山證資管中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金基金份額發(fā)售公告
山證資管中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：平安銀行股份有限公司
目錄
重要提示3
一、本次募集基本情況7
二、認(rèn)購方式及相關(guān)規(guī)定10
三、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序13
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序16
五、清算與交割19
六、基金的驗資與基金合同生效20
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)22
重要提示
1、本基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會[2025]年[11]月[19]日證監(jiān)許可[2025]2570號《關(guān)于準(zhǔn)予山證資管中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金注冊的批復(fù)》注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
2、本基金類別為混合型證券投資基金，運(yùn)作方式為契約型開放式。
3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”或“本公司”），基金托管人為平安銀行股份有限公司。
4、本基金募集期自2025年12月15日-2025年12月24日，通過基金管理人和基金管理人委托的其他銷售機(jī)構(gòu)面向投資者公開發(fā)售?；鸸芾砣宋械钠渌N售機(jī)構(gòu)詳見本公告“七、（三）基金銷售機(jī)構(gòu)”。自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過三個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
5、本基金的募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未來本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。金融機(jī)構(gòu)自營賬戶的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
6、投資人可以通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點辦理基金認(rèn)購手續(xù)。投資人開戶需提供有效身份證件原件等銷售機(jī)構(gòu)要求提供的材料申請開立開放式基金賬戶。投資人認(rèn)購所需提交的文件和辦理的具體手續(xù)由基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)約定。
7、投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他方面的障礙。投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。投資者已提交的身份證件或身份證明文件如已過有效期，請及時辦理相關(guān)更新手續(xù)，以免影響認(rèn)購。
8、投資者認(rèn)購本基金基金份額時，不收取認(rèn)購費，但對基金份額收取銷售服務(wù)費，詳見基金合同及本招募說明書的相關(guān)規(guī)定。
9、在基金募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購基金份額。投資者通過代銷機(jī)構(gòu)或山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)上直銷首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費，下同），追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元；投資者通過直銷中心柜臺首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣20,000元，追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1,000元。各代銷機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
募集期間有權(quán)設(shè)置投資者單個賬戶持有基金份額的比例和最高認(rèn)購金額限制。如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對認(rèn)購的金額限制，并及時公告。
10、本基金采取全額繳款認(rèn)購的方式。投資人認(rèn)購基金份額時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購款項。基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請，申請是否有效應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于T日交易時間內(nèi)受理的認(rèn)購申請，登記機(jī)構(gòu)將在T+1日內(nèi)就申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)，但對申請有效性的確認(rèn)僅代表確實接受了投資人的認(rèn)購申請，認(rèn)購份額的計算需由登記機(jī)構(gòu)在募集期結(jié)束后確認(rèn)。投資人應(yīng)在基金合同生效后及時到各銷售網(wǎng)點查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購份額，并妥善行使合法權(quán)利。
11、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀刊登在基金管理人的公募基金業(yè)務(wù)網(wǎng)站(https://szzg.sxzq.com/)和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同及托管協(xié)議等法律文件。本基金的基金合同及招募說明書提示性公告以及本公告將同時刊登在《上海證券報》。
12、投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話（95573、0351-95573）垂詢認(rèn)購事宜。
13、風(fēng)險提示
投資有風(fēng)險，投資者擬認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等等。本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌、摘牌或違約等潛在風(fēng)險。本基金的特定風(fēng)險詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)。
本基金長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率低于股票型基金、偏股混合型基金，高于貨幣市場基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及備選成份券，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
本基金主要投資于同業(yè)存單，存在一定的違約風(fēng)險、信用風(fēng)險及利率風(fēng)險。當(dāng)同業(yè)存單的發(fā)行主體出現(xiàn)違約時，本基金可能面臨無法收取投資收益甚至損失本金的風(fēng)險；當(dāng)本基金投資的同業(yè)存單發(fā)行主體信用評級發(fā)生變動不再符合法規(guī)規(guī)定或基金合同約定時，管理人將需要在規(guī)定期限內(nèi)完成調(diào)整，可能導(dǎo)致變現(xiàn)損失；金融市場利率波動會導(dǎo)致同業(yè)存單市場的價格和收益率的變動，從而影響本基金投資收益水平。
投資者應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，并對于認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金對于每份基金份額設(shè)置7天最短持有期，在每份基金份額的最短持有期到期日前（不含當(dāng)日），基金份額持有人不能對該基金份額提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請；每份基金份額的最短持有期到期日起（含當(dāng)日），基金份額持有人可對該基金份額提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。因此基金份額持有人面臨在最短持有期內(nèi)不能贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額的風(fēng)險。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過1個月開始辦理贖回，對投資者存在流動性風(fēng)險。投資者可能面臨基金份額最短持有期限屆滿后在基金合同生效之日起1個月內(nèi)仍不能贖回的風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
14、本基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排及募集期其他相關(guān)事項做適當(dāng)調(diào)整并及時公告。本公司擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次募集基本情況
（一）基金名稱及代碼
基金名稱：山證資管中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金
基金簡稱：山證資管中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有
基金代碼：026250
（二）基金類型
混合型證券投資基金
（三）基金運(yùn)作方式
契約型開放式
本基金每個開放日開放申購，但對每份基金份額設(shè)置7天的最短持有期限。同時，本基金開始辦理贖回業(yè)務(wù)前，投資者不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。
本基金開始辦理贖回業(yè)務(wù)后，自基金合同生效日（對于認(rèn)購份額而言）或基金份額申購確認(rèn)日（對于申購份額而言）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言）至該日后的6天內(nèi)（不含當(dāng)日），投資者不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請；該日后的第6天起（如為非工作日則順延至下一工作日），投資者方可提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。
因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在基金份額的最短持有期屆滿后按時開放辦理該基金份額的贖回和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的，該基金份額自不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日可辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。
（四）基金份額類別
基金管理人可根據(jù)基金實際運(yùn)作情況，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，增加新的基金份額類別、調(diào)整基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費率水平，或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并公告，不需召開基金份額持有人大會審議。
（五）基金存續(xù)期限
不定期
（六）初始面值、發(fā)售價格
本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。
（七）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未來本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。金融機(jī)構(gòu)自營賬戶的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
本基金單一投資者單日認(rèn)、申購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品、基金管理人自有資金等除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日認(rèn)、申購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
基金管理人有權(quán)對發(fā)售對象的范圍予以進(jìn)一步限定，具體發(fā)售對象見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
（八）銷售機(jī)構(gòu)
直銷機(jī)構(gòu)：山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司
代銷機(jī)構(gòu)：詳見本公告“七（三）2、代銷機(jī)構(gòu)”。
（九）募集目標(biāo)
本基金的最低募集份額總額為2億份。
本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，首次募集期內(nèi)，本基金的募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息），并將采用末日比例確認(rèn)的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制，規(guī)?？刂频木唧w方式詳見本公告“二、（七）募集期銷售規(guī)模限制方案”。本基金設(shè)置的首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。
（十）發(fā)售時間安排
本基金的募集時間為2025年12月15日-2025年12月24日。自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過三個月?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
二、認(rèn)購方式及相關(guān)規(guī)定
（一）基金份額的發(fā)售面值
本基金的基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。
（二）認(rèn)購的方式
本基金采取全額繳款認(rèn)購的方式。投資人認(rèn)購基金份額時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購款項。
（三）認(rèn)購金額的限制
（1）在基金募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購基金份額。投資者通過代銷機(jī)構(gòu)或山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)上直銷首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費，下同），追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元；投資者通過直銷中心柜臺首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣20,000元，追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1,000元。各代銷機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）募集期間有權(quán)設(shè)置投資者單個賬戶持有基金份額的比例和最高認(rèn)購金額限制。如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
（3）基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對認(rèn)購的金額限制，并及時公告。
（四）基金份額認(rèn)購價格及認(rèn)購費用
投資者認(rèn)購本基金基金份額時，不收取認(rèn)購費，但對基金份額收取銷售服務(wù)費，詳見基金合同及本招募說明書的相關(guān)規(guī)定。
（五）基金認(rèn)購份額的計算
（1）基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（2）本基金不收取認(rèn)購費，在投資者持有期間收取銷售服務(wù)費。
（3）認(rèn)購本基金基金份額的計算方式
基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購的方式，認(rèn)購份額的計算方法如下：
認(rèn)購份額＝（有效認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資100,000元認(rèn)購本基金基金份額，假定該筆認(rèn)購最后按照100%比例全部予以確認(rèn)，并假定募集期產(chǎn)生的利息為55.00元，則可認(rèn)購基金份額為：
認(rèn)購份額＝（100,000+55.00）/1.00＝100,055.00份
即：該投資者投資100,000元認(rèn)購本基金基金份額，假定該筆認(rèn)購最后按照100%比例全部予以確認(rèn)，并假定募集期產(chǎn)生的利息為55.00元，可得到100,055.00份基金份額。
（六）認(rèn)購確認(rèn)
（1）本基金認(rèn)購以金額申請。
（2）本基金采取全額繳款認(rèn)購的方式。投資人認(rèn)購基金份額時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購款項。
（3）基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請，申請是否有效應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于T日交易時間內(nèi)受理的認(rèn)購申請，登記機(jī)構(gòu)將在T+1日內(nèi)就申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)，但對申請有效性的確認(rèn)僅代表確實接受了投資人的認(rèn)購申請，認(rèn)購份額的計算需由登記機(jī)構(gòu)在募集期結(jié)束后確認(rèn)。投資人應(yīng)在基金合同生效后及時到各銷售網(wǎng)點查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購份額，并妥善行使合法權(quán)利。
（4）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購，但認(rèn)購申請一經(jīng)登記機(jī)構(gòu)有效性確認(rèn)，不得撤銷。認(rèn)購費按每筆認(rèn)購申請單獨計算。
（5）若認(rèn)購申請被確認(rèn)為無效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資人已支付的認(rèn)購金額本金退還投資人。
（七）募集期銷售規(guī)模限制方案
本基金在首次募集期內(nèi)設(shè)置募集規(guī)模上限，發(fā)生超過募集規(guī)模上限的情況基金管理人將采用末日比例確認(rèn)的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。
（1）募集期內(nèi)，若本基金的有效認(rèn)購總金額未超過50億元（含50億元，不包括認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息），基金管理人則對募集期內(nèi)的所有有效認(rèn)購申請予以全部確認(rèn)。
（2）募集期內(nèi)任何一日（T日）日終，若本基金的有效認(rèn)購總金額超過50億元（不包括認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息），基金管理人則對T日的有效認(rèn)購申請按照比例確認(rèn)的原則予以部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將在募集期結(jié)束后由銷售機(jī)構(gòu)退還給投資人。末日比例配售的結(jié)果以基金管理人公告為準(zhǔn)。
（3）基金合同生效后本基金不受此募集規(guī)模上限的限制。
（八）募集資金利息的處理方式
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，計入投資人的基金賬戶，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（九）募集資金的保管
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用?；鹉技陂g的信息披露費用、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
三、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
基金管理人直銷柜臺受理個人投資者的開戶與認(rèn)購申請。
1、業(yè)務(wù)受理時間
（1）開戶受理時間：正常交易日；
（2）認(rèn)購受理時間：基金發(fā)售日的9：30~17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2、開立基金賬戶：
個人投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列資料：
（1）身份證件（身份證、軍官證、士兵證、警官證等）原件及復(fù)印件；
（2）投資者本人銀行活期賬戶；
（3）填妥的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》；
（4）填妥的《客戶風(fēng)險承受能力問卷（適用于個人客戶）》；
（5）管理人要求提供的其他相關(guān)資料。
3、提出認(rèn)購申請：
個人投資者辦理認(rèn)購申請需準(zhǔn)備以下資料：
（1）填妥的《基金交易業(yè)務(wù)申請表》；
（2）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)復(fù)印件；
（3）本人有效身份證件原件及復(fù)印件。
（4）管理人要求提供的其他相關(guān)資料。
尚未開戶者可同時辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
4、繳款方式
通過直銷柜臺認(rèn)購的個人投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
（1）個人投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日受理時間內(nèi)，通過預(yù)留銀行賬戶將足額認(rèn)購資金劃至本基金管理人在交通銀行開立的“山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶”。
戶名：山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司
開戶行：交通銀行山西省分行營業(yè)部
賬號：141141200013002681949
大額支付系統(tǒng)號：301161000029
（2）投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項，造成認(rèn)購無效的，山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（3）至認(rèn)購期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
①投資者劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
②投資者劃來資金，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請確認(rèn)無效的；
③投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；
④其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
5、注意事項
每個個人投資者在同一個登記機(jī)構(gòu)只能開立一個基金賬戶；
個人投資者T日提交開戶申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點不辦公則順延）到基金管理人直銷柜臺查詢結(jié)果；
個人投資者T日提交認(rèn)購申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點不辦公則順延）到基金管理人直銷柜臺查詢認(rèn)購受理情況。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后到基金管理人直銷柜臺查詢；
個人投資者申請認(rèn)購基金時不接受現(xiàn)金，個人投資者必須預(yù)先在用于認(rèn)購基金的銀行借記卡/存折或第三方支付賬戶中存入足額的認(rèn)購資金；
預(yù)留銀行賬戶是指個人投資者開立基金賬戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，該銀行賬戶應(yīng)為個人投資者本人開立的國內(nèi)商業(yè)銀行的借記賬戶，且銀行賬戶與基金賬戶的戶名、證件類型和證件號碼應(yīng)與和身份證件的信息一致。
個人投資者認(rèn)購基金申請須在公布的個人投資者認(rèn)購時間內(nèi)辦理。若個人投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前未到達(dá)本公司指定的直銷專戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準(zhǔn)。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)本公司指定賬戶，則投資者提交的認(rèn)購申請將可被認(rèn)定為無效認(rèn)購。
（二）代銷機(jī)構(gòu)
個人投資者在代銷機(jī)構(gòu)開立基金賬戶及認(rèn)購手續(xù)以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
基金管理人直銷柜臺受理機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購申請。
1、業(yè)務(wù)受理時間
（1）開戶受理時間：正常交易日；
（2）認(rèn)購受理時間：基金發(fā)售日的9：30~17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2、開立基金賬戶：
（1）機(jī)構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列資料，并按要求蓋章、簽字：
（2）填妥的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》并加蓋單位公章和法定代表人章、經(jīng)辦人章；
（3）填妥的《機(jī)構(gòu)投資者授權(quán)委托書》；
（4）填妥的《預(yù)留印鑒卡》；
（5）填妥的《開放式基金傳真交易協(xié)議書》一式兩份（如不開通傳真委托，則不需提供）；
（6）填妥的《客戶風(fēng)險承受能力問卷（適用于機(jī)構(gòu)客戶）》。
除上述業(yè)務(wù)表單外，投資者還需出示以下資料的原件，并提供加蓋單位公章
（彩章）的復(fù)印件：
企業(yè)營業(yè)執(zhí)照最新年檢副本（或民政部門等頒發(fā)的注冊登記書）、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證；
銀行賬戶證明（與我司資金往來的銀行賬戶）；
經(jīng)辦人的有效身份證件；
法定代表人有效身份證件；
管理人要求提供的其他相關(guān)資料。
3、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購申請時須提交下列材料：
填妥《基金交易業(yè)務(wù)申請表》；
轉(zhuǎn)賬憑證回單聯(lián)（僅當(dāng)辦理認(rèn)購款項未在指定時間內(nèi)到達(dá)我司相應(yīng)賬戶時需要提供）。
管理人要求提供的其他相關(guān)資料。
4、繳款方式
通過直銷柜臺認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者，需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日受理時間內(nèi)，通過預(yù)留銀行賬戶將足額認(rèn)購資金劃至本基金管理人在交通銀行開立的“山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶”。
戶名：山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司
開戶行：交通銀行山西省分行營業(yè)部
賬號：141141200013002681949
大額支付系統(tǒng)號：301161000029
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項，造成認(rèn)購無效的，山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
至認(rèn)購期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
①投資者劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
②投資者劃來資金，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請確認(rèn)無效的；
③投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；
④其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
5、注意事項
機(jī)構(gòu)投資者T日提交開戶申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點不辦公則順延）到基金管理人直銷柜臺查詢結(jié)果；
機(jī)構(gòu)投資者T日提交認(rèn)購申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點不辦公則順延）到基金管理人直銷柜臺查詢認(rèn)購受理情況。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后到基金管理人直銷柜臺查詢；
機(jī)構(gòu)投資者申請認(rèn)購基金時不接受現(xiàn)金，機(jī)構(gòu)投資者必須預(yù)先在用于認(rèn)購基金的銀行借記卡/存折或第三方支付賬戶中存入足額的認(rèn)購資金；
預(yù)留銀行賬戶是指機(jī)構(gòu)投資者開立基金賬戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，該銀行賬戶應(yīng)為機(jī)構(gòu)投資者開立的國內(nèi)商業(yè)銀行的借記賬戶；
機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購基金申請須在公布的個人投資者認(rèn)購時間內(nèi)辦理。若個人投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前未到達(dá)本公司指定的直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準(zhǔn)。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)本公司指定賬戶，則投資者提交的認(rèn)購申請將可被認(rèn)定為無效認(rèn)購。
（二）代銷機(jī)構(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者在代銷機(jī)構(gòu)開立基金賬戶及認(rèn)購手續(xù)以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
本基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的清算交收由登記機(jī)構(gòu)完成。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
（一）有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（二）基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（三）若投資者的認(rèn)購申請被全部或部分確認(rèn)為無效，由銷售機(jī)構(gòu)及時將無效認(rèn)購資金劃入投資者指定的銀行賬戶。
（四）本基金發(fā)售結(jié)束后由登記機(jī)構(gòu)完成權(quán)益登記。投資者應(yīng)在本基金合同生效后，到其辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的銷售網(wǎng)點查詢實際認(rèn)購份額。
六、基金的驗資與基金合同生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息（稅后）；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1436號陸家嘴濱江中心N5座
法定代表人：謝衛(wèi)
成立日期：2021年11月09日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2021]1700號
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
注冊資本：人民幣5億元
聯(lián)系電話：（0351）95573
傳真：（021）38126020
（二）基金托管人
名稱：平安銀行股份有限公司
注冊住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023號平安金融中心B座26樓
法定代表人：謝永林
成立日期：1987年12月22日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：19,405,918,198元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]1037號
聯(lián)系人：董德程
聯(lián)系電話：0755-88674238
（三）基金銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：
名稱：山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1436號陸家嘴濱江中心N5座
法定代表人：謝衛(wèi)
聯(lián)系電話：（0351）95573
傳真：（021）38126020
網(wǎng)址：https://szzg.sxzq.com/
2、代銷機(jī)構(gòu)：
序號 代銷機(jī)構(gòu)
1 山西證券股份有限公司營業(yè)部
注冊地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人：王怡里
聯(lián)系人：方繼東
客服電話：95573、0351-95573
網(wǎng)站：www.i618.com.cn
2 平安銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路5023號
法定代表人：謝永林
聯(lián)系人：婁海輝
客服電話：95511-3
網(wǎng)址：https://bank.pingan.com
3 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山東一路12號
辦公地址：上海市博成路1306號浦銀中心B棟
法定代表人：張為忠
聯(lián)系人：趙守良
客服電話：95528
網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
4 螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號
法定代表人：王珺
聯(lián)系人：韓愛彬
客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
5 上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：其實
客服電話：95021
網(wǎng)址：https://www.1234567.com.cn/
6 京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市京東集團(tuán)總部2號樓A南19層
法定代表人：王珊珊
客服電話：95118
網(wǎng)址：https://kenterui.jd.com/
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)新增為本基金的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）注冊登記機(jī)構(gòu)
名稱：山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1436號陸家嘴濱江中心N5座
法定代表人：謝衛(wèi)
聯(lián)系電話：（0351）95573
傳真：（021）38126020
網(wǎng)址：https://szzg.sxzq.com/
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華
聯(lián)系人：劉佳
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：中喜會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)崇文門外大街11號新城文化大廈A座11層
辦公地址：北京市東城區(qū)崇文門外大街11號新城文化大廈A座11層
法定代表人：張增剛
電話：010-68085873
經(jīng)辦注冊會計師：白銀泉、王孟萍
聯(lián)系人：王孟萍
山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司
2025年12月11日
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