7日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2013]1280號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：玖億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的
業(yè)務(wù)
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人：葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼
現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆
借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；外匯存
款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼
現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣
和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行
和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國
際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依
據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證
券法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集
證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷
售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息
披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及其他有關(guān)法律法
規(guī)與《永贏匯欣混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）訂立。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確永贏匯欣混合型證券投資基金基金托管人和永贏匯欣混合型
證券投資基金基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計算、收益分配、信息
披露、基金份額持有人名冊的保管及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基
金財產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)
議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與基金合同的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。若有抵
觸的，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對基金管理人的下列投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)
督：
1、對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行的債券（含國
債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券
（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、
政府支持債券）、股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托
憑證）、港股通標(biāo)的股票、經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金（不含
貨幣市場基金、QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金和可投資其他基金的基金）、資產(chǎn)
支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、信用衍生品、國債期貨、股
指期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，經(jīng)履行適當(dāng)程序，本基金可以將
其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票、股票型基金、應(yīng)計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合
型基金、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）和可交換債券合計占基金資產(chǎn)的比例為10%-
30%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股股票型ETF）的比例合計不低于基金資產(chǎn)的
10%，投資于港股通標(biāo)的股票不超過股票資產(chǎn)的50%。上述應(yīng)計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基
金需符合下列兩個條件之一：①基金合同約定股票資產(chǎn)投資比例應(yīng)不低于基金資產(chǎn)的
60%；②最近四個季度定期報告披露的股票資產(chǎn)投資比例均不低于基金資產(chǎn)的60%。本基
金投資于公開募集證券投資基金的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
每個交易日日終扣除國債期貨、股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)
保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；前述現(xiàn)
金資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2、對基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
（1）本基金投資于股票、股票型基金、應(yīng)計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金、可轉(zhuǎn)換債券
（含分離交易可轉(zhuǎn)債）和可交換債券合計占基金資產(chǎn)的比例為10%-30%，其中投資于境內(nèi)
股票資產(chǎn)（含A股股票型ETF）的比例合計不低于基金資產(chǎn)的10%，投資于港股通標(biāo)的股
票不超過股票資產(chǎn)的50%。
（2）本基金投資于公開募集證券投資基金的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
（3）每個交易日日終扣除國債期貨、股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金
后，應(yīng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
前述現(xiàn)金資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額，同一家公司在
內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合并計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（5）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券
（不含本基金所投資的基金份額，同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合并計
算），不超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以
不受此條款規(guī)定的比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（9）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各
類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（10）本基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)
在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（11）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本
基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（12）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金（包括開放式基金
以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市
公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一
家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指
數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述
比例限制；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金、定期開放基金等流通受
限基金）的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停
牌、所投資基金暫?；蜓悠谵k理贖回申請、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（15）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（16）若本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
（16.1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的15%；
（16.2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有
的債券總市值的30%；
（16.3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（16.4）每個交易日日終，持有的買入國債期貨合約和股指期貨合約價值與有價證券
市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在
一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（17）若本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
（17.1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；
（17.2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有
的股票總市值的20%；
（17.3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（17.4）本基金所持有的股票、股票型基金、應(yīng)計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金、可轉(zhuǎn)
換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）和可交換債券市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計
（軋差計算）占基金資產(chǎn)的比例為10%-30%；
（17.5）每個交易日日終，持有的買入國債期貨合約和股指期貨合約價值與有價證券
市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在
一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（18）若本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
（18.1）基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
（18.2）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照
行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交
易的股票合并計算；
（20）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持
有單只基金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披
露的規(guī)模為準(zhǔn)；
（21）本基金投資其他基金時，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最近定期報
告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。
因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述
（2）、（20）規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證
監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。除上述（2）、（3）、（10）、（13）、（14）、（20）情形
之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致
使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，
但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形或基金合同另有約定除外。
本基金對信用債評級的認(rèn)定主要參照基金管理人選定的評級機(jī)構(gòu)出具的信用評級，取
最新信用評級，如多家評級機(jī)構(gòu)評級日期為同一日取孰低，并可以結(jié)合基金管理人的內(nèi)部
信用評級進(jìn)行綜合認(rèn)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
金托管人對基金的投資監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
4、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，
防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交
易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管
理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年
對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
5、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要
求，本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事
關(guān)聯(lián)交易的條件和要求進(jìn)行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進(jìn)行變更，該變更無須
召開基金份額持有人大會審議。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和本協(xié)議的約定，對基金資
產(chǎn)凈值計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確
定、基金收益分配、相關(guān)信息披露材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法
律法規(guī)的規(guī)定及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時核
對確認(rèn)并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對提示事項進(jìn)行復(fù)查。基金管理人對基金
托管人提示的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)拒絕
執(zhí)行，及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。基金托管人
發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本
協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)
定時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，對基金托管
人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)
據(jù)資料和制度等。
（六）如啟用側(cè)袋機(jī)制，在側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限
制等約定僅適用于主袋賬戶。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法
律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行
必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)或注銷基金財產(chǎn)
的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶及投資所需其他賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金
資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息
披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無正
當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、
基金合同及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人
收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)
隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)就基金管理人合理疑義進(jìn)
行解釋或舉證。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理
人有權(quán)依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。對基
金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會提交基金監(jiān)督報告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供
相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、基
金合同及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶及投資所
需其他賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，確?；?
金財產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基金托
管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定
期限內(nèi)聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報告。出具
的驗(yàn)資報告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
基金管理人應(yīng)將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基金
銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支
付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在相關(guān)法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)的基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營
業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立存款賬戶，基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開
立和賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需
的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)
務(wù)以外的活動。
3、對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
4、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬
戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資
所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)
行。
5、其他賬戶的開設(shè)和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助托管人根
據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管
理。
（七）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借
市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；由基金管理人負(fù)責(zé)向中國人民銀行報備，在上述
手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司與銀
行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶，并代表
基金進(jìn)行銀行間債券市場債券和資金的清算。
（八）期貨相關(guān)賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開立期貨資金賬戶，在中國金融期貨
交易所獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
基金托管人已取得期貨保證金存管銀行資格，基金管理人授權(quán)基金托管人辦理相關(guān)銀
期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。
（九）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保
管。基金托管人對其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（十）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有
關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少
各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管，保管期限
不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
對于無法取得兩份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對一
致并加蓋公章的合同復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)
移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺發(fā)送的電子
指令、采用SWIFT電子報文發(fā)送的電子指令、通過中國銀行托管網(wǎng)銀發(fā)送的電子指令）、
自動產(chǎn)生的電子指令（基金托管人的全球托管系統(tǒng)根據(jù)基金管理人的授權(quán)通過預(yù)先設(shè)定的
業(yè)務(wù)規(guī)則自動產(chǎn)生的電子指令）。電子指令一經(jīng)發(fā)出即被視為合法有效指令，紙質(zhì)指令作
為應(yīng)急方式備用?；鸸芾砣送ㄟ^深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺發(fā)送的電子指令，基金托管人
根據(jù)USER ID和APP ID唯一識別基金管理人身份，基金管理人應(yīng)妥善保管USER ID和
APPID?；鹜泄苋松矸葑R別無誤后，對于執(zhí)行該電子指令造成的相應(yīng)損失不承擔(dān)責(zé)任。
紙質(zhì)指令是指基金管理人無法通過以上電子傳送渠道傳送到基金托管人全球托管系統(tǒng)
的指令，紙質(zhì)指令的傳送方式為傳真、郵件等雙方認(rèn)可的方式。
（一）基金管理人對指令發(fā)送人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通知”），載明基金
管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個人員的權(quán)限范圍?；?
管理人應(yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字
人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋?
以傳真或雙方認(rèn)可的其他形式發(fā)送授權(quán)通知后同時電話通知基金托管人。授權(quán)通知自基金
托管人接到基金管理人的電話確認(rèn)后于通知載明的生效時間起生效。通知載明的生效時間
不得早于電話確認(rèn)時間?；鸸芾砣嗽诖撕?個工作日內(nèi)將授權(quán)通知原件送交基金托管
人。
3、基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)
送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)或?qū)徲嫏C(jī)構(gòu)
要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)作基金財產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資指令。相
關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用協(xié)商一致的方式或其他雙
方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員在授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)出的合法合規(guī)的指
令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授
權(quán)，并且基金托管人已收到該通知，則對于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)
限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
2、基金管理人應(yīng)按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、本協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出
后，基金管理人應(yīng)及時通過電話或其他雙方認(rèn)可的方式通知基金托管人。
3、基金托管人在接收紙質(zhì)指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權(quán)通知內(nèi)
容相符等進(jìn)行表面真實(shí)性的檢查。對合法合規(guī)的指令，基金托管人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，
不得不合理延誤或拒絕執(zhí)行。
4、對于銀行間業(yè)務(wù)，如需發(fā)送銀行間成交單的，基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間
同業(yè)市場債券交易成交單經(jīng)有權(quán)人員簽字并加蓋印章后及時發(fā)送給基金托管人。如不需采
用發(fā)送交易成交單的形式，基金管理人應(yīng)對基金托管人進(jìn)行書面授權(quán)確認(rèn)。如果銀行間簿
記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人需書面通知基金托管人。
5、基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時所必需的時
間。因基金管理人指令傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行所造
成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、無投資行為的指令、預(yù)留
印鑒錯誤等情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并及時通知
基金管理人改正。對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認(rèn)后方能執(zhí)
行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者基金合同約定，應(yīng)當(dāng)視情況
暫緩或不予執(zhí)行，并及時通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令。若基金管理人在基
金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國
證監(jiān)會報告。
基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時，基金的銀行存款賬戶有足夠的資金余
額，確保基金的證券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券余
額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時通知基金管理人。由此造成的損失，由基金
管理人承擔(dān)（不可抗力或基金管理人無法控制的因素造成的除外）?；鸷贤碛屑s定或
有關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確或未及時執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受
到損害，基金托管人應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以補(bǔ)救，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。除此之外，
基金托管人對正確、及時執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令對基金造成的損失不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)
任。
（七）被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的變更
基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修
改，及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個工作日通知基金托管人；修改授權(quán)通知的文件
應(yīng)由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署；若由授權(quán)簽字人簽署，還
應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。基金管理人對授權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真或雙方認(rèn)可的
其他形式發(fā)送給基金托管人，同時電話通知基金托管人。基金管理人對授權(quán)通知的內(nèi)容的
修改自基金托管人電話確認(rèn)后于通知載明的生效時間起生效。通知載明的生效時間不得早
于電話確認(rèn)時間?；鸸芾砣嗽诖撕?個工作日內(nèi)將對授權(quán)通知修改的文件原件送交基金
托管人?；鸸芾砣烁鼡Q被授權(quán)人通知生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或
被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人在不存在過錯的情況下不承擔(dān)責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)
構(gòu)。
1、基金管理人與被選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議（或委托協(xié)議），并按
照法律法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告?；鸸芾砣藨?yīng)將交易單元租用協(xié)議（或委托協(xié)議）
的原件及時送交基金托管人。
2、相關(guān)信息的通知
基金管理人應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號碼、券商名稱、
傭金費(fèi)率等基金基本信息以及變更情況。其中交易單元租用應(yīng)至少在首次進(jìn)行交易的2個
工作日前通知基金托管人，交易單元退租應(yīng)在次日內(nèi)通知到基金托管人。
3、基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合
同。其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證
券買賣、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金清算交收
1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的清算交收，由基金托管人負(fù)責(zé)根
據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。
2、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄鹳Y金透支、超買或超賣等情形的，由責(zé)
任方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。基金管理人同意在發(fā)生以上情形時，基金托管人應(yīng)按照中國證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理，并應(yīng)及時通知基金管理人。
3、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄馃o法按時支付清算款時，責(zé)任方應(yīng)對由
此給基金財產(chǎn)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
4、基金管理人應(yīng)保證在交收日（T+1日）10:00前基金銀行賬戶有足夠的資金用于交
易所的證券交易資金清算。如基金的資金頭寸不足則基金托管人應(yīng)按照中國證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
5、基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金銀行賬戶
或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理
人發(fā)送的劃款指令，并及時通知基金管理人。因頭寸不足造成的損失，基金托管人不承擔(dān)
責(zé)任?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時間。
對于要求當(dāng)天到賬的指令，應(yīng)在當(dāng)天15:00前發(fā)送；對于要求當(dāng)天某一時點(diǎn)到賬，
則指令需提前2個工作小時發(fā)送，且相關(guān)付款條件已經(jīng)具備。對于新股申購網(wǎng)下公開發(fā)
行業(yè)務(wù)，指令發(fā)送時間最遲不應(yīng)晚于T日上午11：00時。
對于在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司實(shí)行T+0非擔(dān)保交收的業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在
交易日14:00前將劃款指令發(fā)送至基金托管人或在前期授權(quán)托管行依據(jù)中登數(shù)據(jù)自行處理
相關(guān)業(yè)務(wù)，并且配合托管人備足托管資產(chǎn)頭寸以完成限時T+0業(yè)務(wù)的交收。若今后結(jié)算規(guī)
則調(diào)整，此條款相應(yīng)調(diào)整。
因基金管理人指令傳輸不及時，致使資金未能及時劃入中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
所造成的托管人直接損失由基金管理人承擔(dān)，包括賠償在深圳市場引起其他托管客戶交
易失敗、賠償因占用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最低備付金帶來的
利息損失。若今后結(jié)算規(guī)則調(diào)整，此條款相應(yīng)調(diào)整。在基金資金頭寸充足的情況下，基金
托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進(jìn)行核對。
（四）申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
1、T日，投資者進(jìn)行基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請，基金管理人和基金托管人分別計算
基金資產(chǎn)凈值，并進(jìn)行核對；基金管理人將雙方確認(rèn)的或基金管理人決定采用的T日各類
基金份額的基金份額凈值以基金份額凈值公告的形式按規(guī)定予以公布。
2、T+1日，注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日的各類基金份額的基金份額凈值計算申購份額、贖
回金額及轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫，并將確認(rèn)的申購、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基
金托管人、基金管理人傳送。基金管理人、基金托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。
3、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、凈額交收”的原則，
即按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金（包括申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）與托管賬戶應(yīng)付額（含
贖回資金及扣除歸基金財產(chǎn)的贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及扣除歸基金財產(chǎn)的轉(zhuǎn)換費(fèi)）的差
額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額
時，基金管理人負(fù)責(zé)將托管賬戶凈應(yīng)收額在交收日16:00前從“基金清算賬戶”劃到基金托管
賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)
付額在交收日16:00前劃到“基金清算賬戶”。
4、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)收額全額、及時匯至基金托管賬戶，由
此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)（不可抗力或基金管理人無過錯的情形除外）；基金
托管人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)付額全額、及時匯至“基金清算賬戶”，由此產(chǎn)生的
責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)（不可抗力或基金托管人無過錯的情形除外）。
5、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管
人。基金管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋?
應(yīng)及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回款項。
（五）港股通交易
本基金的港股通交易應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則，股票投資比例合計應(yīng)當(dāng)符合法
律法規(guī)和基金合同的約定，并充分揭示風(fēng)險。
1、基金管理人聲明和承諾
（1）基金管理人承諾其是依照中國內(nèi)地法律設(shè)立且有效存續(xù)的法人機(jī)構(gòu)，具備從事港
股通業(yè)務(wù)的資質(zhì)；
（2）基金管理人承諾本基金資產(chǎn)具有合法的港股通交易資格，不存在相關(guān)法律、行政
法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止、限制或不適于參與港股通交易
的情形；
（3）基金管理人保證其提供的所有證件、資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法、有效，且
用于港股通交易的資金來源合法，并保證遵守國家反洗錢的相關(guān)規(guī)定；
（4）基金管理人承諾遵守港股通交易的中國內(nèi)地與香港地區(qū)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)
章、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，并承諾按照基金托管人的相關(guān)業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)
務(wù)；基金管理人應(yīng)準(zhǔn)確理解港股通交易的業(yè)務(wù)規(guī)則，包括但不限于交收規(guī)則、投資額度、
匯兌安排、交易日、風(fēng)險管理要求、延遲交收等，由于基金管理人對港股通業(yè)務(wù)規(guī)則理解
錯誤而導(dǎo)致的交收失敗及其他損害基金份額持有人合法權(quán)益的行為，基金管理人自行承擔(dān)
相應(yīng)賠償責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；
（5）基金管理人承諾，同意由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)
算”）以自己的名義持有通過港股通取得的證券；基金管理人已清楚認(rèn)識并愿意承擔(dān)從事
港股通交易的相關(guān)風(fēng)險，特別是其中有關(guān)基金托管人的免責(zé)條款。
2、賬戶開立
基金管理人在參與港股通交易前，應(yīng)先依照法律法規(guī)、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則委托基金托管人
代為在中國結(jié)算開立人民幣普通股票（A股）證券賬戶及資金賬戶用于證券交易、清算交
收和計付利息等?；鸸芾砣艘呀?jīng)開立人民幣普通股票（A股）證券賬戶及資金賬戶的，
可使用上述現(xiàn)有賬戶進(jìn)行港股通交易。
基金管理人通過港股通購買的證券記錄在中國結(jié)算在香港中央結(jié)算有限公司（以下簡
稱“香港結(jié)算”）開立的證券賬戶，并由中國結(jié)算存管?；鸸芾砣艘灾袊Y(jié)算名義持有
的證券，以香港中央結(jié)算（代理人）有限公司的名義登記于香港聯(lián)合交易所有限公司上市
公司的股東名冊。基金管理人不能要求存入或提取紙面股票，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除
外。
3、港股通交易及清算交收安排
中國結(jié)算按照香港結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則，與香港結(jié)算完成港股通交易的證券和資金的交
收。港股通交易的境內(nèi)結(jié)算由基金托管人與中國結(jié)算根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則完成。
香港結(jié)算因無法交付證券對中國結(jié)算實(shí)施現(xiàn)金結(jié)算的，中國結(jié)算參照香港結(jié)算的處理
原則進(jìn)行相應(yīng)業(yè)務(wù)處理。因香港結(jié)算出現(xiàn)違約或發(fā)生破產(chǎn)等原因，而導(dǎo)致其未全部履行對
中國結(jié)算的交收義務(wù)的，由中國結(jié)算協(xié)助境內(nèi)結(jié)算參與人向香港結(jié)算追索，中國結(jié)算和基
金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)損失。
港股通交易各項業(yè)務(wù)的收付款時點(diǎn)按如下約定：
基金管理人應(yīng)保證資金賬戶有足夠的資金用于證券交易資金清算，如資金頭寸不足則
基金托管人應(yīng)按照中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定辦理。
（1）交易類資金
對于T日港股通交易清算結(jié)果為基金資產(chǎn)凈應(yīng)付的，基金管理人應(yīng)保證在T+1日14:00
前資金賬戶有足夠的資金，基金托管人于T+1日14:00自主從資金賬戶扣收應(yīng)付資金。對
于T日港股通交易的清算結(jié)果為基金資產(chǎn)凈應(yīng)收的，基金托管人在收到中國結(jié)算支付的資
金后于T+3日上午12:00前返還應(yīng)收資金至資金賬戶。
（2）風(fēng)控資金、現(xiàn)金紅利、公司收購款、證券組合費(fèi)
對于T日上述資金為基金資產(chǎn)凈應(yīng)付的，基金管理人應(yīng)保證在T+1日上午9:30前資金
賬戶有足夠的資金，基金托管人于T+1日上午9:30自主從資金賬戶扣收應(yīng)付資金。對于T
日上述資金為基金資產(chǎn)凈應(yīng)收的，基金托管人在收到中國結(jié)算支付的資金后，于T+1日
17:00前返還應(yīng)收資金至資金賬戶。
基金托管人負(fù)責(zé)差額繳款、按金等風(fēng)控資金的計算，基金管理人應(yīng)按照基金托管人的
計算結(jié)果按上段約定的時間在資金賬戶存入風(fēng)控資金。若基金管理人對基金托管人的計算
結(jié)果有異議，可在繳款完成后與基金托管人溝通協(xié)商解決。
如因特殊原因?qū)е孪愀劢Y(jié)算延遲交收時，若基金資產(chǎn)為凈應(yīng)付的，則基金管理人和基
金托管人仍按前述約定的時間進(jìn)行扣收；若基金資產(chǎn)為凈應(yīng)收的，則交收時間視中國結(jié)算
向基金托管人的支付情況確定?；鸸芾砣藨?yīng)做好資金頭寸管理，避免因延遲交收而導(dǎo)致
的透支。
對于由于基金托管人的資金交收時間等原因?qū)е沦Y金已從資金賬戶劃出或尚未劃入資
金賬戶，資金滯留在基金托管人備付金賬戶的情況，基金托管人應(yīng)將中國結(jié)算支付的相應(yīng)
利息支付給基金資產(chǎn)。
由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄鹳Y產(chǎn)資金透支、超買或超賣等情形的，由
責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?；鸸芾砣送庠诎l(fā)生以上情形時，基金托管人有權(quán)按照中國結(jié)
算的有關(guān)規(guī)定辦理。
由于基金管理人出現(xiàn)資金交收違約并造成基金托管人對中國結(jié)算違約的，基金托管人
有權(quán)將相當(dāng)于違約金額的基金管理人的應(yīng)收證券指定為暫不交付證券并由中國結(jié)算按其業(yè)
務(wù)規(guī)則進(jìn)行處理，由此造成的相應(yīng)風(fēng)險、損失和責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)保證在港股通交易日（T日）前證券賬戶有足夠的證券用于證券交易清
算，如基金管理人出現(xiàn)證券交收違約的，基金托管人有權(quán)將相當(dāng)于證券交收違約金額的資
金暫不劃付給基金管理人。
基金管理人知曉并認(rèn)可，出于降低全市場資金成本的原因，中國結(jié)算可以依照香港結(jié)
算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，將每日凈賣出證券向香港結(jié)算提交作為交收擔(dān)保品。
4、公司行動
（1）服務(wù)種類
基金托管人提供的與公司行動相關(guān)的服務(wù)種類以中國結(jié)算所能提供的服務(wù)種類為限，
雙方一致認(rèn)可，如中國結(jié)算增加或減少相應(yīng)服務(wù)種類，基金托管人的公司行動服務(wù)種類與
之同步增減，不需要另行修改本協(xié)議。
（2）服務(wù)范圍
基金托管人提供的與公司行動相關(guān)的服務(wù)限于以下項目：
A.根據(jù)中國結(jié)算上海分公司（以下簡稱“上海中登”）港股通結(jié)算明細(xì)（hk_jsmx）庫
以及上海中登制定的交收規(guī)則從上海中登接收或者向上海中登支付公司行動相關(guān)的資金，
并根據(jù)接收和支付結(jié)果借記或貸記開立在基金托管人處的資金賬戶。
B.根據(jù)中國結(jié)算深圳分公司（以下簡稱“深圳中登”）港股通結(jié)果（szhk_sjsjg）庫以
及深圳中登制定的交收規(guī)則從深圳中登接收或者向深圳中登支付公司行動相關(guān)的資金，并
根據(jù)接收和支付結(jié)果借記或貸記開立在基金托管人處的資金賬戶。
C.根據(jù)上海中登港股通證券變動（hk_zqbd）庫記錄開立在上海中登的證券賬戶的公司
行動相關(guān)證券的變動情況。
D.根據(jù)深圳中登港股通結(jié)果（szhk_sjsjg）庫記錄開立在深圳中登的證券賬戶的公司行
動相關(guān)證券的變動情況。
E.對于有選擇項的現(xiàn)金紅利、投票、公司收購等需要基金管理人在證券發(fā)行人提供的
選項中進(jìn)行選擇向中登申報的公司行動，基金管理人應(yīng)向基金托管人發(fā)送申報數(shù)據(jù)，基金
托管人負(fù)責(zé)通過港股通公司行動申報實(shí)時接口完成申報?；鹜泄苋颂峁┑墓拘袆臃?wù)
不包括以下項目：
a.向基金管理人提供公司行動公告和公司行動相關(guān)的細(xì)節(jié)信息。
b.對基金管理人發(fā)送的申報數(shù)據(jù)的內(nèi)容進(jìn)行審核。
c.稅務(wù)處理。
5、匯率
港股通投資持有外幣證券資產(chǎn)估值涉及到港幣、美元、英鎊、歐元、日元等主要貨幣
對人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金合同約定為準(zhǔn)。如基金合同中未明確約定的，應(yīng)以估值當(dāng)日
中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣對外幣匯率中間價為準(zhǔn)。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。各類基金份額的基金份額
凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計
算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。基金
管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合基金合同、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》
及其他法律法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)
計算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值
和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確
認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈值予以公布。月末、年中和年末估
值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序以及相
關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，雙方應(yīng)及時進(jìn)行協(xié)商和糾
正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估
值錯誤時，視為該類基金份額凈值估值錯誤。當(dāng)基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理
人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)估值
錯誤偏差達(dá)到或超過該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報
中國證監(jiān)會備案；當(dāng)估值錯誤偏差達(dá)到或超過該類基金份額凈值的0.50%時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定
處理。如果行業(yè)另有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，基金管
理人與基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
6、除基金合同和本協(xié)議另有約定外，由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯
誤，導(dǎo)致該基金財產(chǎn)或基金份額持有人的直接損失，相關(guān)責(zé)任方應(yīng)依據(jù)基金合同及本協(xié)議
的約定承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不承擔(dān)責(zé)
任；若基金管理人對外公布的基金凈值信息經(jīng)基金托管人復(fù)核同意的，則基金托管人也應(yīng)
承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任；基金托管人不承擔(dān)基金管理人未接受基金托管人的
正確復(fù)核意見進(jìn)行信息披露產(chǎn)生的責(zé)任。如果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人
的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承?dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向
不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美?，基金托管人?yīng)提供必要的協(xié)助。如果返還金額不足以
彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還
金額進(jìn)行分配。基金管理人應(yīng)確?；鸱蓊~數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，對于因基金管理人提
供的基金份額數(shù)據(jù)錯誤導(dǎo)致基金凈值計算錯誤的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
7、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)
構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯
誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基
金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措
施減輕或消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能
達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對各類基金份額凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
9、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋
賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會計
處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進(jìn)行核
對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理
人的處理方法為準(zhǔn)。
2、會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對。如發(fā)現(xiàn)存在不符，
雙方應(yīng)及時查明原因并糾正。
3、基金財務(wù)報表和定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報表的編制，應(yīng)于
每月終了后5個工作日內(nèi)完成。在基金合同生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要
的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)
品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)
站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至
少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料
概要。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在上
半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將
中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編
制完成基金年度報告，將年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)
定報刊上?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告
或者年度報告。
基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人在
收到后應(yīng)及時進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)留足充分的時
間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)
共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。若雙方無法達(dá)成一致，
以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋
托管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各
自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達(dá)成
一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中
國證監(jiān)會備案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據(jù)
收益分配應(yīng)該符合基金合同關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)基金合同的相關(guān)規(guī)定制定。
2、基金管理人應(yīng)于收益分配日之前將其制定的收益分配方案提交基金托管人復(fù)核，基
金托管人應(yīng)于收到收益分配方案后完成對收益分配方案的復(fù)核，復(fù)核通過后基金管理人應(yīng)
當(dāng)將收益分配方案及時公告。如果基金管理人與基金托管人不能于收益分配日之前就收益
分配方案達(dá)成一致，基金托管人有義務(wù)將收益分配方案及相關(guān)情況的說明提交中國證監(jiān)會
備案并書面通知基金管理人。在上述文件提交完畢之日起基金管理人有權(quán)利對外公告其擬
訂的收益分配方案，且基金托管人有義務(wù)協(xié)助基金管理人實(shí)施該收益分配方案，但有證據(jù)
證明該方案違反法律法規(guī)及基金合同的除外。
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益
分配方式是現(xiàn)金分紅。
4、基金托管人根據(jù)基金管理人的收益分配方案和提供的現(xiàn)金紅利金額的數(shù)據(jù)，在紅利
發(fā)放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必要之
外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息，并且應(yīng)當(dāng)將基金的信息限制在為
履行前述義務(wù)而需要了解該信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或
基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等
監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、因?qū)徲?、法律等專業(yè)服務(wù)向外部專業(yè)顧問提供信息，并要求專業(yè)顧問遵守保密義
務(wù)。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的信
息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行
按照法定方式和時限披露的義務(wù)。
2、本基金信息披露的所有文件，包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基
金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、各類基金份額的基金凈值信
息、各類基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和
基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、投資資產(chǎn)
支持證券的信息披露、投資股指期貨和國債期貨的信息披露、投資信用衍生品的信息披
露、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露、投資其他基金的信息披露、投資港股通標(biāo)的股票的信
息披露、投資非公開發(fā)行股票的信息披露、投資存托憑證的信息披露、投資股票期權(quán)的信
息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息，由基金管理人和基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定予以公布。
3、基金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審
計。
4、本基金的信息披露，應(yīng)通過中國證監(jiān)會規(guī)定媒介進(jìn)行?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋丝?
以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并
且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
5、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將
信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藨?yīng)為文本存放、
基金份額持有人查詢有關(guān)文件提供必要的場所和其他便利。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
6、對于因不可抗力等原因?qū)е禄鹦畔⒌臅和；蜓舆t披露的（如暫停披露基金凈值信
息），基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告，并與基金托管人協(xié)商采取補(bǔ)救措施。不可抗
力等情形消失后，基金管理人和基金托管人應(yīng)及時恢復(fù)辦理信息披露。
7、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募
說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（三）基金托管人報告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定于每個上半年度結(jié)束后兩個月內(nèi)、每個會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)在基金中期報告及
年度報告中分別出具托管人報告。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金投資于本基金管理人所管理的其他基金的部分不收取管理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金所持有本基金管理人管理的其他基金份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值
后剩余部分的0.80%年費(fèi)率計提?；鸸芾碣M(fèi)的計算方法如下：
H＝E×0.80%÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金所持有本基金管理人管理的其他基金份額所對應(yīng)資
產(chǎn)凈值后剩余部分，若為負(fù)數(shù)，則E取0。
基金管理費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人
雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性按照指定路徑支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可
抗力等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金投資于本基金托管人所托管的其他基金的部分不收取托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金所持有本基金托管人托管的其他基金份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值
后剩余部分的0.15%年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金所持有本基金托管人托管的其他基金份額所對應(yīng)
資產(chǎn)凈值后剩余部分，若為負(fù)數(shù)，則E取0。
基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人
雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
（三）基金的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%，
銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托
管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工
作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性按照指定路徑支付給基金管理人，由基金管理人支付給銷售機(jī)
構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
（四）從基金財產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)、C類基金份額
的銷售服務(wù)費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶
資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，其他費(fèi)用詳見招
募說明書的規(guī)定或相關(guān)公告。
（五）對于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定（包括基金費(fèi)用的
計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等）的基金費(fèi)用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
（六）本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人
按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。對于基金份額持有人必須自行繳納的稅收，由基
金份額持有人自行負(fù)責(zé)，基金管理人和基金托管人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額
持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人
應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機(jī)構(gòu)保存期限不少于法定最低期限。如不能妥
善保管，則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金
托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬?
得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義
務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期限
不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
（二）基金管理人和基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第十條的約定對各自保存的文件和檔案履
行保密義務(wù)，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，并與新任基金管理
人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并
與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，并與新
任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾?
人應(yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。
（二）《基金法》第七十三條禁止的投資或活動。
（三）除根據(jù)基金管理人的指令或基金合同、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金托管人不得動
用或處分基金財產(chǎn)。
（四）基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。
（五）法律法規(guī)、基金合同和本協(xié)議禁止的其他行為。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止行為規(guī)定，本基金可不受相關(guān)限制，且無需召開
基金份額持有人大會審議。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述禁止行為規(guī)定進(jìn)行變更的，本基金
可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部
門規(guī)定直接對基金合同進(jìn)行變更，該變更無須召開基金份額持有人大會審議。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得
與基金合同的規(guī)定有任何沖突。本協(xié)議約定事項如與法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定相沖突
的，應(yīng)以法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金合同終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會規(guī)定或基金合同
約定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基金的財產(chǎn)進(jìn)行
清算。
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分
（一）本協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）因本協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對
各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
（三）一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)
任。但是如發(fā)生下列情況之一的，相應(yīng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：
1、不可抗力。
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規(guī)、市場交易規(guī)則或中國證監(jiān)
會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等。
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的損失等。
4、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證券公司等其
他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益不承擔(dān)任何責(zé)任。
（四）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力防止
損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非
違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持
有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（六）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理
人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問題，明確如下：
1、基金管理人由于下達(dá)違法、違規(guī)，且基金托管人事前無法監(jiān)督的指令所導(dǎo)致的責(zé)
任，由基金管理人承擔(dān)；
2、基金管理人指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，
由基金管理人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)指令并沒有獲得基金管理人的實(shí)際授權(quán)（例如基金管
理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時通知基金托管人）；
3、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒（包括授權(quán)權(quán)限）進(jìn)
行表面真實(shí)性審核，導(dǎo)致基金托管人執(zhí)行了應(yīng)當(dāng)無效的指令，基金管理人與基金托管人應(yīng)
根據(jù)各自過錯程度承擔(dān)責(zé)任；
4、屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的基金財產(chǎn)（包括實(shí)物證券）在基金托管人保管期
間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；
5、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對其應(yīng)收取的管理費(fèi)數(shù)額計算錯誤的責(zé)任。如果基金托管人復(fù)核
后同意基金管理人的計算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；
6、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對基金托管人應(yīng)收取的托管費(fèi)數(shù)額計算錯誤的責(zé)任。如果基金托
管人復(fù)核后同意基金管理人的計算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的相
應(yīng)責(zé)任；
7、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及時清算的，由責(zé)任方承擔(dān)由此給基金財產(chǎn)、基金份額持有人及受損害方
造成的直接損失。若由于雙方原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
業(yè)務(wù)規(guī)則及時清算的，雙方應(yīng)按照各自的過錯程度對造成的直接損失合理分擔(dān)責(zé)任；
本協(xié)議所述責(zé)任劃分僅指基金/基金管理人、基金/基金托管人之間的責(zé)任劃分，并不影
響承擔(dān)責(zé)任一方向其他責(zé)任方追索的權(quán)利。
本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議如經(jīng)友好
協(xié)商未能解決的，任何一方均應(yīng)當(dāng)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)提交仲
裁時該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對仲裁
各方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有決定。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議的其他規(guī)定，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的基金托管協(xié)議草案，應(yīng)
經(jīng)托管協(xié)議雙方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中
國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊或備案的文本為正式文
本。
（二）本協(xié)議自雙方簽署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期
自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式叁份，協(xié)議雙方各執(zhí)壹份，上報中國證監(jiān)會壹份，每份具有同
等法律效力。
二十、托管協(xié)議的簽訂
見簽署頁。（以下無正文）
（本頁為《永贏匯欣混合型證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁，無正文）
基金托管人：中國銀行股份有限公司
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂日：
簽訂地：
基金管理人：永贏基金管理有限公司
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂日：
永贏匯欣混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf