華商安元債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華商安元債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：華商基金管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
發(fā)售時間：2025年12月8日至2025年12月26日
【重要提示】
1.華商安元債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2025年11月3日證監(jiān)許可[2025]2451號文注冊。但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景、風(fēng)險和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
2.本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投資中的風(fēng)險包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險、特定投資標(biāo)的流動性較差風(fēng)險、啟用擺動定價或側(cè)袋機制等流動性風(fēng)險管理工具帶來的風(fēng)險等，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等。
本基金投資于資產(chǎn)支持證券，基金管理人雖然已制定了投資決策流程和風(fēng)險控制制度，但本基金仍將面臨資產(chǎn)支持證券所特有的信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、價格波動風(fēng)險等各種風(fēng)險。
本基金若投資相關(guān)股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所有限公司上市的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，帶來一定的流動性風(fēng)險）等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
本基金為債券型基金，一般而言，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于貨幣市場基金。
本基金可投資國債期貨。本基金投資國債期貨，以套期保值為目的，面臨的風(fēng)險包括但不限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、基差風(fēng)險等。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于或選擇不將基金資產(chǎn)投資于國債期貨，基金資產(chǎn)并非必然投資國債期貨。
為對沖信用風(fēng)險，本基金可投資于信用衍生品，信用衍生品投資面臨流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險。
本基金的投資范圍包括存托憑證。本基金投資存托憑證除承擔(dān)在境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關(guān)的特有風(fēng)險。
基金合同生效后，出現(xiàn)連續(xù)50個工作日基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金基金合同自動終止，無需召開基金份額持有人大會，因此投資者將面臨基金合同可能提前終止的不確定性風(fēng)險。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達到或者超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》《招募說明書》《基金產(chǎn)品資料概要》等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行約定的程序后，可以依照約定啟用側(cè)袋機制，詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標(biāo)識，并不得辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請投資者仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
3.本基金的基金管理人和登記機構(gòu)為華商基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“華商基金”），基金托管人為中國建設(shè)銀行股份有限公司。
4.基金募集期
本基金自2025年12月8日至2025年12月26日通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點或按基金管理人、銷售機構(gòu)提供的其他方式公開發(fā)售。
5.募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為60億元人民幣（不含募集期利息，下同）?；鹉技^程中，募集規(guī)模接近、達到或超過60億元的，基金可提前結(jié)束募集。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時間后累計有效認(rèn)購申請金額（不包括利息，下同）合計超過60億元，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時，當(dāng)日投資者認(rèn)購費率按照認(rèn)購申請確認(rèn)金額所對應(yīng)的費率計算，當(dāng)日投資者認(rèn)購申請確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機構(gòu)的計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
6.投資者欲購買本基金，需事先開立本公司“基金賬戶”或在各代銷機構(gòu)開立“交易賬戶”才能辦理本基金的認(rèn)購手續(xù)。募集期內(nèi)代銷機構(gòu)網(wǎng)點和直銷機構(gòu)均可為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。投資者可在不同銷售機構(gòu)開戶，但每個投資者只允許開立一個基金賬戶。若投資者在不同的銷售機構(gòu)處重復(fù)開立基金賬戶導(dǎo)致認(rèn)購失敗的，基金管理人和代銷機構(gòu)不承擔(dān)認(rèn)購失敗責(zé)任。如果投資者在開立基金賬戶的銷售機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)購買本基金，則需要在新銷售機構(gòu)網(wǎng)點辦理增開“交易賬戶”，然后再認(rèn)購本基金。個人投資者必須本人親自辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。投資者在辦理完開戶和認(rèn)購手續(xù)后，應(yīng)及時到銷售網(wǎng)點查詢確認(rèn)結(jié)果。
7.在辦理基金賬戶開戶的當(dāng)日可以同時辦理基金的認(rèn)購申請及修改分紅方式申請手續(xù)。
8.投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
9.投資者認(rèn)購基金份額時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購款項。投資者可以多次認(rèn)購本基金份額，每次認(rèn)購金額不得低于1.00元（含認(rèn)購費）。認(rèn)購申請受理完成后，投資者不得撤銷。
10.銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不表示對該申請的成功確認(rèn)，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請，申請的成功確認(rèn)應(yīng)以基金登記機構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可以在基金成立后到原認(rèn)購網(wǎng)點打印認(rèn)購成交確認(rèn)憑證。
11.本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀2025年12月1日登載于中國證監(jiān)會基金電子信息披露網(wǎng)站（http：//eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網(wǎng)址(www.hsfund.com)上的《華商安元債券型證券投資基金基金合同》和《華商安元債券型證券投資基金招募說明書》。
12.投資者可通過本公司網(wǎng)址（www.hsfund.com）下載基金業(yè)務(wù)申請表格和了解本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
13.對未開設(shè)銷售網(wǎng)點的地方的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（4007008880，010-58573300）及直銷專線電話（010-58573768）咨詢購買事宜。對認(rèn)購金額在1000萬元以上的投資者，本公司提供上門服務(wù)。
14.基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
一、本次募集基本情況
1.基金名稱：華商安元債券型證券投資基金。
2.基金代碼：A類代碼：026045；C類代碼：026046
3.基金的類型：債券型證券投資基金。
4.基金的運作方式：契約型開放式。
5.基金存續(xù)期間：不定期。
6.基金份額初始發(fā)售面值：本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
7.投資目標(biāo)：以追求長期穩(wěn)定收益為目標(biāo)，在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險特征的前提下，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)健增值。
8.投資范圍：
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（含創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票）、相關(guān)股票市場交易互聯(lián)互通機制下允許買賣的香港聯(lián)合交易所上市股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、內(nèi)地依法發(fā)行或上市的債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、中期票據(jù)、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券等）、貨幣市場工具、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（含協(xié)議存款、通知存款、定期存款及其他銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、信用衍生品、國債期貨等以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：
本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券的比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)的股票的投資比例為股票資產(chǎn)的0%-50%；每個交易日日終在扣除國債期貨合約所需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
9.銷售機構(gòu)
本基金的銷售機構(gòu)為直銷機構(gòu)和基金管理人指定的銷售代理機構(gòu)。銷售代理機構(gòu)詳見公司官網(wǎng)。如本次募集期間，新增其他銷售機構(gòu)，將在本公司網(wǎng)址公示。
10.募集時間安排
本基金募集期為2025年12月8日至2025年12月26日。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
(1)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息（稅后）；
(3)如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
基金管理人可根據(jù)認(rèn)購和市場情況提前結(jié)束發(fā)售，如發(fā)生此種情況，基金管理人將會另行公告。另外，如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
1.募集對象
在募集期內(nèi)面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
2.認(rèn)購方式與費率
基金采用金額認(rèn)購方法，本基金A類基金份額認(rèn)購采用前端收費模式，費率按認(rèn)購金額采用比例費率或固定費率，投資人在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費率按單筆分別計算。C類基金份額不收取認(rèn)購費。
本基金對通過基金管理人的直銷中心認(rèn)購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的認(rèn)購費率。
養(yǎng)老金客戶包括全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、企業(yè)年金、職業(yè)年金以及養(yǎng)老目標(biāo)基金、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險、養(yǎng)老理財、專屬商業(yè)養(yǎng)老保險、商業(yè)養(yǎng)老金等第三支柱養(yǎng)老保險相關(guān)產(chǎn)品。如將來出現(xiàn)經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老金類型，基金管理人可通過招募說明書更新或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
?。?）通過基金管理人的直銷中心認(rèn)購本基金基金份額的養(yǎng)老金客戶認(rèn)購費率如下：
認(rèn)購金額區(qū)間 認(rèn)購費率
100萬元以下 0.06%
100萬元以上（含100萬元）-300萬元以下 0.04%
300萬元以上（含300萬元）-500萬元以下 0.02%
500萬元以上（含500萬元） 每筆1000元
?。?）其他投資者認(rèn)購本基金A類基金份額的具體費率如下：
認(rèn)購金額區(qū)間 認(rèn)購費率
100萬元以下 0.6%
100萬元以上（含100萬元）-300萬元以下 0.4%
300萬元以上（含300萬元）-500萬元以下 0.2%
500萬元以上（含500萬元） 每筆1000元
認(rèn)購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
3.募集資金利息的處理方式
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
4.認(rèn)購份額的計算
本基金采用金額認(rèn)購、全額預(yù)繳的原則。
A類基金份額的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費用和凈認(rèn)購金額。A類基金份額計算公式為：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費率）
認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息）/基金份額初始發(fā)售面值
對于適用固定金額認(rèn)購費的認(rèn)購：凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費用
C類基金份額計算公式為：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息）/基金份額初始發(fā)售面值
上述計算結(jié)果（包括基金份額的份數(shù)）均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額，如果認(rèn)購期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為5.00元，則其可得到的A類基金份額計算如下：
凈認(rèn)購金額=10,000.00/（1＋0.6％）＝9,940.36元
認(rèn)購費用=10,000.00－9,940.36＝59.64元
認(rèn)購份額=（9,940.36＋5.00）/1.00＝9,945.36份
即：投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額，加上認(rèn)購資金在認(rèn)購期內(nèi)獲得的利息，可得到9,945.36份A類基金份額。
例：某投資人投資10,000.00元認(rèn)購本基金C類基金份額，如果認(rèn)購期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為5.00元，則其可得到的C類基金份額計算如下：
認(rèn)購份額=（10,000.00＋5.00）/1.00＝10,005.00份
即：投資人投資10,000.00元認(rèn)購本基金C類基金份額，加上認(rèn)購資金在認(rèn)購期內(nèi)獲得的利息，可得到10,005.00份C類基金份額。
5.募集期間的資金與費用
?。?）基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（2）基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
三、投資者的開戶與認(rèn)購程序
?。ㄒ唬┳⒁馐马?br/> 1.投資者可通過華商基金直銷中心和本基金的代銷機構(gòu)所指定的銷售網(wǎng)點辦理基金業(yè)務(wù)。
2.投資者在提交認(rèn)購申請之前必須事先開立“資金賬戶”、“基金賬戶”。
?。ǘ┤A商基金直銷中心辦理程序
1.華商基金直銷中心地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號中海國際中心9層。
2.受理開戶及認(rèn)購的時間
（1）直銷柜臺
受理時間：基金發(fā)售日的9：00-17：00（周六、日及法定節(jié)假日除外）。
（2）電子直銷交易系統(tǒng)（包括：網(wǎng)上交易系統(tǒng)www.hsfund.com、微信交易系統(tǒng)微信號：hsfund以及華商基金APP）
受理時間：7*24小時可提交開戶及認(rèn)購申請。認(rèn)購期內(nèi)T日（T為交易日）17：00前提交的申請作為T日的申請受理；認(rèn)購期內(nèi)T日17：00后以及周六、周日、法定節(jié)假日提交的申請視同為下一交易日（即T+1日）的申請受理。
3.投資者申請開立基金賬戶
（1）個人投資者通過華商基金直銷柜臺申請開立基金賬戶時須提交下列材料：
1）本人有效身份證明原件（居民身份證、戶口本、臺胞證等）及簽字復(fù)印件正反兩面。
2）委托他人辦理的，需提供授權(quán)委托書及代辦人有效身份證原件及其簽字復(fù)印件正反兩面。
3）本人有效銀行賬戶簽字復(fù)印件正反兩面。
4）填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請表》。
5）如需采用遠(yuǎn)程服務(wù)辦理業(yè)務(wù)，需簽訂《委托服務(wù)協(xié)議》。
6）本人填寫并簽字的《個人風(fēng)險測評問卷》。
7）本人填寫并簽字的《風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函》。
8）本人填寫并簽字的《風(fēng)險揭示書》。
9）本人填寫并簽字的《稅收居民身份聲明》。
10）其他直銷機構(gòu)所需資料。
注：其中有效銀行賬戶是指投資者開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。
?。?）個人投資者在電子直銷交易系統(tǒng)辦理開立基金賬戶時須準(zhǔn)備下列材料：
1）本人有效身份證件信息（居民身份證、戶口本等）。
2）基金管理人已開通支持電子直銷交易的銀行借記卡或第三方支付賬戶。
?。?）機構(gòu)投資者通過華商基金直銷柜臺申請開立基金賬戶時須提交下列材料：
1）企業(yè)應(yīng)提供社會統(tǒng)一信用代碼證復(fù)印件并加蓋公章。
2）填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請表》，并加蓋預(yù)留印鑒。
3）填妥的《委托服務(wù)協(xié)議》一式兩份。
4）《機構(gòu)風(fēng)險測評問卷》（加蓋公章）。
5）《風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函》（加蓋公章）。
6）《機構(gòu)授權(quán)委托書》（加蓋公章）。
7）《機構(gòu)預(yù)留印鑒卡》一式兩份。
8）提供指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》復(fù)印件或指定銀行出具的開戶證明（加蓋公章）。
9）提供經(jīng)辦人、法人有效身份證件正反兩面復(fù)印件（加蓋公章）。
10）提供控股股東或者實際控制人的有效身份證件正反兩面復(fù)印件并加蓋公章。
11）提供企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)證明文件并加蓋公章。
12）《風(fēng)險揭示書》（加蓋公章）。
13）填妥的《稅收居民身份聲明》，如為消極非金融機構(gòu)需同時填寫《控制人稅收居民身份聲明》。
14）產(chǎn)品戶開立賬戶需提供產(chǎn)品備案函等相關(guān)資料。
15）填妥的《非自然人客戶身份識別盡職調(diào)查》。
16）其他直銷機構(gòu)所需資料。
注：其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶。
4.投資者提交認(rèn)購申請
投資者辦理認(rèn)購申請須準(zhǔn)備以下資料：
?。?）填妥的《開放式基金交易類業(yè)務(wù)申請表》；
（2）提交認(rèn)購申請當(dāng)日交易時間內(nèi)的銀行劃款憑證；
?。?）其他直銷機構(gòu)所需資料。
注：如投資者通過電子直銷交易系統(tǒng)提交認(rèn)購申請，認(rèn)購資金將被實時劃出，且基金認(rèn)購不支持撤單。
5.投資者認(rèn)購資金的劃撥
投資者辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額認(rèn)購資金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的直銷專戶：
?。?）賬戶名稱：華商基金管理有限公司
開戶銀行：中國民生銀行北京西二環(huán)支行
銀行賬號：0136014040000047
（2）賬戶名稱：華商基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行北京官園支行
銀行賬號：0200098219067040896
?。?）賬戶名稱：華商基金管理有限公司
開戶銀行：中國建設(shè)銀行北京西直門支行
銀行賬號：11001094000053003828
（4）賬戶名稱：華商基金管理有限公司
開戶銀行：浦發(fā)銀行北京分行營業(yè)部
銀行賬號：91010078801300004735
6.注意事項
?。?）投資者認(rèn)購時要注明所購買的基金名稱及基金代碼。
?。?）對于公司新發(fā)基金產(chǎn)品，為保證認(rèn)購確認(rèn)成功，投資人的認(rèn)購資金應(yīng)保證在提交認(rèn)購申請的當(dāng)日全額到賬，到賬截止時間為17：00，提前匯至直銷專戶的款項不計任何利息。
?。?）匯款人名稱或繳款人名稱與基金賬戶開戶人姓名必須一致。
?。?）認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、電子直銷交易系統(tǒng)查詢。
?。ㄈ┐N機構(gòu)
投資者在代銷機構(gòu)辦理開立基金賬戶及認(rèn)購手續(xù)以各代銷機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、清算與交割
本基金權(quán)益登記由基金登記機構(gòu)（華商基金管理有限公司）在募集結(jié)束后完成過戶登記。
五、退款
1.投資者通過直銷機構(gòu)進行認(rèn)購時產(chǎn)生的無效認(rèn)購資金，將于基金結(jié)束募集后的7個工作日內(nèi)退回至投資者原交易預(yù)留支付渠道。
2.投資者通過代銷機構(gòu)進行認(rèn)購時產(chǎn)生的無效認(rèn)購資金的退款時間和方式詳見各代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則。
3.基金募集期限屆滿，未達到基金合同生效條件，或設(shè)立募集期內(nèi)發(fā)生使基金合同無法生效的不可抗力，則基金募集失敗。
如本基金募集失敗，需在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息（稅后）。
六、基金的驗資與基金合同的生效
?。ㄒ唬炠Y
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
?。ǘ┖贤?br/> 基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
七、本次募集當(dāng)事人或中介機構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱：華商基金管理有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號樓19層
法定代表人：蘇金奎
客服電話：400-700-8880、010-58573300
公司網(wǎng)址：www.hsfund.com
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
客服電話：95533
公司網(wǎng)址：www.ccb.com
?。ㄈ╀N售機構(gòu)
1.直銷機構(gòu)
?。?）直銷柜臺
直銷中心地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號中海國際中心9層
直銷電話：010-58573768
客服電話：400-700-8880、010-58573300
傳真號碼：010-58573737
公司網(wǎng)址：www.hsfund.com
?。?）電子直銷交易系統(tǒng)
網(wǎng)上交易系統(tǒng)www.hsfund.com、微信交易系統(tǒng)微信號：hsfund以及華商基金APP。
2.代銷機構(gòu)：其他辦理本基金A、C類基金份額的認(rèn)購業(yè)務(wù)代理銷售機構(gòu)，請以本公司官網(wǎng)為準(zhǔn)。
?。ㄋ模┑怯洐C構(gòu)
名稱：華商基金管理有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號樓19層
法定代表人：蘇金奎
電話：010-58573571
傳真：010-58573580
聯(lián)系人：董士偉
公司網(wǎng)址：www.hsfund.com
?。ㄎ澹┞蓭熓聞?wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、姜亞萍
聯(lián)系人：劉佳
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
本基金的法定驗資機構(gòu)為安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
經(jīng)辦注冊會計師：王珊珊、王蕊
聯(lián)系人：王珊珊
本基金的年度財務(wù)報表及其他規(guī)定事項的審計機構(gòu)為容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
名稱：容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維
聯(lián)系電話：（010）66001391
傳真：（010）66001392
經(jīng)辦注冊會計師：周祎、羅佳
聯(lián)系人：周祎
華商基金管理有限公司
2025年12月1日
華商安元債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf