關于南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）調(diào)整申購贖回現(xiàn)金替代處理規(guī)則的公告
關于南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
調(diào)整申購贖回現(xiàn)金替代處理規(guī)則的公告
為更好地服務投資者，南方基金管理股份有限公司（以下簡稱“本公司”）旗下南方恒
生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）（以下簡稱“本基金”；場內(nèi)簡稱：恒生
生物科技ETF；交易代碼：159615），根據(jù)深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公
司的相關業(yè)務規(guī)則，以及本基金基金合同、招募說明書等有關規(guī)定，擬自2025年7月28日
起調(diào)整本基金申購贖回中現(xiàn)金替代的處理規(guī)則，具體如下：
一、申購贖回現(xiàn)金替代處理規(guī)則調(diào)整
本基金擬對申購贖回中現(xiàn)金替代的處理規(guī)則等進行調(diào)整。
（一）調(diào)整前：
“4、現(xiàn)金替代相關內(nèi)容
……
3）替代金額的處理程序
T日，基金管理人在申購贖回清單中公布現(xiàn)金替代溢價比例和現(xiàn)金替代折價比例，并據(jù)
此收取申購替代金額和支付贖回替代金額。
正常情況下，對于確認成功的T日申購申請，基金管理人根據(jù)實際單位購入成本（包括
買入價格與相關費用，折算為人民幣）或被替代證券的T+1日收盤價（按照匯率折算為人民
幣，被替代證券當日在證券交易所無交易的，取最近交易日的收盤價）計算被替代證券的單
位結算成本，在此基礎上根據(jù)替代證券數(shù)量和申購替代金額確定基金應退還投資者或投資者
應補交的款項。若發(fā)生特殊情況，基金管理人可以對交收日期進行相應調(diào)整。上述匯率目前
采用匯率公允價。匯率公允價包括但不限于港股通結算匯兌比率、中國外匯交易中心最新收
盤價、中國外匯交易中心參考匯率或交易匯率、中國人民銀行或其授權機構最新公布的人民
幣匯率中間價、與基金托管人商定的其他公允價格等。
正常情況下，對于確認成功的T日贖回申請，基金管理人根據(jù)實際單位賣出金額（扣除
相關費用，折算為人民幣）或被替代證券的T+1日收盤價（按照匯率折算為人民幣，被替代
證券當日在證券交易所無交易的，取最近交易日的收盤價）計算被替代證券的單位結算金額，
在此基礎上根據(jù)替代證券數(shù)量確定贖回替代金額。若發(fā)生特殊情況，基金管理人可以對交收
日期進行相應調(diào)整。上述匯率目前采用匯率公允價。匯率公允價包括但不限于港股通結算匯
兌比率、中國外匯交易中心最新收盤價、中國外匯交易中心參考匯率或交易匯率、中國人民
銀行或其授權機構最新公布的人民幣匯率中間價、與基金托管人商定的其他公允價格等。
正常情況下，T日后的第5個開放日內(nèi)，基金管理人將應退款或補款與相關申購贖回代
理機構辦理交收；T日后的第8個開放日內(nèi)，基金管理人將應支付的贖回替代金額與相關申
購贖回代理券商辦理交收。當T+1日為半日港股通交易日或因為風球等因素引發(fā)臨時停市時，
計算并確定被替代組合證券的單位結算成本的時間將順延，款項交收的日期也順延。若發(fā)生
特殊情況，基金管理人可以對以上交收日期進行相應調(diào)整。
……
5、預估現(xiàn)金差額相關內(nèi)容
預估現(xiàn)金差額是指由基金管理人估計并在T日申購贖回清單中公布的當日現(xiàn)金差額的
估計值，預估現(xiàn)金差額由申購贖回代理券商預先凍結。
預估現(xiàn)金差額的計算公式為：
T日預估現(xiàn)金差額＝T-1日最小申購贖回單位的基金資產(chǎn)凈值-(申購贖回清單中必須用
現(xiàn)金替代的固定替代金額之和＋申購贖回清單中可以用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量、該證券調(diào)
整后T日開盤參考價與最新估值匯率（如需）乘積之和)
其中，若T日為基金分紅除息日，則計算公式中的“T-1日最小申購、贖回單位的基金
資產(chǎn)凈值”需扣減相應的收益分配數(shù)額。如果T-1日至T日期間有香港交易所交易日且非申
贖開放日，或發(fā)生其他特殊情況，則基金管理人可對T-1日最小申購贖回單位的基金資產(chǎn)凈
值等進行調(diào)整，下同。預估現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負或為零?！?
（二）調(diào)整后：
“4、現(xiàn)金替代相關內(nèi)容
……
3）替代金額的處理程序
T日，基金管理人在申購贖回清單中公布現(xiàn)金替代溢價比例和現(xiàn)金替代折價比例，并據(jù)
此收取申購替代金額和支付贖回替代金額。
正常情況下，對于確認成功的T日（T日為開放日）申購申請，基金管理人根據(jù)T日內(nèi)
所購入的被替代證券的實際單位購入成本（包括買入價格與相關費用，按照匯率折算為人民
幣）和未購入的被替代證券的T日收盤價（按照匯率折算為人民幣，被替代證券當日在證券
交易所無交易的，取最近交易日的收盤價；交易日無收盤價的，取最后成交價）計算被替代
證券的單位結算成本，在此基礎上根據(jù)替代證券數(shù)量和申購替代金額確定基金應退還投資者
或投資者應補交的款項，若T日發(fā)生除息、收益分配等重要權益變動，則進行相應調(diào)整。基
金管理人有權根據(jù)基金投資的需要自主決定不買入部分被替代證券，或者不進行任何買入被
替代證券的操作。
正常情況下，對于確認成功的T日（T日為開放日）贖回申請，基金管理人根據(jù)T日內(nèi)
所賣出的被替代證券的實際單位賣出金額（扣除相關費用，按照匯率折算為人民幣）和未賣
出的被替代證券的T日收盤價（按照匯率折算為人民幣，被替代證券當日在證券交易所無交
易的，取最近交易日的收盤價；交易日無收盤價的，取最后成交價）計算被替代證券的單位
結算金額，在此基礎上根據(jù)替代證券數(shù)量確定贖回替代金額，若T日發(fā)生除息、收益分配等
重要權益變動，則進行相應調(diào)整。基金管理人有權根據(jù)基金投資的需要自主決定不賣出部分
被替代證券，或者不進行任何賣出被替代證券的操作。
上述匯率目前采用匯率公允價。匯率公允價包括但不限于港股通結算匯兌比率、中國外
匯交易中心最新收盤價、中國外匯交易中心參考匯率或交易匯率、中國人民銀行或其授權機
構最新公布的人民幣匯率中間價、與基金托管人商定的其他公允價格等。
正常情況下，T日后的第5個開放日內(nèi)，基金管理人將應退款或補款與相關申購贖回代
理機構辦理交收；T日后的第8個開放日內(nèi)，基金管理人將應支付的贖回替代金額與相關申
購贖回代理券商辦理交收。當T日為半日港股通交易日或因為風球等因素引發(fā)臨時停市時，
計算并確定被替代組合證券的單位結算成本的時間將順延，款項交收的日期也順延。若發(fā)生
特殊情況，基金管理人可以對以上交收日期進行相應調(diào)整。
……
5、預估現(xiàn)金差額相關內(nèi)容
預估現(xiàn)金差額是指由基金管理人估計并在T日申購贖回清單中公布的當日現(xiàn)金差額的
估計值，預估現(xiàn)金差額由申購贖回代理券商預先凍結。
預估現(xiàn)金差額的計算公式為：
T日預估現(xiàn)金差額＝T-1日最小申購贖回單位的基金資產(chǎn)凈值-(申購贖回清單中必須用
現(xiàn)金替代的固定替代金額之和＋申購贖回清單中可以用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量、該證券調(diào)
整后T日開盤參考價與最新估值匯率（如需）乘積之和)
其中，若T日為基金分紅除息日，則計算公式中的“T-1日最小申購、贖回單位的基金
資產(chǎn)凈值”需扣減相應的收益分配數(shù)額。如果T-1日至T日期間有香港交易所交易日且非申
贖開放日，或發(fā)生其他特殊情況，則基金管理人可對T-1日最小申購贖回單位的基金資產(chǎn)凈
值等進行調(diào)整，下同。若T日為基金最小申購贖回單位調(diào)整生效日，則計算公式中的“T-1
日最小申購贖回單位的基金資產(chǎn)凈值”需根據(jù)調(diào)整前后最小申購贖回單位按比例計算。預估
現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負或為零?！?
本次調(diào)整對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響，無需召開基金份額持有人大會。調(diào)
整后的申購贖回現(xiàn)金替代處理規(guī)則等詳見本基金招募說明書更新。
二、重要提示：
1、基金份額持有人于2025年7月25日15:00前提出的申購贖回申請按照原申購贖回
現(xiàn)金替代處理規(guī)則辦理，基金份額持有人于2025年7月25日15:00后提出的申購贖回申請
適用于新的申購贖回現(xiàn)金替代處理規(guī)則。
2、本次調(diào)整符合相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，本公告僅對申購贖回現(xiàn)金替代處理
規(guī)則調(diào)整的有關事項進行說明，本基金的招募說明書中涉及的調(diào)整內(nèi)容將進行相應更新。
3、投資人在銷售機構辦理上述業(yè)務時，需同時遵循該銷售機構的相關規(guī)定。
本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。敬請投資人注意投資風險。投資人投資于上述基金前應認真閱讀基金的
基金合同、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要及其更新等法律文件。
投資人可以登錄本公司網(wǎng)站（www.nffund.com）或撥打客戶服務電話（400-889-8899）
咨詢相關信息。
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2025年7月26日
關于南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）調(diào)整申購贖回現(xiàn)金替代處理規(guī)則的公告.pdf