工銀瑞信中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
工銀瑞信中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年5月20日
送出日期：2025年5月22日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 港股汽車ETF基金 基金代碼 159237
基金管理人 工銀瑞信基金管理有限公司 基金托管人 中信證券股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 深圳證券交易所
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 史寶珖 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2015年2月1日
其他 1、《基金合同》生效后，連續(xù)60個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。 2、若本基金發(fā)生因不再具備上市條件而應(yīng)當(dāng)終止上市的情形時，本基金可由交易型開放式基金變更為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的非上市的開放式指數(shù)基金，而無需召開基金份額持有人大會審議。若屆時本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則基金管理人將本著維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笈c該指數(shù)基金合并或者選取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)。具體情況見基金管理人屆時公告。 3、未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合同終止。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
本基金的投資安排，請閱讀本基金《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭實(shí)現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)
相一致的長期投資收益。
投資范圍 本基金跟蹤的標(biāo)的指數(shù)為中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)。 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)的成份股及其備選成份股（含存托憑證）、其他股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、依法發(fā)行上市的其他港股通投資標(biāo)的股票及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、股指期貨、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業(yè)存單，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。 本基金可以參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。
主要投資策略 本基金采取完全復(fù)制策略，跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股票的構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股票及其權(quán)重的變動進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 經(jīng)匯率調(diào)整后的中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)收益率
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬于股票型基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。 本基金為指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制策略，跟蹤標(biāo)的指數(shù)市場表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 本基金還將投資港股通投資標(biāo)的股票，還需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)和港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
無。
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
無。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率
認(rèn)購費(fèi) S＜50萬份 0.80%
50萬份≤S＜100萬份 0.50%
S≥100萬份 1,000元/筆
注：基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)用；投資者申請多次現(xiàn)金認(rèn)購的，須按每
筆認(rèn)購申請所對應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時可參照上述費(fèi)率
結(jié)構(gòu)按照不高于0.8%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的費(fèi)用。
場內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
申購費(fèi)
投資人在申購基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、
登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
贖回費(fèi)
投資人在贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、
登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.45% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.07% 基金托管人
注：本基金交易證券、期貨等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金
的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全
面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：投資組合的
風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、ETF基金的特定風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)、科創(chuàng)板投資風(fēng)險(xiǎn)、存托
憑證投資風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)、港股投資風(fēng)險(xiǎn)、參與轉(zhuǎn)融通
證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、場內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)算模式的風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與
銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
ETF基金的特定風(fēng)險(xiǎn)：（1）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)；（2）標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)；（4）基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險(xiǎn)；（5）
參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯誤的風(fēng)險(xiǎn)；（6）申購、贖回風(fēng)險(xiǎn)；（7）套利風(fēng)險(xiǎn)；（8）申購贖回清單差錯
風(fēng)險(xiǎn)；（9）退市風(fēng)險(xiǎn)；（10）基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)；（11）跟蹤誤差控制未達(dá)約
定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；（12）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（13）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)；（14）第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的
風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資創(chuàng)業(yè)板，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于公司風(fēng)險(xiǎn)、股價波動較大的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)和境外企業(yè)
風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資科創(chuàng)板，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資集中度、股價大幅波動風(fēng)
險(xiǎn)、無法盈利甚至較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情
時，股價指數(shù)微小的變動就可能會使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒
有在規(guī)定的時間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重大損失。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)。
本基金將投資于港股通投資標(biāo)的股票，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易
規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。包括但不限于港股市場股價波動較大的風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、港股通機(jī)制下交易日
不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)、港股因額度限制交易失敗風(fēng)險(xiǎn)、境外市場的其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)
險(xiǎn)，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)
編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大
偏離。
本基金場內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)算模式，即本基金參與證券交易所場內(nèi)投資部分將通過基金管
理人選定的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行場內(nèi)交易，并由選定的證券經(jīng)紀(jì)商作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算，該種
交易和結(jié)算模式可能增加本基金投資運(yùn)作過程中的交易指令傳輸和資金使用效率降低的風(fēng)險(xiǎn)、無法完成當(dāng)
日估值的風(fēng)險(xiǎn)、信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、基金投資非公開信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對指
數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將可能面臨轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，本基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏
離度和跟蹤誤差擴(kuò)大；停牌成份股可能因其權(quán)重占比、市場復(fù)牌預(yù)期、現(xiàn)金替代標(biāo)識等因素影響本基金二級
市場價格的折溢價水平；若成份股停牌時間較長，在約定時間內(nèi)仍未能及時買入或賣出的，則該部分款項(xiàng)將
按照約定方式進(jìn)行結(jié)算，由此可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。在極端情況
下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股以獲取足額的符合要求的贖回對價，由
此基金管理人可能在申購贖回清單中設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無
法贖回全部或部分ETF份額的風(fēng)險(xiǎn)。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明
投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。因《基金合同》
而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的爭議，按照《基金合同》“爭議的處理和適用的法律”章節(jié)的約定處理。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站http://www.icbccs.com.cn或致電本公司客戶服務(wù)熱線4008119999
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
無
工銀瑞信中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要.pdf