平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
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              平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同

平安恒生港股通中國央企紅利交易

型開放式指數(shù)證券投資基金

基金合同

基金管理人：平安基金管理有限公司

基金托管人：國泰海通證券股份有限公司

平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同

目錄

第一部分前言..........................................................................................................3

第二部分釋義..........................................................................................................6

第三部分基金的基本情況....................................................................................12

第四部分基金份額的發(fā)售....................................................................................14

第五部分基金備案................................................................................................16

第六部分基金份額折算和變更登記....................................................................18

第七部分基金份額的上市交易............................................................................19

第八部分基金份額的申購與贖回........................................................................21

第九部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)................................................................29

第十部分基金份額持有人大會............................................................................37

第十一部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序................................46

第十二部分基金的托管........................................................................................48

第十三部分基金份額的登記................................................................................49

第十四部分基金的投資........................................................................................51

第十五部分基金的財產(chǎn)........................................................................................60

第十六部分基金資產(chǎn)估值....................................................................................61

第十七部分基金費用與稅收................................................................................68

第十八部分基金的收益與分配............................................................................70

第十九部分基金的會計與審計............................................................................72

第二十部分基金的信息披露................................................................................73

第二十一部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算................................81

第二十二部分違約責(zé)任........................................................................................83

第二十三部分爭議的處理和適用的法律............................................................84

第二十四部分基金合同的效力............................................................................85

第二十五部分其他事項........................................................................................86

第二十六部分基金合同內(nèi)容摘要........................................................................87

平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的

權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和

國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作

管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)

督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露

管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金

流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《公開募集

證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）

和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權(quán)

益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其

他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與

基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合

同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投

資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事

人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。

三、平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金由基金管

理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委

員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”)注冊。

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前

景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，

但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息

披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基

金合同為準(zhǔn)。

五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的

法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

六、本基金投資相關(guān)股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香

港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）的，將承擔(dān)港股通機

制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包

括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲

跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率

波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的

風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，

可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等，具體風(fēng)險煩請查閱本基金招募說明書的“風(fēng)險

揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。

七、本基金因特殊情況（比如流動性不足等）導(dǎo)致本基金無法有效復(fù)制和跟

蹤標(biāo)的指數(shù)時，為更好地實現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金還可投資于非成份股（包

括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊發(fā)行的股票、存托憑

證、其他港股通標(biāo)的股票）。

八、為對沖信用風(fēng)險，本基金可能投資于信用衍生品。信用衍生品的投資可

能面臨流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險等。具體請參見本基金招募說明

書關(guān)于“風(fēng)險揭示”的相關(guān)內(nèi)容。

九、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基

金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險，詳見本基金

招募說明書。

十、本基金為指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，投資者投

資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停

牌或退市等潛在風(fēng)險，具體風(fēng)險詳見本基金招募說明書。

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十一、投資者確認(rèn)知曉并同意認(rèn)/申購本基金基金份額的行為即視為同意履

行全力配合基金管理人穿透識別最終投資者（穿透識別標(biāo)準(zhǔn)以法律法規(guī)、自律規(guī)

則及相關(guān)開戶機構(gòu)的要求為準(zhǔn)，下同）的義務(wù)，如投資者拒絕配合基金管理人進

行穿透識別最終投資者的，基金管理人有權(quán)拒絕投資者的認(rèn)/申購申請，認(rèn)/申購

申請已經(jīng)確認(rèn)的，基金管理人有權(quán)強制贖回相應(yīng)的基金份額。

十二、基金份額持有人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢法》、《中國人

民銀行關(guān)于加強開戶管理及可疑交易報告后續(xù)控制措施的通知》、《金融機構(gòu)大

額交易和可疑交易報告管理辦法》、《中國人民銀行關(guān)于落實執(zhí)行聯(lián)合國安理會

相關(guān)決議的通知》等反洗錢相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，將嚴(yán)格遵守上述規(guī)定，不會違

反任何前述規(guī)定；承諾用于基金投資的資金來源不屬于違法犯罪所得及其收益；

承諾出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，積極履行反洗錢職責(zé)，不

借助本業(yè)務(wù)進行洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動。基金份額持有人承諾，其不屬

于聯(lián)合國、中國有權(quán)機關(guān)或其他司法管轄區(qū)有權(quán)機關(guān)制裁名單內(nèi)的企業(yè)或個人，

不位于被聯(lián)合國、中國有權(quán)機關(guān)或其他司法管轄區(qū)有權(quán)機關(guān)制裁的國家和地區(qū)。

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第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券

投資基金

2、基金管理人：指平安基金管理有限公司

3、基金托管人：指國泰海通證券股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放

式指數(shù)證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《平安恒生港股

通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任

何有效修訂和補充

6、招募說明書：指《平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券

投資基金招募說明書》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指

數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指

數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》

9、上市交易公告書：指《平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)

證券投資基金基金份額上市交易公告書》

10、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委

員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委

員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第

十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員

會關(guān)于修改等七部法律的決定》修正的《中華人民共和

國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日

實施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做

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出的修訂

13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1

日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決

定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做

出的修訂

14、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實

施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

15、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年

10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布

機關(guān)對其不時做出的修訂

16、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月18日頒布、同年2月1

日實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布機

關(guān)對其不時做出的修訂

17、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義

務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

19、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

20、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)

合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會

團體或其他組織

21、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)

投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進

行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格

境外機構(gòu)投資者

22、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法

律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

24、交易型開放式基金：指《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回

實施細(xì)則》定義的“交易型開放式基金”，簡稱“ETF（Exchange Traded Fund）”

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25、ETF聯(lián)接基金、聯(lián)接基金：指將其絕大部分基金財產(chǎn)投資于本基金，與

本基金的投資目標(biāo)相似，采用開放式運作方式的基金

26、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù)

27、銷售機構(gòu)：指平安基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)

會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)

協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)，包括發(fā)售代理機構(gòu)、辦理本基金申購贖回業(yè)務(wù)

的申購贖回代理券商

28、發(fā)售代理機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，由

基金管理人指定的在募集期間代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機構(gòu)

29、申購贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，

基金管理人指定的辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦證券公司

30、基金銷售網(wǎng)點：指直銷機構(gòu)的直銷中心及代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點

31、登記結(jié)算業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容

包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算

和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

32、登記結(jié)算機構(gòu)：指辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的登記結(jié)算機構(gòu)是

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或基金管理人指定的其他機構(gòu)

33、基金賬戶：指登記結(jié)算機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理

人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

34、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的

日期

35、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財

產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

36、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長

不得超過3個月

37、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

38、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

39、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的

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開放日

40、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)

41、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若

該工作日為非港股通交易日時，則本基金不開放申購、贖回業(yè)務(wù)）

42、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

43、業(yè)務(wù)規(guī)則：指深圳證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)發(fā)布的其他相

關(guān)規(guī)則及其不時做出的修訂

44、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書及相關(guān)公

告的規(guī)定申請購買基金份額的行為

45、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書及相關(guān)公

告的規(guī)定，以申購贖回清單規(guī)定的申購對價向基金管理人申請購買基金份額的行

為

46、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募說明書及

相關(guān)公告規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為申購贖回清單規(guī)定的贖回對價的行

為

47、申購贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等

信息的文件

48、申購對價：指投資人申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)

交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價

49、贖回對價：指投資人贖回基金份額時，基金管理人按基金合同和招募說

明書規(guī)定應(yīng)交付給投資人的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價

50、標(biāo)的指數(shù)：指恒生港股通中國央企紅利指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更

51、完全復(fù)制法：指一種構(gòu)建跟蹤指數(shù)的投資組合的方法。通過購買標(biāo)的指

數(shù)中的所有成份證券，并且按照每種成份證券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重確定購買的比

例，以達到復(fù)制指數(shù)的目的

52、最小申購、贖回單位：指本基金申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資

人申購、贖回的基金份額應(yīng)為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍

53、組合證券：指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券

54、現(xiàn)金替代：指申購、贖回過程中，投資人按基金合同和招募說明書的規(guī)

定，用于替代組合證券中全部或部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金

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55、現(xiàn)金差額：指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按T日收盤價計算的最

小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資人申購、贖回時應(yīng)支

付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購、贖回單位對應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購或贖回的

基金份額數(shù)計算

56、現(xiàn)金替代退補款：指投資人支付的現(xiàn)金替代與基金購入被替代成份證券

的成本及相關(guān)費用的差額。若現(xiàn)金替代大于本基金購入被替代成份證券的成本及

相關(guān)費用，則本基金需向投資人退還差額，若現(xiàn)金替代小于本基金購入被替代成

份證券的成本及相關(guān)費用，則投資人需向本基金補繳差額

57、預(yù)估現(xiàn)金差額：指為便于計算基金份額參考凈值及申購贖回代理券商預(yù)

先凍結(jié)申請申購、贖回的投資者的相應(yīng)資金，由基金管理人計算并公布的現(xiàn)金差

額的預(yù)估值

58、基金份額參考凈值：指基金管理人或基金管理人委托的機構(gòu)在相關(guān)證券

交易所交易時間內(nèi)根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計

算的基金份額參考凈值并由深圳證券交易所對外發(fā)布，簡稱IOPV

59、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金合同規(guī)定在不改變投資者權(quán)益的

前提下將投資者的基金份額凈值及數(shù)量進行相應(yīng)調(diào)整的行為

60、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所

持基金份額銷售機構(gòu)的操作

61、元：指人民幣元

62、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀

行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

63、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收

款項及其他資產(chǎn)的價值總和

64、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值

65、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

66、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈

值和基金份額凈值的過程

67、貨幣市場工具：指現(xiàn)金；期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債

券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債

券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可

平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同

的其他具有良好流動性的貨幣市場工具

68、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專門用于

管理信用風(fēng)險的信用衍生工具

69、信用保護買方：亦稱信用保護購買方，指接受信用風(fēng)險保護的一方

70、信用保護賣方：亦稱信用保護提供方，指提供信用風(fēng)險保護的一方

71、信用衍生品名義本金：亦稱交易名義本金，指為信用衍生品交易提供信

用風(fēng)險保護的金額，各項支付和結(jié)算以此金額為計算基準(zhǔn)

72、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報

刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)

站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

73、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或

交易的債券等

74、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指基金以一定的費率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平

臺向中國證券金融股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司到期歸還

所借證券及相應(yīng)權(quán)益補償并支付費用的業(yè)務(wù)

75、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制：指上海證券交易所、深圳證券

交易所分別和香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱香港聯(lián)合交易所）建立技術(shù)連

接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方

交易所上市的股票。內(nèi)地與香港股票市場互聯(lián)互通機制包括滬港股票市場交易互

聯(lián)互通機制（以下簡稱滬港通）和深港股票市場交易互聯(lián)互通機制（以下簡稱深

港通）

76、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所、深圳

證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣滬港通、

深港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

77、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀

事件

平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金

二、基金的類別

股票型證券投資基金

三、基金的運作方式

交易型開放式

四、基金的投資目標(biāo)

緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。

五、基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為2億份。

本基金首次募集目標(biāo)上限詳見招募說明書或基金份額發(fā)售公告的相關(guān)規(guī)定。

六、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購費用

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

本基金認(rèn)購費率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。

七、基金存續(xù)期限

不定期

八、標(biāo)的指數(shù)

本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生港股通中國央企紅利指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變

更。

未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之

外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、

指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向

中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)，轉(zhuǎn)換運作方式，與其他

基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會，基金

份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止。

自指數(shù)編制機構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理

人應(yīng)按照指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人

利益優(yōu)先原則維持基金投資運作。

平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同

若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)更名等對基金投資無實質(zhì)性影響的變更情形，則無需召開基

金份額持有人大會，基金管理人應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致后，在規(guī)定媒介上公告。

九、發(fā)行聯(lián)接基金或增設(shè)新的份額類別

在不違反法律法規(guī)及對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提

下，基金管理人可根據(jù)基金發(fā)展需要，與基金托管人協(xié)商一致后，募集并管理以

本基金為目標(biāo)ETF的一只或多只聯(lián)接基金，或為本基金增設(shè)新的基金份額類別、

對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定

媒介上公告，而無需召開基金份額持有人大會審議。

十、開通其他申購、贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)

在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基

金管理人可根據(jù)基金發(fā)展需要，開通場外申購、贖回或其他深圳證券交易所、登

記結(jié)算機構(gòu)允許的申購、贖回模式等相關(guān)業(yè)務(wù)并制定、公布相應(yīng)的交易規(guī)則，而

無需召開基金份額持有人大會審議。

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第四部分基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象

1、發(fā)售時間

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售

公告。

2、發(fā)售方式

投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購兩種方式認(rèn)購本基金。網(wǎng)上現(xiàn)金

認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的具體安排詳見招募說明書的相關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)用深圳證券

交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認(rèn)購。

網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)使用證

券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以外的系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認(rèn)購。

投資人應(yīng)當(dāng)在基金管理人及其指定發(fā)售代理機構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)

場所，或者按基金管理人或發(fā)售代理機構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認(rèn)購。基金

管理人、發(fā)售代理機構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的具體情況和聯(lián)系方式，請參見基金份

額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站。

基金管理人可依據(jù)實際情況增減、變更發(fā)售代理機構(gòu)，發(fā)售代理機構(gòu)的具體

名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站。

若證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對發(fā)售方式、發(fā)售場所有所

調(diào)整的，本基金將進行相應(yīng)調(diào)整。

銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確

實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記結(jié)算機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請

及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

3、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合

格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

二、基金份額的認(rèn)購

1、認(rèn)購費用

本基金的認(rèn)購費率由基金管理人決定，并在招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要

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或相關(guān)公告中列示?；鹫J(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)。

2、募集期間認(rèn)購資金

基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不

得動用。

3、基金認(rèn)購份額的計算

基金認(rèn)購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

4、認(rèn)購申請的確認(rèn)

銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確

實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記結(jié)算機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果以及基金合同生效為

準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)

利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。

三、基金份額認(rèn)購的限制

基金管理人可以對投資者的認(rèn)購金額或數(shù)額進行限制，具體限制和處理方法

請參看招募說明書或相關(guān)公告。

四、基金認(rèn)購的其他具體規(guī)定

投資人認(rèn)購原則、認(rèn)購份額的計算公式、認(rèn)購利息的處理、認(rèn)購時間安排、

投資人認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)等事項，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)

以及本基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書和基金份額發(fā)售公告中確定并披露。

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第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，

基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額有效認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件

下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金

發(fā)售，并在募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之

日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得

中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，

任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同

期活期存款利息；登記結(jié)算機構(gòu)及發(fā)售代理機構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金

的退還工作；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及發(fā)售代理機構(gòu)不得請求報

酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕桶l(fā)售代理機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各

方各自承擔(dān)。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200

人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以

披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)在10個工作日內(nèi)向中國

證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者

終止基金合同等，并在六個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。

若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述規(guī)定被取消、更改或補

充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行?；鸷贤?
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另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

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第六部分基金份額折算和變更登記

為提高交易便利，本基金可以進行份額折算。

一、基金份額折算的時間

基金管理人可根據(jù)實際需要確定基金份額折算日，并依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定公告。

二、基金份額折算的原則

基金份額折算是指基金管理人根據(jù)基金運作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變的

前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值?；鸱蓊~折算由基金

管理人向登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理，并由登記結(jié)算機構(gòu)進行基金份額的變更登記。

基金份額折算的比例和具體安排見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。

基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額

數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的

比例不發(fā)生變化。基金份額折算對基金份額持有人的權(quán)益無實質(zhì)性影響（因尾數(shù)

處理而產(chǎn)生的損益不視為實質(zhì)性影響）。

基金份額折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)

義務(wù)。

如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力等特殊情形，基金管理人可延遲辦理

基金份額折算。

三、基金份額折算的方法

基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。

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第七部分基金份額的上市交易

一、基金份額的上市

基金合同生效后，具備以下條件的，基金管理人可依據(jù)《深圳證券交易所證

券投資基金上市規(guī)則》，向深圳證券交易所申請基金份額上市：

1、基金場內(nèi)募集金額不低于2億元；

2、本基金場內(nèi)份額持有人不少于1,000人；

3、法律法規(guī)或深圳證券交易所規(guī)定的其他條件。

基金上市前，基金管理人應(yīng)與深圳證券交易所簽訂上市協(xié)議書?；皤@準(zhǔn)在

深圳證券交易所上市的，基金管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定發(fā)布基金上市交易公告書。

二、基金份額的上市交易

基金份額在深圳證券交易所的上市交易，應(yīng)遵照《深圳證券交易所交易規(guī)則》、

《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《深圳證券交易所證券投資基金交

易和申購贖回實施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。

三、上市交易的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市

基金份額在深圳證券交易所上市后，如遇停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市或終

止上市的情形，按照深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

四、基金份額參考凈值（IOPV）的計算與公告

基金管理人在每一個交易日開市前向深圳證券交易所提供當(dāng)日的申購贖回

清單。本基金基金份額參考凈值（IOPV）由基金管理人或基金管理人委托的機構(gòu)

計算，并交由深圳證券交易所發(fā)布，供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。

基金份額參考凈值（IOPV）的具體計算方法參見招募說明書。深圳證券交易所和

基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值計算公式、公告頻率或決定不再披露

IOPV，并予以公告。如深圳證券交易所對基金份額參考凈值的計算方法另有規(guī)定

的，從其規(guī)定。

五、在不違反法律法規(guī)及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提

下，本基金可以申請在包括境外交易所在內(nèi)的其他交易場所上市交易，而無需召

開基金份額持有人大會審議。

六、法律法規(guī)、監(jiān)管部門、登記結(jié)算機構(gòu)或深圳證券交易所對基金上市交易

的規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進行調(diào)整的，本基金合同可相應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定

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執(zhí)行，且此項修改無須召開基金份額持有人大會。

七、若深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交

易的新功能，基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能，而無需召開基

金份額持有人大會審議。

八、基金的轉(zhuǎn)型

當(dāng)基金發(fā)生《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的因不再具備上

市條件而被深圳證券交易所終止上市的情形時，本基金將由交易型開放式基金變

更為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的非上市的開放式指數(shù)基金，無需召開基金份額持有人大會。

若本基金變更為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的非上市的開放式指數(shù)基金，基金名稱變更為

“平安恒生港股通中國央企紅利指數(shù)型證券投資基金”，本基金登記結(jié)算機構(gòu)可

變更為平安基金管理有限公司，本基金涉及的上市交易、ETF基金特殊的申購贖

回規(guī)則、信息披露等有關(guān)內(nèi)容均不再適用。同時，基金的投資組合比例、投資策

略、投資限制、申購與贖回、基金費率、收益分配等相關(guān)內(nèi)容也將做相應(yīng)修改，

上述變更無需經(jīng)基金份額持有人大會決議，基金管理人將按照監(jiān)管部門要求履行

適當(dāng)程序后及時公告。

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第八部分基金份額的申購與贖回

基金合同生效后，本基金的申購贖回采用全現(xiàn)金替代，基金管理人代買代賣

的模式，申購對價、贖回對價包括現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。未來在深圳

證券交易所和登記結(jié)算機構(gòu)允許的情況下，在履行適當(dāng)程序后，本基金可以開通

股票申購贖回模式，申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及

其他對價，相關(guān)事項屆時將另行約定并公告。

一、申購和贖回場所

本基金投資人應(yīng)當(dāng)通過申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場

所或按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。

基金管理人在開始申購、贖回業(yè)務(wù)前公告申購贖回代理券商的名單，并可依

據(jù)實際情況變更申購贖回代理券商并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鸸芾砣嗽诖_定、

變更申購贖回代理券商名單時，均應(yīng)事先報請深圳證券交易所認(rèn)可。

在法律法規(guī)、基金合同及未來條件允許的情況下，基金管理人直銷機構(gòu)可以

開通申購贖回業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)的辦理時間及辦理方式基金管理人將另行公告。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為深圳證券交易

所的正常交易日的交易時間（若該交易日非港股通交易日，則本基金不開放申購

和贖回），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定

公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場，證券/期貨交易所交易時

間變更或其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對前述開放日及開

放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)

定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

基金合同生效后，基金管理人在滿足監(jiān)管要求的情況下，根據(jù)本基金運作的

需要決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中

規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦

平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同

理時間在贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始、贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的

有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購、贖回，在基金申請上市期間，

可暫停辦理申購、贖回；具體申購、贖回業(yè)務(wù)辦理時間在申購、贖回開始公告中

規(guī)定。

三、申購與贖回的原則

1、“份額申購、份額贖回”原則，即申購和贖回均以份額申請；

2、本基金的申購對價、贖回對價包括現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價；在

條件成熟的情況下，如交易所推出新的申購贖回模式時，基金的申購對價、贖回

對價也可包括組合證券。基金的申購對價、贖回對價詳情請見申購贖回清單；

3、申購與贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；

4、申購、贖回應(yīng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定；

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保

投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整。基金管理人

必須依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的具

體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。

投資人交付申購對價，申購成立；登記結(jié)算機構(gòu)確認(rèn)申請時，申購生效。投

資人在提交贖回申請時有足夠的基金份額和現(xiàn)金，則贖回成立，登記結(jié)算機構(gòu)確

認(rèn)贖回時，贖回生效。投資人在提交申購申請時須按申購贖回清單的規(guī)定備足申

購對價，投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提

交的申購、贖回申請不成立。

2、申購和贖回申請的確認(rèn)

本基金申購和贖回的確認(rèn)適用業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，具體在招募說明書中列示。

基金投資人申購、贖回申請在受理當(dāng)日進行確認(rèn)。如投資人未能提供符合要

求的申購對價，則申購申請不成立。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或

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未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖

回對價，或投資人提交的贖回申請超過基金管理人設(shè)定的當(dāng)日凈贖回份額上限、

當(dāng)日累計贖回份額上限、單個賬戶當(dāng)日凈贖回份額上限或單個賬戶當(dāng)日累計贖回

份額上限，則贖回申請不成立或失敗。

申購贖回代理券商對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅

代表申購贖回代理券商確實接收到該申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記結(jié)算機構(gòu)的

確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申購、贖回申請的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使

合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。

基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的情形下，對上述業(yè)

務(wù)辦理規(guī)則進行調(diào)整，并按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

3、申購和贖回的清算交收與登記

本基金的申購和贖回的清算交收與登記規(guī)則詳見招募說明書規(guī)定。

投資者應(yīng)按照本基金合同的約定和申購贖回代理券商的規(guī)定按時足額支付

應(yīng)付的現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補款。因投資者原因?qū)е卢F(xiàn)金差額、現(xiàn)

金替代或現(xiàn)金替代退補款未能按時足額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利益向

該投資者追償，并要求其承擔(dān)由此導(dǎo)致的其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損失。

五、申購和贖回的數(shù)額限制

1、投資人申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。最小

申購、贖回單位由基金管理人確定和調(diào)整，詳見本基金招募說明書或相關(guān)公告。

基金管理人可根據(jù)基金運作情況、市場變化以及投資者需求等因素對基金的

最小申購贖回單位進行調(diào)整，并在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定

在規(guī)定媒介公告。

2、基金管理人可以規(guī)定本基金單日申購份額及單日贖回份額上限，具體規(guī)

定詳見申購贖回清單。

3、基金管理人可以規(guī)定投資人每個交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)

定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

4、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請

參見招募說明書或相關(guān)公告。

5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、

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拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控

制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購份額和贖回

份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氁勒铡缎畔⑴掇k法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介

上公告（其中上述第2、3、4條可由基金管理人于前一交易日設(shè)定并在當(dāng)日基

金申購贖回清單上公布，而不必在規(guī)定媒介上公告也無需報中國證監(jiān)會備案）。

六、申購和贖回的對價、費用及其用途

1、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五

入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后

計算，并按照基金合同的約定進行公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適

當(dāng)延遲計算或披露。

2、申購對價、贖回對價的數(shù)額根據(jù)申購贖回清單和投資者申購、贖回的基

金份額數(shù)額確定。申購對價是指投資人申購基金份額時應(yīng)交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金

差額和/或其他對價。贖回對價是指投資人贖回基金份額時，基金管理人應(yīng)交付

給投資人的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價。

3、申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當(dāng)日深圳證券

交易所開市前公告。如遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計算或公告。申購贖回清單的

內(nèi)容與格式詳見《招募說明書》。

4、投資者在申購或贖回本基金時，申購贖回代理券商可按照一定標(biāo)準(zhǔn)收取

傭金，其中包含證券/期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等收取的相關(guān)費用，具體規(guī)定

詳見招募說明書。

5、基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)的情況下對基金份額凈值、申購

贖回清單計算和公告時間進行調(diào)整并提前公告。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作、基金管理人無法受理或辦理基金份

額持有人的申購申請；

2、本基金進行交易的主要證券、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停

市或者港股通臨時停市或遇公眾節(jié)假日，可能影響本基金投資運作，或?qū)е禄?
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管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或無法進行證券交易；

3、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時；

4、基金管理人開市前因異常情況無法公布申購贖回清單、基金份額凈值或

者IOPV計算錯誤、申購贖回清單編制錯誤；

5、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益；

6、相關(guān)證券/期貨交易所、申購贖回代理券商、登記結(jié)算機構(gòu)等因異常情況

無法辦理申購；或者指數(shù)編制機構(gòu)、相關(guān)證券/期貨交易所等因異常情況使申購

贖回清單無法編制或編制不當(dāng)。上述異常情況指無法預(yù)見并不可控制的情形，包

括但不限于系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、數(shù)據(jù)錯誤等；

7、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投

資者單日或單筆申購份額上限的；

8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請；

9、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；

10、港股通交易每日額度不足，或者發(fā)生證券交易服務(wù)公司等機構(gòu)認(rèn)定的交

易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，或者發(fā)生其他影響通過內(nèi)

地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進行正常交易的情形，基金管理人可暫停接

受投資人的申購申請；

11、法律法規(guī)、深圳證券交易所規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、4、6、8、9、10、11項暫停申購情形之一且基金管理

人決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上

刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請全部或部分被拒絕，被拒絕的申購對

價將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)

的辦理。

在發(fā)生暫停申購或贖回的情形之一時，本基金的申購和贖回可能同時暫停。

八、暫停贖回或延緩支付贖回對價的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

對價：

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1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作或無法接受贖回；

2、本基金進行交易的主要證券、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停

市或者港股通臨時停市或遇公眾節(jié)假日，可能影響本基金投資運作，或?qū)е禄?
管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或無法進行證券交易；

3、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時；

4、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金

管理人可暫停接受投資人的贖回申請；

5、本基金單日總贖回份額達到基金管理人所設(shè)定的上限，基金管理人可拒

絕贖回申請；

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回對價或暫停接受基金贖回申請；

7、法律法規(guī)、深圳證券交易所規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第4、5項以外情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖

回對價時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已接受的贖回申請，基金管

理人應(yīng)足額支付，基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理

部分予以撤銷，如暫時不能足額支付，未支付部分可延期支付。在暫停贖回的情

況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

在發(fā)生暫停申購或贖回的情形之一時，本基金的申購和贖回可能同時暫停。

九、基金份額拆分與合并

基金成立后，在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，在履行適當(dāng)程序后，本基金可實施

基金份額拆分或合并。

基金份額拆分或合并是在保持現(xiàn)有基金份額持有人資產(chǎn)總值不變的前提下，

改變基金份額凈值和持有基金份額的對應(yīng)關(guān)系，是重新列示基金資產(chǎn)的一種方式。

基金份額拆分或合并對基金份額持有人的權(quán)益無實質(zhì)性影響。

十、其他申購贖回方式

1、ETF聯(lián)接基金是指將其絕大部分基金財產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF，

緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運作方

式的基金。若本基金推出聯(lián)接基金（可能由基金管理人另行募集或由基金管理人

已管理的其他證券投資基金轉(zhuǎn)型而形成），本基金可根據(jù)實際情況需要向本基金

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的聯(lián)接基金開通特殊申購，不收取申購費用。

2、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)

性不利影響的情況下，調(diào)整基金申購贖回方式或申購贖回對價組成，并提前公告。

3、在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，

基金管理人可以根據(jù)具體情況履行適當(dāng)程序后開通本基金的場外申購贖回等業(yè)

務(wù)，場外申購贖回的具體辦理方式等相關(guān)事項屆時將另行公告。

4、在條件允許時，基金管理人可開放集合申購，即允許多個或單個投資者

集合其持有的組合證券或單券，共同構(gòu)成最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍，進行

申購。在不違反法律法規(guī)規(guī)定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前

提下，基金管理人有權(quán)制定集合申購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。

5、對于符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則等要求的特定機構(gòu)投資者，基金管理

人可在不違反法律法規(guī)且對持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，安排專門的

申購方式，并于新的申購方式開始執(zhí)行前另行公告。

6、基金管理人指定的代理機構(gòu)可依據(jù)本基金合同開展其他服務(wù)，雙方需簽

訂書面委托代理協(xié)議。

7、在不違反法律法規(guī)及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，

基金管理人可以根據(jù)市場情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調(diào)整，也可采

取其他合理的申購贖回方式，并在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在

規(guī)定媒介公告。

十一、基金份額的非交易過戶、凍結(jié)及解凍等其他業(yè)務(wù)

基金份額的登記結(jié)算機構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金的非交易過戶、凍結(jié)

與解凍等業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費用。

基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然

參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。

十二、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，如對存量基金份額持有人利益無實質(zhì)

性不利影響，基金管理人經(jīng)履行相關(guān)程序后可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)

會認(rèn)可的證券交易所以外的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登

記結(jié)算機構(gòu)辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，

將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)

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讓業(yè)務(wù)。

十三、基金清算交收與登記模式的調(diào)整或新增

本基金獲批后，若深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對交

易型開放式指數(shù)證券投資基金調(diào)整現(xiàn)有的清算交收與登記模式或推出新的清算

交收與登記模式并引入新的申購、贖回方式，在履行適當(dāng)程序后，本基金管理人

有權(quán)調(diào)整本基金的清算交收與登記模式及申購、贖回方式，或新增本基金的清算

交收與登記模式并引入新的申購、贖回方式，屆時將發(fā)布公告予以披露并對本基

金的招募說明書予以更新，無需召開基金份額持有人大會審議。

十四、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)

基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定且不影響基金份額持有人利益的情

況下，開通其他服務(wù)功能，并提前公告。

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第九部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：平安基金管理有限公司

住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號平安金融中心34層

法定代表人：羅春風(fēng)

設(shè)立日期：2011年1月7日

批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2010】1917號

組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資）

注冊資本：人民幣130,000萬元

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：0755-22623179

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用

并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準(zhǔn)的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記結(jié)算機構(gòu)辦理基金登記

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結(jié)算業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資及轉(zhuǎn)融

通證券出借業(yè)務(wù)；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為

基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)，并與選擇的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，就證券經(jīng)紀(jì)

機構(gòu)應(yīng)履行的異常交易監(jiān)控等職責(zé)進行約定；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、

贖回等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運

用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

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（8）編制并公告申購贖回清單，計算并披露基金凈值信息，確定基金份額

申購對價、贖回對價；

（9）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購價格、申購、贖回對價的方

法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，

確定基金份額申購、贖回的對價；

（10）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回對價；

（11）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（12）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（13）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露

及報告義務(wù)；

（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露，但因監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或向?qū)徲?、法律等?
部專業(yè)顧問提供的情況除外；

（15）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配基金收益；

（16）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人

大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（17）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（18）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

（21）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（22）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

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金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（23）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（24）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

（25）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利

息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人，登記結(jié)算機構(gòu)及發(fā)售代理機構(gòu)

將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金和證券的退還工作；

（26）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（27）建立并保存基金份額持有人名冊；

（28）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：國泰海通證券股份有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號

辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路669號19樓

法定代表人：朱健

成立時間：1999年8月18日

組織形式：其他股份有限公司（上市）

注冊資本：人民幣17,629,708,696元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]511號

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

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準(zhǔn)的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的

基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基

金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另

有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)、

司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供

的情況除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份

額申購、贖回對價；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

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（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果

基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取

了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料的最低期

限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記結(jié)算機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人

名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回對價；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有

人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，

并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償

責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基

金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基

金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

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每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務(wù)包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信

息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購款項、應(yīng)付申購對價及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定

的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）如實提供基金管理人和監(jiān)管機構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時地更

新和補充，并保證其真實性；

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（10）遵守基金管理人、證券交易所、銷售機構(gòu)和登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)交易

及業(yè)務(wù)規(guī)則；

（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

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第十部分基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。就本部分所述基金份額持有人大會

事宜，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。若將來法律法規(guī)

對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。

若以本基金為目標(biāo)ETF且基金管理人與本基金相同的聯(lián)接基金的基金合同

生效，鑒于本基金和ETF聯(lián)接基金的相關(guān)性，ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人可

以憑所持有的ETF聯(lián)接基金的基金份額出席或者委派代表出席本基金的基金份

額持有人大會并參與表決。在計算參會份額和票數(shù)時，ETF聯(lián)接基金持有人持有

的享有表決權(quán)的參會份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益

登記日，ETF聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的ETF聯(lián)接基

金份額占ETF聯(lián)接基金總份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整

數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會份額和本基金的每一參會份額擁有平

等的投票權(quán)。

ETF聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以ETF聯(lián)接基金的名義代表ETF聯(lián)接基金的

全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受

ETF聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托以ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人代

理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。

ETF聯(lián)接基金的基金管理人代表ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或

召集本基金份額持有人大會的，須先遵照ETF聯(lián)接基金基金合同的約定召開ETF

聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議

召開或召集本基金份額持有人大會的，由ETF聯(lián)接基金的基金管理人代表ETF

聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。

本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。在本基金存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)本基金的運

作需要，基金份額持有人大會可以增設(shè)日常機構(gòu)，日常機構(gòu)的設(shè)立與運作應(yīng)當(dāng)根

據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定進行。

一、召開事由

1、除法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的，當(dāng)出現(xiàn)或需要

決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

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（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）終止基金上市，但因本基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終

止上市的情形除外；

（11）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（12）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面

要求召開基金份額持有人大會；

（13）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額

持有人大會的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，

不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；

（2）調(diào)整本基金的申購費率或變更收費方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記結(jié)算機構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、

贖回、交易、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

（6）履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（7）本基金的聯(lián)接基金采取特殊申購或其他方式參與本基金的申購贖回；

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（8）調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成；

（9）調(diào)整基金份額凈值、申購贖回清單的計算和公告時間或頻率；

（10）基金開通場外申購、贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)；

（11）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求

召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自

收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持

有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金

份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人

應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金

份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之

日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開

基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30

日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基

金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)

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益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計票效力。

四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管

機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開

會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3

個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或

系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會

議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)

通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具

表決意見；

平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記結(jié)算機構(gòu)記錄相符。

3、在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)規(guī)定的前提下，本基金的基金份額持有人

亦可采用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)；

在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方

式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開

會的程序進行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進

行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)

代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次

基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份

額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

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會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證

機關(guān)監(jiān)督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以

特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基

金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止

《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視

為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項表決。

七、計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基

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金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表

擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清

點結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進

行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代

表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公

證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

九、對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，本部分關(guān)于基金份額

持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法

律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消

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或變更的或法律法規(guī)增加新的持有人大會機制的，基金管理人提前公告后，可直

接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整或補充，無需召開基金份額持有人大會審議。

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第十一部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形

（一）基金管理人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

（二）基金托管人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金管理人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，原基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)

資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，

臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理

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人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華

人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予

以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費由基金財產(chǎn)承擔(dān)；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金托管人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，原基金托管人應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和

基金托管業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基金托管人或新任基金托管人辦理基金財產(chǎn)和基

金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新

任基金托管人或臨時基金托管人應(yīng)與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華

人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予

以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金

總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。

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三、新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任基金托管

人或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托

管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基金

份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相

關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。

四、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接

引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容

被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相

應(yīng)內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

第十二部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂

立托管協(xié)議。

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保

管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利

義務(wù)及職責(zé)，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

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第十三部分基金份額的登記

一、基金份額的登記結(jié)算業(yè)務(wù)

本基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)指基金份額的登記、存管、結(jié)算及相關(guān)業(yè)務(wù)。

二、基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)

本基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的

機構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)與有關(guān)機構(gòu)

簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構(gòu)在登記結(jié)算業(yè)務(wù)中的權(quán)利義務(wù)，

保護基金份額持有人的合法權(quán)益。本基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有

限責(zé)任公司負(fù)責(zé)辦理。

三、基金登記結(jié)算機構(gòu)的權(quán)利

基金登記結(jié)算機構(gòu)享有以下權(quán)利：

1、取得登記費；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記結(jié)算業(yè)務(wù)的辦理時間和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

進行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開始實施前在規(guī)定媒介上公告；

5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

四、基金登記結(jié)算機構(gòu)的義務(wù)

基金登記結(jié)算機構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記結(jié)算業(yè)務(wù)；

2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記結(jié)

算業(yè)務(wù)；

3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明

細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得

少于20年，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定；

4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對

投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強制檢查情形及法律

法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供

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其他必要的服務(wù)；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

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第十四部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。

二、投資范圍

本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（包括存托憑證）。

為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、

科創(chuàng)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊發(fā)行的股票、存托憑證、其他港股通標(biāo)

的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、

次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、中期票據(jù)、短期融資

券、超短期融資券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券等）、貨幣市場工具、股

指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、信用衍生品、銀行存款（協(xié)議存款、通知存款以

及定期存款等）、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、債券回購、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中

國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限制，本

基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以相應(yīng)調(diào)整投資范圍和投資比例規(guī)定。

本基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（包

括存托憑證）的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)

的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交

易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金。現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、

存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如法律法規(guī)對該比例要求有變更的，在履行適當(dāng)程序后，以變更后的比例為

準(zhǔn)，本基金的投資范圍會做相應(yīng)調(diào)整。

三、投資策略

（一）股票（含存托憑證）投資策略

本基金主要采取完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建投

資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動進行相應(yīng)調(diào)整。

當(dāng)預(yù)期指數(shù)成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時，或因

基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響時，或因某些特

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殊情況導(dǎo)致流動性不足時，或其他原因?qū)е聼o法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時，基

金管理人可以對投資組合管理進行適當(dāng)變通和調(diào)整，采取包括成份股替代策略在

內(nèi)的其他指數(shù)投資技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，從而使得投資組合緊密地跟蹤標(biāo)

的指數(shù)。本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內(nèi)，年化跟蹤誤

差控制在4%以內(nèi)。

特殊情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標(biāo)的指數(shù)成

份股流動性嚴(yán)重不足；（3）標(biāo)的指數(shù)的成份股票長期停牌；（4）因基金的申購

和贖回等對本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響；（5）由于交易成本、交

易制度等原因?qū)е禄馃o法及時完成投資組合的同步調(diào)整；（6）其他合理原因

導(dǎo)致本基金管理人對標(biāo)的指數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等。

本基金優(yōu)先通過港股通投資標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股，如果未來出現(xiàn)

由于港股通額度受限、業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生重大變更等影響投資運作的情形時，為了更

好的保護投資人的利益，實現(xiàn)投資目標(biāo)，經(jīng)履行適當(dāng)程序，本基金將可通過合格

境內(nèi)機構(gòu)投資者的額度進行投資，直接委托香港的經(jīng)紀(jì)商投資標(biāo)的指數(shù)的成份股、

備選成份股。

本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險、流動性等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)審慎原則

合理參與存托憑證的投資，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差

的最小化。

（二）債券和貨幣市場工具投資策略

本基金密切關(guān)注國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟走勢與我國財政、貨幣政策動向，預(yù)測未來

利率變動走勢，自上而下地確定投資組合久期，并結(jié)合信用分析等自下而上的個

券選擇方法構(gòu)建債券投資組合，配置能夠提供穩(wěn)定收益的債券資產(chǎn)。

（三）金融衍生品投資策略

為有效管理投資組合，本基金可投資于經(jīng)中國證監(jiān)會允許的各種金融衍生產(chǎn)

品，如股指期貨以及其他與標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)成份股相關(guān)的衍生工具?；鹜?
資于衍生工具的目標(biāo)，是使得基金的投資組合更緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，以便更好

地實現(xiàn)基金的投資目標(biāo)。

1、股指期貨投資策略

本基金根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，參與股指期貨交易。

本基金參與股指期貨投資時機和數(shù)量的決策建立在對證券市場總體行情的

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判斷和組合風(fēng)險收益分析的基礎(chǔ)上?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)宏觀經(jīng)濟因素、政策及法

規(guī)因素和資本市場因素，結(jié)合定性和定量方法，確定投資時機。基金管理人將結(jié)

合股票投資的總體規(guī)模，以及中國證監(jiān)會的相關(guān)限定和要求，確定參與股指期貨

交易的投資比例。

2、國債期貨投資策略

國債期貨作為利率衍生品的一種，有助于管理債券組合的久期、流動性和風(fēng)

險水平。基金管理人將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期

保值為目的，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進行定性和定

量分析。構(gòu)建量化分析體系，對國債期貨和現(xiàn)貨基差、國債期貨的流動性、波動

水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進行跟蹤監(jiān)控。國債期貨相關(guān)投資遵循法律法規(guī)

及中國證監(jiān)會的規(guī)定。

3、股票期權(quán)投資策略

本基金將按照風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主要目的參與股票期權(quán)交易。

本基金將結(jié)合投資目標(biāo)、比例限制、風(fēng)險收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要

求，確定參與股票期權(quán)交易的投資時機和投資比例。

若相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化時，基金管理人股票期權(quán)投資管理從其最新規(guī)定，

以符合上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。未來如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許基金投

資其他期權(quán)品種，本基金將在履行適當(dāng)程序后，納入投資范圍并制定相應(yīng)投資策

略。

（四）資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金參與資產(chǎn)支持證券投資時，將通過對宏觀經(jīng)濟、提前償還率、資產(chǎn)池

結(jié)構(gòu)以及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)景氣變化等因素的研究，預(yù)測資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變

化，并通過研究標(biāo)的證券發(fā)行條款，預(yù)測提前償還率變化對標(biāo)的證券的久期與收

益率的影響。同時，基金管理人將密切關(guān)注流動性對標(biāo)的證券收益率的影響，綜

合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇以及把握市場交易機會等積極策略，在

嚴(yán)格控制風(fēng)險的情況下，結(jié)合信用研究和流動性管理，選擇風(fēng)險調(diào)整后收益高的

品種進行投資，以期獲得長期穩(wěn)定收益。

（五）信用衍生品投資策略

本基金將適當(dāng)投資信用衍生品及其掛鉤債券，以在控制信用風(fēng)險的前提下提

高組合投資收益。在進行信用衍生品投資時，本基金按照風(fēng)險管理的原則，以風(fēng)

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險對沖為目的，參與信用衍生品交易，轉(zhuǎn)移信用衍生品所掛鉤債券的信用風(fēng)險，

改善組合的風(fēng)險收益特性。收益率方面，將通過分析信用衍生品和掛鉤債券的合

成收益率，選擇具備一定信用利差的信用衍生品及其掛鉤債券進行投資，并確定

信用衍生品及其掛鉤債券的投資金額與期限。本基金僅投資于符合證券交易所或

銀行間市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的信用衍生工具。

（六）可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券投資策略

可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，本基金

將選擇正股基本面優(yōu)良，具有較高上漲潛力的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券進行投資，

并綜合研究此類含權(quán)債券的純債價值和轉(zhuǎn)股價值，純債價值方面綜合考慮票面利

率、久期、信用資質(zhì)、發(fā)行主體財務(wù)狀況及公司治理等因素；轉(zhuǎn)股價值方面仔細(xì)

開展對正股的價值分析，包括估值水平、盈利能力及未來盈利預(yù)期。此外還需結(jié)

合對含權(quán)條款的研究，綜合判斷內(nèi)含期權(quán)的價值。

（七）融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略

本基金將在充分考慮風(fēng)險和收益特征的基礎(chǔ)上，審慎參與融資和轉(zhuǎn)融通證券

出借業(yè)務(wù)。本基金將基于對市場行情和組合風(fēng)險收益的分析，確定投資時機、標(biāo)

的證券以及投資比例。本基金將根據(jù)市場情況、投資者類型和結(jié)構(gòu)、本基金的歷

史申贖情況、出借證券流動性情況等因素，合理確定出借證券的范圍和品類。若

相關(guān)融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)法律法規(guī)發(fā)生變化，本基金將從其最新規(guī)定，以

符合上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。

未來，隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，在履行適當(dāng)程序后，本基金可

相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在招募說明書更新中公告。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（包括存托憑證）的資產(chǎn)

比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；

（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；

（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（4）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

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過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（6）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評

級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

（7）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（8）本基金若參與股指期貨交易，依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與

有價證券市值之和不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價證券指股票、債

券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不

含質(zhì)押式回購）等；

3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基

金持有的股票總市值的20%；

4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

（9）本基金若參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、

賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例

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的有關(guān)約定；

5）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與

有價證券市值之和不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價證券指股票、債

券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不

含質(zhì)押式回購）等；

（10）每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的

交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算

備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

（11）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（12）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與

其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；

（13）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日以

上的出借證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；

2）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的

30%；

3）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；

4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平

均計算；

（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈

值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之

外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資

產(chǎn)的投資；

（15）本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品；不持有合約類信

用衍生品；本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過本基金中所對應(yīng)受保護債

券面值的100%；本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品名義本金合

計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券市場波動、期貨市場波動、證券發(fā)行人

合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定

投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)進行調(diào)整；

（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對

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手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（17）基金因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金

資產(chǎn)凈值的10%；開倉賣出認(rèn)購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)

沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證

金的現(xiàn)金等價物；未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其

中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；

（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；

（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（6）、（13）、（14）、（15）、（16）項情形之外，因證券市

場波動、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、

標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合

上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)

會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外

的因素致使基金投資不符合第（13）項規(guī)定的，基金管理人不得新增轉(zhuǎn)融通證券

出借業(yè)務(wù)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日

起開始。

如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程

序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

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（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按

照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。

若將來法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使本款

前述約定的投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法

履行相應(yīng)程序后，本基金可相應(yīng)調(diào)整禁止行為和投資限制規(guī)定。

五、業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為標(biāo)的指數(shù)收益率，本基金標(biāo)的指數(shù)為恒生港股通中國

央企紅利指數(shù)（經(jīng)匯率調(diào)整）。

未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之

外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、

指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向

中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)，轉(zhuǎn)換運作方式，與其他

基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會，基金

份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止。

自指數(shù)編制機構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理

人應(yīng)按照指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人

利益優(yōu)先原則維持基金投資運作。

若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)更名等對基金投資無實質(zhì)性影響的變更情形，則無需召開基

金份額持有人大會，基金管理人應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致后，在規(guī)定媒介上公告。

六、風(fēng)險收益特征

本基金屬于股票型基金，其預(yù)期的風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型

基金與貨幣市場基金。同時本基金為交易型開放式指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制

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法跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票相似的風(fēng)險收

益特征。本基金投資港股通標(biāo)的股票，將承擔(dān)港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)

的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。

七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保

護基金份額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；

3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三

人牟取任何不當(dāng)利益。

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第十五部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項

及其他資產(chǎn)的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶、期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、

基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基金登記結(jié)算機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財

產(chǎn)賬戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)

的財產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記結(jié)算機構(gòu)、

基金銷售機構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人

不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》

的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原

因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)

生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基

金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，

不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

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第十六部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)

規(guī)定需要對外披露基金凈值信息的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、債券、衍生工具和銀行存款本息、應(yīng)收款項、信用衍生

品、資產(chǎn)支持證券、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會

計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值日

有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)

或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量

的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日

或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允價

值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值

為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用

的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作

為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的

溢價或折價。

2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可

利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值

時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或

取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

3、如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，

使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值

進行調(diào)整并確定公允價值。

四、估值方法

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1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛

牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重

大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價

（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生

影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，

調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三

方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進行估值；

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方

估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估

值；

對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際

收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推

薦估值全價，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響?；厥鄣?
記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值；

（4）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的

含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈

價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價；

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；

（6）對于交易所未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，

采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定

其公允價值。

2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值；

（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股

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票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)

管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)

機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對于銀行間市場上含權(quán)固定收益品種，

按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值

全價估值；對于銀行間市場上含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，

在回售登記日至實際收款日期間按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種

的唯一估值全價或推薦估值全價估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公

允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所

對應(yīng)的價格進行估值。

4、本基金投資期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日無結(jié)

算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估

值。

5、存款的估值方法

持有的銀行定期存款或通知存款按實際利率法逐日確認(rèn)利息收入。

6、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

7、基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)

會的相關(guān)規(guī)定進行估值，確保估值的公允性。

8、本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。

9、信用衍生品按第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的當(dāng)日的估值價格進行估值，

但管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)

機構(gòu)未提供估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會計準(zhǔn)則》要求采用合理估

值技術(shù)確定公允價值。

10、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

11、稅收

對于按照中國法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅

金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е?
基金實際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H

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支付日進行相應(yīng)的估值調(diào)整。

12、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，可參考當(dāng)日中國人民銀行或其授

權(quán)機構(gòu)公布的人民幣與港幣的中間價，或其他可以反映公允價值的匯率。

13、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知

對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人

承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會

計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照

基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。

五、估值程序

1、基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份

額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣?
可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，

將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人

對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值

的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤

時，視為基金份額凈值估值錯誤。

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

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本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記結(jié)算機構(gòu)、

或銷售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，

過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按

下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)

據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及

時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；

由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，

由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，

并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠

償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)，確保估值錯誤

已得到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還

或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)

任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)

事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不

當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)

得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生

的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失

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進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記結(jié)算機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，

由基金登記結(jié)算機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）基金份額凈值計算錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理

人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的

0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行

業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利

益的原則進行協(xié)商。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨或外匯交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原

因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同認(rèn)定的其它情形。

八、基金凈值的確認(rèn)

基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進行

復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個估值日計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)

送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由

基金管理人對基金凈值信息按約定予以公布。

九、特殊情況的處理方法

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第13項進行估值時，所造成的誤

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差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、登記結(jié)算公司、指數(shù)編

制機構(gòu)、第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)等機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，

基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但未

能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理人和基金托管人免

除賠償責(zé)任，但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由

此造成的影響。

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第十七部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費和仲裁費；

5、基金份額持有人大會費用（包括但不限于場地費、會計師費、律師費和

公證費）；

6、基金的證券、期貨、股票期權(quán)、信用衍生品等交易費用；

7、基金的銀行匯劃費用；

8、基金的上市費及年費、登記結(jié)算費用、IOPV計算與發(fā)布費用、收益分配

中發(fā)生的費用；

9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；

10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；

11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他

費用。

二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基

金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月

首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、

公休假或不可抗力等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計

平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同

算方法如下：

H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基

金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月

首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可

抗力等，支付日期順延。

3、上述“一、基金費用的種類”中除管理費、托管費之外的其他費用，根

據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入或攤?cè)氘?dāng)期費用，由基金

托管人從基金財產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或

基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、指數(shù)許可使用費

本基金按照基金管理人與標(biāo)的指數(shù)許可方所簽訂的指數(shù)使用許可協(xié)議中所

規(guī)定的指數(shù)許可使用費計提方法支付指數(shù)許可使用費，該指數(shù)許可使用費由基金

管理人承擔(dān)，不得從基金財產(chǎn)中列支。

如果指數(shù)許可使用費的計算方法、費率、支付方式和費用承擔(dān)方等發(fā)生調(diào)整，

本基金將采用調(diào)整后的方法或費率計算指數(shù)許可使用費；

5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項

目。

四、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣

繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

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第十八部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相

關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、本基金收益分配方式采用現(xiàn)金分紅；

2、每一基金份額享有同等分配權(quán)；

3、在符合以下有關(guān)基金分紅條件的情形下，基金管理人可以根據(jù)實際情況

進行收益分配，具體分配方案以屆時的公告為準(zhǔn)：

（1）本基金可每季度最后一個交易日對基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益

率以及基金的可供分配利潤進行評價，收益評價日核定的基金累計報酬率超過業(yè)

績比較基準(zhǔn)同期累計報酬率或者基金可供分配利潤金額大于0元時，基金管理人

可進行收益分配，累計報酬率計算方式詳見招募說明書；若《基金合同》生效不

滿3個月可不進行收益分配；

（2）當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率決定時，基

于本基金的特點，本基金收益分配無需以彌補虧損為前提，收益分配后基金份額

凈值有可能低于面值；當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤金額決定時，本基

金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈

值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金可每季度進行1次收益分配；

5、在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，在履行適當(dāng)程序后

基金管理人可調(diào)整基金收益的分配原則；

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。證券交易所或基金登記結(jié)

算機構(gòu)對收益分配另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、

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分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息

披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。

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第十九部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計

年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并以書面方式確認(rèn)。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定條件的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報

表進行審計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更

換會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

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第二十部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《流動性風(fēng)險管

理規(guī)定》、《信息披露辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定?；鸱蓊~在深圳

證券交易所上市交易，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所的自律管理規(guī)則

披露基金信息。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露方式、披露內(nèi)容、登載媒介、

報備方式等規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人及其日常機構(gòu)（如有）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自

然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律

法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、

完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信

息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信

息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證

基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信

息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金

信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文

文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

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元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確

基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投

資者重大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披

露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息

發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載

在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新

一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運

作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變

更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定

網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品

資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，

將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登

載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、

《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在

基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將《基金合同》、基金托管

協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在基

金份額發(fā)售的三日前登載在規(guī)定媒介上。

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（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金

合同》生效公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回且上市交易前，基

金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回或上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于

每個交易/開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露

交易/開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（五）申購贖回清單

在開始辦理基金份額申購或者贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個開放日，通

過規(guī)定網(wǎng)站、申購贖回代理券商或其他媒介公告當(dāng)日的申購贖回清單。

（六）基金份額上市交易公告書

基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交

易的三個工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金份

額上市交易公告書提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金份額折算日公告、基金份額折算結(jié)果公告

基金管理人確定基金份額折算日后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定將基金

份額折算日公告登載于規(guī)定媒介上。

基金份額進行折算并由登記結(jié)算機構(gòu)完成基金份額的變更登記后，基金管理

人應(yīng)將基金份額折算結(jié)果公告登載于規(guī)定媒介上。

（八）基金份額申購、贖回對價

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份

額申購、贖回對價的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金

銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（九）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年

度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?
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度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定條件的會

計師事務(wù)所審計。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將

中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中

期報告或者年度報告。

本基金在基金年度報告及中期報告中應(yīng)披露其持有的流通受限證券總額、流

通受限證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的流通受限證券明細(xì)。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決

策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告

期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其

流動性風(fēng)險分析等。

（十）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有

關(guān)規(guī)定編制臨時報告書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)

生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記結(jié)算機構(gòu)，基金改聘會計

師事務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制

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人變更；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之

三十；

11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管

業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率發(fā)

生變更；

16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金停牌、復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市或終止上市交易；

19、本基金實施基金份額折算；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請或延緩支付

贖回對價；

21、調(diào)整最小申購贖回單位、申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成；

22、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；

23、本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

24、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項；

25、本基金變更標(biāo)的指數(shù)；

26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價

格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

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（十一）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消

息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份

額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清，

并將有關(guān)情況立即報告基金上市交易的證券交易所。

（十二）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十三）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進

行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，

并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（十四）基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露

基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總

額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券

市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10

名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

（十五）基金投資股指期貨的信息披露

基金管理人需按照法規(guī)要求在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和

招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、

損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是

否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。

（十六）基金投資國債期貨的信息披露

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、

風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對本基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既

定的交易政策和交易目標(biāo)。

（十七）基金投資股票期權(quán)的信息披露

基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期信息披露文件中披露參與股票期權(quán)交易的有關(guān)情況，

包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)、估值方法等，并充分揭示股票

平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同

期權(quán)交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。

（十八）基金投資非公開發(fā)行股票的信息披露

基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會

規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總

成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。

（十九）基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借交易的信息披露

基金管理人應(yīng)在基金季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明

書（更新）等文件中披露參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借交易情況，包括投資策略、

業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、風(fēng)險及其管理情況等，并就報告期內(nèi)因參與轉(zhuǎn)融通證

券出借業(yè)務(wù)發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易事項做詳細(xì)說明。

（二十）基金投資信用衍生品的信息披露

基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更

新）等文件中披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉情況等，并充分

揭示投資信用衍生品對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資目標(biāo)及策

略。

（二十一）基金投資存托憑證的信息披露

本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

（二十二）基金投資港股通標(biāo)的股票的信息披露

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

等文件中披露港股通投資標(biāo)的股票的投資情況。

（二十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息

披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)以及證券交易所的自律管理規(guī)則的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約

定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回清單、

基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披

露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認(rèn)。

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基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金

信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介和基金上市交易

的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10

年。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中

國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不

得從基金財產(chǎn)中列支。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所和基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、

復(fù)制。

八、當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相

關(guān)信息：

1、不可抗力；

2、基金投資所涉及的證券、期貨或外匯交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原

因暫停交易時；

3、基金合同約定的暫停估值的情形；

4、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。

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第二十一部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)

定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和

基金托管人同意后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外

的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、

指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行

表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)

成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)

督下進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定條件的注冊會計師、律師以及中國證

監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

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（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定條件的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書

后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)

會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將

清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)

規(guī)定的最低期限。

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第二十二部分違約責(zé)任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等

法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損

害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基

金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅限于直接

損失。但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人免責(zé)：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)

定作為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而

造成的損失等。

二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利

益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職

責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措施致使

損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支

出的合理費用由違約方承擔(dān)。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金

管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未能

發(fā)現(xiàn)錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法更正的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損

失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積

極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

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第二十三部分爭議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭

議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交深圳國際仲裁院，根據(jù)提交仲裁時深圳國

際仲裁院的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局性的并對各

方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有規(guī)

定。

爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、

盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特

別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。

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第二十四部分基金合同的效力

《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章或合同專用章以

及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國

證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)

會備案并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額

持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式3份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)1份外，基金管理人、

基金托管人各持有1份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售

機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

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第二十五部分其他事項

《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)

商解決。

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第二十六部分基金合同內(nèi)容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用

并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準(zhǔn)的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記結(jié)算機構(gòu)辦理基金登記

結(jié)算業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資及轉(zhuǎn)融

通證券出借業(yè)務(wù)；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為

平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同

基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)，并與選擇的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，就證券經(jīng)紀(jì)

機構(gòu)應(yīng)履行的異常交易監(jiān)控等職責(zé)進行約定；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、

贖回等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運

用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）編制并公告申購贖回清單，計算并披露基金凈值信息，確定基金份額

申購對價、贖回對價；

（9）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購價格、申購、贖回對價的方

法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，

確定基金份額申購、贖回的對價；

（10）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回對價；

（11）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（12）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（13）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露

及報告義務(wù)；

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（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露，但因監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或向?qū)徲?、法律等?
部專業(yè)顧問提供的情況除外；

（15）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配基金收益；

（16）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人

大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（17）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（18）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

（21）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（22）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（23）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（24）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

（25）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利

息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人，登記結(jié)算機構(gòu)及發(fā)售代理機構(gòu)

將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金和證券的退還工作；

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（26）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（27）建立并保存基金份額持有人名冊；

（28）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人的權(quán)利和義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準(zhǔn)的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的

基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基

金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另

有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)、

司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供

的情況除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份

額申購、贖回對價；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果

基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取

了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料的最低期

限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記結(jié)算機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人

名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回對價；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有

人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，

并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償

責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

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務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基

金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基

金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務(wù)包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信

息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

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（4）交納基金認(rèn)購款項、應(yīng)付申購對價及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定

的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）如實提供基金管理人和監(jiān)管機構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時地更

新和補充，并保證其真實性；

（10）遵守基金管理人、證券交易所、銷售機構(gòu)和登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)交易

及業(yè)務(wù)規(guī)則；

（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。就本部分所述基金份額持有人大會

事宜，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。若將來法律法規(guī)

對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。

若以本基金為目標(biāo)ETF且基金管理人與本基金相同的聯(lián)接基金的基金合同

生效，鑒于本基金和ETF聯(lián)接基金的相關(guān)性，ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人可

以憑所持有的ETF聯(lián)接基金的基金份額出席或者委派代表出席本基金的基金份

額持有人大會并參與表決。在計算參會份額和票數(shù)時，ETF聯(lián)接基金持有人持有

的享有表決權(quán)的參會份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益

登記日，ETF聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的ETF聯(lián)接基

金份額占ETF聯(lián)接基金總份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整

數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會份額和本基金的每一參會份額擁有平

等的投票權(quán)。

ETF聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以ETF聯(lián)接基金的名義代表ETF聯(lián)接基金的

全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受

ETF聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托以ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人代

理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。

平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同

ETF聯(lián)接基金的基金管理人代表ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或

召集本基金份額持有人大會的，須先遵照ETF聯(lián)接基金基金合同的約定召開ETF

聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議

召開或召集本基金份額持有人大會的，由ETF聯(lián)接基金的基金管理人代表ETF

聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。

本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。在本基金存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)本基金的運

作需要，基金份額持有人大會可以增設(shè)日常機構(gòu)，日常機構(gòu)的設(shè)立與運作應(yīng)當(dāng)根

據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定進行。

（一）召開事由

1、除法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的，當(dāng)出現(xiàn)或需要

決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）終止基金上市，但因本基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終

止上市的情形除外；

（11）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（12）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面

要求召開基金份額持有人大會；

（13）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額

持有人大會的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同

無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，

不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；

（2）調(diào)整本基金的申購費率或變更收費方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記結(jié)算機構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、

贖回、交易、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

（6）履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（7）本基金的聯(lián)接基金采取特殊申購或其他方式參與本基金的申購贖回；

（8）調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成；

（9）調(diào)整基金份額凈值、申購贖回清單的計算和公告時間或頻率；

（10）基金開通場外申購、贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)；

（11）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求

召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自

收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持

有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金

份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋?
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金

份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之

日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開

基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30

日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基

金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?
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管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管

機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開

會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3

個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或

系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會

議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)

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通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具

表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記結(jié)算機構(gòu)記錄相符。

3、在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)規(guī)定的前提下，本基金的基金份額持有人

亦可采用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)；

在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方

式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開

會的程序進行。基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進

行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定

和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決

議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能

主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人

授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有

人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為

該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?
金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證

機關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以

特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基

金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止

《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視

為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

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基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項表決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表

擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清

點結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進

行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公

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證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

（九）對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，本部分關(guān)于基金份

額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用

法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取

消或變更的或法律法規(guī)增加新的持有人大會機制的，基金管理人提前公告后，可

直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整或補充，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金收益分配原則

1、本基金收益分配方式采用現(xiàn)金分紅；

2、每一基金份額享有同等分配權(quán)；

3、在符合以下有關(guān)基金分紅條件的情形下，基金管理人可以根據(jù)實際情況

進行收益分配，具體分配方案以屆時的公告為準(zhǔn)：

（1）本基金可每季度最后一個交易日對基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益

率以及基金的可供分配利潤進行評價，收益評價日核定的基金累計報酬率超過業(yè)

績比較基準(zhǔn)同期累計報酬率或者基金可供分配利潤金額大于0元時，基金管理人

可進行收益分配，累計報酬率計算方式詳見招募說明書；若《基金合同》生效不

滿3個月可不進行收益分配；

（2）當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率決定時，基

于本基金的特點，本基金收益分配無需以彌補虧損為前提，收益分配后基金份額

凈值有可能低于面值；當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤金額決定時，本基

金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈

值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金可每季度進行1次收益分配；

5、在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，在履行適當(dāng)程序后

基金管理人可調(diào)整基金收益的分配原則；

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。證券交易所或基金登記結(jié)

算機構(gòu)對收益分配另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

四、與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)費用的提取、支付方式與比例

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（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費和仲裁費；

5、基金份額持有人大會費用（包括但不限于場地費、會計師費、律師費和

公證費）；

6、基金的證券、期貨、股票期權(quán)、信用衍生品等交易費用；

7、基金的銀行匯劃費用；

8、基金的上市費及年費、登記結(jié)算費用、IOPV計算與發(fā)布費用、收益分配

中發(fā)生的費用；

9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；

10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；

11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他

費用。

（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基

金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月

首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、

公休假或不可抗力等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計

算方法如下：

H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)

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H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基

金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月

首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可

抗力等，支付日期順延。

3、上述“（一）基金費用的種類”中除管理費、托管費之外的其他費用，

根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入或攤?cè)氘?dāng)期費用，由基

金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制

（一）投資目標(biāo)

緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。

（二）投資范圍

本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（包括存托憑證）。

為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、

科創(chuàng)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊發(fā)行的股票、存托憑證、其他港股通標(biāo)

的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、

次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、中期票據(jù)、短期融資

券、超短期融資券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券等）、貨幣市場工具、股

指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、信用衍生品、銀行存款（協(xié)議存款、通知存款以

及定期存款等）、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、債券回購、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中

國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限制，本

基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以相應(yīng)調(diào)整投資范圍和投資比例規(guī)定。

本基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（包

括存托憑證）的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)

的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交

易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金。現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、

存出保證金、應(yīng)收申購款等。

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如法律法規(guī)對該比例要求有變更的，在履行適當(dāng)程序后，以變更后的比例為

準(zhǔn)，本基金的投資范圍會做相應(yīng)調(diào)整。

（三）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（包括存托憑證）的資產(chǎn)

比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；

（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；

（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（4）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（6）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評

級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

（7）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（8）本基金若參與股指期貨交易，依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與

有價證券市值之和不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價證券指股票、債

券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不

含質(zhì)押式回購）等；

3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基

金持有的股票總市值的20%；

4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

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5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

（9）本基金若參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、

賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例

的有關(guān)約定；

5）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與

有價證券市值之和不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價證券指股票、債

券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不

含質(zhì)押式回購）等；

（10）每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的

交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算

備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

（11）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（12）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與

其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；

（13）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日以

上的出借證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；

2）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的

30%；

3）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；

4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平

均計算；

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（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈

值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之

外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資

產(chǎn)的投資；

（15）本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品；不持有合約類信

用衍生品；本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過本基金中所對應(yīng)受保護債

券面值的100%；本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品名義本金合

計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券市場波動、期貨市場波動、證券發(fā)行人

合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定

投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)進行調(diào)整；

（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（17）基金因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金

資產(chǎn)凈值的10%；開倉賣出認(rèn)購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)

沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證

金的現(xiàn)金等價物；未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其

中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；

（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；

（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（6）、（13）、（14）、（15）、（16）項情形之外，因證券市

場波動、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、

標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合

上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)

會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外

的因素致使基金投資不符合第（13）項規(guī)定的，基金管理人不得新增轉(zhuǎn)融通證券

出借業(yè)務(wù)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合

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基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日

起開始。

如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程

序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按

照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。

若將來法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使本款

前述約定的投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法

履行相應(yīng)程序后，本基金可相應(yīng)調(diào)整禁止行為和投資限制規(guī)定。

六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

（一）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

（二）估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛

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牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重

大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價

（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生

影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，

調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三

方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進行估值；

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方

估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估

值；

對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際

收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推

薦估值全價，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響?；厥鄣?
記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值；

（4）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的

含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈

價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價；

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；

（6）對于交易所未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，

采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定

其公允價值。

2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值；

（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股

票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)

管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)

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機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對于銀行間市場上含權(quán)固定收益品種，

按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值

全價估值；對于銀行間市場上含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，

在回售登記日至實際收款日期間按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種

的唯一估值全價或推薦估值全價估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公

允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所

對應(yīng)的價格進行估值。

4、本基金投資期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日無結(jié)

算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估

值。

5、存款的估值方法

持有的銀行定期存款或通知存款按實際利率法逐日確認(rèn)利息收入。

6、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

7、基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)

會的相關(guān)規(guī)定進行估值，確保估值的公允性。

8、本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。

9、信用衍生品按第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的當(dāng)日的估值價格進行估值，

但管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)

機構(gòu)未提供估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會計準(zhǔn)則》要求采用合理估

值技術(shù)確定公允價值。

10、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

11、稅收

對于按照中國法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅

金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е?
基金實際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H

支付日進行相應(yīng)的估值調(diào)整。

12、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，可參考當(dāng)日中國人民銀行或其授

權(quán)機構(gòu)公布的人民幣與港幣的中間價，或其他可以反映公允價值的匯率。

13、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

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金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知

對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人

承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會

計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照

基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。

（三）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回且上市交易前，基

金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回或上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于

每個交易/開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露

交易/開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)的清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)

定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和

基金托管人同意后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

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基金托管人承接的；

3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外

的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、

指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行

表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)

成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)

督下進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定條件的注冊會計師、律師以及中國證

監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

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（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定條件的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書

后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)

會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將

清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)

規(guī)定的最低期限。

八、爭議解決方式

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭

議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交深圳國際仲裁院，根據(jù)提交仲裁時深圳國

際仲裁院的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局性的并對各

方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有規(guī)

定。

爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、

盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特

別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。

九、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)

的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

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本頁無正文，為《平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金合同》簽字頁。

基金管理人：平安基金管理有限公司（公章或合同專用章）

法定代表人或授權(quán)代表：（簽字或簽章）

簽訂日：年月日

基金托管人：國泰海通證券股份有限公司（公章或合同專用章）

法定代表人或授權(quán)代表：（簽字或簽章）

簽訂地點：

簽訂日：年月日


              
                
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