關(guān)于富國(guó)中證新能源汽車(chē)指數(shù)分級(jí)證券投資基金之富國(guó)新能源汽車(chē)A份額和富國(guó)新能源 汽車(chē)B份額終止運(yùn)作的特別風(fēng)險(xiǎn)提示公告
根據(jù)《關(guān)于富國(guó)中證新能源汽車(chē)指數(shù)分級(jí)證券投資基金之A類(lèi)份額和B類(lèi)份額終止運(yùn)作、終止上市并修改基金合同的公告》，富國(guó)中證新能源汽車(chē)指數(shù)分級(jí)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”)之富國(guó)新能源汽車(chē)A份額（場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng)：新能車(chē)A，基金代碼：150211）和富國(guó)新能源汽車(chē)B份額（場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng)：新能車(chē)B，基金代碼：150212）的終止上市日為2021年1月4日（最后交易日為2020年12月31日），折算基準(zhǔn)日為2020年12月31日。在折算基準(zhǔn)日日終，以富國(guó)新能源汽車(chē)份額的基金份額凈值為基準(zhǔn)，富國(guó)新能源汽車(chē)A份額、富國(guó)新能源汽車(chē)B份額按照各自的基金份額參考凈值折算成場(chǎng)內(nèi)富國(guó)新能源汽車(chē)份額。
針對(duì)本基金之富國(guó)新能源汽車(chē)A份額和富國(guó)新能源汽車(chē)B份額終止運(yùn)作的相關(guān)安排，基金管理人特別提示如下風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，敬請(qǐng)投資者關(guān)注：
1、折算基準(zhǔn)日前（含折算基準(zhǔn)日），富國(guó)新能源汽車(chē)A份額和富國(guó)新能源汽車(chē)B份額仍可正常交易，期間敬請(qǐng)投資者高度關(guān)注以下風(fēng)險(xiǎn)：
?。?）由于富國(guó)新能源汽車(chē)A份額和富國(guó)新能源汽車(chē)B份額可能存在折溢價(jià)交易情形，其折溢價(jià)率可能發(fā)生較大變化，如果投資者以溢價(jià)買(mǎi)入，折算后可能遭受較大損失（具體折算方式及示例詳見(jiàn)本公告第4條）。特提請(qǐng)參與二級(jí)市場(chǎng)交易的投資者注意折溢價(jià)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
投資者應(yīng)密切關(guān)注富國(guó)新能源汽車(chē)A份額和富國(guó)新能源汽車(chē)B份額的基金份額參考凈值變化情況（可通過(guò)本公司網(wǎng)站查詢(xún)）。
（2）富國(guó)新能源汽車(chē)A份額具有低預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期收益相對(duì)穩(wěn)定的特征，但在份額折算后，富國(guó)新能源汽車(chē)A份額的持有人將持有具有較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益特征的富國(guó)新能源汽車(chē)份額，由于富國(guó)新能源汽車(chē)份額為跟蹤中證新能源汽車(chē)指數(shù)的基礎(chǔ)份額，其份額凈值將隨標(biāo)的指數(shù)的漲跌而變化，原富國(guó)新能源汽車(chē)A份額持有人將承擔(dān)因市場(chǎng)下跌而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
富國(guó)新能源汽車(chē)B份額具有一定的杠桿屬性，具有高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期收益相對(duì)較高的特征，但在份額折算后，富國(guó)新能源汽車(chē)B份額的持有人將持有具有較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益特征的富國(guó)新能源汽車(chē)份額，由于富國(guó)新能源汽車(chē)份額為跟蹤中證新能源汽車(chē)指數(shù)的基礎(chǔ)份額，沒(méi)有杠桿特征，其基金份額凈值將隨標(biāo)的指數(shù)的漲跌而變化，不會(huì)形成杠桿性收益或損失，但原富國(guó)新能源汽車(chē)B份額持有人仍需承擔(dān)因市場(chǎng)下跌而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
2、富國(guó)新能源汽車(chē)A份額和富國(guó)新能源汽車(chē)B份額折算為富國(guó)新能源汽車(chē)份額前，富國(guó)新能源汽車(chē)A份額和富國(guó)新能源汽車(chē)B份額的持有人有兩種方式退出：
?。?）在場(chǎng)內(nèi)按市價(jià)賣(mài)出基金份額；
?。?）在場(chǎng)內(nèi)買(mǎi)入等量的對(duì)應(yīng)份額（即富國(guó)新能源汽車(chē)A份額持有人買(mǎi)入等量的富國(guó)新能源汽車(chē)B份額，或者富國(guó)新能源汽車(chē)B份額持有人買(mǎi)入等量的富國(guó)新能源汽車(chē)A份額），合并為富國(guó)新能源汽車(chē)份額，按照富國(guó)新能源汽車(chē)份額的基金份額凈值申請(qǐng)場(chǎng)內(nèi)贖回或轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外后申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出。
3、由于富國(guó)新能源汽車(chē)A份額和富國(guó)新能源汽車(chē)B份額的持有人可能選擇場(chǎng)內(nèi)賣(mài)出或合并贖回，場(chǎng)內(nèi)份額數(shù)量可能發(fā)生較大下降，可能出現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)流動(dòng)性不足的情況，特提請(qǐng)投資者注意流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
4、在折算基準(zhǔn)日日終，以富國(guó)新能源汽車(chē)份額的基金份額凈值為基準(zhǔn)，富國(guó)新能源汽車(chē)A份額、富國(guó)新能源汽車(chē)B份額按照各自的基金份額參考凈值（而不是二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格）折算成場(chǎng)內(nèi)富國(guó)新能源汽車(chē)份額。折算前存在溢價(jià)交易的基金份額的持有人將會(huì)因?yàn)橐鐑r(jià)的消失而造成損失。
富國(guó)新能源汽車(chē)A份額和富國(guó)新能源汽車(chē)B份額基金份額持有人持有的折算后場(chǎng)內(nèi)富國(guó)新能源汽車(chē)份額取整計(jì)算（最小單位為1份），小數(shù)部分按照登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定處理，折算后的基金份額以登記機(jī)構(gòu)最終確認(rèn)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。由于基金份額數(shù)取整計(jì)算產(chǎn)生的誤差，基金份額持有人將面臨其所持基金資產(chǎn)凈值減小的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于持有份額數(shù)極少的富國(guó)新能源汽車(chē)A份額、富國(guó)新能源汽車(chē)B份額的基金份額持有人，將面臨持有的基金份額折算后份額數(shù)不足一份而被計(jì)入基金資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。
富國(guó)新能源汽車(chē)A份額和富國(guó)新能源汽車(chē)B份額的基金份額持有人持有的基金份額數(shù)量將會(huì)在折算后發(fā)生變化，示例如下：
假設(shè)折算基準(zhǔn)日富國(guó)新能源汽車(chē)份額、富國(guó)新能源汽車(chē)A份額和富國(guó)新能源汽車(chē)B份額的基金份額（參考）凈值的分別為：0.900元、1.010元、0.790元，投資者甲、乙、丙分別持有場(chǎng)內(nèi)富國(guó)新能源汽車(chē)份額、富國(guó)新能源汽車(chē)A份額、富國(guó)新能源汽車(chē)B份額各100,000份，其所持基金份額的變化如下表所示：
折算前
份額折算比例
折算后
基金份額（參
考）凈值（元）
基 金 份 額
（份）
基 金 份 額 凈 值
（元） 基金份額
富國(guó)新能源汽
車(chē)份額 0.900 100,000 （無(wú)變化） 0.900 100,000 份場(chǎng)內(nèi)富國(guó)新
能源汽車(chē)份額
富國(guó)新能源汽
車(chē)A份額 1.010 100,000
1.122222222
（全部折算為富國(guó)新能源
汽車(chē)份額）
0.900 112,222 份場(chǎng)內(nèi)富國(guó)新
能源汽車(chē)份額
富國(guó)新能源汽
車(chē)B份額 0.790 100,000
0.877777778
（全部折算為富國(guó)新能源
汽車(chē)份額）
0.900 87,777 份場(chǎng)內(nèi)富國(guó)新
能源汽車(chē)份額
5、富國(guó)新能源汽車(chē)A份額和富國(guó)新能源汽車(chē)B份額折算為富國(guó)新能源汽車(chē)份額后，投資者可以申請(qǐng)場(chǎng)內(nèi)贖回基金份額或者轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外后申請(qǐng)贖回基金份額。部分投資者可能由于所在證券公司不具備基金銷(xiāo)售資格或其他原因無(wú)法直接辦理場(chǎng)內(nèi)贖回，需先轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外后再申請(qǐng)贖回或者先轉(zhuǎn)托管到具有基金銷(xiāo)售資格的證券公司后再申請(qǐng)贖回。
6、根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，富國(guó)新能源汽車(chē)A份額和富國(guó)新能源汽車(chē)B份額合并或折算為富國(guó)新能源汽車(chē)份額后，基金份額持有期自富國(guó)新能源汽車(chē)份額確認(rèn)之日起計(jì)算，其中富國(guó)新能源汽車(chē)A份額和富國(guó)新能源汽車(chē)B份額的基金份額持有人持有的折算后場(chǎng)內(nèi)富國(guó)新能源汽車(chē)份額持有期自2021年1月4日起計(jì)算。如果贖回份額時(shí)持有期較短，基金份額持有人將承擔(dān)較高的贖回費(fèi)。
根據(jù)《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及本基金招募說(shuō)明書(shū)的約定，本基金的贖回費(fèi)率如下：
富國(guó)新能源汽車(chē)份額的贖回費(fèi)率為持續(xù)持有期7日以?xún)?nèi)1.5%，持續(xù)持有期7日及以上0.5%。
投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，對(duì)持續(xù)持有期不少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)中25%歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，敬請(qǐng)投資者認(rèn)真閱讀相關(guān)公告，了解本基金目前的風(fēng)險(xiǎn)收益特征變化和相關(guān)安排，并根據(jù)自身投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況謹(jǐn)慎作出投資決策。
投資者可登陸基金管理人網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn）或撥打客服電話(huà)95105686，4008880688（免長(zhǎng)途話(huà)費(fèi)）咨詢(xún)相關(guān)信息。
特此公告。
富國(guó)基金管理有限公司
2020年12月30日
【打印】