銀華創(chuàng)業(yè)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
銀華創(chuàng)業(yè)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
基金管理人：銀華基金管理股份有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
注冊(cè)登記人：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)：深圳證券交易所
上市日期：2025 年 9 月 26 日
公告日期：2025 年 9 月 23 日
上市交易公告書
目 錄
一、重要聲明與提示 ................................................. 1
二、基金概覽 ....................................................... 2
三、基金份額的募集與上市交易 ....................................... 4
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人情況 ....................... 6
五、基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介 ............................................. 7
六、基金合同摘要 .................................................. 14
七、基金財(cái)務(wù)狀況 .................................................. 15
八、基金投資組合 .................................................. 17
九、重大事件揭示 .................................................. 20
十、基金管理人承諾 ................................................ 21
十一、基金托管人承諾 .............................................. 22
十二、備查文件目錄 ................................................ 23
附件：基金合同摘要 ................................................ 24
上市交易公告書
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一、重要聲明與提示
《銀華創(chuàng)業(yè)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》（以下
簡(jiǎn)稱“本公告書”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基
金法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 1 號(hào)<上市交易公告書
的內(nèi)容與格式>》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，銀
華創(chuàng)業(yè)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）基金管理
人的董事會(huì)及董事保證本公告書所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金基金托管人保證本公告書中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確
性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所對(duì)本基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表
明對(duì)本基金的任何保證。
凡本公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者詳細(xì)查閱發(fā)布在本公司網(wǎng)站
（ http://www.yhfund.com.cn ） 和 中 國(guó) 證 監(jiān) 會(huì) 基 金 電 子 披 露 網(wǎng) 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《銀華創(chuàng)業(yè)板綜合交易型開放式指數(shù)證
券投資基金招募說明書》及其更新（以下簡(jiǎn)稱“招募說明書”）。
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二、基金概覽
1、基金名稱：銀華創(chuàng)業(yè)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金類型：股票型證券投資基金
3、基金運(yùn)作方式：交易型開放式
4、基金場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：創(chuàng)業(yè)板綜ETF銀華
5、基金代碼：159288
6、標(biāo)的指數(shù)簡(jiǎn)稱：創(chuàng)業(yè)板綜
7、標(biāo)的指數(shù)代碼：399102
8、基 金份 額總 額： 截至 2025年 9月 19 日 ，本 基金 的基 金份 額總 額為
244,174,931.00份
9、基金份額凈值：截至2025年9月19日，本基金的基金份額凈值為0.9971元
10、本次上市交易的基金份額：244,174,931.00份
11、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
12、上市交易日期：2025年9月26日
13、基金管理人：銀華基金管理股份有限公司
14、基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
15、本次上市交易的基金份額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
16、申購(gòu)贖回代理券商（排序不分先后）：
渤海證券股份有限公司、財(cái)達(dá)證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、
東方證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東吳
證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、廣發(fā)證券
股份有限公司、國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司、國(guó)盛證券有限責(zé)任公司、國(guó)泰海通
證券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、華安證券
股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司、華泰證券股份
有限公司、華西證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、申萬宏源西部證券
有限公司、申萬宏源證券有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、西南證券股份有限
公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中國(guó)國(guó)際金融股份有限
公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、中泰證券股份
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有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信
證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司。
若有新增本基金的申購(gòu)贖回代理券商或上述申購(gòu)贖回代理券商發(fā)生變更，基
金管理人將在基金管理人網(wǎng)站公示。
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三、基金份額的募集與上市交易
（一）上市前基金募集情況
1、本基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)機(jī)構(gòu)和注冊(cè)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2025]1581
號(hào)
2、基金合同生效日：2025 年 9 月 17 日
3、運(yùn)作方式：交易型開放式
4、基金合同期限：不定期
5、本基金發(fā)售日期：2025 年 9 月 1 日至 2025 年 9 月 12 日。
本基金自 2025 年 9 月 1 日至 2025 年 9 月 12 日通過本公司的直銷中心和發(fā)
售代理機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu) 2 種方式，網(wǎng)
上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)日期均為 2025 年 9 月 1 日至 2025 年 9 月 12 日。
6、發(fā)售價(jià)格：1.00 元人民幣
7、份額發(fā)售方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
8、發(fā)售機(jī)構(gòu)
（1）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位辦理。
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員可通過
深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)：銀華基金管理股份有限公司北京直銷中心。
（3）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：無。
9、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
10、募集資金總額及入賬情況
此次募集扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)后的有效凈認(rèn)購(gòu)金額（不含利息）為 244,163,000.00
元人民幣。有效認(rèn)購(gòu)資金在首次募集期間產(chǎn)生的折份額的利息幣 11,931.00 元人
民幣。
本次募集有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為 2,733 戶，按照每份基金份額面值 1.00 元人民幣
計(jì)算，本次募集資金及其產(chǎn)生的利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì) 244,174,931.00 份，
全部計(jì)入各基金份額持有人的基金賬戶。
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11、基金備案情況
本基金募集備案情況：根據(jù)《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理
辦法》以及《銀華創(chuàng)業(yè)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、招募
說明書的有關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)條件，于2025年9月17日驗(yàn)資完畢，2025
年9月17日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并于2025年9月17
日獲得書面確認(rèn)，本基金的基金合同自該日起正式生效。
12、基金合同生效日：2025年9月17日
13、基金合同生效日的基金份額總額：244,174,931.00份
（二）本基金上市交易的主要內(nèi)容
1、本基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：深圳證券交易所，深證上[2025]
1017號(hào)
2、上市交易日期：2025年9月26日
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
4、基金場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：創(chuàng)業(yè)板綜ETF銀華
5、基金交易代碼：159288
6、本次上市交易份額：244,174,931.00份
7、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可
進(jìn)行交易，不存在未上市交易的基金份額。
8、本基金目前仍處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投
資組合比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)
約定。
9、基金凈值信息的披露：在本基金上市交易后或開始辦理基金份額申購(gòu)或
者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)交易/開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露交易/開放日的基金份額凈值和基金份額
累計(jì)凈值。
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四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人情況
（一）基金份額持有情況
截至2025年9月19日，本基金持有人戶數(shù)為2,724戶，平均每戶持有的基金份
額為89,638.37份。
截至2025年9月19日，基金份額合計(jì)為244,174,931.00份，機(jī)構(gòu)投資者持有
的基金份額為27,188,026.00份，占基金總份額的比例為11.13%；個(gè)人投資者持
有的基金份額為216,986,905.00份，占基金總份額的比例為88.87%。
（二）基金份額前十名持有人情況
截至2025年9月19日，本次上市交易的銀華創(chuàng)業(yè)板綜合交易型開放式指數(shù)證
券投資基金基金份額前十名持有人情況
序號(hào) 基金份額持有人名稱 持有基金份額 占基金份額比例（%）
1 招商證券股份有限公司 7,000,136.00 2.87
2 西南證券股份有限公司 7,000,136.00 2.87
3 國(guó)證資管－李智豪－安信資管創(chuàng)贏成
長(zhǎng) 1 號(hào)單一資產(chǎn)管理計(jì)劃
5,000,243.00 2.05
4 華晨宇 3,000,053.00 1.23
5 深圳華爾資本管理有限公司－華爾創(chuàng)
新 1 號(hào)私募證券投資基金
2,500,048.00 1.02
6 呼云 2,000,116.00 0.82
7 肖錦芳 2,000,038.00 0.82
8 李庭和 2,000,038.00 0.82
9 任東平 1,888,146.00 0.77
10 邵幗儀 1,800,262.00 0.74
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五、基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介
（一）基金管理人
1、基本信息
名稱：銀華基金管理股份有限公司
法定代表人：王珠林
總經(jīng)理：王立新
設(shè)立日期：2001年5月28日
注冊(cè)資本：2.222億元人民幣
住所：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈19層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東方經(jīng)貿(mào)城C2辦公樓15層
設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2001]7號(hào)
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：914403007109283569
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
股東及其出資比例：
持股單位 占總股本比例
西南證券股份有限公司 44.10%
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 26.10%
東北證券股份有限公司 18.90%
山西海鑫實(shí)業(yè)有限公司 0.90%
珠海銀華聚義投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.57%
珠海銀華致信投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.20%
珠海銀華匯玥投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.22%
聯(lián)系人：蘭健
電話：010-58163000
傳真：010-58163090
2、經(jīng)營(yíng)概況
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銀華基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（證監(jiān)
基金字[2001]7號(hào)文）設(shè)立的全國(guó)性資產(chǎn)管理公司。公司注冊(cè)資本為2.222億元人
民幣，公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)為西南證券股份有限公司（出資比例44.10%）、第一創(chuàng)業(yè)
證券股份有限公司（出資比例26.10%）、東北證券股份有限公司（出資比例
18.90%）、山西海鑫實(shí)業(yè)有限公司（出資比例0.90%）、珠海銀華聚義投資合伙
企業(yè)（有限合伙）（出資比例3.57%）、珠海銀華致信投資合伙企業(yè)（有限合伙）
（出資比例3.20%）及珠海銀華匯玥投資合伙企業(yè)（有限合伙）（出資比例3.22%）。
公司的主要業(yè)務(wù)是基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。
公司注冊(cè)地為廣東省深圳市。銀華基金管理有限公司的法定名稱已于2016年8月9
日起變更為“銀華基金管理股份有限公司”。
公司治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營(yíng)運(yùn)作規(guī)范，能夠切實(shí)維護(hù)基金投資人的利益。公司
董事會(huì)下設(shè)“戰(zhàn)略委員會(huì)”、“風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)”、“薪酬與提名委員會(huì)”、“審
計(jì)委員會(huì)”四個(gè)專業(yè)委員會(huì)，有針對(duì)性地研究公司在經(jīng)營(yíng)管理和基金運(yùn)作中的相
關(guān)情況，制定相應(yīng)的政策，并充分發(fā)揮獨(dú)立董事的職能，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司運(yùn)作的
監(jiān)督。
公司監(jiān)事會(huì)由4位監(jiān)事組成，主要負(fù)責(zé)檢查公司的財(cái)務(wù)以及對(duì)公司董事、高
級(jí)管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督。
公司具體經(jīng)營(yíng)管理由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作需要設(shè)置權(quán)益投資管理
部、多元策略投資管理部、固定收益投資管理部、養(yǎng)老金及多資產(chǎn)投資管理部、
量化投資部、境外投資部、FOF投資管理部、研究部、產(chǎn)品開發(fā)與管理部、營(yíng)銷
管理與服務(wù)部、渠道業(yè)務(wù)總部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)總部、券商業(yè)務(wù)總部、
交易管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、運(yùn)作保障部、信息技術(shù)部、互聯(lián)網(wǎng)金融部、戰(zhàn)略發(fā)展
部、投資銀行部、基礎(chǔ)設(shè)施投資部、監(jiān)察稽核部、內(nèi)部審計(jì)部、黨委辦公室（黨
群工作部）、人力資源部、公司辦公室、財(cái)務(wù)行政部、深圳管理部等職能部門，
并設(shè)有北京分公司、上海分公司兩家分公司，以及銀華長(zhǎng)安資本管理（北京）有
限公司、深圳銀華永泰創(chuàng)新投資有限公司和銀華國(guó)際資本管理有限公司三家全資
子公司。此外，公司設(shè)立投資決策委員會(huì)作為公司投資業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，同
時(shí)下設(shè)“主動(dòng)型股票投資決策、固定收益投資決策、量化和境外投資決策、養(yǎng)老
金投資決策、基金中基金投資決策、基金投資顧問投資決策、基礎(chǔ)設(shè)施基金投資
決策”七個(gè)專門委員會(huì)。公司投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)確定公司投資業(yè)務(wù)理念、投資
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政策及投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)管理。
各部門主要職能如下：
權(quán)益投資管理部、多元策略投資管理部：權(quán)益類公募基金投資、私募資產(chǎn)管
理計(jì)劃投資等工作。
固定收益投資管理部：現(xiàn)金管理、純債（含利率債、信用債等）、固收+等
投資管理工作，以及固定收益領(lǐng)域研究、交易等工作。
養(yǎng)老金及多資產(chǎn)投資管理部：社保、企業(yè)年金、職業(yè)年金、養(yǎng)老金產(chǎn)品、部
分債券私募資產(chǎn)管理計(jì)劃、部分股債混合和權(quán)益產(chǎn)品的投資管理工作。
量化投資部：基金的投資管理（包括指數(shù)基金、ETF及主動(dòng)量化基金的管理）、
數(shù)量化投資策略和模型研究與開發(fā)、量化產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新、為其他部門提供金
融工程支持。
研究部：負(fù)責(zé)宏觀策略、行業(yè)和公司研究。
營(yíng)銷管理與服務(wù)部：研究制定公司整體營(yíng)銷策略和營(yíng)銷政策、建立與完善公
司客戶服務(wù)體系、公司各類產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的營(yíng)銷支持以及營(yíng)銷數(shù)據(jù)的分析與整理工
作。
機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部：銀行、保險(xiǎn)公司、信托、財(cái)務(wù)公司、企業(yè)集團(tuán)等各類型機(jī)構(gòu)
客戶的開發(fā)、營(yíng)銷與服務(wù)工作。
渠道業(yè)務(wù)總部：開發(fā)和推動(dòng)銀行和券商渠道的產(chǎn)品銷售，渠道總對(duì)總業(yè)務(wù)開
拓與維護(hù)，渠道一線銷售工作。
產(chǎn)品開發(fā)與管理部：負(fù)責(zé)新產(chǎn)品開發(fā)、現(xiàn)有產(chǎn)品管理、產(chǎn)品管理規(guī)劃等工作。
境外投資部：負(fù)責(zé)公司QDII產(chǎn)品的投資、研究工作，并協(xié)助QDII產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、
發(fā)行等工作。
FOF投資管理部：負(fù)責(zé)基金中基金（FOF）及其他資產(chǎn)配置型投資管理業(yè)務(wù)，
探索并開發(fā)各類資管領(lǐng)域的新型業(yè)務(wù)等。
基礎(chǔ)設(shè)施投資部：公募REITs項(xiàng)目開發(fā)，公募REITs基金設(shè)立、發(fā)行及運(yùn)營(yíng)，
公募REITs市場(chǎng)及相關(guān)行業(yè)研究。
交易管理部：負(fù)責(zé)公司所有產(chǎn)品的交易管理工作。
養(yǎng)老金業(yè)務(wù)總部：全國(guó)社?；稹⑵髽I(yè)年金、職業(yè)年金、養(yǎng)老保險(xiǎn)公司及第
三支柱養(yǎng)老業(yè)務(wù)的開發(fā)、維護(hù)和服務(wù)工作。
券商業(yè)務(wù)總部：承擔(dān)并落實(shí)公司旗下ETF等指數(shù)產(chǎn)品發(fā)展任務(wù)，構(gòu)建ETF生態(tài)
上市交易公告書
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圈，并配合協(xié)同市場(chǎng)條線非指數(shù)類產(chǎn)品的營(yíng)銷工作。
風(fēng)險(xiǎn)管理部：負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作。
運(yùn)作保障部：負(fù)責(zé)公司基金的注冊(cè)登記、資金清算、會(huì)計(jì)核算、估值。
信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)規(guī)劃、系統(tǒng)開發(fā)、維護(hù)及后臺(tái)運(yùn)作支持工作。
互聯(lián)網(wǎng)金融部：負(fù)責(zé)線上業(yè)務(wù)，包括產(chǎn)品的線上直銷、智能投顧、理財(cái)服務(wù)
及金融科技創(chuàng)新。
投資銀行部：負(fù)責(zé)公司的資本運(yùn)作，以及與并購(gòu)、融資等投資銀行業(yè)務(wù)相關(guān)
的一二級(jí)市場(chǎng)產(chǎn)品設(shè)計(jì)與實(shí)施。
黨委辦公室（黨群工作部）：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司黨委的各項(xiàng)日常工作及黨建活動(dòng)
等。
公司辦公室：負(fù)責(zé)公司董事會(huì)相關(guān)工作，負(fù)責(zé)文檔、印鑒管理，公司品牌建
設(shè)、市場(chǎng)調(diào)研以及其他行政工作。
人力資源部：負(fù)責(zé)人力資源規(guī)劃、公司組織管理與發(fā)展等。
財(cái)務(wù)行政部：負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算，行政、后勤等相關(guān)工作。
深圳管理部：負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算、稅務(wù)報(bào)送，與主管機(jī)關(guān)及相關(guān)
單位的聯(lián)絡(luò)溝通，以及其他行政工作等。
監(jiān)察稽核部：負(fù)責(zé)對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理和基金
運(yùn)作的合規(guī)性進(jìn)行檢查并出具合規(guī)意見，處理日常法律事務(wù)、信息披露事務(wù)等。
戰(zhàn)略發(fā)展部：以戰(zhàn)略發(fā)展為導(dǎo)向，負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外資管行業(yè)新動(dòng)向、行業(yè)政策、
市場(chǎng)供求、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等的調(diào)查研究；負(fù)責(zé)擬定戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和實(shí)施方案供決策層
討論和決策；負(fù)責(zé)戰(zhàn)略發(fā)展相關(guān)方案的落地及實(shí)施。
內(nèi)部審計(jì)部：根據(jù)監(jiān)管規(guī)范和公司要求，負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)審計(jì)工作。
北京分公司：負(fù)責(zé)所轄區(qū)域內(nèi)的行政管理。
上海分公司：負(fù)責(zé)上海地區(qū)市場(chǎng)業(yè)務(wù)及所轄區(qū)域內(nèi)的行政管理。
信息披露負(fù)責(zé)人及咨詢電話：楊文輝；（010）58163000。
截至2025年6月30日，我司共有員工710人，其中已通過高管資格培訓(xùn)和考試
的共10人 ，已通過基金從業(yè)資格考試（含通過高管資格考試）的共688人。
3、本基金基金經(jīng)理
張亦馳先生：碩士學(xué)位。曾就職于中國(guó)工商銀行北京市分行電子銀行中心。
2015年10月加入銀華基金，歷任量化投資部助理量化研究員、量化研究員、基金
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經(jīng)理助理，現(xiàn)任量化投資部基金經(jīng)理。自2021年5月25日至2023年9月27日擔(dān)任銀
華深證100交易型開放式指數(shù)證券投資基金、銀華中證研發(fā)創(chuàng)新100交易型開放式
指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2021年5月25日至2024年8月28日兼任銀華巨潮小
盤價(jià)值交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2021年5月25日至2024年4
月25日兼任銀華巨潮小盤價(jià)值交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
基金經(jīng)理，自2021年11月23日起兼任銀華華證ESG領(lǐng)先指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)
理，自2022年6月20日起兼任銀華中證農(nóng)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金、
銀華中證影視主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2022年6月20日
至2023年9月27日兼任銀華中證有色金屬交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)
理，自2022年11月21日起兼任銀華中證內(nèi)地地產(chǎn)主題交易型開放式指數(shù)證券投資
基金基金經(jīng)理，自2022年11月21日至2024年7月16日兼任銀華中證虛擬現(xiàn)實(shí)主題
交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2022年11月21日至2023年12月19
日兼任銀華中證機(jī)器人交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2023年4月7
日至2024年7月16日兼任銀華中證500價(jià)值交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金
經(jīng)理，自2023年7月11日起兼任銀華中證內(nèi)地低碳經(jīng)濟(jì)主題交易型開放式指數(shù)證
券投資基金基金經(jīng)理，自2023年9月6日起兼任銀華上證科創(chuàng)板100交易型開放式
指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2023年12月1日起兼任銀華中證2000增強(qiáng)策略交
易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2023年12月4日起兼任銀華上證科創(chuàng)
板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理，自2023年12月20日起
兼任銀華創(chuàng)業(yè)板中盤200交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2024年3
月6日起兼任銀華中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2024年4
月25日起兼任銀華中證500質(zhì)量成長(zhǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，
自2024年5月6日起兼任銀華中證高股息策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基
金經(jīng)理，自2024年5月22日起兼任銀華中證油氣資源交易型開放式指數(shù)證券投資
基金基金經(jīng)理，自2024年8月23日起兼任銀華中證港股通高股息投資交易型開放
式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2024年12月3日起兼任銀華中證高股息策略交
易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，自2025年9月17日起兼
任銀華中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自
2025年9月17日起兼任銀華創(chuàng)業(yè)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)
理。
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（二）基金托管人
1、基本情況
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24 號(hào)
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國(guó)銀行客服電話：95566
2、主要人員情況
中國(guó)銀行資產(chǎn)托管部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐
富的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％
以上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中
國(guó)銀行已在境內(nèi)、外分行開展托管業(yè)務(wù)。
作為國(guó)內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)銀行擁有證券投資基
金、基金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社?；?、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外
三類機(jī)構(gòu)、券商資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、
私募基金、資金托管等門類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)銀行
首家開展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服務(wù)，為各類客戶提供個(gè)性化的托管增值服
務(wù)，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截至2025年6月30日，中國(guó)銀行已托管1156只證券投資基金，其中境內(nèi)基金
1088只，QDII基金68只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、
REITs等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)
模位居同業(yè)前列。
（三）基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
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名稱：信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號(hào)富華大廈A座8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：李曉英，宋朝學(xué)，譚小青
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：崔巍巍，齊曉瑞
電話：010-65542288
傳真：010-65547190
聯(lián)系人：劉啟萌
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六、基金合同摘要
基金合同摘要見附件。
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七、基金財(cái)務(wù)狀況
本基金募集期間發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)及其他費(fèi)用由基金管
理人承擔(dān)，不從基金財(cái)產(chǎn)列支。
本基金基金合同生效后至上市交易公告書公告前無重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
本基金 2025 年 9 月 19 日資產(chǎn)負(fù)債表（未經(jīng)審計(jì)）如下：
銀華創(chuàng)業(yè)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2025 年 9 月 19 日資產(chǎn)負(fù)債表
（除特別注明外，金額單位為人民幣元）
資 產(chǎn)：
貨幣資金 185,651,007.53
結(jié)算備付金
存出保證金
交易性金融資產(chǎn) 57,801,730.00
其中：股票投資 57,801,730.00
基金投資
債券投資
資產(chǎn)支持證券投資
貴金屬投資
其他投資
衍生金融資產(chǎn)
買入返售金融資產(chǎn)
債權(quán)投資
其中：債券投資
資產(chǎn)支持證券投資
其他投資
其他債權(quán)投資
其他權(quán)益工具投資
應(yīng)收清算款
應(yīng)收股利
應(yīng)收申購(gòu)款
遞延所得稅資產(chǎn)
其他資產(chǎn) 11,931.00
資產(chǎn)總計(jì) 243,464,668.53
負(fù)債和凈資產(chǎn)
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負(fù) 債：
短期借款
交易性金融負(fù)債
衍生金融負(fù)債
賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款
應(yīng)付清算款
應(yīng)付贖回款
應(yīng)付管理人報(bào)酬 2,005.11
應(yīng)付托管費(fèi) 668.37
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)
應(yīng)付投資顧問費(fèi)
應(yīng)交稅費(fèi)
應(yīng)付利潤(rùn)
遞延所得稅負(fù)債
其他負(fù)債 3,489.18
負(fù)債合計(jì) 6,162.66
凈資產(chǎn)：
實(shí)收基金 244,174,931.00
其他綜合收益
未分配利潤(rùn) -716,425.13
凈資產(chǎn)合計(jì) 243,458,505.87
負(fù)債和凈資產(chǎn)總計(jì) 243,464,668.53
截至 2025 年 9 月 19 日，銀華創(chuàng)業(yè)板綜合交易型開放式指數(shù)證
券投資基金基金份額凈值為 0.9971 元。
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八、基金投資組合
本基金目前仍處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組
合比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
截至公告前兩個(gè)工作日即 2025 年 9 月 19 日，銀華創(chuàng)業(yè)板綜合交易型開放式
指數(shù)證券投資基金：
（一）基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 57,801,730.00 23.74
其中：股票 57,801,730.00 23.74
2 基金投資
3 固定收益投資
其中：債券
資產(chǎn)支持證券
4 貴金屬投資
5 金融衍生品投資
6 買入返售金融資產(chǎn)
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn)
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 185,651,007.53 76.25
8 其他各項(xiàng)資產(chǎn) 11,931.00 0.00
9 合計(jì) 243,464,668.53 100.00
注：由于四舍五入的原因，“占基金總資產(chǎn)的比例”分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。 （二）按行業(yè)分類的股票投資組合
1、2025 年 9 月 19 日指數(shù)投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
序號(hào) 行業(yè)分類 股票市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 886,784.00 0.36%
B 采礦業(yè) 72,944.00 0.03%
C 制造業(yè) 43,046,290.00 17.68%
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 182,734.00 0.08%
E 建筑業(yè) 60,808.00 0.02%
F 批發(fā)和零售業(yè) 1,199,300.00 0.49%
G 交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè) 167,356.00 0.07%
H 住宿和餐飲業(yè)
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 6,794,632.00 2.79%
J 金融業(yè) 2,101,854.00 0.86%
K 房地產(chǎn)業(yè) 47,350.00 0.02%
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L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 205,728.00 0.08%
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 1,329,930.00 0.55%
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 690,134.00 0.28%
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)
P 教育
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 491,774.00 0.20%
R 文化、體育和娛樂業(yè) 524,112.00 0.22%
S 綜合
合計(jì) 57,801,730.00 23.74%
2、2025 年 9 月 19 日積極投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金 2025 年 9 月 19 日未持有積極投資境內(nèi)股票。
3、2025 年 9 月 19 日按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金 2025 年 9 月 19 日未持有港股通股票投資。
（三）2025 年 9 月 19 日按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名
股票投資明細(xì)
1、2025 年 9 月 19 日指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的
前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 期末市值（元） 占基金資產(chǎn)
凈值比例
1 300750 寧德時(shí)代 16,000.00 5,895,840.00 2.42%
2 300308 中際旭創(chuàng) 4,000.00 1,686,000.00 0.69%
3 300059 東方財(cái)富 49,000.00 1,300,950.00 0.53%
4 300760 邁瑞醫(yī)療 4,800.00 1,128,000.00 0.46%
5 300502 新易盛 3,000.00 1,050,000.00 0.43%
6 300476 勝宏科技 2,800.00 890,456.00 0.37%
7 300274 陽光電源 4,800.00 658,560.00 0.27%
8 300498 溫氏股份 30,400.00 581,552.00 0.24%
9 300124 匯川技術(shù) 7,000.00 571,900.00 0.23%
10 300433 藍(lán)思科技 14,400.00 439,344.00 0.18%
2、2025 年 9 月 19 日積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的
前五名股票投資明細(xì)
2025 年 9 月 19 日，本基金未持有積極投資股票。
（四）2025 年 9 月 19 日按債券品種分類的債券投資組合
2025 年 9 月 19 日，本基金未持有債券。
（五）2025 年 9 月 19 日按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名
債券投資明細(xì)
上市交易公告書
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2025 年 9 月 19 日，本基金未持有債券。
（六）2025 年 9 月 19 日按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名
資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
2025 年 9 月 19 日，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）2025 年 9 月 19 日按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名
權(quán)證投資明細(xì)
2025 年 9 月 19 日，本基金未持有權(quán)證。
（八）2025 年 9 月 19 日本基金投資的股指期貨交易情況說明
2025 年 9 月 19 日，本基金未持有股指期貨。
本基金自基金合同生效日至 2025 年 9 月 19 日未進(jìn)行股指期貨交易。
（九）投資組合報(bào)告附注
1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體自基金合同生效日至 2025 年 9 月
19 日沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、
處罰的情形。
2、自基金合同生效日至 2025 年 9 月 19 日，本基金投資的前十名股票未超
出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成如下：
序號(hào) 其他資產(chǎn) 金額（元）
1 存出保證金
2 應(yīng)收證券清算款
3 應(yīng)收股利
4 應(yīng)收利息
5 應(yīng)收申購(gòu)款
6 其它應(yīng)收款 11,931.00
7 待攤費(fèi)用
8 其它
合計(jì) 11,931.00
4、2025 年 9 月 19 日持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
2025 年 9 月 19 日，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、2025 年 9 月 19 日前十名股票中存在流通受限情況的說明
2025 年 9 月 19 日，本基金指數(shù)投資的前十名股票中不存在流通受限情況。
2025 年 9 月 19 日，本基金未持有積極投資股票。
上市交易公告書
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九、重大事件揭示
無。
上市交易公告書
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十、基金管理人承諾
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出如下承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、
勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露
所有對(duì)基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所
的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳
播媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開澄清。
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十一、基金托管人承諾
基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，設(shè)立專
門的基金托管部，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員負(fù)責(zé)基金財(cái)
產(chǎn)托管事宜。
（二）根據(jù)《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，對(duì)基金的投
資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申
購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和
支付等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》及其他證券法律法
規(guī)、基金合同的規(guī)定，將及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，督促基金管
理人改正。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，將立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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十二、備查文件目錄
下列文件存放在本基金管理人和托管人的辦公場(chǎng)所，投資者可在辦公時(shí)間免
費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購(gòu)買本基金基金合同復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以基金合同正
本為準(zhǔn)。
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予銀華創(chuàng)業(yè)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集
注冊(cè)的文件；
（二）《銀華創(chuàng)業(yè)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》；
（三）《銀華創(chuàng)業(yè)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》；
（四）《銀華創(chuàng)業(yè)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》；
（五）《關(guān)于申請(qǐng)募集注冊(cè)銀華創(chuàng)業(yè)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金
的法律意見》；
（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
銀華基金管理股份有限公司
2025 年 9 月 23 日
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附件：基金合同摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基
金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了基金合同及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取
必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券/期貨所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
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基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）基金管理人有權(quán)根據(jù)反洗錢法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合基金份額持有
人洗錢風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取相應(yīng)合理的控制措施；
（18）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定調(diào)整基金費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方
式；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券/期貨投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)
的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)，編制申購(gòu)贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
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（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或要求外，在基金信息公開披
露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)提供或因?qū)徲?jì)、法律等
外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益
時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托
管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向
基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?br/>他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅
后）在基金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人，募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所凍
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結(jié)的股票應(yīng)予以解凍；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶
等投資所需賬戶，為基金辦理期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
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（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所
需賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法
規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或要求外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人
泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)提供或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而
向其提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?br/>措施；
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期
限不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)，保存期限不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任
不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，
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基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基
金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資人自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金的基金份額持有人
和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人
作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
本基金每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披
露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
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（4）交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或股票、應(yīng)付申購(gòu)對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和《基金合同》
所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）向基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供依法要求提供的信息，以及不時(shí)的更新
和補(bǔ)充，并保證其真實(shí)性；
（10）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)
務(wù)規(guī)則；
（11）遵守中華人民共和國(guó)反洗錢法律法規(guī)，配合基金管理人、基金托管人
履行反洗錢職責(zé)；
（12）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（四）基金管理人、基金托管人簡(jiǎn)況涉及基本信息更新的，將在招募說明書
（更新）中公告，基金管理人、基金托管人簡(jiǎn)況以招募說明書（更新）中披露的
信息為準(zhǔn)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
（一）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開，并告知基金管
理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求
召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
上市交易公告書
31
收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金
份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋?br/>應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起 60 日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表
基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30
日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（二）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大
會(huì)討論的其他事項(xiàng)（但本基金合同另有約定的除外）。
基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額 10%（含
10%）以上的基金份額持有人可以在基金份額持有人大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前
向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知
發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
召集人對(duì)于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行
審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日 30 天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原
則對(duì)提案進(jìn)行審核：
上市交易公告書
32
（1）關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超
出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審
議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定
不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行
解釋和說明。
（2）程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問題做出決定。如將提
案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主
持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有
人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及
注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，
并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人
授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如
果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的
基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）選舉產(chǎn)生一名基金份
額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿?br/>出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效
力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決
截止日期后 2 個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（三）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
上市交易公告書
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基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第 2 項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另
有規(guī)定或本基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金
托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的
相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資人身份文件的表決視為
有效出席的投資人，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見
模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有
人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為
準(zhǔn)。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)
行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)。若《基金合同》生效不滿 3 個(gè)月可不進(jìn)
行收益分配；
2、本基金收益分配采取現(xiàn)金分紅方式；
3、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長(zhǎng)率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增
長(zhǎng)率為原則進(jìn)行收益分配?；诒净鸬男再|(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌
補(bǔ)浮動(dòng)虧損為前提，收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值；
4、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)、登記機(jī)構(gòu)、深圳證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
上市交易公告書
34
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基
金管理人履行適當(dāng)程序后，可酌情調(diào)整以上基金收益分配原則和支付方式，并于
變更實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（二）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管理人
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初 5 個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶
路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休
息日等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.05%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初 5 個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶
路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休
息日等，支付日期順延。
五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
（
一
上市交易公告書
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）
投
資
范
圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證，下同）。
同時(shí)，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板股
票、創(chuàng)業(yè)板股票、科創(chuàng)板股票、存托憑證及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的
股票）、債券資產(chǎn)（包括國(guó)債、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、公開發(fā)行的次
級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券（含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券）、央行票據(jù)、短期融
資券、超短期融資券、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、中期票據(jù)、可交換債
券以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、銀行存款（包括銀行定期存款、協(xié)議
存款及其他銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、現(xiàn)金、衍生工具
（股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的
其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本
基
金
可
以
根
據(jù)
相
關(guān)
法
律
法
規(guī)
，
參
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與
融
資
及
轉(zhuǎn)
融
通
證
券
出
借
業(yè)
務(wù)
。
如
法
律
法
規(guī)
或
監(jiān)
管
機(jī)
構(gòu)
以
后
允
許
基
上市交易公告書
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金
投
資
其
他
品
種
，
基
金
管
理
人
在
履
行
適
當(dāng)
程
序
后
，
可
以
將
其
納
入
投
上市交易公告書
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資
范
圍
，
其
投
資
原
則
及
投
資
比
例
限
制
按
法
律
法
規(guī)
或
監(jiān)
管
機(jī)
構(gòu)
的
相
關(guān)
上市交易公告書
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規(guī)
定
執(zhí)
行
。
在建倉完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)
不低于基金資產(chǎn)凈值的 90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%，每個(gè)交
易日日終在扣除股指期貨合約、股票期權(quán)合約和國(guó)債期貨合約需繳納的
交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等，因法律法規(guī)的規(guī)定而受
限制的情形除外。
如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更相關(guān)投資品種的投資比例限制，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）在建倉完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不
低于基金資產(chǎn)凈值的 90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、股票期權(quán)合約和國(guó)債期貨合約
需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（4）本基金基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的 140%；
（5）本基金參與股指期貨交易的，需遵循以下投資比例限制：
在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的 10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的
股票總市值的 20%；基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合
計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日
上市交易公告書
40
內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的 20%；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的 10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資
產(chǎn)凈值的 20%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊品種除外；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10%；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)
益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%；
（8）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為 BBB 以上（含 BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起 3 個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（9）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的 15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資
產(chǎn)的投資；
（10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（11）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 95%；
（12）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
1）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 30%，其中，
出借期限在 10 個(gè)交易日以上的出借證券納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)
性受限證券的范圍；
2）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的
30%；
3）最近 6 個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于 2 億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過 30 天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計(jì)算；
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（13）本基金參與股票期權(quán)交易，需遵守下列投資比例限制：
因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的 10%；開倉賣出認(rèn)購(gòu)股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽股票期
權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保證
金的現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20%。其
中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（14）本基金參與國(guó)債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的 15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過基金
持有的債券總市值的 30%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國(guó)債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
（15）本基金參與股指期貨或國(guó)債期貨交易后，在任何交易日日終，持有的
買入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的 100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、
資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（17）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10%，
但本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)化投資部分不計(jì)入本項(xiàng)限制；
（18）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的 10%，但本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)化投資部分不計(jì)入本項(xiàng)限制；
（19）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
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可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的 30%；但本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的
指數(shù)化投資部分不計(jì)入本項(xiàng)限制；
（20）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述（8）、（9）、（10）、（12）項(xiàng)情形之外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整或價(jià)格變化、標(biāo)的指數(shù)成
份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在可調(diào)整之日起 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基
金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述第（12）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不
得新增出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，可相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。法律
法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
除標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股之外，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管
理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)
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行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基
金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，
建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須
事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金
管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)
至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)則為準(zhǔn)。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
1、基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份
額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到 0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五入?；鸸芾砣?br/>可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人
復(fù)核，并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公
告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值
后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管
理人按約定對(duì)外公布。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決
議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。若法律法規(guī)發(fā)生變
化，則以變化后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）基金合同的終止事由
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有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金管理人組織基金財(cái)
產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
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依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由
基金財(cái)產(chǎn)清算小組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)
的規(guī)定。
八、爭(zhēng)議解決方式
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金
合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決
的，任何一方均應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，
按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終
局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。仲裁費(fèi)、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁
決另有決定。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同約定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄，并按其解釋。
九、基金合同存放地和投資人取得合同的方式
基金合同正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、基金托
管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦
公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
【打印】