廣發(fā)基金管理有限公司廣發(fā)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
廣發(fā)基金管理有限公司
廣發(fā)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證
券投資基金
基金合同
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人：華泰證券股份有限公司
二零二五年六月
目錄
第一部分前言............................................................................................................1
第二部分釋義............................................................................................................3
第三部分基金的基本情況........................................................................................9
第四部分基金份額的發(fā)售......................................................................................11
第五部分基金備案..................................................................................................13
第六部分基金份額折算與變更登記......................................................................14
第七部分基金份額的上市交易..............................................................................15
第八部分基金份額的申購與贖回..........................................................................17
第九部分基金合同當事人及權利義務..................................................................24
第十部分基金份額持有人大會..............................................................................32
第十一部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序..................................41
第十二部分基金的托管..........................................................................................44
第十三部分基金份額的登記結算..........................................................................45
第十四部分基金的投資..........................................................................................47
第十五部分基金的財產..........................................................................................54
第十六部分基金資產估值......................................................................................55
第十七部分基金費用與稅收..................................................................................62
第十八部分基金的收益與分配..............................................................................64
第十九部分基金的會計與審計..............................................................................65
第二十部分基金的信息披露..................................................................................66
第二十一部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算..................................73
第二十二部分違約責任..........................................................................................75
第二十三部分爭議的處理和適用的法律..............................................................76
第二十四部分基金合同的效力..............................................................................77
第二十五部分其他事項..........................................................................................78
第二十六部分基金合同內容摘要..........................................................................79
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益，明確基金合同當事人的
權利義務，規(guī)范基金運作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》(以下簡稱“《民
法典》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公
開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦
法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱
“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第3號—
—指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權
益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，
其他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，
如與基金合同有沖突，均以基金合同為準。基金合同當事人按照《基金法》、
基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；?
投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的
當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。
三、廣發(fā)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金由基金管理
人依照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委
員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出
實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產品資料概要等信
息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風
險。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，
其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同有沖突，
以基金合同為準。
五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內容與屆時有效
的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。
六、本基金以緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化為投
資目標，存在跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構停止服務、標的指數(shù)
成份股停牌等潛在風險，具體詳見本基金招募說明書。
七、本基金的投資范圍包括境內發(fā)行的存托憑證，除與其他僅投資于境內
股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨投資境內發(fā)行的存托憑證的
特殊風險，詳見本基金招募說明書。
八、本基金資產投資于港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)
境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市場
股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限
制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動
可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風
險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣
出，可能帶來一定的流動性風險）等。
九、本基金的投資范圍包括資產支持證券，可能面臨投資資產支持證券的
特有風險，詳見本基金招募說明書。
十、本基金的投資范圍包括股指期貨、股票期權、國債期貨等金融衍生
品，金融衍生品的投資可能面臨額外風險，詳見本基金招募說明書。
十一、在本基金存續(xù)期間，基金管理人不承擔基金銷售、基金投資等運作
環(huán)節(jié)中的任何匯率變動風險。
第二部分釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指廣發(fā)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資
基金
2、基金管理人：指廣發(fā)基金管理有限公司
3、基金托管人：指華泰證券股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《廣發(fā)恒生港股通科技主題交易型開放式指
數(shù)證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《廣發(fā)恒生港股
通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何
有效修訂和補充
6、招募說明書：指《廣發(fā)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資
基金招募說明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《廣發(fā)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證
券投資基金基金份額發(fā)售公告》
8、基金產品資料概要：指《廣發(fā)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證
券投資基金基金產品資料概要》及其更新
9、基金份額上市交易公告書：指《廣發(fā)恒生港股通科技主題交易型開放式
指數(shù)證券投資基金基金份額上市交易公告書》
10、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文
件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、
通知等
11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委
員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委
員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第
十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委
員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民
共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日
實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時
做出的修訂
13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時
做出的修訂
14、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
15、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同
年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒
布機關對其不時做出的修訂
16、《登記結算業(yè)務實施細則》：指《中國證券登記結算有限責任公司關
于交易所交易型開放式證券投資基金登記結算業(yè)務實施細則》及其不時做出的
修訂
17、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月1
日實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布
機關對其不時做出的修訂
18、交易型開放式基金：指《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖
回實施細則》定義的“交易型開放式基金”，簡稱“ETF（Exchange Traded
Fund）”
19、ETF聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財產投資于本基金，與本基金的投
資目標類似，緊密跟蹤業(yè)績比較基準，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采
用開放式運作方式的基金
20、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
21、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
22、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔
義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
23、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
24、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會團體或其他組織
25、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機
構投資者境內證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關法律法規(guī)規(guī)
定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，使用來自境外的資金進行境內證券期貨投資的境外機
構投資者，包括合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者
26、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
27、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人
28、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份
額，辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務
29、銷售機構：指廣發(fā)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證
監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構，包括發(fā)售代理機構和申購贖回代理券商
（代辦證券公司）
30、發(fā)售代理機構：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，
由基金管理人指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務的機構
31、申購贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條
件，由基金管理人指定的辦理本基金申購、贖回業(yè)務的證券公司，又稱為代辦
證券公司
32、登記結算業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內
容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、
清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過
戶等
33、登記結算機構：指辦理登記結算業(yè)務的機構。本基金的登記結算機構
為中國證券登記結算有限責任公司
34、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面
確認的日期
35、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財產清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
36、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最
長不得超過3個月
37、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
38、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
39、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請
的開放日
40、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
41、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
42、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
43、《業(yè)務規(guī)則》：指深圳證券交易所、登記結算機構、基金管理人及基
金銷售機構的相關業(yè)務規(guī)則及其不時做出的修訂
44、發(fā)售：指在本基金募集期內，銷售機構向投資人銷售本基金基金份額
的行為
45、認購：指在基金募集期內，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
46、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
47、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書
規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為基金合同所規(guī)定對價的行為
48、申購贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價
等信息的文件
49、申購對價：指投資人申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規(guī)定
應交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價
50、贖回對價：指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人按基金合
同和招募說明書規(guī)定應交付給贖回人的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價
51、標的指數(shù)：指恒生指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的恒生港股通科技主題指
數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更
52、最小申購贖回單位：指本基金申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資
人申購或贖回的基金份額數(shù)應為最小申購贖回單位的整數(shù)倍
53、組合證券：指本基金標的指數(shù)所包含的全部或部分證券
54、現(xiàn)金替代：指申購或贖回過程中，投資人按基金合同和招募說明書的
規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金
55、現(xiàn)金差額：指最小申購贖回單位的資產凈值與按T日收盤價計算的最
小申購贖回單位中的組合證券市值（按估值匯率折算）和現(xiàn)金替代之差；投資
人申購或贖回時應支付或應獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購贖回單位對應的現(xiàn)金
差額、申購或贖回的基金份額數(shù)計算
56、預估現(xiàn)金差額：指由基金管理人計算并在T日申購贖回清單中公布的
當日現(xiàn)金差額預估值，預估現(xiàn)金差額由申購贖回代理券商預先凍結
57、基金份額參考凈值：指基金管理人或者基金管理人委托中證指數(shù)有限
公司根據(jù)申購贖回清單、組合證券內各只證券的實時成交數(shù)據(jù)和匯率數(shù)據(jù)計算
并由深圳證券交易所在交易時間內發(fā)布的基金份額參考凈值，簡稱“IOPV”
58、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更
所持基金份額銷售機構的操作，包括系統(tǒng)內轉托管和跨系統(tǒng)轉托管
59、完全復制法：指一種構建跟蹤指數(shù)的投資組合的方法。通過購買標的
指數(shù)中的所有成份證券，并且按照每種成份證券在標的指數(shù)中的權重確定購買
的比例，以達到復制指數(shù)的目的
60、元：指人民幣元
61、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、
銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的
節(jié)約
62、收益評價日：指基金管理人計算本基金凈值增長率與同期標的指數(shù)增
長率差額之日
63、基金凈值增長率：指收益評價日基金份額凈值與基金上市前一交易日
基金份額凈值之比減去1乘以100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額
折算日為初始日重新計算）
64、標的指數(shù)同期增長率：指收益評價日標的指數(shù)收盤值與基金上市前一
交易日標的指數(shù)收盤值之比減去1乘以100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以
基金份額折算日為初始日重新計算）
65、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本
息、基金應收申購款及其他資產的價值總和
66、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值
67、基金份額凈值：指估算日基金資產凈值除以估算日基金份額總數(shù)
68、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產
凈值和基金份額凈值的過程
69、基金份額折算：指本基金合同生效后，基金管理人根據(jù)基金合同規(guī)定
將投資者的基金份額進行變更登記的行為
70、流動性受限資產：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現(xiàn)的資產，包括但不限于出借期限在10個交易日以上的轉
融通出借證券、到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約
定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股
票、資產支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
71、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的用以進行信息披露的全國性報刊
及互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子
披露網(wǎng)站）等媒介
72、轉融通證券出借業(yè)務：指基金以一定費率通過證券交易所綜合業(yè)務平
臺向中國證券金融股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司到期歸
還所借證券及相應權益補償并支付費用的業(yè)務
73、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客
觀事件
第三部分基金的基本情況
一、基金名稱
廣發(fā)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
二、基金的類別
股票型、指數(shù)型證券投資基金
三、基金的運作方式
交易型開放式
四、基金的投資目標
緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
五、基金標的指數(shù)
恒生港股通科技主題指數(shù)
六、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。
七、基金份額面值和認購費用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金認購費率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。
八、基金存續(xù)期限
不定期
九、發(fā)行聯(lián)接基金或增設新的份額類別
在不違反法律法規(guī)及不損害基金份額持有人實質利益的前提下，基金管理
人可根據(jù)基金發(fā)展需要，募集并管理以本基金為目標ETF的聯(lián)接基金，或為本
基金增設新的份額類別，無需召開基金份額持有人大會審議。
第四部分基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)
售公告。
2、發(fā)售方式
投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購兩種方式。
網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資人通過具有基金銷售業(yè)務資格的深圳證券交易所會
員利用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行認購。
網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構以現(xiàn)金
進行認購。
本基金將通過基金銷售機構公開發(fā)售?；痄N售機構對認購申請的受理并
不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認
以登記結算機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資
人應及時查詢并妥善行使合法權利。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、
合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資
人。
二、基金份額的認購
1、認購費用
本基金的認購費率或認購傭金在招募說明書中列示。基金認購費用不列入
基金財產。
2、募集期間認購資金的處理方式
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人
不得動用，認購款項在募集期間產生的利息的處理方式詳見本基金招募說明
書。
3、基金認購份額的計算
基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
4、基金份額認購的限制
基金管理人可以對每個賬戶的認購和持有基金份額進行限制，具體限制請
參看招募說明書或相關公告。
三、基金認購的具體規(guī)定
投資人認購原則、認購限額、認購份額的計算公式、認購利息的處理、認
購時間安排、投資人認購應提交的文件和辦理的手續(xù)等事項，由基金管理人根
據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書或基金份額發(fā)售
公告中披露。
第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，
基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘
請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金
備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取
得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生
效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予
以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集
行為結束前，任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責
任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行
同期活期存款利息。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自
承擔。
三、基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資產規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產凈值低于5,000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以
披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)上述情形的，基金管理人應當在10個工作日內向
中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，解決方案包括持續(xù)運作、轉換運作方式、與
其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第六部分基金份額折算與變更登記
基金份額折算是指基金管理人根據(jù)基金運作的需要，在基金資產凈值不變
的前提下，按照一定比例調整基金份額總額及基金份額凈值。
一、基金份額折算的時間
基金管理人應事先確定基金份額折算日，并依照《信息披露辦法》的有關
規(guī)定公告。
二、基金份額折算的原則
基金份額折算由基金管理人向登記結算機構申請辦理，并由登記結算機構
進行基金份額的變更登記。
基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份
額數(shù)額將發(fā)生調整，但調整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總
額的比例不發(fā)生變化?；鸱蓊~折算對基金份額持有人的權益無實質性影響，
無需召開基金份額持有人大會審議?；鸱蓊~折算后，基金份額持有人將按照
折算后的基金份額享有權利并承擔義務。如未來本基金增加基金份額的類別，
基金管理人在實施份額折算時，可對全部份額類別進行折算，也可根據(jù)需要只
對其中部分類別的份額進行折算。
如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力或登記結算機構遇特殊情況無法辦
理，基金管理人可延遲辦理基金份額折算。
三、基金份額折算的方法
基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。
第七部分基金份額的上市交易
一、基金份額上市
基金合同生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《深圳證券交易所
證券投資基金上市規(guī)則》，向深圳證券交易所申請基金份額上市：
1、基金場內募集金額不少于2億元；
2、基金場內份額持有人不少于1,000人；
3、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件。
二、基金份額的上市交易
本基金在深圳證券交易所的上市交易需遵照《深圳證券交易所交易規(guī)則》
《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》《深圳證券交易所證券投資基金交
易和申購贖回實施細則》等有關規(guī)定。
三、上市交易的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市
本基金的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市等按照《基金法》和相
關法律法規(guī)以及《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等相關業(yè)務規(guī)則、
通知、指引、指南等有關規(guī)定執(zhí)行。
若本基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上市的，本基金可由
交易型開放式基金變更為跟蹤標的指數(shù)的非上市的開放式指數(shù)基金，而無需召
開基金份額持有人大會審議。
若屆時本基金管理人已有以該指數(shù)作為標的指數(shù)的指數(shù)基金，則基金管理
人將本著維護基金份額持有人合法權益的原則，履行適當?shù)某绦蚝笈c該指數(shù)基
金合并。具體情況見基金管理人屆時公告。
四、基金份額參考凈值（IOPV）的計算與公告詳見本基金《招募說明
書》。
五、其他
1、法律法規(guī)、監(jiān)管部門或深圳證券交易所對上市交易另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
2、在不違反法律法規(guī)及對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，
本基金可以申請在包括境外交易所在內的其他交易場所上市交易，而無需召開
基金份額持有人大會審議。
3、若深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市交
易的新功能，基金管理人可以在履行適當?shù)某绦蚝笤黾酉鄳δ堋?
4、若未來深圳證券交易所推出ETF的新業(yè)務，在不損害基金份額持有人利
益的前提下，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，本基金可開展相應業(yè)
務。本基金基金合同相應予以修改，此項修改無需召開基金份額持有人大會，
在本基金更新的招募說明書中列示。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
基金投資者應當在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務的營業(yè)場所
或按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
在相關條件許可的前提下，基金管理人可增加或調整申購贖回代理機構，
并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，本基金的開放日為深圳證券
交易所的正常交易日（若該交易日為非港股通交易日，則本基金可以不開放申
購和贖回）；但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的
規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。開放日的具體業(yè)務辦理時間詳見招募說明書
或相關公告。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相
應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具
體業(yè)務辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務
辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前
依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
三、申購與贖回的原則
1、本基金申購、贖回應遵守深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任
公司的相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定。如深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任
公司修改或更新相關規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，并在招募
說明書中進行更新。
2、本基金申購和贖回采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以
份額申請。
3、本基金份額的申購對價、贖回對價包括現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對
價。
4、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的
具體業(yè)務辦理時間內提出申購或贖回的申請。
投資人在提交申購申請時須按申購贖回清單的規(guī)定備足申購對價，投資人
在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購、贖
回申請無效。
2、申購和贖回申請的確認
本基金申購申請、贖回申請的確認根據(jù)登記結算機構的相關規(guī)定辦理，具
體見本基金招募說明書。如投資者未能提供符合要求的申購對價，則申購申請
失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準備足額的現(xiàn)
金，或基金投資組合內不具備足額的符合要求的贖回對價，則贖回申請失敗。
基金銷售機構受理申購、贖回申請并不代表該申購、贖回申請一定成功。
申購、贖回的確認以登記結算機構的確認結果為準。對于申請的確認情況，投
資者應及時查詢。投資人可通過其辦理申購、贖回的申購贖回代理券商或以申
購贖回代理券商規(guī)定的其他方式查詢有關申請的確認情況。
3、申購與贖回的清算交收與登記
本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價
的清算交收適用深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司相關業(yè)務實
施細則和參與各方相關協(xié)議的有關規(guī)定，具體規(guī)則在招募說明書中列示。
如果登記結算機構和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，
則依據(jù)深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司相關業(yè)務實施細則和
參與各方相關協(xié)議的有關規(guī)定進行處理。
基金管理人、登記結算機構可在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述申購贖回
的程序以及清算交收和登記的辦理時間、方式、處理規(guī)則等進行調整，并在開
始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。如遇國家外匯
局相關規(guī)定有變更或本基金境外投資主要市場的交易清算規(guī)則有變更、基金境
外投資主要市場及外匯市場休市或暫停交易、港股通非交收日導致延遲交收、
交易所或登記結算機構有關申購贖回交易結算規(guī)則發(fā)生改變、登記公司系統(tǒng)故
障、交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程，則贖回
現(xiàn)金替代款的支付時間可相應順延。在發(fā)生本基金合同載明的其他暫停贖回或
延緩支付贖回對價的情形時，贖回現(xiàn)金替代款的支付辦法參照本基金合同有關
條款處理。
投資者應按照本基金合同的約定和申購贖回代理券商的規(guī)定按時足額支付
應付的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補款。因投資人原因導致現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退
補款未能按時足額交收的，基金管理人有權為基金的利益向該投資人追償并要
求其承擔由此導致的其他基金份額持有人或基金資產的損失。
若投資人用以申購的部分或全部申購對價或者用以贖回的部分或全部基金
份額因被國家有權機關凍結或強制執(zhí)行導致不足額的，基金管理人有權指示申
購贖回代理券商及登記結算機構依法進行相應處置；如該情況導致其他基金份
額持有人或基金資產遭受損失的，基金管理人有權代表其他基金份額持有人或
基金資產要求該投資者進行賠償。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、投資人申購、贖回的基金份額須為最小申購贖回單位的整數(shù)倍，最小申
購、贖回單位由基金管理人確定和調整，具體詳見本基金招募說明書的規(guī)定。
2、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上
限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合
法權益，具體規(guī)定請參見相關公告。
3、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整申購、贖
回的數(shù)量或比例限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關
規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的對價、費用及其用途
1、申購對價、贖回對價根據(jù)申購贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額
數(shù)額確定。申購對價是指投資人申購基金份額時應交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額
及其他對價。贖回對價是指投資人贖回基金份額時，基金管理人應交付給贖回
人的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。
2、T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內披露，計算公式
為估值日基金資產凈值除以估值日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)，保留到小數(shù)點后
4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。經(jīng)履
行適當程序，可以適當延遲計算或披露。
3、申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當日深圳證券
交易所開市前公告。申購贖回清單的內容與格式見本基金招募說明書。
未來，若市場情況發(fā)生變化，或相關業(yè)務規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以
在不違反相關法律法規(guī)的情況下對基金份額凈值、申購贖回清單計算和公告時
間進行調整并提前公告。
4、投資人在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照一定標準收
取傭金，具體規(guī)定見招募說明書。
5、本基金申購、贖回的幣種為人民幣，基金管理人在法律法規(guī)或監(jiān)管機構
允許的情況下，可接受其他幣種的申購、贖回，并提前公告。在未來條件成熟
時，本基金可增減人民幣和外幣基金份額類別，上述事項無需基金份額持有人
大會通過；如本基金增減人民幣和外幣基金份額類別，基金管理人應確定申購
贖回原則、程序、費用等業(yè)務規(guī)則并提前公告。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
4、證券交易所交易時間非正常停市（包括但不限于相關證券/期貨交易所
依法決定臨時停市或交易時間非正常停市），導致基金管理人無法正常進行投
資管理或無法計算當日基金資產凈值。
5、基金管理人開市前因異常情況無法公布申購贖回清單，或在開市后發(fā)現(xiàn)
申購贖回清單編制錯誤或IOPV計算錯誤。
6、相關證券交易所、申購贖回代理券商、登記結算機構等因異常情況無法
辦理申購，或者指數(shù)編制單位、相關證券交易所等因異常情況使申購贖回清單
無法編制或編制不當。上述異常情況指基金管理人無法預見并不可控制的情
形，包括但不限于系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡故障、通訊故障、電力故障、數(shù)據(jù)錯誤等。
7、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益
時。
8、基金管理人可根據(jù)市場情況在申購贖回清單中設置申購上限，當一筆新
的申購申請被確認成功，會使本基金當日申購超過申購贖回清單中規(guī)定的申購
上限時，該筆申購申請將被拒絕。
9、基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
10、因港股通交易當日額度使用完畢而暫?；蛲Ｖ菇邮苜I入申報，或者發(fā)
生證券交易服務公司等機構認定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部
港股通服務，或者發(fā)生其他影響通過內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進
行正常交易的情形。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第7、8項以外的暫停申購情形之一且基金管理人決定拒絕或暫停
接受投資人的申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫
停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購對價將退還給投資
人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回對價的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖
回對價：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作或基金管理人不能支付贖回對價。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回對價。
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應當采取延緩支付贖回對價或暫停接受基金贖回申請的措
施。
4、證券交易所交易時間非正常停市（包括但不限于相關證券/期貨交易所
依法決定臨時停市或交易時間非正常停市），導致基金管理人無法正常進行投
資管理或無法計算當日基金資產凈值。
5、基金管理人可根據(jù)市場情況在申購贖回清單中設置贖回上限，如果一筆
新的贖回申請被確認成功，會使本基金當日贖回超過申購贖回清單中規(guī)定的贖
回上限時，該筆贖回申請將被拒絕。
6、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述除第5項以外的上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩
支付贖回對價時，基金管理人應按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申
請，基金管理人應足額支付。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢
復贖回業(yè)務的辦理并公告。
九、基金份額的轉托管、非交易過戶等其他業(yè)務
登記結算機構可依據(jù)其業(yè)務規(guī)則，受理基金份額的轉托管、非交易過戶、
凍結與解凍等業(yè)務，并收取一定的手續(xù)費用。
十、其他申購贖回方式
1、聯(lián)接基金是指將絕大多數(shù)基金財產投資于本基金，緊密跟蹤業(yè)績比較基
準，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運作方式的基金。如果本
基金推出聯(lián)接基金，在本基金上市之前，聯(lián)接基金可以用現(xiàn)金特殊申購本基金
基金份額，不收取申購費用。
2、在條件允許時，基金管理人可開放集合申購，在對基金份額持有人利益
無實質不利影響的前提下，基金管理人有權制定集合申購相關的具體業(yè)務規(guī)
則。
3、在條件允許時，基金管理人也可采取其他合理的申購、贖回方式，并于
新的申購、贖回方式開始執(zhí)行前予以公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質
性不利影響的情況下，調整基金申購贖回方式或申購贖回對價組成，并提前公
告。
5、基金管理人指定的代理機構可依據(jù)本基金合同開展其他服務，雙方需簽
訂書面委托代理協(xié)議。
6、基金管理人可以根據(jù)具體情況開通本基金的場外申購贖回等業(yè)務，場外
申購贖回的具體辦理方式等相關事項屆時將另行公告。
十一、基金的質押
在條件許可的情況下，登記結算機構可依據(jù)相關法律法規(guī)及其業(yè)務規(guī)則，
辦理基金份額質押業(yè)務，并可收取一定的手續(xù)費。
十二、若深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司針對交易型開
放式證券投資基金推出新的清算交收與登記模式并引入新的申購、贖回方式，
本基金管理人有權調整本基金的清算交收與登記模式及申購、贖回方式，或新
增本基金的清算交收與登記模式并引入新的申購、贖回方式，屆時將發(fā)布公告
予以披露并在本基金基金合同、招募說明書及其更新中予以更新，無須召開基
金份額持有人大會審議。
十三、基金管理人可在法律法規(guī)允許范圍內，在不影響基金份額持有人實
質利益的前提下，根據(jù)市場情況對上述申購和贖回安排進行補充和調整并根據(jù)
相關法律法規(guī)規(guī)定進行信息披露。
第九部分基金合同當事人及權利義務
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
法定代表人：葛長偉
設立日期：2003年8月5日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字
[2003]91號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣14,097.8萬元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記結算機構辦理基金登記
結算業(yè)務并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的
利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資融
券、轉融通證券出借業(yè)務；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
者實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金
提供服務的外部機構；
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申
購、贖回、轉換、非交易過戶和收益分配等業(yè)務規(guī)則；
（17）在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質不利
影響的前提下，為支付本基金應付的贖回、交易清算等款項，基金管理人有權
代表基金份額持有人以基金資產作為質押進行融資；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記結算事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購價格、申購對價、贖回對價
和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公
告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的對價，編制申購贖回清單；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露
及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保
密，不向他人泄露，但應監(jiān)管機構、司法機關等有權機關的要求，或因審計、
法律等外部專業(yè)顧問提供服務需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有
關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估
價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)
會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合
法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，
基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額
持有人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關
基金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承擔其為基金募集承擔之一切費用，將已募集資金并加計
銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：華泰證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市江東中路228號
辦公地址：江蘇省南京市江東中路228號
法定代表人：張偉
成立時間：1991年4月9日
批準設立機關及批準設立文號：中國人民銀行總行銀復[1990]497號
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]1007號
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：902730.2281萬元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失
的情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同
的基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑
證；
（6）按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》《基金合同》及其他有關規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應監(jiān)管機構、
司法機關等有權機關的要求，或因審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務需要提
供的情況除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回對價；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；
如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是
否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不少于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有
人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠
償責任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持
有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接
受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有
人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條
件。
每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利
包括但不限于：
（1）分享基金財產收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產；
（3）依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大
會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務
包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）繳納基金認購款項、應付申購對價、現(xiàn)金差額及法律法規(guī)和《基金合
同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
第十部分基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權
代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基
金份額擁有平等的投票權。
本基金的基金份額持有人大會不設立日常機構。
未來，若本基金推出本基金的聯(lián)接基金，則：
鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金（以下簡稱“聯(lián)接基金”）的相關性，聯(lián)
接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的份額直接參加或者委派代
表參加本基金的基金份額持有人大會表決。在計算參會份額和計票時，聯(lián)接基
金基金份額持有人持有的享有表決權的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基
金份額持有人大會的權益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金
份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計算結果按照四
舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
聯(lián)接基金的基金管理人不應以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權，但可接受聯(lián)接基金的
特定基金份額持有人的委托以特定的聯(lián)接基金基金份額持有人代理人的身份出
席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表特定的聯(lián)接基金基金份額持有人提議召開或召
集本基金份額持有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金
的基金份額持有人大會，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集
本基金份額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額
持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。
一、召開事由
1、除法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，當出現(xiàn)或需要決定下
列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求調
整該等報酬標準的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項
書面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終
止上市的情形除外；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份
額持有人大會的事項。
2、在不違反有關法律法規(guī)和《基金合同》約定，并對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下，履行適當程序后，以下情況可由基金管理人和基
金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內調整本基金的申購費率或變
更收費方式；
（3）因相應的法律法規(guī)、深圳證券交易所或者登記結算機構的相關業(yè)務規(guī)
則發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（5）基金管理人、相關證券交易所和登記結算機構在法律法規(guī)、基金合同
規(guī)定的范圍內調整有關基金認購、申購、贖回、交易、轉托管、非交易過戶等
業(yè)務的規(guī)則；
（6）基金管理人在履行適當程序后，推出新業(yè)務或服務；
（7）在不違反法律法規(guī)的情況下，調整基金的申購贖回方式及申購對價、
贖回對價組成；
（8）募集并管理以本基金為目標ETF的聯(lián)接基金、增設新的基金份額類
別、減少基金份額類別或者調整基金份額類別設置、開通跨系統(tǒng)轉托管等業(yè)
務；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理
人，基金管理人應當配合；
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應
當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之
日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；?
金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具
書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合；
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計
代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提
前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會
的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾；
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)
督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，不影
響表決意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會或法律法規(guī)和監(jiān)管機
關允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額
持有人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金
合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記
資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。
通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連
續(xù)公布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管
理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證
明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊機構記
錄相符。
參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于第1款第（2）項、或者
第2款第（3）項規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開
時間的三個月以后、六個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大
會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）
基金份額的持有人參加，方可召開。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)
絡、電話或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信
或其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，在法律法規(guī)或監(jiān)管機
構允許的前提下，授權方式可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具
體方式在會議通知中列明。
五、議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交
基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改
應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未
能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管
理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份
額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出
席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效
力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公
證機關監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決
議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定
外，轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合
同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛
盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金
份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔
任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進
行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重
新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督
下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)
會備案。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規(guī)定媒介上公告。如果采
用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全
文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
九、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或
監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致報監(jiān)管機關并提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召
開基金份額持有人大會審議。
第十一部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形
（一）基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過；
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議自表決通過之日起生
效，生效后方可執(zhí)行，且該決議應當自通過之日起五日內報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人應與基金托管
人核對基金資產總值；
7、審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證券
法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時
報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產中列支；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過；
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議自表決通過之日起生
效，生效后方可執(zhí)行，且該決議應當自通過之日起五日內報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務
資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產總
值；
7、審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證券
法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時
報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
三、本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關
內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直
接對相應內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
四、新任基金管理人接受基金管理或新任基金托管人接受基金財產和基金
托管業(yè)務前，原任基金管理人或基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
繼續(xù)履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。原任基金管
理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照基金合同的規(guī)定
收取基金管理費或基金托管費。
第十二部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》《基金合同》及其他有關規(guī)定訂
立托管協(xié)議，基金托管具體事宜以托管協(xié)議約定為準。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保
管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權
利義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
第十三部分基金份額的登記結算
一、基金的份額登記結算業(yè)務
本基金的登記結算業(yè)務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具
體內容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確
認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交
易過戶等。
二、基金登記結算業(yè)務辦理機構
本基金的登記結算業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的
機構負責辦理，但基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除?；鸸芾?
人委托其他機構代為辦理本基金登記結算業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)
議，以明確基金管理人和代理機構在登記結算業(yè)務中的權利和義務，保護基金
份額持有人的合法權益。本基金的登記結算機構為中國證券登記結算有限責任
公司。
三、基金登記結算機構的權利
基金登記結算機構享有以下權利：
1、取得登記結算費；
2、建立和管理投資者基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內，對登記結算業(yè)務的辦理時間進行調整，并依
照有關規(guī)定于開始實施前在規(guī)定媒介上公告；
5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
四、基金登記結算機構的義務
基金登記結算機構承擔以下義務：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記結算業(yè)務；
2、嚴格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記結
算業(yè)務；
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并對基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不
得少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對
投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法
律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務、提供
其他必要的服務；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
第十四部分基金的投資
一、投資目標
緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
二、投資范圍
本基金主要投資于標的指數(shù)（即恒生港股通科技主題指數(shù)）的成份股、備
選成份股（含存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于非成
份股（包括港股通標的股票、其他依法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、債券、
股指期貨、股票期權、國債期貨、資產支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、債券
回購、貨幣市場工具及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中
國證監(jiān)會的相關規(guī)定。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉融通證券出借及融資業(yè)務。
在建倉完成后，本基金投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑
證）的比例不低于基金資產凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產的80%；每個
交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約需繳納的交易
保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結算備付
金、存出保證金、應收申購款等；股指期貨、國債期貨、股票期權及其他金融
工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效的法律法規(guī)和相
關規(guī)定。
三、投資策略
1、股票（含存托憑證）投資策略
本基金主要采取完全復制法，即按照標的指數(shù)的成份股的構成及其權重構
建指數(shù)化投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變動進行相應的調整。
本基金投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）的比例不低于基金
資產凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產的80%。
一般情形下，本基金將根據(jù)標的指數(shù)成份股的構成及其權重構建股票資產
投資組合，但在標的指數(shù)成份股發(fā)生調整、配股、增發(fā)、分紅等公司行為導致
成份股的構成及權重發(fā)生變化時，由于交易成本、交易制度、個別成份股停牌
或者流動性不足等原因導致基金無法及時完成投資組合的同步調整時，基金管
理人將對投資組合進行優(yōu)化，以更緊密的跟蹤標的指數(shù)。本基金將根據(jù)市場情
況，結合經(jīng)驗判斷，綜合考慮相關性、估值、流動性等因素挑選標的指數(shù)中其
他成份股或備選成份股進行替代，以期在規(guī)定的風險承受限度之內，盡量縮小
跟蹤誤差。
在正常情況下，本基金力爭控制投資組合的凈值增長率與業(yè)績比較基準之
間的日均跟蹤偏離度的絕對值小于0.35%，年化跟蹤誤差不超過4%。
2、債券投資策略
本基金投資債券，將通過自上而下的宏觀分析，結合對貨幣政策和利率趨
勢的判斷確定債券投資組合的債券類別配置，并根據(jù)對個券相對價值的比較，
進行個券選擇和配置。債券投資的主要目的是保證基金資產的流動性，有效利
用基金資產。
3、資產支持證券投資策略
本基金可投資資產支持證券。本基金將重點對市場利率、發(fā)行條款、支持
資產的構成及質量、提前償還率、風險補償收益和市場流動性等影響資產支持
證券價值的因素進行分析，并輔助采用數(shù)量化定價模型，評估資產支持證券的
相對投資價值并做出相應的投資決策。
4、金融衍生品投資策略
為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可投資股指期貨、股票期權、國債期貨和
其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許的衍生金融產品，如與標的指數(shù)或標的指數(shù)成份股、備
選成份股相關的衍生工具。本基金將根據(jù)風險管理的原則，主要選擇流動性
好、交易活躍的衍生品合約進行交易。
5、參與轉融通證券出借業(yè)務策略
在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可根據(jù)投資管理需要參
與轉融通證券出借業(yè)務。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結構、基金
歷史申贖情況、出借證券流動性情況等因素的基礎上，合理確定出借證券的范
圍、期限和比例。
未來，隨著市場的發(fā)展和基金管理運作的需要，基金管理人可以在不改變
投資目標的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，相應調整或更新投資策略，并在履
行適當程序后在招募說明書更新中公告。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）的比例不
低于基金資產凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產的80%；
（2）本基金參與股指期貨交易，還須遵守以下限制：
在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈
值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有
價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的100%，其中，有價證券指股票、債
券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產
（不含質押式回購）等；基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價
值不得超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內交易（不包括平
倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；每
個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約需繳納的交
易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；本基金所持有的股票市
值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于
股票投資比例的有關約定；
（3）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10%；
（4）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20%；
（5）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限
資產的投資；
（6）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規(guī)模的10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；
（8）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證
券?；鸪钟匈Y產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，
應在評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（9）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）基金總資產不得超過基金凈資產的140%；
（11）本基金參與轉融通證券出借業(yè)務的，還須符合以下限制：出借證券
資產不得超過基金資產凈值的30%，其中出借期限在10個交易日以上的出借證
券歸為流動性受限資產；參與出借業(yè)務的單只證券不得超過基金持有該證券總
量的30%；最近6個月內日均基金資產凈值不得低于2億元；證券出借的平均
剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權平均計算；
（12）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（13）本基金投資境內發(fā)行的存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股
票執(zhí)行，與境內上市交易的股票合并計算；
（14）本基金參與股票期權交易的，應當符合下列風險控制指標要求：因
未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的10%；開
倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應持有合約
行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)金等價物；未
平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約面值按照行權
價乘以合約乘數(shù)計算；
（15）本基金參與國債期貨交易的，還須遵守以下限制：
在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金
資產凈值的15%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不
得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易日內交易（不包括平
倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；本
基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國
債期貨合約價值，合計（軋差計算）占基金資產的比例應當符合基金合同關于
債券投資比例的有關約定；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資限制。
除第（5）、（8）、（11）、（12）項規(guī)定的情形外，因證券或期貨市場
波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調整、標的指數(shù)成份股
流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比
例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情
形除外。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金投資不符合第（11）項規(guī)定的，基金管理人不得新增證券出借業(yè)
務。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同
生效之日起開始。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活
動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證
券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵
循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和
評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的
同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，
并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)
交易事項進行審查。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關聯(lián)交易
的條件和要求，本基金可不受相關限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限
制、禁止行為規(guī)定或從事關聯(lián)交易的條件和要求進行變更的，本基金可以變更
后的規(guī)定為準。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在履行適當程序后，基金管理人可
依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進行變更，無須基金份額持有人
大會審議。
五、標的指數(shù)和業(yè)績比較基準
本基金標的指數(shù)為恒生港股通科技主題指數(shù)。本基金的業(yè)績比較基準為同
期標的指數(shù)收益率（使用估值匯率折算）。
未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動
之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構退出等情
形，基金管理人應當自該情形發(fā)生之日起十個工作日內向中國證監(jiān)會報告并提
出解決方案，如轉換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在
6個月內召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開
或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止。
自指數(shù)編制機構停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管
理人應按照指數(shù)編制機構提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作。
六、風險收益特征
本基金為股票型基金，風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市
場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復制法跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)，具
有與標的指數(shù)、以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風險收益特征。
本基金投資于港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標
的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較
大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價
可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的
投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開
市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一
定的流動性風險）等。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保
護基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產的安全與增值；
4、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。
第十五部分基金的財產
一、基金資產總值
基金資產總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收
的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
托管人、基金銷售機構和基金登記結算機構自有的財產賬戶以及其他基金財產
賬戶相獨立。
四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記結算機構和基金銷售機
構以其自有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請
求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金
財產不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等
原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產
所產生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作
不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔
的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行。
第十六部分基金資產估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、衍生工具、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投
資等資產及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)
會計準則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估
值日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于
該資產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允
價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)
表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調
整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價
值為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或
使用的限制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該
限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債
所產生的溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足
夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公
允價值時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察
輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事
件，使?jié)撛诠乐嫡{整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應
對估值進行調整并確定公允價值。
四、估值方法
本基金所持有的投資品種，按如下原則進行估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生
重大變化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的
市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機
構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變
化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三
方估值機構提供的相應品種當日的估值全價；交易所上市交易或掛牌轉讓的含
權固定收益品種，選取估值日第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值
全價或推薦估值全價；
（3）交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的含轉股權的
債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的
債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價
值。
2、處于未上市期間或流通受限的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股
票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售
期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股
票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值；
（4）交易所未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應采
用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其
公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，選取估值日第三方估值基
準服務機構提供的相應品種當日的估值全價；對全國銀行間市場上含權的固定
收益品種，選取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估
值全價或推薦估值全價。
對全國銀行間市場未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品
種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技
術確定其公允價值。
4、對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至
實際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價
或推薦估值全價?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤嗟陌凑臻L待償
期所對應的價格進行估值。
5、對于發(fā)行人已破產、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它
可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準
服務機構可在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及
公允價值存在重大不確定性的相關提示?；鸸芾砣嗽谂c托管人協(xié)商一致后，
可采用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。
6、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
7、期貨合約以估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，且最近交
易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。
8、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執(zhí)行。
9、本基金投資股票期權，根據(jù)相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
10、估值中的匯率選取原則：港股通投資持有外幣證券資產估值涉及到的
主要貨幣對人民幣匯率，以估值日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯
率中間價為準。
11、本基金參與轉融通證券出借業(yè)務，按照相關法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會的相
關規(guī)定進行估值。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
13、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事
項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意
見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
五、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份
額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
每個估值日計算基金資產凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定披露。
2、基金管理人應每個估值日對基金資產估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產估值
后，將基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金
管理人按規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估
值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內（含第4位）發(fā)生估
值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記結算機
構、或銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損
失的，過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直
接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承
擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失
的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極
協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承
擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確
保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負
責，并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环?
還或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值
錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當
得利的當事人享有要求交付不當?shù)美臋嗬蝗绻@得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)
將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已
經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任
方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方
式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記結算機構交易數(shù)據(jù)的，
由基金登記結算機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。。
（3）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券或期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值
時；
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認，基金管理人應當暫?；鸸乐?；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
八、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計
算，基金托管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當
日的基金資產凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?
算結果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值信息予以公
布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第12項進行估值時，所造成的
誤差不作為基金資產估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、指數(shù)編制機構、證券經(jīng)
紀機構、登記結算公司及其他數(shù)據(jù)服務機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤
的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。
但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影
響。
第十七部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、公證費、訴訟費
和仲裁費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金份額收益分配中發(fā)生的費用；
7、基金的證券、期貨、期權交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金上市初費及年費、登記結算費用、IOPV計算與發(fā)布費用；
10、賬戶開戶費用和賬戶維護費用；
11、因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用；
12、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其
他費用。
本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.50%年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付，由基金管理人與基金托管人核對一致
后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內
從基金財產中一次性支付給基金管理人，管理人無需出具劃款指令。若遇法定
節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的
計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付，由基金管理人與基金托管人核對一致
后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內
從基金財產中一次性支取，管理人無需出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、休息
日等，支付日期順延。
上述“一、基金費用的種類”中第3－12項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)
議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支
付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、標的指數(shù)許可使用費；
5、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行?；鹭敭a投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其
他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十八部分基金的收益與分配
一、基金收益分配原則
1、當基金份額凈值增長率超過標的指數(shù)同期增長率達到1%以上時，可進
行收益分配。在收益評價日，基金管理人對基金份額凈值增長率和標的指數(shù)同
期增長率進行計算，計算方法參見《招募說明書》；
2、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標的指數(shù)同期
增長率為原則進行收益分配?；诒净鸬男再|和特點，本基金收益分配不須
以彌補浮動虧損為前提，收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面
值；在符合基金收益分配條件的前提下，本基金收益每年最多分配12次；
3、本基金的收益分配采取現(xiàn)金分紅的方式；
4、《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
5、每一基金份額享有同等分配權；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，基金管理人、基金
托管人和登記結算機構協(xié)商一致后，可對基金收益分配原則進行調整，并依照
《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告，而不需召開基金份額持有人大
會。
二、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額、分配方式等內容。
三、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信
息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
四、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。
第十九部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會
計年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更
換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第二十部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》《運作辦法》《信息披露辦法》
《基金合同》及其他有關規(guī)定。相關法律法規(guī)對信息披露的方式、登載媒介、
報備方式等規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法
人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法
律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金
信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱規(guī)定報刊）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱規(guī)定網(wǎng)站）等媒介披露，并保證投
資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
規(guī)定網(wǎng)站包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披
露網(wǎng)站。規(guī)定網(wǎng)站應當無償向投資者提供基金信息披露服務。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文
字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基
金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以
中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產品資料概
要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息
披露及基金份額持有人服務等內容。基金合同生效后，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登
載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年
更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在
規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新
基金產品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三
日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公
告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產品資料
概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產品資料概
要登載在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應當同時將基金合同、基
金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在
披露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基
金合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人
應當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放
日的次日，通過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基
金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回對價
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金
份額申購、贖回對價的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在
基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
（六）基金開始申購、贖回公告
基金管理人應于申購開始日、贖回開始日前在規(guī)定媒介和基金管理人網(wǎng)站
上公告。
（七）申購、贖回清單
在開始辦理基金份額申購或者贖回之后，基金管理人應當在每個開放日，
通過網(wǎng)站以及其他媒介公告當日的申購、贖回清單。
（八）基金份額折算日公告、基金份額折算結果公告
基金管理人確定基金份額折算日后應至少提前兩個工作日將基金份額折算
日公告登載于規(guī)定報刊及網(wǎng)站上。
基金份額進行折算并由登記結算機構完成基金份額的變更登記后，基金管
理人應將基金份額折算結果公告登載于規(guī)定報刊及網(wǎng)站上。
（九）基金份額上市交易公告書
基金份額獲準在證券交易所上市交易的，基金管理人應當在基金份額上市
交易的三個工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將上
市交易公告書提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，并
將年度報告正文登載于規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊
上?；鹉甓葓蟾娴呢攧諘媹蟾鎽斀?jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務
所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，
并將中期報告正文登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊
上。
基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度
報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報
刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期報告或者年度報告。
如報告期內出現(xiàn)單一投資人持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資人的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者
決策的其他重要信息”項下披露該投資人的類別、報告期末持有份額及占比、
報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情況
除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其
流動性風險分析等。
（十一）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告
書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
產生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金終止上市、終止《基金合同》、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事
務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事
項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、變更公司的實際控制
人；
8、基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理
人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過百
分之三十；
11、涉及基金管理業(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受
到重大行政處罰、刑事處罰；基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金
托管業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股
東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷
的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率
發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回；
19、調整最小申購贖回單位、申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成；
20、本基金變更業(yè)績比較基準；
21、基金份額停牌、復牌、暫停上市、恢復上市或終止上市交易；
22、調整基金份額類別的設置；
23、本基金推出新業(yè)務或服務；
24、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
價格產生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（十二）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的
消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基
金份額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開
澄清，并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會、基金上市交易的證券交易所。
（十三）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織清算組對基金財產進行清算并
作出清算報告。清算報告應當經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計，
并由律師事務所出具法律意見書。清算組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十四）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公
告。
（十五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
若本基金投資股指期貨、股票期權、國債期貨、資產支持證券、參與轉融
通證券出借及融資業(yè)務，基金管理人將按相關法律法規(guī)要求進行披露。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級管理人員負責管理信息披露事務?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藨訌妼ξ?
公開披露基金信息的管控，并建立基金敏感信息知情人登記制度。基金管理
人、基金托管人及相關從業(yè)人員不得泄露未公開披露的基金信息。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信
息披露內容與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金定期報告、更
新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信
息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信
息?；鸸芾砣?、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露
的基金信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介和基金上市
交易的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當
一致?；鸸芾砣?、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為
投資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不
影響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應
當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產生信息披露費
用，該費用不得從基金財產中列支。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業(yè)機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所和基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查
閱、復制。
第二十一部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議生效后方可執(zhí)行，該
決議應當自通過之日起五日內報中國證監(jiān)會備案，且自決議生效后兩日內在規(guī)
定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外
的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構退出等情形，基
金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會
未成功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組
成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。
五、基金財產清算剩余資產的分配
依據(jù)基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經(jīng)符合《證券
法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會
備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個
工作日內由基金財產清算小組進行公告。
七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
第二十二部分違約責任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產或者基金份額持有人造
成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產
或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅
限于直接損失。但是發(fā)生下列情況之一的，當事人可以免責：
1、基金管理人及/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)的規(guī)定作為或不
作為而造成的損失；
2、基金管理人由于按照《基金合同》的規(guī)定而行使或不行使其投資權而造
成的損失；
3、不可抗力。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人
利益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人
在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措
施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失
擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是
未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人
免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減
輕由此造成的影響。
第二十三部分爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切
爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應提交廣州仲裁委員會，按照屆時有效的仲
裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為廣州。仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有
約束力，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律（不含港澳臺立法）管轄。
第二十四部分基金合同的效力
《基金合同》是約定基金當事人之間、基金與基金當事人之間權利義務關
系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人
或授權代表簽字并在募集結束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手
續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監(jiān)
會備案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額
持有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式三份，除上報有關監(jiān)管機構一式一份外，基金管
理人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售
機構的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十五部分其他事項
《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當事人各方按有關法律法規(guī)
協(xié)商解決。
第二十六部分基金合同內容摘要
一、基金合同當事人及權利義務
（一）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記結算機構辦理基金登記
結算業(yè)務并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的
利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資融
券、轉融通證券出借業(yè)務；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
者實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金
提供服務的外部機構；
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申
購、贖回、轉換、非交易過戶和收益分配等業(yè)務規(guī)則；
（17）在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質不利
影響的前提下，為支付本基金應付的贖回、交易清算等款項，基金管理人有權
代表基金份額持有人以基金資產作為質押進行融資；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記結算事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購價格、申購對價、贖回對價
和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公
告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的對價，編制申購贖回清單；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露
及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保
密，不向他人泄露，但應監(jiān)管機構、司法機關等有權機關的要求，或因審計、
法律等外部專業(yè)顧問提供服務需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有
關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估
價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)
會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合
法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，
基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額
持有人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關
基金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承擔其為基金募集承擔之一切費用，將已募集資金并加計
銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失
的情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同
的基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑
證；
（6）按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》《基金合同》及其他有關規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應監(jiān)管機構、
司法機關等有權機關的要求，或因審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務需要提
供的情況除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回對價；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；
如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是
否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不少于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有
人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠
償責任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持
有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接
受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有
人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條
件。
每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利
包括但不限于：
（1）分享基金財產收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產；
（3）依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大
會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務
包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）繳納基金認購款項、應付申購對價、現(xiàn)金差額及法律法規(guī)和《基金合
同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權
代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基
金份額擁有平等的投票權。
本基金的基金份額持有人大會不設立日常機構。
未來，若本基金推出本基金的聯(lián)接基金，則：
鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金（以下簡稱“聯(lián)接基金”）的相關性，聯(lián)
接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的份額直接參加或者委派代
表參加本基金的基金份額持有人大會表決。在計算參會份額和計票時，聯(lián)接基
金基金份額持有人持有的享有表決權的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基
金份額持有人大會的權益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金
份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計算結果按照四
舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
聯(lián)接基金的基金管理人不應以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權，但可接受聯(lián)接基金的
特定基金份額持有人的委托以特定的聯(lián)接基金基金份額持有人代理人的身份出
席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表特定的聯(lián)接基金基金份額持有人提議召開或召
集本基金份額持有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金
的基金份額持有人大會，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集
本基金份額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額
持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，當出現(xiàn)或需要決定下
列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求調
整該等報酬標準的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項
書面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終
止上市的情形除外；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份
額持有人大會的事項。
2、在不違反有關法律法規(guī)和《基金合同》約定，并對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下，履行適當程序后，以下情況可由基金管理人和基
金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內調整本基金的申購費率或變
更收費方式；
（3）因相應的法律法規(guī)、深圳證券交易所或者登記結算機構的相關業(yè)務規(guī)
則發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（5）基金管理人、相關證券交易所和登記結算機構在法律法規(guī)、基金合同
規(guī)定的范圍內調整有關基金認購、申購、贖回、交易、轉托管、非交易過戶等
業(yè)務的規(guī)則；
（6）基金推出新業(yè)務或服務；
（7）在不違反法律法規(guī)的情況下，調整基金的申購贖回方式及申購對價、
贖回對價組成；
（8）募集并管理以本基金為目標ETF的聯(lián)接基金、增設新的基金份額類
別、減少基金份額類別或者調整基金份額類別設置、開通跨系統(tǒng)轉托管等業(yè)
務；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理
人，基金管理人應當配合；
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?
當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之
日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基
金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具
書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合；
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計
代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提
前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會
的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾；
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)
督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，不影
響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會或法律法規(guī)和監(jiān)管機
關允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額
持有人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金
合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記
資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。
通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連
續(xù)公布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管
理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證
明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊機構記
錄相符。
參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于第1款第（2）項、或者
第2款第（3）項規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開
時間的三個月以后、六個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大
會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）
基金份額的持有人參加，方可召開。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)
絡、電話或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信
或其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，在法律法規(guī)或監(jiān)管機
構允許的前提下，授權方式可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具
體方式在會議通知中列明。
（五）議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交
基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改
應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未
能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管
理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份
額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀?
席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效
力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公
證機關監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決
議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定
外，轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合
同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛
盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金
份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔
任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進
行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重
新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督
下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)
會備案。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規(guī)定媒介上公告。如果采
用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全
文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)
或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)
商一致報監(jiān)管機關并提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需
召開基金份額持有人大會審議。
三、基金的收益與分配
（一）基金收益分配原則
1、當基金份額凈值增長率超過標的指數(shù)同期增長率達到1%以上時，可進
行收益分配。在收益評價日，基金管理人對基金份額凈值增長率和標的指數(shù)同
期增長率進行計算，計算方法參見《招募說明書》；
2、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標的指數(shù)同期增
長率為原則進行收益分配。基于本基金的性質和特點，本基金收益分配不須以
彌補浮動虧損為前提，收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值；
在符合基金收益分配條件的前提下，本基金收益每年最多分配12次；
3、本基金的收益分配采取現(xiàn)金分紅的方式；
4、《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
5、每一基金份額享有同等分配權；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，基金管理人、基金
托管人和登記結算機構協(xié)商一致后，可對基金收益分配原則進行調整，并依照
《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告，而不需召開基金份額持有人大
會。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額、分配方式等內容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信
息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。
四、與基金財產管理、運作有關費用的提取、支付方式與比例
（一）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.50%年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付，由基金管理人與基金托管人核對一致
后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內
從基金財產中一次性支付給基金管理人，管理人無需出具劃款指令。若遇法定
節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的
計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付，由基金管理人與基金托管人核對一致
后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內
從基金財產中一次性支取，管理人無需出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、休息
日等，支付日期順延。
五、基金資產的投資方向和投資限制
（一）投資范圍
本基金主要投資于標的指數(shù)（即恒生港股通科技主題指數(shù)）的成份股、備
選成份股（含存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于非成
份股（包括港股通標的股票、其他依法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、債券、
股指期貨、股票期權、國債期貨、資產支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、債券
回購、貨幣市場工具及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中
國證監(jiān)會的相關規(guī)定。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉融通證券出借及融資業(yè)務。
在建倉完成后，本基金投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑
證）的比例不低于基金資產凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產的80%；每個
交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約需繳納的交易
保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結算備付
金、存出保證金、應收申購款等；股指期貨、國債期貨、股票期權及其他金融
工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。其投資比例遵循屆時有效的法律法規(guī)和相
關規(guī)定。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）的比例不
低于基金資產凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產的80%；
（2）本基金參與股指期貨交易，還須遵守以下限制：
在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈
值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有
價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的100%，其中，有價證券指股票、債
券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產
（不含質押式回購）等；基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價
值不得超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內交易（不包括平
倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；每
個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約需繳納的交
易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；本基金所持有的股票市
值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于
股票投資比例的有關約定；
（3）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10%；
（4）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20%；
（5）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限
資產的投資；
（6）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規(guī)模的10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；
（8）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證
券。基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，
應在評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（9）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）基金總資產不得超過基金凈資產的140%；
（11）本基金參與轉融通證券出借業(yè)務的，還須符合以下限制：出借證券
資產不得超過基金資產凈值的30%，其中出借期限在10個交易日以上的出借證
券歸為流動性受限資產；參與出借業(yè)務的單只證券不得超過基金持有該證券總
量的30%；最近6個月內日均基金資產凈值不得低于2億元；證券出借的平均
剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權平均計算；
（12）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（13）本基金投資境內發(fā)行的存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股
票執(zhí)行，與境內上市交易的股票合并計算；
（14）本基金參與股票期權交易的，應當符合下列風險控制指標要求：因
未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的10%；開
倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應持有合約
行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)金等價物；未
平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約面值按照行權
價乘以合約乘數(shù)計算；
（15）本基金參與國債期貨交易的，還須遵守以下限制：
在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金
資產凈值的15%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不
得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易日內交易（不包括平
倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；本
基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國
債期貨合約價值，合計（軋差計算）占基金資產的比例應當符合基金合同關于
債券投資比例的有關約定；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資限制。
除第（5）、（8）、（11）、（12）項規(guī)定的情形外，因證券或期貨市場
波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調整、標的指數(shù)成份股
流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比
例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情
形除外。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金投資不符合第（11）項規(guī)定的，基金管理人不得新增證券出借業(yè)
務。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同
生效之日起開始。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活
動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證
券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵
循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和
評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的
同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，
并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)
交易事項進行審查。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關聯(lián)交易
的條件和要求，本基金可不受相關限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限
制、禁止行為規(guī)定或從事關聯(lián)交易的條件和要求進行變更的，本基金可以變更
后的規(guī)定為準。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在履行適當程序后，基金管理人可
依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進行變更，無須基金份額持有人
大會審議。
六、基金凈值的計算方法和公告方式
（一）基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
（二）基金凈值信息的公告方式
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人
應當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放
日的次日，通過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基
金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議生效后方可執(zhí)行，該
決議應當自通過之日起五日內報中國證監(jiān)會備案，且自決議生效后兩日內在規(guī)
定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外
的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構退出等情形，基
金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會
未成功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組
成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。
（五）基金財產清算剩余資產的分配
依據(jù)基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
（六）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經(jīng)符合《證券
法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會
備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個
工作日內由基金財產清算小組進行公告。
（七）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
八、爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切
爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應提交廣州仲裁委員會，按照屆時有效的仲
裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為廣州。仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有
約束力，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律（不含港澳臺立法）管轄。
九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機
構的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
（本頁為《廣發(fā)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金
合同》簽署頁，無正文）
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