華夏恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)基金產(chǎn)品資料概要更新
華夏恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)基金
產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年5月29日
送出日期：2025年5月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
華夏恒生生物科技ETF
基金簡稱基金代碼159892
（QDII）
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限
基金管理人華夏基金管理有限公司基金托管人
公司
-布朗兄弟哈里曼銀行
境外投資顧問境外托管人
上市交易所及上深圳證券交易所
基金合同生效日2021-09-29
市日期2021-10-19
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金
2021-09-29
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理趙宗庭
證券從業(yè)日期2008-06-27
其他場內(nèi)簡稱：恒生醫(yī)藥ETF
注：自2024年12月9日起，本基金標的指數(shù)由“恒生香港上市生物科技指數(shù)”變更名
稱為“恒生生物科技指數(shù)”，本基金名稱自同日起由“華夏恒生香港上市生物科技交易
型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）”變更為“華夏恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證
券投資基金(QDII) ”。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。本基金力爭
投資目標
日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.3%，年跟蹤誤差不超過2%。
本基金標的指數(shù)為恒生生物科技指數(shù)。本基金主要投資于標的指數(shù)成
份股、備選成份股?；鹪诰硟?nèi)市場投資工具包括債券（包括國債、
央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、
超短期融資券、次級債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券
投資范圍
及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工
具（含同業(yè)存單、債券回購）、銀行存款以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具。
基金在境外可投資于已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的
國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的公募基金(包括開放式基金和交
易型開放式指數(shù)基金(ETF))；已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解
備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托
憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)
換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等固定收益投資工具；銀
行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)
議、短期政府債券等貨幣市場工具；與固定收益、股權(quán)、信用、商品
指數(shù)、基金等標的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠期合約、互換及經(jīng)中
國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生
產(chǎn)品；以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但
須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。本基金投資標的指數(shù)成份股、備選成份
股的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
主要投資策略包括完全復(fù)制策略，替代性策略，衍生品投資策略，債
主要投資策略券投資策略，可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略，資產(chǎn)支持證券投資
策略，境外市場基金投資策略等。
業(yè)績比較基準恒生生物科技指數(shù)收益率（使用估值匯率折算）。
本基金為股票基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于混合基金、債券基金
與貨幣市場基金。
本基金為境外證券投資的基金，主要投資于香港證券市場中具有良好
風(fēng)險收益特征
流動性的金融工具。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波
動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險、香港市場風(fēng)險
等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險。
注：①投資者請認真閱讀《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細情況。
②根據(jù)2017年施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金管理人和銷售機構(gòu)已對
本基金重新進行風(fēng)險評級，基金的風(fēng)險收益特征不代表基金的風(fēng)險評級，具體風(fēng)險評級
結(jié)果參見基金管理人、銷售機構(gòu)提供的評級結(jié)果。
③自2024年12月9日起，本基金標的指數(shù)由“恒生香港上市生物科技指數(shù)”變更名稱
為“恒生生物科技指數(shù)”，本基金業(yè)績比較基準自同日起由“恒生香港上市生物科技指
數(shù)收益率（使用估值匯率折算）”變更為“恒生生物科技指數(shù)收益率（使用估值匯率折
算）”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
注：圖示比例為定期報告期末基金投資組合中各類資產(chǎn)金額占基金總資產(chǎn)的比例。
區(qū)域配置圖表
注：圖示比例為定期報告期末各個國家（地區(qū)）證券市場的股票及存托憑證的公允價值占基
金資產(chǎn)凈值的比例。
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
注：①本基金合同于2021年9月29日生效，合同生效當年按實際存續(xù)期計算，不按整個
自然年度進行折算。
②基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
①投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理機構(gòu)可按照不超過0.5%的標準收取傭
金。
②場內(nèi)交易費用以證券公司實際收取為準。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收費方
管理費固定費率0.50%基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費固定費率0.15%基金托管人
審計費用年費用金額（元）55,000.00會計師事務(wù)所
信息披露費年費用金額（元）120,000.00規(guī)定披露報刊
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律
師費、基金份額持有人大會費用等可
以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用按
其他費用照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
在基金財產(chǎn)中列支。費用類別詳見本
基金基金合同及招募說明書或其更
新。
注：①本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②管理費、托管費為最新合同費率。
③審計費用、信息披露費用為由基金整體承擔(dān)的年費用金額，非單個份額類別費用。上
表年費用金額為產(chǎn)品資料概要更新編制日所在年度的當年度初始預(yù)估年費用金額，非實
際產(chǎn)生費用金額，實際由基金資產(chǎn)承擔(dān)的審計費和信息披露費可能與預(yù)估值存在差異，
最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.66%
注：①基金運作綜合費率=固定管理費率+托管費率+銷售服務(wù)費率（若有）+其他運作費
用合計占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化），以百分比形式列示，保留到小數(shù)點后
2位?；疬\作綜合費用包含由基金資產(chǎn)承擔(dān)的費用，如管理費、托管費、銷售服務(wù)費
（若有）、審計費用、信息披露費、銀行間賬戶維護費、銀行匯劃費等費用，不包括基
金交易產(chǎn)生的證券交易費用、稅金及附加、信用減值損失（若有）等。審計費用、信息
披露費、銀行間賬戶維護費、銀行匯劃費等其他運作費用，根據(jù)最近一次基金年報披露
的其他費用金額，除以基金每日平均資產(chǎn)凈值計算年費率。基金每日平均資產(chǎn)凈值=基
金每日資產(chǎn)凈值合計/當年天數(shù)（保留兩位小數(shù)，按當年自然天數(shù)計算，當年成立的基
金，按當年實際運作天數(shù)計算）。
②基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以
最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
③其他運作費用合計占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化）系根據(jù)歷史數(shù)據(jù)測算，計
算結(jié)果受基金日均規(guī)模影響，實際年化費率與測算數(shù)據(jù)可能存在差異，敬請投資者留意。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根
據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投資中的風(fēng)險包
括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，
個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的
管理風(fēng)險，衍生品投資風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等。
本基金作為交易型開放式指數(shù)證券投資基金，特定風(fēng)險還包括：標的指數(shù)回報與股
票市場平均回報偏離的風(fēng)險、標的指數(shù)波動的風(fēng)險、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報
偏離的風(fēng)險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險、標的指數(shù)變更的風(fēng)險、成份券停牌或違約
的風(fēng)險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險、申購贖回清單差錯風(fēng)險、參考IOPV
決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險、退市風(fēng)險、投資者申購贖回失敗的風(fēng)險、申購贖回的代
理買賣風(fēng)險、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險、第三方機構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險等。
本基金為境外證券投資的基金，主要投資于香港證券市場中具有良好流動性的金融
工具。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本
基金還面臨香港市場風(fēng)險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險，包括港股市場股
價波動較大的風(fēng)險、匯率風(fēng)險、法律和政治風(fēng)險、會計制度風(fēng)險、稅務(wù)風(fēng)險及投資工具
的相關(guān)風(fēng)險等。
本基金以人民幣募集和計價，本基金可投資于香港市場以港幣計價的金融工具，人
民幣對港幣的匯率的波動可能加大基金凈值的波動，從而對基金業(yè)績產(chǎn)生一定影響。此
外，由于基金運作中的匯率取自匯率發(fā)布機構(gòu)，如果匯率發(fā)布機構(gòu)出現(xiàn)匯率發(fā)布時間延
遲或是匯率數(shù)據(jù)錯誤等情況，可能會對基金運作或者投資者的決策產(chǎn)生不利影響。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊或核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可
能存在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)
布的相關(guān)臨時公告等。
基金投資人請認真閱讀基金合同的爭議處理相關(guān)章節(jié)，充分了解本基金爭議處理的
相關(guān)事項。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
華夏恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf