國(guó)泰產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金（國(guó)泰產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合發(fā)起A）基金產(chǎn)品資料概要
國(guó)泰產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金（國(guó)泰產(chǎn)業(yè)
升級(jí)混合發(fā)起A）基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年12月4日
送出日期：2025年12月5日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱國(guó)泰產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合發(fā)起基金代碼026253
國(guó)泰產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合發(fā)起
下屬基金簡(jiǎn)稱下屬基金代碼026253
A
中國(guó)工商銀行股份有限
基金管理人國(guó)泰基金管理有限公司基金托管人
公司
基金合同生效日-
基金類型混合型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
-
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理王兆祥
證券從業(yè)日期2014-08-01
《基金合同》生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億
元，《基金合同》自動(dòng)終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)
基金合同期限。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述
終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
《基金合同》生效滿三年后基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基
其他
金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前
述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出
解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基
金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳見本基金招募說明書“第九部分基金的投資”。
本基金精選在產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程中具備核心競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，力爭(zhēng)在控
投資目標(biāo)
制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資收益。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行
投資范圍
上市的股票（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金
投資的股票、存托憑證等）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、央
行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債、
企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債、
可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、
債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、金融衍生工具（包
括股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨、信用衍生品等）以及法律法規(guī)或
中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相
關(guān)規(guī)定）。
本基金可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例為
基金資產(chǎn)的60%-95%，其中港股通標(biāo)的股票資產(chǎn)投資比例不超過全部
股票資產(chǎn)的50%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約和國(guó)債期貨合
約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的
政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限
制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍
和投資比例規(guī)定。
1、資產(chǎn)配置策略；2、股票投資策略；3、港股通標(biāo)的股票投資策略；
4、存托憑證投資策略；5、債券投資策略；6、可轉(zhuǎn)換債券和可交換
主要投資策略
債券投資策略；7、資產(chǎn)支持證券投資策略；8、金融衍生工具投資策
略；9、參與融資業(yè)務(wù)策略。
中證800指數(shù)收益率*75%+中證港股通綜合指數(shù)收益率(經(jīng)估值匯率
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)調(diào)整)*5%+中債新綜合全價(jià)(總值)指數(shù)收益率*15%+銀行活期存款利
率(稅后)*5%
本基金屬于混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平理論上高于債券
型基金和貨幣市場(chǎng)基金，低于股票型基金。本基金可以通過內(nèi)地與香
風(fēng)險(xiǎn)收益特征港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港證券市場(chǎng)，會(huì)面臨港股通機(jī)
制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特
有風(fēng)險(xiǎn)。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
M
50萬(wàn)元≤M
按筆收
M≥100萬(wàn)元100元/筆
取
M
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）
50萬(wàn)元≤M
按筆收
M≥100萬(wàn)元100元/筆
取
N
7日≤N
贖回費(fèi)
30日≤N
N≥180日0.00%
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
收費(fèi)方式/年費(fèi)率
費(fèi)用類別收取方
或金額（元）
本基金根據(jù)每一基
金份額的持有期限
與持有期間年化收
益率，在基金份額
贖回、轉(zhuǎn)出或基金
合同終止的情形發(fā)
生時(shí)，確定該筆基
金份額對(duì)應(yīng)的管理
費(fèi)。當(dāng)基金份額贖
回、轉(zhuǎn)出或基金合
同終止的情形發(fā)生
時(shí)，若持有期限不
足一年（即365天，
下同），則按1.20%
的年費(fèi)率收取管理
費(fèi)；若持有期限達(dá)
到一年及以上，則
管理費(fèi)根據(jù)持有期間年化基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
收益率分為以下三
種情況，分別確定
對(duì)應(yīng)的管理費(fèi)率檔
位：
若持有期間相對(duì)業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)的年化
超額收益率（扣除
超額管理費(fèi)后）超
過6%且持有期間
收益率（扣除超額
管理費(fèi)后）為正，
則按1.50%的年費(fèi)
率確認(rèn)管理費(fèi)；若
持有期間的年化超
額收益率在-3%及
以下，則按0.60%
的年費(fèi)率確認(rèn)管理
費(fèi)；其他情形則按
1.20%的年費(fèi)率確
認(rèn)管理費(fèi)。
托管費(fèi)0.10%基金托管人
其他按照國(guó)家有關(guān)
規(guī)定和《基金合同》
其他費(fèi)用相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
約定可以在基金財(cái)
產(chǎn)中列支的費(fèi)用
注：本基金費(fèi)用的計(jì)算方法和支付方式詳見本基金招募說明書。本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)
用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書等銷售文件。
本基金面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有本基金特定風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作管理風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能
不一致的風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金特定風(fēng)險(xiǎn)包括：本基金股票倉(cāng)位偏高而面臨的資產(chǎn)配置
風(fēng)險(xiǎn)、由于市場(chǎng)存在不確定性投資可能面臨無法盈利甚至虧損的風(fēng)險(xiǎn)、港股通標(biāo)的股票投資
風(fēng)險(xiǎn)、科創(chuàng)板股票的投資風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)、股指期貨
的投資風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)債期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)、股票期權(quán)的投資風(fēng)險(xiǎn)、信用衍生品的投資風(fēng)險(xiǎn)、參與融
資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、基金合同提前終止的風(fēng)險(xiǎn)、浮動(dòng)管理費(fèi)模式相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的一般風(fēng)險(xiǎn)
及特定風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)經(jīng)友好協(xié)商解決，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，則任何一方有權(quán)按《基金合同》的約定提交仲裁，仲裁機(jī)構(gòu)見《基金
合同》。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站www.gtfund.com或咨詢客服電話：400-888-8688
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及更新
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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